汪大蘭 ?左小明?王文彥

改革開放以來(lái)，我國(guó)依靠勞動(dòng)力成本方面的優(yōu)勢(shì)，加工貿(mào)易領(lǐng)域在相關(guān)法規(guī)政策的支持下，做到了世界生產(chǎn)和制造中心朝中國(guó)轉(zhuǎn)移，在促進(jìn)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面做出了極大貢獻(xiàn)。然而后金融危機(jī)時(shí)代，歐美等發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度變慢，外需逐漸下降，為加工貿(mào)易發(fā)展帶來(lái)了挑戰(zhàn)。我國(guó)的加工貿(mào)易要在激烈的競(jìng)爭(zhēng)中市場(chǎng)取得一席之地，轉(zhuǎn)型升級(jí)是最緊迫也是最必然的選擇。

因經(jīng)濟(jì)全球化的持續(xù)推進(jìn)，產(chǎn)品分工形式表現(xiàn)出工序離散化、國(guó)際分布化和協(xié)作一體化特征，價(jià)值鏈的多元化環(huán)節(jié)在全球范圍重新布局，實(shí)現(xiàn)了全球價(jià)值鏈建構(gòu)。我國(guó)加工貿(mào)易在這種背景下發(fā)展成對(duì)外貿(mào)易的組成部分，在促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化、推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步和推進(jìn)就業(yè)等方面發(fā)揮了重要的作用，也讓我國(guó)逐漸發(fā)展成世界制造大國(guó)。但是，即便我國(guó)加工貿(mào)易行業(yè)得到了跨越式發(fā)展，然而加工貿(mào)易行業(yè)的效益、質(zhì)量、研發(fā)和創(chuàng)新等依然相當(dāng)薄弱，怎樣做到加工貿(mào)易的轉(zhuǎn)型升級(jí)，是值得深思的問題。以往的規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論、產(chǎn)品生命周期理論和要素稟賦理論等均對(duì)加工貿(mào)易中遇到的一些較簡(jiǎn)單的問題進(jìn)行了解釋，然而在全球市場(chǎng)一體化的形勢(shì)下，技術(shù)、創(chuàng)新能力、商業(yè)模式、知識(shí)和人才等知識(shí)資本變成企業(yè)軟實(shí)力與核心競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵要素，使得加工貿(mào)易發(fā)展面臨全新機(jī)遇，本文以全球價(jià)值鏈為背景，就怎樣推進(jìn)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型給出建議。

一、相關(guān)概述

（一）全球價(jià)值鏈理論

哈佛大學(xué)商學(xué)院教授邁克爾·波特在1985年提出價(jià)值鏈理論，他認(rèn)為價(jià)值鏈主要由生產(chǎn)運(yùn)輸和營(yíng)銷等一系列基本活動(dòng)與技術(shù)、人力和材料供應(yīng)等支持性活動(dòng)構(gòu)成。隨后2001年Gereffi正式提到了全球價(jià)值鏈（GVC）這個(gè)詞匯，從而將價(jià)值鏈理論延伸至全球領(lǐng)域里，全球價(jià)值鏈就是為確保某類商品或服務(wù)的價(jià)值得以實(shí)現(xiàn)而與生產(chǎn)和銷售等一系列過程相鏈接的跨企業(yè)網(wǎng)絡(luò)組織，涉及利潤(rùn)分配和生產(chǎn)銷售活動(dòng)等各個(gè)環(huán)節(jié)。

（二）全球價(jià)值鏈背景下加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)

在全球價(jià)值鏈背景下加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)升級(jí)主要有如下幾點(diǎn)：第一、工藝流程升級(jí)。投入資金或技術(shù)等來(lái)對(duì)生產(chǎn)體系進(jìn)行優(yōu)化改進(jìn)，不斷提高生產(chǎn)效率，這只是非常基礎(chǔ)的一項(xiàng)升級(jí)；第二、產(chǎn)品升級(jí)。產(chǎn)品是企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展的核心競(jìng)爭(zhēng)所在，我國(guó)加工貿(mào)易企業(yè)處于全球價(jià)值鏈的最低端，生產(chǎn)制造的產(chǎn)品都非常簡(jiǎn)單，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力低下，故而應(yīng)轉(zhuǎn)變經(jīng)營(yíng)理念，逐漸向復(fù)雜產(chǎn)品過渡，如紡織業(yè)朝高級(jí)服裝業(yè)轉(zhuǎn)變等；第三、功能升級(jí)。直接舍棄全球價(jià)值鏈中的低增值環(huán)節(jié)，注重優(yōu)勢(shì)環(huán)節(jié)的挖掘，通過朝價(jià)值鏈兩端移動(dòng)，獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)；第四、鏈條升級(jí)。即一個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈至另一個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈的升級(jí)，讓其在價(jià)值鏈里的控制力變強(qiáng)。

二、我國(guó)加工貿(mào)易在全球價(jià)值鏈里的產(chǎn)業(yè)地位

基于全球價(jià)值鏈背景分析，加工貿(mào)易企業(yè)在經(jīng)營(yíng)發(fā)展中建構(gòu)的價(jià)值鏈實(shí)質(zhì)為先采購(gòu)生產(chǎn)所需的原材料及零部件，再通過加工組裝的形式，來(lái)銷售產(chǎn)品的價(jià)值增值流程，保證了產(chǎn)業(yè)集群建構(gòu)。以微笑曲線來(lái)直接評(píng)估我國(guó)加工貿(mào)易價(jià)值鏈價(jià)值分配情況，具體見下圖1，微笑曲線的中間環(huán)節(jié)為加工制造，左側(cè)為設(shè)計(jì)研發(fā)，右側(cè)為營(yíng)銷，而左右兩側(cè)均屬于高附加值的部分，但中間環(huán)節(jié)附加值卻很低。也就是說(shuō)設(shè)計(jì)研發(fā)與品牌運(yùn)作的獨(dú)占性以及壟斷性非常強(qiáng)，獨(dú)具一定優(yōu)勢(shì)，跨國(guó)公司一般會(huì)把附加值高的環(huán)節(jié)進(jìn)行維持來(lái)提高競(jìng)爭(zhēng)力。

而我國(guó)之所以處于微笑曲線的最低端，還需從外在因素與內(nèi)在因素分別進(jìn)行分析：第一、基于外在因素進(jìn)行分析?？鐕?guó)公司在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的競(jìng)爭(zhēng)相當(dāng)激烈，擁有先進(jìn)技術(shù)以及豐厚資金的國(guó)家以及地區(qū)主要承擔(dān)附加值高的生產(chǎn)環(huán)節(jié)（包括產(chǎn)品設(shè)計(jì)研發(fā)與營(yíng)銷等）；但勞動(dòng)力豐富，在其他方面不具備競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的國(guó)家則承擔(dān)附加值偏低的環(huán)節(jié)（如加工組裝）；第二、基于內(nèi)在因素進(jìn)行分析。我國(guó)自改革開放以來(lái)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度持續(xù)加快，制造業(yè)規(guī)模拓展，影響力也越來(lái)越大，不過我國(guó)制造業(yè)技術(shù)水平和綜合實(shí)力等仍非常低（如出口產(chǎn)品主要以鞋類、紡織服裝等勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)為主），相較于發(fā)達(dá)國(guó)家，差距相當(dāng)明顯，產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)與自主品牌建設(shè)力度不足。

三、全球價(jià)值鏈背景下我國(guó)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)路徑

（一）價(jià)值鏈延伸

加工貿(mào)易的價(jià)值鏈價(jià)值增值完整流程涉及零部件采購(gòu)、原材料進(jìn)口、運(yùn)輸倉(cāng)儲(chǔ)、加工組裝生產(chǎn)和營(yíng)銷等多項(xiàng)流程。但每個(gè)流程得到的國(guó)際貿(mào)易收益存在差異，涉及品牌維護(hù)和設(shè)計(jì)研發(fā)等環(huán)節(jié)的國(guó)家在國(guó)際貿(mào)易過程中得到的資金收入更高，但負(fù)責(zé)加工組裝環(huán)節(jié)的國(guó)家在參與國(guó)際貿(mào)易過程中經(jīng)濟(jì)收入則非常低。故而首要環(huán)節(jié)是注重我國(guó)加工貿(mào)易增值率的提升，使我國(guó)加工貿(mào)易行業(yè)可逐漸朝價(jià)值鏈與附加值均較高的環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)變。

若要使我國(guó)加工貿(mào)易朝高端環(huán)節(jié)過渡，還需將中心放在設(shè)計(jì)研發(fā)以及營(yíng)銷兩大點(diǎn)上：第一、增加科研領(lǐng)域的資金投入量，以此來(lái)進(jìn)行新技術(shù)與新產(chǎn)品研發(fā)，唯有如此方可讓企業(yè)技術(shù)水平提升，研究出技術(shù)含量更高的產(chǎn)品，進(jìn)而在參與經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的過程中獲得更多的經(jīng)濟(jì)收入。同時(shí)，應(yīng)轉(zhuǎn)變以往的落后做法，注重理念消化、技術(shù)引進(jìn)、關(guān)鍵點(diǎn)吸收與內(nèi)容創(chuàng)新，使加工貿(mào)易能夠逐漸由OEM（委托制造）轉(zhuǎn)變成OOM（委托設(shè)計(jì)制造）和OBM（自主品牌加工制造），不斷提高影響力與知名度；第二、我國(guó)需全面推進(jìn)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)和服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展，因?yàn)闀?huì)計(jì)活動(dòng)、交通運(yùn)輸、現(xiàn)代金融、現(xiàn)代物流、廣告與市場(chǎng)研究的發(fā)展和采購(gòu)活動(dòng)等環(huán)節(jié)的進(jìn)步對(duì)我國(guó)加工貿(mào)易升級(jí)有促進(jìn)作用，能讓其在全球價(jià)值里的影響力更強(qiáng)。同時(shí)，我國(guó)應(yīng)在聚焦供應(yīng)物流服務(wù)水平提升這方面展開探索，進(jìn)行技術(shù)先進(jìn)、服務(wù)水平好和配送效率高的保稅物流系統(tǒng)打造，增強(qiáng)物流、出口報(bào)關(guān)、會(huì)計(jì)、金融和商品檢疫等方面的招商引資力度。另外，還應(yīng)進(jìn)一步做好加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)相關(guān)政策的完善，從政策上全面支持加工貿(mào)易朝價(jià)值鏈上下游延伸，支持企業(yè)展開自主研發(fā)，并制定相應(yīng)的保稅政策。

（二）促進(jìn)加工貿(mào)易朝中西部地區(qū)發(fā)展

我國(guó)東部沿海發(fā)達(dá)城市加工貿(mào)易當(dāng)前大部分都已飽和，未來(lái)將不斷向高端環(huán)節(jié)進(jìn)軍。在幅員遼闊的中西部地區(qū)，加工貿(mào)易發(fā)展速度較慢，這些地區(qū)勞動(dòng)力資源相當(dāng)豐富，土地資源也是一項(xiàng)優(yōu)勢(shì)所在，外加政策支持，從整體上來(lái)說(shuō)已初步擁有承接?xùn)|部地區(qū)加工貿(mào)易的基本條件，今后會(huì)變成我國(guó)加工貿(mào)易發(fā)展重點(diǎn)區(qū)域，因此加工貿(mào)易由東部沿海逐漸朝中西部轉(zhuǎn)移已不可阻擋，而要確保加工貿(mào)易逐漸朝中西部地區(qū)過渡需做到如下幾點(diǎn)：

第一、政策先行。中西部地區(qū)政府部門需進(jìn)行相關(guān)法規(guī)政策制定，全面推進(jìn)地區(qū)外貿(mào)企業(yè)的持續(xù)發(fā)展，地方政府需在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、財(cái)稅政策、資金支持和信貸等方面給予外貿(mào)企業(yè)一定的支持。

第二、強(qiáng)化基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)?；A(chǔ)設(shè)施欠缺是制約中西部地區(qū)加工貿(mào)易發(fā)展的關(guān)鍵因素，若得不到解決會(huì)引起交通成本支出偏高和經(jīng)營(yíng)效率低下等問題，因此中西部地區(qū)需致力于基礎(chǔ)設(shè)施全面建設(shè)，推進(jìn)交通和通信等領(lǐng)域的發(fā)展，注重物流條件的改善，為企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展創(chuàng)造良好的條件。

（三）大力發(fā)展境外加工貿(mào)易

因我國(guó)結(jié)構(gòu)調(diào)整和資產(chǎn)規(guī)模等領(lǐng)域的改革，已擁有了大規(guī)模海外投資的條件。大量國(guó)民儲(chǔ)蓄以及外匯儲(chǔ)備資產(chǎn)能夠推進(jìn)開發(fā)型經(jīng)濟(jì)發(fā)展，同時(shí)為海外投資與企業(yè)走出去供給了充分的支持，因此加快步伐發(fā)展境外加工貿(mào)易已是當(dāng)務(wù)之急。那么為什么要發(fā)展境外加工貿(mào)易呢？具體歸納為三方面：第一、境外加工貿(mào)易的發(fā)展對(duì)我國(guó)外貿(mào)出口的推進(jìn)非常有利，可實(shí)現(xiàn)全新的外貿(mào)增長(zhǎng)點(diǎn)。我國(guó)境外投資所面臨的問題并非僅是資金的支持，還有生產(chǎn)用到的各類機(jī)器設(shè)備、零部件以及技術(shù)和人員等，經(jīng)境外加工貿(mào)易的發(fā)展能夠從國(guó)內(nèi)進(jìn)行各類零部件、機(jī)器設(shè)備以及技術(shù)輸出，增加出口量；第二、境外加工貿(mào)易的發(fā)展能讓境外市場(chǎng)得到拓展，增強(qiáng)產(chǎn)品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，提升產(chǎn)品市場(chǎng)份額；第三、境外加工貿(mào)易的發(fā)展能讓貿(mào)易壁壘被打破。金融危機(jī)的爆發(fā)讓全球多國(guó)經(jīng)濟(jì)遭受重創(chuàng)，不少國(guó)家也相繼制定了一些措施來(lái)進(jìn)行貿(mào)易保護(hù)，在這種情況下若能夠在他國(guó)就地設(shè)廠開展加工生產(chǎn)業(yè)，可使貿(mào)易壁壘的阻礙得到消除，實(shí)現(xiàn)國(guó)際市場(chǎng)的拓展。

（四）增加知識(shí)要素投入力度

高新技術(shù)產(chǎn)品的發(fā)展速度非常快，在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的影響力也相當(dāng)大。我國(guó)加工貿(mào)易企業(yè)雖然現(xiàn)階段保持在微笑曲線的低端，但是可以通過知識(shí)創(chuàng)造來(lái)做到非嵌入編碼知識(shí)至嵌入編碼知識(shí)的轉(zhuǎn)化，促其變成隱性知識(shí)，并逐漸在高新技術(shù)制造業(yè)中取得成就。具體做法為：

一方面，建構(gòu)可連接知識(shí)貢獻(xiàn)方以及接受方相互間的樞紐，把知識(shí)編碼化，便于知識(shí)的有效流動(dòng)。知識(shí)轉(zhuǎn)移可采取的樣式非常多，當(dāng)前主要采用直接與間接兩種方式，其中直接形式有設(shè)備以及技術(shù)引進(jìn)、人員交流等；而間接形式有合資和干中學(xué)等。

另一方面，時(shí)間和空間都是直接影響知識(shí)轉(zhuǎn)移空間的關(guān)鍵因素，且會(huì)干擾以知識(shí)為載體的市場(chǎng)價(jià)值。知識(shí)價(jià)值轉(zhuǎn)移的全球性使保持在微笑曲線低端的加工貿(mào)易企業(yè)務(wù)必要獲得最大價(jià)值區(qū)間，而增值區(qū)間中知識(shí)轉(zhuǎn)移提高了知識(shí)獲得方價(jià)值；增值區(qū)間外由于知識(shí)轉(zhuǎn)移增加了獲得方的價(jià)值，然而卻低于知識(shí)獲得過程中所支付的成本，明顯得不償失；處于全球價(jià)值鏈最高端的知識(shí)擁有者因經(jīng)營(yíng)發(fā)展處于較好狀態(tài)，所以持續(xù)投入研發(fā)資本，也必然能夠獲得與其成正比的技術(shù)和知識(shí)，知識(shí)市場(chǎng)價(jià)值也更高。如果知識(shí)創(chuàng)造的價(jià)值與成本接近，知識(shí)擁有者憑借技術(shù)轉(zhuǎn)讓等方式，將知識(shí)轉(zhuǎn)移至全球價(jià)值鏈低端的企業(yè)，達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁的目的。那么我國(guó)加工貿(mào)易企業(yè)則要將這種機(jī)會(huì)牢牢把控住，力求能在這一過程中轉(zhuǎn)移部分知識(shí)到我國(guó)，再通過經(jīng)驗(yàn)積累、自主研究等方式來(lái)給予創(chuàng)新改進(jìn)，獲得市場(chǎng)價(jià)值，進(jìn)而不斷增強(qiáng)自身在全球價(jià)值鏈的地位。

（作者單位：1.廣州城市職業(yè)學(xué)院2.華南師范大學(xué)國(guó)際商學(xué)院3.華南師范大學(xué)珠江西岸發(fā)展研究中心）