張艷彬，梁 穎，耿 檳，顧明哲，徐保根

(1.浙江省國土整治中心，浙江 杭州 310007；2.浙江財經(jīng)大學東方學院 工商管理學院，浙江 嘉興 314408；3.浙江財經(jīng)大學 土地與城鄉(xiāng)發(fā)展研究院，浙江 杭州 310018)

隨著城鄉(xiāng)經(jīng)濟差距不斷拉大和耕地非糧化種植經(jīng)濟效益日益顯現(xiàn)，耕地生態(tài)破壞現(xiàn)象層出不窮，農(nóng)藥化肥濫用、耕地撂荒等耕地生態(tài)破壞行為屢見不鮮[1-4]。如何提高經(jīng)濟欠發(fā)達地區(qū)的農(nóng)戶收入，助推農(nóng)戶生態(tài)利用耕地，成為亟待解決的問題，并引起社會的廣泛關(guān)注[5]。為此，各級政府先后出臺了多項耕地生態(tài)補償政策[6]。在此背景下，如何在共同富裕視角下對耕地生態(tài)補償政策的實施效果進行科學合理的評價，提出完善和創(chuàng)新政策的有效建議，成為耕地生態(tài)保護研究中重要實踐性的問題。

耕地生態(tài)補償事關(guān)農(nóng)業(yè)環(huán)境保護，并體現(xiàn)著區(qū)域發(fā)展公平、外部性、資源價值、可持續(xù)性等特性[7]。國內(nèi)外學者從其所體現(xiàn)的理論概念入手來研究生態(tài)補償，例如基于科斯定理、庇古理論、生態(tài)經(jīng)濟、產(chǎn)權(quán)理論等構(gòu)建耕地生態(tài)補償理論內(nèi)涵，并從耕地生態(tài)價值的定性核算、區(qū)域劃分、補償標準和補償方式等方面開展研究[8]。另外，政策實施績效是耕地生態(tài)補償研究的一個重要方面[9-10]。耕地生態(tài)補償是生態(tài)補償?shù)闹匾M成部分，也是國內(nèi)外學者研究的熱點問題。從評價對象分類，有學者從耕地面積[11-12]、耕地生態(tài)狀況[13-15]、耕地生態(tài)補償政策社會效益和農(nóng)戶滿意度[16-17]進行單方面評價，也有學者從人文經(jīng)濟、自然環(huán)境、生態(tài)環(huán)境、社會效應(yīng)、經(jīng)濟效應(yīng)等多方面進行耕地生態(tài)補償政策績效分析[18-20]。從評價方法分類，有學者從時間序列分析耕地面積與水土流失面積[21]，也有學者使用模糊分析法[22]、層次分析法[23，24]、Mixed Logit模型[25]等計量模型評價耕地生態(tài)補償政策綜合績效。上述研究為耕地生態(tài)補償政策績效評價提供了有益的經(jīng)驗，豐富了耕地生態(tài)補償政策績效評價研究。

目前國內(nèi)外相關(guān)研究多從耕地糧食安全、物理化學指標等角度描述耕地生態(tài)補償政策實施績效，較少學者從區(qū)域共同富裕和生態(tài)保護相結(jié)合的視角研究耕地生態(tài)補償政策績效評價?！吨泄仓醒雵鴦?wù)院關(guān)于支持浙江高質(zhì)量發(fā)展建設(shè)共同富裕示范區(qū)的意見》指出，共同富裕是人民群眾物質(zhì)生活和精神生活雙富裕。通過耕地生態(tài)保護助推共同富裕，體現(xiàn)了共同富裕的生態(tài)之美和先行示范。但尚無從區(qū)域共同富裕和生態(tài)保護相結(jié)合視角下的耕地生態(tài)補償政策績效評價體系研究，導(dǎo)致耕地生態(tài)補償政策設(shè)計與考核缺乏宏觀引導(dǎo)性，阻礙了共同富裕示范建設(shè)。因此，本文從區(qū)域共同富裕和耕地生態(tài)保護相結(jié)合視角，構(gòu)建耕地生態(tài)補償政策績效評價指標體系，使用熵權(quán)TOPSIS法評價耕地生態(tài)補償政策實施效果，通過灰色關(guān)聯(lián)分析(grey correlation analysis，GRA)，挖掘耕地生態(tài)補償政策績效的關(guān)鍵影響因素，為耕地生態(tài)補償政策的完善和創(chuàng)新提供相應(yīng)建議，對于推進耕地生態(tài)補償改革和共同富裕示范區(qū)建設(shè)具有重要實踐意義。

1 數(shù)據(jù)及研究方法

1.1 研究區(qū)域概況

開化縣作為浙江省共同富裕先行地、重點生態(tài)功能示范區(qū)建設(shè)試點、耕地保護補償試點，其耕地生態(tài)補償政策實施較早，自2007年至今主要針對符合條件的農(nóng)戶與村集體發(fā)放現(xiàn)金補償以及有機肥、物料補助等，并較早推廣使用有機肥、種植綠肥，相繼出臺多項耕地保護補償政策，例如2008年出臺的《關(guān)于加快提高科技創(chuàng)新能力大力推進科技進步的若干意見》提出，“首次認定為國家綠色食品、國家有機食品和無公害產(chǎn)品的申報無公害農(nóng)產(chǎn)品基地的用戶，分別給予3萬元、2萬元、1萬元”，又如2012年出臺的《2013年開化縣土壤有機質(zhì)提升補貼項目實施方案》提出，引導(dǎo)秸稈還田，對農(nóng)戶采購秸稈腐熟劑給予每667 m2補助15元。通過多年多方面的積極探索，于2016年出臺了《開化縣耕地保護補償機制工作實施辦法》，從補償標準、補償機制、補償主體多方面進行了明確規(guī)定。同時開化縣政府鼓勵發(fā)展生態(tài)農(nóng)業(yè)，積極扶持鄉(xiāng)村旅游，并取得了較好的效果，截至2020年開化縣共有農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)136家，家庭農(nóng)場864家，農(nóng)民專業(yè)合作社911家，省級農(nóng)家樂特色村共94個，休閑農(nóng)業(yè)與鄉(xiāng)村旅游營業(yè)收入6.3億元。開化縣通過長期的耕地生態(tài)補償政策改革與實施，取得了一定成效。因此，本文選擇2007—2020年指標數(shù)據(jù)開展實施績效的實證評價。

1.2 數(shù)據(jù)來源及處理

本研究所用2007—2020年經(jīng)濟、社會數(shù)據(jù)，收集自衢州市統(tǒng)計年鑒、開化縣國民經(jīng)濟和社會發(fā)展統(tǒng)計公報和歷年政府各部門公開數(shù)據(jù)。歷年耕地面積數(shù)據(jù)來自土地利用變更調(diào)查數(shù)據(jù)。對于指標個別年份數(shù)據(jù)缺失，采用均值插補法和極大似然估計法予以補充，確保歷年數(shù)據(jù)完整性。

1.3 研究方法

1.3.1 熵權(quán)TOPSIS模型

熵權(quán)法是一種利用數(shù)學原理，使用數(shù)學方法計算指標權(quán)重的方法，其特點是客觀性和操作性較強，能夠較好地表達指標權(quán)重隨時間變化趨勢[26]。TOPSIS模型是一種距離綜合評價方法，通過在目標時空中確定一個標度，再測量目標靠近正理想解和遠離負理想解的程度。融合熵權(quán)法和TOPSIS方法[27]，兼顧區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展和生態(tài)保護，能較全面、客觀地反映耕地生態(tài)補償實施績效動態(tài)變化。模型設(shè)計如下：

①若有n個評價對象，單個評價對象有評價指標m個，則構(gòu)建的判斷矩陣為

X=(xij)n×m(i=1，2，3，…，n；j=1，2，3，…，m)。

(1)

②標準化處理判斷矩陣，正向和反向的指標處理方式有所不同：

(2)

③計算信息熵：

(3)

③計算指標權(quán)重：

(4)

④規(guī)范化的矩陣k乘以各指標的權(quán)重，構(gòu)建加權(quán)決策化規(guī)范矩陣：

R=(rij)n×m=(kij)n×m×(wj)n。

(5)

⑤確定最優(yōu)解R+與最劣解R-：

(6)

⑥計算每個年份評價向量到正理想解的距離L+和負理想解距離L-：

(7)

⑦計算綜合評價指數(shù)：

(8)

式(8)中Dj的數(shù)值越大，表明評價的對象越優(yōu)。

1.3.2 灰色關(guān)聯(lián)分析

灰色關(guān)聯(lián)分析法也被稱為灰色關(guān)聯(lián)度，是系統(tǒng)態(tài)勢的量化比較分析方法[28]?；疑P(guān)聯(lián)度的樣本要求靈活，而且各評價指標是放在統(tǒng)一的系統(tǒng)內(nèi)進行比較的，應(yīng)用較廣泛。灰色關(guān)聯(lián)度越接近1，表明數(shù)列間關(guān)系程度越大。模型設(shè)計如下。

①系統(tǒng)序列如下：

Y={yi|i∈K，K=0，1，2，…，m；[yi(1)，yi(2)，…，yi(m)]，yi(j)∈xi，j∈J，J=1，2，…，n}。

(9)

式中：y0(j)，(j=1，2，…，n)為參考數(shù)列，其余為比較數(shù)列。

②對數(shù)列進行標準化處理：

(10)

③分量差的絕對值序列為：

(11)

④Δ(j)的最大值和最小值如下：

(12)

⑤計算比較數(shù)列與參考序列的對應(yīng)元素的關(guān)聯(lián)系數(shù)：

(13)

式中：p為分辨系數(shù)。

⑥計算關(guān)聯(lián)度：

(14)

2 耕地生態(tài)補償政策績效評價指標體系構(gòu)建

耕地生態(tài)補償政策是個多目標的綜合性公共政策，政策目標包括促進區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展、耕地生態(tài)提升、引導(dǎo)農(nóng)戶轉(zhuǎn)變耕地利用方式，促進農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營等。因此，也應(yīng)從多個角度開展耕地生態(tài)補償政策績效評價。區(qū)域生態(tài)經(jīng)濟方面，農(nóng)業(yè)耕種收入是農(nóng)戶家庭收入的重要組成方面，糧食增產(chǎn)增收的同時，能夠激發(fā)農(nóng)戶保護耕地生態(tài)積極性，并有助于增強耕地生態(tài)補償政策的有效性；耕地生態(tài)利用方面，過度使用耕地如使用化肥過度會造成耕地板結(jié)、破壞土壤結(jié)構(gòu)、耕地養(yǎng)分過度透支造成作物減產(chǎn)等等，進而破壞耕地生態(tài)，耕地生態(tài)保護是耕地生態(tài)補償政策的目標；耕地生態(tài)價值方面，耕地具有調(diào)節(jié)大氣、涵養(yǎng)水源、維持生物多樣性等外部經(jīng)濟價值。在此基礎(chǔ)上，通過收集、梳理各級耕地生態(tài)補償政策及其主要目標，參考已有文獻、政府生態(tài)文明相關(guān)評價指標，根據(jù)科學性、可操作性、權(quán)威性、典型性的原則，篩選相關(guān)指標，本研究最終從區(qū)域共同富裕效益(區(qū)域生態(tài)經(jīng)濟方面)、耕地綠色投入效益(耕地生態(tài)利用方面)和耕地生態(tài)效益(耕地生態(tài)價值)三個方面構(gòu)建耕地生態(tài)補償政策績效評價體系。評價指標如表1所示。

區(qū)域共同富裕效益是指耕地生態(tài)補償政策促進項目區(qū)經(jīng)濟社會發(fā)展，提升農(nóng)民收入，縮小城鄉(xiāng)差距，是耕地生態(tài)補償政策的主要目標之一。耕地生態(tài)補償政策通過現(xiàn)金補償、實物補償和技術(shù)補償?shù)确绞街苯踊蜷g接地增加農(nóng)戶收入，彌補農(nóng)戶因保護耕地而失去的發(fā)展機會成本，縮小城鄉(xiāng)差距。耕地生態(tài)補償政策對農(nóng)村勞動力就業(yè)也會產(chǎn)生影響，農(nóng)業(yè)機械化程度提高后，勞動力數(shù)量的需求也相應(yīng)減少。政府通過就業(yè)指導(dǎo)、新技能培訓等方式提高農(nóng)戶就業(yè)技能，轉(zhuǎn)變就業(yè)方式。主要指標包括農(nóng)村居民年人均收入、城鄉(xiāng)居民收入比、糧食總產(chǎn)量、糧食單產(chǎn)水平、農(nóng)戶耕地生態(tài)補償積極性和外出務(wù)工人數(shù)。其中，農(nóng)戶耕地生態(tài)補償積極性反映的是農(nóng)戶能否主動參與耕地生態(tài)活動，相對耕地生態(tài)補償關(guān)注度、實質(zhì)性的補償行動更能反映政策的社會績效。

耕地綠色投入效益指在農(nóng)業(yè)種植活動中將農(nóng)業(yè)化學品的使用量控制在合理的范圍內(nèi)，這關(guān)系到農(nóng)業(yè)生態(tài)安全，目前我國單位耕地化肥、農(nóng)藥使用量遠超國際平均水平。耕地生態(tài)補償利用有機肥、農(nóng)機具等實物發(fā)放手段，以及資金補貼手段，引導(dǎo)農(nóng)戶施用有機肥，減少農(nóng)業(yè)化學品濫用情況，逐步增加耕地有機質(zhì)。具體指標包括無公害農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)基地面積、化肥施用量和農(nóng)藥使用量。

耕地生態(tài)效益是農(nóng)業(yè)綠色可持續(xù)發(fā)展的重要基礎(chǔ)，耕地生態(tài)系統(tǒng)包括大氣調(diào)節(jié)功能、水源涵養(yǎng)功能和生物多樣性維持功能。無論是哪種耕地生態(tài)功能，都建立在保持耕地面積和耕地合理利用的基礎(chǔ)上。耕地生態(tài)補償政策鼓勵耕地合理利用，減少耕地撂荒行為。因此，耕地生態(tài)補償政策通過保持耕種面積，增加農(nóng)作物產(chǎn)量，對耕地生態(tài)價值產(chǎn)生影響。指標包括大氣調(diào)節(jié)功能價值、水源涵養(yǎng)功能價值和其他生態(tài)功能價值。其中，大氣調(diào)節(jié)功能價值是指耕地中的作物通過吸收CO2和釋放O2調(diào)節(jié)大氣的價值，通過衡量作物干物質(zhì)吸收CO2和釋放O2及工業(yè)碳釋放工業(yè)制氧成本可得。水源涵養(yǎng)功能價值是指耕地通過土壤和農(nóng)作物涵養(yǎng)水源的價值，采用替代工程法衡量[29]。其他生態(tài)功能價值主要指的是耕地生物多樣性的價值，通過衡量耕地面積和單位面積生物多樣性保持價值可得。

3 結(jié)果與分析

3.1 耕地生態(tài)補償政策績效評價

經(jīng)過對原始數(shù)據(jù)標準化處理，使用熵權(quán)法計算各項指標的熵值與權(quán)重，再使用改進TOPSIS法計算出2007—2020年開化縣耕地生態(tài)補償政策綜合績效，具體結(jié)果見圖1。

圖1 2007—2020年開化縣耕地生態(tài)補償政策綜合績效

由耕地生態(tài)補償政策績效的分析結(jié)果可知，開化縣的耕地生態(tài)補償政策績效在總體上呈上升趨勢，2007年無政策實施時，綜合績效評分最低，雖然在2009年和2013年略有下降，但隨后仍繼續(xù)上升，2015年之后進入平緩期，保持穩(wěn)定平緩。2016—2020年，生態(tài)補償政策績效有略微下降的原因可能與耕地補償標準、補貼政策等的調(diào)整適應(yīng)及經(jīng)濟社會的發(fā)展波動有關(guān)。總之，實施耕地生態(tài)補償政策對耕地生態(tài)補償政策綜合績效提高發(fā)揮了積極的作用。比如，2006年出臺的《浙江省基本農(nóng)田保護示范區(qū)建設(shè)方案》，將開化縣定位為基本農(nóng)田保護示范區(qū)，為耕地數(shù)量、質(zhì)量及生態(tài)保護奠定了基礎(chǔ)；2008年開化縣政府發(fā)布《關(guān)于加快提高科技創(chuàng)新能力大力推進科技進步的若干意見》，對申報無公害農(nóng)產(chǎn)品基地的項目提供現(xiàn)金獎勵，促進耕地規(guī)?；?jīng)營，規(guī)范農(nóng)業(yè)化學品使用，增加農(nóng)戶收入的同時降低農(nóng)藥與化肥使用量；浙江省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳分別于2011年和2020年出臺《浙江省商品有機肥推廣應(yīng)用實施辦法》來推廣有機肥的使用，開化縣配套出臺相關(guān)政策，積極推進有機肥實物補貼工作，均能達到減少化肥使用量，增加土壤有機質(zhì)，促進農(nóng)戶增收目的。

3.2 耕地生態(tài)補償政策績效關(guān)聯(lián)分析

利用灰色關(guān)聯(lián)度方法計算結(jié)果見表2，可以看出，各個指標與耕地生態(tài)補償績效的關(guān)聯(lián)度最小0.58，最大0.86，表明各個指標與耕地生態(tài)補償政策績效關(guān)聯(lián)性較大。其中，農(nóng)戶耕地生態(tài)補償積極性(X5)、農(nóng)村居民人均年收入(X1)、無公害農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)基地面積(X7)和外出務(wù)工人數(shù)(X6)4項指標的關(guān)聯(lián)度值較高，說明這些都是耕地生態(tài)補償政策績效的關(guān)鍵影響因素。而化肥施用量(X8)和農(nóng)藥使用量(X9)與耕地生態(tài)補償政策績效關(guān)聯(lián)度較低，說明這兩個指標對耕地生態(tài)補償績效的影響較小。

表2 耕地生態(tài)補償政策綜合績效與各項指標的灰色關(guān)聯(lián)度

4 結(jié)論與討論

本研究以開化縣為例，對耕地生態(tài)補償政策實施績效及其關(guān)鍵影響因素進行研究，主要結(jié)論如下：(1)從整體上看，開化縣耕地生態(tài)補償政策綜合績效在2007—2020年逐步提升，雖在2009年和2013年出現(xiàn)短暫下跌，但很快繼續(xù)上漲，并在2015年開始保持穩(wěn)定平緩。(2)由灰色關(guān)聯(lián)分析可知，各項指標和耕地生態(tài)補償政策綜合績效關(guān)系密切。在未來制定和實施過程中，要合理分配資金流向，重點關(guān)注關(guān)聯(lián)度較強的指標，如農(nóng)戶耕地生態(tài)補償積極性、農(nóng)村居民人均年收入等，原因在于耕地生態(tài)補償政策的有效執(zhí)行離不開農(nóng)戶積極廣泛的參與，調(diào)動農(nóng)戶積極性仍是提高耕地生態(tài)補償政策有效性的關(guān)鍵所在。為提高農(nóng)戶耕地生態(tài)保護參與度，需要設(shè)置合理的周期，完善補償方式，充分考慮農(nóng)戶利益與農(nóng)戶需求。(3)雖然農(nóng)藥使用量和化肥施用量與耕地生態(tài)補償政策綜合績效的關(guān)聯(lián)性不強，但仍不能忽視兩者對耕地生態(tài)環(huán)境保護的作用。若過度使用化肥、農(nóng)藥等農(nóng)業(yè)化學品，會對耕地造成較大的傷害，導(dǎo)致耕地生態(tài)破壞，威脅農(nóng)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。在減少農(nóng)業(yè)化學品使用的基礎(chǔ)上，如何提高單位耕地的農(nóng)作物產(chǎn)量，使農(nóng)戶收入不減少仍是耕地生態(tài)補償政策實施的重點問題。

本文在耕地生態(tài)補償績效評估已有研究基礎(chǔ)上，進一步明確了耕地生態(tài)補償對區(qū)域共同富裕做出的貢獻。已有研究較多關(guān)注耕地數(shù)量、質(zhì)量變化，而忽略了共同富裕情況和區(qū)域生態(tài)環(huán)境改善。本研究重點從共同富裕、區(qū)域生態(tài)環(huán)境改善視角，通過大量多年度數(shù)據(jù)保證了數(shù)據(jù)的精度，使得研究結(jié)果更加科學、可信。但是全周期的耕地生態(tài)補償政策績效評價應(yīng)包括耕地生態(tài)補償政策實施過程和耕地生態(tài)補償政策實施結(jié)果兩個部分，本文重點考慮了后者，對于耕地生態(tài)補償政策實施過程的評價指標體系和評價方法需要在以后研究中進一步完善。