華中科技大學(xué)公共管理學(xué)院 李強(qiáng)，毛美媚

黨的十九屆四中全會(huì)提出，推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化，就是要將制度優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為治理效能。中國(guó)在改革開放以來(lái)，不斷堅(jiān)持和完善中國(guó)特色社會(huì)主義制度，在政治、經(jīng)濟(jì)、文化、社會(huì)、生態(tài)等方面都取得了舉世矚目的成就，但是距離建成社會(huì)主義現(xiàn)代化強(qiáng)國(guó)，實(shí)現(xiàn)一百年奮斗目標(biāo)還有一段路要走。學(xué)者張茂一認(rèn)為“強(qiáng)國(guó)家-弱社會(huì)”的關(guān)系結(jié)構(gòu)帶來(lái)了一系列困境，改變傳統(tǒng)社會(huì)的關(guān)系結(jié)構(gòu)，有利于增強(qiáng)政治認(rèn)同，提高國(guó)家治理效率。[1]改革開放以來(lái)，中國(guó)政府不斷轉(zhuǎn)變政府職能，簡(jiǎn)政放權(quán)，向著服務(wù)型政府發(fā)展，同時(shí)不斷完善社會(huì)主義民主制度，積極發(fā)揮人民當(dāng)家作主的主觀能動(dòng)性，人民參政議政的熱情不斷高漲。但是中國(guó)的歷史文化遺留問(wèn)題依然對(duì)現(xiàn)代公民的政治參與有所影響，本研究探討，學(xué)者帕特南在《使民主運(yùn)轉(zhuǎn)起來(lái)》一書中提出的“社會(huì)資本”理論，簡(jiǎn)要論述新時(shí)期的中國(guó)應(yīng)該如何實(shí)現(xiàn)社會(huì)資本的存量積累與良性循環(huán)，如何培育和鍛造公民精神，從而不斷完善公民社會(huì)。

一、中國(guó)的公民傳統(tǒng)之追溯

按中國(guó)歷史多少年目前存疑，簡(jiǎn)單追溯一下中國(guó)幾千多年的歷史，基于淺薄的考察和比較，發(fā)現(xiàn)古代中國(guó)缺乏與古代意大利北方地區(qū)相似的公民傳統(tǒng)。

中國(guó)古代早期的國(guó)家制度受到宗族血緣關(guān)系的深刻影響。發(fā)達(dá)的農(nóng)耕經(jīng)濟(jì)與廣闊的土地使得從戰(zhàn)國(guó)開始，中央集權(quán)的政治制度已經(jīng)確立了。此后，歷朝的政治體制無(wú)論如何設(shè)置和調(diào)整，君主專制的程度都在不斷加強(qiáng)。到了晚清時(shí)期，高度集權(quán)的專制主義王朝政治走向了終點(diǎn)。

在經(jīng)濟(jì)上，古代中國(guó)以農(nóng)業(yè)為立國(guó)之本，幾千年來(lái)，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)采取男耕女織、小農(nóng)自主勞動(dòng)的形式，自給自足的自然經(jīng)濟(jì)是古代中國(guó)經(jīng)濟(jì)的基本形態(tài)。

雖然近代西方的商品經(jīng)濟(jì)和資本市場(chǎng)隨著產(chǎn)業(yè)革命和殖民活動(dòng)迅速發(fā)展，但是當(dāng)時(shí)的中國(guó)依舊是高度分散的自然經(jīng)濟(jì)，商品經(jīng)濟(jì)雖有發(fā)展但是日趨式微。商鞅變法提出重農(nóng)抑商，此后中國(guó)歷代基本遵循了這一原則，強(qiáng)調(diào)發(fā)展農(nóng)耕，而手工業(yè)作為農(nóng)耕的補(bǔ)充大多也停留在自給自足的狀態(tài)。

傳統(tǒng)政治文化中以血緣為紐帶的“宗法制”及尊卑有序的臣民關(guān)系，在歷史的長(zhǎng)河中依然留有痕跡。[2]

雖然古代中國(guó)缺乏公民精神，但是民主制度依然在中國(guó)大地上建立起來(lái)并且扎根于此。1978年后，中國(guó)實(shí)行改革開放，確立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度，中國(guó)經(jīng)濟(jì)迅速騰飛。制度的良好運(yùn)轉(zhuǎn)也推動(dòng)了公民社會(huì)的迅猛發(fā)展。但是，歷史文化傳統(tǒng)的遺留仍然阻礙公民精神的培育，帶來(lái)了以下問(wèn)題：部分公民訴求權(quán)利的過(guò)程在非理性的指引下很容易演變成群體性事件；公民政治參與意識(shí)還很薄弱，缺乏民主監(jiān)督，容易引發(fā)內(nèi)生國(guó)家權(quán)力的腐??；部分民眾對(duì)政治不關(guān)心以及政府公信力流失等[3]。公民精神作為重要的非制度性資源，其發(fā)展有賴于正式制度的哺育，反過(guò)來(lái)也將影響正式制度的有效運(yùn)轉(zhuǎn)。公民精神發(fā)展的不完全在新時(shí)期對(duì)國(guó)家治理提出了新的挑戰(zhàn)。

新時(shí)期，中國(guó)堅(jiān)持發(fā)展和完善中國(guó)特色社會(huì)主義制度，認(rèn)識(shí)到良好的公民社會(huì)對(duì)發(fā)展制度績(jī)效的重要性。本文認(rèn)為良好的公民社會(huì)接近帕特南“公民共同體”的概念，其中包括“公民的參與”“政治平等”“團(tuán)結(jié)、信任和寬容”“公民社團(tuán)”等核心觀點(diǎn)。中國(guó)如今已經(jīng)建立了較為完善的民主制度，但是并沒(méi)有發(fā)揮其真正的效能。新制度主義理論認(rèn)為制度構(gòu)建政治，但是正如帕特南補(bǔ)充的那樣：“制度績(jī)效的發(fā)展受到了它們運(yùn)行于其中的社會(huì)環(huán)境的制約”。新時(shí)期中國(guó)推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化，還需要持續(xù)打造一個(gè)擁有良好品德的公民社會(huì)，這關(guān)鍵在于積累社會(huì)資本，鍛造公民精神。

二、理論框架——社會(huì)資本[4]

帕特南認(rèn)為，建立社會(huì)資本是使民主運(yùn)轉(zhuǎn)起來(lái)的關(guān)鍵因素。其對(duì)社會(huì)資本理論的闡釋，可以為新時(shí)期中國(guó)制度優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為治理效能提供方法論的借鑒。

個(gè)人理性導(dǎo)致的是集體的非理性，人們之間缺乏可信的互相承諾，合作行為難以達(dá)成，公共物品供給失效，集體行動(dòng)往往陷于困境。這是經(jīng)典的集體行動(dòng)的困境，對(duì)于這一困境，英國(guó)哲學(xué)家霍布斯最先給出了一個(gè)經(jīng)典方案：第三方監(jiān)督執(zhí)行。但其局限性也是顯而易見的，一方面嚴(yán)重依賴等級(jí)制和暴力強(qiáng)制執(zhí)行的成本過(guò)高；另一方面難以保證第三方本身是可信且公正的。此后新制度主義者提出可以通過(guò)制度設(shè)計(jì)解決機(jī)會(huì)主義，促進(jìn)合作。但他們沒(méi)有說(shuō)明這些旨在克服集體行動(dòng)困境的制度為什么可以產(chǎn)生以及如何產(chǎn)生的問(wèn)題。為了解決這一問(wèn)題，帕特南轉(zhuǎn)向羅伯特·貝茨所說(shuō)的“軟”方案，諸如共同體和信任。換言之，克服集體行動(dòng)的困境依賴于更廣闊的社會(huì)背景。

帕特南提出了“社會(huì)資本”這一解釋概念，將其定義為“社會(huì)組織的特征，包括信任、規(guī)范以及公民參與的網(wǎng)絡(luò)，它們能夠通過(guò)促進(jìn)共同合作行為來(lái)提高社會(huì)的效率。其中普遍互惠的規(guī)范以及公民參與網(wǎng)絡(luò)是社會(huì)資本的主要構(gòu)成部分，信任則是一個(gè)充滿社會(huì)資本的社會(huì)體系的天然產(chǎn)物和財(cái)富，同樣可以看作是社會(huì)資本的表現(xiàn)形式。

帕特南認(rèn)為，社會(huì)資本的存在可以解決導(dǎo)致集體行動(dòng)困境的兩大問(wèn)題：信息不完全及強(qiáng)制執(zhí)行。首先普遍互惠的規(guī)范是持續(xù)進(jìn)行交換關(guān)系，這意味著群體中的博弈是重復(fù)的，從而增加了人們?cè)谌魏我淮螁为?dú)交易中進(jìn)行欺騙的潛在成本，使得機(jī)會(huì)主義的可能性降低。再借由公民參與所組成的密集網(wǎng)絡(luò)，使得個(gè)人能以低成本的方式得到有關(guān)他人品行的信息；另一方面對(duì)于處于這種持續(xù)的交換關(guān)系和密集網(wǎng)絡(luò)中的個(gè)人而言，聲譽(yù)是維護(hù)其個(gè)人利益的重要財(cái)富，獲得一個(gè)好名聲的動(dòng)機(jī)足以有效控制個(gè)人規(guī)避機(jī)會(huì)主義行為。由此，在這普遍的互惠和公民參與網(wǎng)絡(luò)中，社會(huì)信任由此產(chǎn)生，促進(jìn)人們的自發(fā)合作，公共秩序有了自我實(shí)施的動(dòng)力。簡(jiǎn)而言之，人們“利用自己原有的社會(huì)聯(lián)系來(lái)解決信息不完整和實(shí)施不全的問(wèn)題”，而通過(guò)利用外部社會(huì)資本來(lái)克服集體行動(dòng)問(wèn)題。

社會(huì)資本最顯著的特征是其具有自我增強(qiáng)性和可累積性，即“一旦擁有社會(huì)資本，那么將獲得更多”，類似滾雪球一般。所有社會(huì)資本的使用，都會(huì)增加而不是減少自身的供給，但是如果不使用它，它就會(huì)慢慢消失殆盡。因此，社會(huì)資本的存在和使用能夠產(chǎn)生一種社會(huì)良性循環(huán)，形成高質(zhì)量的合作。良性或惡性均衡是廣泛的，所有社會(huì)面臨的集體行動(dòng)問(wèn)題都會(huì)朝著一個(gè)或另一個(gè)方向發(fā)展，而均衡一旦實(shí)現(xiàn)，往往是自我加強(qiáng)的。

帕特南認(rèn)為決定這一均衡的關(guān)鍵因素在于社會(huì)資本的存量多少。在缺乏社會(huì)資本的地區(qū)，沒(méi)有足夠的動(dòng)力支撐人們沖破集體行動(dòng)中的困境，“永遠(yuǎn)背叛”是理性個(gè)人的最佳選擇。而在社會(huì)資本存量足夠的地區(qū)，“互惠幫助”是可以改善共同體內(nèi)所有人利益的最佳選擇，社會(huì)轉(zhuǎn)而向合作的方向發(fā)展，并在那里得到自我增強(qiáng)?！盎セ輲椭焙汀坝肋h(yuǎn)背叛”都是因條件而成的慣例。規(guī)則是在特定的共同體中演化的，互惠或信任和依附或剝削盡管在效率和績(jī)效上相差甚遠(yuǎn)，但他們都是在歷史所塑造的制度環(huán)境中被選擇的能夠?qū)⑸鐣?huì)連接在一起的制度。不管身處其中哪一種，理性的個(gè)人都會(huì)受到該制度的激勵(lì)而行事，從而進(jìn)一步強(qiáng)化制度，加深社會(huì)的病變或引領(lǐng)社會(huì)繼續(xù)向更好的方向發(fā)展。[5]在歷史中演進(jìn)的制度有其路徑依賴的特性。

帕特南對(duì)于社會(huì)資本與社會(huì)均衡的表述，也并非是說(shuō)歷史無(wú)法改變，他也強(qiáng)調(diào)，那些歷史轉(zhuǎn)折點(diǎn)可能帶來(lái)極其深遠(yuǎn)持久的影響，改變正規(guī)制度能夠改變政治實(shí)踐，正式改革引發(fā)了非正式的變遷，并具有了自我維持的功能。革命或者改革可以打破歷史的慣性。人們?yōu)榱藬[脫自然戰(zhàn)爭(zhēng)的狀態(tài)，尋求更大的利益時(shí)，總會(huì)促成集體的合作，而當(dāng)一個(gè)制度的設(shè)計(jì)不能滿足共同協(xié)作的要求時(shí)，其實(shí)革命或是改革就已經(jīng)開始了。人類的力量或許渺小，但是量變會(huì)促成質(zhì)變，社會(huì)資本的特性會(huì)使得它不斷地積累，存量已經(jīng)存在了，社會(huì)資本存量或高或低直接關(guān)系到社會(huì)均衡的形成。制度在“路徑依賴”的既定軌跡中演進(jìn)，構(gòu)建著政治生活。需要考慮的就是社會(huì)資本的增值和保值的問(wèn)題。密爾認(rèn)為“既然善政的第一要素是構(gòu)成社會(huì)的人民的美德和智慧，任何形式的政府最重要的優(yōu)勢(shì)就是促進(jìn)人民自己的美德和智慧”[6]。一個(gè)好的制度也是如此，好的制度設(shè)計(jì)不僅能夠擺脫集體行動(dòng)的困境，也能促進(jìn)人類美好品德和智慧的增長(zhǎng)，促成社會(huì)信任的建立，使得良性的社會(huì)均衡能夠一直持續(xù)下去。

三、完善公民社會(huì)的路徑選擇

由此，建立一個(gè)良好品質(zhì)的公民社會(huì)，發(fā)揮制度優(yōu)勢(shì)與效能，國(guó)家應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持全面深化改革，不斷完善正式制度，重建社會(huì)信任，培育公民精神，促進(jìn)社會(huì)良性循環(huán)。

歷史傳統(tǒng)決定了古代中國(guó)一直是一種基于鄉(xiāng)土文明的熟人社會(huì)，由于自給自足，人們?cè)谝粋€(gè)相對(duì)封閉的空間中進(jìn)行著相對(duì)簡(jiǎn)單的人際交往和社會(huì)關(guān)系，以血緣和地緣為紐帶的私人信任構(gòu)成了這種關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的基礎(chǔ)。但是隨著現(xiàn)代社會(huì)急劇變革帶來(lái)的時(shí)間和空間的無(wú)限延伸，人們的活動(dòng)空間空前擴(kuò)張，陌生人之間的交易日益頻繁，偶然性和不確定性大幅增加，社交風(fēng)險(xiǎn)也會(huì)隨之增長(zhǎng)。[7]社會(huì)資本發(fā)展并積累的前提是社會(huì)信任的建立。帕特南認(rèn)為，“在現(xiàn)代的復(fù)雜社會(huì)里，社會(huì)信任可以從規(guī)范和公民參與網(wǎng)絡(luò)這樣兩個(gè)相互聯(lián)系的要素產(chǎn)生”。

“規(guī)范是被灌輸出來(lái)的，是由模式、社會(huì)化（包括公民教育）和懲罰來(lái)維系的，那些增進(jìn)社會(huì)信任的規(guī)范之所以能夠發(fā)展，是因?yàn)樗鼈兘档土吮舜说慕灰壮杀?，促進(jìn)了共同合作?！币虼藰?gòu)建和實(shí)施一個(gè)有效的制度是跨越集體行動(dòng)障礙和確保交易的重要條件。新制度主義理論認(rèn)為強(qiáng)有力的法律制度和體制環(huán)境將有效地降低人們的交易風(fēng)險(xiǎn)，使人們更傾向于信任他人，更甚者是從未謀面的陌生人，因?yàn)樗麄兿嘈潘艘矔?huì)遵守規(guī)則，這是大家提前達(dá)成的共識(shí)。同時(shí)，程序公正和公正的法律規(guī)范也為人們提供了穩(wěn)定的期望和正義保障。它保證了社會(huì)誠(chéng)實(shí)和信任的價(jià)值，這是建立社會(huì)信任的必要條件。因此，為建立加強(qiáng)社會(huì)信任的規(guī)范，首先需要完善交易的制度規(guī)范，對(duì)規(guī)避交易風(fēng)險(xiǎn)作出全面且明確的規(guī)定，并給予人們穩(wěn)定的期望，以降低交易成本，這是人們?cè)敢庾叱鲂湃蔚牡谝徊?。其次，保證這一制度能夠公平有效地實(shí)施，懲罰那些違背規(guī)范的行為，保證交易過(guò)程能夠順利進(jìn)行，從而減少交易風(fēng)險(xiǎn)和不確定性造成的機(jī)會(huì)主義，這能夠讓遵循規(guī)則的人們獲得預(yù)期和保障，也使那些想投機(jī)的人們不敢冒犯。同時(shí)，作為一套嚴(yán)格的外部正式規(guī)范，該制度還需要培育非正式制度，向社會(huì)傳達(dá)和灌輸對(duì)這一制度背后所蘊(yùn)含的價(jià)值的認(rèn)可，即誠(chéng)實(shí)和誠(chéng)信的原則。這一原則受到正式制度的保護(hù)，違反這一原則的人將毫無(wú)例外地受到懲罰，從而保證制度的順利推廣和有效實(shí)施。[7]

橫向的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)即公民參與網(wǎng)絡(luò)越密集，網(wǎng)絡(luò)中的公民越有可能為了共同利益進(jìn)行合作。古代中國(guó)是一個(gè)典型的“關(guān)系本位”的社會(huì)，靠“關(guān)系”辦事，倡導(dǎo)依靠個(gè)人聲譽(yù)與德行進(jìn)行道德感化的觀念，社會(huì)交往中的人際關(guān)系網(wǎng)絡(luò)垂直和橫向交叉，越來(lái)越不適應(yīng)現(xiàn)代社會(huì)的要求。這種私人信任建立在人們相互熟悉的基礎(chǔ)上的，而社會(huì)信任是建立在對(duì)個(gè)體平等地位的尊重和普遍的互惠規(guī)范上的，所以傳統(tǒng)的人際關(guān)系網(wǎng)絡(luò)并不能產(chǎn)生普遍的社會(huì)信任。

鑒于此，建立密集的公民參與網(wǎng)絡(luò)需要倡導(dǎo)平等公正和誠(chéng)實(shí)守信的品質(zhì)；打破“關(guān)系本位”的觀念，維護(hù)憲法和法律的權(quán)威，依法辦事，按規(guī)辦事，使公民享有平等的身份和權(quán)利，擁有獨(dú)立的社交地位；促進(jìn)教育、就業(yè)和社會(huì)保障等公共資源均等化；打破“官本位”的思想，充分重視權(quán)力腐敗對(duì)社會(huì)公平的傷害；完善社會(huì)信用體系和征信體系，保證橫向的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的健康發(fā)展。[7]

四、總結(jié)與討論

民主制度與制度績(jī)效之間有緊密的聯(lián)系，但兩者不能混為一談，每一個(gè)制度的發(fā)展都與其地理位置、歷史傳統(tǒng)、經(jīng)濟(jì)現(xiàn)狀和公民特性息息相關(guān)。[8]即便密爾認(rèn)為代議制政府是最完善的政體，也不是在任何社會(huì)條件下都適用的。同理，民主制度的構(gòu)建需要有國(guó)家一定社會(huì)資本的存量作為基礎(chǔ)，民主制度有效運(yùn)轉(zhuǎn)也依賴于良好的公民社會(huì)。而革命或者改革就是要在存量的基礎(chǔ)上形成增量，從而在數(shù)量的增長(zhǎng)中漸進(jìn)尋求質(zhì)的突破。[8]中國(guó)能夠在這片土地上建立起具有中國(guó)特色的民主制度并成功運(yùn)轉(zhuǎn)起來(lái)，其制度設(shè)計(jì)是符合社會(huì)現(xiàn)實(shí)的，被人民所愿意接受和維持的，也是具有強(qiáng)大優(yōu)勢(shì)的。但是在社會(huì)不斷復(fù)雜變化的今天，新時(shí)期的中國(guó)全面推進(jìn)深化改革，制度的變遷在不斷地加快步伐，制度績(jī)效的進(jìn)一步發(fā)展需要與之匹配的公民社會(huì)。也不是說(shuō)“沒(méi)有良好的公民傳統(tǒng)就不可能有民主”，這一觀點(diǎn)是謬誤的，理解社會(huì)資本的關(guān)鍵在于，不是制度構(gòu)建是否始于民主制度，而是制度改革能否不斷有效地提高制度績(jī)效。這是一件需要耐心和長(zhǎng)時(shí)間的事情。制度效能的提高，政治實(shí)踐和社會(huì)環(huán)境的不斷改變，社會(huì)資本的自我強(qiáng)化和積累的增加，必然會(huì)帶領(lǐng)這樣一個(gè)社會(huì)走向善治。[8]