寧利君 焦心怡 姚曉暉 李海鵬

摘 要：生產(chǎn)安全事故調(diào)查可以查明事故原因，通過事故調(diào)查查找管理薄弱環(huán)節(jié)，分析研判共性風(fēng)險隱患，推進(jìn)關(guān)口前移，有效抑制生產(chǎn)安全事故的發(fā)生。目前我國生產(chǎn)安全事故調(diào)查工作的開展以《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》為依據(jù)，并配套了3項標(biāo)準(zhǔn)用于規(guī)范調(diào)查工作的開展，但對于具體工作的實施，3項標(biāo)準(zhǔn)已不能完全滿足其需求。本文從生產(chǎn)安全事故調(diào)查工作開展的6個階段，分析不同階段對標(biāo)準(zhǔn)的需求，提出了配套的標(biāo)準(zhǔn)體系，以期為后續(xù)生產(chǎn)安全事故配套標(biāo)準(zhǔn)的研究和制定提供參考。

關(guān)鍵詞：生產(chǎn)安全事故，事故調(diào)查，配套標(biāo)準(zhǔn)，標(biāo)準(zhǔn)體系

DOI編碼：10.3969/j.issn.1674-5698.2023.09.007

隨著社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展，法律法規(guī)的不斷完善、新技術(shù)新方法的不斷應(yīng)用，我國生產(chǎn)經(jīng)營活動中生產(chǎn)經(jīng)營單位的所有制形式呈現(xiàn)多元化，生產(chǎn)過程中采用的技術(shù)、方法呈現(xiàn)多樣化，生產(chǎn)經(jīng)營活動的類型也在不斷擴充，發(fā)生的事故與傳統(tǒng)的生產(chǎn)經(jīng)營活動過程中發(fā)生的事故相比，也呈現(xiàn)一定的“新穎化”。當(dāng)前的生產(chǎn)安全事故調(diào)查（以下簡稱事故調(diào)查）配套標(biāo)準(zhǔn)，已經(jīng)不能完全滿足現(xiàn)階段事故調(diào)查的需求，需要進(jìn)一步的完善，形成事故調(diào)查的配套標(biāo)準(zhǔn)體系，進(jìn)而與現(xiàn)行法律法規(guī)相銜接，與當(dāng)前生產(chǎn)經(jīng)營活動的發(fā)展趨勢相匹配。

1 生產(chǎn)安全事故調(diào)查的定義

從1950年頒布的《全國公私營廠礦職工傷亡事故報告辦法》到20 07年正式實施的《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》（以下簡稱《條例》），國家層面對于事故調(diào)查的定義和范圍一直在隨著社會經(jīng)濟的發(fā)展進(jìn)行調(diào)整[1]，現(xiàn)行《條例》中第二條規(guī)定：生產(chǎn)經(jīng)營活動中發(fā)生的造成人身傷亡或者直接經(jīng)濟損失的生產(chǎn)安全事故的報告和調(diào)查處理，適用本條例；第四條規(guī)定：事故調(diào)查處理應(yīng)當(dāng)堅持實事求是、尊重科學(xué)的原則，及時、準(zhǔn)確地查清事故經(jīng)過、事故原因和事故損失，查明事故性質(zhì)，認(rèn)定事故責(zé)任，總結(jié)事故教訓(xùn)，提出整改措施，并對事故責(zé)任者依法追究責(zé)任。應(yīng)急管理部調(diào)查評估和統(tǒng)計司原副司長喬樹清認(rèn)為“生產(chǎn)安全事故調(diào)查是指政府依法依規(guī)，按照一定的程序，查明事故發(fā)生的原因和性質(zhì)、查清事故責(zé)任單位和責(zé)任人在事故中應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，并提出責(zé)任追究處理建議和整改措施的執(zhí)法行為” [2]；謝財良等認(rèn)為事故調(diào)查處理是指“事故發(fā)生后，由法律規(guī)定的有關(guān)政府或政府相關(guān)部門對事故發(fā)生的原因及責(zé)任等進(jìn)行調(diào)查、分析與處理的過程”[3]；蔣軍成認(rèn)為“生產(chǎn)安全事故調(diào)查是掌握整個事故發(fā)生的過程、原因和人員傷亡及經(jīng)濟損失情況的重要工作，根據(jù)調(diào)查結(jié)果，分析事故責(zé)任，提出處理意見和事故預(yù)防措施，并撰寫事故調(diào)查報告書的過程” [4]。

由此可見，事故調(diào)查是指：查清生產(chǎn)經(jīng)營活動過程中發(fā)生的造成人員傷亡或直接經(jīng)濟損失的事故的經(jīng)過、事故原因和事故損失，查明事故性質(zhì)，認(rèn)定事故責(zé)任，總結(jié)事故教訓(xùn)，提出整改措施的過程。事故責(zé)任人的責(zé)任追究依據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)開展，本文所討論的事故調(diào)查配套標(biāo)準(zhǔn)體系，不包括事故處理。

2 我國生產(chǎn)安全事故調(diào)查配套標(biāo)準(zhǔn)

我國開展事故調(diào)查主要按照《條例》的要求組織開展相關(guān)工作，過程中參照使用的標(biāo)準(zhǔn)包括GB/T 6721-1986《企業(yè)職工傷亡事故經(jīng)濟損失統(tǒng)計標(biāo)準(zhǔn)》、GB/T 6441-1986《企業(yè)職工傷亡事故分類》以及GB/ T 15499-1995《事故傷害損失工作日標(biāo)準(zhǔn)》；其中GB/T 6721-1986《企業(yè)職工傷亡事故經(jīng)濟損失統(tǒng)計標(biāo)準(zhǔn)》中明確計算企業(yè)工作損失價值時需參照GB/T 6441-1986《企業(yè)職工傷亡事故分類》的附表進(jìn)行計算，1995年實施的GB/T 15499-1995《事故傷害損失工作日標(biāo)準(zhǔn)》實際又是對GB/T 6441-1986《企業(yè)職工傷亡事故分類》附表的擴充，3項標(biāo)準(zhǔn)互相配套使用。

此外我國在1986年出臺了GB/T 6442-1986《企業(yè)職工傷亡事故調(diào)查分析規(guī)則》用于指導(dǎo)事故調(diào)查工作的開展，但由于1986年至今，多次的機構(gòu)改革和標(biāo)準(zhǔn)管理的職責(zé)調(diào)整，導(dǎo)致該標(biāo)準(zhǔn)現(xiàn)階段是廢止?fàn)顟B(tài)，無法實際指導(dǎo)事故調(diào)查工作的開展。

3 當(dāng)前事故調(diào)查的配套標(biāo)準(zhǔn)體系存在問題

《條例》對事故調(diào)查提出了基本要求，但作為法規(guī)，《條例》對事故調(diào)查工作無法做出明確的要求，如：對于技術(shù)調(diào)查工作的組織實施、調(diào)查報告編制內(nèi)容的要求等[5]，還需要配備必要的標(biāo)準(zhǔn)以給出具體要求。但現(xiàn)階段事故調(diào)查配套3項標(biāo)準(zhǔn)已不能完全滿足實際的需求，相關(guān)配套標(biāo)準(zhǔn)在事故調(diào)查的應(yīng)用過程中存在諸多問題，因此需根據(jù)事故調(diào)查工作開展的實際需要，結(jié)合現(xiàn)階段標(biāo)準(zhǔn)配套情況，分析我國當(dāng)前事故調(diào)查配套標(biāo)準(zhǔn)體系存在的問題。

3.1 事故調(diào)查流程分析

應(yīng)急管理部調(diào)查評估和統(tǒng)計司原副司長喬樹清將事故調(diào)查工作劃分為準(zhǔn)備階段、調(diào)查取證階段、分析階段、處理階段4個階段[2]，但在事故調(diào)查工作正式開始前，還需根據(jù)人員傷亡和財產(chǎn)損失的情況判定事故等級，確定事故調(diào)查主體，事故調(diào)查結(jié)束后還需對案卷進(jìn)行整理和存檔，即從事故發(fā)生到事故處理結(jié)束，整個事故調(diào)查工作可以劃分為確定等級階段、調(diào)查準(zhǔn)備階段、調(diào)查取證階段、情況分析階段、報告編制階段以及案卷歸檔6個階段（如圖1所示）。

3.1.1確定等級階段

根據(jù)《條例》規(guī)定，在事故發(fā)生后，需要根據(jù)事故等級判定具體的事故調(diào)查主體，現(xiàn)階段我國事故調(diào)查工作的主體都是政府部門，但未造成人員傷亡的一般事故，縣級人民政府也可以委托事故發(fā)生單位組織事故調(diào)查組進(jìn)行調(diào)查[6 ]。事故等級判定主要依據(jù)事故造成人員傷亡和財產(chǎn)損失情況，在本階段需要對事故造成的人員輕重傷人數(shù)、財產(chǎn)損失具體金額進(jìn)行判定和計算。

3.1.2 調(diào)查準(zhǔn)備階段

調(diào)查準(zhǔn)備階段需要調(diào)查主體按照事故調(diào)查工作開展要求，成立對應(yīng)的調(diào)查組、確定調(diào)查人員并制定調(diào)查方案，明確具體的調(diào)查范圍，為后續(xù)開展調(diào)查工作做好準(zhǔn)備。

3.1.3 調(diào)查取證階段

調(diào)查取證階段要對事故現(xiàn)場進(jìn)行勘察，向相關(guān)人員了解情況，搜集事故現(xiàn)場證據(jù)，搜集事故相關(guān)單位有關(guān)資料，必要時還需進(jìn)行技術(shù)鑒定、重塑事故現(xiàn)場，對事故應(yīng)急處置情況進(jìn)行評估等。

3.1.4 情況分析階段

情況分析階段需要結(jié)合前期調(diào)查取證的資料，對事故發(fā)生的直接原因和間接原因進(jìn)行分析、明確事故性質(zhì)、確定事故責(zé)任，對事故現(xiàn)場整改措施落實情況進(jìn)行分析，以此來對事故整體情況進(jìn)行分析。

3.1.5 報告編制階段

報告編制階段，要結(jié)合調(diào)查取證情況和情況分析的結(jié)論，編制事故調(diào)查報告，并對事故報告結(jié)論進(jìn)行審核，事故調(diào)查報告還要根據(jù)有關(guān)規(guī)定備案和對外公布。

3.1.6 案卷歸檔階段

事故調(diào)查報告編制完成且審核通過后，按照有關(guān)規(guī)定，需要對有關(guān)案卷進(jìn)行歸檔，案卷歸檔可以按照調(diào)查卷和處罰卷分類進(jìn)行歸檔。

3.2 事故調(diào)查配套標(biāo)準(zhǔn)體系存在問題分析

標(biāo)準(zhǔn)用于指導(dǎo)事故調(diào)查工作的具體實施，配套標(biāo)準(zhǔn)體系存在的問題可以從兩個方面進(jìn)行分析，（1）根據(jù)各階段調(diào)查工作的需求對照現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)情況，分析當(dāng)前事故調(diào)查配套標(biāo)準(zhǔn)體系與事故調(diào)查工作需求配套問題；（2）分析現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)及標(biāo)準(zhǔn)之間銜接問題。

3.2.1 當(dāng)前標(biāo)準(zhǔn)體系與實際需求配套問題

事故調(diào)查可以分為6個階段，在實際事故調(diào)查實施過程中主要依據(jù)《條例》的規(guī)定進(jìn)行，但在一些具體工作的開展，特別是一些工作具體實施以及數(shù)據(jù)的采集與使用方面對技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)有一定的需求，當(dāng)前配套的標(biāo)準(zhǔn)無法完全滿足事故調(diào)查工作的需求，具體問題見表1。

3.2.2 現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)及標(biāo)準(zhǔn)間銜接問題

事故調(diào)查現(xiàn)行配套的3個標(biāo)準(zhǔn)制定的年代距今已有二三十年，期間雖然啟動過部分標(biāo)準(zhǔn)的修訂工作，但未能完成標(biāo)準(zhǔn)的修訂工作，因此到目前為止事故調(diào)查工作依然參照這些標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，但現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)在應(yīng)用過程中存在一定的問題。

（1）經(jīng)濟損失統(tǒng)計標(biāo)準(zhǔn)存在問題分析

GB/ T 6721-1986《企業(yè)職工傷亡事故經(jīng)濟損失統(tǒng)計標(biāo)準(zhǔn)》給出了事故直接經(jīng)濟損失和間接經(jīng)濟損失的計算方法[7]，但該標(biāo)準(zhǔn)在應(yīng)用過程中，對于經(jīng)濟損失統(tǒng)計的程序、統(tǒng)計的時限等方面并未給出具體要求，主要存在問題見表2。

（2）事故分類標(biāo)準(zhǔn)存在問題分析

GB/T 6441-1986《企業(yè)職工傷亡事故分類》給出了事故分類的標(biāo)準(zhǔn)，同時給出了傷害分析標(biāo)準(zhǔn)、傷害程度分類以及事故嚴(yán)重程度分類和工傷事故的計算方法[10]。但該標(biāo)準(zhǔn)在應(yīng)用過程中，存在分類方法過于陳舊、事故傷亡程度分類與實際不匹配等問題，具體見表3。

（3）損失工作日判定標(biāo)準(zhǔn)存在問題分析

GB/ T 1549 9-19 95《事故傷害損失工作日標(biāo)準(zhǔn)》規(guī)定了事故造成人員受傷部位對應(yīng)的損失工作日，該標(biāo)準(zhǔn)是事故損失統(tǒng)計和事故分級快速判定的基礎(chǔ)[11]。從標(biāo)準(zhǔn)的具體內(nèi)容來看，該標(biāo)準(zhǔn)實際是對GB/T 6441標(biāo)準(zhǔn)附錄的一項補充和擴展，在實際應(yīng)用中替代了GB/T 6441標(biāo)準(zhǔn)的附錄。但該標(biāo)準(zhǔn)在應(yīng)用過程中，存在與當(dāng)前醫(yī)學(xué)發(fā)展水平不匹配、與工傷判定標(biāo)準(zhǔn)不一致等問題，具體見表4。

（4）3項標(biāo)準(zhǔn)互相銜接配套存在問題分析

現(xiàn)行的3個標(biāo)準(zhǔn)互相之間的配套銜接不夠，存在一定的偏差，如：GB/T 6721-1986《企業(yè)職工傷亡事故經(jīng)濟損失統(tǒng)計標(biāo)準(zhǔn)》中明確計算企業(yè)工作損失價值時需參照GB/T 6441-1986《企業(yè)職工傷亡事故分類》的附表進(jìn)行計算，1995年實施的GB/T 15499-1995《事故傷害損失工作日標(biāo)準(zhǔn)》實際又是對GB/T 6441-1986《企業(yè)職工傷亡事故分類》附表的擴充，在實際操作過程中，3項標(biāo)準(zhǔn)互相的協(xié)調(diào)性不夠強，無法合理配套使用。

4 事故調(diào)查的配套標(biāo)準(zhǔn)體系完善建議

標(biāo)準(zhǔn)是指：“通過標(biāo)準(zhǔn)化活動，按照規(guī)定的程序經(jīng)協(xié)商一致制定，為各種活動或其結(jié)果提供規(guī)則、指南或特性，供共同使用和重復(fù)使用的文件”[12]，而“一定范圍內(nèi)的標(biāo)準(zhǔn)按其內(nèi)在聯(lián)系形成的科學(xué)的有機整體”就形成了標(biāo)準(zhǔn)體系[13]。前述事故調(diào)查各階段所需的標(biāo)準(zhǔn)，按照其內(nèi)在聯(lián)系就形成了事故調(diào)查的配套標(biāo)準(zhǔn)體系，事故調(diào)查各階段所需標(biāo)準(zhǔn)見表5。

根據(jù)以上各階段所需的配套標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容，按照標(biāo)準(zhǔn)體系的定義，按照其內(nèi)在聯(lián)系，互相配合使用即可形成事故調(diào)查的配套標(biāo)準(zhǔn)體系，為形成有機的標(biāo)準(zhǔn)體系，還需要做以下調(diào)整。

（1）3項已有標(biāo)準(zhǔn)需要結(jié)合現(xiàn)階段事故調(diào)查的需求進(jìn)行修訂，其適用范圍和名稱需要進(jìn)一步與實際的事故調(diào)查工作相結(jié)合，要更加體現(xiàn)生產(chǎn)安全事故調(diào)查的需要，適用范圍也要擴充到生產(chǎn)安全事故造成的各類人員的傷亡情況。

（2）除事故調(diào)查各階段所需配套標(biāo)準(zhǔn)以外，標(biāo)準(zhǔn)體系的形成，還可以利用基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)對標(biāo)準(zhǔn)體系中的通用內(nèi)容進(jìn)行規(guī)范，如：事故調(diào)查工作中的術(shù)語和事故致因分類，基于此可以形成事故調(diào)查所需的配套標(biāo)準(zhǔn)體系。

（3）根據(jù)《條例》要求，在事故調(diào)查完成后，還需要對事故相關(guān)單位整改措施落實情況進(jìn)行評估，因此需要新增事故整改措施落實情況評估標(biāo)準(zhǔn)。結(jié)合以上分析結(jié)論，為更好地配合我國開展生產(chǎn)安全事故調(diào)查工作，建議編制完善相關(guān)配套標(biāo)準(zhǔn)10項，并按照內(nèi)在邏輯形成事故調(diào)查標(biāo)準(zhǔn)體系，具體如圖2所示。

根據(jù)各標(biāo)準(zhǔn)在標(biāo)準(zhǔn)體系中定位，結(jié)合事故調(diào)查中標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)起到的指導(dǎo)作用，各標(biāo)準(zhǔn)的主要內(nèi)容見表6。

5 結(jié) 語

事故發(fā)生后，科學(xué)開展事故調(diào)查、查明事故原因是防止類似事故再次發(fā)生的有效手段，在相關(guān)法律法規(guī)的基礎(chǔ)上，配套以完善的標(biāo)準(zhǔn)體系，可以有效指導(dǎo)事故調(diào)查工作的開展，具體結(jié)論如下。

（1）本文結(jié)合現(xiàn)階段事故調(diào)查工作中存在的問題和需求，提出了一套適用于事故調(diào)查工作的標(biāo)準(zhǔn)體系，可以為未來事故調(diào)查領(lǐng)域有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)制修訂工作提供參考，所形成的標(biāo)準(zhǔn)體系可以為開展事故調(diào)查工作提供指導(dǎo)。

（2）除政府部門針對人員死亡事故開展的調(diào)查外，對于未造成人員死亡的事故，也需要由事故企業(yè)作為主體開展調(diào)查，本文提出的配套標(biāo)準(zhǔn)體系可以為企業(yè)開展類似調(diào)查提供參考。

（3）《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》自2002年實施以來，經(jīng)歷了2009年、2014年和2021年3次修訂，其中對于生產(chǎn)安全事故調(diào)查的有關(guān)要求也在不斷優(yōu)化完善，《條例》自2007年實施以來，還未修訂，本文提出的事故調(diào)查配套標(biāo)準(zhǔn)體系還需進(jìn)一步結(jié)合《條例》修訂情況進(jìn)行調(diào)整，以符合事故調(diào)查的有關(guān)要求。

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