胡建偉［中共河北省委黨校（河北行政學(xué)院）國際戰(zhàn)略研究所］

隨著企業(yè)合規(guī)不斷成為學(xué)界探討的熱點，能夠為企業(yè)提供合規(guī)服務(wù)的律師業(yè)務(wù)日益引起重視。2021年9月3日，企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機制管理委員會在第三屆民營經(jīng)濟法治建設(shè)峰會上正式宣告成立。最高人民檢察院黨組書記、檢察長張軍在峰會上明確指出，第三方機制專業(yè)人員名錄庫成員應(yīng)該包括律師。據(jù)此，律師在企業(yè)合規(guī)管理中具有的獨特地位愈加凸顯。

企業(yè)合規(guī)，是企業(yè)為有效防范、識別、應(yīng)對可能發(fā)生的合規(guī)風(fēng)險所建立的一整套公司治理體系①陳瑞華：《企業(yè)合規(guī)的基本問題》，《中國法律評論》，2020年第1期。，是企業(yè)、企業(yè)家維護其自身合法權(quán)益，保障企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的基本需要，也是構(gòu)建法治化營商環(huán)境的應(yīng)有之義。但實踐中，由于合規(guī)體系的龐大復(fù)雜、企業(yè)自身合規(guī)能力的不足，依靠外部專業(yè)的律師提供合規(guī)服務(wù)成為實現(xiàn)企業(yè)合規(guī)的重要路徑，律師參與企業(yè)合規(guī)管理作為一種新型的法律服務(wù)模式由此產(chǎn)生并得以發(fā)展。作為護衛(wèi)企業(yè)經(jīng)營安全的全生命周期的法律服務(wù)②姜先良：《企業(yè)合規(guī)與律師服務(wù)》，法律出版社2021年第1版，第165頁。，律師參與企業(yè)合規(guī)管理業(yè)務(wù)旨在通過為企業(yè)在其整個生命周期的所有生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)提供系統(tǒng)性法律服務(wù)以保障企業(yè)合規(guī)發(fā)展，是律師在微觀層面助力營商環(huán)境法治化建設(shè)的重要手段。可見，律師參與企業(yè)合規(guī)管理的能力和水平，直接關(guān)乎企業(yè)合規(guī)的水平，從而影響著營商環(huán)境的法治化進程。那么，在聚焦企業(yè)合規(guī)以助力營商環(huán)境持續(xù)優(yōu)化的背景下，律師參與企業(yè)合規(guī)管理的基本價值究竟何在？其具體范圍包括哪些？在法治化營商環(huán)境的構(gòu)建中發(fā)揮著哪些功能？這些問題都值得我們思考并作出回答。

一、律師參與企業(yè)合規(guī)管理的基本價值

企業(yè)作為典型的市場主體，能夠最直接真切地感知到營商環(huán)境的優(yōu)化程度。律師參與企業(yè)合規(guī)管理為企業(yè)合規(guī)運行提供全生命周期的法律服務(wù)，為企業(yè)合規(guī)發(fā)展保駕護航，從而促進其在法治化軌道健康成長。這是現(xiàn)代經(jīng)濟社會發(fā)展的必然要求，也是對傳統(tǒng)律師業(yè)務(wù)的轉(zhuǎn)型升級，更是助力營商環(huán)境優(yōu)化的重要組成。詳言之，在市場主體的生產(chǎn)經(jīng)營活動中，律師參與企業(yè)合規(guī)管理能夠有效引導(dǎo)市場主體合法經(jīng)營，依法維護市場主體的合法權(quán)益，不斷提升公共法律服務(wù)能力和水平，從而為營造法治化營商環(huán)境提供有力支撐。

（一）有效引導(dǎo)市場主體合法經(jīng)營

隨著現(xiàn)代經(jīng)濟社會的快速發(fā)展，市場主體的法律服務(wù)需求日漸多元化、系統(tǒng)化。律師參與企業(yè)合規(guī)管理業(yè)務(wù)不同于傳統(tǒng)律師業(yè)務(wù)，是傳統(tǒng)單一化的業(yè)務(wù)集成，是對傳統(tǒng)律師業(yè)務(wù)的轉(zhuǎn)型升級，是現(xiàn)代經(jīng)濟社會發(fā)展促生的一種法律服務(wù)新模式，旨在通過全方面助力企業(yè)合規(guī)管理，滿足企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的安全需求。就優(yōu)化營商環(huán)境而言，律師參與企業(yè)合規(guī)管理可以有效引導(dǎo)市場主體合法經(jīng)營，從而不斷助推企業(yè)合規(guī)管理水平的提升，及時滿足市場主體的發(fā)展需求。詳言之，對于尚未建立合規(guī)管理體系的市場主體，可以通過律師合規(guī)服務(wù)為其量身打造合規(guī)管理計劃，從而幫助其逐步建立企業(yè)合規(guī)管理體系；對于已經(jīng)建立合規(guī)管理體系的市場主體，可以通過律師合規(guī)服務(wù)幫助其查找漏洞和不足，從而及時對其進行完善。隨著合規(guī)管理體系逐步健全，企業(yè)合規(guī)管理水平勢必得到明顯提升，市場主體在法治軌道上快速發(fā)展的基本需求自然得以滿足。

（二）依法維護市場主體合法權(quán)益

律師參與企業(yè)合規(guī)管理業(yè)務(wù)可以通過強化市場主體自身的合法運行，首先，保證了企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的合法合規(guī)，在源頭上大大減少了市場主體引發(fā)糾紛的幾率。其次，在市場主體不可避免地進入糾紛之中時，律師參與企業(yè)合規(guī)管理可以及時幫助涉事主體進行合規(guī)內(nèi)部調(diào)查和合規(guī)盡職調(diào)查，通過盡快查找到糾紛產(chǎn)生的原因，解決糾紛，完善合規(guī)體系，保障市場主體繼續(xù)安全運營。針對行政執(zhí)法、刑事司法等公權(quán)力的介入，可以幫助涉事主體進行必要的應(yīng)對，參與到調(diào)查之中，從而最大限度維護涉事主體的合法權(quán)益。

（三）不斷提升公共法律服務(wù)能力和水平

2020年1月施行的《優(yōu)化營商環(huán)境條例》（以下簡稱《條例》）第六十八條規(guī)定：“政府及其有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)整合律師、公證、司法鑒定、調(diào)解、仲裁等公共法律服務(wù)資源，加快推進公共法律服務(wù)體系建設(shè)，全面提升公共法律服務(wù)能力和水平，為優(yōu)化營商環(huán)境提供全方位法律服務(wù)?！边@是優(yōu)化營商環(huán)境對公共法律服務(wù)提出的新需要，在一定程度上也是對律師業(yè)務(wù)發(fā)展提出的新要求和新挑戰(zhàn)。

律師參與企業(yè)合規(guī)管理業(yè)務(wù)以服務(wù)企業(yè)合規(guī)為宗旨，是法律服務(wù)的一種新業(yè)態(tài)，可以有效解決企業(yè)全生命周期的法律服務(wù)難題，助力企業(yè)避免糾紛、減少糾紛，促使企業(yè)快速健康成長。這在一定程度上也對律師的業(yè)務(wù)能力和水平提出新的要求。律師參與企業(yè)合規(guī)管理需要律師具備多元化系統(tǒng)性思維，不僅只熟悉法律業(yè)務(wù)，甚至還要掌握企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營所需要遵守的行業(yè)規(guī)則、商業(yè)慣例等有關(guān)規(guī)定，保證能夠最大限度滿足企業(yè)的發(fā)展需求。律師參與企業(yè)合規(guī)管理業(yè)務(wù)有效彌補了傳統(tǒng)律師業(yè)務(wù)的不足，是公共法律服務(wù)能力和水平不斷提升的重要體現(xiàn)，對于營造法治化的營商環(huán)境無疑具有重要作用。

二、律師參與企業(yè)合規(guī)管理業(yè)務(wù)的范圍

關(guān)于律師參與企業(yè)合規(guī)管理業(yè)務(wù)的范圍，有學(xué)者通過分析梳理當(dāng)前我國律師事務(wù)所從事的合規(guī)業(yè)務(wù)服務(wù)，認為律師參與企業(yè)合規(guī)管理業(yè)務(wù)主要包括合規(guī)計劃打造、合規(guī)調(diào)查服務(wù)、執(zhí)法調(diào)查應(yīng)對三大板塊。③陳瑞華：《企業(yè)合規(guī)基本理論》，法律出版社2021年第2版，第387頁。其中，合規(guī)計劃打造主要是為了完善企業(yè)的合規(guī)管理體系。對于不具有合規(guī)體系的企業(yè)，由律師幫助其進行設(shè)計建立合規(guī)體系，對于已經(jīng)具有合規(guī)計劃的企業(yè)，由律師對合規(guī)管理體系進行不斷完善。合規(guī)調(diào)查服務(wù)，一方面是指合規(guī)盡職調(diào)查，即在企業(yè)對外進行商事行為的過程中，為避免法律風(fēng)險而進行的風(fēng)險評估、風(fēng)險防范等專業(yè)調(diào)查。另一方面是指在企業(yè)即將面臨承擔(dān)不利法律后果之時，由律師在企業(yè)內(nèi)部進行的違規(guī)識別、發(fā)現(xiàn)漏洞等專業(yè)合規(guī)調(diào)查活動，即內(nèi)部合規(guī)調(diào)查。執(zhí)法調(diào)查應(yīng)對，就是在企業(yè)面對行政執(zhí)法和刑事司法活動時，通過幫助企業(yè)進行必要的應(yīng)對、參與，從而最大限度保障企業(yè)的合法權(quán)益。

也有觀點根據(jù)律師參與企業(yè)合規(guī)管理業(yè)務(wù)的類型，認為律師參與企業(yè)合規(guī)管理業(yè)務(wù)可以具體細化為合規(guī)顧問業(yè)務(wù)、合規(guī)咨詢業(yè)務(wù)、合規(guī)調(diào)查業(yè)務(wù)、合規(guī)培訓(xùn)業(yè)務(wù)、危機應(yīng)對業(yè)務(wù)、合規(guī)體系業(yè)務(wù)。④姜先良：《企業(yè)合規(guī)與律師服務(wù)》，法律出版社2021年第1版，第173～211頁。合規(guī)顧問業(yè)務(wù)與法律顧問業(yè)務(wù)不同，是法律顧問業(yè)務(wù)發(fā)展的最終升級。該業(yè)務(wù)強調(diào)更加全面、長遠地解決、預(yù)防企業(yè)發(fā)展中可能遇到的法律問題，服務(wù)內(nèi)容相對更加多元化、系統(tǒng)化。合規(guī)咨詢業(yè)務(wù)則是指針對企業(yè)合規(guī)管理所涉及的有關(guān)問題，由律師提供的相應(yīng)的咨詢服務(wù)。根據(jù)咨詢內(nèi)容，可以分為綜合合規(guī)咨詢、專項合規(guī)咨詢和行業(yè)合規(guī)咨詢。合規(guī)調(diào)查業(yè)務(wù)是律師參與企業(yè)合規(guī)管理業(yè)務(wù)中最重要的一部分，是指針對企業(yè)及員工是否履行了合規(guī)義務(wù)，律師開展的系列調(diào)查工作。合規(guī)培訓(xùn)業(yè)務(wù)，是以促進企業(yè)合規(guī)管理、提升企業(yè)合規(guī)質(zhì)量為目的，由律師面向企業(yè)員工進行的體系化培訓(xùn)。危機應(yīng)對業(yè)務(wù)，是指在企業(yè)面對行政執(zhí)法、刑事執(zhí)法調(diào)查或者社會輿論危機時，由律師提供合法有效的應(yīng)對，助力企業(yè)渡過危機，從而減少企業(yè)經(jīng)濟和聲譽損失的法律服務(wù)。⑤姜先良：《企業(yè)合規(guī)與律師服務(wù)》，法律出版社2021年第1版，第204頁。合規(guī)體系業(yè)務(wù)，是在其他合規(guī)業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上，聚焦企業(yè)合規(guī)管理體系構(gòu)建，由律師提供的幫助企業(yè)建立和完善合規(guī)計劃的業(yè)務(wù)。

上述關(guān)于律師參與企業(yè)合規(guī)管理業(yè)務(wù)范圍的劃分均有一定道理。雖然在表述形式上略顯不同，但在強調(diào)實質(zhì)上差異不大。前者更側(cè)重于宏觀層面的總結(jié)概述，后者則強調(diào)的是微觀上的類型細化。兩種觀點均以企業(yè)合規(guī)為中心展開，強調(diào)企業(yè)合規(guī)管理體系的構(gòu)建，必須依賴外部專業(yè)律師的系統(tǒng)高效服務(wù)，這是律師參與企業(yè)合規(guī)管理業(yè)務(wù)產(chǎn)生、發(fā)展的前提和基礎(chǔ)。筆者認為，律師參與企業(yè)合規(guī)管理業(yè)務(wù)以助力企業(yè)合規(guī)成長為主旨，是企業(yè)經(jīng)營管理中必需的一種外部服務(wù)，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)以企業(yè)合規(guī)的基本需要來劃定。盡管企業(yè)在自身性質(zhì)、規(guī)模范圍等方面存在差異，但在合規(guī)機制的構(gòu)建上必須遵守“規(guī)”的約束，這是共同的前提。而這里的“規(guī)”不僅包括法律法規(guī)等強制性規(guī)定，還包括行業(yè)規(guī)則、商業(yè)道德、國際慣例等習(xí)慣性規(guī)定。那么，律師參與企業(yè)合規(guī)管理業(yè)務(wù)就應(yīng)圍繞企業(yè)的合內(nèi)部之規(guī)、合行業(yè)之規(guī)、合法律之規(guī)綜合展開，其范圍要堅持以符合企業(yè)發(fā)展的強制性規(guī)定和習(xí)慣性規(guī)定為中心。不可否認，隨著社會經(jīng)濟的發(fā)展，企業(yè)合規(guī)體系也需要隨之進行調(diào)整，加之相關(guān)法律法規(guī)等強制性規(guī)定以及行業(yè)規(guī)則等習(xí)慣性規(guī)定也會隨之發(fā)生一些新的調(diào)整，企業(yè)合規(guī)的體系就勢必要隨之及時作出新的改進以適應(yīng)調(diào)整。因此，在打造合規(guī)計劃、合規(guī)調(diào)查服務(wù)、執(zhí)法調(diào)查應(yīng)對之外，在律師參與企業(yè)合規(guī)管理業(yè)務(wù)中增加合規(guī)體系的維護和改進，其必要性不言自明。

三、律師參與企業(yè)合規(guī)管理在法治化營商環(huán)境建設(shè)中的功能

法治是最好的營商環(huán)境。這意味著法治不僅為營商環(huán)境的持續(xù)優(yōu)化提供重要保障，而且還是實現(xiàn)營商環(huán)境持續(xù)優(yōu)化的根本方式。只有將營商環(huán)境納入法治框架之內(nèi)，市場主體的合法權(quán)益才能得到更加有效保障，市場主體的內(nèi)在活力才能得到最大限度釋放。

律師參與企業(yè)合規(guī)管理通過助力企業(yè)合規(guī)體系構(gòu)建，不僅有效預(yù)防、減少了市場主體在生產(chǎn)經(jīng)營活動中面臨的風(fēng)險，為規(guī)范市場主體行為、維護市場秩序打下基礎(chǔ)，而且還積極助力優(yōu)化營商環(huán)境的“良法”制定，不斷推動服務(wù)型執(zhí)法理念的貫徹實施，有效保障企業(yè)合規(guī)不起訴制度的規(guī)范落實，從而在微觀層面有力助推營商環(huán)境的法治化建設(shè)。

（一）助推優(yōu)化營商環(huán)境的“良法”制定

構(gòu)建法治化營商環(huán)境的制度體系，基本前提是要進行科學(xué)立法。即緊緊圍繞市場主體的生產(chǎn)經(jīng)營需要，由法定機關(guān)依照法定權(quán)限和法定程序，及時制定、修改或廢止有關(guān)法律法規(guī)和行政規(guī)范性文件。《條例》實施以來，充分聽取市場主體訴求及行業(yè)商會意見已成為優(yōu)化營商環(huán)境立法的必經(jīng)程序。對于不符合《條例》要求的法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件，就需要進行及時清理和修訂，對于成熟定型、行之有效的經(jīng)驗做法，則需要適時以立法形式固化，統(tǒng)一實施。

律師參與企業(yè)合規(guī)管理業(yè)務(wù)要求律師必須具備多元化知識儲備和系統(tǒng)性思維方式，這為律師參與立法提供了更多技術(shù)支撐。在立法活動中，具備合規(guī)管理業(yè)務(wù)能力的律師既深知市場主體發(fā)展需要的“良法”，又能夠精準(zhǔn)客觀地反映出市場主體的“良法”需求。同時，律師在市場主體整個生命周期的合規(guī)管理服務(wù)中，可以最直接、最深刻地感觸到已生效法律法規(guī)在實施中對市場主體的各種影響。對于那些阻礙市場主體健康成長、不利于營商環(huán)境優(yōu)化的相關(guān)規(guī)定，從事合規(guī)管理服務(wù)的律師、律師事務(wù)所可以通過市場主體或者其他途徑向立法機關(guān)反映改進提升立法質(zhì)量的有關(guān)意見，從而積極助推優(yōu)化營商環(huán)境的“良法”制定。

（二）推動服務(wù)型執(zhí)法理念的貫徹實施

公平公正的監(jiān)管環(huán)境是法治化營商環(huán)境的基本要義。法治化的營商環(huán)境要求必須堅持依法行政，嚴格規(guī)范執(zhí)法。就市場主體的監(jiān)管而言，既要實現(xiàn)全部覆蓋，又要保證公開透明。既要做到監(jiān)管于法有據(jù)，又要實現(xiàn)監(jiān)管合理有度。執(zhí)法機關(guān)在履行法定必要監(jiān)管義務(wù)的情況下，要秉持服務(wù)型執(zhí)法理念，將對市場主體的不利影響降到最低。

律師參與企業(yè)合規(guī)管理業(yè)務(wù)中的執(zhí)法調(diào)查應(yīng)對，體現(xiàn)為在企業(yè)面對行政執(zhí)法時，律師通過幫助企業(yè)進行必要的應(yīng)對、參與，從而最大限度維護企業(yè)的合法權(quán)益，將行政執(zhí)法對企業(yè)的不利影響降到最低。這與優(yōu)化營商環(huán)境提倡的服務(wù)型執(zhí)法理念初衷一致，都是為了最大限度減少對市場主體的不利影響。通過執(zhí)法調(diào)查應(yīng)對，不僅可以實現(xiàn)傳統(tǒng)律師業(yè)務(wù)中對執(zhí)法合法性的監(jiān)督，而且還可以更加有效實現(xiàn)對執(zhí)法合理性的監(jiān)督，即行政行為的實施是否超過了實現(xiàn)行政管理目的必要的限度。這也是律師參與企業(yè)合規(guī)管理業(yè)務(wù)在行政執(zhí)法監(jiān)督方面區(qū)別于傳統(tǒng)律師業(yè)務(wù)的關(guān)鍵之處。因為從事企業(yè)合規(guī)管理業(yè)務(wù)的律師不僅可以就執(zhí)法主體、執(zhí)法程序、執(zhí)法權(quán)限對執(zhí)法機關(guān)進行監(jiān)督，而且還能夠以企業(yè)合規(guī)體系的構(gòu)建為據(jù)對企業(yè)責(zé)任和員工個人責(zé)任進行精準(zhǔn)嚴格的區(qū)分，從而對執(zhí)法的合理性進行積極有效應(yīng)對，為企業(yè)爭取獲得最寬大的處理。

（三）保障企業(yè)合規(guī)不起訴制度的規(guī)范落實

企業(yè)合規(guī)不起訴制度的構(gòu)建，是助推營商環(huán)境法治化的必然需要。近年來，我國檢察機關(guān)開啟了對于涉嫌刑事犯罪的企業(yè)，在一定條件下可以不予提起公訴的探索。即對于涉案企業(yè)，經(jīng)過有效整改，在第三方監(jiān)督評估的情況下，確實已經(jīng)實現(xiàn)合規(guī)經(jīng)營管理，檢察機關(guān)可以酌情對其不予起訴。為更加規(guī)范第三方對涉案企業(yè)的監(jiān)督評估規(guī)則，2021年6月，最高人民檢察院聯(lián)合司法部等九部門共同印發(fā)了《關(guān)于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機制的指導(dǎo)意見（試行）》，其中明確規(guī)定了律師在擔(dān)任第三方組織組成人員時，應(yīng)當(dāng)遵守的禁止義務(wù)?？梢?，在企業(yè)合規(guī)不起訴制度的實施中，律師必然會以合規(guī)監(jiān)管人的身份加入第三方評估組織，獨立從事企業(yè)合規(guī)考察和監(jiān)督。

律師參與企業(yè)合規(guī)管理業(yè)務(wù)中的合規(guī)計劃打造，主要目的就是幫助企業(yè)完成合規(guī)體系的構(gòu)建。當(dāng)涉案企業(yè)因刑事違法被移送到檢察機關(guān)，律師參與企業(yè)合規(guī)管理可以發(fā)揮其獨特的專業(yè)優(yōu)勢，能夠及時高效地幫助涉案企業(yè)制訂合規(guī)計劃，完善合規(guī)管理體系。同時，律師參與企業(yè)合規(guī)管理業(yè)務(wù)中的合規(guī)調(diào)查服務(wù)更有助于第三方組織對涉案企業(yè)的合規(guī)承諾進行調(diào)查、評估、監(jiān)督和考察。尤其是在對涉案企業(yè)合規(guī)體系的評估中，合規(guī)調(diào)查服務(wù)可以有效識別企業(yè)內(nèi)部存在的合規(guī)漏洞，查找到企業(yè)存在的合規(guī)風(fēng)險，從而保證第三方對涉案企業(yè)整改效果的評估更加專業(yè)客觀，進而為企業(yè)合規(guī)不起訴制度的規(guī)范落實提供有力保障。