王 麗,羅 蓉,李先花,沙征宇,葉 穎

(1.武漢理工大學 圖書館，湖北 武漢 430070;2.中南財經(jīng)政法大學 圖書館，湖北 武漢 430073)

“雙一流”建設是繼“211”“985”之后，我國高等教育的又一國家戰(zhàn)略?！耙砸涣鳛槟繕?，以學科為基礎”[1]的建設方案，使學科建設成為當前高校工作發(fā)展的重心。高校圖書館是學科建設信息資源的集散地，是教學科研的文獻資源保障基地，是高校教學與科研可持續(xù)發(fā)展的動力之一，科學評估數(shù)字資源的學科保障情況，合理配置館藏數(shù)字資源，充分發(fā)揮其戰(zhàn)斗堡壘作用，顯得尤為重要。

圖書館的文獻資源包括數(shù)字資源和紙本資源，與傳統(tǒng)紙本資源相比，由于數(shù)字資源具備信息量大、檢索便捷、內(nèi)容形式多樣、共享性強、更新及時等優(yōu)勢[2]，其在保障高校教學和科研需求中發(fā)揮著越來越重要的作用。隨著信息技術的發(fā)展，數(shù)字資源的使用量逐年增加，各高校對本校數(shù)字資源的投入經(jīng)費也在逐年遞增，在此背景下，通過對數(shù)字資源的解析，分析資源建設經(jīng)費的合理性，以在有限的資源經(jīng)費條件下，制定更好的高校數(shù)字資源建設策略，為用戶提供更加全面有效的服務，全面支撐師生開展高水平的科學研究。

1 研究背景與理論依據(jù)

1.1 研究背景

高校圖書館應當加強對數(shù)字資源建設的頂層規(guī)劃，進一步提高資源采購、資源分類管理以及資源利用的專業(yè)度與規(guī)范度。在制定數(shù)字資源建設頂層設計時要堅持以學科建設為指導，最大化地為“雙一流”建設提供文獻資源保障。

在資源經(jīng)費短缺和資源價格不斷上漲的常態(tài)背景下，要積極探索科學、高效、靈活的決策機制，深入開展數(shù)字資源保障的分析評估工作，并以此作為決策依據(jù)，制定合理的采購策略，用有限的經(jīng)費最大可能地保障科研人員開展科學研究、支撐學校一流學科建設，創(chuàng)造最大的科研產(chǎn)出，使得圖書館數(shù)字資源經(jīng)費獲得充分的利用。同時將資源引進工作由“被動”轉為“主動”，使數(shù)字資源保障率與學?？蒲兴胶蛯W科建設水平相匹配。

1.2 研究的理論依據(jù)

高水平的學科建設是基于多個參考指標，其中基本科學指標數(shù)據(jù)庫(essential science indicators，以下簡稱ESI)給出了科學的量化指標。ESI針對22個專業(yè)領域，通過論文數(shù)、論文被引頻次、論文篇均被引頻次、高被引論文、熱點論文和前沿論文等6大指標，從各個角度對國家/地區(qū)科研水平、機構學術聲譽、科學家學術影響力以及期刊學術水平進行全面衡量[3]。ESI學科排名是反映高校優(yōu)勢學科整體建設水平的重要標志，排名世界前1%的高校均具有較高的學術水平和國際影響力，因此ESI是提升辦學能力、辦學水平和國際聲譽的重要指南。研究人員從該數(shù)據(jù)庫中還可以了解世界范圍內(nèi)的科學家、研究機構、國家和學術期刊在某一學科領域的發(fā)展和影響力，確定關鍵的科學發(fā)現(xiàn)，評估研究績效，掌握科學發(fā)展的趨勢和動向。一流的學科建設需要一流的資源，作為高校教學與科研的文獻資源中心，高校圖書館服務學科建設依靠的是文獻資源。

筆者通過將本校數(shù)字資源的文獻期刊與ESI核心期刊做對比，以保障一流學科建設為目標，以如何充分高效地利用有限的資源經(jīng)費為約束，通過對所購數(shù)據(jù)庫進行逐層解析，優(yōu)化聚類整合，制定合理的訂購方案，以實現(xiàn)用有限的經(jīng)費最大可能地提高ESI學科的保障率。

2 數(shù)字資源建設存在的主要問題

2.1 數(shù)字資源建設經(jīng)費不足

以W大學圖書館(以下簡稱本館)為例，數(shù)字資源建設的總支出在2016年就超過了1 000萬元，2020年已接近1 500萬元。2021年中國知網(wǎng)、IEEE、ACS、SCI+SSCI、Wiley等數(shù)據(jù)庫均已超過或接近100萬元人民幣，ScienceDirect更是逼近500萬元。2016—2020年所購電子資源數(shù)據(jù)庫和紙本文獻的價格每年遞增15%左右，與此同時，校撥圖書購置經(jīng)費多年來沒有變化，國撥修購專項對圖書館數(shù)字資源建設的支持力度也逐年下降，有限的資源建設經(jīng)費不足以應對數(shù)據(jù)庫逐年上漲的壓力。這導致圖書館在數(shù)字資源建設上只能開源節(jié)流，優(yōu)化整合現(xiàn)有資源，制定合理的采購策略以保障教學科研最基本的文獻資源需求。

2.2 缺乏對數(shù)字資源建設的整體規(guī)劃造成資源重復建設

做好高校圖書館數(shù)字資源建設的整體規(guī)劃和頂層設計可以從源頭上把控數(shù)字資源建設的全局性與可持續(xù)性，最大程度避免資源的重復建設[4]。目前，在數(shù)字資源訂購上，大部分高校圖書館缺乏明確的采購策略和遠景規(guī)劃，而不少數(shù)據(jù)庫商為了追求利益最大化，將相同數(shù)字資源分布在不同數(shù)據(jù)庫中，進行拆分銷售，導致許多外文數(shù)據(jù)庫存在資源重復問題；外文電子期刊的數(shù)據(jù)庫出版商或代理商往往將不同水平的期刊進行捆綁銷售，高校無法按需購買，這就造成了高校雖然訂購的期刊總量較多，但是核心期刊保障比例不高、期刊學科分配不均衡等情況[5]。因此，在資源采購策略的制定上要打破傳統(tǒng)束縛，要根據(jù)學校的專業(yè)設置、重點學科建設及科研方向等確定選刊方向[6]，對各個數(shù)據(jù)庫進行庖丁解牛式的解析，剔除重復刊，整合有效的數(shù)字資源，合理建立多層次文獻保障體系，可以避免資源重復建設，減少不必要的資源浪費。

以本館2021年所購置的19個外文全文期刊庫為例，選取2021年10月30日ESI核心期刊列表共12 398種期刊做比對，得到19個數(shù)據(jù)庫所匹配ESI期刊的總數(shù)為7 823種，其中數(shù)據(jù)庫間重復覆蓋的有1 180種，重復率為15.1%。經(jīng)統(tǒng)計，同一種期刊最多有5個數(shù)據(jù)庫同時涵蓋，有的期刊同時也可以通過OA免費資源獲取，無需通過商業(yè)庫保障，這在很大程度上造成了資源重復建設以及數(shù)字經(jīng)費的浪費。

2.3 評估分析與資源定制方案不同步造成建設方案的不準確

在數(shù)字資源的評估分析上，各高校通常借助相關電子資源績效評估平臺對上一年度數(shù)字資源使用情況進行評估分析，具體包括：對現(xiàn)有數(shù)據(jù)庫評估、新進或考察/試用數(shù)據(jù)庫評估，分析學科資源保障情況、學科資源利用率、學科保障與引用間的關系、學科與數(shù)據(jù)庫間的交叉匹配關系等[7]。電子資源績效評估平臺通過期刊的檢索次數(shù)、全文下載量、篇均下載成本等指標分析評估各數(shù)據(jù)庫的使用效能，但績效平臺數(shù)據(jù)分析報告往往是依托于高校每年3月前后將所購各數(shù)據(jù)庫的上一年度counter報告發(fā)送給平臺后臺，由后臺做大數(shù)據(jù)比對，得出數(shù)字資源績效分析報告。這項報告生成存在時間的滯后性，由于分析數(shù)據(jù)獲取的滯后性，造成了評估結果要到次年的4月份才能得出，而數(shù)字資源的訂購方案一般都是于當年的年底制定，評估結果與數(shù)字資源訂購方案制定的不同步，就會導致訂購方案沒有有效的數(shù)據(jù)支撐和指標導向，資源建設的實用性與匹配性就會大打折扣，很大程度影響了訂購方案的合理性和科學性。因此，提前得出評估方案可以為制定合理資源訂制方案提供有效保障。

3 數(shù)字資源學科保障率分析

本館在數(shù)字資源建設方面秉承的基本原則是：全力支撐師生開展一流學科建設，全力支撐師生開展高水平科學研究，有效建立與學校發(fā)展相適應的文獻資源建設體系。

3.1 2021年引進數(shù)字資源ESI核心保障率分析

筆者以ESI全球排名前1%學科期刊為研究對象，開展數(shù)字資源建設的相關研究。截止到2021年10月底，ESI期刊總量為12 398種期刊，涉及到22個學科，W大學進入ESI全球前1%的學科共有6個，分別是工程(engineering)、材料科學(materials science)、化學(chemistry)、計算機科學(computer science)、環(huán)境/生態(tài)學(environment/ecology)、社會科學(social sciences, general)。

2021年本館引進外文電子期刊全文庫共19個，共有期刊19 939種，合并DOAJ期刊資源，外文全文期刊共計36 672種，具體分布情況如表1所示。

表1 2021年W大學圖書館引進外文電子期刊全文庫期刊種數(shù)

將12 398種ESI期刊按22個學科進行分類，整理出每個學科對應的期刊列表A，通過高校圖書館數(shù)字資源采購聯(lián)盟(DRAA)平臺上獲取的2021年本館已購的19個外文全文數(shù)據(jù)庫及DOAJ期刊明細B；將B與A進行匹配，按不同學科進行分類整理，得到本館所購置的數(shù)據(jù)庫(含DOAJ)對每個學科所保障的ESI期刊明細，如表2所示。

表2 W大學2021年ESI期刊保障情況

由表2可看出：①本館館藏資源(含DOAJ)共36 672種外文電子期刊對ESI的22個學科實現(xiàn)了全覆蓋，其中計算機學科的ESI保障率超過了80%；②針對已進入ESI全球前1%的6個重點學科，ESI期刊保障率均超過67%；③學校整體ESI核心期刊保障率均超過55%。根據(jù)分析結果可知數(shù)字資源建設總體戰(zhàn)略是正確的、合理的，后期還可以進一步優(yōu)化經(jīng)費結構，保障核心資源的甄選和采購。

3.2 材料科學學科(materials science)ESI核心保障情況分析

3.2.1 所購數(shù)字資源對材料科學學科ESI核心保障情況分析

以下針對本校重點學科材料科學(materials science)做具體分析。材料科學學科ESI核心期刊總量為417種(以2021年10月底ESI數(shù)據(jù)為依據(jù))，本館所購的19個數(shù)據(jù)庫及DOAJ期刊合計匹配316種，其中各數(shù)據(jù)庫間的交叉重復刊共計66種，多于2個數(shù)據(jù)庫間重復刊共計33種，有效刊為283種，保障率為67.87%，未保障期刊數(shù)134種。283種有效刊來自于14個數(shù)據(jù)庫，其中Elsevier Science Direct對ESI核心期刊的有效保障量是66種，占比15.8%，Springer期刊對ESI核心期刊的有效保障量是43種，占比10.3%，按照核心期刊有效保障量可以比較出各數(shù)據(jù)庫對該學科的核心保障率貢獻度的高低，在訂購方案上遵循按貢獻度由高到低的順序選擇。材料科學學科ESI保障期刊來源具體分布如表3所示。

表3 材料科學學科ESI保障期刊來源

3.2.2 材料科學學科(materials science)ESI發(fā)文分析

ESI發(fā)文量直接影響了高校各項評估指標，是“雙一流”建設的指揮棒。該項指標已成為當今世界范圍內(nèi)普遍用以評價高校、學術機構、國家/地區(qū)國際學術水平及影響力的重要評價指標工具之一。

ESI數(shù)據(jù)庫統(tǒng)計的文獻類型主要為Article和Review，文章在Web of Science核心合集數(shù)據(jù)庫中，檢索SCIE/SSCI子庫，以所屬機構=“wuhan univ technol”，出版日期=“2021-01-01—2021-12-31”制定檢索策略，檢索時間為“2022-02-20”，檢出W大學教職工2021年度被SCIE/SSCI收錄論文且文獻類型為Article和Review的共計3 552條檢索記錄，將檢索結果導出至EXCLE，導出格式按ESI期刊的有效字段自定義設為：來源出版物、ISSN號、地址。將3 552條數(shù)據(jù)與12 398條ESI核心期刊源數(shù)據(jù)按來源出版物及ISSN號進行比對，得到W大學教職工2021年度在ESI核心刊上共發(fā)表論文3 542篇，其中材料學科(materials science)1 057篇，涉及到188種ESI期刊，其中143種為本館已購庫，已購庫對發(fā)文的保障率達到了76.06%。

對1 057篇ESI材料學科發(fā)文明細按照“來源刊物”進行統(tǒng)計分析，統(tǒng)計得出發(fā)表10篇以上材料學科論文的期刊共有27種，具體分布如表5所示。

由表4、表5可見：①1 057篇材料學科ESI論文分別發(fā)表在188種期刊上。發(fā)文數(shù)量越多，表明該類期刊對W大學論文的接受率越高，W大學教職工發(fā)文的偏好性更高。②Construction and Building Materials、Materials、Ceramics International這3個期刊在論文發(fā)文量上名列前茅，表明W大學材料學科在這些期刊的發(fā)文量較高。因此在資源建設方向上，要優(yōu)先保證這些期刊，在數(shù)字資源建設的規(guī)劃設計上應提高這類接受率高、發(fā)文偏好性高的ESI核心期刊的保障性。

表4 W大學教職工2021年度materials science(材料科學)ESI發(fā)文分析

表5 2021年發(fā)表W大學材料學科ESI論文10篇以上期刊列表

4 數(shù)字資源建設的具體方法

為了有效地支撐“雙一流”學科建設，實現(xiàn)核心學科資源的進一步優(yōu)化，支撐深層次學科服務，在經(jīng)費允許的情況下，可從引進未保障期刊的數(shù)據(jù)庫入手，優(yōu)先采購涵蓋未保障的核心期刊的數(shù)據(jù)庫，這是提升核心期刊保障率最直接最高效的方法。因此深入分析未保障期刊的具體信息，分級制定建設方案，是數(shù)字資源建設的主體方向。

4.1 ESI核心期刊發(fā)文未保障分析

2021年W大學教職工發(fā)表的材料學科ESI論文分布在188種期刊上，其中本館已保障期刊共143種，涉及論文共938篇。通過比對篩選，整理出由本校教職工所發(fā)的ESI論文，而本館未保障到的45種期刊及具體發(fā)文量明細如表6所示。由表6可知，ESI發(fā)文量大于5篇但未保障的有10種期刊，其中Solar RRL、Energy & Environmental Materials兩種期刊的發(fā)文量超過10篇，具有較高的保障價值。

表6 2021年W大學材料學科ESI發(fā)文未保障的期刊

4.2 提升保障率的二級原則

通過以上對各個數(shù)據(jù)庫及ESI發(fā)文情況的具體分析，在數(shù)字資源建設提升保障率的總體方案制定上，應遵循二級保障原則：

(1)第一級即首選級別，按ESI核心期刊發(fā)文量由高到低優(yōu)先保障未覆蓋期刊。發(fā)文量可以直接反映出本?？蒲腥藛T的發(fā)文喜好及期刊的接受度，以材料學科為例，由表6可知，在后期的數(shù)字資源建設方向上可以優(yōu)先考慮發(fā)文量大于5篇的未保障的10種期刊：Solar RRL、Energy & Environmental Materials、Advanced Energy Materials、Journal of Materials Research and Technology-JMR&T、AIP Advances、Small Methods、Advanced Electronic Materials、Ceramics-Silikaty、Journal of Inorganic Materials和Materials Chemistry Frontiers。通過對這10種期刊進行深入的數(shù)據(jù)挖掘，解析出這些期刊來自于哪些數(shù)據(jù)庫，數(shù)據(jù)庫間是否可以優(yōu)化整合；以上期刊是否可以通過開放資源獲取得到，盡量保證資源的最優(yōu)化利用。

(2)第二級原則，按照學科未保障期刊進行資源建設。具體方法參考表2，對未保障期刊進行梳理整合分析，篩選出未保障的期刊列表，同樣進行期刊的數(shù)據(jù)挖掘，解析期刊的數(shù)據(jù)庫出處，優(yōu)化數(shù)據(jù)庫資源，盡量減少各數(shù)據(jù)庫間期刊重復的情況。對于優(yōu)勢和潛力學科要采取重點保障，力爭達到百分百全保障。對于使用成本較高、小眾用戶群體、邊緣學科的期刊，要引導師生通過文獻傳遞獲取相關資源，同時也可以加強與學院進行共建[8-9]，互相補充，積極發(fā)展圖書館與院系的聯(lián)合購買，一方面可以讓學院分擔圖書館的經(jīng)費壓力，另一方面也可以督促出錢購買資源的院系生更加珍惜所購資源，提高資源的利用率。

5 結論

(1)通過統(tǒng)計W大學2021年購買的外文全文電子期刊數(shù)據(jù)庫的期刊明細，分析得出所購數(shù)據(jù)庫的ESI核心保障率及2021年W大學教職工發(fā)表的論文ESI匹配率。

(2)通過對ESI核心保障率及發(fā)文情況的分析，優(yōu)化數(shù)字資源結構，深入分析、整合各個數(shù)據(jù)庫間的期刊資源，精確提煉未保障資源，制定了提升保障率的具體方法。

(3)通過對ESI核心期刊整體保障率和具體學科保障率、發(fā)文情況的分析可見，本館數(shù)字資源所涉及的學科領域比較全面，實現(xiàn)了學科的全覆蓋，整體核心保障率較好，與學校學科戰(zhàn)略發(fā)展目標較為一致和匹配，符合學校特色學科建設的需要，總體方向是合理、科學、正確地，可以有效地保障科研人員開展學術研究及學科建設。

(4)為“雙一流”數(shù)字建設提供全面、準確、客觀的決策指導，制定了合理、全面的數(shù)字資源建設策略，為圖書館數(shù)字資源建設提供有針對性的建議和對策。

(5)未來數(shù)字資源建設的總體思路應重點把握對未保障數(shù)字資源的建設，優(yōu)化資源結構，多渠道、多方向的獲取、整合數(shù)字資源[10-11]，力爭用有限的經(jīng)費，最大可能的保障優(yōu)勢學科的資源建設，努力提高對已有優(yōu)勢學科和潛在優(yōu)勢學科的資源保障能力，保障潛在優(yōu)勢學科的快速發(fā)展，進而帶動和促進學校其他學科的穩(wěn)步發(fā)展。