楊萬壽 梁 倫

1（深圳大學(xué)中國經(jīng)濟(jì)特區(qū)研究中心，深圳 518000）

2（重慶大學(xué)管理科學(xué)與房地產(chǎn)學(xué)院，重慶 400044）

引 言

當(dāng)前，中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展正處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級的關(guān)鍵時(shí)期，創(chuàng)新發(fā)展是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高速度增長轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展的重要路徑[1]。提升各區(qū)域的科技創(chuàng)新效率能夠使我國走出現(xiàn)階段因創(chuàng)新資源不足、分配不均所面臨的困境，從而實(shí)現(xiàn)以更少的投入得到更多的產(chǎn)出，達(dá)到優(yōu)化科技資源配置的目的，這就需要經(jīng)濟(jì)社會(huì)在轉(zhuǎn)型的過程中不斷優(yōu)化創(chuàng)新發(fā)展政策，改善創(chuàng)新環(huán)境。與此同時(shí)，中國區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展程度相對不均衡，各區(qū)域間創(chuàng)新能力水平差異較大，部分區(qū)域創(chuàng)新效率低下成為制約我國創(chuàng)新效率總體水平提升的關(guān)鍵[2]。正確認(rèn)識中國區(qū)域創(chuàng)新效率的差異和演變趨勢，對推動(dòng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略深入實(shí)施具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

1 文獻(xiàn)綜述

有關(guān)區(qū)域創(chuàng)新效率和動(dòng)態(tài)演變趨勢的研究早已開展，通過文獻(xiàn)梳理發(fā)現(xiàn)目前針對創(chuàng)新效率的測評主要包括參數(shù)分析方法（SFA）和非參數(shù)分析方法（DEA）兩種方法[3]，其中SFA利用經(jīng)濟(jì)學(xué)原理以生產(chǎn)函數(shù)的形式對投入產(chǎn)出影響效率的因素進(jìn)行測算，而DEA則在計(jì)算時(shí)不需要預(yù)先設(shè)定好投入產(chǎn)出具體的函數(shù)形式，其權(quán)重是根據(jù)投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)自動(dòng)計(jì)算所得，避免人為主觀因素，保證了計(jì)算結(jié)果的客觀性。Li[4]利用SFA方法對區(qū)域科技創(chuàng)新效率進(jìn)行分析測算，并分析其影響因素，基于計(jì)算結(jié)果和各區(qū)域的實(shí)際情況提出改進(jìn)建議；劉俊等[5]利用SFA方法測算中國各?。▍^(qū)、市）創(chuàng)新效率，并比較分析了東、中、西部地區(qū)存在的梯度性差異；張斌等[6]基于DEA效率模型，對我國各省（區(qū)、市）的創(chuàng)新效率進(jìn)行了評價(jià)分析，按照東、中、西創(chuàng)新投入規(guī)模的分類結(jié)果提出針對性的改進(jìn)建議；錢麗等[7]基于共同前沿理論和DEA相結(jié)合的方法對我國各?。▍^(qū)、市）企業(yè)綠色科技研發(fā)-成果轉(zhuǎn)化效率進(jìn)行測定，并找出區(qū)域間存在技術(shù)差距的原因；肖利平和蔣忱璐[8]利用三階段DEA模型測度我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的效率，并檢驗(yàn)三階段創(chuàng)新效率的影響因素，指出當(dāng)前高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新效率存在著區(qū)域發(fā)展不平衡的情況。

當(dāng)前國內(nèi)外各學(xué)者主要的研究視角基本聚焦于投入-產(chǎn)出的單進(jìn)程或階段模式，即把創(chuàng)新發(fā)展看做是一個(gè)線性的投入和產(chǎn)出過程，將研發(fā)、試生產(chǎn)、測試、投產(chǎn)、推廣和銷售等一系列相關(guān)生產(chǎn)活動(dòng)視為一個(gè)整體[9，10]。區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)的開展涉及到一個(gè)龐大的社會(huì)系統(tǒng)，利用單一的線性關(guān)系評估很難全面準(zhǔn)確地描述其復(fù)雜的關(guān)系，因此本文采用兩階段的創(chuàng)新效率計(jì)算方法，分別計(jì)算研發(fā)和轉(zhuǎn)化階段的效率，并將其進(jìn)行集成后對創(chuàng)新效率進(jìn)行綜合性評價(jià)，在此基礎(chǔ)上綜合分析不同區(qū)域創(chuàng)新效率其演變趨勢，為優(yōu)化區(qū)域創(chuàng)新戰(zhàn)略、合理配置創(chuàng)新資源、建設(shè)創(chuàng)新型國家提供理論參考與借鑒。

2 研究方法與評價(jià)指標(biāo)選擇

2.1 研究方法

本文將區(qū)域創(chuàng)新效率評價(jià)轉(zhuǎn)化為一個(gè)兩維度效率的綜合比較問題，首先采取傳統(tǒng)的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法對數(shù)據(jù)的有效性進(jìn)行評價(jià)，隨后使用TOPSIS方法對兩階段的關(guān)聯(lián)或耦合效率進(jìn)行二維空間的綜合評價(jià)?；镜腃2RS2模型如式（1）[11]：

式（1）中：

θ代表著決策單元資源投入的相對有效利用程度，也被稱為技術(shù)效率或綜合效率。技術(shù)效率代表著投入產(chǎn)出的轉(zhuǎn)化率[12]，假設(shè)線性規(guī)劃的最優(yōu)解為θ?、λ?、S-?、S+?，對于該決策單元為非DEA有效，那么其在DEA有效前沿面上的投影為：

通過減少投入（1-θ?）Xj?+S-?或者增加產(chǎn)出S+?，使得該DMU成長為DEA有效，因此在DEA中引入生產(chǎn)前沿面的概念以提供決策依據(jù)。相比傳統(tǒng)的CCR模型，C2RS2模型可以衡量DMU資源投入規(guī)模效率。當(dāng)規(guī)模效率值為1時(shí)，說明決策單元當(dāng)前處于最優(yōu)的規(guī)模效率；若規(guī)模效率值低于1時(shí)，則說明決策單元規(guī)模沒有效率，如果此決策單元在原有投入的基礎(chǔ)上適度增加一定的投入量將會(huì)帶來更高比例的產(chǎn)出。

無論是采用傳統(tǒng)模式下的DEA，還是采用相關(guān)擴(kuò)展模型對研發(fā)和轉(zhuǎn)化的效率進(jìn)行求解，得到的都是一個(gè)二維的效率向量。考慮到這兩個(gè)維度的效率均在0～1之間，被評價(jià)DMU的二維效率值的分布狀態(tài)就是在一個(gè)矩形空間內(nèi)。通過引入TOPSIS方法對被評價(jià)單元進(jìn)行綜合排序，其完全無效的負(fù)理想點(diǎn)S-?的坐標(biāo)為（0，0），效果最佳的正理想點(diǎn)S+?的坐標(biāo)為（1，1）。任意一個(gè)被評價(jià)單元或者決策變量與其最佳效率點(diǎn)和最無效率點(diǎn)之間都有一個(gè)距離，TOPSIS方法將這兩個(gè)距離進(jìn)行組合就構(gòu)成了該決策單元的相對接近度，計(jì)算式如下：

在引入TOPSIS方法之后，對區(qū)域或產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的評價(jià)不再是一個(gè)簡單的線性集成，而是在一個(gè)兩維度空間上的綜合對比，與時(shí)間軸結(jié)合后更可以進(jìn)一步分析其動(dòng)態(tài)的演化過程。如某個(gè)區(qū)域在一定時(shí)間內(nèi)調(diào)整了對研發(fā)投入和產(chǎn)出的支持政策，采用傳統(tǒng)的DEA比較，可能會(huì)出現(xiàn)該區(qū)域總體效率下降的情況，但是通過TOPSIS的綜合對比，可能會(huì)反映出該地區(qū)的研發(fā)效率有所提升。因此，DEA和TOPSIS相結(jié)合的方法為創(chuàng)新效率評價(jià)提供一個(gè)新的視角，反映了不同區(qū)域在研發(fā)-轉(zhuǎn)化不同階段的相對效率。

2.2 研發(fā)階段評價(jià)指標(biāo)選擇

科研創(chuàng)新活動(dòng)的投入主要包括R＆D資金投入和 R＆D 人力資本投入[14，15]，產(chǎn)出主要包括專利申請量、有效發(fā)明專利數(shù)量以及新產(chǎn)品開發(fā)項(xiàng)目數(shù)[16，17]，綜合已有文獻(xiàn)，本文確定了研發(fā)階段的主要投入產(chǎn)出評價(jià)指標(biāo)如表1所示。

表1 研發(fā)階段的主要評價(jià)指標(biāo)

2.3 轉(zhuǎn)化階段指標(biāo)選擇

根據(jù)已有文獻(xiàn)，結(jié)合我國區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展轉(zhuǎn)化階段的特點(diǎn)，對技術(shù)轉(zhuǎn)化階段的投入產(chǎn)出指標(biāo)進(jìn)行對比選擇[18，19]，轉(zhuǎn)化階段的投入產(chǎn)出評價(jià)指標(biāo)結(jié)果如表2所示。

表2 轉(zhuǎn)化階段的主要評價(jià)指標(biāo)

2.4 評價(jià)指標(biāo)的校驗(yàn)

DEA分析決策單元間的相對效率有兩個(gè)重要前提：（1）投入與產(chǎn)出指標(biāo)存在著較強(qiáng)的線性相關(guān)性；（2）輸入或者輸出指標(biāo)相互之間都不存在較強(qiáng)的線性關(guān)系。 投入向量X＝（x1，x2，…，xm）和產(chǎn)出向量Y＝（y1，y2，…，yn）之間的相關(guān)系數(shù)與相關(guān)性成正比。若所有的組合中相關(guān)系數(shù)均小于0.5，就可以判定為X和Y之間不存在較強(qiáng)的線性相關(guān)性，需要對投入和產(chǎn)出指標(biāo)集進(jìn)行調(diào)整；如果發(fā)現(xiàn)存在著相關(guān)系數(shù)大于0.8的組合，也就可以認(rèn)為X和Y之間存在著較強(qiáng)的相關(guān)性，相關(guān)系數(shù)計(jì)算公式為：

3 實(shí)證研究

本文構(gòu)建了研發(fā)-轉(zhuǎn)化兩個(gè)階段的創(chuàng)新效率評價(jià)體系，以我國30個(gè)地區(qū)（考慮到數(shù)據(jù)的可獲得性，西藏及港、澳、臺(tái)地區(qū)除外）2015～2020年數(shù)據(jù)為研究對象，分析我國各區(qū)域創(chuàng)新效率動(dòng)態(tài)演變趨勢，實(shí)證分析的數(shù)據(jù)全部來自 《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》，2020年新冠肺炎疫情發(fā)生對區(qū)域創(chuàng)新效率有一定影響，考慮這種影響具有滯后性，認(rèn)為數(shù)據(jù)指標(biāo)對研究結(jié)論影響較小。在進(jìn)行實(shí)證分析前，首先采用SPSS對研發(fā)和轉(zhuǎn)化階段投入和產(chǎn)出的線性相關(guān)系數(shù)進(jìn)行計(jì)算，得到研發(fā)和轉(zhuǎn)化階段的最大線性相關(guān)系數(shù)分別為0.995和0.993，說明兩個(gè)階段的評價(jià)指標(biāo)選取合理，相關(guān)性分析滿足分析要求，可以利用DEA方法對其進(jìn)行相對效率的分析。基于前述的評價(jià)體系，利用DEAP 2.1計(jì)算得到中國各區(qū)域研發(fā)階段、轉(zhuǎn)化階段創(chuàng)新效率，然后采用TOPSIS方法集成得到綜合效率值，計(jì)算結(jié)果如表3所示，限于篇幅表中只展現(xiàn)2015年、2016年、2018年和2020年評價(jià)結(jié)果。

表3 中國各區(qū)域研發(fā)-轉(zhuǎn)化兩階段綜合效率動(dòng)態(tài)變化情況

從研發(fā)-轉(zhuǎn)化兩階段效率的TOPSIS集成結(jié)果可以看出：（1）各區(qū)域的創(chuàng)新效率水平整體呈現(xiàn)出一定的增長態(tài)勢，東、中和西部之間的差距在逐漸縮小，尤其從近幾年的數(shù)據(jù)來看，中、西部崛起勢頭明顯，部分地區(qū)創(chuàng)新效率超過東部地區(qū)；（2）近年來，出現(xiàn)多地區(qū)創(chuàng)新效率下降的情況，這說明隨著中國在研發(fā)和轉(zhuǎn)化方面的投入逐年增大，部分地區(qū)的效率并沒有隨之提升，創(chuàng)新投入存在冗余和浪費(fèi)現(xiàn)象，有必要適當(dāng)調(diào)整人力、物力、財(cái)力的投入力度和方向；（3）從2015～2020年的發(fā)展趨勢來看，中、西部地區(qū)與東部地區(qū)的效率差距在逐漸縮小，說明國家實(shí)施的戰(zhàn)略已見成效，還具有很大的進(jìn)步潛質(zhì)，需要繼續(xù)在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、自主創(chuàng)新能力、研發(fā)人員和資金投入等方面持續(xù)增加，在國家和企業(yè)層面制定切實(shí)可行、滿足實(shí)際的驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略；（4）東北地區(qū)的整體創(chuàng)新效率偏低的問題在于轉(zhuǎn)化階段的效率偏低，且近年處于停滯階段，因此需要加強(qiáng)轉(zhuǎn)化階段人員、資金、技術(shù)的投入，推動(dòng)當(dāng)?shù)赜绊戄^大的重工業(yè)優(yōu)化升級，發(fā)揮傳統(tǒng)工業(yè)的優(yōu)勢，帶動(dòng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

4 結(jié) 論

本文構(gòu)建了研發(fā)-轉(zhuǎn)化兩個(gè)階段的創(chuàng)新效率評價(jià)體系，利用DEA方法對創(chuàng)新效率進(jìn)行測算，并引入TOPSIS方法對兩個(gè)階段的創(chuàng)新效率進(jìn)行整合，通過集成分析發(fā)現(xiàn)東部地區(qū)的效率優(yōu)于中、西部地區(qū)，但彼此間的差距呈現(xiàn)逐漸縮小的趨勢，未來需要進(jìn)一步優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新投入以促進(jìn)創(chuàng)新效率的提升，為全面提升我國創(chuàng)新效率、推動(dòng)創(chuàng)新型國家建設(shè)提供保障。

各地區(qū)需要繼續(xù)保持對科技創(chuàng)新的投資，從基礎(chǔ)設(shè)施、技術(shù)進(jìn)步、受教育程度、資本引進(jìn)等方面持續(xù)投入，改善創(chuàng)新環(huán)境，提升創(chuàng)新環(huán)境質(zhì)量，吸引創(chuàng)新資源，持續(xù)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)升級；政府要加大對科技創(chuàng)新企業(yè)的支持力度，制定促進(jìn)科技進(jìn)步的政策，從稅收、制度、財(cái)力投入等方面有所傾斜，同時(shí)鼓勵(lì)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展，使各地區(qū)間保持良性發(fā)展。

各地區(qū)的科技創(chuàng)新策略和研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入強(qiáng)度要適當(dāng)，尤其是東部發(fā)達(dá)地區(qū)，要準(zhǔn)確評估其投入產(chǎn)出比例，避免急功冒進(jìn)，在市場發(fā)展趨于飽和的情況下，人員和經(jīng)費(fèi)過度投入會(huì)起到反作用，反而使科技創(chuàng)新效率水平停滯不前，甚至因?yàn)檫^度投入而出現(xiàn)下降的情況。

中、西部和東北地區(qū)要借鑒東部地區(qū)的發(fā)展模式，彌補(bǔ)創(chuàng)新環(huán)境中的短板，在經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、人才引進(jìn)、資金投入、教育水平等方面重點(diǎn)關(guān)注，在創(chuàng)新效率較高的行業(yè)加大投入力度，同時(shí)要提高內(nèi)部管理能力，合理配置資源，注重改善企業(yè)創(chuàng)新生產(chǎn)條件，使其繼續(xù)保持創(chuàng)新效率提升的勢頭，促進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展。