○俞立平

（常州大學(xué) 商學(xué)院，江蘇 常州 213159）

一、引言

項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度是指單項(xiàng)科研項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi)的多少，設(shè)置合適的項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度非常重要。當(dāng)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助不足時(shí)，不利于科研項(xiàng)目的完成。當(dāng)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助過(guò)多時(shí)，不但不利于節(jié)約有限的科研經(jīng)費(fèi)，還降低了科研經(jīng)費(fèi)的績(jī)效，甚至?xí)L(zhǎng)“跑項(xiàng)目”的不正之風(fēng)。近年來(lái)，國(guó)家自然科學(xué)基金、國(guó)家社科基金及各類省級(jí)項(xiàng)目，均加大了限項(xiàng)管理力度，一定程度上提高了單項(xiàng)科研項(xiàng)目的績(jī)效，避免公共資源的浪費(fèi)。

人文社科項(xiàng)目作為科研項(xiàng)目的一部分，近年來(lái)總體上處于增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)（見(jiàn)圖1）。以2017年教育部公布的“雙一流”建設(shè)高校為例，2004年一流大學(xué)建設(shè)高校平均項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)為2.72萬(wàn)元，2018年增長(zhǎng)到5.84萬(wàn)元/項(xiàng)，平均每年增長(zhǎng)5.61%；2004年一流學(xué)科建設(shè)高校平均項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)為3.23萬(wàn)元，2018年增加到4.55萬(wàn)元/項(xiàng)，平均每年增長(zhǎng)2.48%。雖然“雙一流”高校是2017年開(kāi)始公布的，但由于之前主要對(duì)應(yīng)985高校與211高校，均是較高研究水平的標(biāo)志?？傮w而言，一流大學(xué)建設(shè)高校的項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度要大于一流學(xué)科建設(shè)高校，其增長(zhǎng)速度也快于一流學(xué)科建設(shè)高校。兩者有個(gè)共同特征，即平均單項(xiàng)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度總體上處于增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。

迄今為止，關(guān)于項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度績(jī)效的研究非常薄弱，有必要進(jìn)行相關(guān)研究。不同學(xué)者科研經(jīng)費(fèi)相差較大，一些團(tuán)隊(duì)與學(xué)者科研經(jīng)費(fèi)充裕，但科研成果總體一般。另一些團(tuán)隊(duì)與學(xué)者科研經(jīng)費(fèi)緊張，有的甚至到了入不敷出的境地。人文社科研究和自然科學(xué)有較大的不同，有些研究對(duì)科研經(jīng)費(fèi)依賴較大，有些研究則對(duì)科研經(jīng)費(fèi)依賴相對(duì)較輕，受學(xué)科特點(diǎn)、研究?jī)?nèi)容等影響較大?？傮w而言，人文社科的項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度要遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于自然科學(xué)，并且學(xué)科差異也小于自然科學(xué)。鑒于此，對(duì)于人文社科項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度績(jī)效的特點(diǎn)與規(guī)律有必要進(jìn)行進(jìn)一步研究。

研究項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度與科研成果的互動(dòng)關(guān)系具有重要的意義。第一，從理論上分析兩者的互動(dòng)機(jī)制，有利于推進(jìn)人文社科創(chuàng)新理論。第二，有利于分析項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度的績(jī)效，總結(jié)其中的規(guī)律，分析存在的問(wèn)題，從而便于政府相關(guān)部門完善項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的管理。第三，探索人文社科項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度與科技成果的互動(dòng)關(guān)系的研究方法，對(duì)于自然科學(xué)也具有一定的借鑒意義。

績(jī)效（Performance）是一個(gè)組織或機(jī)構(gòu)的相關(guān)活動(dòng)和行為及其產(chǎn)出結(jié)果，并以此表現(xiàn)出該組織機(jī)構(gòu)所擁有的特定能力的效率、質(zhì)量和效益[1]。從投入角度來(lái)看，績(jī)效還有另一層含義，即某項(xiàng)投入對(duì)產(chǎn)出的影響大小。由于績(jī)效的界定不同，其研究方法也相差較大。從項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度的角度來(lái)看，績(jī)效的含義應(yīng)該是后者，即項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度能否有效地促進(jìn)科研成果產(chǎn)出的增加。

從總量角度比較分析科研績(jī)效涌現(xiàn)出許多成果。Fischer et al.[2]提出科學(xué)基金重大項(xiàng)目的產(chǎn)出可以采用科研績(jī)效指標(biāo)來(lái)表征，包括論文、專利、獲獎(jiǎng)、人才培養(yǎng)等等。Valentina et al.[3]從金融、客戶、創(chuàng)新和學(xué)習(xí)、內(nèi)部業(yè)務(wù)以及網(wǎng)絡(luò)五個(gè)維度建立指標(biāo)體系，用來(lái)評(píng)價(jià)政府研發(fā)經(jīng)費(fèi)績(jī)效。馬乃云、侯倩[4]將平衡計(jì)卡計(jì)分法引入到公共研發(fā)經(jīng)費(fèi)績(jī)效評(píng)估中，采用層次分析法確定權(quán)重，定量測(cè)度公共研發(fā)經(jīng)費(fèi)績(jī)效。劉新波、李晨光等[5]從科研能力、科研效果、學(xué)科建設(shè)、服務(wù)管理方面建立指標(biāo)體系，評(píng)價(jià)財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)的績(jī)效。

（圖1）“雙一流高校”人文社科項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度變化

從研發(fā)經(jīng)費(fèi)績(jī)效研究角度來(lái)看，目前采用較多的是知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)。知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)最早由Griliches[6]、Jaffe[7]在生產(chǎn)函數(shù)的基礎(chǔ)上提出。Romer[8]提出了一種知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)模型，經(jīng)過(guò)Jones修正后形成了Romer-Jones知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)模型。Yasser et al.[9]基于Romer-Jones知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)，通過(guò)引入專利申請(qǐng)、專利存量、投入研發(fā)的科學(xué)家和工程師總量以及全要素生產(chǎn)率四個(gè)變量，對(duì)美國(guó)的研發(fā)績(jī)效進(jìn)行了實(shí)證研究。Fritsch[10]認(rèn)為知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)提供了一個(gè)評(píng)價(jià)創(chuàng)新活動(dòng)績(jī)效的有效方法，并完全可以運(yùn)用于不同創(chuàng)新系統(tǒng)間質(zhì)量的比較。Lydia[11]用知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)從兩個(gè)維度考察歐洲地區(qū)的知識(shí)溢出效應(yīng)。吳延兵[12]基于中國(guó)數(shù)據(jù)運(yùn)用知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)模型研究了知識(shí)生產(chǎn)的性質(zhì)及其影響因素。劉云、楊雨等[13]建立基于知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)的科學(xué)基金重大項(xiàng)目績(jī)效測(cè)度模型，采用科學(xué)基金重大項(xiàng)目投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，實(shí)證測(cè)算出每個(gè)科學(xué)基金重大項(xiàng)目的績(jī)效水平。

關(guān)于項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度問(wèn)題的研究，學(xué)術(shù)界開(kāi)展了一定的探索。Leydesdorff et al.[14]采用負(fù)二項(xiàng)回歸模型對(duì)歐洲6個(gè)國(guó)家的240000篇論文進(jìn)行研究，結(jié)果顯示，論文的被引次數(shù)與科學(xué)基金資助強(qiáng)度之間呈顯著負(fù)相關(guān)。段培新、孟溦[15]371-379基于調(diào)查及DEA模型研究發(fā)現(xiàn)，依靠評(píng)審專家加強(qiáng)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算合理性審查的目的未有效實(shí)現(xiàn)，面上項(xiàng)目規(guī)模收益整體狀態(tài)優(yōu)于青年項(xiàng)目，但面上項(xiàng)目和青年項(xiàng)目資助強(qiáng)度不宜繼續(xù)擴(kuò)大。郭艷新、宋志紅[16]的研究結(jié)果表明，科學(xué)基金資助強(qiáng)度增加后，論文數(shù)量增加較為顯著，但高影響因子期刊論文數(shù)量下降，平均每萬(wàn)元科研經(jīng)費(fèi)的論文數(shù)量顯著降低，平均每萬(wàn)元科研經(jīng)費(fèi)高影響因子期刊論文數(shù)量也顯著減少。此外，還有一些學(xué)者從其他角度研究了資助強(qiáng)度問(wèn)題，鐘旭[17]分析了科學(xué)基金項(xiàng)目的多來(lái)源資助現(xiàn)象，采用每篇論文的項(xiàng)目數(shù)作為基金項(xiàng)目資助強(qiáng)度指標(biāo)，對(duì)比分析了中國(guó)與其他五大科技強(qiáng)國(guó)的資助強(qiáng)度。高清奇[18]則研究了國(guó)家科技著作出版基金資助力度與出版成本問(wèn)題。

從現(xiàn)有的研究看，由于對(duì)績(jī)效的界定不同，其研究視角也不一樣。一種是從地區(qū)與國(guó)家宏觀視角的角度，更多的是從單位、團(tuán)隊(duì)、學(xué)者、項(xiàng)目等微觀角度。一些研究側(cè)重從產(chǎn)出角度進(jìn)行評(píng)價(jià)，還有一些研究側(cè)重從投入產(chǎn)出關(guān)系角度進(jìn)行評(píng)價(jià)。項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度的績(jī)效問(wèn)題，本質(zhì)上需要從投入產(chǎn)出角度進(jìn)行分析。現(xiàn)有的研究主要側(cè)重自然科學(xué)領(lǐng)域的分析，總體上研究數(shù)量不多，多數(shù)研究認(rèn)為項(xiàng)目資助強(qiáng)度不宜繼續(xù)擴(kuò)大。

總體上，在以下方面有待進(jìn)一步深入：

第一，迄今為止，關(guān)于人文社科項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度及其績(jī)效的相關(guān)問(wèn)題罕見(jiàn)報(bào)道，需要進(jìn)一步開(kāi)展相關(guān)研究。

第二，項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度與科研成果之間存在互動(dòng)關(guān)系，現(xiàn)有研究?jī)H僅關(guān)注其單向關(guān)系。

第三，從研究方法角度來(lái)看，現(xiàn)有的研究方法包括DEA分析、負(fù)二項(xiàng)回歸、簡(jiǎn)單統(tǒng)計(jì)分析等等，在獨(dú)立研究中尚缺乏系統(tǒng)的研究方法，許多研究缺乏穩(wěn)健性檢驗(yàn)，因此得出的研究結(jié)論可能有偏差。

鑒于此，本文以教育部“雙一流”建設(shè)高校為例，基于教育部人文社科信息網(wǎng)數(shù)據(jù)，采用TOPSIS對(duì)科技成果進(jìn)行評(píng)價(jià)，綜合采用面板數(shù)據(jù)模型、貝葉斯向量自回歸模型系統(tǒng)分析項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度與科研成果之間的互動(dòng)關(guān)系，同時(shí)基于面板門檻回歸模型研究項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度的作用特征，并采用BP人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，從而對(duì)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度的績(jī)效做出全方面的評(píng)估。本文的創(chuàng)新點(diǎn)主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面，一是以人文社科研究作為研究對(duì)象，二是研究方法有較大創(chuàng)新，基于多重視角的研究提高了研究穩(wěn)健性，從而得出更多有意義的結(jié)論。

二、理論基礎(chǔ)與研究方法

本研究的核心是對(duì)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度與科研成果的互動(dòng)關(guān)系進(jìn)行深入研究，具體方法主要采取TOPSIS對(duì)科研成果進(jìn)行評(píng)價(jià)，然后綜合采用面板數(shù)據(jù)模型、面板門檻回歸模型、貝葉斯向量自回歸模型進(jìn)行實(shí)證，并采用BP人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。

（一）項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度與科研成果的互動(dòng)關(guān)系

1.項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度對(duì)科研成果作用機(jī)制。項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度對(duì)科研成果作用機(jī)制如圖2所示。它同時(shí)具有正向機(jī)制和負(fù)向機(jī)制，當(dāng)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度適宜時(shí)表現(xiàn)為正向機(jī)制，一般是研究經(jīng)費(fèi)剛好能夠滿足項(xiàng)目需要，或者是略有盈余。當(dāng)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度不足或非常寬裕時(shí)，有可能表現(xiàn)為負(fù)向機(jī)制。

正向機(jī)制體現(xiàn)在三個(gè)方面，一是保障機(jī)制，從科研角度看，項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)首先要保障科研工作的開(kāi)展，用來(lái)支付各種必要的支出。二是激勵(lì)機(jī)制，根據(jù)我國(guó)目前的科研經(jīng)費(fèi)管理辦法，項(xiàng)目中可以提取一定比例的績(jī)效支出，用來(lái)給科研人員發(fā)放獎(jiǎng)勵(lì)。三是榮譽(yù)機(jī)制，獲得高級(jí)別的科研項(xiàng)目比如國(guó)家級(jí)項(xiàng)目對(duì)廣大科研工作者而言本身就是一種榮譽(yù)，此外對(duì)于同級(jí)別的課題而言，往往又分為一般、重點(diǎn)、重大等等，資助強(qiáng)度逐漸提高，能夠申請(qǐng)到重點(diǎn)、重大課題也是一種榮譽(yù)。

（圖2）項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度對(duì)科研成果作用機(jī)制

項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度對(duì)科研成果的負(fù)向作用機(jī)制體現(xiàn)在三個(gè)方面。一是績(jī)效下降機(jī)制，充裕的項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)有可能使得團(tuán)隊(duì)不能集中注意力進(jìn)行科學(xué)研究。我國(guó)高校科研經(jīng)費(fèi)管理存在科研課題立項(xiàng)評(píng)審機(jī)制欠透明、科研預(yù)算制度不科學(xué)、預(yù)算執(zhí)行過(guò)程監(jiān)督管理體系不健全等問(wèn)題，跑項(xiàng)目、跑經(jīng)費(fèi)現(xiàn)象并不鮮見(jiàn)[19]。當(dāng)然，從另外一個(gè)角度來(lái)講，如果項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度較低也會(huì)導(dǎo)致科研保障能力下降，無(wú)法完成科研任務(wù)。二是在科研經(jīng)費(fèi)總量一定的情況下，單項(xiàng)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度越高意味著立項(xiàng)數(shù)量的減少，導(dǎo)致項(xiàng)目資助面變窄，從而使得一些本該需要項(xiàng)目資助的研究工作難以進(jìn)行。三是大面積的單項(xiàng)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度不合理增加，會(huì)破壞科研環(huán)境和科研氛圍，導(dǎo)致研究者以拿到項(xiàng)目為榮，而不潛心鉆研學(xué)術(shù)，從而破壞學(xué)術(shù)風(fēng)氣，不利于人文社科研究的開(kāi)展。

綜上所述，項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度對(duì)科研成果同時(shí)存在正向機(jī)制和負(fù)向機(jī)制，最終結(jié)果取決于兩種機(jī)制的相互作用強(qiáng)度。從表現(xiàn)形式看，當(dāng)正向機(jī)制大于負(fù)向機(jī)制時(shí)，項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度與科研成果之間會(huì)出現(xiàn)正相關(guān)；當(dāng)正向機(jī)制和負(fù)向機(jī)制相差不大時(shí)，項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度與科研成果之間會(huì)出現(xiàn)不相關(guān)；當(dāng)負(fù)向機(jī)制大于正向機(jī)制時(shí)，項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度與科研成果之間會(huì)出現(xiàn)負(fù)相關(guān)。

2.科研成果對(duì)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度的反向機(jī)制?？蒲谐晒麑?duì)項(xiàng)目資助的反向機(jī)制比較復(fù)雜，同樣分為正向機(jī)制和反向機(jī)制（見(jiàn)圖3），其中正向機(jī)制包括提高經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度、優(yōu)化項(xiàng)目資助結(jié)構(gòu)、增加項(xiàng)目三個(gè)方面，負(fù)向機(jī)制包括經(jīng)費(fèi)剛性、減少項(xiàng)目?jī)蓚€(gè)方面。

（圖3）科研成果對(duì)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度的反向機(jī)制

當(dāng)項(xiàng)目科研成果績(jī)效較好時(shí)，科研成果對(duì)項(xiàng)目資助具有正向機(jī)制。一是會(huì)提高項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度，當(dāng)然這個(gè)過(guò)程正常情況下每3～5年會(huì)有所調(diào)整，總體上呈現(xiàn)上升態(tài)勢(shì)。還有一種變相地增加項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度的方法是除了一般項(xiàng)目外，還設(shè)置重點(diǎn)項(xiàng)目、重大項(xiàng)目，隨著項(xiàng)目級(jí)別的提升，項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度越大。二是促進(jìn)項(xiàng)目結(jié)構(gòu)改革，通過(guò)細(xì)化項(xiàng)目分類、對(duì)項(xiàng)目加強(qiáng)管理等形式促進(jìn)項(xiàng)目績(jī)效提高。由于不同細(xì)分項(xiàng)目的資助強(qiáng)度不一樣，比如青年項(xiàng)目、一般項(xiàng)目、后期資助項(xiàng)目、政策研究類項(xiàng)目、各種專項(xiàng)項(xiàng)目等，這變相改變了項(xiàng)目資助強(qiáng)度的結(jié)構(gòu)。三是增加項(xiàng)目數(shù)，增加項(xiàng)目數(shù)與項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度并沒(méi)有太大關(guān)系，取決于經(jīng)費(fèi)總量是否增長(zhǎng)。如果人文社科研究本身成果較好，進(jìn)步較快，項(xiàng)目數(shù)量一般會(huì)穩(wěn)步增長(zhǎng)。

當(dāng)項(xiàng)目科研成果績(jī)效較差時(shí)，對(duì)項(xiàng)目資助表現(xiàn)為負(fù)向機(jī)制，體現(xiàn)在兩個(gè)方面，一是經(jīng)費(fèi)剛性，即使項(xiàng)目績(jī)效不好，只要通過(guò)鑒定則視同完成，對(duì)現(xiàn)有經(jīng)費(fèi)沒(méi)有影響，對(duì)未來(lái)經(jīng)費(fèi)的影響是暫時(shí)固化項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度，但這只是短期的，從長(zhǎng)期看，項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度是剛性的，總會(huì)緩慢增長(zhǎng)。二是減少資助項(xiàng)目數(shù)，這和項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度關(guān)系不大，會(huì)影響一定地區(qū)和范圍內(nèi)的項(xiàng)目資助總量。

綜上所述，科研成果對(duì)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度也同時(shí)存在正向機(jī)制和負(fù)向機(jī)制，最終結(jié)果取決于兩種機(jī)制的相互作用強(qiáng)度。當(dāng)正向機(jī)制大于負(fù)向機(jī)制時(shí)，科研成果對(duì)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度出現(xiàn)正相關(guān)；當(dāng)正向機(jī)制和負(fù)向機(jī)制相差不大時(shí)，科研成果對(duì)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度出現(xiàn)不相關(guān)；當(dāng)負(fù)向機(jī)制大于正向機(jī)制時(shí)，科研成果對(duì)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度出現(xiàn)負(fù)相關(guān)。

（二）知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)與面板數(shù)據(jù)模型

為了研究項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度與科研成果之間的關(guān)系，借助Griliches[6]和Jaffe[7]提出的知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)，在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步引入項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度變量，得：

公式（1）中，Y表示人文社科科研成果，K表示研發(fā)經(jīng)費(fèi)，L表示研發(fā)人員，R表示項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度，α、β、γ為彈性系數(shù)，A為常數(shù)項(xiàng)，表示知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)的全要素生產(chǎn)率。

由于項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度與人文社科科研成果之間可能存在2次曲線關(guān)系，進(jìn)一步進(jìn)入其2次項(xiàng)，同時(shí)公式（1）兩邊取對(duì)數(shù)，經(jīng)整理得：

在公式（1）、公式（2）的基礎(chǔ)上，采用面板數(shù)據(jù)模型進(jìn)行估計(jì)。面板數(shù)據(jù)模型已經(jīng)發(fā)展得比較成熟，其固定效應(yīng)模型對(duì)遺失重要變量不敏感，并且能較好地降低多重共線性問(wèn)題，已經(jīng)在經(jīng)濟(jì)、管理、社會(huì)等領(lǐng)域得到了廣泛的應(yīng)用。

（三）面板門檻回歸模型

采用面板門檻回歸模型可以分析項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度與人文社科科研成果之間的非線性關(guān)系特征，是一種更加精細(xì)的刻畫，該模型由Hansen[20]提出。一般而言，傳統(tǒng)的面板數(shù)據(jù)模型一般只能估計(jì)變量之間的線性關(guān)系和簡(jiǎn)單非線性關(guān)系，但面板門檻回歸模型可以估計(jì)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度與科研成果之間的時(shí)間門檻、項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度門檻、科研成果門檻，下面分別進(jìn)行說(shuō)明：

項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度對(duì)科研成果的時(shí)間門檻效應(yīng)，就是隨著時(shí)間階段不同，項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度對(duì)科研成果的彈性是否存在顯著差異。以單門檻為例，如果存在一個(gè)年度時(shí)間門檻水平τ，使得對(duì)于year≤τ和year>τ時(shí)，項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度對(duì)科研成果的彈性存在顯著差異。當(dāng)year≤τ時(shí)，項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度對(duì)科研成果的彈性系數(shù)為θ1；當(dāng)year>τ時(shí)，項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度對(duì)科研成果的彈性系數(shù)為θ2，即：

項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度對(duì)科研成果的科研成果門檻效應(yīng)，就是隨著科研成果水平不同，項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度對(duì)科研成果的彈性是否存在顯著差異。以單門檻為例，如果存在一個(gè)科研成果門檻水平τ，使得對(duì)于Y≤τ和Y>τ時(shí)，項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度對(duì)科研成果的彈性存在顯著差異。當(dāng)Y≤τ時(shí)，項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度對(duì)科研成果的彈性系數(shù)為θ1；當(dāng)Y>τ時(shí)，項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度對(duì)科研成果的彈性系數(shù)為θ2，即：

項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度對(duì)科研成果貢獻(xiàn)的項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度自身門檻效應(yīng)，就是隨著項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度不同，項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度對(duì)科研成果的彈性是否存在顯著差異。以單門檻為例，如果存在一個(gè)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度門檻水平τ，使得對(duì)于R≤τ和R>τ時(shí)，項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度對(duì)科研成果的彈性存在顯著差異。當(dāng)R≤τ時(shí)，項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)強(qiáng)度對(duì)學(xué)術(shù)論文的彈性系數(shù)為θ1；當(dāng)R>τ時(shí)，項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)強(qiáng)度對(duì)學(xué)術(shù)論文數(shù)量的彈性系數(shù)為θ2，即：

（四）貝葉斯向量自回歸模型

為了研究人文社科項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度與科研成果的互動(dòng)關(guān)系，采用貝葉斯向量自回歸模型（Bayesian Vector Autoregressions，BVAR）進(jìn)行估計(jì)。該模型是Litterman[21]將貝葉斯推斷理論與傳統(tǒng)向量自回歸模型VAR相結(jié)合的產(chǎn)物。其最大貢獻(xiàn)是將傳統(tǒng)VAR模型對(duì)眾多參數(shù)的估計(jì)轉(zhuǎn)換成對(duì)少數(shù)幾個(gè)超級(jí)變量的估計(jì)，大大節(jié)省了自由度，提高了估計(jì)精度與預(yù)測(cè)效果。在此基礎(chǔ)上，通過(guò)脈沖響應(yīng)函數(shù)和方差分解可以進(jìn)一步分析變量之間的互動(dòng)關(guān)系。

（五）BP人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)健性檢驗(yàn)

對(duì)于人文社科項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度與科研成果之間的關(guān)系，有必要進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，由于變量和研究數(shù)據(jù)所限，傳統(tǒng)的穩(wěn)健性檢驗(yàn)方法在本研究中很難適用，因此本文另辟蹊徑采用BP人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。

將人文社科研發(fā)經(jīng)費(fèi)、研發(fā)人員和項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度作為投入變量，科研成果作為產(chǎn)出變量，建立BP人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)投入產(chǎn)出模型并進(jìn)行訓(xùn)練，如果項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度的績(jī)效較高，那么其權(quán)重必然很高，相反，如果項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度的績(jī)效較低，表現(xiàn)為不相關(guān)或負(fù)相關(guān)，那么其在投入要素的權(quán)重必然較低。

BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型是一種基礎(chǔ)的人工智能模型，它能模擬人類大腦神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的工作原理，并且可以處理分布式任務(wù)[22]。BP人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)一般由輸入層、隱含層、輸出層三層組成，通過(guò)對(duì)其進(jìn)行訓(xùn)練學(xué)習(xí)，可以提高預(yù)測(cè)精度。其原理是調(diào)整網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)連接權(quán)重使網(wǎng)絡(luò)總體誤差最小，或者訓(xùn)練次數(shù)達(dá)到一定的閾值等。對(duì)于一個(gè)輸入層有m個(gè)神經(jīng)元、隱含層有q個(gè)神經(jīng)元、輸出層有l(wèi)個(gè)神經(jīng)元的網(wǎng)絡(luò)而言，其學(xué)習(xí)步驟如下：

第一，對(duì)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行初始化。用較小的隨機(jī)正數(shù)作為各神經(jīng)元的初始權(quán)重。

第二，引入訓(xùn)練數(shù)據(jù)集。假設(shè)輸入矩陣為x(1)，x(2)，…x(n)，期望的輸出矩陣為t(1)，t(2)，…t(N)，N為學(xué)習(xí)樣本的數(shù)量。

第三，計(jì)算BP網(wǎng)絡(luò)前饋。假設(shè)訓(xùn)練樣本為P，隱含層第i個(gè)神經(jīng)元的輸入Zhip為：

式（6）中，ωij(i=1,2,…q；j=1,2,…m)是輸入層神經(jīng)元j與隱含層神經(jīng)元i的連接權(quán)重，θi為隱含層神經(jīng)元i的閾值，xjp為樣本p隱含層神經(jīng)元i的輸入。

隱含層神經(jīng)元i的輸出oip為：

式（7）中，g()為隱含層激活函數(shù)，往往用sig‐moid函數(shù)表示：

隱含層神經(jīng)元i的輸出oip通過(guò)權(quán)重系數(shù)向輸出層傳遞，輸出層神經(jīng)元k的總輸入為：

式（9）中，ωki為隱含神經(jīng)元i與輸出節(jié)點(diǎn)k的連接權(quán)重，θk為輸出層神經(jīng)元k的閾值。

輸出層神經(jīng)元k的實(shí)際輸出Zokp為：

第四，計(jì)算神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)誤差。BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的總誤差函數(shù)Ep為：

式（11）中，tkp為輸出節(jié)點(diǎn)k的期望輸出。

第五，對(duì)權(quán)重系數(shù)調(diào)整。如果總誤差達(dá)不到設(shè)定要求，就沿著誤差函數(shù)的負(fù)梯度方向?qū)?quán)重系數(shù)進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整量的計(jì)算公式分別如式（12）和式（13）。

Δωki為輸出層權(quán)重系數(shù)的調(diào)整量，Δωij為輸入層權(quán)重系數(shù)的調(diào)整量，η為學(xué)習(xí)速率，其值大于0，經(jīng)過(guò)不斷訓(xùn)練學(xué)習(xí)，直到誤差達(dá)到設(shè)定要求或訓(xùn)練次數(shù)達(dá)到一定的次數(shù)為止。

急性化膿性中耳炎是耳鼻喉科的一種常見(jiàn)疾病，其發(fā)生頻率較高，多是因細(xì)菌感染所導(dǎo)致的急性中耳粘膜化膿性病變，鼓室及其它部位均可受到累及，臨床表現(xiàn)有耳痛、耳中流膿、鼓膜充血、耳道穿孔、聽(tīng)力下降等[1] 。急性化膿性中耳炎多繼發(fā)于急性上呼吸道感染，各個(gè)年齡段均可發(fā)病，但以兒童其青年發(fā)病率為高[2] ，發(fā)病后需要立即給予有效的治療。近年來(lái)筆者采用鹽酸洛美沙星滴耳液治療急性化膿性中耳炎患者，效果理想，現(xiàn)報(bào)告如下。

三、研究數(shù)據(jù)

科研成果變量的選取。對(duì)于人文社科而言，其主要科研成果是學(xué)術(shù)論文和學(xué)術(shù)著作，其他還有研究報(bào)告、獎(jiǎng)勵(lì)等，研究報(bào)告近年來(lái)越來(lái)越受到重視，但總體上研究報(bào)告所占比重并不高，此外研究報(bào)告質(zhì)量參差不齊，所以本文暫不考慮。對(duì)于人文社科而言，科研獎(jiǎng)勵(lì)是二次成果，是在學(xué)術(shù)論文、學(xué)術(shù)著作和研究報(bào)告的基礎(chǔ)上進(jìn)行評(píng)獎(jiǎng)的，加上科研獎(jiǎng)勵(lì)難以計(jì)量，簡(jiǎn)單采用獎(jiǎng)勵(lì)數(shù)量必然存在較大誤差，因此本文也不考慮科研獎(jiǎng)勵(lì)。對(duì)于學(xué)術(shù)論文和學(xué)術(shù)著作，本文將其標(biāo)準(zhǔn)化后采用TOPSIS方法進(jìn)行評(píng)價(jià)，得到最終評(píng)價(jià)結(jié)果，其計(jì)算公式如下：

式（14）中，P為標(biāo)準(zhǔn)化后的學(xué)術(shù)論文數(shù)量，W為標(biāo)準(zhǔn)化后的學(xué)術(shù)著作數(shù)量，P0為學(xué)術(shù)論文的極小值，W0為學(xué)術(shù)著作的極小值，學(xué)術(shù)論文的權(quán)重為0.75，學(xué)術(shù)著作的權(quán)重為0.25。Ci為評(píng)價(jià)值，其值在0-1之間。

投入變量的選取。研發(fā)經(jīng)費(fèi)采用研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出表示，研發(fā)人員采用研發(fā)人員數(shù)量表示，另一個(gè)可用的變量是研發(fā)人員折合全時(shí)當(dāng)量，考慮到人文社科研究的特殊性，采用研發(fā)人員數(shù)量更加合理。項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度采用研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出除以項(xiàng)目數(shù)量作為替代變量。

本文研究對(duì)象為教育部首批“雙一流”建設(shè)高校，共有137所高校。數(shù)據(jù)來(lái)自教育部人文社會(huì)科學(xué)信息網(wǎng)（https://www.sinoss.net）的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，時(shí)間跨度為2004-2018年期間，前后共15年。由于部分高校部分年度缺失，經(jīng)過(guò)清洗后實(shí)際數(shù)據(jù)為134所高校數(shù)據(jù)，變量的描述統(tǒng)計(jì)如表1所示。

四、實(shí)證結(jié)果

通過(guò)上述數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)及其分析，我們由此可以得出有關(guān)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度與科研成果互動(dòng)機(jī)制下的實(shí)證結(jié)果，這包括變量的平穩(wěn)性檢驗(yàn)、面板數(shù)據(jù)回歸結(jié)果、面板門檻回歸結(jié)果、貝葉斯向量自回歸模型、穩(wěn)健性檢驗(yàn)等幾個(gè)方面。

（一）變量的平穩(wěn)性檢驗(yàn)

首先進(jìn)行變量的平穩(wěn)性檢驗(yàn)，以減少偽回歸的風(fēng)險(xiǎn)，本文同時(shí)采用LLC、ADF、PP三種檢驗(yàn)方式，以結(jié)果一致為準(zhǔn)，這樣提高了研究的穩(wěn)健性。結(jié)果如表2所示，一階差分后，所有變量均是平穩(wěn)時(shí)間序列。

（表1） 變量描述統(tǒng)計(jì)

（二）面板數(shù)據(jù)回歸結(jié)果

下面基于公式（1）、公式（2），采用面板數(shù)據(jù)模型分析項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度對(duì)科研成果的平均績(jī)效以及引入其2次項(xiàng)對(duì)科研成果的作用特征。由于投入產(chǎn)出變量之間存在時(shí)間滯后，綜合各種因素后確定滯后期為1年。估計(jì)方法采用系統(tǒng)廣義矩SYS-GMM進(jìn)行估計(jì)，工具變量采用各自變量的滯后2階變量，這樣可以較好地降低變量的內(nèi)生性問(wèn)題。首先采用隨機(jī)效應(yīng)模型進(jìn)行估計(jì)，然后進(jìn)行Hausman檢驗(yàn)，以確定是采用隨機(jī)效應(yīng)模型還是固定效應(yīng)模型。結(jié)果如表3所示。

（表2） 變量的平穩(wěn)性檢驗(yàn)

（表3） 面板數(shù)據(jù)回歸結(jié)果

先看項(xiàng)目資助強(qiáng)度的回歸結(jié)果，模型的擬合優(yōu)度很高，為0.950，研發(fā)經(jīng)費(fèi)、研發(fā)人員、項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度均通過(guò)了統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)，對(duì)科研成果貢獻(xiàn)最大的是研發(fā)人員，彈性系數(shù)為0.431，其次是研發(fā)經(jīng)費(fèi)，彈性系數(shù)為0.053，最后是項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度，彈性系數(shù)為-0.048，說(shuō)明隨著項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度加大，其績(jī)效越來(lái)越低。

再看引入項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度2次項(xiàng)的回歸結(jié)果，其1次項(xiàng)和2次項(xiàng)均沒(méi)有通過(guò)統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)，說(shuō)明項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度與科研成果之間并不存在簡(jiǎn)單的2次曲線關(guān)系。

（三）面板門檻回歸結(jié)果

1.項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度對(duì)科研成果的時(shí)間門檻效應(yīng)。首先進(jìn)行單門檻檢驗(yàn)，F(xiàn)檢驗(yàn)值為55.310，p值為0.000，說(shuō)明存在單門檻效應(yīng)。繼續(xù)進(jìn)行雙門檻檢驗(yàn)，F(xiàn)檢驗(yàn)值為24.362，p值為0.000，說(shuō)明存在雙門檻效應(yīng)?？紤]到樣本數(shù)據(jù)在2004-2018年之間，總體時(shí)間跨度并不長(zhǎng)，最終決定采用雙門檻模型進(jìn)行回歸，結(jié)果如表4所示。

項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度共有2個(gè)時(shí)間門檻，分別為2011、2015年，將數(shù)據(jù)分為3個(gè)階段，數(shù)據(jù)數(shù)量分別為938、536、402條，彈性系數(shù)分別為-0.094、-0.115、-0.134，彈性系數(shù)均為負(fù)數(shù)，并且越來(lái)越小，說(shuō)明隨著時(shí)間的推延，項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度的績(jī)效越來(lái)越差。

（表4） 項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)強(qiáng)度對(duì)學(xué)術(shù)論文的時(shí)間門檻

（表5） 項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)強(qiáng)度對(duì)科研成果的科研成果門檻

2.項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度對(duì)科研成果的科研成果門檻效應(yīng)。首先進(jìn)行單門檻檢驗(yàn)，F(xiàn)檢驗(yàn)值為453.162，p值為0.000，說(shuō)明存在單門檻效應(yīng)。繼續(xù)進(jìn)行雙門檻檢驗(yàn)，F(xiàn)檢驗(yàn)值為460.974，p值為0.000，說(shuō)明存在雙門檻效應(yīng)。繼續(xù)進(jìn)行三門檻檢驗(yàn)，F(xiàn)檢驗(yàn)值為390.338，p值為0.000。最終決定采用三門檻模型進(jìn)行回歸，結(jié)果如表5所示。

項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度共有3個(gè)科研成果門檻，其自然對(duì)數(shù)分別為0.424、1.613、2.429，將數(shù)據(jù)分為4個(gè)階段，數(shù)據(jù)數(shù)量分別為97、445、496、838條，彈性系數(shù)分別為-0.260、-0.109、-0.011、0.068，除了第三階段彈性系數(shù)沒(méi)有通過(guò)統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)外，其他階段彈性系數(shù)均通過(guò)了統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)。隨著科研成果水平的提高，彈性系數(shù)逐漸升高，由負(fù)數(shù)轉(zhuǎn)變?yōu)檎龜?shù)，說(shuō)明對(duì)于科研成果較高的高校而言，提高項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度的效果越好。

3.項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度對(duì)科研成果的項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度自身門檻效應(yīng)。首先進(jìn)行單門檻檢驗(yàn)，F(xiàn)檢驗(yàn)值為20.858，p值為0.000，說(shuō)明存在單門檻效應(yīng)。繼續(xù)進(jìn)行雙門檻檢驗(yàn)，F(xiàn)檢驗(yàn)值為4.357，p值為0.043，說(shuō)明存在雙門檻效應(yīng)。繼續(xù)進(jìn)行三門檻檢驗(yàn)，F(xiàn)檢驗(yàn)值沒(méi)有通過(guò)，最終采用雙門檻模型進(jìn)行回歸，結(jié)果如表6所示。

項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度共有2個(gè)自身門檻，其對(duì)數(shù)值分別為5.988、6.442，將數(shù)據(jù)分為3個(gè)階段，數(shù)據(jù)數(shù)量分別為1122、417、337條，彈性系數(shù)分別為-0.153、-0.135、-0.125，彈性系數(shù)均為負(fù)數(shù)，并且越來(lái)越大，說(shuō)明隨著項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度的提升，盡管其績(jī)效不佳，但有所提高。

（表6）項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)強(qiáng)度對(duì)科研成果的項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度門檻

（四）貝葉斯向量自回歸模型

下面建立貝葉斯向量自回歸模型，滯后期綜合均衡后選擇3年，這是因?yàn)閷?duì)于人文社科而言，有些研究的滯后期較長(zhǎng)，比如學(xué)術(shù)著作，學(xué)術(shù)論文的滯后期相對(duì)短一些，但一般也有1-2年。對(duì)于貝葉斯向量自回歸模型，主要通過(guò)脈沖響應(yīng)函數(shù)進(jìn)行進(jìn)一步分析。

科研成果的脈沖響應(yīng)函數(shù)如圖4所示。來(lái)自研發(fā)人員一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差的正向沖擊對(duì)其影響最大，當(dāng)期為零，隨后快速升高，從第二期后開(kāi)始平穩(wěn)增長(zhǎng)。其次是研發(fā)經(jīng)費(fèi)的沖擊，當(dāng)期為0，第二期也極小，從第三期后開(kāi)始比較平穩(wěn)，但總體彈性不大。來(lái)自項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度的沖擊的影響總體為負(fù)數(shù)，當(dāng)期為0，從第二期后開(kāi)始為負(fù)數(shù)，并且比較穩(wěn)定。這個(gè)結(jié)果和面板數(shù)據(jù)回歸結(jié)果基本一致。

（圖4）科研成果的脈沖響應(yīng)函數(shù)

項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度的脈沖響應(yīng)函數(shù)如圖5所示，來(lái)自研發(fā)經(jīng)費(fèi)一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差的正向沖擊對(duì)其影響最大，當(dāng)期就達(dá)到極大值，隨后緩慢降低，作用時(shí)間較長(zhǎng)，其次是來(lái)自科研成果的沖擊，當(dāng)期發(fā)揮作用，總體比較平穩(wěn)，說(shuō)明科研成果對(duì)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度有一定的正向反饋?zhàn)饔?。而?lái)自研發(fā)人員的沖擊對(duì)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度的影響為負(fù)數(shù)，當(dāng)期發(fā)揮作用，總體比較平穩(wěn)。

（五）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

采用BP人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，投入變量為研發(fā)經(jīng)費(fèi)、研發(fā)人員、項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度，產(chǎn)出變量為科研成果。在進(jìn)行學(xué)習(xí)時(shí)，設(shè)定絕對(duì)誤差閾值為0.0000001，即當(dāng)系統(tǒng)誤差低于該閾值時(shí)學(xué)習(xí)停止。由于每個(gè)BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的學(xué)習(xí)結(jié)果均不一樣，為了提高穩(wěn)健性，采用5個(gè)神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的平均結(jié)果作為最終結(jié)果，如表7所示。

（圖5）項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度的脈沖響應(yīng)函數(shù)

（表7） BP人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)健性檢驗(yàn)

從5個(gè)模型的均值看，擬合優(yōu)度為0.641，相關(guān)系數(shù)為0.873，模型的總體擬合水平較高。從結(jié)果權(quán)重看，研發(fā)勞動(dòng)力的權(quán)重為82.81%，占有絕對(duì)重要的地位，其次是研發(fā)經(jīng)費(fèi)的權(quán)重，為17.21%，最小的為項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度的權(quán)重，僅為0.58%，可以忽略不計(jì)，這個(gè)結(jié)果和面板數(shù)據(jù)模型回歸結(jié)果基本一致，即研發(fā)人員的績(jī)效最好，而項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度的績(jī)效最差。

五、研究結(jié)論

由上述數(shù)據(jù)分析及其實(shí)證結(jié)果可知，項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度對(duì)科研成果有著較為明顯的影響，這主要體現(xiàn)在以下六個(gè)方面。

（一）項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度對(duì)科研成果呈現(xiàn)負(fù)向作用

項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度對(duì)科研成果同時(shí)具有正向機(jī)制和負(fù)向作用機(jī)制，其正向作用機(jī)制主要是保障機(jī)制、激勵(lì)機(jī)制、榮譽(yù)機(jī)制，負(fù)向作用機(jī)制包括績(jī)效下降機(jī)制、資助面變窄機(jī)制、破壞科研環(huán)境和氛圍機(jī)制。本文通過(guò)面板數(shù)據(jù)、貝葉斯向量自回歸模型的研究結(jié)果表明，由于正向機(jī)制小于負(fù)向機(jī)制，導(dǎo)致最終項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度對(duì)科研成果呈現(xiàn)負(fù)向機(jī)制，這個(gè)結(jié)論得到了BP人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)健性檢驗(yàn)的驗(yàn)證。此外，基于面板數(shù)據(jù)的研究結(jié)果表明，項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度對(duì)科研成果具有項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度自身的門檻，隨著項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度的提高，其對(duì)科研成果的彈性雖然有所改善，但仍然是負(fù)數(shù)。綜上所述，項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度對(duì)科研成果呈現(xiàn)負(fù)向作用這個(gè)結(jié)論是可靠的，這個(gè)問(wèn)題必須引起足夠的重視，項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度績(jī)效較差必須加以糾正。

（二）科研成果對(duì)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度具有正向反饋?zhàn)饔?/h3>

科研成果對(duì)項(xiàng)目資助同樣具有正向機(jī)制和負(fù)向機(jī)制，正向機(jī)制包括提高經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度、優(yōu)化項(xiàng)目資助結(jié)構(gòu)、增加項(xiàng)目數(shù)量三個(gè)方面，負(fù)向機(jī)制包括經(jīng)費(fèi)剛性、減少項(xiàng)目數(shù)量?jī)蓚€(gè)方面?；谪惾~斯向量自回歸的研究結(jié)果表明，由于正向機(jī)制大于負(fù)向機(jī)制，最終結(jié)果表現(xiàn)為科研成果對(duì)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度呈現(xiàn)正向反饋，這是值得肯定的。

（三）項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度的績(jī)效近年來(lái)有所下降

基于面板門檻回歸的研究結(jié)果表明，項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度對(duì)科研成果具有時(shí)間門檻效應(yīng)，在2004-2018年期間，可以分為三個(gè)時(shí)間階段，分別是2004-2011，2012-2015，2016-2018，在這三個(gè)階段中，項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度對(duì)科研成果的彈性均為負(fù)數(shù)，并且越來(lái)越低。隨著人文社科的快速發(fā)展，科研經(jīng)費(fèi)投入得到有效的改善，但是項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度的績(jī)效不升反降，主要原因是近年來(lái)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度增加，應(yīng)采取必要的措施，適當(dāng)降低或維持項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度不變，增加項(xiàng)目數(shù)量，加強(qiáng)項(xiàng)目管理，以防止這個(gè)問(wèn)題進(jìn)一步惡化。

（四）科研成果水平較高時(shí)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度的績(jī)效較好

面板門檻回歸研究的結(jié)果表明，當(dāng)科研成果水平較低時(shí)，項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度對(duì)科研成果的彈性為負(fù)數(shù)，但是當(dāng)科研成果水平較高時(shí)，項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度對(duì)科研成果的彈性為正數(shù)。因此對(duì)于科研成果水平較高的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)增加項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度，或者采用一定的方式進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，改變?cè)械捻?xiàng)目一旦立項(xiàng)，項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)就固定不變的模式。對(duì)于科研成果水平較高的那些結(jié)項(xiàng)項(xiàng)目，應(yīng)該持續(xù)進(jìn)行支持，并且加大項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度。

（五）研發(fā)人員對(duì)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度的彈性為負(fù)數(shù)

貝葉斯向量自回歸模型的研究結(jié)果表明，來(lái)自研發(fā)人員一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差的正向沖擊對(duì)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度的影響為負(fù)數(shù)，主要原因是研發(fā)人員增加，必然會(huì)申請(qǐng)更多的科研項(xiàng)目，在科研經(jīng)費(fèi)總量維持不變的情況下，會(huì)倒逼項(xiàng)目資助數(shù)量增加，從而降低項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度，這總體上是值得肯定的。

（六）研發(fā)人員對(duì)科研成果的彈性大于研發(fā)經(jīng)費(fèi)

人文社科研究有自身的特點(diǎn)，科研經(jīng)費(fèi)雖然重要，但學(xué)者自身發(fā)揮的作用也不容小覷。面板數(shù)據(jù)模型、面板門檻回歸模型、貝葉斯向量自回歸模型、BP人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的研究結(jié)果均表明，研發(fā)人員對(duì)科研成果的彈性大于研發(fā)經(jīng)費(fèi)。因此，應(yīng)對(duì)人文社科研究進(jìn)行進(jìn)一步的細(xì)分，區(qū)別不同學(xué)科、不同項(xiàng)目有針對(duì)性地設(shè)置項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助強(qiáng)度，這不僅可以提高科研經(jīng)費(fèi)的績(jī)效，而且也能起到更好的激勵(lì)作用。