李一瀏

[遼寧省圖書(shū)館（遼寧省古籍保護(hù)中心），遼寧 沈陽(yáng) 110167]

1 研究背景

隨著現(xiàn)代績(jī)效管理理論的興起，20世紀(jì)中后期開(kāi)始，為了擺脫政府公共管理低效率和財(cái)政困境，發(fā)達(dá)國(guó)家掀起了以公共服務(wù)市場(chǎng)化改革、政府內(nèi)部管理改革以及加強(qiáng)政府公共活動(dòng)為主要內(nèi)容的公共管理運(yùn)動(dòng)，其中包括強(qiáng)調(diào)對(duì)公共支出的績(jī)效評(píng)價(jià)[1]。我國(guó)績(jī)效評(píng)價(jià)工作始于21世紀(jì)初，并得到迅速發(fā)展，截至目前已成為我國(guó)財(cái)政日常管理的一項(xiàng)重要工作，覆蓋了從中央到地方的各個(gè)領(lǐng)域。作為重要的公共文化服務(wù)機(jī)構(gòu)，公共圖書(shū)館的績(jī)效評(píng)價(jià)機(jī)制也在探索中不斷前行。

現(xiàn)階段，對(duì)于公共圖書(shū)館績(jī)效評(píng)價(jià)體系的研究主要集中在財(cái)經(jīng)領(lǐng)域，大多以適應(yīng)財(cái)政體制改革為落腳點(diǎn)，從財(cái)政預(yù)算執(zhí)行及資金分配的角度探索公共圖書(shū)館財(cái)政資金的使用效能。相比以上研究方向，筆者更傾向于在公共圖書(shū)館績(jī)效評(píng)價(jià)體系的構(gòu)建過(guò)程中著重突出績(jī)效管理改革最初的推動(dòng)性，將推進(jìn)圖書(shū)館事業(yè)發(fā)展作為構(gòu)建績(jī)效評(píng)價(jià)體系的基石，將績(jī)效管理作為衡量圖書(shū)館事業(yè)發(fā)展的工具，使績(jī)效管理的目的最大程度上貼近績(jī)效管理的源初目的，即改進(jìn)績(jī)效。

筆者以公共圖書(shū)館核心工作之一的文獻(xiàn)資料購(gòu)置工作作為切入點(diǎn)，對(duì)構(gòu)建文獻(xiàn)資料購(gòu)置績(jī)效評(píng)價(jià)體系進(jìn)行全過(guò)程探索，以期能為公共圖書(shū)館文獻(xiàn)資料購(gòu)置績(jī)效管理工作提供些許思路，使績(jī)效評(píng)價(jià)機(jī)制在文獻(xiàn)資料購(gòu)置工作乃至公共文化服務(wù)事業(yè)建設(shè)中起到助推作用。

2 項(xiàng)目管理

圖書(shū)館藏書(shū)購(gòu)置原則是以其性質(zhì)、任務(wù)、讀者需求和原有館藏基礎(chǔ)為依據(jù)，從實(shí)際出發(fā)，有目的、有系統(tǒng)、有計(jì)劃、有分工地建設(shè)藏書(shū)體系[2]。文獻(xiàn)資料購(gòu)置項(xiàng)目自決策伊始便應(yīng)有相應(yīng)的績(jī)效評(píng)價(jià)機(jī)制對(duì)其進(jìn)行科學(xué)的考量，貫穿項(xiàng)目全過(guò)程的組織及管理更要依靠績(jī)效評(píng)價(jià)機(jī)制進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)價(jià)，以最大程度保證項(xiàng)目實(shí)施的效率，并在必要時(shí)糾正項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中偏離目標(biāo)的行為。

2.1 項(xiàng)目目標(biāo)

文獻(xiàn)資源建設(shè)是公共圖書(shū)館開(kāi)展各項(xiàng)工作的基礎(chǔ)，文獻(xiàn)資料購(gòu)置項(xiàng)目目標(biāo)的設(shè)定應(yīng)在著眼于項(xiàng)目本身執(zhí)行目標(biāo)的基礎(chǔ)上，兼顧公共圖書(shū)館行使各項(xiàng)職能的衍生目標(biāo)。文獻(xiàn)資料的購(gòu)置工作應(yīng)堅(jiān)持 “以讀者為本、為讀者服務(wù)” 的理念和宗旨，嘗試通過(guò)多種渠道積極了解讀者需求及借閱傾向，把讀者的需求和建議輻射到文獻(xiàn)資料購(gòu)置工作中，科學(xué)合理調(diào)整購(gòu)置方向，充分發(fā)揮圖書(shū)館的社會(huì)公益職能。

具體到目標(biāo)的設(shè)定，可從預(yù)算執(zhí)行的角度設(shè)定 “高效合理使用專(zhuān)項(xiàng)資金、保證專(zhuān)款專(zhuān)用” 等；也應(yīng)從文獻(xiàn)資源建設(shè)的角度設(shè)定 “豐富文獻(xiàn)館藏資源、構(gòu)建綜合性藏書(shū)體系、提高文獻(xiàn)保障能力” 等；還應(yīng)從為讀者服務(wù)的角度設(shè)定 “完善讀者服務(wù)工作，為公眾提供公益性、基本性、均等性的文獻(xiàn)資源服務(wù)” 等明確目標(biāo)。

2.2 決策過(guò)程

文獻(xiàn)資料購(gòu)置項(xiàng)目的決策過(guò)程需考量決策依據(jù)及決策程序，包括項(xiàng)目設(shè)立是否符合圖書(shū)館建設(shè)和公眾文化發(fā)展需要，是否存在設(shè)計(jì)上的缺陷，確認(rèn)必要性，探討可行性，并完整合規(guī)地執(zhí)行項(xiàng)目申報(bào)審批流程。

2.3 受益對(duì)象

文獻(xiàn)資料購(gòu)置項(xiàng)目需設(shè)定明確的受益對(duì)象，用以指引項(xiàng)目的核心訴求及執(zhí)行原則。對(duì)公共圖書(shū)館來(lái)說(shuō)，受益對(duì)象通常為輻射范圍內(nèi)的黨政機(jī)關(guān)、企事業(yè)單位及個(gè)體讀者。

2.4 組織管理

項(xiàng)目的組織管理應(yīng)分為組織機(jī)構(gòu)、資金管理、項(xiàng)目實(shí)施等幾部分。

文獻(xiàn)資料購(gòu)置工作的組織管理需擁有健全的管理制度，并明確項(xiàng)目的執(zhí)行部門(mén)，通常執(zhí)行部門(mén)應(yīng)包括項(xiàng)目管理部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)、文獻(xiàn)資料的采選及流通使用部門(mén)。

項(xiàng)目的資金管理應(yīng)嚴(yán)格按照財(cái)務(wù)制度執(zhí)行，規(guī)范核算，杜絕虛列支出、截留擠占挪用項(xiàng)目資金、超標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)支、支出依據(jù)不合規(guī)等情況。

項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程應(yīng)嚴(yán)格按照計(jì)劃方式及時(shí)間周期執(zhí)行，且驗(yàn)收工作程序合法合規(guī)，保證驗(yàn)收單據(jù)等材料妥善完備。

3 績(jī)效指標(biāo)設(shè)定

績(jī)效指標(biāo)是根據(jù)項(xiàng)目目標(biāo)和指標(biāo)設(shè)置原則而設(shè)定的，用來(lái)衡量項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度，是可以量化可以測(cè)算的考核工具。在指標(biāo)設(shè)定時(shí)，需考量其與項(xiàng)目目標(biāo)的相關(guān)性，以及指標(biāo)的全面性、具體性、可實(shí)現(xiàn)性、時(shí)效性、量化度等各個(gè)方面。

按現(xiàn)有績(jī)效指標(biāo)考核體系，績(jī)效指標(biāo)的設(shè)定通常分為定性指標(biāo)和定量指標(biāo)。具體到文獻(xiàn)資料購(gòu)置績(jī)效指標(biāo)設(shè)定，一方面需要使其符合文獻(xiàn)資料購(gòu)置工作的特點(diǎn)，確保其能真實(shí)有效反映公共圖書(shū)館文獻(xiàn)資料購(gòu)置工作的實(shí)效，并統(tǒng)籌考慮圖書(shū)館評(píng)估定級(jí)等行業(yè)要求，另一方面需兼容財(cái)政績(jī)效評(píng)價(jià)填報(bào)格式，符合財(cái)政關(guān)于項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)的考核點(diǎn)。

按照績(jī)效指標(biāo)考核方向，可分為管理指標(biāo)、產(chǎn)出指標(biāo)、效益指標(biāo)、滿(mǎn)意度指標(biāo)等4項(xiàng)一級(jí)指標(biāo)。

3.1 管理指標(biāo)

管理指標(biāo)用以考核文獻(xiàn)資料購(gòu)置工作的決策及管理，按考核內(nèi)容特點(diǎn)，此項(xiàng)指標(biāo)多為定性指標(biāo)，可下設(shè)項(xiàng)目決策、資金分配情況、資金落實(shí)情況、資金管理情況、組織管理情況、項(xiàng)目實(shí)施情況等二級(jí)指標(biāo)，具體包括項(xiàng)目目標(biāo)、決策過(guò)程、決策程序、分配辦法、分配結(jié)果、資金到位率、資金使用、財(cái)務(wù)管理、組織機(jī)構(gòu)、管理水平、項(xiàng)目進(jìn)度、完成驗(yàn)收等三級(jí)指標(biāo)。

3.2 產(chǎn)出指標(biāo)

產(chǎn)出指標(biāo)的考核將對(duì)比文獻(xiàn)資料購(gòu)置工作的實(shí)際產(chǎn)出量與項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)計(jì)劃完成的產(chǎn)出量，評(píng)價(jià)完成程度。產(chǎn)出指標(biāo)包括數(shù)量指標(biāo)、質(zhì)量指標(biāo)、時(shí)效指標(biāo)、成本指標(biāo)等二級(jí)指標(biāo)。可具體下設(shè)各類(lèi)文獻(xiàn)資料購(gòu)置種類(lèi)冊(cè)數(shù)、特定種類(lèi)文獻(xiàn)比率、文獻(xiàn)資料購(gòu)置時(shí)效、特定文獻(xiàn)資源購(gòu)置成本等三級(jí)指標(biāo)。

3.3 效益指標(biāo)

效益指標(biāo)考核的是項(xiàng)目實(shí)施所產(chǎn)生的綜合效益，包括經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益、生態(tài)效益、可持續(xù)影響等二級(jí)指標(biāo)。參考公共圖書(shū)館文獻(xiàn)資料購(gòu)置工作的性質(zhì)，只在社會(huì)效益及可持續(xù)影響指標(biāo)下設(shè)立藏書(shū)數(shù)量、新購(gòu)文獻(xiàn)開(kāi)放率、連續(xù)出版物入藏完整率等三級(jí)指標(biāo)。

3.4 滿(mǎn)意度指標(biāo)

滿(mǎn)意度指標(biāo)包括服務(wù)對(duì)象滿(mǎn)意度、社會(huì)公眾滿(mǎn)意度等二級(jí)指標(biāo)，具體可從各類(lèi)文獻(xiàn)資源建設(shè)的角度設(shè)立滿(mǎn)意度三級(jí)指標(biāo)。

4 績(jī)效評(píng)價(jià)模型

績(jī)效評(píng)價(jià)是通過(guò)對(duì)受評(píng)項(xiàng)目的過(guò)程和結(jié)果進(jìn)行經(jīng)濟(jì)性（Economy）、效率性（Efficiency）和效益性（Effectiveness）標(biāo)準(zhǔn)的評(píng)估，從而衡量、比較和評(píng)判項(xiàng)目相對(duì)于預(yù)期目標(biāo)的合理性，即著名的財(cái)政支出績(jī)效考評(píng) “3E” 原則。近年來(lái)，部分學(xué)者提出在對(duì)公共財(cái)政支出進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)過(guò)程中，應(yīng)在普遍采用 “3E” 原則的基礎(chǔ)上，加入第4個(gè) “E” 即 “公平性（Equity）” 原則[3]。

公平性原則的主要評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)就是公共服務(wù)均等化。公共圖書(shū)館文獻(xiàn)購(gòu)置支出作為公共支出的一部分，發(fā)揮著財(cái)政收入的分配職能，必須合理考量目標(biāo)群體享受公共服務(wù)的公平性。筆者研究構(gòu)建績(jī)效評(píng)價(jià)模型所遵循的原則即為加入了 “公平性” 后的 “4E” 原則。

4.1 設(shè)計(jì)過(guò)程

收集文獻(xiàn)資料購(gòu)置項(xiàng)目相關(guān)管理制度和文件，結(jié)合財(cái)政關(guān)于財(cái)政資金績(jī)效評(píng)價(jià)的規(guī)定，設(shè)計(jì)績(jī)效評(píng)價(jià)框架，制定績(jī)效評(píng)價(jià)實(shí)施方案，制定符合 “4E” 原則的評(píng)價(jià)指標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)；定制證據(jù)收集計(jì)劃，列出績(jī)效評(píng)價(jià)過(guò)程中所需收集資料清單；設(shè)計(jì)相關(guān)調(diào)查表格，如資金計(jì)劃完成情況表、項(xiàng)目面訪記錄、實(shí)施人滿(mǎn)意度調(diào)查問(wèn)卷、受益人滿(mǎn)意度調(diào)查問(wèn)卷、項(xiàng)目驗(yàn)收組廉潔自律情況反饋表等。

4.2 證據(jù)收集

根據(jù)已確定的績(jī)效評(píng)價(jià)實(shí)施方案，結(jié)合具體指標(biāo)的特點(diǎn)，采取靈活的證據(jù)收集方法，形成不同指標(biāo)不同方法、同一指標(biāo)不同方法、各種證據(jù)相互印證的收集思路，具體收集方法包括且不限于案卷研究、問(wèn)卷調(diào)查、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查等。

4.3 分析評(píng)價(jià)

依據(jù)文獻(xiàn)資料購(gòu)置工作的流程及特點(diǎn)，對(duì)已收集的數(shù)據(jù)及資料進(jìn)行審核分析，采用以目標(biāo)為導(dǎo)向、基于證據(jù)分析的目標(biāo)比較法，通過(guò)對(duì)項(xiàng)目的實(shí)際效果與預(yù)定目標(biāo)的比較，分析完成目標(biāo)或未完成目標(biāo)的原因，對(duì)照評(píng)價(jià)指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)項(xiàng)目績(jī)效情況進(jìn)行綜合性評(píng)判。

4.4 績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

依據(jù)公共圖書(shū)館文獻(xiàn)資料購(gòu)置項(xiàng)目的工作屬性及其所涉及的要素，筆者結(jié)合 “4E” 原則，構(gòu)建如下績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系與標(biāo)準(zhǔn)，見(jiàn)表1。

表1 公共圖書(shū)館文獻(xiàn)資料購(gòu)置績(jī)效指標(biāo)體系及評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)（表樣）

續(xù)表

5 結(jié)語(yǔ)

科學(xué)合理的館藏結(jié)構(gòu)是滿(mǎn)足讀者需求和提高服務(wù)質(zhì)量的前提和基礎(chǔ)。藏書(shū)結(jié)構(gòu)是否合理，直接影響讀者對(duì)館藏文獻(xiàn)的利用效率[4]。構(gòu)建文獻(xiàn)資料購(gòu)置績(jī)效評(píng)價(jià)體系，其目的在于保證公共圖書(shū)館購(gòu)入文獻(xiàn)資料的質(zhì)量，提高資金使用效能，從而切實(shí)提升公共文化服務(wù)品質(zhì)。

除了文獻(xiàn)資料購(gòu)置工作之外，公共圖書(shū)館其他種類(lèi)服務(wù)工作也可借用相應(yīng)績(jī)效評(píng)價(jià)體系來(lái)對(duì)工作實(shí)效進(jìn)行監(jiān)督評(píng)價(jià)，績(jī)效評(píng)價(jià)機(jī)制的實(shí)施是圖書(shū)館人科學(xué)、客觀、系統(tǒng)地審視自身工作的過(guò)程，績(jī)效評(píng)價(jià)的精準(zhǔn)化、常態(tài)化、全覆蓋化是公共圖書(shū)館提升自身服務(wù)品質(zhì)、促進(jìn)事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的必由之路。