姜海燕 楊杰

（山東建筑大學管理工程學院，山東 濟南 250101）

0 引言

小微企業(yè)是小型企業(yè)、微型企業(yè)、家庭式作坊企業(yè)、個體工商戶的統(tǒng)稱[1]，根據(jù)《全國小型微型企業(yè)發(fā)展報告》，截至2017 年7 月底，我國小微企業(yè)名錄收錄的小微企業(yè)已達7 328.1 萬戶，其中，企業(yè)2 327.8 萬戶，占企業(yè)總數(shù)的82.5%；個體工商戶5 000.3 萬戶，占個體工商戶總數(shù)的80.9%。小微企業(yè)作為國民經(jīng)濟的重要支柱，是經(jīng)濟持續(xù)穩(wěn)定增長的堅實基礎，支持小微企業(yè)發(fā)展對推動中國經(jīng)濟新一輪蛻變具有重要意義[2]。

本文以山東省為例，從風險分級管控和隱患排查治理兩個方面闡述小微企業(yè)進行雙體系建設面臨的重點難點，并從政策層面、培訓層面和執(zhí)法監(jiān)督層面提出相關建議。

1 小微企業(yè)雙重預防體系建設必要性

自改革開放以來，目前我國國民經(jīng)濟已由注重高速增長階段轉入高質(zhì)量發(fā)展階段，經(jīng)濟實力明顯增強。作為國民經(jīng)濟發(fā)展補充的小微企業(yè)，已經(jīng)成為國家經(jīng)濟發(fā)展拼圖中不可或缺的重要組成部分[3]。以山東省為例，截至2019 年5 月，全省共有小微企業(yè)（不含個體工商戶）222.4 萬戶，占企業(yè)總數(shù)的84.3%，數(shù)量居全國第三位。山東省的文件統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，全省工礦商貿(mào)領域小微企業(yè)事故起數(shù)和死亡人數(shù)分別占到了該領域的62%和53%，已超半數(shù)。由此可見，小微企業(yè)能否確保生產(chǎn)經(jīng)營安全，對安全生產(chǎn)總體形勢至關重要。如何破解小微企業(yè)安全管理薄弱的瓶頸，確保安全生產(chǎn)總體形勢持續(xù)穩(wěn)定，成為目前安全管理領域的重點關注點之一。

2021 年9 月1 日起，新修訂的《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》正式實施，其中第四條明確規(guī)定，生產(chǎn)經(jīng)營單位必須構建安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制。這標志著雙體系建設工作被正式寫入法律，各生產(chǎn)經(jīng)營單位必須嚴格執(zhí)行。

2 小微企業(yè)特點及雙體系建設現(xiàn)狀

2.1 小微企業(yè)主要特點

1）數(shù)量繁多，行業(yè)廣泛。由于創(chuàng)建過程中對資金、資源投入的要求不高、運營成本較低等因素，無論在單個行業(yè)還是整體產(chǎn)業(yè)中，小微企業(yè)在數(shù)量上的優(yōu)勢都十分明顯，經(jīng)營范圍，幾乎覆蓋了機械加工、運輸業(yè)、服務行業(yè)、餐飲行業(yè)等各個領域[4]。

2）組織級別少，靈活性強。小微企業(yè)多為“大家長制”管理體制，組織級別少，無明顯層次，容易適應市場各種的變化，出現(xiàn)市場波動時，企業(yè)可迅速進行反應并調(diào)整，靈活度比較高。

3）工藝簡單，抗風險能力差。小微企業(yè)普遍規(guī)模較小，技術含量低，在資本、技術、人才、管理等轉型升級的關鍵因素方面積累不足，因此發(fā)展速度較慢，競爭力不強，很難抵御信息化、產(chǎn)業(yè)化大潮的沖擊。

4）人員流動快，專業(yè)人才缺乏。相比大中型企業(yè)，小微企業(yè)的人才招聘門檻較低，招聘方式也更靈活，能吸引到一些實用性的人才，但缺少人才培養(yǎng)的思維和長遠規(guī)劃，員工也不容易有穩(wěn)定的工作心態(tài)，專業(yè)技術人才更是很難留住。

5）管理落后，缺少企業(yè)文化建設。小微企業(yè)家有著豐富的實踐能力，但大多沒有企業(yè)管理理論學習的過程，對企業(yè)管理難以系統(tǒng)化。他們通常更重視企業(yè)效益的實現(xiàn)，而缺乏對企業(yè)文件建設的重視，使企業(yè)的軟實力難以提高，這也阻礙了企業(yè)的發(fā)展壯大。

2.2 雙體系建設情況

2016 年3 月，山東省人民政府下發(fā)了《關于建立完善風險管控和隱患排查治理雙重預防機制的通知》（魯政辦字〔2016〕36 號），啟動在全省各行業(yè)領域開展安全生產(chǎn)雙體系建設工作。之后，山東省相繼出臺了雙體系建設通則、細則及各行業(yè)領域的實施指南，來推動全省的雙體系建設[5]。截至2022 年5 月，山東省高危行業(yè)及規(guī)模以上企業(yè)的雙體系建設工作已基本完成，但小微企業(yè)的建設工作進展并不理想。根據(jù)山東省網(wǎng)上運行平臺（簡稱平臺）的錄入信息可知，平臺共錄入小微企業(yè)2.9 萬家，以2019 年5 月的數(shù)據(jù)小微企業(yè)222.4 萬戶來計算，小微企業(yè)完成雙體系建設并能夠在平臺正常運行的數(shù)量僅占企業(yè)總數(shù)的1.3%。而山東省高危行業(yè)和其他行業(yè)規(guī)模以上企業(yè)的平臺正常運行數(shù)量在95%以上，二者進度相差懸殊。

3 小微企業(yè)雙體系建設重點難點

3.1 小微企業(yè)雙體系建設重點

雙體系建設是企業(yè)基于對自身風險的辨識和分析的基礎上，根據(jù)風險大小落實管控層級，以實現(xiàn)風險的有效管理，并將隱患排查和治理進行規(guī)范的安全管理過程。筆者認為，在小微企業(yè)雙體系建設中，重點有二：

一是正確的進行風險辨識。風險辨識是其靈魂所在，只有進行了正確的風險辨識，才能真正做好“預防為主”和“關口前移”，在山東省地方標準DB37/T 2882—2016《安全生產(chǎn)風險分級管控體系通則》（簡稱風險分級管控通則）中也提出，對于安全管理基礎比較薄弱的小微企業(yè)，應找準關鍵風險點，合理確定管控層級[6]。

二是確定科學隱患排查治理流程。安全管理是一項系統(tǒng)工程，對于小微企業(yè)來說，必須保證合理可行的規(guī)范程序，才能形成一體化的安全管理體系，使隱患排查治理達到全員參與，貫徹于生產(chǎn)經(jīng)營活動全過程，深化融合于企業(yè)的生產(chǎn)活動中。

3.2 小微企業(yè)雙體系建設難點

山東省為指導企業(yè)進行雙重預防體系建設，出臺了多個由行業(yè)內(nèi)大型企業(yè)主導編寫的行業(yè)領域?qū)嵤┲改?，以便于同類業(yè)企業(yè)參考。這種做法使企業(yè)在風險辨識時增加了準確性，但忽略了企業(yè)之間的規(guī)模差異。大中型企業(yè)結構特點與小微企業(yè)有所不同，其“實施指南”在實踐中對小微企業(yè)并不具有完全的指導性，有時甚至無法參照應用，小微企業(yè)的建設困難也由此產(chǎn)生。下面分別從風險分級管控和隱患排查治理兩個方面對小微企業(yè)的建設難點進行討論。

3.2.1 風險分級管控建設難點

對于小微企業(yè)風險分級管控體系建設過程中的難點，可根據(jù)“風險分級管控通則”中的建設流程來予以說明。

1）風險點與危險源概念混淆。在風險分級管控體系建設中，首要的任務是進行風險點的劃分。小微企業(yè)一般產(chǎn)能較小，設備設施相對落后，與實施指南中的設備有所差異，所以實踐中通常無法直接運用其風險點、危險源相關內(nèi)容，需要自己對企業(yè)的風險點進行分析并進行危險源的辨識，但小微企業(yè)大多沒有專職安全管理人員，員工普遍缺乏安全專業(yè)知識，在對概念的理解上會存在一定偏差，導致對于最基礎的風險點、危險源概念不明確，分不清楚，以致后續(xù)的工作無法正常開展。

2）風險評價分級困難。安全風險分級管控的目的是更加合理的運用管理資源，優(yōu)化管理手段[7]。根據(jù)“風險分級管控通則”中對風險分級的定義，風險分級是通過采用科學、合理方法對危險源所伴隨的風險進行定性或定量的評價，根據(jù)評價結果劃分等級[6]。而各行業(yè)細則及實施指南中，風險分級均采用定量、半定量的方式進行，采用的方法涉及風險矩陣分析法（LS）、作業(yè)條件危險性分析法（LEC）等，這些方法要想正確的運用，需要有一定經(jīng)驗的人員來進行分析和打分，而小微企業(yè)因人員流動性較大，缺乏經(jīng)驗豐富的人員，這顯然給企業(yè)進行正確風險分級帶來了一定的困難。

3）分級管控困難。小微企業(yè)組織機構簡單，常常一個部門要承擔多項職能，一個人員兼任多項工作，很難按照公司級、部門級、班組級、崗位級的四級劃分原則來進行?；诖嗽?，山東省在《關于大力推進小微企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控與隱患排查治理兩個體系建設的通知》（魯安發(fā)﹝2016﹞32 號）中也提及，要充分考慮小微企業(yè)特點，做到風險評價科學、隱患分級恰當，管控層級合理。但因為一直未出臺具體的執(zhí)行標準，導致在建設時執(zhí)行困難，“省平臺”中的考核，依舊按照四級的分級管控來進行巡查打分，也使得小微企業(yè)無法在風險分級中按照企業(yè)實際進行建設。

3.2.2 隱患排查治理體系建設難點

科學的事故隱患分類分級是企業(yè)事故隱患排查治理工作的前提[8]，大中型企業(yè)的隱患排查治理體系通常并不適用于小微企業(yè)。

1）基礎管理類清單編制難。隱患排查治理體系建設的基礎是兩項清單，即生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查清單和基礎管理類隱患排查清單。對于生產(chǎn)現(xiàn)場類，小微企業(yè)人員對法律法規(guī)、標準規(guī)范不熟悉，只能根據(jù)經(jīng)驗來進行生產(chǎn)現(xiàn)場類清單的編制，這就會導致隱患排查不全面、不細致?；A管理資料歷來是小微企業(yè)的弱項，根據(jù)筆者多年的現(xiàn)場檢查經(jīng)驗，有超半數(shù)的小微企業(yè)沒有建立安全投入、應急管理、教育培訓、安全管理制度、安全生產(chǎn)責任制、相關方管理等方面安全生產(chǎn)方面的基礎管理資料，“巧婦難為無米之炊”，不知道基礎管理資料都包括哪些的小微企業(yè)，很難編制出基礎管理類隱患排查治理清單，更無從談起尋找這些管理資料中的問題和缺陷。

2）隱患排查項目實施難。在山東省地方標準DB37/T 2883—2016《生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系通則》（簡稱治理體系通則）中，排查類型包括日常隱患排查、綜合性隱患排查、專業(yè)性隱患排查、專項或季節(jié)性隱患排查等[9]，但小微企業(yè)人員相對較少，且結構簡單，如果按照綜合、專項、日常、季節(jié)性來制定排查表類型，不符合企業(yè)實際。山東省雖在相關文件中表明小微企業(yè)可結合實際情況制定體系文件，但后期對于雙體系運行情況的考核，均以平臺打分為主，打分原則對排查類型的設置種類全面性有要求。因此，為“迎合”分數(shù)，很多小微企業(yè)在建設時期未結合自身實際，而是教條地與細則、實施指南保持一致，導致隱患排查項目實施困難、難以執(zhí)行。

3）隱患治理流程規(guī)范難。小微企業(yè)人員數(shù)量少，經(jīng)常一個部門兼多項職能，一個人要負責多項工作。在山東省的“治理體系通則”中，事故隱患治理流程包括：通報隱患信息、下發(fā)隱患整改通知、實施隱患治理、治理情況反饋、驗收等環(huán)節(jié)，一般隱患要根據(jù)級別確定整改人員，后期還要根據(jù)隱患級別組織相應驗收，而小微企業(yè)組織結構不明晰，很難明確分級，一條隱患可能從發(fā)現(xiàn)、通報、整改到驗收，大多由一兩個人完成，相應的環(huán)節(jié)也有可能忽略，因此很難達到標準要求的規(guī)范治理。

4 對小微企業(yè)雙體系建設建議

4.1 量體裁衣 因企制宜

小微企業(yè)往往存在規(guī)模小、專業(yè)程度不高等問題，無法和大中型企業(yè)的雙體系建設走同一條路，在開展相關工作時，機械地按照細則、實施細則執(zhí)行，極易導致“體系創(chuàng)建靠輔導，建設完成一邊靠，如何運行不知道”等問題。而通過簡化機制的創(chuàng)建模式以及工作的流程，將一些雙重預防機制的重點突出出來，就可有效地指導小微企業(yè)形成一套操作較為簡易、可以進行復制的極致模型，為小微企業(yè)走出當前的雙體系建設困境提供有力的幫助[10]。

4.2 加強培訓 提高素質(zhì)

員工安全素質(zhì)是能否建好雙體系的關鍵所在，也是小微企業(yè)最為薄弱的環(huán)節(jié)。由相關數(shù)據(jù)看出，小微企業(yè)負責人對于員工安全培訓不重視的隱患，在各個隱患中所占比例高達0.564 2[11]。小微企業(yè)應通過雙體系建設，進行全員的風險防控和隱患排查治理培訓，提升企業(yè)的安全管理水平和從業(yè)人員的風險防控意識，確保崗位員工知曉本崗位的風險、管控措施，學會排查隱患，整改隱患，從各方面保障安全生產(chǎn)工作的順利開展。

4.3 加強監(jiān)督 規(guī)范引領

對于小微企業(yè)雙體系建設，單憑小微企業(yè)的自覺性還不夠，還需要政府的有效監(jiān)管。相關政府監(jiān)管部門應將雙體系建設運行情況納入安全監(jiān)管執(zhí)法和年度考核內(nèi)容，將小微企業(yè)雙重預防體系情況納入集中執(zhí)法和日常執(zhí)法檢查[12]。同時，相應的執(zhí)法檢查應有統(tǒng)一的執(zhí)法標準，在進行執(zhí)法時，執(zhí)法人員要避免單純?yōu)閳?zhí)法而執(zhí)法，應充分利用檢查專家的相關知識，在執(zhí)法時對小微企業(yè)雙重預防體系建設中存在的困惑或難點予以解答，進行規(guī)范引領，以促進小微企業(yè)雙體系建設進程。

5 結語

小微企業(yè)的雙體系建設工作，不僅關系到企業(yè)的長遠發(fā)展，也關系到整個社會的安全穩(wěn)定。如今，小微企業(yè)數(shù)量不斷增長，抓好小微企業(yè)的雙體系建設，對于穩(wěn)固全國安全生產(chǎn)形勢有著重要的意義。對此，各級政府只有創(chuàng)新思路，正確引導小微企業(yè)，才能更好地貫徹《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》對構建雙重預防機制的要求，提升社會的總體風險防御水平。