沙德春，王茂林

（河南農(nóng)業(yè)大學(xué)信息與管理科學(xué)學(xué)院，河南鄭州 450002）

黃河流域是我國重要的生態(tài)屏障和經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶，在國家生態(tài)文明建設(shè)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展建設(shè)戰(zhàn)略布局中占據(jù)重要地位。近年來，黃河流域多項建設(shè)工作已取得重要進(jìn)展，但在生態(tài)保護(hù)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、創(chuàng)新發(fā)展等方面仍面臨諸多難題；同時，流域內(nèi)多數(shù)地區(qū)受自然、社會、歷史等條件制約，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)失衡，工業(yè)結(jié)構(gòu)同質(zhì)化現(xiàn)象嚴(yán)重，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)規(guī)模較小，在發(fā)展水平和發(fā)展質(zhì)量上較東部沿海地區(qū)存在較大差距。此外，黃河流域當(dāng)前創(chuàng)新投入短板顯著，根據(jù)《中國科技統(tǒng)計年鑒》數(shù)據(jù)，2020 年黃河流域九省區(qū)R&D 經(jīng)費總支出占全國（未含港澳臺地區(qū)。下同）總量的20.56%，發(fā)明專利授權(quán)量僅占全國總量的15.62%［1］。因而，探討如何提升黃河流域高質(zhì)量發(fā)展效率水平，對加速推進(jìn)該區(qū)域高質(zhì)量發(fā)展意義重大。結(jié)合黃河流域高質(zhì)量發(fā)展內(nèi)涵、國家戰(zhàn)略布局和創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展內(nèi)涵，本研究采用Malmquist 指數(shù)模型對黃河流域高質(zhì)量發(fā)展效率演變進(jìn)行測度，并探究其中生態(tài)效率、經(jīng)濟(jì)效率和創(chuàng)新效率間的作用強(qiáng)弱及協(xié)調(diào)程度，為推進(jìn)流域高質(zhì)量發(fā)展的政策制定提供參考。

1 相關(guān)研究回顧

有關(guān)黃河流域高質(zhì)量發(fā)展的文獻(xiàn)中包含了高質(zhì)量發(fā)展的理論內(nèi)涵、水平測度、影響因素和發(fā)展路徑等研究主題，如石碧華［2］指出黃河流域當(dāng)前呈現(xiàn)戰(zhàn)略性和全局性、綜合性和協(xié)同性、區(qū)域性和復(fù)雜性、動態(tài)性和示范性等發(fā)展特征，其核心本質(zhì)在于可持續(xù)與協(xié)調(diào)；任保平等［3］指出應(yīng)緊緊圍繞分類、協(xié)同、綠色、創(chuàng)新、開放5 個發(fā)展層面推進(jìn)黃河流域高質(zhì)量發(fā)展；韓君等［4］構(gòu)建了黃河流域高質(zhì)量發(fā)展評價指標(biāo)，測算該區(qū)域高質(zhì)量發(fā)展總體水平并探究其空間規(guī)律；朱永明等［5］從經(jīng)濟(jì)發(fā)展、文化傳承、創(chuàng)新驅(qū)動、民生改善等多個層面探究影響黃河流域高質(zhì)量發(fā)展的多元因素；徐輝等［6］圍繞經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展和生態(tài)安全兩大方面構(gòu)建了評價指標(biāo)體系，并對黃河流域9 個省區(qū)的高質(zhì)發(fā)展水平進(jìn)行了測度。

總體來看，目前學(xué)術(shù)界對黃河流域發(fā)展效率的研究尚處于初步探索階段。閻曉等［7］對黃河流域37個資源型城市的生態(tài)效率進(jìn)行測度分析發(fā)現(xiàn)，黃河流域資源型城市生態(tài)效率分為先平穩(wěn)、后上升兩個階段，生態(tài)效率空間格局向集聚分布演變；陳明華等［8］基于黃河流域生態(tài)效率測算結(jié)果對其空間差異和動態(tài)變化進(jìn)行探究；李宏偉等［9］發(fā)現(xiàn)，區(qū)域一體化政策促進(jìn)了黃河流域綠色經(jīng)濟(jì)效率提升，但對中游地區(qū)影響程度較大，對其他地區(qū)均未產(chǎn)生顯著影響；董會忠等［10］對黃河流域73 個城市的科技研發(fā)效率和成果轉(zhuǎn)化效率進(jìn)行回歸檢驗，探究其受到環(huán)境規(guī)制的區(qū)域異質(zhì)性影響?？梢姡l(fā)展效率的測度成為黃河流域相關(guān)研究的重要內(nèi)容。但目前有關(guān)研究側(cè)重于生態(tài)層面，對黃河流域經(jīng)濟(jì)和創(chuàng)新效率的研究不足，尤其是對其子系統(tǒng)的耦合協(xié)調(diào)研究并不充分。

基于此，本研究構(gòu)建黃河流域高質(zhì)量發(fā)展效率理論分析框架，測度黃河流域九省區(qū)生態(tài)、經(jīng)濟(jì)和創(chuàng)新效率動態(tài)變化，并對黃河流域高質(zhì)量發(fā)展效率的生態(tài)效率、經(jīng)濟(jì)效率和創(chuàng)新效率3 個子系統(tǒng)進(jìn)行耦合協(xié)調(diào)分析，以期為黃河流域?qū)崿F(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展提供參考。

2 分析框架構(gòu)建與研究方法

2.1 分析框架構(gòu)建

基于現(xiàn)有研究可知，黃河流域高質(zhì)量發(fā)展內(nèi)涵包括生態(tài)、經(jīng)濟(jì)和社會等多個層面，需要強(qiáng)調(diào)黃河流域高質(zhì)量發(fā)展的系統(tǒng)性和整體性；同時，國家重大戰(zhàn)略要求表明，實現(xiàn)黃河流域高質(zhì)量發(fā)展需要同時提升生態(tài)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率。黃河流域橫跨我國東中西部地區(qū)，流域內(nèi)地區(qū)間生態(tài)環(huán)境、經(jīng)濟(jì)差距較大，因此推進(jìn)黃河流域高質(zhì)量發(fā)展需要從環(huán)境保護(hù)入手，同時必須解決好流域發(fā)展不充分和失調(diào)問題［11］。另外，在創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展時代背景下，黃河流域要實現(xiàn)綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展，就需要充分發(fā)揮科學(xué)技術(shù)的支撐作用［12］。效率通常是對資源投入與產(chǎn)出關(guān)系的反映，而黃河流域高質(zhì)量發(fā)展效率是指對黃河流域高質(zhì)量發(fā)展具有主導(dǎo)作用的資源投入與高質(zhì)量發(fā)展產(chǎn)出之間的關(guān)系結(jié)構(gòu)，是衡量黃河流域高質(zhì)量發(fā)展效果和水平的重要指標(biāo)和表征。根據(jù)黃河流域高質(zhì)量發(fā)展理論內(nèi)涵，本研究認(rèn)為，黃河流域高質(zhì)量發(fā)展效率重點體現(xiàn)在流域生態(tài)效率、經(jīng)濟(jì)效率和創(chuàng)新效率三大方面，是這三大子系統(tǒng)效率的耦合協(xié)調(diào)與有機(jī)統(tǒng)一?；诖?，構(gòu)建如圖1 所示的分析框架。

圖1 分析框架

（1）生態(tài)效率。生態(tài)效率優(yōu)先、綠色發(fā)展是提升黃河流域高質(zhì)量發(fā)展效率的基礎(chǔ)，生態(tài)環(huán)境建設(shè)是高質(zhì)量發(fā)展的重中之重。為達(dá)成黃河流域內(nèi)資源可持續(xù)化與可協(xié)調(diào)化一體的高質(zhì)量發(fā)展目標(biāo)，需全面貫徹“綠水青山就是金山銀山”的“兩山”理念。生態(tài)優(yōu)先應(yīng)作為推動高質(zhì)量發(fā)展過程中不可逾越的“紅線”，切實做到以生態(tài)優(yōu)先發(fā)展，為高質(zhì)量發(fā)展保駕護(hù)航。

（2）經(jīng)濟(jì)效率。實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高效率運行、縮小省際經(jīng)濟(jì)差距是實現(xiàn)黃河流域高質(zhì)量發(fā)展效率的保障。當(dāng)前，黃河流域面臨新形勢、新機(jī)遇以及國際合作競爭加劇等挑戰(zhàn)。堅持高水平引進(jìn)來與高質(zhì)量走出去相結(jié)合，拓展優(yōu)化區(qū)域開放空間布局，形成陸海內(nèi)外聯(lián)動、東西雙向互濟(jì)的開放型經(jīng)濟(jì)［13］，是目前黃河流域工作的出發(fā)點與落腳點。

（3）創(chuàng)新效率。創(chuàng)新資源合理配置、創(chuàng)新體系有效運轉(zhuǎn)為黃河流域高質(zhì)量發(fā)展效率提升提供直接動力，創(chuàng)新水平的提升能為黃河流域高質(zhì)量發(fā)展強(qiáng)力賦能?？萍际堑谝簧a(chǎn)力，區(qū)域高質(zhì)量發(fā)展離不開科技的支持，而創(chuàng)新又是推動區(qū)域發(fā)展的不竭力量之源，因此，科技創(chuàng)新為黃河流域經(jīng)濟(jì)體系的轉(zhuǎn)型和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變注入新鮮活力，推動經(jīng)濟(jì)增長由資源依賴型向創(chuàng)新驅(qū)動型轉(zhuǎn)變［14］。

2.2 效率指標(biāo)設(shè)計

本研究在選取高質(zhì)量發(fā)展效率指標(biāo)時，主要遵循系統(tǒng)性原則、科學(xué)性原則以及可行、可操作、可量化原則。隨著工業(yè)化逐漸深入發(fā)展，黃河流域的生態(tài)環(huán)境變得脆弱，流域內(nèi)九省區(qū)為解決環(huán)境問題進(jìn)行了不同程度的資金投入，但資源尚未達(dá)到高質(zhì)量投入水平，因而需要從投入和產(chǎn)出兩個角度更加重視生態(tài)環(huán)境的保護(hù)與改善。黃河流域的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)薄弱、規(guī)模偏小，各個產(chǎn)業(yè)間要素分布不均勻，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級受阻，對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)作用尚不明顯［15］。創(chuàng)新是驅(qū)動經(jīng)濟(jì)發(fā)展的第一動力，創(chuàng)新發(fā)展程度越高，對經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展越有利［16］，但黃河流域的多數(shù)省區(qū)創(chuàng)新能力較弱、投入和產(chǎn)出效率不高，因此，提高科技創(chuàng)新能力不僅能夠促進(jìn)黃河流域的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和生態(tài)建設(shè)，而且有助于實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

考慮到數(shù)據(jù)可獲得性，針對不同類型的生態(tài)效率子系統(tǒng)選取相應(yīng)的指標(biāo)衡量投入和產(chǎn)出效果，具體如表1 所示。

表1 黃河流域高質(zhì)量發(fā)展生態(tài)效率評價指標(biāo)體系

2.3 研究方法

2.3.1 Malmquist 指數(shù)法

采用Malmquist 指數(shù)法分析黃河流域高質(zhì)量發(fā)展效率演變，通過指數(shù)的分解進(jìn)一步挖掘效率動態(tài)變化過程中的影響因素。Malmquist 指數(shù)法在20 世紀(jì)50 年代初由Malmquist［17］提出，后經(jīng)Fare 等［18］學(xué)者完善成為測算全要素生產(chǎn)率變化的有效方法。假設(shè)有k個決策單元，每個決策單元有m種投入和n種產(chǎn)出，在測算期間，t期的投入向量為產(chǎn)出向量為期的生產(chǎn)技術(shù)和產(chǎn)出距離函數(shù)如下：

從t時期到t+1時期生產(chǎn)效率的動態(tài)變化模型如下：

Malmquist 指數(shù)可分解成技術(shù)進(jìn)步變化（Techch）和技術(shù)效率變化（Effch），其中技術(shù)效率變化包含純技術(shù)效率變化（Pech）和規(guī)模效率變化（Sech）。各效率值之間關(guān)系如下：

式（4）（5）中：Tfpch 為生產(chǎn)率指數(shù)，Tfpch＞1說明t到t+1 時期整體生產(chǎn)率提高；Techch＞1 時，說明技術(shù)創(chuàng)新和進(jìn)步對投入產(chǎn)出效率有明顯貢獻(xiàn)；Effch＞1 時，說明技術(shù)效率有所改善；Pech＞1 時，說明決策單元效率得到提升；Sech＞1 時，說明決策單元向最優(yōu)規(guī)模接近。

2.3.2 熵值法

運用熵值法求取高質(zhì)量發(fā)展效率指標(biāo)體系中各指標(biāo)權(quán)重，通過無量綱化處理有效減少各指標(biāo)數(shù)值差異過大等問題，為耦合協(xié)調(diào)度分析鋪墊。具體步驟如下：

設(shè)有m個評價對象、n個評價指標(biāo)，得到評價系統(tǒng)原始數(shù)據(jù)矩陣表示第i個年份在第j項評價指標(biāo)上的數(shù)值。進(jìn)而得到?jīng)Q策矩陣如下：

分別對效益型指標(biāo)和成本型指標(biāo)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，使具有不同特性的指標(biāo)可以共同組合進(jìn)行發(fā)展評價。公式如下：

若為效益型指標(biāo)：

若為成本型指標(biāo)：

從而獲得規(guī)范化決策矩陣如下：

式（9）中，Yij代表第i個年份在第j項評價指標(biāo)上的規(guī)范化數(shù)值。

（3）第j項指標(biāo)在第i個年份所占的比重計算如下：

（4）第j項指標(biāo)的熵值計算公式如下：

（5）第j項指標(biāo)的差異系數(shù)單項指標(biāo)的差異系數(shù)越大，對測度評價的影響就越大，熵值就越小。公式如下：

（6）確定各指標(biāo)的熵值權(quán)重。公式如下：

2.3.3 耦合協(xié)調(diào)度模型

參考王淑佳等［19］的研究，運用耦合協(xié)調(diào)模型對黃河流域高質(zhì)量發(fā)展效率3 個子系統(tǒng)進(jìn)行耦合協(xié)調(diào)分析，探究3 個子系統(tǒng)相互依賴和制約的程度。構(gòu)建的耦合度模型如下：

式（14）～（16）中：C為耦合度；U1、U2和U3分別為生態(tài)效率、創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)效率子系統(tǒng)的綜合評價值；D為協(xié)調(diào)度；T為3 個子系統(tǒng)的綜合評價值；α、β、δ為各子系統(tǒng)的權(quán)重，本研究認(rèn)為生態(tài)、經(jīng)濟(jì)和創(chuàng)新3 個子系統(tǒng)同等重要，因此取其權(quán)重均為1/3。0 ≤C≤1，當(dāng)C=1 時，系統(tǒng)間處于最佳耦合狀態(tài)；當(dāng)C=0 時，系統(tǒng)間處于無關(guān)狀態(tài)，系統(tǒng)向無序發(fā)展。

3 黃河流域高質(zhì)量發(fā)展效率演變分析

3.1 生態(tài)效率演變分析

基于2010—2019 年相關(guān)數(shù)據(jù)，對我國30 個省份（未含港澳臺地區(qū)和西藏）及黃河流域九省區(qū)的生態(tài)效率進(jìn)行Malmquist 指數(shù)測算分解，數(shù)據(jù)來源于歷年的《中國統(tǒng)計年鑒》《中國科技統(tǒng)計年鑒》。具體測算結(jié)果見表2。

表2 2010—2019 年黃河流域九省區(qū)年均生態(tài)效率Malmquist 指數(shù)分解結(jié)果

從總體情況來看，九省區(qū)2010—2019 年間生態(tài)效率年均下降0.40%，與30 個省份生態(tài)效率年均降幅相比較小。其中，青海、甘肅、內(nèi)蒙古和山東四省區(qū)的生態(tài)效率有所提高，尤其是內(nèi)蒙古提升幅度最大，年均達(dá)到3.50%；山東的生態(tài)效率增幅最小，年均為1.20%。黃河流域的平均技術(shù)進(jìn)步變動指數(shù)和平均純技術(shù)效率變動指數(shù)高于30 個省份，說明黃河流域九省區(qū)生態(tài)技術(shù)水平的提高速度在30 個省份中處于較為領(lǐng)先地位，但其平均技術(shù)效率變動指數(shù)和規(guī)模效率變動指數(shù)卻低于30 個省份平均水平。因此，在未來黃河流域發(fā)展中，應(yīng)重視生態(tài)技術(shù)的革新與發(fā)展，堅持引進(jìn)生態(tài)專業(yè)型人才，調(diào)整區(qū)域生態(tài)資源配置比例，實現(xiàn)高質(zhì)量生態(tài)產(chǎn)出，提高生態(tài)產(chǎn)出規(guī)模，從而提升流域內(nèi)整體生態(tài)效率。

從生態(tài)效率指數(shù)分解來看，九省區(qū)的技術(shù)效率變動指數(shù)均超過1，然而只有青海的技術(shù)進(jìn)步變動指數(shù)超過1，說明生態(tài)效率尚未提升的主要原因在于生態(tài)技術(shù)進(jìn)步不明顯，各省區(qū)未對技術(shù)發(fā)展給予足夠重視，因此各省區(qū)需要積極提升生態(tài)建設(shè)技術(shù)，生態(tài)技術(shù)水平提高對建設(shè)流域生態(tài)文明、實現(xiàn)流域高質(zhì)量發(fā)展具有先覺導(dǎo)向作用；九省區(qū)的純技術(shù)效率變動指數(shù)均超過1，說明區(qū)域生態(tài)資源配置日趨合理，資源投入不足或浪費現(xiàn)象有所好轉(zhuǎn)，但四川、陜西和河南三省的規(guī)模效率變動指數(shù)低于1，表明這三省的生態(tài)產(chǎn)出轉(zhuǎn)化規(guī)模未達(dá)到相應(yīng)期望，生態(tài)資源的投入與產(chǎn)出不對稱、不協(xié)調(diào)，因此需要拓寬生態(tài)產(chǎn)出渠道，加強(qiáng)政府監(jiān)督力度，推動生態(tài)資源的投入與產(chǎn)出達(dá)到動態(tài)平衡，從而提升系統(tǒng)整體的生態(tài)效率。

3.2 經(jīng)濟(jì)效率演變分析

2010—2019 年九省區(qū)的經(jīng)濟(jì)效率測算結(jié)果如表3 所示。從總體情況來看，九省區(qū)2010—2019 年的經(jīng)濟(jì)效率年均增長3.10%，低于30 個省份經(jīng)濟(jì)效率年均增幅，除了山西的經(jīng)濟(jì)效率呈下降趨勢，其余八省區(qū)均呈增長趨勢。其中，四川年均增幅最大，達(dá)8.20%；山東的年均增幅最小，為0.20%。在整體經(jīng)濟(jì)效率指數(shù)分解上，九省區(qū)僅有平均規(guī)模效率變動指數(shù)能與30 個省份持平，其余3 個變動指數(shù)均低于30 個省份平均水平，表明九省區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率水平提高速度較慢，各省區(qū)應(yīng)著手推進(jìn)經(jīng)濟(jì)技術(shù)的發(fā)展與革新，堅持引進(jìn)和培養(yǎng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)型人才，調(diào)整區(qū)域內(nèi)的經(jīng)濟(jì)資源配置比例，實現(xiàn)高質(zhì)量經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出，提高經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出規(guī)模，從而提升流域內(nèi)整體經(jīng)濟(jì)效率。

表3 2010—2019 年黃河流域年均經(jīng)濟(jì)效率Malmquist 指數(shù)分解結(jié)果

從經(jīng)濟(jì)效率指數(shù)分解來看，大部分變動指數(shù)大于1，說明經(jīng)濟(jì)效率能夠提升的主要原因是各省區(qū)重視經(jīng)濟(jì)技術(shù)進(jìn)步、努力擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出。其中，甘肅、山西和山東的純技術(shù)變動指數(shù)小于1，說明這三省經(jīng)濟(jì)資源配置未達(dá)到理想水平，還存在或多或少的資源投入不足或浪費現(xiàn)象；內(nèi)蒙古的規(guī)模效率變動指數(shù)小于1，表明其經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出轉(zhuǎn)化規(guī)模未達(dá)到相應(yīng)期望，經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出規(guī)模與經(jīng)濟(jì)資源投入不對等，需要優(yōu)化經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出結(jié)構(gòu)、加強(qiáng)政府宏觀調(diào)控，以提高經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出規(guī)模作為提升整體經(jīng)濟(jì)效率的主要手段。此外，九省區(qū)的平均技術(shù)進(jìn)步變動指數(shù)大于其他指數(shù)，可見經(jīng)濟(jì)技術(shù)進(jìn)步發(fā)展較快是近10 年間黃河流域經(jīng)濟(jì)效率持續(xù)增長的重要因素。

3.3 創(chuàng)新效率演變分析

2010—2019 年九省區(qū)的創(chuàng)新效率測算結(jié)果如表4 所示。從總體情況來看，九省區(qū)的創(chuàng)新效率年均增長3.80%，比30 個省份創(chuàng)新效率年均增長率超出1.90%。其中，除四川、寧夏和山東三省區(qū)外，其余六省區(qū)的創(chuàng)新效率均有所提高，尤其是青海、陜西和山西三省的年均提升幅度最大，分別為19.10%、6.30%和6.70%；河南的年均增幅最小，為0.80%。就整體創(chuàng)新效率指數(shù)分解而言，九省區(qū)只有平均技術(shù)進(jìn)步變動指數(shù)低于30 個省份平均水平，表明黃河流域技術(shù)增長幅度與30 個省份總體相比差距較大，因而各省區(qū)應(yīng)深入落實創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展理念，充分發(fā)揮創(chuàng)新在促進(jìn)區(qū)域發(fā)展中的導(dǎo)向型作用。

表4 2010—2019 年黃河流域九省區(qū)年均創(chuàng)新效率Malmquist 指數(shù)分解結(jié)果

就創(chuàng)新效率指數(shù)分解而言，流域內(nèi)有8 個省區(qū)的技術(shù)效率變動指數(shù)超過1，7 個省區(qū)的純技術(shù)效率變動指數(shù)和規(guī)模效率變動指數(shù)均超過1，可見各省區(qū)已逐步認(rèn)識到創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的必要性，各項創(chuàng)新政策逐步完善，政府對于各項創(chuàng)新要素的投入日益增加、投入比例日趨合理，黃河流域的創(chuàng)新產(chǎn)出規(guī)模逐步擴(kuò)大，但增速與純技術(shù)效率相比較慢，投入與產(chǎn)出存在一定滯后，因此需要擴(kuò)展創(chuàng)新資源產(chǎn)出渠道、擴(kuò)大創(chuàng)新產(chǎn)出結(jié)構(gòu)規(guī)模。另外，九省區(qū)中僅有陜西的技術(shù)進(jìn)步變動指數(shù)超過1，平均技術(shù)進(jìn)步變動效率小于1，可見創(chuàng)新技術(shù)發(fā)展遲緩是目前黃河流域發(fā)展的短板，堅持以創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展、以創(chuàng)新助力高質(zhì)量發(fā)展轉(zhuǎn)型是當(dāng)務(wù)之急。

4 黃河流域高質(zhì)量發(fā)展效率耦合協(xié)調(diào)分析

4.1 耦合度分析

借鑒已有相關(guān)研究，結(jié)合黃河流域發(fā)展實際情況，將黃河流域高質(zhì)量發(fā)展效率耦合度劃分為4 個層級（見表5），測算得出各省區(qū)的耦合度如表6所示。

表5 黃河流域高質(zhì)量發(fā)展效率耦合度層級劃分

表6 黃河流域九省區(qū)高質(zhì)量發(fā)展效率耦合度

2010—2019 年，黃河流域九省區(qū)高質(zhì)量發(fā)展效率耦合度變化曲線如圖2 所示。由測算結(jié)果可知，四川、陜西、河南和山東四省10 年間的耦合度均保持在0.8 以上，一直處于高水平耦合狀態(tài)，說明這4個省份高質(zhì)量發(fā)展效率各子系統(tǒng)之間有較強(qiáng)的作用關(guān)系；內(nèi)蒙古和山西兩地的耦合度在0.8 左右，部分年份達(dá)到0.8 以上，在高水平耦合附近波動；甘肅的耦合度在0.5～0.8 之間，高質(zhì)量發(fā)展效率耦合度一般，處于從磨合階段向高耦合水平階段跨越的關(guān)鍵階段，表明其生態(tài)、創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)三者的耦合強(qiáng)度不高；青海和寧夏多數(shù)年份的耦合度低于0.5，兩省區(qū)的高質(zhì)量發(fā)展效率3 個子系統(tǒng)耦合強(qiáng)度較低。從空間上看，中下游地區(qū)的高質(zhì)量發(fā)展效率耦合強(qiáng)度較高，上游部分省區(qū)由于生態(tài)、創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)子系統(tǒng)間離散程度較大，耦合強(qiáng)度較低。

圖2 黃河流域各省區(qū)高質(zhì)量發(fā)展效率耦合度的發(fā)展演變

總體上看，黃河流域高質(zhì)量發(fā)展效率整體耦合度在上升，生態(tài)效率、創(chuàng)新效率和經(jīng)濟(jì)效率3 個子系統(tǒng)的離散程度越來越小，耦合強(qiáng)度越來越高，其中河南3 個系統(tǒng)之間的耦合度最高，均值接近1，表明其3 個子系統(tǒng)實現(xiàn)了較為良性的耦合，達(dá)到有序狀態(tài)。

4.2 耦合協(xié)調(diào)度分析

參照魏奇鋒等［20］的研究，將高質(zhì)量發(fā)展效率耦合協(xié)調(diào)度劃分為10 個檔次，如表7 所示。

表7 高質(zhì)量發(fā)展效率耦合協(xié)調(diào)類型劃分

表7 （續(xù)）

從表8 測算結(jié)果可見，黃河流域高質(zhì)量發(fā)展效率各系統(tǒng)間耦合協(xié)調(diào)度處于輕度失調(diào)狀態(tài)，主要原因在于各省區(qū)創(chuàng)新效率水平不高，創(chuàng)新效率與其他兩個子系統(tǒng)之間未形成較好的協(xié)調(diào)關(guān)系。盡管黃河流域高質(zhì)量發(fā)展效率的平均耦合度已處于接近高耦合水平，但各子系統(tǒng)間相互作用水平較低，未達(dá)到系統(tǒng)內(nèi)部協(xié)調(diào)發(fā)展的狀態(tài)。

表8 黃河流域九省區(qū)高質(zhì)量發(fā)展效率耦合協(xié)調(diào)度

根據(jù)表8 結(jié)果繪制出2010—2019 年黃河流域高質(zhì)量發(fā)展效率耦合協(xié)調(diào)度變化曲線圖（見圖3）。從各省區(qū)具體情況來看，山東的耦合協(xié)調(diào)度持續(xù)保持最高水平，但協(xié)調(diào)值在0.5 左右波動，并未得到穩(wěn)步增長，結(jié)合以上分析可知，山東的生態(tài)效率較低，影響了各子系統(tǒng)之間的協(xié)調(diào)水平，抑制了高質(zhì)量發(fā)展效率提升；四川、陜西和河南的耦合協(xié)調(diào)度處于輕度失調(diào)狀態(tài)，且均呈上升趨勢，表明這三省逐步重視高質(zhì)量發(fā)展，逐漸改善高質(zhì)量發(fā)展效率的低協(xié)調(diào)水平狀況，其中河南和四川在2019 年均已從輕度失調(diào)狀態(tài)轉(zhuǎn)變?yōu)闉l臨失調(diào)狀態(tài)；甘肅、內(nèi)蒙古和山西的耦合協(xié)調(diào)度較低，山西和內(nèi)蒙古甚至呈波動性下滑趨勢，這3 個省區(qū)在今后發(fā)展中應(yīng)協(xié)調(diào)好生態(tài)、創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)三方面的高質(zhì)量發(fā)展；青海和寧夏兩地耦合協(xié)調(diào)度極低，處于嚴(yán)重失調(diào)水平，這兩個省區(qū)應(yīng)當(dāng)優(yōu)先發(fā)展自身較為有優(yōu)勢的領(lǐng)域，以優(yōu)勢領(lǐng)域逐步帶動落后領(lǐng)域，改善協(xié)調(diào)水平過低的現(xiàn)狀。

圖3 黃河流域各省區(qū)高質(zhì)量發(fā)展效率耦合協(xié)調(diào)度的發(fā)展演變

5 結(jié)論與建議

5.1 研究結(jié)論

通過對2010—2019 年間黃河流域高質(zhì)量發(fā)展效率的實證分析，得到結(jié)論如下：

（1）黃河流域生態(tài)效率水平呈現(xiàn)下降趨勢，年均下降幅度為0.40%，主要是由純技術(shù)效率低所導(dǎo)致的，但平均技術(shù)進(jìn)步變動指數(shù)和平均純技術(shù)效率變動指數(shù)高于30 個省份平均水平，表明黃河流域生態(tài)效率尚未提升的主要原因在于生態(tài)技術(shù)進(jìn)步不明顯，生態(tài)技術(shù)有較大的改進(jìn)空間。

（2）黃河流域經(jīng)濟(jì)效率增速落后于30 個省份平均水平，九省區(qū)大部分經(jīng)濟(jì)效率指數(shù)分解變動指數(shù)大于1，說明黃河流域經(jīng)濟(jì)效率能夠提升的主要原因是各省區(qū)重視經(jīng)濟(jì)技術(shù)進(jìn)步、努力擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出。

（3）黃河流域創(chuàng)新效率水平增長較為迅速，超出30 個省份年均增長水平，其中純技術(shù)效率與規(guī)模效率的提高貢獻(xiàn)較大，青海、甘肅等地在整體創(chuàng)新效率提高中發(fā)揮了顯著作用，然而一半以上省區(qū)的技術(shù)進(jìn)步變動指數(shù)小于1，可見技術(shù)進(jìn)步發(fā)展勢頭緩慢是提高黃河流域創(chuàng)新效率的主要障礙。

（4）黃河流域高質(zhì)量發(fā)展效率耦合協(xié)調(diào)度處于較低水平，生態(tài)、創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)3 個子系統(tǒng)間整體耦合協(xié)調(diào)度處于輕度失調(diào)狀態(tài)，主要原因在于各省區(qū)創(chuàng)新效率水平不高，一方面是由于單個子系統(tǒng)的評價值較低，另一方面是子系統(tǒng)間的相互作用強(qiáng)度較低，因此黃河流域的高質(zhì)量發(fā)展不僅需要提升單一系統(tǒng)發(fā)展水平，還要實現(xiàn)多系統(tǒng)共同發(fā)展、協(xié)調(diào)發(fā)展。

5.2 發(fā)展建議

（1）實施因地制宜、按需開發(fā)的生態(tài)環(huán)境保護(hù)措施。黃河流域要結(jié)合各區(qū)段各省區(qū)實際情況因地制宜、按需開發(fā)。上游地區(qū)應(yīng)利用水資源豐富的優(yōu)勢，把提高水源涵養(yǎng)能力作為生態(tài)效率提升的關(guān)鍵，重點建設(shè)生態(tài)保護(hù)工程和生態(tài)修復(fù)工程；中游地區(qū)水土流失現(xiàn)象嚴(yán)重、水源泥沙淤積生態(tài)問題頻出，需要調(diào)控水沙和治理污染，充分利用工程設(shè)施防止生態(tài)環(huán)境被進(jìn)一步破壞；而下游地區(qū)要重點關(guān)注減排以及水資源保護(hù)工作，加快清潔能源發(fā)展使用。

（2）推動黃河流域市場化改革，促進(jìn)各省區(qū)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展?，F(xiàn)階段盡管黃河流域整體經(jīng)濟(jì)效率增幅較大，但整體市場化程度較低、資源利用率不足，為此，應(yīng)充分發(fā)揮政府在要素資源中的協(xié)調(diào)分配作用，同時注重技術(shù)、資金、環(huán)境等要素在發(fā)展中的交互性與協(xié)調(diào)性，實現(xiàn)區(qū)域之間的優(yōu)勢互補(bǔ)、互惠互利。

（3）充分發(fā)揮創(chuàng)新引領(lǐng)作用，加快創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化。充分發(fā)揮黃河流域生態(tài)保護(hù)和高質(zhì)量發(fā)展國家戰(zhàn)略優(yōu)勢，積極凝聚各方有利創(chuàng)新資源，保持流域創(chuàng)新效率高位增長；同時，堅持引進(jìn)創(chuàng)新人才、優(yōu)化流域創(chuàng)新體系、加強(qiáng)流域創(chuàng)新資源供給，強(qiáng)化創(chuàng)新對流域高質(zhì)量發(fā)展的根本驅(qū)動作用。

（4）優(yōu)化流域多方聯(lián)動機(jī)制，增強(qiáng)部門協(xié)同發(fā)展。兼顧全流域資源，制定具體規(guī)劃與相應(yīng)推進(jìn)措施，建立省區(qū)間相互作用、相互關(guān)聯(lián)的跨省區(qū)協(xié)同發(fā)展機(jī)制，保障黃河流九省區(qū)實現(xiàn)高質(zhì)量協(xié)同發(fā)展。