□ 廈門航空有限公司 倪 鑫/文

隨著民航機(jī)隊(duì)規(guī)模不斷擴(kuò)大，維修系統(tǒng)工作不斷增長，質(zhì)量管理的鏈條越來越長，管理的幅度和難度不斷增加。維修系統(tǒng)紛紛運(yùn)用不同的審核模式，對維修工作程序的完整性、維修工作的有效性及其與適航規(guī)章的符合性的監(jiān)督，加強(qiáng)維修系統(tǒng)的質(zhì)量管理，保證飛機(jī)的維修質(zhì)量。然而，要實(shí)現(xiàn)安全質(zhì)量管理齊抓共管，提升安全質(zhì)量管理的效率及效果，就必須充分發(fā)揮民航維修系統(tǒng)外部監(jiān)督以及內(nèi)部管理者、班組長、質(zhì)量人員的共同作用。

分層次審核的意義

要理解分層次審核，務(wù)必先了解分層次管理和質(zhì)量審核。綜合學(xué)者分析研究，筆者認(rèn)為開展分層次審核的意義在于：首先，分層次管理是在特定的環(huán)境條件下，面對管理系統(tǒng)中不同的管理對象和發(fā)展目標(biāo)，通過設(shè)計(jì)相應(yīng)的決策、計(jì)劃、組織、控制、協(xié)調(diào)、指揮、用人等管理職能層次，以滿足各個(gè)層次的管理需要，促進(jìn)管理資源的有效配置和各層次管理對象的管理優(yōu)化，發(fā)揮不同層級在管理方法和管理手段的優(yōu)勢，實(shí)現(xiàn)管理的高質(zhì)量和高效能。其次，質(zhì)量審核在維修單位質(zhì)量管理中的作用主要是確保維修系統(tǒng)對相應(yīng)適航規(guī)章的符合性，驗(yàn)證質(zhì)量管理系統(tǒng)的有效性，并及時(shí)發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量管理方面的問題，保證維修產(chǎn)品的質(zhì)量，提供質(zhì)量管理體系保持和改進(jìn)的機(jī)會。

因此，分層次審核正是質(zhì)量審核工作在分層次管理的一種延伸，分層次審核將促使各部門及各職能人員根據(jù)自己本職工作的相關(guān)手冊，展開自查及互查活動，充分實(shí)現(xiàn)了審核范圍全覆蓋，提升了審核效率，也更有利于問題的解決及管理水平的不斷提升。

民航維修系統(tǒng)的審核模式

民航維修系統(tǒng)內(nèi)外部審核模式多樣，包含局方和公司督察、內(nèi)部審核、法定自查模式，但不同的審核模式各有特點(diǎn)，要做好分層次審核則需要對各個(gè)模式逐一進(jìn)行分析。

（一）局方和公司督察

維修系統(tǒng)的外部檢查主要來自于局方和公司的持續(xù)監(jiān)督檢查。局方不僅每年組織審查組通過文件審查、現(xiàn)場審查等方式，對維修系統(tǒng)進(jìn)行全方位、系統(tǒng)性地深度審查，還時(shí)不時(shí)地進(jìn)行停機(jī)坪檢查和專項(xiàng)檢查。公司級日常持續(xù)監(jiān)督檢查主要側(cè)重于日常運(yùn)行安全監(jiān)督檢查，主要是根據(jù)各運(yùn)行階段重點(diǎn)，結(jié)合日常動態(tài)巡查、新項(xiàng)目運(yùn)行、旺季檢查、換季檢查等持續(xù)進(jìn)行開展。對于維修系統(tǒng)來說，外部的審核受限于時(shí)間、空間、精力等因素，難以深入檢查。

（二）維修系統(tǒng)內(nèi)部審核

根據(jù)中國民用航空規(guī)章要求，維修系統(tǒng)應(yīng)建立自我審核系統(tǒng)。維修系統(tǒng)正是通過內(nèi)部質(zhì)量審核，確保維修單位能夠有效貫徹局方規(guī)章和公司手冊中所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)、程序和方針，識別維修生產(chǎn)運(yùn)行中不符合要求的工作狀態(tài)和危險(xiǎn)源，以及需要改進(jìn)的區(qū)域。目前，維修系統(tǒng)的內(nèi)部審核主要由維修單位中的質(zhì)量部門負(fù)責(zé)實(shí)施，主要是以部門或事項(xiàng)為單位制定年度審核計(jì)劃。雖然，內(nèi)部審核有效地檢驗(yàn)了相關(guān)部門的具體職能，但隨著維修工作的復(fù)雜化和流程化，各部門之間的交集越來越多，維修工作流程呈現(xiàn)出關(guān)聯(lián)多節(jié)點(diǎn)涉及多部門的特點(diǎn)，而現(xiàn)有的內(nèi)審模式較難做到全局和全流程的覆蓋審核，難以有效識別工作中的“斷頭路、獨(dú)木橋”帶來的隱患。雖然，內(nèi)部審核通過成立審核組進(jìn)行集中審核，能夠保證審核的深度，但以年度為間隔和抽樣方式進(jìn)行的審核，這也導(dǎo)致了發(fā)現(xiàn)問題存在一定的滯后性和隨機(jī)性。

（三）維修系統(tǒng)法定自查

自查的大量工作常與既有的安全隱患排查治理、SMS、內(nèi)部審核等工作存在一定程度上的交叉重復(fù)，可能會增加自查人員的工作負(fù)擔(dān)。

法定自查是企業(yè)對標(biāo)局方行業(yè)監(jiān)管事項(xiàng)庫，對本單位是否符合行業(yè)監(jiān)管要求進(jìn)行的自我檢查、自我整改和自我完善的有效措施。通過執(zhí)行法定程序標(biāo)準(zhǔn)的對標(biāo)，對涵蓋安全生產(chǎn)、經(jīng)營運(yùn)行、內(nèi)部管理、程序標(biāo)準(zhǔn)等方面進(jìn)行主動檢視、自查自糾，實(shí)現(xiàn)維修系統(tǒng)的規(guī)章符合性。相比于內(nèi)部審核項(xiàng)目，法定自查監(jiān)管事項(xiàng)庫中的檢查項(xiàng)目是從規(guī)章的角度出發(fā)，既能有效梳理維修工作的合規(guī)性，也能對整個(gè)工作流程的符合性進(jìn)行審查。然而，法定

圖1：民航維修系統(tǒng)分層次審核體系

民航維修系統(tǒng)分層次審核體系

通過以上分析，可以看出不同的審核模式具有各自的優(yōu)勢，但也存在不足之處。部分審核模式之間存在著重疊部分，若簡單地直接引用各審核模式，不僅會加重各職能崗位人員的工作負(fù)擔(dān)和排斥，還會影響審核的效能。同時(shí)，現(xiàn)有的審核模式往往依賴于第三方監(jiān)督，為了更好地將安全監(jiān)督管理責(zé)任下沉到一線，壓實(shí)維修系統(tǒng)各部門的安全主體責(zé)任，營造部門的“自我規(guī)范、自我約束、自我檢查、自我發(fā)展”氛圍，就需要進(jìn)一步開展維修系統(tǒng)內(nèi)各部門自查，實(shí)現(xiàn)“日?；⒊B(tài)化”的自查自糾。

因此，在確保維修系統(tǒng)安全質(zhì)量的符合性、全面性和有效性的基礎(chǔ)上，可以探索建立一套維修系統(tǒng)分層次審核體系（見圖1），明確不同管理級別之間的責(zé)任和審核模式。通過融合局方和公司督察、內(nèi)部審核、法定自查、部門自查等工作，建立自上而下、互聯(lián)互通、各有側(cè)重的檢查機(jī)制，有效地在各層級壓實(shí)安全質(zhì)量的主體責(zé)任，提升審核效能，實(shí)現(xiàn)了質(zhì)量管理的綜合性、全面性。

本文所構(gòu)建的民航維修系統(tǒng)分層次審核體系從主體責(zé)任人、實(shí)施檢查人和檢查內(nèi)容的角度出發(fā)劃分為三個(gè)層面，即局方和公司督察層面、法定自查和內(nèi)部審核層面、部門自查層面，從而形成了橫向到邊、縱向到底的審核網(wǎng)絡(luò)。

（一）局方和公司督察層面

由局方和公司總部實(shí)施的外部審核，能夠?qū)S修系統(tǒng)的安全質(zhì)量管理起到有效的督促和震懾作用。局方和公司總部時(shí)常根據(jù)近期維修系統(tǒng)或行業(yè)內(nèi)的安全質(zhì)量情況及時(shí)調(diào)整審查頻率，通過加強(qiáng)監(jiān)督檢查促進(jìn)維修系統(tǒng)安全質(zhì)量管理的緊迫感。同時(shí)，以“四不兩直”作為檢查方式，也最能如實(shí)客觀地反映出維修系統(tǒng)安全質(zhì)量水平。

（二）法定自查和內(nèi)部審核層面

由質(zhì)量系統(tǒng)主要負(fù)責(zé)開展的法定自查和內(nèi)部審核，能夠更為客觀專業(yè)地審視維修系統(tǒng)。通過法定自查和內(nèi)部審核相結(jié)合的方式，能夠有效地減少二者之間重復(fù)檢查事項(xiàng)，提高審核效率和效能，并充分發(fā)揮二者的優(yōu)勢，實(shí)現(xiàn)“條塊結(jié)合”的審核方式，提升審核的全面性。同時(shí)，考慮到內(nèi)部審核主要以部門為對象，審核往往以審核組的形式進(jìn)行，審核資源更為豐富，對于法定自查和內(nèi)部審核工作單中的類似條款，可將其中的差異部分補(bǔ)充完善至內(nèi)部審核工作單中實(shí)施。

（三）部門自查層面

由管理者或班組長負(fù)責(zé)實(shí)施的部門自查，能夠更好地深入現(xiàn)場，及時(shí)糾正龐雜工作中的錯(cuò)誤。在具體實(shí)施部門自查時(shí)，分別由所在部門管理者、處室管理者和班組長執(zhí)行各自的自查項(xiàng)目單，通過全員的共同參與，切實(shí)將安全管理壓力層層傳導(dǎo)，改進(jìn)維修作風(fēng)。同時(shí)，部分自查項(xiàng)目的定期核查機(jī)制也可作為預(yù)防局方和公司督察、法定自查和內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)問題的一種長效整改措施。

飛機(jī)維修系統(tǒng)可以通過梳理崗位重要風(fēng)險(xiǎn)、危險(xiǎn)源庫，并結(jié)合各自部門的工作特點(diǎn)，編制出部門自查項(xiàng)目單，讓風(fēng)險(xiǎn)管理真正落地。在具體編制自查項(xiàng)目單時(shí)，各部門針對職責(zé)梳理出具體活動，并依據(jù)每個(gè)活動出差錯(cuò)的嚴(yán)重性和活動發(fā)生的可能性確定活動的風(fēng)險(xiǎn)值（風(fēng)險(xiǎn)值=嚴(yán)重性分值＊可能性分值）。對于風(fēng)險(xiǎn)值在4以上必須作為自查清單項(xiàng)目，可能性大于4的作為月度自查項(xiàng)目，可能性小于4但是后果嚴(yán)重的經(jīng)過部門評估也可以納入月度自查清單，其余納入臨時(shí)或季度或年度自查項(xiàng)目（見表1）。從風(fēng)險(xiǎn)管理角度制定的部門自查項(xiàng)目，通過高頻次的檢查，由所屬部門人員自查自糾，更能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)工作中的安全隱患。

表1：風(fēng)險(xiǎn)可接受程度標(biāo)準(zhǔn)

（四）民航維修系統(tǒng)各審核層面關(guān)系

民航維修系統(tǒng)分層次審核體系就是將局方和公司督察層面、法定自查和內(nèi)部審核層面、部門自查層面有機(jī)地結(jié)合起來，最終形成立體式的審核體系。在“局方和公司督察——法定自查和內(nèi)部審核”關(guān)系中，局方和公司通過督察方式促進(jìn)維修系統(tǒng)做好法定自查、內(nèi)審工作以符合規(guī)章符合性，而法定自查、內(nèi)審發(fā)現(xiàn)問題也能對局方和公司發(fā)現(xiàn)的同類問題進(jìn)行有效豁免；在“法定自查和內(nèi)部審核——部門自查”關(guān)系中，質(zhì)量系統(tǒng)人員在開展定期的法定自查和內(nèi)審所發(fā)現(xiàn)的問題，可通過增加部門自查項(xiàng)目為措施，促進(jìn)管理要求在部門真正落地，而部門自查頻發(fā)問題也為作為法定自查和內(nèi)審指引了檢查重點(diǎn)，以及對法定自查和內(nèi)審發(fā)現(xiàn)的同類問題進(jìn)行有效豁免；在“局方和公司督察——部門自查”關(guān)系中，局方和公司通過督察方式所發(fā)現(xiàn)的問題，可通過增加部門自查項(xiàng)目為措施，促進(jìn)管理要求在部門真正落地，而部門自查發(fā)現(xiàn)問題也能對局方和公司發(fā)現(xiàn)的同類問題進(jìn)行有效豁免。各審核層面間的問題豁免機(jī)制能夠有效地激發(fā)各級檢查人員發(fā)現(xiàn)問題的積極性，促進(jìn)三者聯(lián)動起來（見圖2）。

圖2：民航維修系統(tǒng)各審核層面關(guān)系

民航維修系統(tǒng)分層次質(zhì)量審核體系的實(shí)施保證

（一）問題整改標(biāo)準(zhǔn)化

雖然民航維修系統(tǒng)分層次審核體系三個(gè)層面等級高低上有所差異，但為了促進(jìn)上下層級之間形成串聯(lián)，對于檢查發(fā)現(xiàn)的問題，均應(yīng)按照統(tǒng)一的要求進(jìn)行整改。首先，責(zé)任部門或責(zé)任人應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)管理方法，分析發(fā)現(xiàn)問題產(chǎn)生的直接原因，并從系統(tǒng)上和管理上分析查找問題的根本原因，找出危險(xiǎn)源。其次，根據(jù)存在問題的直接原因和根本原因，采取針對性的糾正措施和預(yù)防措施，并在考慮安全經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的基礎(chǔ)上舉一反三。

（二）推進(jìn)審核人才隊(duì)伍建設(shè)

法定自查和內(nèi)部審核層面以及部門自查層面工作的效果，很大程度取決于具體實(shí)施審核或自查的質(zhì)量系統(tǒng)人員、管理者、班組長等的能力和意愿。因此，需要建立完整的審核人員能力培養(yǎng)機(jī)制，通過定期組織審核知識和安全質(zhì)量文化的培訓(xùn)，提升審核人員發(fā)現(xiàn)問題的能力，從而打造出一支敢抓善管的審核人才隊(duì)伍。

（三）完善安全績效考核

為最大程度地提高各層次審核人員的積極性和被審單位的重視程度，可以考慮將審核發(fā)現(xiàn)問題的數(shù)量和質(zhì)量、重復(fù)性問題、問題整改及時(shí)性等情況細(xì)化為各部門、審核員、自查員的安全績效考核指標(biāo)，并可根據(jù)公司或維修系統(tǒng)安全質(zhì)量目標(biāo)有針對性地調(diào)節(jié)各指標(biāo)的占比。同時(shí)，也可作為部門或處室之間相互對標(biāo)準(zhǔn)、找差距以及評比的重要參考。

（四）打造智能化管理平臺

在人力資源有限的情況下，如何提高審核的效能，實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)審核，就需要依靠一套智能化的審核體系管理平臺。將審核計(jì)劃、審核實(shí)施、下發(fā)問題、閉環(huán)管理等工作實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)自動流轉(zhuǎn)，可大大提高工作效率。同時(shí)，運(yùn)用智能化的管理平臺能夠?qū)⒎謱哟螌徍税l(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行歸類分析，以“數(shù)據(jù)驅(qū)動”為引領(lǐng)，直觀呈現(xiàn)維修系統(tǒng)的合規(guī)態(tài)勢，發(fā)現(xiàn)維修過程存在的薄弱環(huán)節(jié)，指導(dǎo)審核和管理工作優(yōu)化。

民航維修質(zhì)量直接決定了航空器的運(yùn)行安全，但維修系統(tǒng)工作和人員的多樣性和復(fù)雜性，難以通過單一審核模式予以實(shí)現(xiàn)。因此，本文在民航維修系統(tǒng)現(xiàn)有審核和自查模式的基礎(chǔ)上，創(chuàng)新融合部門自查模式，構(gòu)建分層次質(zhì)量審核體系，力求推動質(zhì)量管理的精益化、全面化和規(guī)范化，防止安全質(zhì)量管理責(zé)任缺位，確保質(zhì)量管理無死角、質(zhì)量控制有成效。同時(shí)，該質(zhì)量審核體系重視全員參與，也能更好地壓實(shí)安全質(zhì)量管理的主體責(zé)任，促進(jìn)安全質(zhì)量管理文化的傳播。