●趙春雨 樊銳博

一、引言

隨著我國新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革加速，信息技術(shù)與制造業(yè)深度融合，改變了制造業(yè)創(chuàng)新模式。中國在多個智能制造領(lǐng)域取得重大創(chuàng)新突破，但基礎(chǔ)技術(shù)和關(guān)鍵核心技術(shù)仍然存在短板，成為制約中國制造業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵瓶頸。2021年2月19日，習(xí)近平總書記主持中央全面深化改革委員會第十八次會議時強調(diào)，堅決破除影響和制約科技核心競爭力提升的體制機制障礙，加快攻克重要領(lǐng)域“卡脖子”關(guān)鍵技術(shù)[1]。智能制造核心企業(yè)牽頭組建的創(chuàng)新聯(lián)合體具有較強的發(fā)展動力，隨著大數(shù)據(jù)、移動互聯(lián)網(wǎng)、云計算、北斗導(dǎo)航車載應(yīng)用、GIS等新型網(wǎng)絡(luò)、技術(shù)和定位科技的持續(xù)發(fā)展，信息化環(huán)境積極促進智能化汽車的可持續(xù)發(fā)展，為其提供源源不斷的技術(shù)支持手段和有效載體[2]。

對于關(guān)于智能汽車產(chǎn)業(yè)合作創(chuàng)新的問題，學(xué)者們對產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新問題研究較為廣泛，他們積極探索企業(yè)合作創(chuàng)新行為和關(guān)系維持原因，以及供應(yīng)鏈上下游企業(yè)合作創(chuàng)新的效率問題。張中強[3]認(rèn)為高新技術(shù)企業(yè)與汽車制造業(yè)聯(lián)動發(fā)展需要創(chuàng)新支撐，產(chǎn)品升級迎合新的市場和發(fā)展方向，這也決定了協(xié)同創(chuàng)新是雙方實現(xiàn)共贏的主要手段。巫細(xì)波[4]認(rèn)為“十四五”時期，中國汽車制造業(yè)如何構(gòu)建面向國內(nèi)外兩個市場的產(chǎn)業(yè)空間布局。于麗靜等[5]利用演化博弈對物流企業(yè)與制造業(yè)進行分析，指出了協(xié)同創(chuàng)新達到穩(wěn)定狀態(tài)的條件。Fan等[6]研究了一個由上游制造商和下游零售商組成的兩級供應(yīng)鏈博弈模型,研究在市場機制下，質(zhì)量缺陷引起的產(chǎn)品責(zé)任成本分擔(dān)對產(chǎn)品質(zhì)量決策、定價決策和企業(yè)利潤的影響。史竹琴等[7]從協(xié)同創(chuàng)新的視角出發(fā)，選擇科技型中小企業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟為研究對象，運用演化博弈的理論，探討了影響聯(lián)盟穩(wěn)定性的因素。曹霞等[8]和孫健慧等[9]利用演化博弈模型對產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新主體行為的影響因素及演化穩(wěn)定性進行了分析；張敬文等[10]選擇戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群為研究主體，探究了主體間協(xié)同創(chuàng)新發(fā)生機理及其動態(tài)演化過程，提出了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群協(xié)同創(chuàng)新促進策略。薛雷等[11]通過構(gòu)建造船企業(yè)與供應(yīng)商的演化博弈模型，指出雙方在何等條件下可實現(xiàn)合作創(chuàng)新。周衍平等[12]基于不完全契約理論，構(gòu)建種業(yè)企業(yè)與科研單位演化博弈模型，提出提高合作創(chuàng)新積極性的政策建議。徐勇等[13]研究非對稱企業(yè)合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，并利用演化博弈得出各企業(yè)每個時刻的策略。

政府對企業(yè)創(chuàng)新的支持是推動我國智能汽車發(fā)展和產(chǎn)業(yè)快速變革的重要動力，因此，產(chǎn)業(yè)變革的相關(guān)政策一直是研究熱點。Mahmoudi等[14]基于演化博弈的理論對政府干預(yù)下的可持續(xù)供應(yīng)鏈與現(xiàn)實案例進行了研究；ZHANG等[15]在總量管制和貿(mào)易管制的背景下建立政府與制造企業(yè)的演化博弈模型，分析政府政策對制造商決策的影響以及總量管制和貿(mào)易市場的動態(tài)趨勢；Chu等[16]采用了三種演化博弈框架，對政府、開發(fā)商及居民的收益進行分析，根據(jù)其復(fù)制動態(tài)方程及雅克比矩陣，得出演化穩(wěn)定策略，這為演化博弈提供了新的博弈方和推演思路。Yu等[17]利用實證分析得出政府應(yīng)根據(jù)企業(yè)的具體情況調(diào)整補貼政策，政府補貼應(yīng)與車企一同配合才能促進車企創(chuàng)新。Shen等[18]提出建筑材料承包商和制造商在內(nèi)的演化博弈模型，探討環(huán)境規(guī)制下建筑廢品回收中利益關(guān)聯(lián)者的決策。Guo等[19]運用系統(tǒng)動力學(xué)的方法研究了業(yè)主、監(jiān)理單位、承包商三方的相互影響機制，將監(jiān)理單位引入博弈模型中，為三方演化博弈提供了研究基礎(chǔ)。

綜上所述，現(xiàn)有研究側(cè)重分析產(chǎn)學(xué)研機構(gòu)和企業(yè)合作創(chuàng)新的策略選擇及影響，盡管有的研究供應(yīng)鏈上下游企業(yè)合作，但對于智能汽車這一話題的研究卻很欠缺。因此，本文將以有限理性為前提，構(gòu)建智能汽車上下游企業(yè)的合作創(chuàng)新演化博弈模型，分析市場機制條件下，創(chuàng)新收益、創(chuàng)新成本、稅收優(yōu)惠以及懲罰機制對上下游企業(yè)合作創(chuàng)新策略選擇的影響。

二、演化博弈模型構(gòu)建

（一）模型假設(shè)及博弈主體說明

具有上下游關(guān)系的技術(shù)提供商與整車企業(yè)的合作創(chuàng)新是智能汽車產(chǎn)業(yè)鏈合作創(chuàng)新的主要形式，該方式以市場機制和政策引導(dǎo)來促進雙方優(yōu)勢資源的高效利用，實現(xiàn)“1+1＞2”的綜合效益。傳統(tǒng)的博弈主要針對靜態(tài)博弈，而演化博弈理論強調(diào)博弈方之間的動態(tài)博弈過程。本文利用演化博弈的動態(tài)過程優(yōu)勢，分析整車企業(yè)選擇是否與技術(shù)提供商進行合作創(chuàng)新，亦或是單一地生產(chǎn)傳統(tǒng)汽車。由此得出以下假設(shè)：

假設(shè)1：技術(shù)提供商與整車企業(yè)的兩大群體中，技術(shù)提供商群體為T，整車企業(yè)群體為M，二者進行合作創(chuàng)新，其發(fā)展遵循演化博弈理論的基本假設(shè)。

假設(shè)2：在市場機制下，當(dāng)技術(shù)提供商與整車企業(yè)獨立創(chuàng)新的收益均大于合作創(chuàng)新雙方自身所帶來的收益,即RT＜VT，RM＜VM，合作創(chuàng)新成本越大，技術(shù)提供商與整車企業(yè)合作可能性較小。

假設(shè)3：在市場機制下，當(dāng)技術(shù)提供商與整車企業(yè)合作創(chuàng)新收益大于獨立創(chuàng)新時，即RT＞VT，RM＞VM合作創(chuàng)新成本越小，雙方參與合作創(chuàng)新的可能性越大。

假設(shè)4：若技術(shù)提供商與整車企業(yè)在對方不選擇合作創(chuàng)新而自己選擇合作創(chuàng)新，或其中一方在合作時中途退出，會承擔(dān)一定的損失（CT,CM），承擔(dān)損失越大，則雙方合作創(chuàng)新可能性越小。

（二）策略選擇

技術(shù)提供商（T）和整車企業(yè)（M）的策略分別為合作創(chuàng)新與獨立創(chuàng)新。當(dāng)技術(shù)提供商實施積極合作創(chuàng)新時，就會減少自己在汽車制造上的投入，全權(quán)交給整車企業(yè)，這時就會有更多的資金和動力去用于技術(shù)本身的研發(fā)和建設(shè)。但是當(dāng)技術(shù)提供商選擇獨立創(chuàng)新時，技術(shù)企業(yè)本身所涵蓋的制造汽車的項目就會與整車企業(yè)構(gòu)成競爭關(guān)系，不僅要支出一部分核心建設(shè)的資源和費用來進行汽車制造，對技術(shù)提供商的核心競爭力也產(chǎn)生一定影響；同理，整車企業(yè)選擇合作創(chuàng)新后對自身的發(fā)展也有了更廣的平臺和更大的利益，利用技術(shù)提供商的資源和技術(shù)可以使制造的汽車實現(xiàn)升級，如果選擇獨立創(chuàng)新，在新技術(shù)的研發(fā)上也會沒有技術(shù)提供商更加專業(yè)，只能獲得短期利潤。兩者的這種演化是根據(jù)對方的選擇而對自己的選擇做出決策。

（三）博弈支付矩陣

不進行合作創(chuàng)新時,技術(shù)提供商的收益為RT；整車企業(yè)的收益為RM。

當(dāng)雙方均選擇合作創(chuàng)新，雙方分別獲得的收益為VT,VM，合作后的各自所需承擔(dān)的成本為,合作后技術(shù)提供商的收益為；整車企業(yè)的收益為

當(dāng)技術(shù)提供商進行合作創(chuàng)新，整車企業(yè)不進行合作創(chuàng)新時，技術(shù)提供商將承擔(dān)一部分損失CT。這時技術(shù)提供商群體的收益為整車企業(yè)的收益為RM。

當(dāng)整車企業(yè)進行合作創(chuàng)新，技術(shù)提供商不進行合作創(chuàng)新時，整車企業(yè)將承擔(dān)一部分損失CM。這時整車企業(yè)的收益為，技術(shù)提供商群體的收益為RT。

支付收益矩陣如表1所示。

表1 技術(shù)提供商與整車企業(yè)合作創(chuàng)新的收益矩陣表

三、演化博弈分析

假設(shè)整車企業(yè)中，選擇進行合作創(chuàng)新的比例為α，則1-α整車企業(yè)不進行合作創(chuàng)新的比例。在技術(shù)提供商群體中，選擇進行合作創(chuàng)新的比例為β，則1-β為高新技術(shù)企業(yè)中不進行合作創(chuàng)新的比例。

（一）收益分析

1.整車企業(yè)的收益分析。根據(jù)Malthusian方程可得，整車企業(yè)M選擇合作創(chuàng)新的復(fù)制動態(tài)方程為：

2.技術(shù)提供商的收益分析。同理，技術(shù)提供商T在選擇合作創(chuàng)新的復(fù)制動態(tài)方程為：

（二）均衡點分析

如果下列條件得到滿足：a11+a22＜0，a11a22-a21a22＜0，則復(fù)制動態(tài)方程的平衡點就是局部穩(wěn)定的，該平衡點是演化穩(wěn)定策略。

表2 均衡點所在行列式與跡的穩(wěn)定性結(jié)果

由以上博弈過程所得的演化結(jié)果，可以得出以下分析：

在以上五個均衡點中，只有兩個均衡點(0,0)和(1,1)是演化穩(wěn)定點。

（三）演化相圖

圖1中，當(dāng)雙方獨立創(chuàng)新的收益大于合作創(chuàng)新收益時，即RT-VT＞0，RM-VM＞0，他們同時為合作創(chuàng)新付出了一定的成本，此時如圖1所示，(0,0)是演化穩(wěn)定點，(0,1)(1,0)是鞍點，(1,1)此時是不穩(wěn)定點，即技術(shù)提供商與整車企業(yè)都不進行合作創(chuàng)新是演化穩(wěn)定策略。

圖1 技術(shù)提供商與整車企業(yè)合作創(chuàng)新演化相位圖

當(dāng)雙方合作創(chuàng)新的收益大于獨立創(chuàng)新的收益，RT-VT＜0，RM-VM＜0，且合作創(chuàng)新的成本均小于獨立創(chuàng)新成本，(1,1)是演化穩(wěn)定點，(0,0)是不穩(wěn)定點，(1,0)(0,1)是鞍點，即技術(shù)提供商和整車企業(yè)都進行合作創(chuàng)新是演化穩(wěn)定策略。

當(dāng)無法得知雙方合作創(chuàng)新的收益與獨立創(chuàng)新收益相比較的情況時，ABCDE中A(0,0)、C(1,1)點是演化穩(wěn)定點，B(1,0)、D(0,1)不是穩(wěn)定點，E是鞍點。這時，技術(shù)提供商和整車企業(yè)都進行合作創(chuàng)新和都不進行合作創(chuàng)新時，會構(gòu)成系統(tǒng)的演化穩(wěn)定策略。

由圖可知，有兩個不穩(wěn)定的點和一個鞍點所形成的折線圖為系統(tǒng)收斂到兩個狀態(tài)的臨界線，在折線左下方，如果初始狀態(tài)的點在四邊形ABED中，則系統(tǒng)收斂到均不進行合作創(chuàng)新的點，即A點。在折線右上方，如果初始狀態(tài)的點落在四邊形BCDE中，則系統(tǒng)收斂到均進行合作創(chuàng)新的點，即C。

圖1中，當(dāng)雙方獨立創(chuàng)新的收益大于合作創(chuàng)新收益時，即RT-VT＞0，RM-VM＞0，(0,0)是演化穩(wěn)定點，(0,1)(1,0)是鞍點，(1,1)此時是不穩(wěn)定點，即技術(shù)提供商與整車企業(yè)都不進行合作創(chuàng)新是演化穩(wěn)定策略。

當(dāng)雙方合作創(chuàng)新的收益大于獨立創(chuàng)新的收益，RT-VT＜0，RM-VM＜0，(1,1)是演化穩(wěn)定點，(0,0)是不穩(wěn)定點，(1,0)(0,1)是鞍點，即技術(shù)提供商和整車企業(yè)都進行合作創(chuàng)新是演化穩(wěn)定策略。

當(dāng)無法得知雙方合作創(chuàng)新的收益與獨立創(chuàng)新收益相比較的情況時，ABCDE中A(0,0)、C(1,1)點是演化穩(wěn)定點，B(1,0)、D(0,1)不是穩(wěn)定點，E是鞍點。這時,會構(gòu)成系統(tǒng)的演化穩(wěn)定策略。

有兩個不穩(wěn)定的點和一個鞍點所形成的折線圖為系統(tǒng)收斂到兩個狀態(tài)的臨界線，如果初始狀態(tài)的點在四邊形ABED中，則系統(tǒng)收斂到均不進行合作創(chuàng)新的點，即A點。在折線右上方，如果初始狀態(tài)的點落在四邊形BCDE中，則系統(tǒng)收斂到均進行合作創(chuàng)新的點，即C。

在整車企業(yè)與技術(shù)提供商的發(fā)展中，只有雙方積極進行合作創(chuàng)新，才會給彼此帶來雙贏。但是雙方中一旦只有一方進行積極合作創(chuàng)新，而另一方隱藏信息或行動，這樣積極實施合作創(chuàng)新的一方就會承擔(dān)一定的損失，在合作的過程中很難避免一方的創(chuàng)新收益要大于另一方而造成“不公平”行為，所以會出現(xiàn)技術(shù)提供商或整車企業(yè)率先終止合作或不參加合作的情況。雙方合作投入博弈長期演化就會形成兩種格局：均進行合作創(chuàng)新或都不進行合作創(chuàng)新。

四、結(jié)論和建議

本文運用演化博弈模型，構(gòu)建了整車企業(yè)與技術(shù)提供商合作創(chuàng)新的演化博弈模型，分析不同因素下對系統(tǒng)穩(wěn)定演化狀態(tài)的影響，研究了有效促進上下游企業(yè)合作創(chuàng)新的條件。研究結(jié)果表明：

一是在市場機制下，技術(shù)提供商與整車企業(yè)的合作創(chuàng)新具有明顯的“路徑依賴”特征。上下游企業(yè)的最終策略取決于其所在的初始狀態(tài)，以及合作創(chuàng)新策略所帶來的收益和成本，合作創(chuàng)新所投入的成本越高，所承擔(dān)的市場風(fēng)險就越大，不利于上下游企業(yè)合作創(chuàng)新策略的穩(wěn)定性。

二是技術(shù)提供商與整車企業(yè)的策略選擇不僅取決于其自身的成本與收益，同時也受到政府對其的補貼與懲罰策略的影響，政府可以采取稅收減免或者懲罰機制來減小上下游企業(yè)合作創(chuàng)新的風(fēng)險，監(jiān)管力度的增大對技術(shù)提供商和整車企業(yè)合作創(chuàng)新具有引導(dǎo)和促進作用。

三是市場利益分配機制與政府有效的監(jiān)督懲罰是保障技術(shù)提供商與整車企業(yè)合作創(chuàng)新穩(wěn)定性的重要手段。合理的利益分配機制能夠保障博弈上下游企業(yè)獲得滿意的合作收益，實現(xiàn)合作創(chuàng)新的共贏。

基于以上結(jié)論，給出如下建議：

首先，企業(yè)可建立風(fēng)險評估機制。針對市場機制下上下游企業(yè)無法判別是否一方在合作創(chuàng)新中會突然撕毀合約，積極實施合作創(chuàng)新的一方就會承擔(dān)一定的損失而造成“不公平”行為。技術(shù)提供商或整車企業(yè)針對這種情況可制定相應(yīng)的風(fēng)險評估機制，或在建立合作創(chuàng)新的策略之初，制定出對于合作創(chuàng)新過程中，由于一方中途退出所帶來的損失將由主動退出方全部承擔(dān)的策略，從而降低中斷合作的可能。

其次，政府完善監(jiān)管制度，引導(dǎo)技術(shù)提供商與整車企業(yè)進行合作創(chuàng)新。政府對技術(shù)提供商與整車企業(yè)的制度不應(yīng)僅局限在稅收補貼和懲罰監(jiān)管，可以考慮建設(shè)上下游企業(yè)合作所需的相關(guān)的基礎(chǔ)設(shè)施，以及在上下游企業(yè)選擇合作創(chuàng)新后，對企業(yè)的知名度進行推廣，增加企業(yè)的社會效益。

第三，市場可以完善技術(shù)提供商與整車企業(yè)的合作創(chuàng)新發(fā)展過程中的體制機制。利益是技術(shù)提供商與整車企業(yè)選擇合作創(chuàng)新策略的直接動力，針對在合作創(chuàng)新中的收益與成本的問題，可建立正負(fù)性質(zhì)的激勵措施以帶來不同程度的促進，引導(dǎo)市場建立差異化和多樣性的激勵措施，提升合作創(chuàng)新環(huán)境的穩(wěn)定性。

本文從市場機制下分析了技術(shù)提供商和整車企業(yè)在合作創(chuàng)新中的行為決策，探討了影響雙方合作創(chuàng)新的因素以及穩(wěn)定性演化策略，并提出了相應(yīng)的建議以增加上下游合作創(chuàng)新的幾率和穩(wěn)定性，為今后智能汽車的發(fā)展提供了一定的借鑒。本文尚未考慮這兩類企業(yè)獨立創(chuàng)新與合作創(chuàng)新所付成本的差值對其合作創(chuàng)新策略選擇的影響，今后會多加研究。