程 龍，李 商，陳毅文

(1.中國科學院行為科學重點實驗室 中國科學院心理研究所，北京 100101；2.中國科學院大學 心理系，北京 100049)

創(chuàng)業(yè)活動可以將技術(shù)和組織的創(chuàng)新轉(zhuǎn)換成新的和更有效率的產(chǎn)品與服務(wù)，為市場帶來活力，創(chuàng)造新的就業(yè)機會，對社會的各個方面都產(chǎn)生積極的影響。特別是高科技行業(yè)的創(chuàng)業(yè)活動，可以促進相應領(lǐng)域的技術(shù)升級，提高生產(chǎn)力，推動社會發(fā)展。根據(jù)中國海關(guān)總署公布的數(shù)據(jù)，我國在2021年全年進口的集成電路總金額突破了4 000億美元，隨著國際形勢的變化，被譽為“工業(yè)糧食”的集成電路很有可能被國外“卡脖子”。所以，這幾年我國大力推動集成電路的國產(chǎn)化，鼓勵產(chǎn)業(yè)鏈的各個環(huán)節(jié)進行創(chuàng)業(yè)。然而，根據(jù)以往的統(tǒng)計，大約50%的創(chuàng)業(yè)企業(yè)在5年內(nèi)會倒閉[1]，所以研究影響創(chuàng)業(yè)績效的因素非常重要。

在管理學和心理學領(lǐng)域，對創(chuàng)業(yè)績效的研究有幾十年的歷史，以往學者從行業(yè)的環(huán)境、創(chuàng)業(yè)者的教育程度、家庭背景、人格、動機等方面都進行了卓有成效的研究[2]。其中，創(chuàng)業(yè)者自我效能是主要的研究方向之一，相關(guān)的元分析也指出，創(chuàng)業(yè)者自我效能是創(chuàng)業(yè)績效的最有效預測指標之一[3]。創(chuàng)業(yè)者自我效能是個人對自己能夠成功創(chuàng)立一家企業(yè)能力的信念，它融合了人格和環(huán)境的綜合影響，被認為能夠很好的預測創(chuàng)業(yè)意愿和創(chuàng)業(yè)者的行為[4]。自我效能高的創(chuàng)業(yè)者對于自己的目標有內(nèi)在的興趣，更愿意為之付出努力，在面對困難和挫折的時候更能堅持，并最終實現(xiàn)創(chuàng)業(yè)成功。具有高自我效能的創(chuàng)業(yè)者對自己的能力充滿信心，所以更加傾向設(shè)定較高的目標，這為企業(yè)在不確定的條件下實現(xiàn)更高的成就提供了可能性。這些優(yōu)點特別有利于創(chuàng)業(yè)者取得成功，因為創(chuàng)業(yè)環(huán)境的主要特點之一就是高不確定性。但創(chuàng)業(yè)者自我效能和創(chuàng)業(yè)績效的相關(guān)只有0.25左右[5]，所以是否有其他因素影響了創(chuàng)業(yè)背景下自我效能和績效之間的關(guān)系，這一問題引起了很多研究者的關(guān)注。

另一方面，創(chuàng)業(yè)者的人格特質(zhì)被認為對創(chuàng)業(yè)績效有重要的影響。但創(chuàng)業(yè)者人格特質(zhì)和創(chuàng)業(yè)績效的實證研究并未提供非常有力的證明，無論是廣義的大五人格[6]，還是創(chuàng)業(yè)背景下的特殊人格特質(zhì)，比如冒險傾向，控制源等人格特質(zhì)和創(chuàng)業(yè)績效的關(guān)系即使在有些研究中顯著，但相關(guān)性很微弱。這些研究結(jié)果一反往常，因為很多創(chuàng)業(yè)者自己也指出創(chuàng)業(yè)者的人格特質(zhì)是創(chuàng)業(yè)成功的關(guān)鍵因素[7]。所以，有些研究得出創(chuàng)業(yè)者人格特質(zhì)對創(chuàng)業(yè)成功不重要的結(jié)論有可能是因為它們忽視了人格特質(zhì)重要的非直接的作用[8]。

筆者提出將創(chuàng)業(yè)者的韌性特質(zhì)和樂觀特質(zhì)作為調(diào)節(jié)變量，調(diào)節(jié)創(chuàng)業(yè)者自我效能和創(chuàng)業(yè)績效之間的關(guān)系。韌性代表了個人即使在面對困難的時候也可以堅持目標導向的行為和熱情。在創(chuàng)業(yè)的環(huán)境下，創(chuàng)業(yè)者一定會遇到很多挑戰(zhàn)和失敗，具有高韌性的創(chuàng)業(yè)者能更好的堅持自己的目標，不輕言放棄。為實現(xiàn)更好的創(chuàng)業(yè)績效，韌性和創(chuàng)業(yè)者自我效能又有相互作用，具有韌性的創(chuàng)業(yè)者可以更有效的將創(chuàng)業(yè)者自己感知到的能力轉(zhuǎn)換成實際行動，從而帶來更好的創(chuàng)業(yè)成績。第二個調(diào)節(jié)變量是樂觀，體現(xiàn)為一種積極的歸因傾向，具有將積極事件歸因于個體的、持續(xù)的和普遍的促發(fā)因素的傾向，而把消極事件歸因于外部的、暫時的等要素的傾向。自我效能高的創(chuàng)業(yè)者，對自己的能力非常自信，如果同時又具有高度樂觀的特質(zhì)，則非常有可能在創(chuàng)業(yè)的過程中不能充分意識到潛在的風險，無法客觀評估困難，這樣有可能給創(chuàng)業(yè)績效帶來負面影響[9]。

除了獨立的調(diào)節(jié)作用，筆者提出創(chuàng)業(yè)者自我效能、樂觀和韌性之間存在三重交互作用。因為韌性主要是通過促進創(chuàng)業(yè)活動的數(shù)量起作用，幫助創(chuàng)業(yè)者在遇到困難時不退縮，堅持努力創(chuàng)業(yè)；而樂觀主要通過修正創(chuàng)業(yè)活動的方向來起作用，高樂觀創(chuàng)業(yè)者容易忽視環(huán)境的變化，不能客觀評估活動前景，給企業(yè)帶來非必要的風險。高樂觀水平會進一步影響高韌性的創(chuàng)業(yè)者，使得創(chuàng)業(yè)者不能及時轉(zhuǎn)換思路，固執(zhí)地堅持錯誤的方向，這可能會給創(chuàng)業(yè)績效帶來負面影響。如果創(chuàng)業(yè)者具有低樂觀特質(zhì)，則可以在復雜多變的創(chuàng)業(yè)環(huán)境中謹慎評估各種條件，確保企業(yè)在正確的方向上前進，可以加強韌性對創(chuàng)業(yè)者自我效能和創(chuàng)業(yè)績效的調(diào)節(jié)作用。

筆者希望通過構(gòu)建一個新的模型來揭示創(chuàng)業(yè)者自我效能、創(chuàng)業(yè)績效和創(chuàng)業(yè)者人格特質(zhì)之間的關(guān)系，豐富自我效能理論在創(chuàng)業(yè)背景下的適用性，從新的角度來研究人格特質(zhì)對創(chuàng)業(yè)績效的影響，試圖回答“創(chuàng)業(yè)者應該具備怎樣的素質(zhì)？”這個對個人、組織和社會都迫切需要回答的問題。

1 文獻綜述和研究假設(shè)

1.1 創(chuàng)業(yè)者自我效能預測創(chuàng)業(yè)績效

自我效能是社會認知理論的核心概念，表示個人對自己能完成某方面工作能力的主觀評估[10]，對實現(xiàn)目標任務(wù)非常重要，受到很多學者的關(guān)注。創(chuàng)業(yè)者自我效能是自我效能在創(chuàng)業(yè)背景下的運用[11]，是指個人對自己能夠勝任創(chuàng)業(yè)所需要的各種角色和任務(wù)的信念。創(chuàng)業(yè)領(lǐng)域非常關(guān)注創(chuàng)業(yè)者自我效能的研究，以往研究重點集中在自我效能和創(chuàng)業(yè)意愿之間的關(guān)系。有學者通過對42個國家的創(chuàng)業(yè)者進行研究，說明創(chuàng)業(yè)者自我效能和創(chuàng)業(yè)意愿高度相關(guān)[12]。還有研究發(fā)現(xiàn)創(chuàng)業(yè)者的自我效能明顯高于其他人，自我效能可以很好的區(qū)分創(chuàng)業(yè)者和一般經(jīng)理人。自我效能高的創(chuàng)業(yè)者被認為可以更好的克服對風險的恐懼，從而更傾向于創(chuàng)業(yè)。這一理論也被用來解釋男性創(chuàng)業(yè)者多于女性創(chuàng)業(yè)者的原因。還有研究表明，創(chuàng)業(yè)者自我效能中介了創(chuàng)業(yè)者的經(jīng)驗、冒險傾向、性別和創(chuàng)業(yè)意愿之間的關(guān)系。

創(chuàng)業(yè)者自我效能和創(chuàng)業(yè)績效之間的關(guān)系也是以往研究的重點方向。因為創(chuàng)業(yè)者的自我效能很大程度上塑造了創(chuàng)業(yè)企業(yè)的戰(zhàn)略、文化和行為，這對企業(yè)的生存和發(fā)展至關(guān)重要。有研究表明，如果創(chuàng)業(yè)者有較高的自我效能，對創(chuàng)業(yè)績效有明顯的影響。一項持續(xù)6年的研究表明，在所有的個人特征中，創(chuàng)業(yè)者自我效能是創(chuàng)業(yè)績效最好的預測指標[13]。自我效能高的創(chuàng)業(yè)者一般被認為有更高的工作滿意度，這樣可以幫助創(chuàng)業(yè)者應對創(chuàng)業(yè)過程中的各種焦慮；另外，自我效能還可以幫助創(chuàng)業(yè)企業(yè)開發(fā)綜合決策的能力[14]、幫助創(chuàng)業(yè)者樹立具有競爭性的目標，并且在企業(yè)遇到困難時給予堅持，所以創(chuàng)業(yè)者自我效能可以正向預測企業(yè)的增長和績效。

綜上，自我效能高的創(chuàng)業(yè)者對自己的創(chuàng)業(yè)能力更加自信，能夠更加積極地看待創(chuàng)業(yè)的風險，為創(chuàng)業(yè)活動設(shè)立具有挑戰(zhàn)性的目標；在面對創(chuàng)業(yè)的困境和挫折時，能夠積極應對，持續(xù)推動企業(yè)朝著設(shè)定的目標前進，故提出以下假設(shè)：

假設(shè)H1創(chuàng)業(yè)者自我效能正向預測創(chuàng)業(yè)績效。

1.2 韌性和樂觀的調(diào)節(jié)作用

當風險投資、天使投資以及成功的企業(yè)家被問到創(chuàng)業(yè)成功的主要決定因素時，他們都會非常確定的回答是“創(chuàng)業(yè)者自己”。許多研究都試圖論證創(chuàng)業(yè)者人格特質(zhì)和創(chuàng)業(yè)績效之間的關(guān)系，雖然表明了人格特質(zhì)會影響創(chuàng)業(yè)績效，但是二者之間的關(guān)系卻不明朗，還有學者認為人格特質(zhì)和創(chuàng)業(yè)之間沒有關(guān)系[15]，這與許多人認為的創(chuàng)業(yè)者的人格特質(zhì)對創(chuàng)業(yè)成功的重要性超過了其他任何因素的觀念不符?，F(xiàn)在，有研究提出人格特質(zhì)是通過非直接的方式來影響創(chuàng)業(yè)績效，筆者提出了將創(chuàng)業(yè)者的韌性特質(zhì)和樂觀特質(zhì)作為調(diào)節(jié)變量，研究它們對創(chuàng)業(yè)者自我效能和創(chuàng)業(yè)績效之間關(guān)系的調(diào)節(jié)作用。

韌性是指個人能夠適應困難、創(chuàng)傷和其他負面情況的能力。作為人格特質(zhì)，韌性在不同的環(huán)境下保持相對的穩(wěn)定性。韌性是心理資本的一個維度，在一般工作場景下可以幫助員工克服工作中的困難，適應組織工作的壓力，提升員工學習新知識和獲取經(jīng)驗的能力，從而提升員工的工作績效。除了被認為和領(lǐng)導力密切相關(guān)之外，韌性還被看作是創(chuàng)業(yè)者的主要人格特質(zhì)之一[16]。在創(chuàng)業(yè)的過程中，創(chuàng)業(yè)者得到的信息經(jīng)常是模糊、不完整的，或者是頻繁變化的，在這種環(huán)境下，有韌性的創(chuàng)業(yè)者展現(xiàn)出強大的，對不確定性的承受力和快速反應的能力，他們更愿意努力工作去實現(xiàn)目標，更傾向于從新的變化中尋求機會，更能夠從錯誤中學習[17]，即使遇到挫折也會持續(xù)努力。所以韌性主要通過兩個方面來影響創(chuàng)業(yè)：①幫助創(chuàng)業(yè)者應對壓力；②幫助創(chuàng)業(yè)者在遇到挫折和失敗時不氣餒，不放棄。創(chuàng)業(yè)者自我效能主要是指創(chuàng)業(yè)者對自己創(chuàng)業(yè)能力的評價，而創(chuàng)業(yè)所涉及的能力主要有市場能力、創(chuàng)新能力、管理能力、風險承擔能力和財務(wù)控制能力[18]。所以，從理論構(gòu)成上來說，韌性和創(chuàng)業(yè)者自我效能是不同的兩個構(gòu)念，各自指代了創(chuàng)業(yè)所需要的不同方面的素質(zhì)，但二者之間也存在相互作用。

創(chuàng)業(yè)成功除了需要創(chuàng)業(yè)者的各種能力之外，也需要創(chuàng)業(yè)者很好的應對創(chuàng)業(yè)過程中的各種壓力，抑制焦慮等負面情緒對決策的影響，在不確定的環(huán)境中做出正確的判斷，高韌性的創(chuàng)業(yè)者可以更好地面對這些挑戰(zhàn)，能夠充分發(fā)揮自己的自我效能，取得更好的創(chuàng)業(yè)績效。另外，STAJKOVIC等[19]在元分析中指出自我效能和工作績效之間的關(guān)系受到工作難度的顯著調(diào)節(jié)，在低任務(wù)難度的時候，自我效能對工作績效的解釋量明顯高于中等強度和高強度任務(wù)難度的情形，而且個人可以通過重復的實踐，提高對任務(wù)的熟練程度，從而降低工作難度來提高自我效能對績效的預測效能。因為高韌性的創(chuàng)業(yè)者在面對挫折和困難的時候，不會輕易放棄，會反復嘗試各種方法，增加實踐的次數(shù)，而低韌性的創(chuàng)業(yè)者可能很快就放棄了嘗試。故做出如下假設(shè)：

假設(shè)H2韌性正向調(diào)節(jié)創(chuàng)業(yè)者自我效能和創(chuàng)業(yè)績效之間的關(guān)系。

樂觀是指個人對結(jié)果積極預期的傾向。作為人格特質(zhì)，它在不同的環(huán)境下保持相對的穩(wěn)定，而且和自我效能是相互獨立的概念，因為自我效能是個人對自己能夠勝任某一個任務(wù)的能力的自我感知，而樂觀是對任務(wù)結(jié)果的估計，所以自我效能高的人，不一定會相信結(jié)果會好，而樂觀的人也不一定就確信好的結(jié)果是來源于自己的能力，也有可能歸因于運氣等外部因素。有研究表明，創(chuàng)業(yè)者群體有明顯的樂觀傾向[20]，這有可能是創(chuàng)業(yè)活動本來的特點吸引了更多具有樂觀特質(zhì)的人，因為創(chuàng)業(yè)是一個充滿不確定性和風險的行為，如果沒有對將來的樂觀態(tài)度，個人很難開始創(chuàng)業(yè)。樂觀作為心理資本的一個重要維度，被證明在一般工作環(huán)境下，可以幫助員工獲得較高的工作績效。但也有研究表明，在動態(tài)環(huán)境下，樂觀會給績效帶來負面影響[21]。創(chuàng)業(yè)環(huán)境具有高不確定性的特征，在這種動態(tài)的環(huán)境下，樂觀的創(chuàng)業(yè)者被發(fā)現(xiàn)很容易受到兩種認知偏差的影響[22]：對控制的幻覺和對小數(shù)原則的信念。這種認知偏差會使得創(chuàng)業(yè)者對自己的能力上限做出錯誤的判斷，以及傾向于在不充分的前提下對將來的預期做出過高的估計。這有可能導致創(chuàng)業(yè)者對事情的發(fā)展做出錯誤的判斷，將企業(yè)置于不必要的風險當中，并最終給創(chuàng)業(yè)帶來負面的影響。

在創(chuàng)業(yè)的不確定環(huán)境下，樂觀和創(chuàng)業(yè)者自我效能結(jié)合在一起，會帶來過度自信[23]，過度自信是指個人對自己能力和知識的錯誤感知，它是自我效能的負面效果。過度自信的創(chuàng)業(yè)者會表現(xiàn)得傲慢和自大，給企業(yè)帶來不必要的風險，設(shè)定不切實際的目標，對團隊成員表現(xiàn)出敵意行為等[24]。過度自信使得創(chuàng)業(yè)者非常迷信自己以前的成功經(jīng)驗，往往忽視新情況和新變化，固執(zhí)地堅持自己的意見，這種行為在創(chuàng)業(yè)背景下特別容易給績效帶來負面的影響，因為創(chuàng)業(yè)需要不斷面對新的變化，創(chuàng)業(yè)者所能得到的信息很多時候是模糊的，過度自信的創(chuàng)業(yè)者不能對新的環(huán)境做出客觀的理解，不能適時調(diào)整企業(yè)戰(zhàn)略和行為，這最終會損害創(chuàng)業(yè)績效。故做出以下假設(shè)：

假設(shè)H3樂觀負向調(diào)節(jié)創(chuàng)業(yè)者自我效能和創(chuàng)業(yè)績效之間的關(guān)系

在創(chuàng)業(yè)的不確定性環(huán)境中，高水平的樂觀可能使創(chuàng)業(yè)者產(chǎn)生認知偏差，導致創(chuàng)業(yè)者不能客觀地評價現(xiàn)實情況，適當?shù)恼{(diào)整當前活動的目標，在團隊努力方向的選擇上犯錯誤。如果創(chuàng)業(yè)者具有較高的韌性特質(zhì)，而且對自己的創(chuàng)業(yè)能力非常自信，那么他會具有很高的自尊，很強的掌控感，以至于不害怕失敗，堅信可以利用自己的能力和堅韌來戰(zhàn)勝任何困難，認為只要堅持就一定可以獲得成功。但如果當前的努力方向受到樂觀的誤導，創(chuàng)業(yè)者不能以開放的心態(tài)來評估各種可能性，仍然固執(zhí)地堅持錯誤的方向，帶領(lǐng)團隊偏離正確的發(fā)展道路，這樣會給創(chuàng)業(yè)績效帶來負面影響。反之，如果創(chuàng)業(yè)者具有較低水平的韌性，在遇到困難時不會固執(zhí)地堅持到底，可以及時改變策略，避免一直拘泥于錯誤的方向，這樣創(chuàng)業(yè)者自我效能可以更好地發(fā)揮作用，給創(chuàng)業(yè)績效帶來好的影響。

如果創(chuàng)業(yè)者具有較低的樂觀水平，則能避免認知偏差的產(chǎn)生，創(chuàng)業(yè)者可以為企業(yè)樹立比較現(xiàn)實的目標，謹慎地評估自身的能力范圍，通過更加多元化的途徑收集信息，以便做出正確的方向選擇。如果創(chuàng)業(yè)者具有較高水平的韌性，和創(chuàng)業(yè)者自我效能相互作用，在遇到困難和挫折時，克服焦慮等負面情緒，提高創(chuàng)業(yè)者的壓力承受能力，并且通過不斷地嘗試新的方法來推動事情的進展，在這種情況下，具有韌性的創(chuàng)業(yè)者可以更好地發(fā)揮自我效能，不斷從失敗中獲取經(jīng)驗，在面對嚴酷的創(chuàng)業(yè)挑戰(zhàn)時，不氣餒，不放棄，堅持自己的目標，進一步促進創(chuàng)業(yè)績效。反之，如果創(chuàng)業(yè)者具有較低水平的韌性，則不能很好地處理創(chuàng)業(yè)過程中的壓力，而且可能會輕易放棄那些困難卻具有前景的戰(zhàn)略方向，最終不能獲得創(chuàng)業(yè)的成功。故做出如下假設(shè)：

假設(shè)H4a創(chuàng)業(yè)者自我效能、韌性和樂觀存在三重交互作用。當創(chuàng)業(yè)者具有較高樂觀水平時，韌性對創(chuàng)業(yè)者自我效能和創(chuàng)業(yè)績效的正向調(diào)節(jié)作用變?nèi)酢?/p>

假設(shè)H4b創(chuàng)業(yè)者自我效能、韌性和樂觀存在三重交互作用。當創(chuàng)業(yè)者具有較低樂觀水平時，韌性對創(chuàng)業(yè)者自我效能和創(chuàng)業(yè)績效的正向調(diào)節(jié)作用變強。

根據(jù)以往的研究，創(chuàng)業(yè)者的年齡和企業(yè)的存續(xù)時間有可能對創(chuàng)業(yè)績效產(chǎn)生影響，故將這兩個變量作為控制變量。

基于以上理論研究和假設(shè)，提出以下理論模型,如圖1所示。

圖1 理論模型

2 研究設(shè)計

2.1 數(shù)據(jù)來源

采用在線問卷調(diào)查的方式收集數(shù)據(jù)，通過工信部“中小企業(yè)領(lǐng)軍人才計劃”的承辦方、“上海交大半導體MBA校友會”，以及各個半導體投資機構(gòu)等渠道共收集167份問卷，主要是集成電路產(chǎn)業(yè)鏈上下游的創(chuàng)業(yè)者或者核心的創(chuàng)業(yè)團隊成員，剔除不滿足要求的問卷，最后得到115份有效問卷，樣本有效率為69%。其中，男性創(chuàng)業(yè)者的有效問卷98份，占85%，女性創(chuàng)業(yè)者的有效問卷17份，占15%；創(chuàng)業(yè)者的平均年齡42.53歲，小于39歲和大于46歲的創(chuàng)業(yè)者各占25%；創(chuàng)業(yè)企業(yè)的平均存續(xù)時間是7.49年，小于4年的和大于9年的創(chuàng)業(yè)公司各占25%。

2.2 問卷設(shè)計

創(chuàng)業(yè)者自我效能采用CHEN文獻[18]等開發(fā)的創(chuàng)業(yè)自我效能量表，該量表根據(jù)創(chuàng)業(yè)需要的能力，將創(chuàng)業(yè)者自我效能分為5個維度，包括市場、創(chuàng)新、管理、風險承擔和財務(wù)控制自我效能，共21道題，采用7點Likert評分，1～7分反映從“非常不同意”到“非常同意”，得分越高表示創(chuàng)業(yè)者自我效能越高。該量表在創(chuàng)業(yè)者自我效能研究中經(jīng)常被使用，具有良好的信效度，量表的內(nèi)部一致性系數(shù)為0.96。

創(chuàng)業(yè)績效包含許多維度的考量，很難用單一的指標來測量。但是新創(chuàng)企業(yè)的主要目標是通過新產(chǎn)品和服務(wù)的開發(fā)來擴大市場規(guī)模，實現(xiàn)盈利。筆者采用主觀測量方法，通過衡量企業(yè)的銷售額、員工數(shù)量和盈利水平等方面來整體評價創(chuàng)業(yè)績效[25]。設(shè)計了5道題的量表，采用5點Likert評分，1～5分反映從“非常不同意”到“非常同意”，量表的內(nèi)部一致性系數(shù)為0.83。

韌性和樂觀的測量均參考STAJKOVIC等文獻[19]編制的心理資本問卷中文版關(guān)于韌性和樂觀的量表。韌性測量設(shè)計了5道題的量表，內(nèi)部一致性系數(shù)為0.82；樂觀測量設(shè)計了4道題的量表，內(nèi)部一致性系數(shù)為0.72。這兩個量表均采用5點Likert評分，1～5分反映從“非常不同意”到“非常同意”。

2.3 信度與效度分析

采用SPSS22.0和Amos17.0對創(chuàng)業(yè)者自我效能、創(chuàng)業(yè)績效、韌性和樂觀4個變量的信度和效度進行了檢驗。通過平均方差提取值來檢驗收斂效度，所有變量的平均方差提取值都大于0.49，表明具有良好的收斂效度；各個變量的組合信度都大于0.78，表明所有變量的組合信度滿足要求；各個變量的平均方差提取值的平方根均大于變量之間的相關(guān)系數(shù)，表明具有合格的區(qū)分效度；使用Harman單因子法進行共同方法偏差的檢測，35道題項的探索性因子分析結(jié)果表明：特征值大于1的因子共7個，且首個因子方差解釋率為43.481%(<50.000%),表明不存在嚴重的共同方法偏差；對創(chuàng)業(yè)者自我效能、創(chuàng)業(yè)績效、韌性和樂觀的驗證性因子分析得到模型的擬合指標(χ2/df=1.81，CFI=0.86，TLI=0.85，RMSEA=0.084)滿足統(tǒng)計分析的要求。

3 研究結(jié)果

3.1 描述統(tǒng)計分析

當前研究中變量的描述統(tǒng)計結(jié)果如表1所示，可知，創(chuàng)業(yè)者自我效能和創(chuàng)業(yè)績效之間的顯著正相關(guān)(r=0.55，p<0.01)；韌性與創(chuàng)業(yè)者自我效能(r=0.51，p<0.01)以及創(chuàng)業(yè)績效(r=0.44，p<0.01)顯著正相關(guān)；樂觀與創(chuàng)業(yè)者自我效能(r=0.44，p<0.01)以及創(chuàng)業(yè)績效(r=0.32，p<0.01)顯著正相關(guān)，說明調(diào)節(jié)變量和自變量、因變量之間存在相互影響關(guān)系，樂觀和韌性之間的相關(guān)也顯著(r=0.61，p<0.01)，說明這兩個調(diào)節(jié)變量之間存在相互關(guān)系。

表1 研究變量的平均值、標準差、信度和相關(guān)系數(shù)

3.2 假設(shè)檢驗

將所有變量標準化之后，分層回歸檢驗結(jié)果如表2所示，可知：①模型2說明創(chuàng)業(yè)者自我效能和創(chuàng)業(yè)績效之間的回歸系數(shù)顯著(β=0.43，p<0.001)，故假設(shè)H1成立；②模型3在引進了韌性和樂觀兩個調(diào)節(jié)變量后，韌性的正向調(diào)節(jié)作用顯著(β=0.27，p=0.02)，故假設(shè)H2成立；③樂觀的調(diào)節(jié)作用不顯著(β=-0.05，p=0.66)，故H3不成立；④模型4引入了創(chuàng)業(yè)者自我效能、韌性和樂觀的三重交互作用，結(jié)果顯著(β=-0.26，p=0.03)，說明創(chuàng)業(yè)者自我效能、韌性和樂觀的三重交互作用存在，需進一步分析。

表2 分層回歸檢驗結(jié)果

通過簡單斜率圖可以分析各個調(diào)節(jié)作用的方向，韌性在創(chuàng)業(yè)者自我效能和創(chuàng)業(yè)績效間的調(diào)節(jié)作用如圖2所示，可知在低韌性的時候，創(chuàng)業(yè)者自我效能對創(chuàng)業(yè)績效的預測作用不明顯(β=0.16，p=0.28)，然而在高韌性的情況下，創(chuàng)業(yè)者自我效能明顯正向預測創(chuàng)業(yè)績效(β=0.69，p<0.001)，這也再次驗證了分層回歸分析中對H2的證明。

圖2 韌性在創(chuàng)業(yè)者自我效能和創(chuàng)業(yè)績效間的調(diào)節(jié)作用示意圖

創(chuàng)業(yè)者自我效能、韌性和樂觀對創(chuàng)業(yè)績效的三重交互作用如圖3所示。創(chuàng)業(yè)者具有較高樂觀水平時，自我效能對創(chuàng)業(yè)績效的預測在韌性高(β=0.76，p<0.001)和韌性低(β=0.78，p=0.02)的時候都顯著，但在這兩種情況下變化并不顯著(β=-0.02，p=0.95)，故假設(shè)H4a不成立。當創(chuàng)業(yè)者具有較低樂觀水平的時候，創(chuàng)業(yè)者自我效能對創(chuàng)業(yè)績效的預測在韌性高的時候(β=0.85，p<0.001)顯著，在韌性低的時候(β=-0.19，p=0.34)不顯著，表明在低樂觀情況下，韌性對于創(chuàng)業(yè)者自我效能對創(chuàng)業(yè)績效預測的正向調(diào)節(jié)作用顯著增強了(β=0.52，p<0.001)，故假設(shè)H4b成立。

圖3 創(chuàng)業(yè)者自我效能、韌性和樂觀對創(chuàng)業(yè)績效間的三重交互作用示意圖

4 討論

以集成電路行業(yè)上下游的115名創(chuàng)業(yè)者作為研究對象，考察了創(chuàng)業(yè)者自我效能、創(chuàng)業(yè)績效、創(chuàng)業(yè)者樂觀和韌性特質(zhì)之間的關(guān)系。

4.1 研究結(jié)果與分析

(1)研究結(jié)果證實了創(chuàng)業(yè)者自我效能和創(chuàng)業(yè)績效之間的正向關(guān)系。創(chuàng)業(yè)者如果具有高水平的自我效能，表示他對自己能夠勝任創(chuàng)業(yè)企業(yè)的領(lǐng)導具有信心，這將幫助創(chuàng)業(yè)者獲得創(chuàng)業(yè)成功，這和國內(nèi)外許多研究的結(jié)果保持一致。研究結(jié)果中創(chuàng)業(yè)者自我效能對創(chuàng)業(yè)績效的解釋量達到34%，鑒于創(chuàng)業(yè)績效的復雜成因，說明創(chuàng)業(yè)者自我效能是獲得創(chuàng)業(yè)成功的重要影響因素之一。創(chuàng)業(yè)者作為企業(yè)的主要目標制定者，任務(wù)執(zhí)行者和風險的承擔者，對企業(yè)的發(fā)展起到了重要的作用，創(chuàng)業(yè)者的自我效能越高，越能夠帶領(lǐng)團隊戰(zhàn)勝創(chuàng)業(yè)過程中遇到的各種挑戰(zhàn)，取得更好的成績。

(2)筆者證實了韌性可以正向調(diào)節(jié)創(chuàng)業(yè)者自我效能和創(chuàng)業(yè)績效之間的關(guān)系。加入韌性的調(diào)節(jié)作用使得模型對創(chuàng)業(yè)績效的解釋量提高5%，達到39%，說明韌性是成功創(chuàng)業(yè)者的一項非常重要的人格特質(zhì)，可以和創(chuàng)業(yè)者自我效能共同作用，提高創(chuàng)業(yè)者在面對不同困難時的堅持程度，幫助創(chuàng)業(yè)者反復嘗試，從失敗中獲取經(jīng)驗，最終促進創(chuàng)業(yè)績效。然而樂觀的負向調(diào)節(jié)作用卻不明顯，雖然從理論分析來看，在動態(tài)創(chuàng)業(yè)環(huán)境下，樂觀和創(chuàng)業(yè)者自我效能的共同作用可能產(chǎn)生過度自信，從而損害創(chuàng)業(yè)績效，但從當前研究結(jié)果來看，樂觀對創(chuàng)業(yè)者自我效能的影響不明顯，這可能是由于集成電路行業(yè)的創(chuàng)業(yè)活動一般是由具有專業(yè)背景的從業(yè)人員所實施，這些創(chuàng)業(yè)者對自己所在的行業(yè)非常熟悉，對企業(yè)的發(fā)展方向理解透徹，即使有過度自信的情況發(fā)生，也不足以導致他們對策略的選擇做出錯誤的判斷。

(3)當前研究證明了創(chuàng)業(yè)者自我效能、韌性和樂觀對創(chuàng)業(yè)績效存在三重交互作用，而且這種作用只在低樂觀的情況下發(fā)生。導入三重交互作用使得模型對創(chuàng)業(yè)績效的解釋量達到了43%，這說明這3個變量的組合，可以在一定程度上預測創(chuàng)業(yè)的未來。當創(chuàng)業(yè)者具有較高樂觀水平的時候，無論韌性的水平高或低，創(chuàng)業(yè)者自我效能對創(chuàng)業(yè)績效的回歸都呈現(xiàn)顯著正相關(guān)，而且回歸系數(shù)還比較接近。假設(shè)中提到的韌性對創(chuàng)業(yè)者自我效能和創(chuàng)業(yè)績效的正向調(diào)節(jié)作用會變?nèi)醯默F(xiàn)象并沒有出現(xiàn)。這可能是由于集成電路行業(yè)的創(chuàng)業(yè)者對行業(yè)環(huán)境和自身的能力有比較客觀的認識，即使具有高水平的樂觀特質(zhì)，也不會做出錯誤的選擇，所以，創(chuàng)業(yè)者較高的韌性特質(zhì)可以幫助創(chuàng)業(yè)者從挫折中獲取經(jīng)驗，在困境中持續(xù)奮斗，最終有效地將自我效能轉(zhuǎn)換成績效；當創(chuàng)業(yè)者只有較低水平的韌性的時候，樂觀可以幫助創(chuàng)業(yè)者在困境中保有希望，用積極地態(tài)度來看待暫時的困難，鼓勵創(chuàng)業(yè)者持續(xù)當前的努力，可以部分抵消低韌性帶來的負面影響，和創(chuàng)業(yè)者自我效能共同作用，確保取得好的創(chuàng)業(yè)績效。因此，在高樂觀水平的情況下，韌性對于創(chuàng)業(yè)者自我效能和創(chuàng)業(yè)績效之間關(guān)系的調(diào)節(jié)作用沒有顯著變化。

(4)當創(chuàng)業(yè)者具有較低樂觀水平的時候，可以審慎評估自身能力和客觀的風險，在策略選擇上深思熟慮，給企業(yè)發(fā)展設(shè)立確實可行的目標和方向。如果創(chuàng)業(yè)者只有低水平的韌性，會使得創(chuàng)業(yè)者在面對挑戰(zhàn)時容易放棄，沒有戰(zhàn)勝困難、持續(xù)前進的信心和勇氣，這既不利于當前階段性任務(wù)的完成，也不利于創(chuàng)業(yè)者從挫折和挑戰(zhàn)中提升自己，長遠來看，會對創(chuàng)業(yè)績效產(chǎn)生消極的影響，故在低樂觀和低韌性的情況下，創(chuàng)業(yè)者自我效能和創(chuàng)業(yè)績效呈現(xiàn)負相關(guān)的特點。在高韌性的時候，創(chuàng)業(yè)者的審慎樂觀可以確保在策略選擇上保持謹慎，高韌性則可以促使創(chuàng)業(yè)者積極面對當前的困難，百折不撓的推動創(chuàng)業(yè)活動的進展，并且最終促進創(chuàng)業(yè)者自我效能轉(zhuǎn)化成創(chuàng)業(yè)績效。所以，在低樂觀水平的情況下，韌性對于創(chuàng)業(yè)者自我效能和創(chuàng)業(yè)績效之間關(guān)系的調(diào)節(jié)作用有顯著改變。

4.2 理論意義

(1)創(chuàng)業(yè)領(lǐng)域的研究特別關(guān)注微觀層面創(chuàng)業(yè)者的個人特征(比如說動機、能力、技能、人格等)對宏觀層面企業(yè)績效影響的內(nèi)在機制，理解這一機制對創(chuàng)業(yè)研究非常重要，因為創(chuàng)業(yè)者在企業(yè)的建立和發(fā)展中起到的作用得到了越來越多的認可。筆者從創(chuàng)業(yè)者自我效能、創(chuàng)業(yè)者的樂觀、韌性特質(zhì)這3個微觀層面的變量為切入點，來研究影響企業(yè)績效的復雜機制，為進一步理解創(chuàng)業(yè)理論提供了幫助。

(2)研究豐富了社會認知理論中關(guān)于自我效能的內(nèi)涵，將自我效能的研究擴展到創(chuàng)業(yè)領(lǐng)域，闡明了創(chuàng)業(yè)者自我效能和創(chuàng)業(yè)績效之間的關(guān)系。實際上在創(chuàng)業(yè)背景下可以更好地研究自我效能的作用機制，創(chuàng)業(yè)環(huán)境具有不確定性、復雜性和困難性等特點，創(chuàng)業(yè)者往往需要在缺乏足夠信息的情況下做出決策，承擔巨大的壓力，創(chuàng)業(yè)者自我效能幫助創(chuàng)業(yè)者應對壓力下的焦慮情緒，勇敢面對困難，樹立有挑戰(zhàn)性的目標，采用戰(zhàn)略思維等方式帶領(lǐng)企業(yè)獲得成功。但需要注意在創(chuàng)業(yè)背景下，自我效能和績效的關(guān)系會受到其他因素的影響，在本研究中韌性可以正向調(diào)節(jié)創(chuàng)業(yè)者自我效能和績效之間的關(guān)系；然而，在低樂觀、低韌性的情況下，創(chuàng)業(yè)者自我效能和創(chuàng)業(yè)績效呈現(xiàn)負相關(guān)。深入探討自我效能和績效之間關(guān)系的調(diào)節(jié)因素為將來相關(guān)理論的研究提供了新思路。

(3)當前研究將創(chuàng)業(yè)者的人格特質(zhì)作為調(diào)節(jié)變量，拓展了創(chuàng)業(yè)者人格研究的新視角。創(chuàng)業(yè)者人格對創(chuàng)業(yè)的影響一直充滿了爭議，雖然成功的創(chuàng)業(yè)者被認為是具有一些特殊人格特質(zhì)的人群，以往國內(nèi)外的許多研究也從不同的人格維度證明了人格特質(zhì)和企業(yè)績效之間的關(guān)系，但是在不同的研究中經(jīng)常呈現(xiàn)不一致的結(jié)果。所以，有研究提出人格特質(zhì)可能是通過間接的方式來對績效產(chǎn)生影響，本研究結(jié)果說明了人格特質(zhì)可以顯著調(diào)節(jié)自我效能和績效的關(guān)系，證明人格特質(zhì)可以通過間接的方式來影響績效，為創(chuàng)業(yè)的人格研究提供了新方法。另外，筆者還提出了創(chuàng)業(yè)者人格特質(zhì)的作用機制可能會受環(huán)境的影響，研究中樂觀的調(diào)節(jié)作用和研究假設(shè)不一致的結(jié)果，就很有可能是受到集成電路行業(yè)創(chuàng)業(yè)的背景影響，這也提示將來在研究特殊環(huán)境下人格特質(zhì)的時候，需要關(guān)注外部環(huán)境。

(4)創(chuàng)業(yè)績效的影響因素非常復雜，以往的研究主要關(guān)注創(chuàng)業(yè)績效的直接影響因素，或者簡單的間接影響因素，這樣的模型在反應績效的復雜形成機制方面略有不足。在創(chuàng)業(yè)背景下，不同變量在構(gòu)念上的重疊，在影響機制上的共同點，會帶來變量間潛在的相互作用，并最終對創(chuàng)業(yè)績效產(chǎn)生影響。研究結(jié)果中創(chuàng)業(yè)者自我效能、韌性和樂觀對創(chuàng)業(yè)績效的三重交互作用顯著，這提示將來的研究可以采用高階模型來考察影響創(chuàng)業(yè)績效諸多變量之間的復雜關(guān)系。

4.3 實踐意義

當前研究對指導個人創(chuàng)業(yè)具有實踐意義。創(chuàng)業(yè)的目的是為了成功，筆者說明了創(chuàng)業(yè)者自我效能對創(chuàng)業(yè)績效具有重要影響，創(chuàng)業(yè)者自我效能是創(chuàng)業(yè)者對自己能力的信心，如果個人在做出創(chuàng)業(yè)決策的時候，對自己的信心不足，即使外部的條件很好，個人也需要謹慎的斟酌自己的創(chuàng)業(yè)決定。在創(chuàng)業(yè)過程中，創(chuàng)業(yè)者需要警醒自我效能是否能轉(zhuǎn)換成實際的創(chuàng)業(yè)績效還受到創(chuàng)業(yè)者人格特質(zhì)的影響，根據(jù)本研究結(jié)果，韌性特質(zhì)在這一過程中起到了正向調(diào)節(jié)的作用，所以創(chuàng)業(yè)者需要格外注意在遇到困難和挫折的時候要有韌性，并且要持續(xù)培養(yǎng)自己的韌性。研究結(jié)果還闡明了創(chuàng)業(yè)者自我效能、韌性和樂觀的三重交互作用，特別是在低樂觀、低韌性的情況下，創(chuàng)業(yè)者自我效能和創(chuàng)業(yè)績效呈現(xiàn)出的負相關(guān)關(guān)系，這說明創(chuàng)業(yè)者對自己能力的自信并不總是帶來好的績效，創(chuàng)業(yè)者需要對自己的韌性和樂觀特質(zhì)有清醒的認識，避免陷入盲目自信的陷阱。綜上，筆者闡明了創(chuàng)業(yè)者個人的特征對創(chuàng)業(yè)成功有重要影響，這可以提醒創(chuàng)業(yè)者重視自身特征對企業(yè)前景的重要性，督促創(chuàng)業(yè)者不斷審視自己，通過鞭策自己創(chuàng)造企業(yè)的未來。

另外，當前的研究對創(chuàng)業(yè)者的培養(yǎng)也具有指導意義。目前，我國很多學校和機構(gòu)都開設(shè)了創(chuàng)業(yè)課程，希望通過教育和培訓來提高學員的創(chuàng)業(yè)能力，課程設(shè)置主要集中在對創(chuàng)業(yè)技能方面的培養(yǎng)，比如財務(wù)技能、管理技能、戰(zhàn)略技能、市場技能等方面的知識。根據(jù)當前研究結(jié)果，創(chuàng)業(yè)者的自我效能和人格特質(zhì)對創(chuàng)業(yè)的成功率起到了重要的作用，創(chuàng)業(yè)者是創(chuàng)業(yè)活動的實施主體，加強對創(chuàng)業(yè)者心理特征的塑造也是培養(yǎng)成功創(chuàng)業(yè)者的重要方面。比如對創(chuàng)業(yè)者自我效能的培養(yǎng)，可以通過模擬創(chuàng)業(yè)過程的課程設(shè)置，讓學員在虛擬的環(huán)境中完成各個階段的創(chuàng)業(yè)任務(wù)，克服困難并最終取得成功，從而培養(yǎng)學員在相關(guān)領(lǐng)域的自我效能。

最后，雖然筆者是以集成電路產(chǎn)業(yè)鏈上下游的創(chuàng)業(yè)者為主要研究對象，討論創(chuàng)業(yè)者自我效能、樂觀、韌性和創(chuàng)業(yè)績效之間的關(guān)系，但創(chuàng)業(yè)環(huán)境在不同的行業(yè)之間有共同之處，比如創(chuàng)業(yè)者都需要面對資源不足、開拓市場、時間緊迫性等問題，所以研究結(jié)論對其他高科技行業(yè)的創(chuàng)業(yè)者同樣具有現(xiàn)實指導意義。

4.4 不足與展望

(1)樣本具有局限性。樣本集中在集成電路產(chǎn)業(yè)鏈的上下游，由于產(chǎn)業(yè)的特殊性，當前的樣本可能在創(chuàng)業(yè)者自我效能、韌性和樂觀方面的自我評價具有特殊傾向性，這會導致研究結(jié)果的適用性變窄。未來的研究可以關(guān)注更加廣泛的樣本，將其他高科技行業(yè)的創(chuàng)業(yè)者也納入到研究對象中，可以通過考察不同行業(yè)的創(chuàng)業(yè)所面臨的實際情況差異，探討影響創(chuàng)業(yè)績效模型在不同行業(yè)間的通用性和獨特性，這樣可以更深入地理解外部環(huán)境對創(chuàng)業(yè)績效的影響。

(2)只考慮了韌性和樂觀兩個人格變量，以往研究對創(chuàng)業(yè)績效有影響的人格特質(zhì)比如成就需求、控制源、主動性等維度在創(chuàng)業(yè)研究中經(jīng)常被納入研究范圍，而且也得出了有意義的結(jié)論，這些人格特質(zhì)如何在創(chuàng)業(yè)者自我效能和創(chuàng)業(yè)績效的關(guān)系中發(fā)揮作用，還需要做進一步的研究。另外，不同的人格特質(zhì)之間也有多種不同的組合，從而可能對創(chuàng)業(yè)績效產(chǎn)生不同的影響。將來的研究可以擴大人格特質(zhì)研究范圍，嘗試建立不同特質(zhì)組合的高階模型，考察它們對績效的影響。

5 結(jié)論

(1)①創(chuàng)業(yè)者自我效能可以顯著預測創(chuàng)業(yè)績效；②創(chuàng)業(yè)者的韌性人格特質(zhì)顯著正向調(diào)節(jié)創(chuàng)業(yè)者自我效能和創(chuàng)業(yè)績效之間的關(guān)系，而創(chuàng)業(yè)者的樂觀特質(zhì)則沒有這樣的調(diào)節(jié)作用；③如果創(chuàng)業(yè)者具有較低的樂觀水平，創(chuàng)業(yè)者自我效能、韌性和樂觀對創(chuàng)業(yè)績效有三重交互作用，但這種三重交互作用在較高的樂觀水平時則不顯著。

(2)筆者闡明了在創(chuàng)業(yè)情境下，自我效能可以對績效產(chǎn)生影響，和以往的研究結(jié)果一致；證明了創(chuàng)業(yè)者的人格特質(zhì)可以通過間接方式對創(chuàng)業(yè)績效產(chǎn)生影響，而且不同特質(zhì)之間存在相互作用。