張志盟 山東高速萊鋼綠建發(fā)展有限公司

1 前言

EPC（Engineering Procurement Construction）是指公司受業(yè)主委托，按照合同約定對工程建設(shè)項目的設(shè)計、采購、施工、試運行等實行全過程或若干階段的承包。公司在總價合同條件下，負(fù)責(zé)其所承包工程的質(zhì)量、安全、費用和進(jìn)度。

2 基于EPC的招標(biāo)管理

通過引入EPC模式，除了縮短工程的建設(shè)周期，并加強統(tǒng)籌管理水平，還能降低項目的實施風(fēng)險。然而，因基于EPC模式的項目招標(biāo)將初設(shè)方案作為依據(jù)采用估算限價招標(biāo)方法，所以缺乏準(zhǔn)確度，業(yè)主要對初設(shè)方案提供詳細(xì)論證，并且總承包方設(shè)計單位必須有極強的綜合能力，如果有大量工作出現(xiàn)，則有很大概率會造成偏差與索賠[1]。

基于EPC的項目招標(biāo)步驟為：（1）取得與EPC招標(biāo)相關(guān)的各項批準(zhǔn)；（2）業(yè)主明確項目的功能要求、標(biāo)準(zhǔn)與投資額；（3）由招標(biāo)代理單位編制完善的招標(biāo)文件，同時和業(yè)主方通過充分的討論最終定稿；（4）按照標(biāo)準(zhǔn)的招標(biāo)程序確定總承包方與監(jiān)理方，同時簽訂相應(yīng)的合同文件；（5）在總承包方提出設(shè)計方案，并經(jīng)過業(yè)主與其他部門的批準(zhǔn)后，開始施工圖設(shè)計，同時報主管部門審圖；（6）業(yè)主采用比選的方法選擇造價咨詢機構(gòu)，并制定工程量清單，按照投標(biāo)過程中確定的優(yōu)惠水平下浮，得到最終的合同價格，將其作為結(jié)算過程中的主要依據(jù)。

基于EPC的項目招標(biāo)管理存在以下幾方面重難點：（1）對工程標(biāo)準(zhǔn)要有明確的要求；（2）以業(yè)主得出的投資額為依據(jù)，由總承包方實施限額設(shè)計，同時得出設(shè)計概算；（3）委托造價咨詢機構(gòu)做好評審，保證工程量及造價都能達(dá)到準(zhǔn)確；（4）總承包方應(yīng)對合同價表示認(rèn)可，即施工圖設(shè)計結(jié)束后，將造價咨詢機構(gòu)編制完成，且審核結(jié)束的工作量控制價作為計費的基準(zhǔn)，同時根據(jù)總承包方在投標(biāo)過程中使用的優(yōu)惠比例，對合同價進(jìn)行計算。

3 基于EPC的造價管理

3.1 策劃階段

策劃決定了項目能否立項，其重點為對項目投資和產(chǎn)出進(jìn)行分析和對比。策劃階段中，應(yīng)先做好項目基本情況與各類問題的調(diào)查，明確項目實施目標(biāo)，并進(jìn)行系統(tǒng)設(shè)計。對建設(shè)方而言，策劃階段重點工作為嚴(yán)格控制投資估算數(shù)額，數(shù)額大小決定了項目取舍。

基于此，在該階段工作中，應(yīng)對項目目標(biāo)與計劃實施逐層分解，調(diào)查并研究項目實際建設(shè)環(huán)境，充分優(yōu)化項目目標(biāo)，進(jìn)而選擇正確且最優(yōu)的項目目標(biāo)。與此同時，還應(yīng)分析未達(dá)到目標(biāo)必需的各類項目要素，及其獲取渠道和要素之間的優(yōu)化組合。根據(jù)資源的計劃、單價和項目數(shù)據(jù)庫進(jìn)行初步估算，策劃階段的各項工作開展始終將經(jīng)濟(jì)評價作為核心[2]。

3.2 設(shè)計階段

造價管理是一項貫穿于整個項目實施過程的工作，但設(shè)計階段的造價管理是關(guān)鍵所在。在造價管理過程中，需將初步設(shè)計概算作為基礎(chǔ)。基于此，在初步設(shè)計階段應(yīng)對項目投資予以嚴(yán)格把關(guān)，這對確定合理的造價并嚴(yán)格控制造價都有十分重要的作用。

（1）確定適合的設(shè)計單位，做好工程設(shè)計招標(biāo)及設(shè)計方案競選。設(shè)計單位應(yīng)積極參與到市場競爭中，并在競爭過程中提出可以滿足各項使用功能且經(jīng)濟(jì)合理、技術(shù)先進(jìn)，還有一定創(chuàng)新性的方案。采用招標(biāo)與競爭的方式，能從根本上防止市場壟斷，切實保證設(shè)計質(zhì)量，大量減少變更，并能縮短整個設(shè)計工作的周期，最大限度發(fā)揮出項目的投資效益。

（2）嚴(yán)格實行限額設(shè)計。根據(jù)我國工程造價限額體系：估算＞概算＞施工圖預(yù)算，EPC承包價格不能突破承包范圍相應(yīng)的概算。在不影響項目各項使用功能的基礎(chǔ)上，按照經(jīng)批準(zhǔn)后的設(shè)計任務(wù)書與投資估算對初步設(shè)計進(jìn)行控制，并按照經(jīng)批準(zhǔn)后的初步設(shè)計概算，嚴(yán)格控制施工圖設(shè)計。

（3）引入合理的獎懲制度。通過對獎懲制度的引入，能有效激發(fā)出設(shè)計人員自身主觀能動性，強化不同專業(yè)的相互配合，認(rèn)真研究優(yōu)化設(shè)計，并做好技術(shù)經(jīng)濟(jì)對比。在切實保證工程安全與不影響使用功能的基礎(chǔ)上，采用合理可行的“四新”減少工程投資，建設(shè)方以節(jié)約投資額度具體效果嘉獎設(shè)計方；反之，如果因設(shè)計單位導(dǎo)致投資超出，則應(yīng)扣減相應(yīng)的設(shè)計費[3]。

（4）運用價值工程原理開展設(shè)計優(yōu)化。即設(shè)計單位在任何設(shè)計階段，所有專業(yè)都按照價值工程原理進(jìn)行設(shè)計與優(yōu)化，綜合考慮及評價使用功能與成本，確保兩者達(dá)到協(xié)調(diào)，以此在保證設(shè)計質(zhì)量的同時，有效控制工程的造價。

3.3 施工階段

（1）根據(jù)總承包合同，按照合同要求的各項指標(biāo)，如進(jìn)度和質(zhì)量等，由總承包方編制具體的施工方案，并在條件允許的情況下邀請專家評述并優(yōu)化施工方案，將其作為計劃和成本方案編制的重要基礎(chǔ)。對于合同列出的暫定與可能變更的部分，應(yīng)加強控制和管理，以盡可能減少造價支出。

（2）以施工現(xiàn)場的具體情況為依據(jù)，科學(xué)的規(guī)劃和審核總承包方現(xiàn)場布置，以此為最大限度減少浪費和降低開支創(chuàng)造良好的條件。依靠總承包方自身技術(shù)優(yōu)勢，最大限度調(diào)動管理人員自身積極性，敢于提出合理可行的建議，盡量擴大成本管理范圍及深度。在造價管理過程中，技術(shù)是一項重要的手段。

（3）保證質(zhì)量與安全對建設(shè)方和總承包方而言都是宗旨所在，對此必須按照相關(guān)規(guī)范與安全操作規(guī)程展開各項工作，以此減少或從根本上消除質(zhì)量及安全問題，最終將各類損失均降至最低。

4 基于EPC的變更管理

從廣義角度講，變更指的是所有對原合同規(guī)定進(jìn)行的修改與變化。導(dǎo)致變更發(fā)生的原因有很多，如設(shè)計發(fā)生變更、設(shè)備或材料發(fā)生變更、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變更、工程量被修改、工期或進(jìn)度計劃發(fā)生變更、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變更、付款方式發(fā)生變更或合同當(dāng)事人被更改等。對基于EPC的工程合同而言，其變更十分頻繁?？紤]到大部分變更的發(fā)生，會給承包方計劃安排及成本支出造成不利影響，而且重大變更還會使整個施工部署被完全打亂。

此外，變更還是導(dǎo)致爭議發(fā)生的一個主要原因，故必須得到合同雙方的高度重視。按照合同法的規(guī)定，如果當(dāng)事人通過協(xié)商達(dá)成一致，則可進(jìn)行合同變更。工程合同通常對變更都提出了明確規(guī)定，包括變更發(fā)生需滿足的前提條件，對變更進(jìn)行處理時的具體流程，以及變更費用確定。具體操作需要在工作程序當(dāng)中給出明確的規(guī)定。通常情況下，只有在變更引起的工程量變化不低于15%時，才能使承包方停工協(xié)商，而變更要在得到雙方確認(rèn)后才能實施[4]。

大多數(shù)情況下國際工程合同尤其是采用FIDIC條款為藍(lán)本的合同，授予了業(yè)主直接簽發(fā)變更令的權(quán)力，對承包方而言，必須無條件地優(yōu)先執(zhí)行變更令，之后才能和業(yè)主通過協(xié)商處理由于執(zhí)行了變更令，使承包方面臨的工期及費用等不同方面的問題。其主要原因為合同頻繁變更與雙方產(chǎn)生爭執(zhí)后，會給工期進(jìn)度造成很大的影響。目前比較常見的變更主要有以下三種類型：其一，費用變更；其二，工期變更；其三，合同條款變更。其中最容易導(dǎo)致雙方產(chǎn)生爭執(zhí)的為費用變更，這是因為不論工期或條款發(fā)生變更，最后都能歸結(jié)成費用的問題。在合同中一般會規(guī)定變更后費用如何處理，合同雙方能據(jù)此對變更的費用進(jìn)行計算。

在計算變更費用的過程中，業(yè)主可以在不同計算方法中根據(jù)自身實際情況選擇。但要注意，這種可以自由選擇的權(quán)利，并不意味著業(yè)主能不受限制的選擇利于自己的計算方式，則是要嚴(yán)格按照公平合理的原則來選擇。對一個經(jīng)驗豐富的承包方而言，采用變更與索賠手段是獲得成本補償最有效的途徑。而對業(yè)主而言，應(yīng)盡可能防止產(chǎn)生過多的變更，特別是由于圖紙設(shè)計原因造成的窩工、返工及停工。

變更的爭議問題在于承包商是否按照業(yè)主的要求實施變更。涉及大量工作的變更或關(guān)鍵路徑上的變更，可能會影響承包商的后續(xù)工作計劃，并可能導(dǎo)致部分承包商人員的工作放緩。在這方面，業(yè)主是否應(yīng)補償因承包商后續(xù)施工計劃的影響或執(zhí)行變更的成本所造成的費用，合同法和國際工程合同條款沒有明確的規(guī)定，更是從“公平合理”的角度簡單解釋。

原則上，由于承包商的業(yè)主應(yīng)得到補償，但問題是間接損失的計算涉及多種因素，如工程進(jìn)度，承包商甚至可以建議，由于延誤可能影響他在其他建設(shè)，損失“未來利潤”，這部分機會成本不僅難以計算，而且可能驚人，所以國際慣例是“只補償實際直接損失”，而不補償間接損失。

5 基于EPC的索賠管理

索賠是指因合同其中一方違約使另一方蒙受嚴(yán)重?fù)p失時，向違約一方提出的補償要求。索賠對承包方而言是一種獲取合法收益的有效途徑，一些經(jīng)驗豐富的承包方經(jīng)常實行中標(biāo)靠低價，而盈利靠索賠的有效策略。基于此，索賠也應(yīng)受到合同雙方的足夠重視。

5.1 索賠動因

索賠得到支持的關(guān)鍵是有合理動因。通常情況下，當(dāng)由于業(yè)主的違約導(dǎo)致工期延長或使承包方費用變大時，承包方均能因此提出索賠。常見的業(yè)主違約有以下幾種情況：業(yè)主沒有及時提供各項設(shè)計參數(shù)、沒有提供滿足施工要求的場地、沒有及時深入審核設(shè)計或圖紙、下達(dá)了錯誤指令、延遲付款。由于氣候因素使施工受到阻礙和FIDIC條款中所列屬于承包商“不可抗力”因素導(dǎo)致的延遲，承包方也可以提出索賠。但很多業(yè)主都會在合同中限定索賠范圍，此時需要看合同提出的規(guī)定。無論是承包方向業(yè)主方索賠，還是由業(yè)主方向承包方提出反索賠，均為合同雙方合法權(quán)利。索賠事件一旦發(fā)生，并不代表雙方必須進(jìn)行訴訟仲裁。在整個合同執(zhí)行期間，索賠是一項正常的商務(wù)管理活動，大部分情況下可采用協(xié)商與調(diào)解的方式解決[5]。

5.2 索賠分類

采用不同的方法可以將索賠分成不同種類，目前比較常用的分類方法為，按照索賠依據(jù)進(jìn)行分類和按照索賠目的分類。

當(dāng)按照索賠依據(jù)進(jìn)行分類時，可將索賠分成以下幾類：其一，合同內(nèi)索賠。即能在合同條款當(dāng)中找到具體依據(jù)的索賠，該索賠類型往往最容易達(dá)成，比如為履行業(yè)主方要求的變更而產(chǎn)生的成本補償。其二，合同外索賠。即索賠依據(jù)基本無法在合同中找到，但可以根據(jù)合同條款通過推測或引申出相關(guān)的含義，或可以在法律法規(guī)當(dāng)中找到索賠依據(jù)。如某項目在實施中所在城市新頒規(guī)定：所有外來務(wù)工人員都必須購買“綜合保險”所產(chǎn)生的費用索賠。其三，道義索賠。即合同內(nèi)外均無法找到依據(jù)，但出于道義的考慮可以提供一定支持的索賠。該索賠能夠取得成功的重要前提為，業(yè)主對承包方交付的成果比較滿意，而承包方由于物價上漲等原因使成本增加過大，業(yè)主希望未來雙方繼續(xù)合作，業(yè)主設(shè)立的趕工獎勵實際上就屬于這種索賠類型的補償。

當(dāng)按照索賠目的進(jìn)行分類時，可將索賠分成以下幾類：其一，工期索賠。即對承包方由于非自身原因?qū)е鹿て谕涎?，承包方可以要求業(yè)主適當(dāng)延長工期，以免在后期產(chǎn)生糾紛。其二，費用索賠。因業(yè)主原因?qū)е鲁邪疆a(chǎn)生經(jīng)濟(jì)損失時，業(yè)主應(yīng)根據(jù)實際情況給予承包方一定經(jīng)濟(jì)補償。

5.3 索賠證據(jù)與費用計算

在合同與工程的具體程序當(dāng)中都對索賠依據(jù)提出了明確規(guī)定，索賠依據(jù)應(yīng)該為充分的證據(jù)或詳細(xì)記錄，如果缺乏相關(guān)資料，則業(yè)主都有權(quán)利拒絕索賠。索賠證據(jù)主要包括以下內(nèi)容：政府頒布的相關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)規(guī)范、合同、物價行情調(diào)研報告、業(yè)主指令記錄、施工方案、事故記錄、不可抗力發(fā)生的證據(jù)、會議紀(jì)要、雙方往來信件、備忘錄、工程進(jìn)度計劃表、技術(shù)文件、施工圖紙、現(xiàn)場照片（這一證據(jù)在向保險公司進(jìn)行索賠時尤為重要）、施工記錄、氣象資料、設(shè)備租賃合同、物資采購發(fā)票、業(yè)主簽署的臨時用工單。

業(yè)主在處理索賠的過程中，應(yīng)嚴(yán)格遵循補償實際產(chǎn)生的費用基本原則，如人工、材料、機具設(shè)備、保險、保證金、管理和技術(shù)措施費。考慮到人工、材料與機具設(shè)備方面的費用相對容易核查，但其他費用很難確定，故雙方應(yīng)在合同中確定具體的費用計算方式，以此避免在日后產(chǎn)生不必要的糾紛。

5.4 索賠管理注意事項

（1）對于不是由于業(yè)主方原因使承包方產(chǎn)生損失的索賠，承包方應(yīng)及時處理并盡快恢復(fù)正常使用，之后再提交相應(yīng)的影響報告與證據(jù)，提出合理的補償申請。

（2）對于工期索賠，應(yīng)注意導(dǎo)致工期發(fā)生變化的事件可能給關(guān)聯(lián)事件造成的影響。工期索賠一般采用網(wǎng)絡(luò)分析法進(jìn)行計算，即采用網(wǎng)絡(luò)圖分析不同事項之間的關(guān)系與影響程度，若經(jīng)分析可知不會影響到關(guān)鍵路徑，則可不提出索賠。

（3）對承包方而言，應(yīng)加大反索賠相關(guān)理論和實踐的研究力度，盡可能不給業(yè)主提出反索賠的機會，或在索賠提出之前就做好各項應(yīng)付準(zhǔn)備。

6 結(jié)束語

綜上所述，EPC模式在工程管理中的應(yīng)用有效克服設(shè)計、采購、施工相互制約和相互脫節(jié)的矛盾，有利于設(shè)計、采購、施工各階段工作的合理銜接，有效地實現(xiàn)建設(shè)項目的進(jìn)度、成本和質(zhì)量控制符合建設(shè)工程承包合同約定，確保獲得較好的投資效益。