袁 柳

(廣州工商學(xué)院商學(xué)院，廣東 廣州 510850)

一、引 言

當(dāng)前，隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展邁入新常態(tài)時(shí)期，以高投入、高消耗、高污染的粗放式經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式已無(wú)法適應(yīng)“綠色化發(fā)展”的現(xiàn)實(shí)要求。與此同時(shí)，能源需求的不斷增長(zhǎng)促進(jìn)能源外向依賴度的提升，也威脅國(guó)家的能源安全。在此情境下，提高能源效率是利用當(dāng)前技術(shù)條件解決這些問(wèn)題的關(guān)鍵。關(guān)于我國(guó)能源利用效應(yīng)的文獻(xiàn)最初集中在能源效率測(cè)度方法的探究上，如史丹等(2008)、齊紹洲和李鍇(2010)及羅會(huì)軍等(2015)均采用單要素的能源效率指標(biāo)測(cè)度中國(guó)能源效率[1][2][3]。該方法僅考慮能源要素投入，未納入勞動(dòng)和資本等生產(chǎn)要素的投入，因而無(wú)法得到眾多學(xué)者的青睞。為彌補(bǔ)單一要素能源效率核算方式的缺陷，Hu和Wang(2006)采用更為全面的全要素能源效率方法測(cè)度能源效率[4]，并被師博和沈坤榮(2013)、李蘭冰(2015)等學(xué)者效仿[5][6]。

另一類(lèi)關(guān)于國(guó)際貿(mào)易與能源效率之間關(guān)系的文獻(xiàn)大多使用跨國(guó)數(shù)據(jù)，且結(jié)論不一致。Cole等(2005)采用跨國(guó)數(shù)據(jù)探究貿(mào)易自由化與能源消費(fèi)和效率之間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)貿(mào)易通過(guò)規(guī)模效應(yīng)、技術(shù)效應(yīng)及結(jié)構(gòu)效應(yīng)影響能源效率[7]。史丹(2006)認(rèn)為對(duì)外貿(mào)易和外商直接投資均顯著提升能源效率[8]。熊妍婷和黃寧(2010)通過(guò)對(duì)34個(gè)工業(yè)行業(yè)能源效率的測(cè)度，揭示對(duì)外貿(mào)易依存度及外資參與度均顯著提升了能源效率[9]。高大偉和周德群(2010)通過(guò)測(cè)算中國(guó)各地區(qū)全要素能源效率，得到國(guó)際貿(mào)易技術(shù)溢出顯著提升中國(guó)各地區(qū)全要素能源效率[10]。吳曉怡和邵軍(2016)討論進(jìn)口開(kāi)放對(duì)中國(guó)制造業(yè)能源效率的影響，發(fā)現(xiàn)最終產(chǎn)品關(guān)稅減讓促進(jìn)制造業(yè)能源效率的提升[11]。李平和丁世豪(2019)基于2004—2017年中國(guó)制造業(yè)面板數(shù)據(jù)，考察行業(yè)層面進(jìn)口技術(shù)溢出與全要素能源效率之間的關(guān)系[12]。劉信恒(2022)系統(tǒng)考察貿(mào)易自由化對(duì)微觀企業(yè)全要素能源效率的影響及其作用機(jī)制[13]。既有文獻(xiàn)從貿(mào)易自由化、外商直接投資、對(duì)外貿(mào)易依存度、進(jìn)口開(kāi)放、進(jìn)口技術(shù)溢出等角度展開(kāi)深入分析，但缺乏進(jìn)口技術(shù)復(fù)雜度與企業(yè)能源效率之間關(guān)系的探討，在當(dāng)前背景下研究該議題具有鮮明的現(xiàn)實(shí)意義。商務(wù)部等部門(mén)于2018年7月在《關(guān)于擴(kuò)大進(jìn)口促進(jìn)對(duì)外貿(mào)易平衡發(fā)展的意見(jiàn)》中從四個(gè)方面提出擴(kuò)大進(jìn)口、促進(jìn)對(duì)外貿(mào)易平衡發(fā)展的政策舉措。習(xí)近平主席于2021年11月在第四屆中國(guó)國(guó)際進(jìn)口博覽會(huì)開(kāi)幕式上宣稱，中國(guó)將繼續(xù)把擴(kuò)大進(jìn)口放在重要位置，增加自周邊國(guó)家的進(jìn)口。通過(guò)進(jìn)口貿(mào)易，本國(guó)企業(yè)可學(xué)習(xí)和借鑒蘊(yùn)含在產(chǎn)品中的先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)而提升自身的技術(shù)創(chuàng)新和全要素能源效率水平，這是進(jìn)口效應(yīng)的重要體現(xiàn)。王玲和陳芮嫻(2019)研究后發(fā)現(xiàn)進(jìn)出口貿(mào)易顯著提升能源效率[14]。李平和丁世豪(2019)發(fā)現(xiàn)進(jìn)口技術(shù)溢出提升行業(yè)層面的能源效率[12]。方建春和夏雨昕(2021)認(rèn)為進(jìn)口多樣性與能源效率之間存在顯著的雙門(mén)檻效應(yīng)[15]。由此可見(jiàn)，進(jìn)口貿(mào)易的提升對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展具有重要影響，在此背景下探究進(jìn)口技術(shù)復(fù)雜度對(duì)能源效率的影響具有明顯的理論價(jià)值和實(shí)踐意義。

通過(guò)對(duì)當(dāng)前國(guó)際貿(mào)易與能源效率之間關(guān)系文獻(xiàn)的梳理，發(fā)現(xiàn)已有研究存在以下幾方面的不足：第一，現(xiàn)有研究大多從宏觀層面測(cè)算能源效率(如省級(jí)層面或行業(yè)層面)，該測(cè)算方式無(wú)法體現(xiàn)企業(yè)的異質(zhì)性，也可能存在加總謬誤，微觀視角的研究相對(duì)匱乏；第二，現(xiàn)有研究在聚焦國(guó)際貿(mào)易與中國(guó)能源效率之間關(guān)系時(shí)，缺乏從進(jìn)口技術(shù)復(fù)雜度角度探索進(jìn)口效應(yīng)對(duì)能源效率的影響；第三，現(xiàn)有研究較少涉獵影響機(jī)制的檢驗(yàn)，難以更深層次地解釋國(guó)際貿(mào)易影響能源效率的內(nèi)在動(dòng)力。

本文可能在以下幾方面豐富和拓展了現(xiàn)有研究：第一，利用中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)與中國(guó)工業(yè)企業(yè)環(huán)境統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)匹配的結(jié)果，從微觀層面測(cè)算企業(yè)的全要素能源效率，系統(tǒng)分析企業(yè)進(jìn)口技術(shù)復(fù)雜度與全要素能源效率之間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)進(jìn)口技術(shù)復(fù)雜度顯著提升企業(yè)能源效率；第二，構(gòu)建中介效應(yīng)模型，探究進(jìn)口技術(shù)復(fù)雜度影響企業(yè)能源效率的途徑，發(fā)現(xiàn)進(jìn)口技術(shù)復(fù)雜度通過(guò)“技術(shù)外溢效應(yīng)”和“競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)”兩個(gè)渠道提升企業(yè)能源效率，有效彌補(bǔ)當(dāng)前研究影響機(jī)制檢驗(yàn)的不足。

二、理論與機(jī)制分析

從現(xiàn)有文獻(xiàn)來(lái)看，進(jìn)口技術(shù)復(fù)雜度影響企業(yè)能源效率的作用渠道主要為“技術(shù)外溢效應(yīng)”和“競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)”。

1.技術(shù)外溢效應(yīng)。技術(shù)復(fù)雜度較高的產(chǎn)品包含出口國(guó)先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)口國(guó)企業(yè)通過(guò)引入、學(xué)習(xí)、吸收和改進(jìn)這些產(chǎn)品中隱含的先進(jìn)技術(shù)和知識(shí)來(lái)提升自身的生產(chǎn)效率和技術(shù)水平。Coe和Helpman(1995)發(fā)現(xiàn)在進(jìn)口貿(mào)易中，國(guó)際技術(shù)外溢提升了進(jìn)口國(guó)全要素生產(chǎn)率[16]。蔣仁愛(ài)和馮根福(2012)通過(guò)實(shí)證檢驗(yàn)表明進(jìn)口貿(mào)易存在明顯的技術(shù)溢出效應(yīng)[17]。生產(chǎn)效率和技術(shù)水平的提高又促使投入要素的使用效率進(jìn)一步增加，從而提升企業(yè)能源效率，即“技術(shù)外溢效應(yīng)”[18]。Klein和Robison(1992)采用美國(guó)的行業(yè)層面數(shù)據(jù)，實(shí)證檢驗(yàn)美國(guó)企業(yè)技術(shù)的進(jìn)步提升能源效率[19]。Lin和Polenske(1995)基于中國(guó)時(shí)間序列數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)技術(shù)的進(jìn)步提升能源效率，且提升的主要渠道為技術(shù)水平的進(jìn)步[20]。李廉水和周勇(2006)的研究同樣表明技術(shù)進(jìn)步是提升能源效率的重要渠道[21]。李平和丁世豪(2019)也揭示進(jìn)口技術(shù)溢出提升行業(yè)層面的能源效率[12]。

2.競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)。進(jìn)口高技術(shù)復(fù)雜度的先進(jìn)產(chǎn)品給本國(guó)企業(yè)帶來(lái)競(jìng)爭(zhēng)壓力，而競(jìng)爭(zhēng)有利于提升創(chuàng)新水平[22]。因?yàn)槊鎸?duì)進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)，國(guó)內(nèi)企業(yè)努力擴(kuò)大研發(fā)投入以促進(jìn)新產(chǎn)品的研制和開(kāi)發(fā)。也就是說(shuō)，先進(jìn)進(jìn)口產(chǎn)品涌入國(guó)內(nèi)市場(chǎng)營(yíng)造的激烈競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境刺激國(guó)內(nèi)企業(yè)加大研發(fā)創(chuàng)新投入以提升技術(shù)創(chuàng)新水平，進(jìn)而搶占更多市場(chǎng)，而技術(shù)創(chuàng)新水平的升級(jí)又有利于能源效率的提升。同時(shí)，為保持或擴(kuò)大原有市場(chǎng)，國(guó)內(nèi)企業(yè)還破解蘊(yùn)含在高技術(shù)復(fù)雜度進(jìn)口產(chǎn)品中的先進(jìn)技術(shù)，運(yùn)用到本土產(chǎn)品的生產(chǎn)和制造中[23]，提升了企業(yè)能源效率。

圖1 進(jìn)口技術(shù)復(fù)雜影響企業(yè)能源效率的機(jī)理

三、實(shí)證模型、指標(biāo)測(cè)度與數(shù)據(jù)處理

(一)實(shí)證模型的設(shè)定

本文重點(diǎn)探究進(jìn)口技術(shù)復(fù)雜度與企業(yè)能源效率之間的關(guān)系，參考相關(guān)文獻(xiàn)并設(shè)定如下的計(jì)量模型：

tfeefit=α+βSOft+γXfit+δt+δi+δr+εfit

(1)

其中，下標(biāo)f代表企業(yè)，i代表行業(yè)，t代表年份，r代表地區(qū)，tfeefit表示企業(yè)的全要素能源效率并取自然對(duì)數(shù)，SOft表示企業(yè)的進(jìn)口技術(shù)復(fù)雜度并取自然對(duì)數(shù)。Xfit表示企業(yè)層面的控制變量，具體包括：企業(yè)規(guī)模(Size)，采用企業(yè)全部雇員人數(shù)并取自然對(duì)數(shù)；資本密集度(Capital)，采用企業(yè)固定資產(chǎn)與全部雇員人數(shù)的比值并取自然對(duì)數(shù)；國(guó)有企業(yè)虛擬變量(State)，企業(yè)歸屬于國(guó)有企業(yè)則取值為1，否則為0；企業(yè)年齡(Age)，采用當(dāng)年年份減去企業(yè)成立年份的差值并取自然對(duì)數(shù)；融資約束(Loan)，采用應(yīng)收賬款與固定資產(chǎn)的比值并取自然對(duì)數(shù)。此外，本文還控制年份固定效應(yīng)δt、行業(yè)固定效應(yīng)δi和地區(qū)固定效應(yīng)δr等非觀測(cè)固定效應(yīng)，εfit為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

(二)關(guān)鍵指標(biāo)的測(cè)度

1.全要素能源效率。本文將勞動(dòng)、資本及能源(煤炭消耗)等要素作為投入(1)由于煤炭消耗在我國(guó)能源消費(fèi)總量中占比接近70%，故以煤炭消耗作為能源投入。，以企業(yè)的工業(yè)總產(chǎn)出作為合意產(chǎn)出[24]，假設(shè)企業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)為柯布-道格拉斯函數(shù)：

(2)

其中，Aft表示企業(yè)的全要素能源效率，Lft表示企業(yè)的勞動(dòng)投入，Kft表示企業(yè)的資本投入，Eft表示企業(yè)的能源投入，Yft表示企業(yè)的產(chǎn)出。對(duì)柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)兩邊同時(shí)取對(duì)數(shù)，得到如下的線性回歸方程：

yft=lft+kft+eft+uft

(3)

其中，yft、lft、kft、eft分別為Yft、Lft、Kft、Eft的對(duì)數(shù)值，uft表示殘差項(xiàng)(涵蓋取對(duì)數(shù)后企業(yè)全要素能源效率的信息)。為得到企業(yè)層面的全要素能源效率，需對(duì)式(3)進(jìn)行線性回歸，但該方法存在樣本選擇性偏差及同時(shí)性偏差等問(wèn)題。為規(guī)避此類(lèi)問(wèn)題，本文借鑒魯曉東和連玉君(2012)的研究[24]，采用LP法測(cè)算企業(yè)的全要素能源效率。

2.進(jìn)口技術(shù)復(fù)雜度。借鑒Hausmann等(2007)和劉美秀等(2020)的研究方法，我們測(cè)算企業(yè)進(jìn)口技術(shù)復(fù)雜度指標(biāo)[25][26]。首先測(cè)度產(chǎn)品層面的技術(shù)復(fù)雜度，計(jì)算時(shí)采用CEPII-BACI數(shù)據(jù)庫(kù)的國(guó)家出口數(shù)據(jù)，具體公式如下：

(4)

其中，下標(biāo)n表示國(guó)家，k表示產(chǎn)品，t表示年份，PRODYkt代表不同時(shí)期產(chǎn)品的技術(shù)復(fù)雜度，Xnkt表示t年份n國(guó)家或地區(qū)產(chǎn)品k的出口額，Xnt表示t年份n國(guó)家或地區(qū)的出口總額，pergdpnt表示t年份n國(guó)家或地區(qū)的人均GDP水平(數(shù)據(jù)來(lái)源于世界銀行)。我們將產(chǎn)品層面的技術(shù)復(fù)雜度與中國(guó)海關(guān)貿(mào)易數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行合并，采用企業(yè)進(jìn)口產(chǎn)品的相關(guān)數(shù)據(jù)來(lái)測(cè)算企業(yè)層面的進(jìn)口技術(shù)復(fù)雜度：

(5)

其中，SOft表示企業(yè)在不同時(shí)期的進(jìn)口技術(shù)復(fù)雜度并取對(duì)數(shù)，Xfkt表示企業(yè)f在t年份進(jìn)口產(chǎn)品k的金額，Xft表示企業(yè)f在t年份的進(jìn)口總額。最后，依據(jù)企業(yè)名稱等自身信息，將計(jì)算的企業(yè)進(jìn)口技術(shù)復(fù)雜度指標(biāo)與中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行匹配合并。

(三)數(shù)據(jù)來(lái)源

本文主要利用中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)、中國(guó)工業(yè)企業(yè)環(huán)境統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、中國(guó)海關(guān)貿(mào)易數(shù)據(jù)庫(kù)及CEPII-BACI數(shù)據(jù)庫(kù)等四套數(shù)據(jù)，研究年限為2000—2012年。參考聶輝華等(2012)的研究思路，對(duì)中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)予以處理[27]。我們將中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)與中國(guó)工業(yè)企業(yè)環(huán)境統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行匹配，以測(cè)算企業(yè)層面的全要素能源效率；將產(chǎn)品層面的CEPII-BACI數(shù)據(jù)庫(kù)與產(chǎn)品層面的中國(guó)海關(guān)貿(mào)易數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行匹配后再合并到企業(yè)層面，以測(cè)算企業(yè)層面的進(jìn)口技術(shù)復(fù)雜度。

四、實(shí)證檢驗(yàn)

(一)基準(zhǔn)回歸結(jié)果

表1匯報(bào)了進(jìn)口技術(shù)復(fù)雜度對(duì)企業(yè)能源效率影響的基準(zhǔn)回歸結(jié)果。為考察結(jié)果的穩(wěn)健性，列(1)—(6)是采用逐步添加控制變量的方式獲取的檢驗(yàn)結(jié)果。列(1)僅考慮進(jìn)口技術(shù)復(fù)雜度的影響，發(fā)現(xiàn)其估計(jì)系數(shù)為正，初步表明進(jìn)口技術(shù)復(fù)雜度對(duì)企業(yè)能源效率具有顯著的促進(jìn)作用。列(2)—(6)是逐步加入控制變量后的回歸結(jié)果，發(fā)現(xiàn)各列中進(jìn)口技術(shù)復(fù)雜度的系數(shù)仍全部顯著為正，說(shuō)明進(jìn)口技術(shù)復(fù)雜度對(duì)企業(yè)能源效率的顯著正向作用是穩(wěn)健的。此外，與大多數(shù)關(guān)于企業(yè)能源效率的研究結(jié)論一致，控制變量的估計(jì)結(jié)果基本不變。企業(yè)規(guī)模越大，越容易利用規(guī)模效應(yīng)提高其能源效率；融資約束越大，企業(yè)的能源效率越高；國(guó)有企業(yè)降低了企業(yè)的能源效率，非國(guó)有企業(yè)則提升企業(yè)能源效率。企業(yè)年齡的估計(jì)系數(shù)為正且通過(guò)1%的顯著性水平，表明企業(yè)成立時(shí)間與企業(yè)能源效率成正比，可能原因在于企業(yè)成立時(shí)間越早，其生產(chǎn)技術(shù)越成熟，越有利于提升企業(yè)的能源利用率。資本密集度越高，越有利于提升企業(yè)能源效率。

表1 基準(zhǔn)回歸結(jié)果

(二)內(nèi)生性檢驗(yàn)

1.為克服可能存在的樣本選擇性偏誤問(wèn)題，本文借鑒Heckman(1979)的研究思路，采用兩階段法進(jìn)行內(nèi)生性檢驗(yàn)[28]。具體來(lái)講，首先采用Probit模型進(jìn)行回歸檢驗(yàn)，獲得逆米爾斯比率(nivmillss)，然后將逆米爾斯比率代入式(1)中，以考察企業(yè)能源效率的影響因素。企業(yè)的選擇模型設(shè)計(jì)如下：

probit(portfit=1)=α0+γXfit+δt+δi+δr+εfit

(6)

其中，protfit=1代表匹配成功的企業(yè)，protfit=0代表未匹配成功的企業(yè)。其他變量的含義與前述一致。表2的列(1)和(2)檢驗(yàn)結(jié)果顯示，控制樣本選擇性偏誤后，進(jìn)口技術(shù)復(fù)雜度的估計(jì)系數(shù)顯著為正，意味著核心結(jié)論成立。逆米爾斯比率的估計(jì)系數(shù)也通過(guò)1%的顯著性水平，表明基準(zhǔn)回歸結(jié)果可能存在樣本選擇性偏誤問(wèn)題，因而考察樣本選擇性偏誤的影響是具備可行性和合理性的。

2.為克服逆向因果和遺漏變量引發(fā)的內(nèi)生性問(wèn)題，本文采用自變量(進(jìn)口技術(shù)復(fù)雜度)滯后一期和二期作為進(jìn)口技術(shù)復(fù)雜度的工具變量[29]。表2的列(3)和(4)是兩階段最小二乘法(2SLS)的估計(jì)結(jié)果，發(fā)現(xiàn)無(wú)論選擇的工具變量是自變量的滯后一期還是二期，進(jìn)口技術(shù)復(fù)雜度的估計(jì)系數(shù)均顯著為正，說(shuō)明進(jìn)口技術(shù)復(fù)雜度對(duì)企業(yè)能源效率存在顯著的正向影響。與此同時(shí)，為檢驗(yàn)挑選的工具變量是否有效，本文還使用多種方法進(jìn)行驗(yàn)證：采用KP-LM統(tǒng)計(jì)量進(jìn)行檢驗(yàn)[30]，發(fā)現(xiàn)結(jié)論拒絕“工具變量識(shí)別不足”的原假設(shè)且在1%的水平上顯著，說(shuō)明未被包含的工具變量與內(nèi)生變量無(wú)關(guān)聯(lián)；采用Wald rk F統(tǒng)計(jì)量進(jìn)行檢驗(yàn)[30]，同樣發(fā)現(xiàn)結(jié)論拒絕“工具變量是弱識(shí)別”的原假設(shè)且在1%的水平上顯著。這兩項(xiàng)檢驗(yàn)結(jié)果均表明2SLS回歸結(jié)果是穩(wěn)健的，因此選擇的工具變量是具備合理性的。

表2 內(nèi)生性檢驗(yàn)結(jié)果

3.本文還采用廣義矩估計(jì)法(Generalized Method of Moments,GMM)克服內(nèi)生性問(wèn)題。表2的列(5)報(bào)告了GMM的估計(jì)結(jié)果，發(fā)現(xiàn)變量估計(jì)系數(shù)的大小和顯著性均無(wú)較大變化，說(shuō)明控制模型的內(nèi)生性問(wèn)題后，進(jìn)口技術(shù)復(fù)雜度對(duì)企業(yè)能源效率仍具有顯著的促進(jìn)作用。

(三)穩(wěn)健性檢驗(yàn)

1.企業(yè)能源效率的其他衡量。在基準(zhǔn)回歸檢驗(yàn)時(shí)，本文采用LP法測(cè)算了企業(yè)的全要素能源效率。出于穩(wěn)健性的考慮，我們繼續(xù)使用OLS和FE法測(cè)算企業(yè)的全要素能源效率(檢驗(yàn)結(jié)果見(jiàn)表3的列(1)和(2)所示)?？梢?jiàn)，兩種不同測(cè)算方法下的能源效率估計(jì)系數(shù)均顯著為正，說(shuō)明改變能源效率的測(cè)算方法并不影響本文的核心結(jié)論，即基準(zhǔn)回歸結(jié)果是穩(wěn)健的。此外，使用工業(yè)總產(chǎn)值與煤炭消耗量的比值來(lái)測(cè)算企業(yè)的單要素能源效率(檢驗(yàn)結(jié)果見(jiàn)表3的列(3)所示)，發(fā)現(xiàn)單要素能源效率的估計(jì)系數(shù)仍為正且通過(guò)1%的顯著性水平，表明進(jìn)口技術(shù)復(fù)雜度提升企業(yè)能源效率的結(jié)論是穩(wěn)健的?？傊?，改變企業(yè)能源效率的測(cè)算方法不影響本文的核心結(jié)論，即進(jìn)口技術(shù)復(fù)雜度對(duì)企業(yè)能源效率具有顯著的促進(jìn)作用。

(7)

其中，SOft_adj表示經(jīng)過(guò)質(zhì)量調(diào)整的企業(yè)f在t年份的進(jìn)口技術(shù)復(fù)雜度，Xfkt表示企業(yè)f在t年份進(jìn)口k產(chǎn)品的總額，Xft表示企業(yè)f在t年份的進(jìn)口總額。我們對(duì)數(shù)化處理SOft_adj并重新代入式(1)中(檢驗(yàn)結(jié)果見(jiàn)表3的列(4)所示)，發(fā)現(xiàn)進(jìn)口技術(shù)復(fù)雜度估計(jì)系數(shù)的大小和顯著性均變化不大，表明進(jìn)口技術(shù)復(fù)雜度對(duì)企業(yè)能源效率的顯著促進(jìn)作用并未因解釋變量的測(cè)算方法不同而不同。

表3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果

(四)異質(zhì)性分析

1.企業(yè)出口與否。由表4的列(1)和(2)回歸結(jié)果可知，出口和非出口企業(yè)的進(jìn)口技術(shù)復(fù)雜度均顯著提升了能源效率。但比較二者估計(jì)系數(shù)的大小后發(fā)現(xiàn)，進(jìn)口技術(shù)復(fù)雜度對(duì)出口企業(yè)的能源效率的促進(jìn)作用要強(qiáng)于非出口企業(yè)?？赡茉蚴桥c非出口企業(yè)相比，出口企業(yè)在借鑒國(guó)外先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)提升能源效率時(shí)，其較高的生產(chǎn)效率和熟稔的技術(shù)改進(jìn)方法更利于吸收先進(jìn)的節(jié)能技術(shù)，故出口企業(yè)的進(jìn)口技術(shù)復(fù)雜度對(duì)能源效率的促進(jìn)作用要大于非出口企業(yè)。

2.企業(yè)貿(mào)易方式。表4的列(3)和(4)展示了一般貿(mào)易企業(yè)和加工貿(mào)易企業(yè)的估計(jì)結(jié)果，發(fā)現(xiàn)加工貿(mào)易企業(yè)的進(jìn)口技術(shù)復(fù)雜度的估計(jì)系數(shù)顯著為正，而一般貿(mào)易企業(yè)不顯著，說(shuō)明進(jìn)口技術(shù)復(fù)雜度對(duì)加工貿(mào)易企業(yè)的能源效率具有顯著的正向影響，但對(duì)一般貿(mào)易企業(yè)沒(méi)有影響。其原因可能在于：一般貿(mào)易企業(yè)的生產(chǎn)較多采用國(guó)內(nèi)要素，較少采用進(jìn)口要素，故進(jìn)口技術(shù)復(fù)雜度對(duì)一般貿(mào)易企業(yè)的能源效率影響不大。加工貿(mào)易企業(yè)“兩頭在外”的模式?jīng)Q定其使用進(jìn)口要素較多，進(jìn)口技術(shù)復(fù)雜度較高的產(chǎn)品能產(chǎn)生更多的進(jìn)口技術(shù)溢出供加工貿(mào)易企業(yè)學(xué)習(xí)、吸收和利用，從而提升了企業(yè)的能源效率。

表4 分樣本的檢驗(yàn)結(jié)果(Ⅰ)

3.企業(yè)所有制。表5的列(1)和(2)報(bào)告了外資企業(yè)和本土企業(yè)的估計(jì)結(jié)果，揭示進(jìn)口技術(shù)復(fù)雜度均顯著促進(jìn)了外資和本土企業(yè)的能源效率。但比較二者估計(jì)系數(shù)的大小，我們發(fā)現(xiàn)進(jìn)口技術(shù)復(fù)雜度對(duì)外資企業(yè)能源效率的促進(jìn)作用要強(qiáng)于本土企業(yè)。可能原因是外資企業(yè)的“國(guó)外”性質(zhì)使其自身的技術(shù)水平與國(guó)外先進(jìn)技術(shù)經(jīng)驗(yàn)存在較小的差距，在利用和吸收國(guó)外先進(jìn)節(jié)能技術(shù)經(jīng)驗(yàn)時(shí)更擅長(zhǎng)、更容易無(wú)縫對(duì)接。相反地，由于自身的技術(shù)實(shí)力與國(guó)外先進(jìn)技術(shù)水平的差距較大，本土企業(yè)利用和吸收國(guó)外先進(jìn)節(jié)能技術(shù)及經(jīng)驗(yàn)較為欠缺而無(wú)法完全吸收和消化。

4.地區(qū)。表5的列(3)和(4)顯示了東部地區(qū)和中西部地區(qū)企業(yè)的估計(jì)結(jié)果，發(fā)現(xiàn)東部地區(qū)企業(yè)的進(jìn)口技術(shù)復(fù)雜度顯著提升了能源效率，而中西部地區(qū)企業(yè)不顯著?？赡茉蚴菛|部地區(qū)憑借沿海導(dǎo)向的漸進(jìn)式開(kāi)放政策吸收了大量?jī)?yōu)質(zhì)勞動(dòng)力和資本[34][35]，且地理位置優(yōu)越、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高，對(duì)新技術(shù)的學(xué)習(xí)、消化和吸收能力強(qiáng)于中西部地區(qū)，該地區(qū)的企業(yè)進(jìn)口技術(shù)復(fù)雜度較高的產(chǎn)品時(shí)將獲得更多外溢的技術(shù)。而中西部地區(qū)恰恰相反，企業(yè)因?qū)W習(xí)和吸收能力較弱而對(duì)外溢的技術(shù)不太敏感。

表5 分樣本的檢驗(yàn)結(jié)果(Ⅱ)

五、機(jī)制檢驗(yàn)

(一)中介效應(yīng)模型的構(gòu)建

前文尚未分析進(jìn)口技術(shù)復(fù)雜度影響企業(yè)能源效率的渠道路徑。這里，我們選取企業(yè)的生產(chǎn)效率和研發(fā)投入作為中介變量并構(gòu)建如下的中介效應(yīng)模型，以檢驗(yàn)進(jìn)口技術(shù)復(fù)雜度影響企業(yè)能源效率的作用機(jī)制：

tfeefit=α1+β1SOft+γXfit+δt+δi+δr+εfit

(8)

tfpfit=α2+β2SOft+γXfit+δt+δi+δr+εfit

(9)

Innfit=α3+β3SOft+γXfit+δt+δi+δr+εfit

(10)

tfeefit=α4+β4SOft+ηtfpfit+ωInnfit+γXfit+δt+δi+δr+εfit

(11)

其中，tfpfit表示企業(yè)的生產(chǎn)效率，采用O11ey-Pakes半?yún)?shù)(OP法)測(cè)算企業(yè)的全要素生產(chǎn)率并取自然對(duì)數(shù)；Innfit表示企業(yè)的研發(fā)投入，企業(yè)有研發(fā)投入時(shí)賦值為1，否則為0。

(二)中介效應(yīng)模型檢驗(yàn)結(jié)果

表6報(bào)告了進(jìn)口技術(shù)復(fù)雜度影響企業(yè)能源效率的作用機(jī)制檢驗(yàn)結(jié)果。列(2)是以企業(yè)生產(chǎn)效率為被解釋變量的估計(jì)結(jié)果，發(fā)現(xiàn)進(jìn)口技術(shù)復(fù)雜度的估計(jì)系數(shù)顯著為正，說(shuō)明進(jìn)口技術(shù)復(fù)雜度顯著提升企業(yè)生產(chǎn)效率。列(3)是以企業(yè)研發(fā)投入為被解釋變量的估計(jì)結(jié)果，發(fā)現(xiàn)進(jìn)口技術(shù)復(fù)雜度的估計(jì)系數(shù)顯著為正，說(shuō)明進(jìn)口技術(shù)復(fù)雜度顯著促進(jìn)企業(yè)加大研發(fā)投入。列(4)是中介變量企業(yè)生產(chǎn)效率對(duì)能源效率的影響結(jié)果，發(fā)現(xiàn)企業(yè)生產(chǎn)效率的估計(jì)系數(shù)顯著為正，表明企業(yè)生產(chǎn)效率的提高顯著提升了企業(yè)能源效率。列(5)是中介變量企業(yè)研發(fā)投入對(duì)能源效率的影響結(jié)果，發(fā)現(xiàn)企業(yè)研發(fā)投入的估計(jì)系數(shù)顯著為正，表明企業(yè)加大研發(fā)投入有助于提升企業(yè)能源效率。值得注意的是，列(4)和(5)分別加入企業(yè)生產(chǎn)效率和研發(fā)投入后，與列(1)的基準(zhǔn)回歸結(jié)果相比，進(jìn)口技術(shù)復(fù)雜度的估計(jì)系數(shù)的絕對(duì)值出現(xiàn)了明顯下降。列(6)同時(shí)加入企業(yè)生產(chǎn)效率和研發(fā)投入后，與列(1)的基準(zhǔn)回歸結(jié)果相比，進(jìn)口技術(shù)復(fù)雜度的估計(jì)系數(shù)的絕對(duì)值出現(xiàn)了進(jìn)一步下降。由此，再度說(shuō)明進(jìn)口技術(shù)復(fù)雜度通過(guò)提高企業(yè)生產(chǎn)效率和加大企業(yè)研發(fā)投入這兩個(gè)可能渠道提升了企業(yè)能源效率。以上分析說(shuō)明“技術(shù)外溢效應(yīng)”和“競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)”均顯著存在。

表6 作用機(jī)制檢驗(yàn)結(jié)果

六、結(jié)論與政策啟示

本文利用中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)、中國(guó)工業(yè)企業(yè)環(huán)境統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、中國(guó)海關(guān)貿(mào)易數(shù)據(jù)庫(kù)及CEPII-BACI數(shù)據(jù)庫(kù)等，系統(tǒng)考察進(jìn)口技術(shù)復(fù)雜度對(duì)企業(yè)能源效率的影響及其作用機(jī)制。研究發(fā)現(xiàn)：第一，進(jìn)口技術(shù)復(fù)雜度顯著提升企業(yè)能源效率，在考慮樣本選擇性偏誤、變量?jī)?nèi)生性及使用不同測(cè)算方法衡量指標(biāo)后，核心結(jié)論依然穩(wěn)??；第二，分樣本回歸結(jié)果顯示出口企業(yè)進(jìn)口技術(shù)復(fù)雜度的提升對(duì)企業(yè)能源效率的促進(jìn)作用要強(qiáng)于非出口企業(yè)，一般貿(mào)易企業(yè)的進(jìn)口技術(shù)復(fù)雜度對(duì)企業(yè)能源效率無(wú)顯著影響，而加工貿(mào)易企業(yè)顯著，外資企業(yè)進(jìn)口技術(shù)復(fù)雜度的提升對(duì)企業(yè)能源效率的促進(jìn)作用要強(qiáng)于本土企業(yè)，東部地區(qū)企業(yè)進(jìn)口技術(shù)復(fù)雜度的提高顯著提升企業(yè)能源效率，但中西部地區(qū)企業(yè)不顯著；第三，機(jī)制檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)進(jìn)口技術(shù)復(fù)雜度通過(guò)“技術(shù)外溢效應(yīng)”和“競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)”兩個(gè)渠道顯著提升企業(yè)能源效率。

本研究的政策啟示：進(jìn)口技術(shù)復(fù)雜度顯著提升企業(yè)能源效率，表明通過(guò)進(jìn)口貿(mào)易和對(duì)外開(kāi)放，不僅有利于促進(jìn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)和對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展，還有利于提升企業(yè)能源效率及我國(guó)社會(huì)福利水平；將高投入、高消耗、高污染的粗放式經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式轉(zhuǎn)變?yōu)椤熬G色發(fā)展”模式，既可降低能源消耗，又推動(dòng)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，而通過(guò)關(guān)閉高能耗、高污染和低產(chǎn)出企業(yè)的“一刀切”式的發(fā)展路徑從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看會(huì)損害社會(huì)福祉，并非堅(jiān)持經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的有效路徑。因此，政府應(yīng)鼓勵(lì)企業(yè)加大對(duì)高技術(shù)復(fù)雜度產(chǎn)品的進(jìn)口，擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放，以提高能源效率、實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排；企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)人力資本的積累，關(guān)注勞動(dòng)力技能的提高，增強(qiáng)勞動(dòng)者對(duì)技術(shù)的吸收能力，加大研發(fā)創(chuàng)新投入，提升企業(yè)能源的利用率，實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的“雙贏”。