馬 越

（鄭州大學(xué)圖書(shū)館 鄭州 450001）

長(zhǎng)時(shí)期的經(jīng)費(fèi)投入讓我國(guó)數(shù)字資源建設(shè)獲得了長(zhǎng)足發(fā)展，但目前卻陷入難以為繼的發(fā)展困境，這引起了圖書(shū)館界的高度關(guān)注。一方面，數(shù)字資源購(gòu)入價(jià)格高昂并持續(xù)上漲，同時(shí)數(shù)字出版產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展，新的資源層出不窮，這些都令圖書(shū)館不堪重負(fù)；另一方面，當(dāng)前還存在數(shù)字資源利用率不高，服務(wù)績(jī)效欠佳，未能充分滿足用戶需求的突出問(wèn)題。究其原因，一是在粗放型的數(shù)字資源建設(shè)模式中，資源內(nèi)容的選擇與需求相脫節(jié)；二是采購(gòu)模式單一，未采用差異化的建設(shè)方式，經(jīng)濟(jì)性較差。近年來(lái)，數(shù)據(jù)商們相繼推出多種靈活的銷售模式和不同折扣的價(jià)格方案，但圖書(shū)館在重新?lián)碛匈Y源選擇主動(dòng)權(quán)和經(jīng)費(fèi)支配權(quán)的同時(shí)，也面臨著資源內(nèi)容和采購(gòu)模式精準(zhǔn)選擇的挑戰(zhàn)。如何實(shí)現(xiàn)基于用戶需求分析的資源內(nèi)容精準(zhǔn)化選擇、基于服務(wù)績(jī)效評(píng)估的建設(shè)方式合理化選擇，提高數(shù)字資源建設(shè)的科學(xué)性、有效性和經(jīng)濟(jì)性，是當(dāng)前高校圖書(shū)館亟待解決的問(wèn)題。

1 數(shù)字資源精準(zhǔn)化建設(shè)內(nèi)涵

數(shù)字資源精準(zhǔn)化建設(shè)以精益思想為核心。該思想源于豐田式生產(chǎn)方式，其基本內(nèi)容是精準(zhǔn)對(duì)接用戶需求，為用戶提供真正需要的產(chǎn)品或服務(wù)，并盡可能地消除浪費(fèi)，降低成本，達(dá)到投入與產(chǎn)出的最佳配置[1]?；诰嫠枷?，筆者以圖書(shū)館學(xué)五定律、信息計(jì)量學(xué)、成本收益理論和大數(shù)據(jù)思維為指導(dǎo)，借鑒國(guó)內(nèi)外關(guān)于精準(zhǔn)服務(wù)、精益采購(gòu)、大宗交易等相關(guān)研究成果，提出數(shù)字資源精準(zhǔn)化建設(shè)理念：以用戶需求為驅(qū)動(dòng)，以服務(wù)績(jī)效為依據(jù)，以數(shù)據(jù)為決策支持，利用大數(shù)據(jù)等先進(jìn)技術(shù)和方法，準(zhǔn)確識(shí)別用戶需求、精確選擇資源內(nèi)容、精細(xì)評(píng)估服務(wù)績(jī)效，選擇合理的建設(shè)方式，最終實(shí)現(xiàn)以最小的經(jīng)費(fèi)投入最大程度地滿足用戶需求的目標(biāo)。數(shù)字資源精準(zhǔn)化建設(shè)是供給側(cè)、需求側(cè)和技術(shù)側(cè)深度融合的文獻(xiàn)資源建設(shè)新模式，是解決當(dāng)前數(shù)字資源建設(shè)困境的重要途徑，也是圖書(shū)館資源建設(shè)轉(zhuǎn)型的發(fā)展方向。

1.1 數(shù)字資源精準(zhǔn)化建設(shè)的前提——以數(shù)據(jù)為決策支持

數(shù)據(jù)化認(rèn)知的建構(gòu)是數(shù)字資源精準(zhǔn)化建設(shè)的前提，只有依據(jù)數(shù)據(jù)定量刻畫(huà)的客觀信息才能作出科學(xué)的決策。同時(shí)，大數(shù)據(jù)技術(shù)的發(fā)展也賦予了圖書(shū)館數(shù)據(jù)獲取、整合、分析等方面的能力[2]，為精準(zhǔn)化建設(shè)提供了可靠保障。圖書(shū)館要以支持?jǐn)?shù)字資源建設(shè)決策為目的，將大數(shù)據(jù)的思維和技術(shù)引入用戶需求分析、資源選擇評(píng)價(jià)和建設(shè)決策過(guò)程，通過(guò)對(duì)用戶信息行為數(shù)據(jù)、教學(xué)科研活動(dòng)數(shù)據(jù)、館藏資源數(shù)據(jù)等方面信息的挖掘分析，更全面、準(zhǔn)確地發(fā)現(xiàn)用戶需求，更有效、客觀地評(píng)估用戶對(duì)資源的獲取與利用情況，使數(shù)字資源建設(shè)決策依據(jù)從局部信息走向全局信息，從主觀的定性考量走向客觀的定量判斷[3]，實(shí)現(xiàn)從基于實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的建設(shè)模式向基于數(shù)據(jù)分析的建設(shè)模式的轉(zhuǎn)變。

1.2 數(shù)字資源精準(zhǔn)化建設(shè)的原則

1.2.1 以用戶需求為中心

精益思想的關(guān)鍵是價(jià)值，以產(chǎn)品對(duì)顧客需求的滿足度為唯一衡量標(biāo)準(zhǔn)[4]83-88?！皥D書(shū)館學(xué)五定律”之首即“書(shū)是為了用的”，故滿足用戶的需求才是資源建設(shè)的最終目的。這些核心思想決定了數(shù)字資源建設(shè)必須以用戶需求為中心。圖書(shū)館傳統(tǒng)的資源建設(shè)模式是“推動(dòng)”式的，即基于采訪人員對(duì)用戶需求的預(yù)判來(lái)購(gòu)置文獻(xiàn)資料，然后推送給讀者，其中一些資源可能因恰好符合用戶需求而得到有效利用，有的卻可能因不符合讀者需求導(dǎo)致其利用率不高。在數(shù)字資源精準(zhǔn)化建設(shè)過(guò)程中，圖書(shū)館應(yīng)充分重視用戶需求，遵循“需求拉動(dòng)”原則[4]83-88，建立用戶需求驅(qū)動(dòng)的動(dòng)態(tài)優(yōu)化模式，以最終用戶為起點(diǎn)，準(zhǔn)確識(shí)別用戶需求，按需采購(gòu)，解決數(shù)字資源供需之間的偏差。

1.2.2 以服務(wù)績(jī)效為依據(jù)

精益思想強(qiáng)調(diào)盡可能消除浪費(fèi)、降低成本，達(dá)到投入與產(chǎn)出的最佳配置，這就要求供給方關(guān)注數(shù)字資源的使用效益。圖書(shū)館需要對(duì)所采購(gòu)資源的服務(wù)績(jī)效作出有效評(píng)估，準(zhǔn)確掌握其利用情況及在教學(xué)科研中發(fā)揮的作用，深入了解資源與用戶需求的匹配程度及成本效益，并以績(jī)效評(píng)價(jià)為杠桿，以效能為牽引，作出數(shù)據(jù)庫(kù)的科學(xué)決策并對(duì)建設(shè)方式進(jìn)行優(yōu)化。

1.3 數(shù)字資源精準(zhǔn)化建設(shè)的目標(biāo)

數(shù)字資源精準(zhǔn)化建設(shè)的目標(biāo)是通過(guò)資源內(nèi)容的精準(zhǔn)化選擇和建設(shè)方式的合理化選擇，最大程度地滿足用戶需求，實(shí)現(xiàn)資源保障能力和成本效益的最大化提升。

1.3.1 資源內(nèi)容的精準(zhǔn)化選擇

目前高校圖書(shū)館的數(shù)字資源利用情況并不盡如人意，除少數(shù)綜合性數(shù)據(jù)庫(kù)的利用率較高之外，大部分訂購(gòu)資源的利用率并不容樂(lè)觀。從資源建設(shè)的角度分析，其原因在于粗放型的建設(shè)模式導(dǎo)致主體對(duì)資源內(nèi)容的選擇不夠精準(zhǔn)，針對(duì)性欠佳，特別是大宗交易資源包里包含了不少不適用于本校用戶的資源。而精準(zhǔn)化建設(shè)就是要精之于資源，準(zhǔn)之于用戶，細(xì)化資源的選擇粒度，以客觀數(shù)據(jù)為依據(jù)，回歸紙本時(shí)代的“精選”模式，遴選出本校用戶真正需要的資源。

1.3.2 建設(shè)方式的合理化選擇

目前數(shù)字資源的建設(shè)以整庫(kù)訂購(gòu)、捆綁銷售等大宗交易方式為主，導(dǎo)致圖書(shū)館要為相當(dāng)一部分本校用戶并不需要的資源付費(fèi)。在精準(zhǔn)化建設(shè)中，高校要結(jié)合資源內(nèi)容進(jìn)行精準(zhǔn)選擇，探索以用戶需求和使用情況為依據(jù)的最經(jīng)濟(jì)、最合理的建設(shè)方式，為用戶提供資源保障，包括購(gòu)買(mǎi)更小的訂購(gòu)單元，如學(xué)科/主題資源包，按品種選擇、按篇付費(fèi)、按次付費(fèi)、按賬號(hào)付費(fèi)等，或取消訂購(gòu)，以文獻(xiàn)傳遞等第三方渠道來(lái)滿足本校用戶對(duì)個(gè)別資源的需求。通過(guò)合理化選擇，達(dá)到用戶需求、資源配置與成本效益的最優(yōu)平衡。

2 數(shù)字資源精準(zhǔn)化建設(shè)流程

數(shù)字資源精準(zhǔn)化建設(shè)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)有賴于對(duì)建設(shè)過(guò)程的優(yōu)化和控制。圖書(shū)館要在精益思想的指導(dǎo)下，在數(shù)字資源建設(shè)過(guò)程中引入數(shù)據(jù)支持，基于用戶需求拉動(dòng)的正向服務(wù)價(jià)值流和績(jī)效評(píng)價(jià)的反向價(jià)值流對(duì)原有的建設(shè)流程進(jìn)行改進(jìn)。文章從數(shù)字資源建設(shè)實(shí)踐出發(fā)，立足于已有的數(shù)字館藏基礎(chǔ)，以新建設(shè)周期中基于用戶需求的新增資源采選，以及下一個(gè)建設(shè)周期中基于服務(wù)績(jī)效的續(xù)訂資源優(yōu)化配置為主線，設(shè)計(jì)數(shù)字資源建設(shè)流程，包括引進(jìn)前、引進(jìn)中和引進(jìn)后三個(gè)階段，主要包括精確提取用戶需求、綜合評(píng)價(jià)目標(biāo)資源、合理選擇建設(shè)方案、跟蹤監(jiān)測(cè)服務(wù)績(jī)效、優(yōu)化調(diào)整資源配置五個(gè)階段。同時(shí)，因用戶需求和資源出版環(huán)境處于動(dòng)態(tài)變化中，需要不斷跟蹤用戶需求和服務(wù)績(jī)效對(duì)資源進(jìn)行調(diào)整，所以數(shù)字資源建設(shè)過(guò)程是一個(gè)不斷迭代的循環(huán)過(guò)程，一個(gè)建設(shè)周期的結(jié)束也是下一個(gè)建設(shè)周期的開(kāi)始。

2.1 精準(zhǔn)提取用戶需求

用戶是開(kāi)展數(shù)字資源精準(zhǔn)化建設(shè)的中心元素，加強(qiáng)對(duì)需求側(cè)的精準(zhǔn)分析，精確提取用戶需求是關(guān)鍵性的第一步。受學(xué)術(shù)交流環(huán)境的變化、學(xué)科發(fā)展的需要、新資源的涌現(xiàn)、資源保障不足等諸多因素的影響，新的用戶需求也層出不窮。又因數(shù)字資源要發(fā)揮對(duì)教學(xué)科研的支持保障和引領(lǐng)驅(qū)動(dòng)兩方面的作用，故圖書(shū)館應(yīng)從現(xiàn)實(shí)需求和潛在需求兩個(gè)層面進(jìn)行深入分析，同時(shí)要改變之前主要依靠館員經(jīng)驗(yàn)作出預(yù)估和判斷的方式，而應(yīng)通過(guò)分析用戶信息行為、館藏資源、用戶調(diào)研等客觀信息數(shù)據(jù)來(lái)提取用戶需求。

現(xiàn)實(shí)需求反映了用戶目前最需要的資源，應(yīng)通過(guò)用戶信息行為分析獲取并重點(diǎn)關(guān)注用戶多次檢索或下載被拒訪的資源、引用無(wú)館藏的資源、用戶推薦資源、文獻(xiàn)傳遞資源。如鄭州大學(xué)圖書(shū)館對(duì)Science Direct、Wiley、Springer、Nature平臺(tái)的本校拒訪資源進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)，將拒訪量較高的參考工具書(shū)、電子書(shū)及Nature子刊納入擬新增資源并進(jìn)一步論證；利用ERS系統(tǒng)對(duì)本校引用未保障的期刊及其所在數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行分析，將引用量位于前三的數(shù)據(jù)庫(kù)及期刊作為優(yōu)先考慮新增的資源；還對(duì)用戶推薦的Reaxys、Jove等數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行了調(diào)研論證。

潛在需求一方面來(lái)自對(duì)學(xué)校學(xué)科發(fā)展有引領(lǐng)性支持的需要，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注本校重點(diǎn)學(xué)科、新興學(xué)科和交叉學(xué)科缺少的重要資源，通過(guò)對(duì)學(xué)科資源的保障來(lái)獲取。圖書(shū)館可利用本館館藏與相應(yīng)學(xué)科的核心資源、對(duì)標(biāo)院校資源，如外文電子期刊可參照ESI、JCR、WOS或Scopus選取學(xué)科核心期刊目錄，電子圖書(shū)可參照BKCI、外文學(xué)術(shù)圖書(shū)引證報(bào)告、中文學(xué)術(shù)圖書(shū)引文索引、中國(guó)圖書(shū)引證統(tǒng)計(jì)分析等評(píng)價(jià)工具制定核心書(shū)目。對(duì)標(biāo)資源可選擇某學(xué)科對(duì)標(biāo)高校的圖書(shū)館所擁有的學(xué)科資源。另一方面來(lái)自用戶尚不明確的隱性需求，需要通過(guò)用戶訪談或主題問(wèn)卷調(diào)查等方式主動(dòng)發(fā)掘。如鄭州大學(xué)圖書(shū)館通過(guò)用戶訪談，了解到在數(shù)據(jù)密集型研究范式下，科研人員對(duì)面向知識(shí)領(lǐng)域的多源科學(xué)數(shù)據(jù)、在線工具、解決方案等有迫切需求。

2.2 綜合評(píng)價(jià)目標(biāo)資源

目標(biāo)資源評(píng)價(jià)是資源引進(jìn)前的預(yù)評(píng)估，目的在于作出是否引進(jìn)資源的決策。通常相關(guān)主體會(huì)根據(jù)提取出的用戶需求定位相應(yīng)資源并將其作為目標(biāo)資源，經(jīng)用戶試用后再對(duì)其進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。因數(shù)字資源建設(shè)具有連續(xù)性，所以新增資源的戰(zhàn)略性決策必須經(jīng)過(guò)慎重考量，以需求優(yōu)先、質(zhì)量保障、成本優(yōu)化、綜合考慮為指導(dǎo)原則[5]，對(duì)目標(biāo)資源進(jìn)行全面考察與綜合分析。

2.2.1 構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

評(píng)價(jià)指標(biāo)是對(duì)資源進(jìn)行評(píng)價(jià)的依據(jù)，科學(xué)建立評(píng)價(jià)指標(biāo)體系是關(guān)鍵。新增資源的采選決策主要基于資源的內(nèi)在價(jià)值、外在需求和可能產(chǎn)生的使用效益。其中資源的內(nèi)容與質(zhì)量決定了其內(nèi)在價(jià)值；與本校學(xué)科布局、用戶結(jié)構(gòu)的契合程度以及與已有館藏的互補(bǔ)性決定了其外在需求；在本?？赡墚a(chǎn)生的使用效益也是決定是否引進(jìn)資源的關(guān)鍵因素。因此圖書(shū)館應(yīng)從資源內(nèi)容與質(zhì)量、資源匹配度和可能產(chǎn)生的服務(wù)績(jī)效三方面構(gòu)建目標(biāo)資源評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，比如可借鑒MIEL2[6]、EQUINOX[7]、E-Metrics[8]等數(shù)字資源評(píng)估項(xiàng)目的研究成果，以及NISO Z39.7[9]、 ISO 2789：2013[10]、ISO 11620[11]、COUNTER5[12]、COUNTER RD1[13]等標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，再結(jié)合新增資源論證工作實(shí)踐，對(duì)已有指標(biāo)進(jìn)行選擇和補(bǔ)充，構(gòu)建的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及各指標(biāo)的定義、目的及獲取方法如表1所示。

表1 目標(biāo)資源評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

2.2.2 評(píng)定目標(biāo)資源等級(jí)

依據(jù)不同類型資源（如電子期刊、電子書(shū)、多媒體、研究數(shù)據(jù)、文摘索引、集成全文內(nèi)容等）的獨(dú)特屬性從中選擇相應(yīng)的評(píng)價(jià)指標(biāo)，并劃分出本館的核心資源、重要資源、需要資源和一般資源的等級(jí)區(qū)間標(biāo)準(zhǔn)，然后依據(jù)綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)計(jì)算公式：

（n為指標(biāo)的數(shù)量，qi為第i項(xiàng)指標(biāo)的數(shù)值，Wi為其權(quán)重）計(jì)算出目標(biāo)資源的綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)值，并對(duì)比等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)評(píng)定所屬等級(jí)，再結(jié)合經(jīng)費(fèi)情況，決定是否將其納入采購(gòu)計(jì)劃。

2.3 合理選擇建設(shè)方案

目前，迫于市場(chǎng)壓力及國(guó)外高校抵制大宗交易的改革實(shí)踐，數(shù)據(jù)商正逐步推出多種靈活的銷售模式，數(shù)字資源大多可支持全庫(kù)訂購(gòu)、子庫(kù)訂購(gòu)、按品種選購(gòu)、單位付費(fèi)等采購(gòu)模式。全庫(kù)訂購(gòu)是以整個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)為訂購(gòu)單位，內(nèi)容全面且優(yōu)惠幅度大；子庫(kù)訂購(gòu)是以數(shù)據(jù)庫(kù)中按學(xué)科或?qū)ｎ}劃分的子庫(kù)或資源包為訂購(gòu)單位；按品種訂購(gòu)是在數(shù)據(jù)庫(kù)中逐一挑選本館用戶使用率較高的圖書(shū)、期刊或多媒體資源等，形成自選資源包；單位付費(fèi)是即時(shí)購(gòu)買(mǎi)或獲取數(shù)據(jù)庫(kù)中的最小單位的資源內(nèi)容，包括電子期刊的按篇付費(fèi)、電子書(shū)的單本付費(fèi)、檢索系統(tǒng)的按次付費(fèi)，以及第三方渠道的文獻(xiàn)傳遞等。

對(duì)納入采購(gòu)計(jì)劃的目標(biāo)資源，圖書(shū)館要進(jìn)一步對(duì)其各項(xiàng)績(jī)效指標(biāo)的表現(xiàn)進(jìn)行深度分析，選擇不同的建設(shè)方式進(jìn)行差異化的資源供給，為用戶提供經(jīng)濟(jì)的、有針對(duì)性的資源保障。

基于對(duì)使用數(shù)據(jù)的分析，圖書(shū)館對(duì)使用范圍廣、用戶數(shù)量大、使用率高的數(shù)據(jù)庫(kù)，可選擇全庫(kù)購(gòu)買(mǎi)、按年付費(fèi)。對(duì)使用率不太高的數(shù)據(jù)庫(kù)，則要深入分析數(shù)據(jù)庫(kù)中不同內(nèi)容層級(jí)的使用情況再制定采選方案，如總體使用量不高但部分學(xué)科/主題子庫(kù)使用量集中的可訂購(gòu)相應(yīng)的子庫(kù)；部分單品資源使用量較高，但沒(méi)有明顯學(xué)科/主題積聚特征的數(shù)據(jù)庫(kù)，則需按品種挑選采購(gòu)；對(duì)使用量很低的數(shù)據(jù)可采用單位付費(fèi)的方式來(lái)滿足本校用戶的零散需求。對(duì)于試用期間的成本估算數(shù)據(jù)，可與集團(tuán)平均使用成本或文獻(xiàn)傳遞費(fèi)用進(jìn)行對(duì)比，若使用成本遠(yuǎn)高于集團(tuán)平均成本或文獻(xiàn)傳遞費(fèi)用，則考慮通過(guò)文獻(xiàn)傳遞的方式提供保障。歷史引用數(shù)據(jù)除可用于綜合考量外，還可用于相近資源的對(duì)比取舍。如鄭州大學(xué)圖書(shū)館利用ERS系統(tǒng)，分析了鄭州大學(xué)2019年被收錄在WOS的發(fā)文，結(jié)果顯示本校對(duì)AMA和Kager兩個(gè)醫(yī)學(xué)數(shù)據(jù)庫(kù)及其收錄期刊的引用情況如下：AMA收錄的12種期刊中有引用記錄的為10種，總引用量532次，其中JAMA被引量達(dá)383次；Karger收錄的80余種期刊中有引用記錄的為34種，總引用量153次，其中Neuroepidemiology被引量最高，為25次。

2.4 跟蹤監(jiān)測(cè)服務(wù)績(jī)效

數(shù)字資源精準(zhǔn)化建設(shè)要求注重績(jī)效、分類建設(shè)，實(shí)現(xiàn)投入與產(chǎn)出的最佳配置，因此在引進(jìn)資源后，要持續(xù)進(jìn)行服務(wù)績(jī)效的跟蹤監(jiān)測(cè)，為下一個(gè)建設(shè)周期的續(xù)訂、刪減或訂購(gòu)方案的調(diào)整提供關(guān)鍵依據(jù)，并對(duì)建設(shè)過(guò)程進(jìn)行反饋調(diào)整。以優(yōu)化續(xù)訂資源、調(diào)整決策為目的，服務(wù)績(jī)效監(jiān)測(cè)采用特定時(shí)間段內(nèi)的使用量、使用成本和引用量三個(gè)指標(biāo)。根據(jù)所選指標(biāo)，可構(gòu)建綜合績(jī)效指標(biāo)對(duì)數(shù)字資源的總體績(jī)效進(jìn)行測(cè)度評(píng)價(jià)：

P為綜合績(jī)效值，n為不同類型資源所采用的績(jī)效指標(biāo)的個(gè)數(shù)，pi為各項(xiàng)績(jī)效指標(biāo)的數(shù)值，wi為通過(guò)專家咨詢法或?qū)哟畏治龇ㄙx予各績(jī)效指標(biāo)的權(quán)重。值得思考和探索的是，對(duì)軟件工具和解決方案類新型數(shù)字資源的績(jī)效評(píng)價(jià)，無(wú)法通過(guò)網(wǎng)絡(luò)完整采集使用情況，更宜通過(guò)焦點(diǎn)用戶調(diào)查，對(duì)其使用情況及在本校重大項(xiàng)目、重點(diǎn)科研團(tuán)隊(duì)科技創(chuàng)新中產(chǎn)生的貢獻(xiàn)和價(jià)值進(jìn)行全面評(píng)價(jià)。

對(duì)各種不同類型資源的最終評(píng)價(jià)結(jié)果可按照綜合績(jī)效指標(biāo)值由高到低排序，再結(jié)合經(jīng)費(fèi)保障情況，按百分位次將其分為核心區(qū)、保留區(qū)、調(diào)整區(qū)、停訂區(qū)，為下一個(gè)建設(shè)周期提供續(xù)訂預(yù)案，以供最終決策參考。

2.5 優(yōu)化調(diào)整資源配置

根據(jù)服務(wù)績(jī)效監(jiān)測(cè)結(jié)果，圖書(shū)館對(duì)處于核心區(qū)和保留區(qū)的資源予以續(xù)訂，而對(duì)處于調(diào)整區(qū)和停訂區(qū)的資源要結(jié)合相關(guān)指標(biāo)和因素進(jìn)行聯(lián)合分析，再作出訂購(gòu)方案調(diào)整、停訂或續(xù)訂觀察等最終決策，以此優(yōu)化續(xù)訂資源配置，使精準(zhǔn)化建設(shè)更為科學(xué)有效。

2.5.1 訂購(gòu)方案調(diào)整

處于調(diào)整區(qū)的資源，總體上要根據(jù)其使用量和使用成本以更小的訂購(gòu)單元訂購(gòu)或改變其付費(fèi)模式。如文摘索引類數(shù)據(jù)庫(kù)，可從全校IP開(kāi)放使用調(diào)整為購(gòu)買(mǎi)少量賬號(hào)或按檢索次數(shù)付費(fèi)；電子書(shū)數(shù)據(jù)庫(kù)可結(jié)合數(shù)據(jù)庫(kù)中零利用率圖書(shū)所占比例，在之后的采選中由“全庫(kù)、學(xué)科包、版權(quán)年”訂購(gòu)調(diào)整為“按學(xué)科包+版權(quán)年”的模式選訂，或采用DDA模式基于圖書(shū)的實(shí)際使用量按品種挑選；電子期刊數(shù)據(jù)庫(kù)要拆分大宗交易資源包，訂購(gòu)使用量較集中的學(xué)科/主題資源包或按品種選刊。其中按品種訂購(gòu)是較常用的模式，其關(guān)鍵在于選刊依據(jù)。一般的電子期刊數(shù)據(jù)庫(kù)可按每種期刊的全文下載量和引用量進(jìn)行分級(jí)匯總，訂購(gòu)使用率高的期刊，剔除零利用率和低利用率期刊。但對(duì)于比較重要的期刊數(shù)據(jù)庫(kù)，期刊的選擇與剔除需慎重處理，應(yīng)從每種期刊的利用情況、權(quán)威性、用戶主觀認(rèn)知等方面進(jìn)行綜合考量，根據(jù)全面的數(shù)據(jù)決定對(duì)其的取舍。如薩斯喀徹溫大學(xué)圖書(shū)館利用統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、引文分析數(shù)據(jù)和用戶反饋數(shù)據(jù)，并運(yùn)用布拉德富定理對(duì)權(quán)威的美國(guó)化學(xué)學(xué)會(huì)（ACS）電子期刊資源包進(jìn)行拆分，以尋求最重要的ACS期刊訂閱列表，最終該館基于分析取消了一大半ACS期刊的訂購(gòu)，既節(jié)省了經(jīng)費(fèi)也未對(duì)本校用戶使用產(chǎn)生明顯影響[15]。對(duì)于有少量下載且難以通過(guò)文獻(xiàn)傳遞獲取的論文，則可采用按篇訂購(gòu)。值得注意的是，除各數(shù)據(jù)商提供的按篇付費(fèi)模式外，國(guó)外已出現(xiàn)集成多個(gè)期刊出版商的文獻(xiàn)服務(wù)平臺(tái)，提供即刻獲取服務(wù)，支持用戶即時(shí)訂購(gòu)來(lái)自多個(gè)期刊數(shù)據(jù)庫(kù)的單篇文獻(xiàn)，如Get it Now平臺(tái)可為用戶提供來(lái)自 Elsevier、Emerald、Springer 等 130 多家出版機(jī)構(gòu)的期刊文章，被美國(guó)、丹麥、瑞典等國(guó)家的圖書(shū)館視為一種新型電子期刊建設(shè)方式并得到較好推廣[16]，這一模式也值得我國(guó)高校圖書(shū)館關(guān)注。其他類型的數(shù)字資源亦可參照上述方法及措施進(jìn)行調(diào)整，如多媒體類型的資源也可采用DDA模式進(jìn)行精選。

2.5.2 停訂/續(xù)訂觀察

對(duì)績(jī)效監(jiān)測(cè)處于停訂區(qū)的資源，要結(jié)合其使用量變化趨勢(shì)、使用成本及資源替代性等因素進(jìn)行聯(lián)合分析，再作出是否淘汰的決策。特別是一些新增年限較短的新型資源，有可能在剛開(kāi)始時(shí)使用量較低，但若其增長(zhǎng)幅度較大，有較好的發(fā)展趨勢(shì)，且與本館數(shù)字館藏在資源類型或資源內(nèi)容上互補(bǔ)，則可將之列入續(xù)訂觀察區(qū)，并持續(xù)關(guān)注其績(jī)效情況；若這類資源的使用量持續(xù)大幅下降，使用成本遠(yuǎn)高于集團(tuán)平均成本或本館其他同類型資源的成本，則可取消訂購(gòu)，轉(zhuǎn)向通過(guò)文獻(xiàn)傳遞/館際互借等第三方渠道獲得保障。

3 數(shù)字資源精準(zhǔn)化建設(shè)的配套措施

在精準(zhǔn)化建設(shè)模式下，取消訂購(gòu)或退出大宗交易會(huì)使主體失去對(duì)部分資源的使用權(quán)，因此圖書(shū)館要重視拓展資源發(fā)現(xiàn)與獲取的途徑，通過(guò)提供資源發(fā)現(xiàn)服務(wù)，充分利用文獻(xiàn)傳遞和倡導(dǎo)推行開(kāi)放獲取的方式來(lái)提升資源保障能力，降低因停訂或減訂資源給讀者帶來(lái)的影響。

3.1 重視提供資源發(fā)現(xiàn)服務(wù)

圖書(shū)館應(yīng)通過(guò)引進(jìn)資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)或鏈接推薦學(xué)術(shù)搜索引擎，為用戶提供更大范圍的資源發(fā)現(xiàn)服務(wù)。資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)擁有海量數(shù)據(jù)，不僅包括本館所有館藏資源的元數(shù)據(jù)，還包括大量本館未訂購(gòu)但被中心元數(shù)據(jù)索引覆蓋的其他資源，如與數(shù)據(jù)商簽約獲得的正規(guī)出版資源、經(jīng)評(píng)價(jià)遴選的開(kāi)放獲取資源等，具有準(zhǔn)確性、規(guī)范性和權(quán)威性，為實(shí)現(xiàn)更全面、更可靠的資源發(fā)現(xiàn)服務(wù)提供了有效途徑。例如Summon、EDS和Primo三個(gè)外文資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)都收錄了大量國(guó)外主要資源提供商的數(shù)據(jù)庫(kù)產(chǎn)品，超星、維普等中文發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)則收錄了較為全面的中文學(xué)術(shù)資源，并且各資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)都在持續(xù)擴(kuò)大優(yōu)質(zhì)學(xué)術(shù)資源的覆蓋范圍[17]。當(dāng)然，資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)需要一定的經(jīng)費(fèi)和技術(shù)支持，暫時(shí)沒(méi)有能力引進(jìn)該系統(tǒng)的圖書(shū)館，可選擇、鏈接、引導(dǎo)用戶使用一些綜合性或?qū)I(yè)性學(xué)術(shù)搜索引擎。

3.2 充分利用文獻(xiàn)傳遞/館際互借功能

在資源發(fā)現(xiàn)的基礎(chǔ)上，圖書(shū)館要進(jìn)一步解決資源獲取的問(wèn)題。文獻(xiàn)傳遞和館際互借是一種在國(guó)內(nèi)外圖書(shū)館界普遍流行的資源共享模式[18]，在精準(zhǔn)化建設(shè)模式下，這一功能會(huì)在補(bǔ)充館藏資源不足方面發(fā)揮更大的作用并大幅度減少費(fèi)用支出。所以，高校圖書(shū)館應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)共享意識(shí)和聯(lián)盟意識(shí)，以“可用”和“可提供”為目的，將國(guó)內(nèi)聯(lián)盟資源與服務(wù)納入自身館藏資源中，同時(shí)也要充分利用OCLC、EXlibry等文獻(xiàn)傳遞系統(tǒng)，在滿足本校用戶個(gè)性化零散需求的同時(shí)減輕資源保障壓力。

3.3 倡導(dǎo)推行開(kāi)放獲取

高校圖書(shū)館要從根本上解決數(shù)字資源建設(shè)困境，就必須徹底革新學(xué)術(shù)交流模式，打破數(shù)據(jù)商對(duì)學(xué)術(shù)信息交流過(guò)程的壟斷與控制，倡導(dǎo)推行資源的開(kāi)放獲取。

3.3.1 充分利用開(kāi)放獲取資源

隨著開(kāi)放獲取的蓬勃發(fā)展，期刊、圖書(shū)、數(shù)據(jù)、倉(cāng)儲(chǔ)等多種開(kāi)放資源亦得到了長(zhǎng)足發(fā)展，成為圖書(shū)館資源的重要組成部分。當(dāng)前，越來(lái)越多的傳統(tǒng)商業(yè)出版社也參與到開(kāi)放出版中且發(fā)展迅猛，不少大宗交易資源中的部分內(nèi)容已實(shí)現(xiàn)開(kāi)放獲取。如Elsvier于2020年出版了600余種金色開(kāi)放獲取期刊，81 000余篇金色開(kāi)放獲取文章，較2019年增長(zhǎng)超過(guò)65%[19]；Wiley推出了450多種金色開(kāi)放獲取期刊，并將41本期刊從訂閱模式轉(zhuǎn)換到開(kāi)放獲取模式[20]。高校圖書(shū)館應(yīng)加強(qiáng)對(duì)開(kāi)放獲取資源的收集、遴選、整合，將其納入本館館藏，提供多種存取通道[21]，同時(shí)需對(duì)用戶進(jìn)行宣傳培訓(xùn)，積極引導(dǎo)讀者使用 OA資源，在一定程度上彌補(bǔ)圖書(shū)館退出大宗交易后資源的缺失。

3.3.2 積極推動(dòng)閱讀出版轉(zhuǎn)換

閱讀出版轉(zhuǎn)換將閱讀訪問(wèn)和OA論文發(fā)表結(jié)合在一起，旨在將學(xué)術(shù)出版系統(tǒng)由訂閱模式轉(zhuǎn)換為開(kāi)放出版。在該模式下，圖書(shū)館可用與原有訂閱協(xié)議相同的成本，獲取訂閱期刊的內(nèi)容，同時(shí)本校作者可在該出版社的期刊上免費(fèi)發(fā)表OA論文。這種轉(zhuǎn)換解決了機(jī)構(gòu)和作者可能存在的雙重支付的問(wèn)題，并使本校作者的研究成果更易獲得傳播和利用，有助于持續(xù)推進(jìn)資源開(kāi)放獲取的深化發(fā)展。圖書(shū)館應(yīng)積極進(jìn)行相應(yīng)的數(shù)據(jù)準(zhǔn)備，在條件成熟時(shí)與出版社達(dá)成閱讀出版轉(zhuǎn)換協(xié)議，實(shí)現(xiàn)閱讀與出版的逐步過(guò)渡或全面即時(shí)轉(zhuǎn)換。2020年5月，中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心與英國(guó)牛津大學(xué)出版社達(dá)成國(guó)內(nèi)首個(gè)開(kāi)放出版轉(zhuǎn)換協(xié)議，支持文獻(xiàn)中心與中國(guó)科學(xué)院26家研究所訪問(wèn)OUP旗下的科技類訂閱期刊或論文，同時(shí)支持中國(guó)科學(xué)院研究人員免費(fèi)在這些期刊上發(fā)表一定數(shù)量的開(kāi)放出版論文[22]。

4 結(jié)語(yǔ)

文章立足數(shù)字資源建設(shè)中存在的問(wèn)題與困境，提出以精益思想為核心，以用戶需求為驅(qū)動(dòng)，以服務(wù)績(jī)效為依據(jù)，以數(shù)據(jù)為決策支持的數(shù)字資源精準(zhǔn)化建設(shè)理念，闡述了數(shù)字資源建設(shè)全流程精準(zhǔn)化改進(jìn)的實(shí)施操作方法，并針對(duì)數(shù)字資源精準(zhǔn)化建設(shè)可能產(chǎn)生的問(wèn)題提出了相關(guān)配套解決措施，為高校圖書(shū)館的數(shù)字資源建設(shè)提供了一定的參考和借鑒。但數(shù)字資源建設(shè)是一個(gè)實(shí)踐性很強(qiáng)的命題，文章僅從理論和方法上對(duì)數(shù)字資源精準(zhǔn)化建設(shè)進(jìn)行了初步探討，還有待進(jìn)一步的應(yīng)用實(shí)踐與實(shí)證研究。

（來(lái)稿時(shí)間：2022年7月）