吳正平，朱桂龍

（1.華南理工大學(xué)工商管理學(xué)院，廣東廣州 510641；2.新疆農(nóng)業(yè)大學(xué)公共管理學(xué)院，新疆烏魯木齊 830052）

1 研究背景

新疆是我國邊疆少數(shù)民族地區(qū)，社會穩(wěn)定形勢復(fù)雜、經(jīng)濟發(fā)展落后，但新疆的穩(wěn)定和發(fā)展卻與祖國統(tǒng)一、國家安全、民族團結(jié)密切相關(guān)。為了新疆的穩(wěn)定和發(fā)展，國家在2010 年開始實施全國對口援疆政策，以破解邊疆少數(shù)民族地區(qū)發(fā)展不平衡不充分的矛盾?？萍荚鳛閷谠ぷ鞯奈宕髾C制之一，目標(biāo)是優(yōu)化新疆創(chuàng)新環(huán)境，激發(fā)新疆創(chuàng)新潛力，促進新疆協(xié)同創(chuàng)新和科技合作，增強新疆自主創(chuàng)新能力，通過創(chuàng)新驅(qū)動新疆高質(zhì)量發(fā)展，從而加快新疆的追趕步伐、縮小地區(qū)間發(fā)展差距。

按照中央的統(tǒng)一部署，科技部在2010 年統(tǒng)籌協(xié)調(diào)國家科研機構(gòu)、各部委和各援疆省市科技部門共同推進科技援疆。科技援疆戰(zhàn)略的實施，促進了國內(nèi)先進技術(shù)、人才、資金、裝備等創(chuàng)新資源快速向新疆聚集，推動了新疆工程技術(shù)研究中心、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)等創(chuàng)新平臺建設(shè)和創(chuàng)新型企業(yè)的大發(fā)展，改善了新疆創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施，優(yōu)化了新疆創(chuàng)新環(huán)境，加快了新疆優(yōu)勢特色產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展，促進了新疆創(chuàng)新能力的提高。同時可見，科技援疆戰(zhàn)略實施后新疆的創(chuàng)新能力一直在提升，但與國內(nèi)其他省份的差距未曾縮小，甚至有進一步擴大的趨勢。歷年發(fā)布的《中國區(qū)域科技創(chuàng)新評價報告》數(shù)據(jù)顯示，新疆綜合科技創(chuàng)新水平指數(shù)在我國31 個省份排名中，2007、2008、2009 年分別為第16、17、20 位，而到2017、2018、2019 年則分別下降到了30、30、30 位。可見，科技援疆戰(zhàn)略實施的效果與預(yù)期的目標(biāo)有一定的差距。那么，科技援疆戰(zhàn)略作為一項國家區(qū)域科技援助政策，其有效性到底如何呢？深入研究這一問題，無疑具有重要的理論價值和政策指導(dǎo)意義。

學(xué)者們已從不同視角對國家區(qū)域科技援助政策的有效性進行了研究。從援助政策決策視角，中央政府對援助區(qū)域信息掌握不充分會導(dǎo)致援助目標(biāo)的偏差，地方利益主體之爭等會導(dǎo)致援助的效率損失［1］。從援助政策實施視角，國家援助具有無償性，對援助政策實施主體缺乏監(jiān)管產(chǎn)生的尋租行為，以及國家的援助能力有時小于援助意愿時引起的援助數(shù)量不足會對政府的援助效果產(chǎn)生不利影響［2］。從援助政策效果視角，多是以研發(fā)資金投入量、創(chuàng)新項目實施量，以及如吳正平等［3］提出的創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)量等方面進行總結(jié)和分析，以反映援助政策的有效性，如安建基［4］分析了歐盟對欠發(fā)達地區(qū)的研發(fā)投入、創(chuàng)新行動計劃等情況之后，認為歐盟對落后地區(qū)的技術(shù)援助政策提升了落后地區(qū)研發(fā)能力和創(chuàng)新能力；而利用統(tǒng)計數(shù)據(jù)，以創(chuàng)新能力、創(chuàng)新產(chǎn)出、技術(shù)進步率等指標(biāo)實證研究技術(shù)援助政策總體效果的研究非常匱乏，個別相關(guān)研究如Kersan-?kabi? 等［5］采用創(chuàng)新產(chǎn)出數(shù)據(jù)實證研究后，認為國家援助基金和區(qū)域發(fā)展機構(gòu)對企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展具有一定的促進作用，但Bell［6］認為歐盟結(jié)構(gòu)基金在實施區(qū)域援助政策的過程中并沒有充分發(fā)揮作用，沒有減少援助地區(qū)與非援助地區(qū)的增長率和生產(chǎn)率的差距。從成本價格視角，國家區(qū)域援助政策中的機會成本、政治交易成本、受援地區(qū)生產(chǎn)要素價格信息失真等會影響援助政策的實施效率［7］。從援助制度機制建設(shè)視角，劉玲等［8］提出了建設(shè)以協(xié)調(diào)機制、動力機制、保障機制、監(jiān)督機制、考評機制為主要內(nèi)容的科技支疆工作長效機制；此外，鄔曉霞［9］認為國家援助政策可以激發(fā)受援地區(qū)經(jīng)濟增長的內(nèi)在動力，但也可能使受援助區(qū)域產(chǎn)生政策依賴和懶漢效應(yīng)，滋長有效緩解受援地區(qū)問題的風(fēng)險。對于國家區(qū)域科技援助政策的有效性如何提高，學(xué)者們提出了根據(jù)國家所處經(jīng)濟社會發(fā)展階段和外部環(huán)境制定援助政策、在不同階段采用不同援助政策工具形成最優(yōu)激勵組合、確保援助政策效應(yīng)發(fā)生在目標(biāo)區(qū)域內(nèi)部、建立健全援助政策的制度保障體系等建議。

針對國家有關(guān)區(qū)域科技援助政策有效性的研究成果豐富，而且具有較強啟發(fā)意義，但也有一些不足之處：一是多是理論探討，深入、系統(tǒng)的實證研究相對匱乏；二是現(xiàn)有的實證研究多用單差法，即通過援助政策實施前后各項經(jīng)濟指標(biāo)的比較來說明政策的實施效果，這忽略了援助政策實施期間經(jīng)濟形勢變化、其他政策實施的影響，同時單差法并不能控制受援區(qū)域與非受援地區(qū)之間的差異性，從而難以科學(xué)判斷區(qū)域援助政策的實施效果［10］；三是國家有關(guān)區(qū)域技術(shù)援助是指一國中央政府無償向國內(nèi)技術(shù)落后的地區(qū)在智力、技能、咨詢、資料、工藝和培訓(xùn)等方面提供資助的各項活動［11］，其本質(zhì)是各類創(chuàng)新資源在受援地區(qū)聚集的過程，但現(xiàn)有文獻卻鮮有從創(chuàng)新資源聚集效率視角研究國家有關(guān)區(qū)域技術(shù)援助政策的有效性。為了彌補上述研究的局限，本研究以我國的科技援疆戰(zhàn)略為案例，從創(chuàng)新資源聚集效率視角，采用雙重差分方法（倍差法）研究國家的區(qū)域技術(shù)援助政策有效性。

2 理論分析與研究假設(shè)

2.1 理論分析

創(chuàng)新資源是指在創(chuàng)新活動實施過程中一系列的人力、財力、物力、知識、技術(shù)、信息、基礎(chǔ)設(shè)施等軟硬件客體投入資源的總稱［12］；創(chuàng)新資源利用效率是指創(chuàng)新資源綜合效益的發(fā)揮程度，在數(shù)值上表現(xiàn)為某一時期創(chuàng)新資源所發(fā)揮的綜合效益與最大可能的綜合效益之比［13］。創(chuàng)新資源聚集是指創(chuàng)新資源自由流動和重組，在某一地區(qū)積累、優(yōu)化、整合的動態(tài)過程［14］；創(chuàng)新資源聚集效率是指創(chuàng)新資源在某一地區(qū)動態(tài)集中，吸引地區(qū)內(nèi)外部創(chuàng)新資源、整合地區(qū)內(nèi)存量創(chuàng)新資源等所帶來創(chuàng)新資源聚集經(jīng)濟性［15］。

李曉群等［16］認為資源的利用包括宏觀上的資源配置和微觀上的資源使用兩個方面問題，而經(jīng)濟學(xué)認為資源的利用包括微觀上的資源配置和宏觀上的資源使用兩個方面問題，兩者在宏微觀的歸屬上剛好相反，本研究采用前者的觀點進行闡述。創(chuàng)新資源的宏觀配置是指，一定的創(chuàng)新資源在地區(qū)、部門、產(chǎn)業(yè)、不同科學(xué)領(lǐng)域、不同機構(gòu)等之間進行分配，以及人力、財力、信息等創(chuàng)新資源在宏觀上進行協(xié)調(diào)組合［17］；創(chuàng)新資源的微觀使用是指，當(dāng)創(chuàng)新資源進行一定的配置后，在既定的配置狀態(tài)下各種創(chuàng)新資源的投入產(chǎn)出效率和效益［18］。與創(chuàng)新資源利用的兩方面問題相對應(yīng)，創(chuàng)新資源利用效率包含配置效率與使用效率［16］，配置效率是指以投入要素的最佳組合來生產(chǎn)出“最優(yōu)的”產(chǎn)品數(shù)量組合，通過整個社會的經(jīng)濟制度配置來實現(xiàn)［17］，創(chuàng)新資源配置的理想狀態(tài)是帕累托最優(yōu)；使用效率常用生產(chǎn)單位的生產(chǎn)效率來反映，以資源實際產(chǎn)出與最大產(chǎn)出之比表示，提高生產(chǎn)效率主要通過技術(shù)進步提高每一種資源的生產(chǎn)率［18］，促進創(chuàng)新資源使用最大化來實現(xiàn)，創(chuàng)新資源使用的理想狀態(tài)是生產(chǎn)最優(yōu)。鑒于此，對于如何提高創(chuàng)新資源利用效率，合理配置與有效使用創(chuàng)新資源是兩個最根本的途徑［16］。

科技援疆戰(zhàn)略主要是引導(dǎo)國內(nèi)多方創(chuàng)新資源向新疆聚集，并從援疆創(chuàng)新資源宏觀配置和微觀使用兩方面進行政策設(shè)計來提高援疆創(chuàng)新資源在新疆的聚集效率，進而提高新疆創(chuàng)新能力。在援疆創(chuàng)新資源宏觀配置方面，建立了政府行為和市場行為相互作用的援疆創(chuàng)新資源配置方式，在政府的指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和支持下發(fā)揮市場機制的最大正面影響，盡可能縮小由利益關(guān)系所導(dǎo)致的若干負面影響［8］；同時明確了援疆創(chuàng)新資源配置的方向，在產(chǎn)業(yè)上主要是新疆特色農(nóng)牧業(yè)、自然資源開發(fā)利用的傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)等，創(chuàng)新主體上主要是科研機構(gòu)、創(chuàng)新型企業(yè)、高校、中介機構(gòu)等，科學(xué)領(lǐng)域上主要是創(chuàng)新基礎(chǔ)能力建設(shè)、科技成果轉(zhuǎn)化能力建設(shè)、重點產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵技術(shù)研究、支援方先進技術(shù)與成果的引進與吸收等。在援疆創(chuàng)新資源微觀使用方面，從促進援疆創(chuàng)新資源與新疆本地創(chuàng)新資源相互交融、整合與優(yōu)化角度［18］，通過資金投入、稅收金融等政策工具支持新疆高校、科研機構(gòu)建設(shè)和發(fā)展，激發(fā)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活力，建設(shè)縣市基層科技服務(wù)平臺，建立各類科技成果轉(zhuǎn)化基地和技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)，提高科技成果轉(zhuǎn)化能力，引導(dǎo)援疆省市的科研機構(gòu)和企業(yè)面向新疆特色優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)發(fā)展、擴散先進技術(shù)和成果，以激勵新疆各創(chuàng)新主體開展技術(shù)創(chuàng)新，促進援疆創(chuàng)新資源高效使用?；谏鲜龇治?，提出如圖1 所示的科技援疆戰(zhàn)略、援疆創(chuàng)新資源配置機制與使用機制、新疆創(chuàng)新資源聚集效率之間關(guān)系的概念模型。

圖1 科技援疆戰(zhàn)略對新疆創(chuàng)新資源聚集影響的概念模型

2.2 研究假設(shè)

基于圖1 所示概念模型分析科技援疆戰(zhàn)略、援疆創(chuàng)新資源的配置機制與利用機制對新疆創(chuàng)新資源聚集效率的影響方式。具體如下：

創(chuàng)新資源聚集與創(chuàng)新產(chǎn)出緊密相關(guān)，創(chuàng)新資源高效聚集驅(qū)使各創(chuàng)新主體跨越自身邊界形成協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，可以降低交易費用、節(jié)約創(chuàng)新成本，實現(xiàn)創(chuàng)新設(shè)施互補，提高協(xié)作效率、創(chuàng)新率和創(chuàng)新成功率，從而增加地區(qū)創(chuàng)新產(chǎn)出、提高地區(qū)創(chuàng)新能力。創(chuàng)新資源聚集效率高的地區(qū)往往表現(xiàn)出較強的創(chuàng)新能力［15］?？萍荚畱?zhàn)略的抓手是引導(dǎo)國內(nèi)多方創(chuàng)新資源向新疆聚集，增加新疆創(chuàng)新產(chǎn)出、提高新疆創(chuàng)新能力，因此，科技援疆戰(zhàn)略實施會正向影響新疆創(chuàng)新資源聚集效率。一般來說，創(chuàng)新資源投入的數(shù)量差異影響創(chuàng)新產(chǎn)出，較高的創(chuàng)新資源投入意味著較高創(chuàng)新產(chǎn)出；但結(jié)構(gòu)不合理的創(chuàng)新資源投入會引起創(chuàng)新產(chǎn)出的降低［19］，因此，如果援疆創(chuàng)新資源投入數(shù)量不足或結(jié)構(gòu)不合理，以及新疆創(chuàng)新主體產(chǎn)生對援助資源依賴的“荷蘭病”等，會導(dǎo)致科技援疆戰(zhàn)略對新疆創(chuàng)新資源聚集效率產(chǎn)生負向影響，使得新疆創(chuàng)新資源聚集陷入“低效率陷阱”?；诖?，提出假設(shè)1：科技援疆戰(zhàn)略引導(dǎo)國內(nèi)多方創(chuàng)新資源向新疆聚集，并對新疆創(chuàng)新資源聚集效率產(chǎn)生影響。

創(chuàng)新資源有計劃配置、市場配置、計劃與市場相結(jié)合配置3 種方式，配置目標(biāo)是促使創(chuàng)新資源從邊際生產(chǎn)率低的地方流向邊際生產(chǎn)率高的地方，使得創(chuàng)新資源的經(jīng)濟效益和社會效益達到最大、實現(xiàn)帕累托最優(yōu)；但是帕累托最優(yōu)并不一定能保證公平［20］?？萍荚畱?zhàn)略是為了彌補市場機制缺陷、改善新疆發(fā)展失衡問題、實現(xiàn)社會公平，由政府和市場相結(jié)合配置援疆創(chuàng)新資源，政府和市場在資源配置中都發(fā)揮著各自的作用，但只有理清政府和市場在資源配置中的作用邊界才能優(yōu)化資源配置、提高資源效率［21］。因此，在科技援疆戰(zhàn)略實施中，政府如果在作用邊界范圍內(nèi)發(fā)揮作用，則可實現(xiàn)援疆創(chuàng)新資源的合理配置，從而正向影響新疆創(chuàng)新資源聚集效率；反之，如果政府越界選擇，會干擾市場對援疆創(chuàng)新資源的配置，易產(chǎn)生資源錯配、市場失靈、逆向選擇、道德風(fēng)險等問題［10］，導(dǎo)致援疆創(chuàng)新資源難以實現(xiàn)合理配置，從而負向影響新疆創(chuàng)新資源聚集效率?；诖?，提出假設(shè)2：科技援疆戰(zhàn)略中政府和市場共同發(fā)揮資源配置作用，通過援疆創(chuàng)新資源配置機制影響新疆創(chuàng)新資源聚集效率。

提高資源效率有很多途徑，但技術(shù)創(chuàng)新才是最根本的途徑［22］。技術(shù)創(chuàng)新通過提高生產(chǎn)要素邊際生產(chǎn)力、不同品位資源轉(zhuǎn)化率以及降低生產(chǎn)成本等提高生產(chǎn)效率，從而促進資源有效使用、提高資源效率。政府對創(chuàng)新活動的積極態(tài)度和采取優(yōu)惠政策措施可以誘導(dǎo)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，當(dāng)政府給予補貼和財稅優(yōu)惠政策，企業(yè)會加大研發(fā)投入，在一定程度上能夠提高企業(yè)創(chuàng)新資源使用效率［23］。科技援疆戰(zhàn)略通過資金投入、稅收金融等政策工具激勵新疆各創(chuàng)新主體開展技術(shù)創(chuàng)新，以技術(shù)創(chuàng)新促進援疆創(chuàng)新資源有效使用，從而正向影響新疆創(chuàng)新資源聚集效率；此外，科技援疆戰(zhàn)略制定和實施的扶持政策也可能會使得受援企業(yè)產(chǎn)生政策依賴而缺少自主技術(shù)創(chuàng)新愿望，以及受援地區(qū)有競爭力企業(yè)的創(chuàng)新資源投入被擠出［10］，從而對新疆創(chuàng)新資源聚集效率產(chǎn)生負向影響?；诖?，提出假設(shè)3：科技援疆戰(zhàn)略激勵新疆創(chuàng)新主體開展技術(shù)創(chuàng)新，以技術(shù)創(chuàng)新促進援疆創(chuàng)新資源有效使用，通過援疆創(chuàng)新資源使用機制影響新疆創(chuàng)新資源聚集效率。

3 研究設(shè)計

3.1 模型設(shè)定

科技援疆戰(zhàn)略在2010 年謀劃啟動，2011 年正式實施。本研究將科技援疆戰(zhàn)略看作一次準自然實驗，利用雙重差分法（difference-in-differences，DID）從創(chuàng)新資源聚集效率視角評估科技援疆戰(zhàn)略實施的有效性。根據(jù)DID 模型設(shè)立的基本步驟,以實施科技援疆戰(zhàn)略的新疆為實驗組、其他29 個省份（未含西藏和港澳臺地區(qū)）為控制組構(gòu)建兩個虛擬變量：（1）政策時間虛擬變量，用Policyt 表示，2010 年及之前定義為0；之后定義為1。（2）實驗組和控制組虛擬變量，用Groupi 表示，實驗組為實施科技援疆戰(zhàn)略省份，定義為1；控制組為未實施科技援疆戰(zhàn)略省份，定義為0。設(shè)定基于DID 方法的回歸模型如下：

式（1）中：Resources 為被解釋變量，表示各省份的創(chuàng)新資源聚集效率，下標(biāo)i表示省份，t表示時間；Zit為控制變量；ui、γt分別表示個體固定效應(yīng)、時間固定效應(yīng)；εit為擾動項；Group×Policy 為雙重差分項，其系數(shù)α1表示科技援疆戰(zhàn)略對新疆創(chuàng)新資源聚集效率影響的凈效應(yīng)，α1＜0 時為負向效應(yīng)，α1＞0 時為正向效應(yīng)。

DID 方法能通過雙重差分很好地解決內(nèi)生性問題并得出政策處理效應(yīng)，但實驗組與控制組必須滿足具有共同趨勢才能使用，也就是需要實驗組的各方面特征與控制組要盡可能相似。由于各省份發(fā)展的差異，選擇與新疆各方面特征相似的未實施科技援疆戰(zhàn)略的省份作為控制組時很難滿足時間效應(yīng)一致的條件，從而產(chǎn)生樣本偏差問題；而雙重差分傾向得分匹配法（PSM-DID）可以有效解決這一問題，使DID 方法滿足共同趨勢假設(shè)?；诖?，采用PSMDID 方法從創(chuàng)新資源聚集效率視角更準確評估科技援疆戰(zhàn)略實施的有效性，具體思路為先利用傾向值匹配（PSM）方法找到與實驗組特征最接近的控制組，然后利用匹配后的實驗組和控制組進行DID 回歸。具體模型如下：

3.2 數(shù)據(jù)說明

（1）核心變量：創(chuàng)新資源聚集效率（resources）。鑒于創(chuàng)新資源聚集效率高的地區(qū)往往表現(xiàn)出較強的創(chuàng)新能力，因此采用創(chuàng)新資源聚集效率指標(biāo)反映科技援疆政策的實施效果。借鑒江永真［24］的研究，各省份的創(chuàng)新資源聚集效率采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）法中的CCR 評價模型測算，測算出的具體指標(biāo)是創(chuàng)新資源聚集的技術(shù)效率。其中，投入和產(chǎn)出指標(biāo)分別參考中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院［25］的研究，選用科技活動投入指數(shù)、科技活動產(chǎn)出指數(shù)，數(shù)據(jù)均來源于2005—2021 年的《中國區(qū)域科技創(chuàng)新評價報告》。

（2）控制變量。根據(jù)陳菲瓊［14］、馮南平［15］等的研究，一個地區(qū)的創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施、信息化水平、企業(yè)創(chuàng)新能力、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)、市場環(huán)境、金融環(huán)境等是影響區(qū)域創(chuàng)新資源聚集的因素，因此選擇這些變量作為控制變量。具體指標(biāo)選擇與數(shù)據(jù)來源情況見表1。

表1 控制變量的指標(biāo)選擇與數(shù)據(jù)來源

表1 （續(xù)）

核心變量與控制變量的描述性統(tǒng)計結(jié)果如表2所示。

表2 核心變量與控制變量的描述性統(tǒng)計

4 實證結(jié)果及分析

4.1 科技援疆戰(zhàn)略對新疆創(chuàng)新資源聚集效率影響的DID 檢驗

4.1.1 基本回歸結(jié)果

作為一項重要的國家的區(qū)域科技援助政策，科技援疆戰(zhàn)略提供了一個準自然實驗，因此運用雙重差分法評估科技援疆戰(zhàn)略對新疆創(chuàng)新資源聚集效率的凈效應(yīng)。如表3 所示，基于式（1），模型（1）中未加入控制變量、模型（2）中加入控制變量后分別進行DID 基本回歸，結(jié)果顯示無論是否加入控制變量，雙重差分交叉項（Group×Policy）的回歸系數(shù)均為負值且通過了1%顯著性水平的檢驗，表明科技援疆戰(zhàn)略對新疆創(chuàng)新資源聚集效率產(chǎn)生了顯著的負向影響，說明科技援疆戰(zhàn)略并未促進新疆創(chuàng)新資源聚集效率的提高，反而明顯降低了新疆創(chuàng)新資源聚集效率。對模型（1）和模型（2）的調(diào)整的R2進行比較，模型（2）因加入控制變量后擬合效果更好，說明所選擇的控制變量對新疆創(chuàng)新資源聚集效率有重要影響。

表3 科技援疆戰(zhàn)略對新疆創(chuàng)新資源聚集效率影響的DID 檢驗結(jié)果

表3 （續(xù)）

4.1.2 動態(tài)效應(yīng)分析

作為國家促進新疆創(chuàng)新發(fā)展的科技援疆戰(zhàn)略，戰(zhàn)略的實施對新疆創(chuàng)新資源聚集的作用往往受到后續(xù)配套措施、地方政府對戰(zhàn)略執(zhí)行經(jīng)驗的影響，科技援疆戰(zhàn)略的逐步深入實施將促進政策體系將不斷完善、政策執(zhí)行的經(jīng)驗也會逐漸豐富，從而可能促使政策實施效果逐步顯現(xiàn)。那么科技援疆戰(zhàn)略的實施是否存在動態(tài)效應(yīng)呢？表4 是有關(guān)動態(tài)效應(yīng)檢驗的結(jié)果，其中模型（3）和模型（4）列示的分別是未納入控制變量和納入控制變量的動態(tài)效應(yīng)檢驗結(jié)果，可以看出不論是否納入控制變量，科技援疆戰(zhàn)略對新疆創(chuàng)新資源聚集效率的動態(tài)效應(yīng)顯著，并呈現(xiàn)負向效應(yīng)。這表明科技援疆戰(zhàn)略并未促進新疆創(chuàng)新資源聚集效率提高，反而降低了新疆創(chuàng)新資源聚集效率，意味著只有進一步深化科技援疆戰(zhàn)略、針對存在的問題及時調(diào)整現(xiàn)行政策，才可能使科技援疆戰(zhàn)略真正促進新疆創(chuàng)新資源聚集效率提高。

表4 科技援疆戰(zhàn)略對新疆創(chuàng)新資源聚集效率的動態(tài)效應(yīng)檢驗結(jié)果

4.2 科技援疆戰(zhàn)略對新疆創(chuàng)新資源聚集效率影響的PSD-DID 檢驗

為了克服新疆與其他省份創(chuàng)新資源聚集的變動趨勢存在的系統(tǒng)性差異，降低DID 方法估計的偏誤，進一步采用PSD-DID 方法進行穩(wěn)健性檢驗。但PSD-DID 方法檢驗的結(jié)果科學(xué)與否，還需要進行平衡性檢驗，檢驗在進行匹配后各變量在實驗組和控制組的分布是否變得平衡、協(xié)變量的均值在實驗組和控制組之間是否依然存在顯著差異，若不存在顯著差異，則說明PSD-DID 方法有效［26］。表5 報告了傾向得分匹配平衡性檢驗的結(jié)果，從中可以看出各協(xié)變量的均值在實驗組與控制組之間的差異并不顯著，說明選擇PSM-DID 方法對科技援疆戰(zhàn)略的實施效果進行評價科學(xué)合理。

表5 變量的傾向得分匹配平衡性檢驗結(jié)果

采用PSM-DID 評估科技援疆戰(zhàn)略對新疆創(chuàng)新資源聚集效率的影響，通過以核匹配方法確定權(quán)重、Logit 方法進行回歸而實現(xiàn)。評估結(jié)果如表6所示，新疆創(chuàng)新資源聚集效率的雙重差分估計量（Group×Policy）為負值，且通過了5%的顯著性檢驗，表明科技援疆戰(zhàn)略對新疆創(chuàng)新資源聚集效率產(chǎn)生了顯著負向影響。這一結(jié)果與以上DID 檢驗結(jié)果一致，假設(shè)1 得到了驗證，說明科技援疆戰(zhàn)略并未促進新疆創(chuàng)新資源聚集效率的提高，反而使得新疆創(chuàng)新資源聚集陷入了“低效率陷阱”。

表6 科技援疆戰(zhàn)略對新疆創(chuàng)新資源聚集效率影響的PSM-DID 檢驗結(jié)果

4.3 影響機制檢驗

那么，到底是什么機制導(dǎo)致了科技援疆戰(zhàn)略的政策效應(yīng)沒有得到應(yīng)有發(fā)揮?科技援疆戰(zhàn)略是通過援疆創(chuàng)新資源的配置機制和使用機制（以下簡稱“兩大機制”）對新疆創(chuàng)新資源聚集效率產(chǎn)生影響的，因此利用如下中介效應(yīng)檢驗?zāi)Ｐ头治雠渲脵C制和使用機制的中介作用：

式（3）是一個基準DID 模型；式（4）中被解釋變量為兩大機制，ZYPZ 為援疆創(chuàng)新資源配置機制，ZYSY 為援疆創(chuàng)新資源使用機制；式（5）在式（3）基礎(chǔ)上分別增加了兩大機制。

根據(jù)中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院［25］的研究方法，援疆創(chuàng)新資源配置機制用技術(shù)成果市場化指標(biāo)測度，反映科技援疆戰(zhàn)略中市場配置創(chuàng)新資源的效果；援疆創(chuàng)新資源使用機制用科技活動產(chǎn)出水平指標(biāo)測度，反映科技援疆戰(zhàn)略中創(chuàng)新資源的使用效果。相關(guān)數(shù)據(jù)均來源于2005 至2021 年的《中國區(qū)域科技創(chuàng)新評價報告》。

按照Zhao 等［27］的中介效應(yīng)檢驗和分析程序，參照Hayes［28］提出的Bootstrap 方法進行中介效應(yīng)檢驗。表7 報告了利用式（4）（5）的回歸結(jié)果；表8 報告了樣本量選擇5 000 個、置信區(qū)間選擇95%的Bootstrap 法中介效應(yīng)檢驗結(jié)果。首先，在用Bootstrap 法直接檢驗H0：β1、γ2=0 中，表8 顯示兩大機制的95%置信區(qū)間內(nèi)均不包括0，說明兩者的中介效應(yīng)均成立，中介效應(yīng)大小分別為-0.034 0和-0.024 6；其次，表7 顯示兩大機制的回歸系數(shù)γ1均顯著，且α1、β1、γ1＜0，說明兩大機制均為競爭的中介。中介效應(yīng)檢驗結(jié)果表明，兩大機制在科技援疆對新疆創(chuàng)新資源聚集效率影響中發(fā)揮了中介作用，這也驗證了假設(shè)2 和假設(shè)3。

表7 科技援疆戰(zhàn)略對新疆創(chuàng)新資源聚集效率影響的機制檢驗結(jié)果

表8 科技援疆戰(zhàn)略對新疆創(chuàng)新資源聚集效率影響的Bootstrap 法檢驗結(jié)果

從兩大機制的中介作用效果視角，本研究認為科技援疆戰(zhàn)略使新疆創(chuàng)新資源聚集陷入了“低效率陷阱”的原因為：首先，科技援疆戰(zhàn)略對援疆創(chuàng)新資源市場配置機制的回歸系數(shù)顯著為負，說明援疆創(chuàng)新資源在政府和市場共同配置中政府仍然處于主導(dǎo)地位，市場發(fā)揮出的作用有限，市場失靈、資源錯配、逆向選擇、道德風(fēng)險等問題的存在使得援疆創(chuàng)新資源未能實現(xiàn)合理配置，從而影響了新疆創(chuàng)新資源聚集效率。其次，科技援疆戰(zhàn)略對援疆創(chuàng)新資源使用機制的回歸系數(shù)顯著為負，說明科技援疆戰(zhàn)略對新疆技術(shù)創(chuàng)新的激勵政策未能發(fā)揮出應(yīng)有作用，反而會導(dǎo)致受扶持企業(yè)產(chǎn)生政策依賴而缺少自主技術(shù)創(chuàng)新愿望，以及有競爭力的受扶持企業(yè)的創(chuàng)新資源投入被擠出，以致援疆創(chuàng)新資源投入未能實現(xiàn)應(yīng)有的創(chuàng)新產(chǎn)出，援疆創(chuàng)新資源的低效使用影響了新疆創(chuàng)新資源聚集的效率提升。

4.4 進一步檢驗

為了防止在科技援疆戰(zhàn)略實施過程中可能有其他政策影響的干擾導(dǎo)致科技援疆戰(zhàn)略對新疆創(chuàng)新資源聚集效率的影響效應(yīng)被高估或者低估，進一步采用替換變量、改變政策時間做進一步檢驗。

4.4.1 替換變量的檢驗

使用來源于《中國區(qū)域科技創(chuàng)新評價報告》的綜合科技進步水平指數(shù)，替換創(chuàng)新資源聚集效率后，用式（1）進行回歸的結(jié)果如表9 所示，可以發(fā)現(xiàn)替換前后模型（1）和模型（9）的交叉項（Group×Policy）的符號與和顯著性完全一致，這說明本研究的結(jié)論相對穩(wěn)健。

表9 替換因變量的科技援疆戰(zhàn)略對新疆創(chuàng)新資源聚集效率影響的檢驗結(jié)果

4.4.2 改變政策發(fā)生時間的檢驗

假設(shè)提前3 年即2008 年實施科技援疆戰(zhàn)略，用式（1）進行回歸。結(jié)果如表10 所示，模型（10）中交叉項（Group×Policy）并不顯著，說明確實是科技援疆戰(zhàn)略而不是其他政策對新疆創(chuàng)新資源聚集效率產(chǎn)生了影響，再次證明本研究的結(jié)論穩(wěn)健。

表10 改變政策發(fā)生時間的科技援疆戰(zhàn)略對新疆創(chuàng)新資源聚集效率影響的檢驗結(jié)果

5 結(jié)論與政策建議

5.1 研究結(jié)論

科技援疆戰(zhàn)略是國家引導(dǎo)國內(nèi)多方創(chuàng)新資源向新疆聚集，促進新疆創(chuàng)新資源聚集效率提升、提高新疆自主創(chuàng)新和自我發(fā)展能力的一項重大區(qū)域科技援助政策，科技援疆戰(zhàn)略實施十多年來，新疆自主創(chuàng)新和自我發(fā)展能力獲得了一定程度上的提高，但同時也存在很多不足，對科技援疆戰(zhàn)略實施的有效性進行準確科學(xué)地評估，既有利于科技援疆戰(zhàn)略實施效果的提高，又可為后期科技援疆戰(zhàn)略的政策優(yōu)化提供理論依據(jù)。本研究構(gòu)建了科技援疆戰(zhàn)略對新疆創(chuàng)新資源聚集效率影響的理論模型，利用2003 至2019 年中國30 個省份的面板數(shù)據(jù)，運用雙重差分傾向得分匹配法（PSM-DID）從創(chuàng)新資源聚集效率視角對科技援疆戰(zhàn)略實施的有效性進行了檢驗，得到以下結(jié)論：第一，科技援疆戰(zhàn)略并未促進新疆創(chuàng)新資源聚集效率提高，反而使得新疆創(chuàng)新資源聚集陷入了“低效率陷阱”；第二，援疆創(chuàng)新資源配置機制和使用機制未發(fā)揮應(yīng)有作用，致使援疆創(chuàng)新資源未能實現(xiàn)合理配置和有效利用，導(dǎo)致新疆創(chuàng)新資源聚集陷入了“低效率陷阱”，最終使得科技援疆戰(zhàn)略對新疆創(chuàng)新資源聚集效率提升的促進作用難以顯現(xiàn)。

5.2 政策建議

根據(jù)以上實證結(jié)論，找到促使新疆創(chuàng)新資源聚集跳出“低效率陷阱”的路徑，對于提高科技援疆戰(zhàn)略的有效性十分重要，對此，給出以下政策建議：第一，科技援疆戰(zhàn)略要理清政府和市場在援疆創(chuàng)新資源配置中的作用邊界，堅持市場在科技援疆資源配置中的決定性作用，逐步由政府主導(dǎo)配置向市場主導(dǎo)配置轉(zhuǎn)變，政府主要是發(fā)揮組織協(xié)調(diào)、政策導(dǎo)向作用，科技援疆創(chuàng)新資源應(yīng)由價格、競爭、供求等市場機制在各個行業(yè)、各個地州中進行配置。第二，科技援疆戰(zhàn)略一要著眼長遠，全疆統(tǒng)一宏觀布局，避免項目重復(fù)建設(shè)；二要加強項目建成后的運營和管理，確保后期能夠產(chǎn)生創(chuàng)新效益，避免只管建設(shè)而不管運營現(xiàn)象；三要切實了解產(chǎn)業(yè)、企業(yè)等技術(shù)創(chuàng)新的短板，制定有針對性的激勵政策措施。