許文文 (中國(guó)礦業(yè)大學(xué)

(北京)文法學(xué)院，北京 100083)

1 問題提出與文獻(xiàn)回顧

黨的十九屆六中全會(huì)強(qiáng)調(diào)要強(qiáng)化國(guó)家戰(zhàn)略科技力量，完善科技創(chuàng)新體制機(jī)制。作為國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)和社會(huì)治理能力提升的重要支撐[1]，科技社團(tuán)的健康發(fā)展是我國(guó)科技強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略中的重要一環(huán)?？萍忌鐖F(tuán)治理模式的有效性將直接影響科技社團(tuán)的運(yùn)行效果及服務(wù)能力。在新的時(shí)代背景下，發(fā)起于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期的中國(guó)科技社團(tuán)正經(jīng)歷著治理模式的變革。

1.1 掛靠體制下的科技社團(tuán)：行政依附困境的掣肘

中國(guó)科學(xué)技術(shù)協(xié)會(huì) (簡(jiǎn)稱科協(xié))所屬的全國(guó)性學(xué)會(huì)是我國(guó)科技社團(tuán)最為重要的組成部分，大多由政府各職能部門按照行業(yè)分類推動(dòng)成立[2]，實(shí)行掛靠體制。掛靠單位是學(xué)會(huì)的行政領(lǐng)導(dǎo)與主要支持單位，通常為政府職能部門、高校研究機(jī)構(gòu)、國(guó)有企業(yè)等。學(xué)者將該階段科技社團(tuán)治理模式稱為行政型治理[3]。在我國(guó)科技社團(tuán)的運(yùn)營(yíng)發(fā)展過程中，實(shí)踐專家與學(xué)者發(fā)現(xiàn) “掛靠管理體制不僅影響學(xué)會(huì)的建設(shè)和發(fā)展，也影響學(xué)會(huì)的改革與進(jìn)步，是學(xué)會(huì)改革需要認(rèn)真重視和妥善解決的一種體制性障礙”[4]。長(zhǎng)期受掛靠單位體制影響，中國(guó)科技社團(tuán)面臨著行政化色彩濃厚、缺乏獨(dú)立性與自治意識(shí)、能力不足、專職人員匱乏、組織內(nèi)缺乏競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制、信息化建設(shè)落后、對(duì)掛靠單位資源依附程度過高、紅頂會(huì)長(zhǎng)與精英階層對(duì)科技社團(tuán)的生存發(fā)展影響過大等問題[5]。

1.2 脫鉤變革中的科技社團(tuán)：自主性治理模式的建構(gòu)

為了促進(jìn)科技社團(tuán)健康發(fā)展，21世紀(jì)伊始，中國(guó)科協(xié)開始關(guān)注并推動(dòng)中國(guó)科技社團(tuán)體制變革。2001年中國(guó)科協(xié)出臺(tái) 《關(guān)于推進(jìn)所屬全國(guó)性學(xué)會(huì)改革的意見》明確指出，全國(guó)性學(xué)會(huì)存在許多突出問題，如改革意識(shí)和改革力度不夠，競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)和能力相對(duì)較差，會(huì)員基礎(chǔ)比較薄弱，民主辦會(huì)的原則未能充分體現(xiàn)，能力建設(shè)亟待加強(qiáng)，并提出全國(guó)性學(xué)會(huì)的改革目標(biāo) “理順學(xué)會(huì)內(nèi)部和外部關(guān)系，體現(xiàn)政社分開精神，推動(dòng)全國(guó)性學(xué)會(huì)成為滿足黨和國(guó)家以及科技工作者需要、適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，符合科技團(tuán)隊(duì)活動(dòng)規(guī)律的現(xiàn)代科技社團(tuán)”。自此，中國(guó)科技社團(tuán)由 “以滿足黨和政府需要為目標(biāo)，依托掛靠單位及政府資源生存的行政依附模式”向 “以滿足黨和政府以及科技工作者需要為目標(biāo)，資源來源多元的自主運(yùn)作模式”轉(zhuǎn)變的改革之路正式啟動(dòng)[6]。此后，伴隨2015年 《中共中央關(guān)于加強(qiáng)和改進(jìn)黨的群團(tuán)工作的意見》、2016年 《科協(xié)系統(tǒng)深化改革實(shí)施方案》、2020年 《關(guān)于進(jìn)一步推動(dòng)中國(guó)科協(xié)學(xué)會(huì)創(chuàng)新發(fā)展的意見》等政策出臺(tái)，以及科協(xié) “科技社團(tuán)改革與國(guó)家治理現(xiàn)代化”等支持性項(xiàng)目的開展，全國(guó)性學(xué)會(huì)的改革范圍不斷擴(kuò)大、改革程度不斷加深。為了從根本上扭轉(zhuǎn)學(xué)會(huì)官方性和民間性雙重屬性之間的矛盾，不斷突破學(xué)會(huì)改革的體制障礙和路徑依附，以實(shí)現(xiàn)由政府選擇到未來的市場(chǎng)選擇、社會(huì)選擇的轉(zhuǎn)變[7]，中國(guó)科技社團(tuán)具體實(shí)施變革策略包括確立經(jīng)營(yíng)學(xué)會(huì)理念，提升服務(wù)意識(shí)；理順與掛靠單位關(guān)系，從掛靠轉(zhuǎn)變?yōu)楹献鞴糙A；完善學(xué)會(huì)治理結(jié)構(gòu)；健全學(xué)會(huì)法律法規(guī)，進(jìn)行學(xué)會(huì)能力建設(shè)；保障會(huì)員主體地位，賦予會(huì)員選舉權(quán)、參與權(quán)、知情權(quán)、監(jiān)督權(quán)；發(fā)揮分支機(jī)構(gòu)作用[8]等。

1.3 脫鉤與掛靠：科技社團(tuán)治理模式的二元形態(tài)

縱觀實(shí)踐，在頂層政策推動(dòng)下，歷經(jīng)20余年的變革發(fā)展，全國(guó)性學(xué)會(huì)治理模式呈現(xiàn)出兩種典型形態(tài)：與原狀態(tài)相同的掛靠模式和脫離了行政依附的脫鉤模式。那么，在相同的政策背景下，為什么有些科技社團(tuán)脫離掛靠單位，形成自主性治理模式，而有些科技社團(tuán)仍停留在原地，沿用 “掛靠”治理模式？其背后的影響因素與作用機(jī)制是什么？中國(guó)科技社團(tuán)發(fā)展與變革的典型案例能夠?yàn)樘骄可鲜鰡栴}答案提供一扇視窗。本文透過這一視窗，描繪中國(guó)科技社團(tuán)治理模式的二元形態(tài)，探尋中國(guó)科技社團(tuán)治理模式的選擇機(jī)制。

2 理論框架

在本研究中，因變量為科技社團(tuán)的治理模式，自變量為影響科技社團(tuán)治理模式選擇的影響因素。本文試圖梳理出各類影響因素，揭示其影響科技社團(tuán)治理模式選擇的具體機(jī)制，繼而得到能夠推動(dòng)科技社團(tuán)治理模式健康發(fā)展的有效策略。

2.1 因變量：科技社團(tuán)的治理模式

中國(guó)科技社團(tuán)治理模式有兩種：掛靠模式與脫鉤模式。治理模式由 “掛靠”轉(zhuǎn)變?yōu)?“脫鉤”意味著科技社團(tuán)與掛靠單位分離以及自主性建立?？萍忌鐖F(tuán)自主性的相關(guān)研究多集中于策略梳理，缺乏理論性和系統(tǒng)性。然而圍繞 “社會(huì)組織自主性”，特別是在極具特色的管理體制中生存的 “中國(guó)社會(huì)組織自主性”的研究十分系統(tǒng)。科技社團(tuán)是社會(huì)組織的重要組成部分，我們可以通過借鑒社會(huì)組織自主性相關(guān)研究成果，結(jié)合中國(guó)科技社團(tuán)特征，系統(tǒng)描繪科技社團(tuán) “脫鉤”后的治理模式狀態(tài)。

社會(huì)組織自主性首先被定義為免于受到外部控制[9]。同時(shí)，對(duì)于中國(guó)社會(huì)組織而言，其自主性構(gòu)建是有條件的，是去政治性的自主[10]，或是依附性的自主[11]。社會(huì)組織自主性的衡量標(biāo)準(zhǔn)包括正式性[12]、資源來源的分散與獨(dú)立、服務(wù)專業(yè)性強(qiáng)且受制約少[13]、核心成員無官方背景、行政干預(yù)程度弱、人事安排權(quán)與主營(yíng)業(yè)務(wù)決策權(quán)歸屬社會(huì)組織所有等[14]。綜合已有研究成果以及中國(guó)科技社團(tuán)特征，本項(xiàng)研究認(rèn)為，中國(guó)科技社團(tuán)成功脫鉤意味著在治理結(jié)構(gòu)、資源來源、服務(wù)供給等3個(gè)維度上建立了自主性，具體標(biāo)準(zhǔn)見表1。

表1 科技社團(tuán)自主性的衡量標(biāo)準(zhǔn)

2.2 自變量：科技社團(tuán)治理模式的影響因素

在探究社會(huì)組織自主性建構(gòu)的過程中，學(xué)者通過對(duì)現(xiàn)實(shí)的觀察歸納出社會(huì)組織自主性的眾多影響因素，包括制度環(huán)境[15]、文化認(rèn)同[16]、政治關(guān)聯(lián)[17]、條、塊、黨群等不同政府部門對(duì)機(jī)構(gòu)的支持[18-19]、領(lǐng)導(dǎo) (首席執(zhí)行官)行為[20]、關(guān)鍵性群體[21]、資源來源結(jié)構(gòu) (資源依賴程度)[22-23]、機(jī)構(gòu)對(duì)第三部門理念的認(rèn)同程度[24]、機(jī)構(gòu)是否回應(yīng)社會(huì)需求[13]等等。盡管上述研究成果并不直接來源于對(duì)中國(guó)科技社團(tuán)的研究，但以上影響因素也將對(duì)中國(guó)科技社團(tuán)自主性建構(gòu)產(chǎn)生影響。

為了系統(tǒng)梳理中國(guó)科技社團(tuán)治理模式選擇的影響因素，本文引入吉登斯[25]的結(jié)構(gòu)化理論。該理論認(rèn)為理解社會(huì)現(xiàn)象應(yīng)當(dāng)通過結(jié)構(gòu)與行動(dòng)兩大維度，其中 “結(jié)構(gòu)”包括規(guī)則與資源，規(guī)則指行動(dòng)者采取行動(dòng)時(shí)所依賴的規(guī)范性要素，資源指人類使用的物質(zhì)及非物質(zhì)資源； “行動(dòng)”指主體能動(dòng)地改造和探索現(xiàn)實(shí)世界的一切社會(huì)性客觀物質(zhì)活動(dòng)。結(jié)構(gòu)與行動(dòng)之間并非是彼此割裂的，一切社會(huì)行動(dòng)皆包含有結(jié)構(gòu)，而一切結(jié)構(gòu)皆有社會(huì)行動(dòng)涉入。社會(huì)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)性特征并不外在于行動(dòng)，而是反復(fù)不斷地卷入行動(dòng)的生產(chǎn)與再生產(chǎn)。行動(dòng)對(duì)于結(jié)構(gòu)來說，既有維護(hù)作用，又改變著結(jié)構(gòu)。

依托結(jié)構(gòu)化理論、借鑒已有研究成果、結(jié)合中國(guó)科技社團(tuán)的核心特征，本文在 “結(jié)構(gòu)-行動(dòng)”視角下，建構(gòu)中國(guó)科技社團(tuán)治理模式 “規(guī)則-資源-行動(dòng)”三維影響因素模型。

(1)規(guī)則層次。規(guī)則層次關(guān)注科技社團(tuán)生存環(huán)境中的各類制度和外部主體對(duì)其治理模式的影響。我國(guó)全國(guó)性學(xué)會(huì)發(fā)起背景是相似的，大多由政府職能部門發(fā)起成立，它們所面臨的宏觀政策是相同的。然而，不同科技社團(tuán)所處行業(yè)不同，掛靠單位也不同。行業(yè)環(huán)境是否能夠?yàn)閷W(xué)會(huì)自主性發(fā)展提供空間、掛靠單位是否支持科技社團(tuán)進(jìn)行脫鉤改革將影響科技社團(tuán)治理模式的選擇。

(2)資源層次。已有研究提出機(jī)構(gòu)資源狀況是決定社會(huì)組織是否能夠自主性發(fā)展的關(guān)鍵。對(duì)于科技社團(tuán)而言，在決定是否脫鉤的當(dāng)下，機(jī)構(gòu)在資源方面對(duì)掛靠單位的依賴程度以及脫離掛靠后機(jī)構(gòu)的資源獲取能力將直接影響科技社團(tuán)是否能夠自主性發(fā)展。

(3)行動(dòng)層次。已有研究表明機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)行為及關(guān)鍵性群體行為將直接影響社會(huì)組織自主性，對(duì)于科技社團(tuán)而言也是如此，其決策層及關(guān)鍵群體 (理事長(zhǎng)、秘書長(zhǎng)、秘書處核心團(tuán)隊(duì))對(duì)機(jī)構(gòu)的發(fā)展方向擁有掌控力，將對(duì)科技社團(tuán)治理模式的選擇產(chǎn)生直接影響。

綜上，規(guī)則層面、資源層面、行動(dòng)層面的影響因素都將對(duì)中國(guó)科技社團(tuán)治理模式的選擇產(chǎn)生作用。規(guī)則、資源、行動(dòng)三維影響因素之間還存在相互作用。本研究的理論框架如圖1所示。

圖1 理論框架

3 多案例研究

3.1 研究方法及案例選擇

本研究采用多案例研究法。對(duì)科技社團(tuán)治理模式影響因素的探尋要求詳盡的科技社團(tuán)治理模式變革相關(guān)資料作為支撐，適合運(yùn)用案例研究法。此外，相較于個(gè)案研究，多案例研究不僅可以細(xì)致地呈現(xiàn)每個(gè)案例中科技社團(tuán)變革的動(dòng)態(tài)過程，還可以通過多個(gè)案例之間的比較，找到造成科技社團(tuán)治理模式差異的原因。

Yin[26]認(rèn)為多案例研究選取3～4個(gè)樣本最適宜。本研究選取3個(gè)典型案例，案例選取過程如下。2019—2020年作者在為A學(xué)會(huì)制定戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃過程中，對(duì)40余家全國(guó)性學(xué)會(huì)進(jìn)行調(diào)查。2021年5～7月作者從40余家全國(guó)性學(xué)會(huì)中選擇5家進(jìn)行深度訪談和實(shí)地走訪調(diào)查。調(diào)查結(jié)束后，依據(jù)研究目標(biāo)，根據(jù)科技社團(tuán)在 “脫鉤意愿”和 “脫鉤成效”兩個(gè)維度上的表現(xiàn)，從5家全國(guó)性學(xué)會(huì)中選取3家作為本研究的典型案例：①有脫鉤意愿且成功脫鉤的科技社團(tuán)——G學(xué)會(huì)；②有脫鉤意愿但未成功脫鉤的科技社團(tuán)——M學(xué)會(huì)；③無脫鉤意愿且未成功脫鉤的科技社團(tuán)——T學(xué)會(huì)。本研究的案例選擇思路如圖2所示。

圖2 案例選擇思路

3.2 案例描述

(1)G學(xué)會(huì)：職業(yè)化發(fā)展與成功脫鉤。1978年，G學(xué)會(huì)在交通運(yùn)輸部掛靠成立。發(fā)展至今，G學(xué)會(huì)已經(jīng)成為我國(guó)交通行業(yè)中學(xué)科分布最廣、影響力最強(qiáng)、權(quán)威性最高的科技社團(tuán)，現(xiàn)有單位會(huì)員2450個(gè)、個(gè)人會(huì)員7.2萬名、4個(gè)專家機(jī)構(gòu)、3個(gè)期刊出版機(jī)構(gòu)和10個(gè)與企事業(yè)單位、科研單位共建的科技創(chuàng)新合作機(jī)構(gòu)。

2015年， 《行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)與行政機(jī)關(guān)脫鉤總體方案》出臺(tái)。盡管G學(xué)會(huì)不屬于行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)，但 “交通運(yùn)輸部決定把這個(gè)政策執(zhí)行到位，將自己所管的20多個(gè)學(xué)會(huì)、協(xié)會(huì)、研究會(huì)、商會(huì)一并進(jìn)行脫鉤 (20210606-XWW-HLP)”。2015年11月，G學(xué)會(huì)正式脫鉤。盡管進(jìn)行脫鉤改革的最初動(dòng)機(jī)來自強(qiáng)制性政策的出臺(tái)以及掛靠單位的要求，但G學(xué)會(huì)內(nèi)部對(duì)于脫鉤改革并不抗拒，其關(guān)鍵群體 (理事長(zhǎng)與秘書長(zhǎng))能夠十分積極地面對(duì)。 “脫鉤并不是一件簡(jiǎn)單的事情，很多學(xué)會(huì)拒絕脫鉤的主要原因是脫鉤之后學(xué)會(huì)將因失去掛靠單位的支持，無法生存 (20210606-XWW-HLP)”，然而，G學(xué)會(huì)并不面臨這種窘境，主要原因是 “2007年，為了推動(dòng)全國(guó)性學(xué)會(huì)改革，科協(xié)啟動(dòng)了學(xué)會(huì)職業(yè)化建設(shè)項(xiàng)目，G學(xué)會(huì)作為首批試點(diǎn)學(xué)會(huì)，開始進(jìn)行職業(yè)化運(yùn)作。主要內(nèi)容包括職工社會(huì)招聘、財(cái)務(wù)獨(dú)立、降低行政干預(yù)程度等 (20210606-XWW-HLP)”。持續(xù)的職業(yè)化運(yùn)作使得G學(xué)會(huì)的脫鉤改革具備了非常成熟的資源條件。2015年的G學(xué)會(huì)人力資源充分，財(cái)務(wù)完全獨(dú)立，對(duì)掛靠單位依賴程度低。G學(xué)會(huì)脫鉤改革涉及治理結(jié)構(gòu)調(diào)整、資產(chǎn)分割、人力資源管理等工作。在治理結(jié)構(gòu)調(diào)整方面，交通部放棄了所有決策權(quán)，G學(xué)會(huì)決策權(quán)全面歸屬理事會(huì)；在資產(chǎn)分割方面，交通部無條件贈(zèng)送G學(xué)會(huì)100平米辦公空間；在人力資源管理方面，首先G學(xué)會(huì)理事長(zhǎng)、秘書長(zhǎng)主動(dòng)放棄了交通部公務(wù)員身份以及職級(jí)，全職進(jìn)入G學(xué)會(huì)；其次G學(xué)會(huì)為了解決員工職業(yè)天花板以及工資收入低所帶來的社會(huì)招聘困難問題，設(shè)計(jì)了職業(yè)層級(jí)更多、績(jī)效考核更具競(jìng)爭(zhēng)性的人力資源體系。

脫鉤之后，G學(xué)會(huì)獲得了更靈活的運(yùn)營(yíng)空間，進(jìn)入了快速發(fā)展期，從 “秘書處4位全職人員，雜志社30位工作人員，辦公空間100平米”的狀態(tài)發(fā)展為 “秘書處70人，除雜志社外擁有多家直屬機(jī)構(gòu)，全部員工160人，北京市核心地段3000平米自有產(chǎn)權(quán)”的規(guī)模。G學(xué)會(huì)脫鉤后發(fā)展迅速的原因在于 “首先，學(xué)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)班子 (理事長(zhǎng)、秘書長(zhǎng))的發(fā)展理念特別好，很早就確立了自主發(fā)展的方向，且脫離掛靠后學(xué)會(huì)更加自由，不用事事匯報(bào)，有好的業(yè)務(wù)發(fā)展時(shí)機(jī)能第一時(shí)間抓??；其次，交通行業(yè)發(fā)展迅速，2000—2020年，國(guó)家的高鐵、橋梁、公路建設(shè)都是世界第一，為學(xué)會(huì)提供了巨大發(fā)展空間 (20210606-XWW-HLP)?！?/p>

(2)M學(xué)會(huì)：變革的意愿與障礙。M學(xué)會(huì)業(yè)務(wù)主管單位為中國(guó)科協(xié)，掛靠單位為國(guó)家密碼管理局，現(xiàn)擁有刊物1本，個(gè)人會(huì)員3690人，單位會(huì)員236家，分支機(jī)構(gòu)15個(gè)。主要業(yè)務(wù)活動(dòng)包括學(xué)術(shù)會(huì)議、科普工作、研究成果評(píng)獎(jiǎng)、優(yōu)秀博士論文評(píng)定等。

M學(xué)會(huì)雖然是具有獨(dú)立法人資格的社會(huì)團(tuán)體，但實(shí)際運(yùn)作過程受國(guó)家密碼管理局的嚴(yán)格管理，類似密碼管理局的一個(gè)職能部門。M學(xué)會(huì)運(yùn)作過程中，所有核心資源均來自密碼管理局。人力資源方面，M學(xué)會(huì)秘書處共8名工作人員，其中5名為社會(huì)招聘員工，其余3名為學(xué)會(huì)決策層人員，勞動(dòng)關(guān)系歸屬密碼管理局，且有相對(duì)應(yīng)的行政級(jí)別，其工資由密碼管理局發(fā)放；辦公場(chǎng)地方面，M學(xué)會(huì)辦公場(chǎng)地由密碼管理局免費(fèi)提供，在密碼管理局內(nèi)；支持性政策方面，密碼管理局將行業(yè)內(nèi)高規(guī)格的各類評(píng)獎(jiǎng)、競(jìng)賽、科普等工作全權(quán)委托M學(xué)會(huì)，確立了M學(xué)會(huì)在行業(yè)內(nèi)的權(quán)威地位。

有關(guān)脫鉤改革，M學(xué)會(huì)秘書處決策層人員態(tài)度積極，認(rèn)為 “脫鉤一定是好事兒，能讓學(xué)會(huì)更活躍。其實(shí)在密碼行業(yè)，學(xué)會(huì)可做的事情非常多，比如國(guó)際學(xué)術(shù)交流、民間競(jìng)賽與科普、教育培訓(xùn)活動(dòng)等?！北M管M學(xué)會(huì)關(guān)鍵群體具有較強(qiáng)的脫鉤意愿，但在 “黨管密碼不動(dòng)搖”原則下，無論是行業(yè)環(huán)境還是掛靠單位都不能為M學(xué)會(huì)提供脫鉤條件。

“學(xué)會(huì)做任何活動(dòng)都要經(jīng)過密碼管理局批準(zhǔn)。在這個(gè)機(jī)制下，我們也非常謹(jǐn)慎，只做必要的事情。我們的任務(wù)就是把密碼管理局委托的事情辦好。我們脫離掛靠是沒有可能的 (20210702-XWW-TTY)”。

21世紀(jì)以來，無論是頂層政策推動(dòng)，還是先進(jìn)實(shí)踐啟發(fā)都未能影響T學(xué)會(huì)的治理模式。T學(xué)會(huì)依舊與中國(guó)科學(xué)院自動(dòng)化研究所保持著掛靠關(guān)系。T學(xué)會(huì)秘書處全職工作人員共7人，其中1名副秘書長(zhǎng)及1名工作人員為中國(guó)科學(xué)院自動(dòng)化研究所派駐，其他人員為社會(huì)招聘。T學(xué)會(huì)的辦公空間由中國(guó)科學(xué)院自動(dòng)化研究所免費(fèi)提供。除人力資源和辦公空間外，T學(xué)會(huì)的其他資源均獨(dú)立于掛靠單位，依賴自身運(yùn)營(yíng)。盡管為T學(xué)會(huì)提供了一定的人力資源和辦公空間，但中國(guó)科學(xué)院自動(dòng)化所從不插手T學(xué)會(huì)運(yùn)營(yíng)。

對(duì)于脫鉤改革，T學(xué)會(huì)秘書長(zhǎng)說到 “脫鉤確實(shí)會(huì)給學(xué)會(huì)帶來更大的自由度，但我們從來沒有想過脫鉤，我們沒有脫鉤的理由。自動(dòng)化所為我們提供了辦公室和會(huì)議室，解決了兩個(gè)工作人員的人事關(guān)系和工資，從來不干預(yù)我們的具體工作。我們已經(jīng)擁有了很大的自由度，脫鉤之后，業(yè)務(wù)也不會(huì)有什么發(fā)展和改變。至于自動(dòng)化所，我們?cè)谶@兒對(duì)他們也沒有壞處，很多會(huì)議也能給他們帶來影響力 (20210630-XWW-HM)?！比缟纤觯幱?“舒適區(qū)”的T學(xué)會(huì)完全沒有脫鉤改革的意愿。

(4)案例分析總結(jié)。本文對(duì)3家科技社團(tuán)脫鉤改革狀態(tài)及治理模式現(xiàn)狀進(jìn)行了描述，根據(jù)案例信息及理論框架，可以得到3個(gè)典型案例在自變量和因變量中的取值，見表2。

表2 案例分析結(jié)果

4 研究發(fā)現(xiàn)

根據(jù)研究設(shè)計(jì)，對(duì)3個(gè)典型案例進(jìn)行個(gè)案分析，探究其治理模式現(xiàn)狀背后的選擇機(jī)制，再對(duì)3個(gè)典型案例進(jìn)行兩兩比較，從案例差異中繼續(xù)探究影響科技社團(tuán)治理模式選擇的核心因素。

4.1 個(gè)案分析發(fā)現(xiàn)

(1)G學(xué)會(huì)個(gè)案分析。G學(xué)會(huì)所處的行業(yè)高度發(fā)展、掛靠單位支持脫鉤改革、資源獨(dú)立程度高、資源拓展能力強(qiáng)、決策層關(guān)鍵人物具有極強(qiáng)的脫鉤意愿且愿意付諸行動(dòng)，所有這些因素最終決定了G學(xué)會(huì)的成功脫鉤。在本研究中，G學(xué)會(huì)是唯一一個(gè)實(shí)現(xiàn)成功脫鉤的案例，其治理模式選擇機(jī)制如圖3所示。由圖3可知：①當(dāng)規(guī)則、資源、行動(dòng)三層面的影響因素都能夠促進(jìn)科技社團(tuán)的脫鉤改革時(shí)，脫鉤改革將會(huì)成功；②規(guī)則、資源、行動(dòng)三維影響因素存在相互作用：行業(yè)環(huán)境能夠提供的發(fā)展空間越廣闊、掛靠單位對(duì)脫鉤改革的支持力度越強(qiáng)，科技社團(tuán)的資源獨(dú)立程度越高、資源拓展能力越強(qiáng)、科技社團(tuán)關(guān)鍵群體對(duì)于脫鉤改革的支持程度越高；資源獨(dú)立程度越高、資源拓展能力越強(qiáng)，科技社團(tuán)關(guān)鍵群體對(duì)于脫鉤改革越支持；科技社團(tuán)關(guān)鍵群體對(duì)于脫鉤改革支持力度強(qiáng)反過來也會(huì)促進(jìn)科技社團(tuán)的資源獨(dú)立程度和資源拓展能力。

圖3 G學(xué)會(huì)治理模式選擇機(jī)制

(2)M學(xué)會(huì)個(gè)案分析。M學(xué)會(huì)是3個(gè)典型案例中自主性最弱的科技社團(tuán)，是一個(gè)所處行業(yè)極其特殊的科技社團(tuán)，其行業(yè)環(huán)境無法為其提供自主發(fā)展的空間，掛靠單位也不可能支持其進(jìn)行脫鉤改革，其治理模式選擇機(jī)制如圖4所示。由圖4可知：規(guī)則因素 (行業(yè)環(huán)境是否提供發(fā)展空間、掛靠單位是否支持脫鉤)對(duì)科技社團(tuán)的脫鉤改革將起到 “一票否決”的作用，即使科技社團(tuán)的關(guān)鍵群體有意愿進(jìn)行脫鉤改革，改革也不會(huì)成功。其背后機(jī)制是當(dāng)規(guī)則因素阻礙科技社團(tuán)脫鉤改革時(shí)，將嚴(yán)重限制資源因素和行動(dòng)因素對(duì)脫鉤改革的正向促進(jìn)作用，使科技社團(tuán)脫鉤改革失去基礎(chǔ)，例如當(dāng)行業(yè)環(huán)境不能為科技社團(tuán)自主性發(fā)展提供空間時(shí)，科技社團(tuán)將無法實(shí)現(xiàn)資源獨(dú)立性。

圖4 M學(xué)會(huì)治理模式選擇機(jī)制

(3)T學(xué)會(huì)個(gè)案分析。T學(xué)會(huì)同樣保持掛靠狀態(tài)。T學(xué)會(huì)治理模式選擇機(jī)制如圖5所示，在沒有強(qiáng)制性脫鉤政策背景下，即使規(guī)則因素和資源因素不阻礙脫鉤改革，如果關(guān)鍵群體對(duì)脫鉤改革的態(tài)度和行動(dòng)是消極的，那么脫鉤改革也不會(huì)發(fā)生。

4.2 案例比較發(fā)現(xiàn)

在案例描述的最后，本文根據(jù)典型案例的具體表現(xiàn)得出表2，接下來將依托案例描述的成果，對(duì)3個(gè)典型案例進(jìn)行兩兩比較，從案例差異中繼續(xù)尋找各類影響因素與科技社團(tuán)治理模式的關(guān)系。

(1)G學(xué)會(huì)與M學(xué)會(huì)的比較。G學(xué)會(huì)與M學(xué)會(huì)的治理模式分別屬于典型的脫鉤模式與掛靠模式，自主性程度存在巨大差別，且兩者在規(guī)則、資源方面的表現(xiàn)完全相反。然而G學(xué)會(huì)與M學(xué)會(huì)在行動(dòng)層面因素——關(guān)鍵群體是否支持脫鉤改革上的表現(xiàn)是相同的，都具有脫鉤改革的意愿。結(jié)合以上對(duì)M學(xué)會(huì)的個(gè)案分析可以發(fā)現(xiàn)：只有當(dāng)結(jié)構(gòu)性條件 (包括規(guī)則因素和資源因素)，特別是其中的規(guī)則因素，滿足時(shí)，科技社團(tuán)脫鉤改革的意愿才能夠轉(zhuǎn)化為行動(dòng)，并獲得成功。

電熱恒溫水箱，北京市長(zhǎng)風(fēng)儀器儀表公司；Lgbofuge 400R低溫離心機(jī)，德國(guó)Thermo電子有限公司；TDL80-2B臺(tái)式離心機(jī)，上海安亭科學(xué)儀器廠；DL-CI醫(yī)用型潔凈工作臺(tái)，北京東聯(lián)哈爾儀器制造有限公司；NAPCO恒溫孵育箱，法國(guó)Jouang公司；正置熒光顯微鏡，德國(guó)Leica公司；CASY-TT細(xì)胞分析計(jì)數(shù)儀，德國(guó)Roche Innovatis AG公司；微孔板掃描酶標(biāo)儀，美國(guó)BioTek公司；150 mm游標(biāo)卡尺，臺(tái)州市航宇工量刃具有限公司；XB-K-25血細(xì)胞計(jì)數(shù)儀，上海醫(yī)用光學(xué)儀器廠；1815TC型二氧化碳培養(yǎng)箱，美國(guó)Shellab公司。

圖5 T學(xué)會(huì)治理模式選擇機(jī)制

(2)G學(xué)會(huì)與T學(xué)會(huì)的比較。G學(xué)會(huì)與T學(xué)會(huì)盡管治理模式不同，但兩者的自主性程度相似，在 “服務(wù)供給自主性”這一維度中，T學(xué)會(huì)甚至擁有與G學(xué)會(huì)相同的自主性。在規(guī)則與資源維度，G學(xué)會(huì)與T學(xué)會(huì)取值幾乎相同，可見，造成G學(xué)會(huì)與T學(xué)會(huì)治理模式不同的原因在于兩者在行動(dòng)因素上的表現(xiàn)不同。與G學(xué)會(huì)不同，T學(xué)會(huì)的關(guān)鍵群體沒有進(jìn)行脫鉤改革的意愿。由此可以得出：即使具備了脫鉤改革的結(jié)構(gòu)性條件 (包括規(guī)則因素和資源因素)，科技社團(tuán)關(guān)鍵群體缺乏脫鉤改革的意愿，脫鉤改革也不會(huì)發(fā)生。結(jié)合上文 “G學(xué)會(huì)與M學(xué)會(huì)的比較”部分的發(fā)現(xiàn)，可以進(jìn)一步得出：結(jié)構(gòu)性條件與行動(dòng)性條件同時(shí)滿足時(shí)，科技社團(tuán)脫鉤改革才能成功。

(3)M學(xué)會(huì)與T學(xué)會(huì)的比較。盡管頂層政策不斷推動(dòng)科技社團(tuán)治理模式變革，但M學(xué)會(huì)與T學(xué)會(huì)相同，都保持著掛靠模式，然而兩者的自主性卻存在著巨大的差異。在規(guī)則、資源、關(guān)鍵群體是否具有脫鉤意愿等因素中，M學(xué)會(huì)與T學(xué)會(huì)的取值完全不同，由此可以得出：即使保持 “掛靠”治理模式，只要行業(yè)環(huán)境及掛靠單位支持科技社團(tuán)自主發(fā)展，科技社團(tuán)擁有資源的獨(dú)立性及獲取能力，科技社團(tuán)仍能擁有較強(qiáng)的自主性。

5 結(jié)論及建議

5.1 研究結(jié)論

(1)結(jié)論1：規(guī)則 (行業(yè)環(huán)境、掛靠單位是否支持脫鉤改革)、資源 (資源獨(dú)立性及獲取能力高低)、行動(dòng) (關(guān)鍵性群體是否具備脫鉤改革意愿并付諸行動(dòng))三維影響因素將對(duì)中國(guó)科技社團(tuán)治理模式選擇產(chǎn)生影響。

結(jié)論1-1：當(dāng)科技社團(tuán)在規(guī)則、資源、行動(dòng)三維影響因素中的表現(xiàn)都能促進(jìn)脫鉤改革時(shí)，科技社團(tuán)能實(shí)現(xiàn)從掛靠模式向脫鉤模式的成功變革；結(jié)論1-2：當(dāng)科技社團(tuán)在規(guī)則層次影響因素中的表現(xiàn)不支持脫鉤改革時(shí)，如行業(yè)環(huán)境不允許或掛靠單位不支持，無論科技社團(tuán)是否具有資源獨(dú)立性，其關(guān)鍵群體是否具備脫鉤意愿，科技社團(tuán)都無法實(shí)現(xiàn)從掛靠模式向脫鉤模式的成功變革；結(jié)論1-3：當(dāng)科技社團(tuán)在行動(dòng)層次影響因素中的表現(xiàn)不支持脫鉤改革時(shí)，如理事長(zhǎng)、秘書長(zhǎng)無脫鉤改革意愿，無論規(guī)則層面及資源層面的影響因素是否支持科技社團(tuán)改革，脫鉤改革都不會(huì)發(fā)生。

(2)結(jié)論2：在科技社團(tuán)的脫鉤改革過程中，規(guī)則、資源、行動(dòng)三維影響因素之間存在相互作用機(jī)制。

結(jié)論2-1：規(guī)則因素能夠?qū)Y源因素和行動(dòng)因素產(chǎn)生影響，科技社團(tuán)所處的行業(yè)環(huán)境及與掛靠單位的互動(dòng)關(guān)系將直接影響科技社團(tuán)是否有獲取資源的空間環(huán)境，是否有勇氣進(jìn)行脫鉤改革；然而，規(guī)則因素則不受資源因素與行動(dòng)因素的影響，即無論科技社團(tuán)在資源層面、規(guī)則層面的表現(xiàn)如何，規(guī)則因素都不會(huì)發(fā)生變化；結(jié)論2-2：資源因素能夠作用于行動(dòng)因素，資源獨(dú)立性和拓展能力有助于激發(fā)科技社團(tuán)關(guān)鍵群體脫鉤變革的意愿；結(jié)論2-3：科技社團(tuán)的行動(dòng)因素受規(guī)則因素和資源因素的影響，但規(guī)則因素和資源因素對(duì)行動(dòng)因素不能起到?jīng)Q定性作用，即使規(guī)則因素與資源因素支持科技社團(tuán)的脫鉤變革，科技社團(tuán)的關(guān)鍵群體也有可能缺乏脫鉤改革的意愿。

(3)結(jié)論3：在掛靠模式下，科技社團(tuán)同樣能夠獲得治理結(jié)構(gòu)、資源來源及服務(wù)供給方面的自主性。

結(jié)論3-1： “脫鉤模式”下的科技社團(tuán)一定具備治理結(jié)構(gòu)、資源來源、服務(wù)供給下的自主性；結(jié)論3-2： “掛靠模式”下的科技社團(tuán)并不意味著完全不具備自主性，即使保持掛靠關(guān)系，科技社團(tuán)仍能夠調(diào)整與掛靠單位的關(guān)系，掛靠單位仍能夠?yàn)榭萍忌鐖F(tuán)獨(dú)立運(yùn)營(yíng)留出空間，科技社團(tuán)仍能夠獲得一定的自主性。

5.2 政策建議

(1)分類管理：獨(dú)立型發(fā)展與能促型發(fā)展。M學(xué)會(huì)個(gè)案顯示，受所處行業(yè)特征影響，脫鉤治理模式并不適用于所有的科技社團(tuán)；T學(xué)會(huì)個(gè)案顯示，科技社團(tuán)保持掛靠狀態(tài)與自主性提升之間并不是完全相斥的關(guān)系?；诖?，本文認(rèn)為中國(guó)科技社團(tuán)治理模式變革的最終目標(biāo)并不是單純脫離掛靠，而是推動(dòng)中國(guó)科技社團(tuán)擺脫 “依附型發(fā)展路徑”[27]。因而，對(duì)于中國(guó)科技社團(tuán)應(yīng)當(dāng)采取 “分類管理”方式。對(duì)于所處行業(yè)環(huán)境較為寬松，能夠在脫鉤后為其提供廣闊發(fā)展空間的科技社團(tuán)，可以強(qiáng)制其進(jìn)行 “脫鉤”改革，探索 “獨(dú)立型發(fā)展路徑”；對(duì)于行業(yè)環(huán)境較為特殊和嚴(yán)格的科技社團(tuán)，可以在保持 “掛靠體制”的前提下，一方面，盡可能降低掛靠單位對(duì)科技社團(tuán)的行政控制程度；一方面，打造科技社團(tuán)的獨(dú)立運(yùn)作能力，提升其資源自主性和行動(dòng)自主性，探索 “能促型發(fā)展路徑”。

(2)生態(tài)塑造：支持與寬松的生態(tài)系統(tǒng)。研究表明規(guī)則因素對(duì)于科技社團(tuán)的脫鉤改革具有 “一票否決”的影響力。因而，促進(jìn)中國(guó)科技社團(tuán)自主性建設(shè)，重中之重是塑造一個(gè)具有支持性的、較為寬松的生態(tài)系統(tǒng)。具體策略包括：對(duì)于脫離掛靠的科技社團(tuán)，在科技社團(tuán)自主性建構(gòu)過程中，掛靠單位可以繼續(xù)給予政策及資源方面的支持，助力科技社團(tuán)順利渡過變革期；對(duì)于未脫離掛靠的科技社團(tuán)，掛靠單位可以在不違反政治原則的前提下，盡可能地降低對(duì)科技社團(tuán)的行政干預(yù)程度，幫助科技社團(tuán)在掛靠體制下建構(gòu)自身的資源自主性和行動(dòng)自主性。

(3)資源拓展：資源的獨(dú)立性與拓展能力。資源是社會(huì)組織獲得自主性的核心。G學(xué)會(huì)成功脫鉤的過程顯示資源的獨(dú)立性和拓展能力能夠減少脫鉤改革為科技社團(tuán)帶來的陣痛，降低科技社團(tuán)脫鉤改革的成本，增強(qiáng)科技社團(tuán)脫鉤改革的動(dòng)力。因而，提升中國(guó)科技社團(tuán)的資源拓展能力、優(yōu)化資源結(jié)構(gòu)是促進(jìn)科技社團(tuán)自主性建構(gòu)的關(guān)鍵。對(duì)于科技社團(tuán)而言，其資源拓展的核心是其業(yè)務(wù)的發(fā)展，資源整合的過程也必將伴隨著業(yè)務(wù)和服務(wù)的輸出?？萍忌鐖F(tuán)整體業(yè)務(wù)邏輯是以科技工作者為核心進(jìn)行知識(shí)吸納、知識(shí)生產(chǎn)、知識(shí)評(píng)價(jià)與知識(shí)輸出的過程，如圖6所示。因而，提升科技社團(tuán)資源獲取能力的核心是通過吸納會(huì)員不斷整合更多的科技工作者，并為其提供有價(jià)值的服務(wù)，打造科技社團(tuán)的品牌產(chǎn)品和服務(wù)。

圖6 科技社團(tuán)的業(yè)務(wù)邏輯

(4)領(lǐng)導(dǎo)力提升：關(guān)鍵群體的變革動(dòng)力?？萍忌鐖F(tuán)關(guān)鍵群體的變革意識(shí)和變革行動(dòng)是影響科技社團(tuán)治理模式選擇的核心因素之一。T學(xué)會(huì)案例顯示即使其他條件都具備，如果科技社團(tuán)關(guān)鍵群體沒有改革動(dòng)力，那么也不會(huì)觸發(fā)科技社團(tuán)的脫鉤改革。因此，在科技社團(tuán)自主性提升的過程中，提升決策層成員的改革動(dòng)力和行動(dòng)力是關(guān)鍵。具體方式可以有政策宣講、典型案例宣傳、科技社團(tuán)互相交流等多元形式。