劉鶴 苗野

【摘要】黨的二十大報告提出，要“優(yōu)化國防科技工業(yè)體系和布局，加強國防科技工業(yè)能力建設(shè)”。這是時隔多年，在黨的綱領(lǐng)性文件中再次提出“優(yōu)化國防科技工業(yè)布局”重大任務。在此背景下，從理論視角出發(fā)，深入研究分析軍事工業(yè)與民用工業(yè)融合發(fā)展的內(nèi)在機理，結(jié)合當前國防科技工業(yè)能力布局存在的問題，研究提出優(yōu)化國防科技工業(yè)布局的建議舉措，具有重大現(xiàn)實意義。

【關(guān)鍵詞】軍事工業(yè)∣民用工業(yè)∣融合發(fā)展∣機理分析

軍事工業(yè)是指主要為國防建設(shè)服務，直接為部隊提供武器裝備和其他軍需物資的工業(yè)部門和工廠等軍需單位。民用工業(yè)作為軍事工業(yè)的對稱，是指為擴大再生產(chǎn)提供生產(chǎn)資料和為人民提供日用生活品的物質(zhì)生產(chǎn)部門。軍事工業(yè)和民用工業(yè)在很多方面都是技術(shù)同源、產(chǎn)品兼用的，理應實現(xiàn)融合發(fā)展。在“軍民結(jié)合”“寓軍于民”“軍民融合”等發(fā)展理念指引下，軍工企業(yè)面向民用市場大量從事民用產(chǎn)品的開發(fā)、生產(chǎn)和經(jīng)營，民用企業(yè)和研究機構(gòu)也越來越多地從事軍品配套產(chǎn)品的研制生產(chǎn)，但二者的界限始終沒有打破，“軍轉(zhuǎn)民”“民參軍”仍存在諸多現(xiàn)實障礙。本文擬從經(jīng)濟學、管理學、地理學等學科經(jīng)典理論出發(fā)，深入剖析軍事工業(yè)和民用工業(yè)融合發(fā)展的內(nèi)在機理，為軍地有關(guān)部門開展決策提供理論支撐。

一、規(guī)模經(jīng)濟最大化

規(guī)模經(jīng)濟（Economies of scale），是指在一定科技水平下，隨著生產(chǎn)規(guī)模的擴大，產(chǎn)品平均成本降低進而經(jīng)濟效益增加的現(xiàn)象。與規(guī)模經(jīng)濟相關(guān)的概念為邊際效益，是指每增加一個單位投入所得到的收益的增加。在生產(chǎn)規(guī)模擴大過程中，邊際效益為正時，稱之為規(guī)模經(jīng)濟；當生產(chǎn)規(guī)模擴大到一定程度后，邊際效益遞減為零或負值，稱之為規(guī)模不經(jīng)濟。規(guī)模經(jīng)濟是企業(yè)尋求擴大生產(chǎn)規(guī)模、做大做強的內(nèi)在動力之一。美國在二戰(zhàn)過程中，通過專業(yè)化分工，充分發(fā)揮了各生產(chǎn)企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟效應，在確保企業(yè)收益的前提下，極大地降低了軍品的成本，取得了良好的國防效益和經(jīng)濟效益。

規(guī)模經(jīng)濟是推動軍事工業(yè)和民用工業(yè)融合發(fā)展的基本動力。通常情況下，武器裝備的需求總量有限，導致單一產(chǎn)品的軍事訂貨數(shù)量不高，很難達到規(guī)模經(jīng)濟的臨界點（即最小最佳規(guī)模，minimum optimal scale，簡稱mos），規(guī)模效益難以發(fā)揮，客觀上導致軍品成本長期居高不下，投入與產(chǎn)出不成正比，所謂“軍品生產(chǎn)是不計成本的”也是無奈之舉。相比之下，民用工業(yè)的需求市場龐大，單個產(chǎn)品的生產(chǎn)規(guī)模能夠達到規(guī)模經(jīng)濟臨界點，易于發(fā)揮規(guī)模效應，因此民品的生產(chǎn)成本往往較軍品低很多。在此情形下，軍事工業(yè)與民用工業(yè)融合發(fā)展，可以顯著降低成本，提高總體效益，具體路徑有兩個：一是軍事工業(yè)依托民用工業(yè)生產(chǎn)部分標準化的零部件，即民口企業(yè)軍品配套；二是軍事工業(yè)利用閑置生產(chǎn)能力生產(chǎn)部分民品。

從規(guī)模經(jīng)濟視角看，軍民產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展可得出三點啟示：一是軍事工業(yè)要積極依托民品配套，凡是民用工業(yè)可以生產(chǎn)的，軍事工業(yè)就不要再生產(chǎn)，全部交由民口配套更符合整體效益提升；二是軍事工業(yè)生產(chǎn)能力建設(shè)要盡量兼顧民品生產(chǎn)需求，避免能力閑置浪費；三是軍民標準要統(tǒng)一，尤其是行業(yè)標準要統(tǒng)一，標準不統(tǒng)一，即便依托民口配套企業(yè)生產(chǎn)軍品，也只能另起爐灶，規(guī)模經(jīng)濟難以發(fā)揮。

二、范圍經(jīng)濟最優(yōu)化

范圍經(jīng)濟（Economies of scope），是指同時生產(chǎn)兩種產(chǎn)品的費用低于分別生產(chǎn)每種產(chǎn)品所需成本的總和的現(xiàn)象。范圍經(jīng)濟不同于規(guī)模經(jīng)濟，前者強調(diào)生產(chǎn)不同種類產(chǎn)品獲得的經(jīng)濟性，后者強調(diào)的是產(chǎn)量規(guī)模帶來的經(jīng)濟性，但兩個概念經(jīng)常被放在一起討論，他們分別代表了兩種截然不同的企業(yè)經(jīng)營策略。規(guī)模經(jīng)濟代表專業(yè)化經(jīng)營策略，范圍經(jīng)濟代表一體化和多元化經(jīng)營策略。需要強調(diào)的是，并不是任意兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)組合都會產(chǎn)生范圍經(jīng)濟，通常情況下，關(guān)聯(lián)產(chǎn)品的生產(chǎn)組合更容易產(chǎn)生范圍經(jīng)濟。從理論上講，范圍經(jīng)濟與規(guī)模經(jīng)濟都有一定的限度，超出一定程度，就會導致不經(jīng)濟現(xiàn)象。從企業(yè)經(jīng)營和產(chǎn)業(yè)發(fā)展角度講，要在范圍經(jīng)濟和規(guī)模經(jīng)濟之間保持一種平衡。

范圍經(jīng)濟是推動軍事工業(yè)和民用工業(yè)融合發(fā)展的內(nèi)在動力。武器裝備研制生產(chǎn)體系十分復雜，涉及行業(yè)部門眾多且彼此關(guān)聯(lián)性不強，需要多家專業(yè)單位共同配合才能完成。目前，我國已經(jīng)具備了相對完整的國防軍工生產(chǎn)體系，上千家軍工企業(yè)按照產(chǎn)品屬性進行了專業(yè)化分工，形成了各管一段、分工協(xié)作的生產(chǎn)格局。在這種生產(chǎn)格局下，單個軍品的訂貨需求量往往不高，軍工企業(yè)要提高自身總體效益，可以通過增加最終產(chǎn)品的種類以獲得范圍經(jīng)濟，而利用軍工生產(chǎn)能力轉(zhuǎn)產(chǎn)民品則是實現(xiàn)這一目的的重要路徑。從這個意義上講，軍轉(zhuǎn)民帶來的范圍經(jīng)濟，可以從一定程度上彌補因軍事訂貨量小導致的規(guī)模經(jīng)濟的缺失，從而使軍工企業(yè)在市場經(jīng)濟環(huán)境下能夠正常運行下去。但是，對于一些技術(shù)不同源、生產(chǎn)線不兼容、和主流產(chǎn)品不相關(guān)的配套產(chǎn)品，軍工企業(yè)生產(chǎn)起來，不僅難以獲得規(guī)模經(jīng)濟，也很難獲得范圍經(jīng)濟。對于這樣的產(chǎn)品，可以交給具有相關(guān)生產(chǎn)能力的民口企業(yè)去生產(chǎn)。盡管這些產(chǎn)品不是標準化的，民口企業(yè)難以獲得規(guī)模經(jīng)濟，但依然能夠獲得范圍經(jīng)濟，總體上還是經(jīng)濟有效的。

從范圍經(jīng)濟視角看，軍民產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展可得出兩點啟示：一是軍事工業(yè)通過轉(zhuǎn)產(chǎn)民品能夠獲得范圍經(jīng)濟，但轉(zhuǎn)產(chǎn)的民品要與主導產(chǎn)品在技術(shù)同源、設(shè)備共用方面有較高的相關(guān)性，不能在不相關(guān)的領(lǐng)域盲目開展多元化經(jīng)營；二是對于軍工企業(yè)難以獲得范圍經(jīng)濟的產(chǎn)品，要盡量交給民口企業(yè)生產(chǎn)，有利于提高總體效益。三、交易成本最小化。

交易成本（Transaction Costs），又稱交易費用，是由諾貝爾經(jīng)濟學獎得主科斯提出。他在《企業(yè)的性質(zhì)》一文中認為，交易成本是“通過價格機制組織生產(chǎn)的最明顯的成本，就是所有發(fā)現(xiàn)相對價格的成本”。交易成本泛指所有為促成交易發(fā)生而形成的成本，可大致分為以下幾類：一是搜尋成本，即搜集商品信息與交易對象信息產(chǎn)生的成本；二是信息成本，即取得交易對象信息與和交易對象進行信息交換所需的成本；三是議價成本，即針對契約、價格、品質(zhì)討價還價的成本；四是決策成本，即進行相關(guān)決策與簽訂契約所需的內(nèi)部成本；五是監(jiān)督交易進行的成本，監(jiān)督交易對象是否依照契約內(nèi)容進行交易的成本，例如追蹤產(chǎn)品、監(jiān)督、驗貨等；六是違約成本，即違約時所需付出的事后成本。

交易成本是推動企業(yè)內(nèi)部化經(jīng)營策略的內(nèi)在動力?？陀^上講，軍工集團內(nèi)部化配套，有利于降低交易成本，在某種程度上講也是符合經(jīng)濟學規(guī)律的。從這個角度講，交易成本與生產(chǎn)成本之間存在此消彼長的關(guān)系，企業(yè)內(nèi)部化和一體化有利于降低交易成本，但是由于存在規(guī)模不經(jīng)濟和范圍不經(jīng)濟，會提高生產(chǎn)成本。因此，企業(yè)一體化存在一個合理限度，超過此限度的企業(yè)兼并行為，即便可以降低交易成本，也是不經(jīng)濟的。

交易成本是軍事工業(yè)和民用工業(yè)融合發(fā)展的重要障礙，也是融合發(fā)展需要重點克服的難題之一。從交易成本構(gòu)成來看，主要有兩大類，一是信息搜尋成本，二是交易信任成本。因此，降低軍民產(chǎn)業(yè)融合的交易成本，主要有兩大路徑：一是通過利用互聯(lián)網(wǎng)手段構(gòu)建各種交易平臺，強化信息透明和需求對接，降低軍地雙方的搜尋成本、信息成本和議價成本；二是建立民參軍企業(yè)征信體系，制定相關(guān)的懲戒措施，降低軍方的決策成本、監(jiān)督成本和違約成本。此外，產(chǎn)權(quán)明晰是降低交易成本的基本前提。產(chǎn)權(quán)歸屬不明晰，交易通常難以進行，即使成交，成本也是很高的。例如，在國防科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過程中，由于國防知識產(chǎn)權(quán)歸屬不清晰，導致轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化進程不暢通、難落地，普遍存在“最后一公里”問題。

三、集群效應最佳化

產(chǎn)業(yè)集群（Industrial Cluster），是指在特定區(qū)域中，具有競爭與合作關(guān)系，且在地理上集中，有交互關(guān)聯(lián)性的企業(yè)、專業(yè)化供應商、服務供應商、金融機構(gòu)、相關(guān)產(chǎn)業(yè)的廠商及其他相關(guān)機構(gòu)等組成的群體。這些群體在一定空間范圍內(nèi)高度集中、彼此關(guān)聯(lián)、資源共享、有序分工，有利于降低企業(yè)的生產(chǎn)成本、交易成本和創(chuàng)新成本，有利于提高規(guī)模經(jīng)濟效益、范圍經(jīng)濟效益和品牌效益，進而有利于提升產(chǎn)業(yè)的穩(wěn)定性和整體競爭能力。

我國軍工產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)格局主要是在“一五”“二五”“三線”建設(shè)時期形成的，帶有典型的計劃經(jīng)濟烙印，企業(yè)布局一方面沒有過多考慮當?shù)禺a(chǎn)業(yè)配套問題，另一方面也沒有考慮上下游分工協(xié)作集聚發(fā)展問題，軍工企業(yè)在空間上過于分散，經(jīng)過多年發(fā)展，沒有形成相應的產(chǎn)業(yè)集群。未來，在調(diào)整優(yōu)化國防科技工業(yè)空間格局時，應充分考慮產(chǎn)業(yè)鏈的上下游分工協(xié)作和當?shù)禺a(chǎn)業(yè)的配套能力，選取特定空間范圍，集聚發(fā)展相關(guān)產(chǎn)業(yè)，推動軍工企業(yè)與當?shù)禺a(chǎn)業(yè)形成良性互動，共同打造產(chǎn)業(yè)集群，發(fā)揮集群效應，提高總體競爭能力。

此外，產(chǎn)業(yè)集群理論也為民參軍提供了一個新的思路。長期以來，我國民口企業(yè)參與軍品配套多采取“一對一”的零星配套模式，這種配套模式存在兩個缺點：一是搜尋成本很高，部隊或軍工企業(yè)找到“合適”企業(yè)耗時很長；二是配套風險較高，單個企業(yè)很難保證定型產(chǎn)品的長期供應問題，一旦企業(yè)倒閉，難以短時間內(nèi)找到替代產(chǎn)品。未來，可以采取“多對多”的集群式配套模式，由國內(nèi)優(yōu)勢零部件產(chǎn)業(yè)集群的龍頭企業(yè)牽頭，整合集群內(nèi)上下游企業(yè)，集中向部隊和軍工企業(yè)提供專業(yè)的配套服務，這樣既可以提高產(chǎn)品長期供給的穩(wěn)定性和可靠性，也可以降低產(chǎn)品的綜合成本。

（作者簡介：劉鶴，國家發(fā)展和改革委員會經(jīng)濟與國防協(xié)調(diào)發(fā)展研究中心研究員）