蔣永芳 中國航發(fā)商用航空發(fā)動機(jī)有限責(zé)任公司

軍工型號檔案管理是軍工研制體系的重要組成部分，完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)、配套的型號檔案是國家核心能力的積累，也是“能力復(fù)制”備份和復(fù)制的原始唯一憑證，是再研制的基礎(chǔ)，關(guān)系國家重大戰(zhàn)略和重要利益?，F(xiàn)從國家層面分析目前的軍工型號檔案管理現(xiàn)狀和所存在的問題，并有針對性地開展軍工型號檔案配套管理機(jī)制研究。

軍工型號檔案是軍工產(chǎn)品在科研、生產(chǎn)、使用、維修過程中不可缺少的技術(shù)基礎(chǔ)和管理依據(jù)，包括軍工型號產(chǎn)品研制過程中形成的技術(shù)性和管理性檔案。軍工產(chǎn)品研制需要技術(shù)支撐，軍工產(chǎn)品研制管理是軍工產(chǎn)品科研、試制、生產(chǎn)、定型等方面的根本性工作。軍工項(xiàng)目研制管理既是軍工系統(tǒng)全過程、全系統(tǒng)、全壽命管理的重要環(huán)節(jié)，又是保障裝備質(zhì)量、提供符合軍方要求的戰(zhàn)技指標(biāo)，以及提高作戰(zhàn)能力的重要措施。軍工型號檔案作為國家國防科技檔案資源，是國家檔案資源的重要組成部分。國家層面、立項(xiàng)機(jī)關(guān)，特別是軍方層面，對軍工集團(tuán)的專業(yè)檔案館定位、檔案工作納入軍工產(chǎn)品研制流程等工作提出了相關(guān)要求。研究并做好型號檔案工作既是時代賦予相關(guān)研究者的神圣職責(zé)，也是落實(shí)國家、上級機(jī)關(guān)要求的必然舉措?！蛾P(guān)于深化國有企業(yè)改革中加強(qiáng)檔案工作的意見》明確提出，要全面加強(qiáng)國有企業(yè)檔案工作，進(jìn)一步提高檔案資源集中管理能力，實(shí)現(xiàn)更高層次的檔案集中統(tǒng)一管理。國家檔案局中央檔案館對中央和國家機(jī)關(guān)檔案進(jìn)館提出了明確要求，先后印發(fā)了《中央檔案館接收案卷級檔案質(zhì)量檢查辦法》和《中央檔案館文件級檔案接收質(zhì)量檢查辦法》。

管理現(xiàn)狀

管理層面

以融入項(xiàng)目研制和管理過程為路徑，加強(qiáng)武器裝備研制文件材料全過程管控。2020年9月，國家檔案局、中華人民共和國科學(xué)技術(shù)部聯(lián)合印發(fā)的《科學(xué)技術(shù)研究檔案管理規(guī)定》明確要求把科研檔案工作要求納入科研管理制度與工作流程中，與科研項(xiàng)目工作同部署，同實(shí)施，同檢查，將科研檔案管理列入有關(guān)部門和人員的工作事項(xiàng)并予以考核，為“三納入、四參加、四同步”在項(xiàng)目管理中的實(shí)際貫徹和檔案管理人員對科研項(xiàng)目文件進(jìn)行前端控制、過程管理提供了制度支撐。檔案管理職責(zé)的前置，切實(shí)強(qiáng)化了對科學(xué)技術(shù)研究過程中形成的文件材料的有效控制。

技術(shù)層面

檔案信息化建設(shè)是檔案工作發(fā)展的必然趨勢，包括軍工型號檔案在內(nèi)的檔案工作正處于數(shù)字化轉(zhuǎn)型升級階段。國家檔案局印發(fā)了《電子文件歸檔與電子檔案管理規(guī)范》（GB/T18894-2016）、《電子檔案管理系統(tǒng)通用功能要求》（GB/T39784-2021）等一系列國家標(biāo)準(zhǔn)，開展了電子文件歸檔和電子檔案管理試點(diǎn)工作并取得極具借鑒價值的試點(diǎn)成果。新修訂的檔案法中增加了關(guān)于電子文件管理的章節(jié)，以期部署和推進(jìn)檔案信息化工作。這些都是型號研制過程中電子數(shù)據(jù)收集、歸檔的重要依據(jù)，對型號數(shù)字檔案的管理具有重要的指導(dǎo)意義?！笆奈濉币?guī)劃中明確提到，完善重大產(chǎn)品研制項(xiàng)目檔案利用服務(wù)機(jī)制。檔案從紙質(zhì)轉(zhuǎn)變?yōu)閿?shù)據(jù)信息，給檔案管理和利用工作的完善和創(chuàng)新提供了方向，也提出了新要求。利用大數(shù)據(jù)等信息技術(shù)手段，構(gòu)建形式多樣、結(jié)構(gòu)完善的軍工型號檔案信息資源共享體系，對檔案信息資源進(jìn)行深度挖掘和加工，開發(fā)其內(nèi)在的、深層次的知識價值，切實(shí)提升檔案利用服務(wù)能力。這也是對型號電子數(shù)據(jù)歸檔管理和型號檔案管理提出的新要求。

存在的不足

第一，國家未對軍工型號檔案管理提出明確要求，軍工型號檔案管理沒有建立起頂層設(shè)計相關(guān)管理制度和管理要求。國家檔案局印發(fā)了《各級各類檔案館收集范圍的規(guī)定》（國家檔案局第9號令），主要對同級黨政機(jī)關(guān)文件進(jìn)館進(jìn)行了范圍劃分，但并沒有對記載國防科技力量的軍工型號檔案進(jìn)館提出要求。第二，軍工型號檔案管理機(jī)制落后于管理需求的變化，軍工型號研制集高、精、尖技術(shù)于一身，其形成的對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和對軍工集團(tuán)層面型號檔案進(jìn)館管理的監(jiān)督檢查等配套管理制度缺失。雖然國家針對科技檔案管理制定了相關(guān)制度，但是隨著科技的進(jìn)步以及經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展，軍工集團(tuán)內(nèi)部各單位對如何在保證知識產(chǎn)權(quán)問題的前提下充分利用型號檔案，真正發(fā)揮型號檔案的作用的問題，尚未制定有效的制度。這直接影響了型號檔案管理和后期的開發(fā)利用以及進(jìn)館工作。武器裝備型號檔案實(shí)現(xiàn)進(jìn)館、資源共享、能力復(fù)制的重要前提是保護(hù)專利所有者的知識產(chǎn)權(quán)不受侵害。第三，未形成強(qiáng)有力的監(jiān)督檢查機(jī)制。檔案法第七條規(guī)定：“機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織的檔案機(jī)構(gòu)或者檔案工作人員，負(fù)責(zé)保管本單位的檔案，并對所屬機(jī)構(gòu)的檔案工作實(shí)行監(jiān)督和指導(dǎo)?！钡蜻M(jìn)館工作尚未形成行之有效的監(jiān)督考核機(jī)制，管理力度較弱，部分承研承制單位對軍工型號檔案進(jìn)館工作的重要性缺乏認(rèn)識，處于無經(jīng)驗(yàn)、無借鑒、無指導(dǎo)狀態(tài)，造成型號檔案進(jìn)館工作長期處于被動局面。

國家層面配套管理措施

型號檔案進(jìn)館工作是確保型號檔案配套管理、型號檔案資源整合的重要工作，可以有效實(shí)現(xiàn)武器裝備核心能力集中管控，其也是災(zāi)備和戰(zhàn)備的重要手段，可以有力保障國家國防核心能力的保存和再利用。軍工集團(tuán)所屬承研承制單位負(fù)責(zé)本單位型號文件材料的收集、整理和歸檔，并負(fù)責(zé)移交到軍工集團(tuán)檔案館；軍工集團(tuán)檔案館負(fù)責(zé)集團(tuán)范圍內(nèi)型號檔案的配套進(jìn)館管理工作，并負(fù)責(zé)移交給中央檔案館或授權(quán)的軍工集團(tuán)聯(lián)合檔案館。中央檔案館或授權(quán)的軍工集團(tuán)聯(lián)合檔案館負(fù)責(zé)型號檔案的全面配套管理。

完善型號檔案管理的法規(guī)制度

堅(jiān)持依法依規(guī)，運(yùn)用法治思維和法律手段推進(jìn)和保障軍工型號檔案進(jìn)館工作，提升型號檔案進(jìn)館工作的法治化、標(biāo)準(zhǔn)化水平。法規(guī)制度要明確型號檔案進(jìn)館要求、進(jìn)館范圍和工作流程等，使進(jìn)館工作由行政管理向法治管理過渡。建立型號檔案進(jìn)館責(zé)任制，明確各層級的型號檔案進(jìn)館工作責(zé)任主體，明確進(jìn)館工作各環(huán)節(jié)的職責(zé)，層層落實(shí)，同步建立配套責(zé)任追究制度，對拒不進(jìn)館或不配合開展進(jìn)館工作的單位進(jìn)行責(zé)任追究。同時，在國家和各部委頂層文件要求中，重點(diǎn)明確各層級的管理職責(zé)要求，清晰軍工集團(tuán)、承研承制單位對型號文件材料收集、整理、歸檔和型號檔案進(jìn)館的各項(xiàng)管理職責(zé)。

強(qiáng)化標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范建設(shè)，在型號檔案標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范中，重點(diǎn)明確進(jìn)館范圍。不斷完善檔案接收進(jìn)館規(guī)范，深入開展調(diào)查研究，將具有歷史憑證作用和科學(xué)研究價值的重點(diǎn)型號武器裝備型號檔案納入進(jìn)館范圍。一方面重點(diǎn)關(guān)注國家重點(diǎn)型號檔案的進(jìn)館，另一方面識別國家重點(diǎn)型號中的關(guān)鍵核心技術(shù)，對反映關(guān)鍵核心技術(shù)和關(guān)鍵部位的武器裝備型號檔案以“型號-重要單元體”和“型號-關(guān)鍵技術(shù)”為單位，形成型號檔案進(jìn)館目錄數(shù)據(jù)庫，將關(guān)鍵單元體，關(guān)鍵部件，核心技術(shù)的設(shè)計、制造、試驗(yàn)等全過程成套文件納入中央檔案館或軍工集團(tuán)聯(lián)合檔案館的進(jìn)館范圍，有效實(shí)現(xiàn)國家國防核心能力保存，以備利用。

強(qiáng)化型號檔案進(jìn)館組織保障

明確“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級管理”原則，建立層次清晰的進(jìn)館檔案工作組織關(guān)系網(wǎng)絡(luò)圖（如圖所示），強(qiáng)化軍工型號檔案進(jìn)館頂層協(xié)調(diào)機(jī)制，推進(jìn)其跨層級、跨專業(yè)、跨系統(tǒng)、跨單位有序開展，形成國家、立項(xiàng)機(jī)關(guān)、軍工集團(tuán)、承研承制單位等方面統(tǒng)籌推進(jìn)、協(xié)同聯(lián)動的機(jī)制架構(gòu)，建立協(xié)調(diào)有力、職責(zé)明確、運(yùn)轉(zhuǎn)順暢、管理規(guī)范、安全有序的權(quán)威高效協(xié)調(diào)機(jī)制，更好地滿足軍工型號檔案維護(hù)國家安全保障的需要。

進(jìn)館檔案工作組織關(guān)系網(wǎng)絡(luò)圖（作者自繪）

依據(jù)頂層設(shè)計，明確型號檔案進(jìn)館各相關(guān)方的權(quán)利和責(zé)任，強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)，落實(shí)職責(zé)要求，推進(jìn)型號檔案進(jìn)館業(yè)務(wù)協(xié)同開展，形成高效運(yùn)行的工作機(jī)制。明確承研承制單位型號主管部門對進(jìn)館檔案的質(zhì)量審查責(zé)任和檔案管理部門對進(jìn)館檔案工作的具體實(shí)施責(zé)任。從國家、立項(xiàng)機(jī)關(guān)層面強(qiáng)化“依法治檔”效能，制定層次清晰、職責(zé)明確、操作可行的型號檔案進(jìn)館頂層要求，落實(shí)主體管控責(zé)任措施，推行型號檔案移交進(jìn)館前的驗(yàn)收審查制度，將型號檔案審查驗(yàn)收作為武器裝備型號驗(yàn)收的前置程序。

堅(jiān)持統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，加強(qiáng)協(xié)同配合，建立強(qiáng)力、有效的型號檔案協(xié)調(diào)機(jī)制。國防軍工型號檔案管理工作專項(xiàng)領(lǐng)導(dǎo)小組組織型號檔案進(jìn)館工作，具體職責(zé)是：貫徹國家檔案進(jìn)館工作法律法規(guī)要求，統(tǒng)籌推進(jìn)型號檔案進(jìn)館工作；審議型號檔案進(jìn)館工作的重要規(guī)劃和政策，協(xié)調(diào)解決重點(diǎn)難點(diǎn)問題；督促相關(guān)方落實(shí)型號檔案進(jìn)館職責(zé)；統(tǒng)籌推進(jìn)型號檔案進(jìn)館工作法規(guī)建設(shè)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和安全機(jī)制建設(shè)；組織開展試點(diǎn)示范、技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)驗(yàn)推廣。各相關(guān)方需要合理安排經(jīng)費(fèi)，用于支持型號檔案配套管理工作，相關(guān)建設(shè)項(xiàng)目資金納入基本建設(shè)投資，相關(guān)工作經(jīng)費(fèi)納入各單位預(yù)算統(tǒng)籌安排。

加強(qiáng)型號檔案技術(shù)能力建設(shè)

建立軍工型號檔案存儲的平臺支撐。建立全國統(tǒng)一的型號檔案進(jìn)館協(xié)同管理平臺，實(shí)現(xiàn)型號電子數(shù)據(jù)統(tǒng)一存儲，提升型號檔案共建、共治、共享及能力復(fù)制的保障能力，形成覆蓋各層級的一體化型號檔案存儲和能力共享平臺系統(tǒng)，在保證數(shù)據(jù)安全的基礎(chǔ)上，有效滿足各相關(guān)方數(shù)據(jù)共享及能力復(fù)制的需求。各層級、各有關(guān)方能依托型號檔案存儲和能力共享平臺開展數(shù)據(jù)共享和利用服務(wù)。

提升安全網(wǎng)絡(luò)服務(wù)支撐能力。進(jìn)行可行性論證，在符合型號檔案安全可靠的基礎(chǔ)上，利用符合國家保密要求的安全網(wǎng)絡(luò)，全面提升安全網(wǎng)絡(luò)服務(wù)支撐能力，拓展型號檔案共享及有效利用覆蓋范圍，全面整合各層級、各相關(guān)方的型號檔案管理系統(tǒng)，按國家保密安全要求全面接入武器裝備型號檔案共享利用網(wǎng)絡(luò)中，有效滿足利用需求。

提升型號檔案能力復(fù)制、共享利用創(chuàng)新能力。積極探索在符合安全保密條件要求下的區(qū)塊鏈、人工智能、大數(shù)據(jù)、云計算、第五代移動通信（5G）技術(shù)的應(yīng)用，實(shí)現(xiàn)型號檔案管理全程留痕可追溯，提高智能檢索、自動匹配、智能識別水平。建立真實(shí)有效、互信互任的數(shù)據(jù)共享基礎(chǔ)條件，提升監(jiān)管能力和監(jiān)管水平，推進(jìn)武器裝備型號檔案管理智能化、精準(zhǔn)化、規(guī)范化。

開展型號檔案進(jìn)館的監(jiān)督指導(dǎo)

要將型號檔案進(jìn)館工作納入軍工集團(tuán)型號研制工作的監(jiān)督考核中，從進(jìn)館檔案的準(zhǔn)確性、完整性、規(guī)范性、可用性等方面有計劃、有針對性地對軍工集團(tuán)開展型號檔案進(jìn)館工作的專項(xiàng)監(jiān)督檢查活動，以查促改?？梢远ㄆ诮M織型號“兩總系統(tǒng)”中的人員、承研承制單位的型號研制和管理人員、檔案專業(yè)人員開展型號檔案專項(xiàng)檢查，提升型號檔案管理效果。要有針對性地對軍工集團(tuán)檔案工作人員進(jìn)行型號檔案進(jìn)館業(yè)務(wù)培訓(xùn)指導(dǎo)。要對進(jìn)館文件實(shí)施預(yù)審核，對進(jìn)館過程中出現(xiàn)的特殊情況，進(jìn)行協(xié)調(diào)研究，并有針對性地指導(dǎo)，確保檔案進(jìn)館工作持續(xù)、健康、穩(wěn)步發(fā)展。

實(shí)施型號檔案管理的質(zhì)量控制

2012年，國家檔案局中央檔案館在總結(jié)檔案接收進(jìn)館工作的基礎(chǔ)上，出臺了《中央檔案館接收案卷級檔案質(zhì)量檢查辦法》，2016年，國家檔案局中央檔案館出臺了《中央檔案館文件級檔案接收質(zhì)量檢查辦法》。這兩份國家層面指導(dǎo)性文件主要明確了中央檔案館對中央和國家黨政機(jī)關(guān)進(jìn)館文件的質(zhì)量控制要求。為確保實(shí)現(xiàn)軍工型號檔案進(jìn)館目標(biāo)，需要明晰型號檔案進(jìn)館文件質(zhì)量要求。

一是確保軍工集團(tuán)歸檔完整性，對型號重要單元體和關(guān)鍵核心技術(shù)檔案實(shí)施成套歸檔，設(shè)置進(jìn)館檔案成套歸檔審核清單?？赏ㄟ^三維技術(shù)展現(xiàn)型號檔案地圖，清晰展現(xiàn)型號檔案各關(guān)鍵部件/核心部件組件關(guān)系、所屬單位配套關(guān)系及其檔案全文存放位置，為型號檔案進(jìn)館提供索引。二是確保型號檔案可讀可用，實(shí)現(xiàn)型號的可復(fù)制、可還原，明確電子檔案進(jìn)館要求，進(jìn)館過程中重點(diǎn)強(qiáng)化型號研制相關(guān)三維數(shù)模、軟件產(chǎn)品等電子檔案的質(zhì)量控制要求，在進(jìn)館檔案質(zhì)量控制要求中明確定義進(jìn)館檔案使用的相關(guān)軟件名稱及其版本說明。在進(jìn)館質(zhì)量控制過程中設(shè)置審核環(huán)節(jié)，明確質(zhì)量責(zé)任主體，建立復(fù)制還原評估審查機(jī)制，搭建復(fù)制還原電子檔案的環(huán)境并開展專題評估審查，切實(shí)有效確保進(jìn)館型號電子檔案可復(fù)制、可還原。

加強(qiáng)型號檔案的安全管理

完善安全管理制度和要求。從國家層面制定型號檔案安全管理要求，促進(jìn)各層級的型號檔案管理主管機(jī)構(gòu)充分考慮保密要求，持續(xù)穩(wěn)步推進(jìn)型號檔案安全保障制度能力建設(shè)，按照“誰管理、誰負(fù)責(zé)”和“誰使用、誰負(fù)責(zé)”的原則，明確軍工型號檔案收集、整理、歸檔、進(jìn)館、復(fù)制、提供利用等各環(huán)節(jié)的安全責(zé)任主體，建立檔案安全管理責(zé)任制，切實(shí)落實(shí)型號檔案全過程的安全管理責(zé)任。

建立安全評估機(jī)制、安全責(zé)任認(rèn)定機(jī)制和重大安全事件應(yīng)急處置機(jī)制。進(jìn)一步強(qiáng)化完善型號檔案安全保障措施，推進(jìn)安全技術(shù)產(chǎn)品的應(yīng)用，提升安全防護(hù)水平，確保武器裝備型號檔案管理安全可控。加強(qiáng)型號檔案分級分類管理，區(qū)分檔案密級，按照相關(guān)主體的安全責(zé)任切實(shí)落實(shí)型號檔案進(jìn)館、管理和提供利用，防范數(shù)據(jù)泄露或被非法獲取。