李忻蔚，文淑惠，方俊智

(1.云南省農(nóng)業(yè)科學院 國際農(nóng)業(yè)研究所，云南 昆明 650221；2.昆明理工大學 管理與經(jīng)濟學院，云南 昆明 650031；3.云南師范大學 泛亞商學院，云南 昆明 650092)

一、引言

農(nóng)業(yè)全球價值鏈指從農(nóng)業(yè)生產(chǎn)投入到最終農(nóng)產(chǎn)品消費的一系列跨國價值增值過程，主要包括投入(種子、肥料、農(nóng)藥、設備)、生產(chǎn)(種植、養(yǎng)殖)、包裝與儲存、加工(干制、冷凍、腌制、汁漿)、分銷與營銷等環(huán)節(jié)。自20世紀80年代末以來，全球價值鏈的發(fā)展先后經(jīng)歷“超全球化時代”(Hyperglobalization)、“全球化放緩時代”(Slowbalization)，進入“超越制造時代”(Beyond-production)[1]，農(nóng)業(yè)全球價值鏈隨之演進并呈現(xiàn)以下特征：一方面，農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)和加工環(huán)節(jié)的全球價值鏈參與率不斷提升，越來越多的發(fā)展中國家及地區(qū)農(nóng)業(yè)依托自身豐富自然資源和較低勞動力成本參與到全球價值鏈分工中[2]；另一方面，在現(xiàn)已形成的農(nóng)業(yè)全球價值鏈分工體系中，發(fā)達國家的跨國企業(yè)往往憑借先進技術(shù)和充分市場信息占據(jù)價值鏈的核心環(huán)節(jié)和領導地位，而發(fā)展中國家及地區(qū)則主要從事原料提供、初級加工等基礎環(huán)節(jié)，價值增值獲利空間與控制能力較弱，面臨“低端鎖定”的困境[3]。

近年來，世界面臨重大地緣政治風險，新冠肺炎疫情嚴重擾亂全球經(jīng)濟步伐，全球價值鏈加速重構(gòu)。同時，氣候變化、糧食安全、農(nóng)產(chǎn)品供應鏈不穩(wěn)定等全球性問題日益嚴峻，農(nóng)業(yè)作為國民經(jīng)濟“壓艙石”和社會“穩(wěn)定器”的重要性愈加凸顯。在復雜國際形勢下，如何抓住全球價值鏈重構(gòu)契機構(gòu)筑更加堅實且具有韌性的農(nóng)業(yè)價值鏈成為各國關(guān)注的焦點。對此，有必要正確認識農(nóng)業(yè)全球價值鏈分工的發(fā)展規(guī)律，明確農(nóng)業(yè)全球價值鏈升級的內(nèi)在機理，探討一國農(nóng)業(yè)如何通過參與農(nóng)業(yè)全球價值鏈的分工實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級路徑。針對這些問題，國內(nèi)外學者開展了相關(guān)研究，取得了諸多有益成果，但尚未有文獻對此進行系統(tǒng)綜述。因此，本文在詳細梳理國內(nèi)外學者對于農(nóng)業(yè)全球價值鏈升級問題研究的基礎上，總結(jié)提煉農(nóng)業(yè)全球價值鏈升級的演進規(guī)律、作用機理及影響因素，并對研究現(xiàn)狀進行評述與展望，以期加深學術(shù)界對農(nóng)業(yè)全球價值鏈升級問題的認識，為發(fā)展中國家及地區(qū)農(nóng)業(yè)參與全球價值鏈的戰(zhàn)略制定提供理論依據(jù)。

二、農(nóng)業(yè)全球價值鏈的研究演進

全球價值鏈理論是以國際貿(mào)易理論為基石，分析產(chǎn)品全球生產(chǎn)網(wǎng)絡中價值創(chuàng)造活動及全球性跨企業(yè)網(wǎng)絡組織的理論方法體系。農(nóng)業(yè)全球價值鏈是全球價值鏈理論在農(nóng)業(yè)問題研究中的應用。早期農(nóng)業(yè)全球價值鏈研究關(guān)注的重點是價值鏈的驅(qū)動方式，尤其是跨國連鎖超市在“購買者驅(qū)動”價值鏈中發(fā)揮的作用。DOLAN等(2000[4]、2004[5])通過分析英國超市在肯尼亞和津巴布韋蔬菜生產(chǎn)結(jié)構(gòu)中的作用，發(fā)現(xiàn)新鮮蔬菜貿(mào)易具有買方驅(qū)動全球商品鏈的許多特征，從價值鏈驅(qū)動力角度進一步探討英國連鎖超市和農(nóng)產(chǎn)品零售商在非洲創(chuàng)建生產(chǎn)、分銷和營銷網(wǎng)絡的作用及對當?shù)亟?jīng)濟和農(nóng)民生計所帶來的影響。隨著全球價值鏈上農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)分工不斷細化，農(nóng)業(yè)全球價值鏈的分析層面從產(chǎn)業(yè)向企業(yè)及產(chǎn)品不斷細分深入，主要研究領域從價值鏈驅(qū)動方式向分工特征、治理關(guān)系，以及價值鏈參與對一國社會經(jīng)濟的影響等方面擴展。

(1)分工特征角度的研究發(fā)現(xiàn)，農(nóng)業(yè)全球價值鏈與其他產(chǎn)業(yè)不同，呈現(xiàn)以下分工特征：一是較高的前向參與度。與大多數(shù)工業(yè)部門相比，農(nóng)業(yè)全球價值鏈中分工主要是前向聯(lián)系，具有較高的前向參與度，尤其是初級農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)環(huán)節(jié)[6]。這一分工特征與農(nóng)業(yè)的基礎性產(chǎn)業(yè)地位相吻合，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)作為其他產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)的上游供應部門，為眾多產(chǎn)品生產(chǎn)提供必須的基本投入品，從而具有較高的前向參與度。二是較少的生產(chǎn)跨境次數(shù)。一國農(nóng)業(yè)部門可通過直接或間接出口實現(xiàn)產(chǎn)品的多次跨境。但現(xiàn)有研究表明，大多數(shù)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易并沒有跨越多個國界，大部分的出口中間品在進口國用于生產(chǎn)最終產(chǎn)品后供國內(nèi)消費，再出口的比率很小[7]。這可能與農(nóng)產(chǎn)品的易腐性、非標性等天然生物屬性和地域消費特性相關(guān)，尤其是蔬菜、水果等新鮮農(nóng)產(chǎn)品和地方特色農(nóng)產(chǎn)品，大部分直接進入或經(jīng)出口國加工后進入最終消費。

(2)治理關(guān)系角度的研究發(fā)現(xiàn)，農(nóng)業(yè)全球價值鏈越來越多地圍繞農(nóng)產(chǎn)品零售商和加工商領導構(gòu)建，發(fā)達國家的跨國企業(yè)是農(nóng)業(yè)全球價值鏈的主導者，新興經(jīng)濟體的農(nóng)戶和企業(yè)作為主要供應商成為價值鏈的參與者和推動者[8]。治理關(guān)系不僅影響發(fā)展中國家在農(nóng)業(yè)全球價值鏈分工中的地位，還可能影響到食品質(zhì)量安全標準的差異。GEREFFI和LEE(2009)[9]構(gòu)建的詮釋農(nóng)業(yè)全球價值鏈治理與食品標準之間關(guān)系的分析框架討論了不同農(nóng)業(yè)全球價值鏈治理模式下對應的食品標準模式。主體間協(xié)調(diào)能力越低對應越嚴格的食品質(zhì)量安全標準，主體間協(xié)調(diào)能力越高則對應越松散的食品質(zhì)量安全標準，即：雙寡頭壟斷治理對應“最全面的標準”、買方主導治理對應“以安全和質(zhì)量為重點的產(chǎn)品標準”、生產(chǎn)者主導治理對應“以安全和質(zhì)量為中心的工藝標準”、傳統(tǒng)市場治理對應“最不全面的標準”。

(3)社會經(jīng)濟影響角度的研究發(fā)現(xiàn)，參與農(nóng)業(yè)全球價值鏈主要通過兩條途徑來改善貧困：一是通過為中低收入國家提供就業(yè)機會，提高農(nóng)民就業(yè)率和勞動收入來改善貧困，特別是對蔬菜、花卉等高價值園藝產(chǎn)品國際生產(chǎn)分工的參與[10-11]。二是通過擴大農(nóng)業(yè)企業(yè)的產(chǎn)品出口規(guī)模、增加出口商品價值，來提高農(nóng)業(yè)企業(yè)的收入水平，進而實現(xiàn)減貧效果[12]。SUNGHUN(2021)[13]從國民經(jīng)濟結(jié)構(gòu)角度研究了全球農(nóng)業(yè)價值鏈參與和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型之間的關(guān)系，認為現(xiàn)代經(jīng)濟體可以通過農(nóng)業(yè)全球價值鏈分工跳過制造業(yè)而直接發(fā)展農(nóng)業(yè)和服務業(yè)部門，在分工中實現(xiàn)農(nóng)業(yè)部門的現(xiàn)代化發(fā)展。

(4)產(chǎn)業(yè)升級角度的相關(guān)研究表明，參與農(nóng)業(yè)全球價值鏈分工能夠促進發(fā)展中國家及地區(qū)農(nóng)業(yè)升級。但也有學者認為，農(nóng)業(yè)全球價值鏈具有俘獲型或?qū)蛹壷浦卫砟Ｊ降脑S多特征，發(fā)達國家的跨國企業(yè)往往憑借較強的市場控制力占據(jù)價值鏈分工的核心環(huán)節(jié)，主導各生產(chǎn)環(huán)節(jié)的垂直整合布局，在種業(yè)、糧油等農(nóng)業(yè)關(guān)鍵領域形成技術(shù)壟斷或市場壟斷，在食品領域制定一系列相互關(guān)聯(lián)的食品質(zhì)量安全公共標準和“私人標準”來支配供應商的生產(chǎn)行為，使發(fā)展中國家或地區(qū)被鎖定在附加值和技術(shù)含量較低的“低端環(huán)節(jié)”組織生產(chǎn)，對其農(nóng)業(yè)升級帶來障礙[14]。

三、農(nóng)業(yè)全球價值鏈升級的度量體系

全球價值鏈的“升級”通常被定義為通過參與全球生產(chǎn)分工創(chuàng)造更高附加值，提高生產(chǎn)效率或從事附加值更高生產(chǎn)環(huán)節(jié)的過程，主要體現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)在價值鏈分工中增加值獲取能力與技術(shù)創(chuàng)新能力的提升，農(nóng)業(yè)全球價值鏈升級的度量也主要圍繞價值和技術(shù)這兩個維度展開。

(一)傳統(tǒng)度量指標

從價值維度衡量農(nóng)業(yè)全球價值鏈升級的核心在于增加值的創(chuàng)造能力，以一國農(nóng)業(yè)向位于價值鏈上游位置的更加復雜產(chǎn)品及更高附加值生產(chǎn)階段攀升作為升級的衡量標準，主要運用KOOPMAN等( 2010)[15]提出的全球價值鏈地位指數(shù)、FALLY(2012)[16]提出的上游度指數(shù)、WANG等(2017)[17]定義的全球價值鏈位置指數(shù)等方法測算。例如，楊杰(2017)[18]測算各國農(nóng)業(yè)全球價值鏈長度及農(nóng)業(yè)上游度指數(shù)發(fā)現(xiàn)，發(fā)達國家農(nóng)業(yè)全球價值鏈長度均高于發(fā)展中國家及地區(qū)，農(nóng)業(yè)增值能力與上游度水平存在倒“U”型關(guān)系。周南南和于文潔(2021)[19]通過對比中國與世界主要經(jīng)濟體農(nóng)業(yè)全球價值鏈參與指數(shù)和地位指數(shù)發(fā)現(xiàn)，中國農(nóng)業(yè)參與全球價值鏈分工存在“參與程度高、分工地位低”的問題。MONTALBANO和NENCI(2022)[20]通過測算世界各國農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)部門和食品加工部門的全球價值鏈參與指數(shù)和地位指數(shù)，發(fā)現(xiàn)分工參與對人均增加值變化存在正相關(guān)關(guān)系。從技術(shù)維度衡量農(nóng)業(yè)全球價值鏈升級的核心在于技術(shù)的自主能力，以出口農(nóng)產(chǎn)品中具有更高的國內(nèi)技術(shù)含量為升級的衡量標準，主要運用HAUSMANN等(2007)[21]提出的出口技術(shù)復雜度指數(shù)和倪紅福(2017)[22]提出的出口技術(shù)含量指數(shù)等方法測度。例如，孫延紅等(2020)[23]使用出口技術(shù)復雜度指數(shù)來衡量一國農(nóng)業(yè)參與全球價值鏈的地位，發(fā)現(xiàn)發(fā)展中國家與發(fā)達國家的農(nóng)業(yè)出口技術(shù)復雜度存在較大差距且這一差距存在擴大趨勢。無論是使用價值維度，還是技術(shù)維度的指標進行衡量，學者們都得到了大致相似的結(jié)果，即發(fā)展中國家農(nóng)業(yè)在全球價值鏈分工中處于較低地位，與發(fā)達國家相比還存在較大的升級空間。

(二)綜合度量指標

價值維度的衡量指標雖然能夠較好刻畫一國農(nóng)業(yè)參與全球價值鏈生產(chǎn)活動的情況，但其實質(zhì)體現(xiàn)的是一國或地區(qū)農(nóng)業(yè)在國際分工鏈條上所處的“上游”或“下游”位置[24]，即與最終需求或離初始要素端的距離，反映農(nóng)產(chǎn)品被最終消費者或被其他生產(chǎn)者作為中間品的使用程度。這種位置未必能與價值鏈條上的高附加值環(huán)節(jié)或強控制力環(huán)節(jié)準確對應，也不能直接反映農(nóng)業(yè)在價值鏈分工中的貿(mào)易利得情況。且無論是價值維度指標還是技術(shù)維度指標，都只能從單一角度衡量升級情況，缺乏綜合的測度與評估[25]。對此，有學者嘗試從多重維度構(gòu)建度量農(nóng)業(yè)全球價值鏈升級的綜合指標。例如：高越和徐邦棟(2016)[26]以上游度指標為基礎，從“嵌入位置”與“增值能力”雙重維度測度我國農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)的全球價值鏈分工地位；彭新宇和馮迪(2016)[27]在貿(mào)易增加值分解體系下構(gòu)建了一個農(nóng)業(yè)最終產(chǎn)品增加值構(gòu)成的分析框架，該框架包含了行業(yè)價值指數(shù)、地域價值指數(shù)、行業(yè)與地域的交叉價值指數(shù)，嘗試從行業(yè)、地域、交叉等多重維度來刻畫農(nóng)業(yè)最終產(chǎn)品的價值構(gòu)成。這些研究體現(xiàn)了學者們對價值鏈升級更加豐富內(nèi)涵的不斷探索，推動農(nóng)業(yè)全球價值鏈升級度量指標體系不斷發(fā)展完善。

四、農(nóng)業(yè)全球價值鏈升級的作用機理

(一)升級機理

關(guān)于農(nóng)業(yè)全球價值鏈升級作用機理的研究多以ERNST和KIM(2002)[28]提出的全球生產(chǎn)網(wǎng)絡中知識轉(zhuǎn)移的概念框架為基礎展開。該框架強調(diào)全球生產(chǎn)網(wǎng)絡的知識載體作用，揭示了本地企業(yè)通過與全球領先企業(yè)的“內(nèi)部化”及“外部化”的交互過程獲得顯性知識與隱性知識的轉(zhuǎn)移，從而實現(xiàn)升級的內(nèi)在作用機制。現(xiàn)有文獻發(fā)現(xiàn)一國農(nóng)業(yè)參與全球價值鏈分工能夠通過進口學習效應、投資溢出效應、標準轉(zhuǎn)移效應和企業(yè)網(wǎng)絡能力效應等途徑來促進農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力提高及價值鏈獲利能力提升。這些升級途徑的實質(zhì)是圍繞農(nóng)產(chǎn)品全球生產(chǎn)網(wǎng)絡中的知識轉(zhuǎn)移機制，探討農(nóng)業(yè)全球價值鏈上知識溢出對升級的促進效應，一國農(nóng)業(yè)全球價值鏈的升級是這些效應的綜合結(jié)果。

(1)進口學習效應。農(nóng)業(yè)全球價值鏈分工帶動中間品進口和出口的增長，企業(yè)可以通過對進口商品的模仿、學習、吸收和利用，獲得自身技術(shù)水平的改善和生產(chǎn)效率的提高，進而增強自身的國際市場競爭力并促進其在國際分工中地位的提升。GREENVILLE和 KAWASAKI(2018)[29]通過對141個國家及地區(qū)的22個農(nóng)業(yè)部門的數(shù)據(jù)檢驗發(fā)現(xiàn)，在農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)過程中使用進口中間投入與農(nóng)業(yè)部門增長存在正相關(guān)關(guān)系。發(fā)展中經(jīng)濟體能夠通過參與農(nóng)業(yè)全球價值鏈促使國內(nèi)農(nóng)業(yè)企業(yè)從進口中學習，進口的中間投入品使得本國農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)組合更加多元化，由此帶來生產(chǎn)技術(shù)變革機會，對農(nóng)產(chǎn)品的國內(nèi)增加值及農(nóng)業(yè)企業(yè)的國際市場競爭力產(chǎn)生積極影響，有利于促進發(fā)展中國家農(nóng)業(yè)部門的升級并提升其在農(nóng)業(yè)全球價值鏈分工中的獲利能力。

(2)投資溢出效應。DRIES和SWINNEN(2004)[30]通過分析波蘭乳制品行業(yè)相關(guān)數(shù)據(jù)研究外商直接投資對小型供應商的影響發(fā)現(xiàn)，農(nóng)業(yè)外商直接投資可以通過縱向協(xié)調(diào)和水平溢出兩種間接效應實現(xiàn)投資帶來的技術(shù)、知識和信息的溢出，能夠明顯提高產(chǎn)品質(zhì)量和供應商生產(chǎn)能力。這一過程中，外國公司和本地供應商首先通過訂立合同使投入市場和產(chǎn)出市場相互關(guān)聯(lián)，合同中關(guān)于增強供應標準的要求促使跨國企業(yè)向小型供應商提供獲得生產(chǎn)技術(shù)、必要投資以達到更高標準的機會，導致了知識的正向垂直溢出。而當本地的其他公司觀察到這些垂直整合的成功案例時，他們會迅速調(diào)整企業(yè)戰(zhàn)略并復制這些成功模式，從而實現(xiàn)更廣泛的水平溢出。馬述忠等(2017)[31]通過對G20及OECD國家的農(nóng)業(yè)投資數(shù)據(jù)進行實證分析發(fā)現(xiàn)，農(nóng)業(yè)對外直接投資和外商直接投資都存在技術(shù)溢出效應，對提高出口農(nóng)產(chǎn)品的技術(shù)含量進而提升一國在農(nóng)業(yè)全球價值鏈分工中的地位具有顯著的正向影響，但存在一定的滯后性，說明對內(nèi)對外投資所產(chǎn)生的技術(shù)溢出效應需要通過一個國內(nèi)的“學習過程”才能發(fā)揮在農(nóng)業(yè)全球價值鏈中升級的促進作用。

(3)標準轉(zhuǎn)移效應。JAFFEE和MASAKURE(2005)[32]以及HENSON和HUMPHREY(2010)[33]的研究發(fā)現(xiàn)，農(nóng)業(yè)全球價值鏈上食品標準的傳導同樣能通過促進農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力來推動升級。農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全標準的制定者主要是歐盟、美國等高收入國家，國際性連鎖超市和大型跨國農(nóng)業(yè)企業(yè)通過對其全球供應鏈上游環(huán)節(jié)的質(zhì)量檢測和標準要求成為農(nóng)產(chǎn)品標準的傳導者，引導發(fā)展中經(jīng)濟體在農(nóng)產(chǎn)品及加工過程中不斷提高產(chǎn)品質(zhì)量、改善生產(chǎn)管理。這些標準中還涉及對農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)、加工、運輸流程的合法性，以及作物綜合管理、環(huán)境保護和勞動者人權(quán)等方面的更多要求，進而促進發(fā)展中經(jīng)濟體農(nóng)業(yè)生產(chǎn)綜合管理體系及外部環(huán)境的改善。可見，農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全標準是高收入國家消費者偏好和發(fā)展中國家生產(chǎn)者之間的橋梁，而農(nóng)業(yè)全球價值鏈則是支撐起橋梁的基石[34]。這座“橋梁”上傳遞的既有農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量標準，還有農(nóng)業(yè)生產(chǎn)體系標準、綜合管理要求、消費市場信息等多重顯性知識或隱性知識，發(fā)展中國家及地區(qū)通過對這些知識的吸收、消化和轉(zhuǎn)化，實現(xiàn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的提高、產(chǎn)品質(zhì)量的提升、產(chǎn)品種類的多元，進而實現(xiàn)農(nóng)產(chǎn)品附加值的提升及在價值鏈環(huán)節(jié)的攀升。

(4)企業(yè)網(wǎng)絡能力效應。李飛星和胡振華(2016)[35]考察了全球生產(chǎn)網(wǎng)絡和本地生產(chǎn)網(wǎng)絡“雙重嵌入”對農(nóng)業(yè)企業(yè)競爭力的影響作用，發(fā)現(xiàn)網(wǎng)絡嵌入中的農(nóng)業(yè)企業(yè)可以通過增強企業(yè)的網(wǎng)絡能力直接提高企業(yè)競爭力，進而促進農(nóng)業(yè)企業(yè)全球價值鏈地位的提升，農(nóng)業(yè)全球價值鏈的治理對此具有一定的調(diào)節(jié)作用。也就是說，農(nóng)業(yè)企業(yè)在參與全球價值鏈分工中與上下游的相關(guān)企業(yè)相互往來形成了復雜社會網(wǎng)絡關(guān)系，企業(yè)通過有效處理與其他網(wǎng)絡成員的技能協(xié)調(diào)、伙伴知識和內(nèi)部交流等關(guān)系，能夠不斷提升自身對網(wǎng)絡中各種技術(shù)、知識、資源和信息等的利用能力，這種“網(wǎng)絡能力”有效促進了農(nóng)業(yè)企業(yè)國際競爭力的增強和全球價值鏈地位的提升。

(二)升級路徑

通常觀點認為，加工產(chǎn)品與初級產(chǎn)品相比具有更高的附加值。因此，農(nóng)業(yè)價值鏈升級路徑的傳統(tǒng)觀點與制造業(yè)升級路徑相似，認為一國農(nóng)業(yè)應在全球價值鏈分工中由初級產(chǎn)品生產(chǎn)向食品加工環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移，從而實現(xiàn)從價值鏈上附加值較低的“低端環(huán)節(jié)”向附加值較高的“高端環(huán)節(jié)”攀升。然而現(xiàn)實情況并非總是如此，GREENVILLE等(2019)[36]及OECD(2020)[37]的研究證明了沿著價值鏈條移動進入食品加工部門并非全球價值鏈上農(nóng)業(yè)部門獲取更高增加值的唯一途徑。對于參與全球價值鏈的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)國而言，比較優(yōu)勢是價值鏈升級不可忽視的關(guān)鍵因素，并非所有的國家在食品加工環(huán)節(jié)都能獲得同樣的國內(nèi)增加值，那些處于農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展低級階段且擁有大量自然資源的國家在將這些資源轉(zhuǎn)化為加工材料的過程中并不一定具有比較優(yōu)勢，反而有可能偏離該國的比較優(yōu)勢。而一國農(nóng)產(chǎn)品進入全球價值鏈，在滿足外國加工商要求和消費者需求時，也能夠通過一系列的生產(chǎn)任務使產(chǎn)品具有更高的市場競爭力，也能帶來產(chǎn)品的“增值”。因此，提升農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)的專業(yè)化水平，提高產(chǎn)品質(zhì)量或促進產(chǎn)品多樣化，也可以成為一國農(nóng)業(yè)在全球價值鏈中的升級策略。也就是說，一國農(nóng)業(yè)在全球價值鏈分工中存在兩種升級路徑：第一種是農(nóng)產(chǎn)品加工路徑，即通過向價值鏈下游移動實現(xiàn)更高附加值環(huán)節(jié)的攀升；第二種是農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)的專業(yè)化路徑，即通過專業(yè)化生產(chǎn)實現(xiàn)農(nóng)產(chǎn)品的更高價值增值。一國采用哪種路徑作為價值鏈升級策略，需要密切結(jié)合該國的農(nóng)業(yè)比較優(yōu)勢、產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段和其他因素共同決定。

五、農(nóng)業(yè)全球價值鏈升級的影響因素

氣候和地理的差異及生產(chǎn)性農(nóng)業(yè)土地資源的稟賦，決定了各國生產(chǎn)不同農(nóng)產(chǎn)品的比較優(yōu)勢格局，而比較優(yōu)勢、政策支持、生產(chǎn)配套服務等因素共同影響一國參與農(nóng)業(yè)全球價值鏈的分工情況[38]。由于自然資源稟賦情況在短期內(nèi)難以改變，因此本研究側(cè)重從政策支持、生產(chǎn)服務投入、外部條件等可變因素來闡釋其對農(nóng)業(yè)全球價值鏈升級的影響(詳見表1)。

表1 農(nóng)業(yè)全球價值鏈升級的影響因素

(一)政策因素

政策是影響一國參與農(nóng)業(yè)全球價值鏈分工及實現(xiàn)升級的關(guān)鍵因素，主要包括貿(mào)易政策、投資政策和產(chǎn)業(yè)政策。

(1)貿(mào)易政策對農(nóng)業(yè)全球價值鏈的參與和國內(nèi)增加值的創(chuàng)造尤為重要。相關(guān)研究表明，關(guān)稅增加了貿(mào)易成本，直接降低了出口方的利益，無論是進口關(guān)稅還是出口關(guān)稅均會降低一國參與農(nóng)業(yè)全球價值鏈的參與度及增加值創(chuàng)造能力[39]。非關(guān)稅措施(NTMs)既可能促進農(nóng)業(yè)價值鏈貿(mào)易，也可能起到阻礙作用，取決于措施的具體設計[40-41]。提振市場信心的非關(guān)稅措施會對農(nóng)業(yè)價值鏈貿(mào)易和升級產(chǎn)生積極影響，而那些導致貿(mào)易摩擦的非關(guān)稅措施會使貿(mào)易成本上升而降低產(chǎn)業(yè)競爭力及其參與農(nóng)業(yè)全球價值鏈的增值能力。技術(shù)壁壘在農(nóng)業(yè)全球價值鏈中廣泛存在，動植物衛(wèi)生檢疫措施(SPS)和技術(shù)性貿(mào)易壁壘(TBT)是最常見的兩種非關(guān)稅措施。出口市場的SPS及TBT條例和標準鼓勵農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者采用更優(yōu)生產(chǎn)管理和使用更先進技術(shù)，這些措施雖然造成一定的進入壁壘，但能夠滿足這些要求的生產(chǎn)商可以進入新的、高價值的市場并獲得更大貿(mào)易利得。這些非關(guān)稅措施通過建立必要的規(guī)則來增強消費者信心并鞏固貿(mào)易市場，從而對農(nóng)業(yè)價值鏈參與和升級產(chǎn)生積極的影響?，F(xiàn)實中，農(nóng)業(yè)部門的關(guān)稅和非關(guān)稅措施往往高于許多其他部門，尤其是在糧食等重要農(nóng)產(chǎn)品部門。一國需要綜合考慮糧食安全、長短期供應穩(wěn)定和農(nóng)業(yè)價值鏈升級之間的協(xié)同聯(lián)系，科學制定相應的貿(mào)易支持政策來促進農(nóng)業(yè)價值鏈升級。

(2)對于投資政策的研究表明，投資自由化能夠促進一國參與農(nóng)業(yè)全球價值鏈分工，對內(nèi)和對外直接投資都對農(nóng)業(yè)全球價值鏈升級產(chǎn)生積極的影響[42]。因此，一國應努力改善農(nóng)業(yè)投資環(huán)境，減少資本流動的障礙，暢通資本要素流通渠道，積極鼓勵農(nóng)業(yè)資本“走出去”和“引進來”。

(3)對于產(chǎn)業(yè)政策的研究表明，農(nóng)業(yè)政策對價值鏈升級可能產(chǎn)生積極或消極的影響，取決于政策本身是否扭曲了市場行為[38]。扭曲市場的農(nóng)業(yè)支持政策會對價值鏈升級產(chǎn)生負面影響，例如與投入和產(chǎn)出掛鉤的農(nóng)業(yè)補貼造成市場扭曲，會對參與農(nóng)業(yè)全球價值鏈帶來的就業(yè)和勞動力回報產(chǎn)生負面影響，降低農(nóng)業(yè)的國際競爭力，損害農(nóng)業(yè)價值鏈的獲利能力。相反，不扭曲市場行為的農(nóng)業(yè)政策會對價值鏈升級產(chǎn)生積極影響，如增加農(nóng)業(yè)研發(fā)投入、改善農(nóng)業(yè)基礎設施、農(nóng)民生產(chǎn)技術(shù)培訓、建立農(nóng)產(chǎn)品營銷和推廣體系等支持農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率可持續(xù)增長的政策，能夠提高勞動力回報和國內(nèi)增加值[43]。因此，一國在制定農(nóng)業(yè)價值鏈升級的國內(nèi)支持政策時，需要注意在不扭曲市場的情況下以促進生產(chǎn)率和可持續(xù)性為目標來科學制定。

(二)非政策因素

影響一國農(nóng)業(yè)全球價值鏈升級的非政策性因素主要包括農(nóng)業(yè)生產(chǎn)性服務投入、基礎設施、國民教育、營商環(huán)境等方面。其中，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)性服務指以中間投入的方式向農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)者提供的服務產(chǎn)品與支持性勞動，包括農(nóng)業(yè)科技服務、金融和保險服務、管理咨詢服務、農(nóng)產(chǎn)品運輸和銷售服務等[44]。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)性服務投入作為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的重要投入方面，為一國農(nóng)業(yè)參與全球價值鏈分工提供必要條件，能夠促進農(nóng)業(yè)優(yōu)勢要素資源輸出并推動農(nóng)業(yè)向價值鏈兩端聚集，對國內(nèi)附加值創(chuàng)造及價值鏈地位攀升具有重要的影響作用[45]。例如：技術(shù)指導、商品推廣服務和市場信息咨詢等農(nóng)業(yè)生產(chǎn)性服務投入的規(guī)范化管理，促進了加納、肯尼亞和贊比亞種植玉米、木薯和高粱等產(chǎn)品在農(nóng)業(yè)全球價值鏈中附加值的增加[2]。此外，完善的交通運輸、信息設施及農(nóng)業(yè)水利等基礎設施是協(xié)調(diào)復雜和分散農(nóng)產(chǎn)品各環(huán)節(jié)的必要基礎，對一國在農(nóng)業(yè)全球價值鏈中的升級具有積極影響[46]；國民教育水平的提升有助于提高農(nóng)業(yè)人力資本，而高質(zhì)量的農(nóng)業(yè)人力資本被認為是影響發(fā)展中國家及地區(qū)農(nóng)業(yè)全球價值鏈升級的關(guān)鍵因素[23]；營商環(huán)境的改善，包括宏觀經(jīng)濟穩(wěn)定、創(chuàng)業(yè)便利化程度提升等外部條件都有助于促進一國在農(nóng)業(yè)全球價值鏈中的升級[47]。

六、研究展望

全球價值鏈理論為開放經(jīng)濟下產(chǎn)業(yè)升級問題研究提供了一套完備且系統(tǒng)的方法，但與工業(yè)制造業(yè)相比，農(nóng)業(yè)全球價值鏈的相關(guān)研究仍未形成體系且相對局限[48]，發(fā)展中經(jīng)濟體如何通過農(nóng)業(yè)全球價值鏈分工實現(xiàn)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)升級的問題有待進一步深入。本研究對照工業(yè)制造業(yè)全球價值鏈升級問題的相關(guān)成果，對農(nóng)業(yè)全球價值鏈升級作出以下四個方面展望。

(一)升級內(nèi)在復雜作用機理揭示

現(xiàn)有農(nóng)業(yè)全球價值鏈升級機理研究主要從知識溢出角度探討農(nóng)業(yè)全球價值鏈分工過程中的技術(shù)、標準和經(jīng)驗等溢出對升級的促進效應，與現(xiàn)有研究對工業(yè)制造業(yè)全球價值鏈升級的復雜作用機理揭示相比，農(nóng)業(yè)全球價值鏈升級機理研究存在較大不足。制造業(yè)全球價值鏈的參與企業(yè)主要通過垂直專業(yè)化、后發(fā)優(yōu)勢、產(chǎn)業(yè)聯(lián)動和“雁陣”轉(zhuǎn)移等直接作用機制，以及知識擴散、技術(shù)創(chuàng)新和外資溢出效應的間接作用機制促進其升級[49]。而“擠出效應”“吸收門檻”“低端鎖定”等效應的存在會對升級產(chǎn)生消極影響，使制造業(yè)全球價值鏈的升級呈現(xiàn)非線性規(guī)律[50]，制造業(yè)全球價值鏈升級是這一系列復雜效應的綜合結(jié)果。雖然農(nóng)業(yè)全球價值鏈的一些升級驅(qū)動因素與制造業(yè)相似，但農(nóng)業(yè)的自身特點影響著其價值鏈上各生產(chǎn)環(huán)節(jié)的拆分程度及構(gòu)成方式，關(guān)于農(nóng)業(yè)全球價值鏈升級內(nèi)在復雜機理的“黑箱”有待進一步揭開，升級規(guī)律有待系統(tǒng)揭示。

(二)多元升級路徑拓展研究

現(xiàn)有農(nóng)業(yè)全球價值鏈升級路徑的研究主要集中于價值鏈上的加工環(huán)節(jié)攀升與生產(chǎn)環(huán)節(jié)專業(yè)化水平提升兩個方面(見圖1中的升級路徑①和②)。這兩種升級路徑的核心思路都從全球價值鏈視角“由外向內(nèi)”地看待一國農(nóng)業(yè)價值鏈升級問題，關(guān)注重點在于國際分工過程中實現(xiàn)升級，即一國需先參與到農(nóng)業(yè)全球價值鏈分工中，而后再向高一級的路徑發(fā)展。除此之外是否存在從國內(nèi)價值鏈視角“由內(nèi)向外”或其他視角的農(nóng)業(yè)價值鏈升級路徑？事實上，已有學者對廣義產(chǎn)業(yè)及制造業(yè)“國內(nèi)價值鏈→區(qū)域價值鏈→全球價值鏈”的升級路徑進行了探討(見圖1中的升級路徑③和④)。這些學者從國內(nèi)價值鏈角度出發(fā)，探討基于國內(nèi)本土市場需求導向的國內(nèi)價值鏈向全球價值鏈過渡的升級路徑[51-52]。這種升級觀點的核心在于依托不斷發(fā)展的國內(nèi)中高端市場需求，培育具有較高競爭力的企業(yè)集群或培育某個行業(yè)價值鏈上高端環(huán)節(jié)的競爭優(yōu)勢，以此構(gòu)建較高能力的國內(nèi)價值鏈并逐步向周邊國家及更多區(qū)域拓展，進而實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)在全球價值鏈上的升級。這一觀點為發(fā)展中國家從被“俘獲”的全球價值鏈中實現(xiàn)突圍提供了重要理論依據(jù)，也為農(nóng)業(yè)全球價值鏈升級路徑的研究提供了不同視角及思路。

圖1 農(nóng)業(yè)全球價值鏈多元化升級路徑展望

(三)升級影響因素異質(zhì)性探討

不同國家及地區(qū)農(nóng)業(yè)全球價值鏈升級效果往往存在異質(zhì)性，這種異質(zhì)性可能源自各國產(chǎn)業(yè)基礎能力、吸收能力等方面的差異，也可能源自農(nóng)業(yè)生產(chǎn)對自然資源及地理環(huán)境較強的依賴性或其他方面的因素。異質(zhì)性的研究有助于更加深入且更為準確地理解農(nóng)業(yè)全球價值鏈的升級規(guī)律，是制定農(nóng)業(yè)全球價值鏈全球化戰(zhàn)略不可忽視的重要方面。目前，已有少數(shù)學者對此進行了有益探索。如：基于EORA數(shù)據(jù)庫189個國家和地區(qū)的地域劃分，引入地理虛擬變量解釋全球價值鏈變化與農(nóng)業(yè)人均增加值變化之間關(guān)系的異質(zhì)性，得出與西歐相比，東歐、南美、中亞、東亞和北非地區(qū)參與全球價值鏈對該區(qū)域農(nóng)業(yè)的影響存在更為顯著的差異[20]。以上學者雖然指出這種異質(zhì)性格局可能是由這些地理區(qū)域的不同背景特征所決定，但未進行深入討論和進一步解釋，有待未來研究進行完善。

(四)生產(chǎn)性服務對升級效應的研究

全球價值鏈中的服務不僅起到生產(chǎn)投入作用，而且涉及更多的價值創(chuàng)造活動[53]。隨著全球化迎來由服務領域工資率差異全球套利所推動的“第三次解綁”，包括農(nóng)業(yè)生產(chǎn)性服務在內(nèi)的底層嵌入式服務的拆分越來越細化，對農(nóng)業(yè)全球價值鏈的構(gòu)成及其升級帶來深刻影響?，F(xiàn)有文獻對生產(chǎn)性服務投入與制造業(yè)全球價值鏈升級之間關(guān)系的研究相對充分，研究成果表明，一國生產(chǎn)性服務業(yè)可以通過為制造業(yè)嵌入更多“高級要素”來改善要素投入結(jié)構(gòu)[54]或通過質(zhì)量改進的“垂直效應”與技術(shù)復雜度提升的“水平效應”來提高出口產(chǎn)品品質(zhì)[55]，從而促進該國在制造業(yè)全球價值鏈上的升級。與此相比，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)性服務投入與農(nóng)業(yè)全球價值鏈升級之間關(guān)系的研究尚處于初步探討階段，現(xiàn)有研究雖然驗證了生產(chǎn)性服務投入能夠促進農(nóng)業(yè)全球價值鏈的升級，但其中的影響機制尚不明確，仍有待深入。