張 弘

信陽師范學(xué)院法學(xué)與社會(huì)學(xué)學(xué)院，河南 信陽 464000

當(dāng)今社會(huì)，隨著經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展，人們的法律意識(shí)和權(quán)利意識(shí)不斷增強(qiáng)，當(dāng)合法權(quán)益遭受侵犯，越來越多的人青睞于拿起法律的武器進(jìn)行維權(quán)，這就導(dǎo)致大量的民事糾紛以訴訟的形式出現(xiàn)，主要涉及保護(hù)消費(fèi)者和農(nóng)民的權(quán)益、私人借款和交通事故糾紛等。這類訴訟糾紛通常涉及的錢物金額較小、案件事實(shí)比較清晰、所包含的民事法律關(guān)系也很簡(jiǎn)單。但與此同時(shí)，各級(jí)法院的法官人數(shù)并沒有顯著增加，法院的案件數(shù)量多與處理案件的法官少之間的矛盾也變得非常明顯。在日常生活中，如何解決那些微小卻被我們?nèi)諠u重視的權(quán)益無法被法律很好保護(hù)的問題始終是民事訴訟領(lǐng)域的困擾，小額訴訟程序的出現(xiàn)給我們帶來了解決問題的方法。在我國新修訂的《中華人民共和國民事訴訟法》（以下簡(jiǎn)稱《民事訴訟法》）中也增加了這一制度，在第一百六十二條中規(guī)定“基層人民法院和它的派出法庭審理符合本法第一百五十七條第一款規(guī)定的簡(jiǎn)單的民事案件，標(biāo)的額為各省、自治區(qū)、直轄市上年度就業(yè)人員年平均工資30%以下的，實(shí)行一審終審?！?/p>

國外對(duì)小額訴訟制度的立法在水平和時(shí)間上都先于我國，許多國家在20世紀(jì)60年代末形成民事訴訟領(lǐng)域的司法改革潮流，在日本、美國、德國、我國臺(tái)灣地區(qū)等有小額訴訟制度，而且該制度都運(yùn)行良好，收到了很好的成效。這些國家或地區(qū)，對(duì)小額訴訟程序的適用范圍如訴訟標(biāo)的額和案件類型都有明確的規(guī)定，對(duì)于小額訴訟案件是否可以上訴也有著禁止或有條件的許可的態(tài)度，為了小額訴訟程序的高效運(yùn)作和完滿的執(zhí)行，也規(guī)定了相應(yīng)的對(duì)法官辦案不公正的監(jiān)督申訴機(jī)制等配套制度。雖然說我國小額訴訟制度終于在學(xué)者、專家、法律實(shí)務(wù)工作者的呼聲中與大家見面了，但是小額訴訟制度不可避免地仍存在著許多缺陷。

一、小額訴訟程序概述

（一）小額訴訟的概念

小額訴訟是指基層法院及其派出法庭對(duì)一些事實(shí)清楚、權(quán)利義務(wù)關(guān)系明確、爭(zhēng)議不大，并且訴訟標(biāo)的額較小的小額糾紛適用的第一審民事審判程序。小額訴訟主要解決的是涉及財(cái)物金額較少的糾紛。所謂小額糾紛就是指一些訴訟標(biāo)的額較小、案情簡(jiǎn)單、事實(shí)爭(zhēng)議不大、社會(huì)影響面較小的微小爭(zhēng)議。小額訴訟程序的實(shí)質(zhì)是簡(jiǎn)化普通民事案件訴訟程序的步驟，減輕其訴訟代價(jià)，提高訴訟效率。［1］

在我們?nèi)粘Ｉ钪邪l(fā)生著越來越多的小額糾紛，公民的權(quán)利意識(shí)蘇醒，許多公民抱著“不爭(zhēng)饅頭爭(zhēng)口氣”的態(tài)度，往往為了幾十元錢甚至幾百元錢打起了官司。當(dāng)較小的權(quán)利受到侵害，有很多人卻強(qiáng)迫自己放棄起訴，內(nèi)中緣由是起訴的復(fù)雜性：訴訟費(fèi)用過高、程序過于繁瑣，過于消耗時(shí)間和金錢。

（二）小額訴訟程序的特征

1.突破一般民事訴訟案件的兩審終審制，實(shí)行一審終審

我國的司法審判程序，都在遵守兩審終審制度，當(dāng)然，民事案件也不例外。但是新出臺(tái)的小額訴訟制度，就沒有遵從這一慣有的規(guī)定，大膽突破了普通民事訴訟案件的兩審終審制，不允許對(duì)小額民事案件提起上訴。小額訴訟程序所追求的就是案件處理的性價(jià)比，即在消耗較少的時(shí)間、人力、資源的情況下解決小額糾紛。成本低、效率高、速度快，應(yīng)是小額訴訟始終踐行的宗旨。因此如果允許當(dāng)事人提出上訴，再進(jìn)行二次裁斷和審判，就不會(huì)節(jié)省司法資源和簡(jiǎn)化程序，這和創(chuàng)立小額訴訟程序的最初愿望是不相符的。

2.保障小微權(quán)益、解決小額糾紛、合理利用司法資源

我國小額訴訟程序的使用有一定的限制，就是案件的所涉及的標(biāo)的額不能超過省級(jí)地區(qū)前一年度平均工資數(shù)額的30%。為了使普通人能夠通過司法程序解決自己的小糾紛，小額訴訟程序便在各方的努力之下應(yīng)運(yùn)而生，并且起到了十分重要的作用。法律實(shí)際上是保護(hù)民眾合法權(quán)益的有力武器。通過這一程序的設(shè)立，讓更多的人敢于拿起法律武器來為自己追求公平和正義，讓法律成為民眾唾手可得的保護(hù)自身合法權(quán)益的工具。

（三）小額訴訟程序的現(xiàn)實(shí)價(jià)值

1.提高司法活動(dòng)效率，合理分配司法資源，減輕司法負(fù)擔(dān)。社會(huì)上侵害民眾合法權(quán)益的事件暴增，法院的案件數(shù)量也隨之不斷增加，司法資源想要科學(xué)合理地利用難度越來越大。小額訴訟的設(shè)立，使訴訟程序多元化，使數(shù)量眾多、爭(zhēng)議較小的小額糾紛一進(jìn)入法院就能夠分流。一方面，可以節(jié)約更多的司法資源去更好地處理案件爭(zhēng)議較多的普通民事案件和標(biāo)的額較大、案情較為復(fù)雜的民事案件，使當(dāng)事人的合法權(quán)益可以受到適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)，也能最大程度地彰顯公平正義；另一方面使小額糾紛能在專職辦案法官的主導(dǎo)下及時(shí)查清事實(shí)、盡快調(diào)解結(jié)案或盡快宣判，辦案不再是拖沓而是高效的，資源也可以得到合理的分配和利用。

2.增強(qiáng)法院權(quán)威，擴(kuò)大公民私權(quán)保護(hù)。制定審判程序可以使在市民周圍發(fā)生的小糾紛及時(shí)得到解決，使公平和正義能夠最大程度地得到維護(hù)，合法權(quán)益在受到侵害后及時(shí)得以救濟(jì)，這樣民眾就會(huì)感受到法律帶給自己的安全感和保護(hù)力量，會(huì)更加認(rèn)可法院的權(quán)威，減少公民的小糾紛不被保護(hù)的尷尬［2］。

二、我國小額訴訟程序在實(shí)施中出現(xiàn)的問題

（一）適用范圍不明確

《民事訴訟法》僅規(guī)定，小額訴訟制度適用的是標(biāo)的額較小的民事案件，具體來講就是不得高于省一級(jí)行政區(qū)劃就業(yè)人員上年度平均工資的30%。首先，這一規(guī)定過于簡(jiǎn)單，尚不能明確認(rèn)識(shí)符合規(guī)定的金額范圍，很難確定哪些案件類型可以適用小額訴訟程序。如何解決這一問題取決于訴訟的范圍和案件的簡(jiǎn)單性。例如，可以通過適用小額訴訟的規(guī)定來解決個(gè)人權(quán)利的爭(zhēng)議，例如離婚、收養(yǎng)、繼承以及與滿足小額訴訟要求的財(cái)產(chǎn)給付內(nèi)容的其他爭(zhēng)議。其次，關(guān)于訴訟標(biāo)的額規(guī)定并非詳盡無遺。小額訴訟中的訴訟對(duì)象是案件金額不到上一年省、自治區(qū)、直轄市公布的職工年平均工資的30%，因?yàn)槠骄べY是不斷變化的，是一種動(dòng)態(tài)數(shù)據(jù)，其所涉及的金額不是一成不變的。這些不確定性使標(biāo)的額的金額無法得出一個(gè)具體標(biāo)準(zhǔn)。例如，當(dāng)涉及跨越兩個(gè)年度或者跨越兩個(gè)省區(qū)時(shí)如何確定小額訴訟的上限標(biāo)準(zhǔn)，這給法官帶來了很多不便。由于適用范圍的不明確，導(dǎo)致小額訴訟的適用率不高，以廣東省為例：2013年廣東省民事案件中，符合小額訴訟程序標(biāo)的額標(biāo)準(zhǔn)的案件達(dá)到37.26%，但是通過小額訴訟程序?qū)徑Y(jié)的只有不到10%。［3］

（二）救濟(jì)途徑不明確

普通民事訴訟實(shí)行兩審終審，而小額訴訟實(shí)行一審終審，缺少相應(yīng)的監(jiān)督機(jī)制和救濟(jì)機(jī)制，堵塞了司法救濟(jì)的途徑。沒有救濟(jì)，就缺乏權(quán)利保護(hù)的有效措施。有學(xué)者認(rèn)為“所謂小額訴訟救濟(jì)程序，通常是指從民事簡(jiǎn)易程序中分離出來的對(duì)訴訟標(biāo)的額較小的案件所適用的更加簡(jiǎn)易化的救濟(jì)程序。”但是，二者之間并不能等同，小額訴訟程序必須有自己的一套救濟(jì)體系，如果司法程序或制度沒有打開幫助人們的大門，就會(huì)迫使人們走上訴之路，而這既是對(duì)小額訴訟程序的威脅，也無助于社會(huì)的和諧與穩(wěn)定。此外，大量的小糾紛通過請(qǐng)?jiān)浮⑸显L等形式尋求正義和公平，這對(duì)于建立社會(huì)主義法治國家無疑是一種阻礙。

雖然小額糾紛涉及的財(cái)物較少，但是不能單純以金錢衡量一個(gè)案件的價(jià)值，一些小額糾紛對(duì)一些特殊情況、一些低收入階層的人有很大意義，因此司法給與其的維護(hù)程度不能因?yàn)榻疱X而有所降低。另外，案件標(biāo)的金額少，但是其重要性并不一定就會(huì)很低。同時(shí)，法官在審判案件時(shí)也會(huì)存在疏漏，出現(xiàn)錯(cuò)判誤判的現(xiàn)象。雖然小案件代表的利益很小，但對(duì)于其重視程度不能降低，否則司法公正就會(huì)受到威脅。

（三）執(zhí)行面臨阻礙

小額訴訟程序可以保證迅速起訴、方便的審理過程及快速的法院判決，但如果不在現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施法院決定的內(nèi)容，那么法官的裁決很可能會(huì)成為一紙空文。只有在法院的決定程序和執(zhí)行程序完全統(tǒng)一的情況下，當(dāng)事人的權(quán)利才會(huì)完全得到保障，小額訴訟程序的適用才能完全結(jié)束。在當(dāng)事人雙方達(dá)成和解的情況下提出小額訴訟，執(zhí)行問題并不困難。如果做出判決，執(zhí)行仍將面臨巨大的障礙。另外，執(zhí)行費(fèi)用過高，將不可避免地影響到小額訴訟程序的價(jià)值。

在我國法律中，小額訴訟程序沒有單獨(dú)的章節(jié)條款對(duì)此進(jìn)行描述，沒有相應(yīng)的條文支持，那么小額訴訟案件的執(zhí)行就很有可能使用簡(jiǎn)易程序執(zhí)行相關(guān)規(guī)定。小額訴訟程序的目標(biāo)提高司法效率，以最簡(jiǎn)潔、迅速的方法解決民事糾紛。所以即使案件在提交當(dāng)天審結(jié)，如果推遲案件的執(zhí)行，快速審結(jié)案件也是無用的。因此，為了更好地適用該程序，盡最大努力發(fā)揮小額訴訟簡(jiǎn)便、快捷的價(jià)值，就應(yīng)該設(shè)置獨(dú)立配套的執(zhí)行程序。

三、完善小額訴訟程序問題的對(duì)策

（一）明確適用范圍

關(guān)于小額訴訟的數(shù)額上限標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定無疑是立法者經(jīng)過深入的調(diào)查研究后決定的。但是在司法實(shí)踐中，很多基層法官發(fā)現(xiàn)有些案件將跨越一年，這可能導(dǎo)致超過（或低于）案件提交時(shí)的申請(qǐng)小額訴訟的最高限額標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)新一年的工資標(biāo)準(zhǔn)，小額訴訟的最高限額發(fā)生了變化，最終是否適用小額訴訟是需要進(jìn)行復(fù)雜的判斷。筆者認(rèn)為，在這種情況下，只要符合案件事實(shí)簡(jiǎn)單明了，標(biāo)的額明顯較小等要素，就沒有必要要求標(biāo)的額滿足不超過上一年度年平均工資的30%的要求，或出臺(tái)司法解釋，提供一個(gè)在案件跨年度時(shí)可以變動(dòng)的范圍。當(dāng)然，立法者沒有給出一個(gè)具體值，也是考慮到我國的貧富差距和發(fā)展不平衡問題，是立法人性化的體現(xiàn)。［4］

小額訴訟程序主要適用于金額較小的糾紛，這些糾紛案件簡(jiǎn)單，事實(shí)很容易查清。這些案件大多是債權(quán)人糾紛，以貨幣作為給付內(nèi)容。但是，有關(guān)金錢給付和行為給付的爭(zhēng)議應(yīng)限制其小額訴訟程序的適用。當(dāng)貨物支付的內(nèi)容與財(cái)產(chǎn)為給付的內(nèi)容評(píng)估有關(guān)時(shí)，評(píng)估程序更加復(fù)雜。而且，由于市場(chǎng)價(jià)格不穩(wěn)定，難以確定金額，案件處于不確定狀態(tài)，無法盡快解決，因此無法適用。此外，離婚、收養(yǎng)關(guān)系和其他涉及人身權(quán)的訴訟無法量化，很難盡快審理清楚，即使涉及輕微的財(cái)產(chǎn)糾紛，也不能適用于小額訴訟程序［5］。

（二）開通司法救濟(jì)的途徑

從其他國家或地區(qū)立法實(shí)踐的角度來看，為了充分保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，大多數(shù)小額訴訟程序都規(guī)定了訴訟救濟(jì)方式。例如，普通法國家采取動(dòng)議的方式，即向小額索償法院提出撤銷原判決的動(dòng)議；不僅在英國，而且在我國臺(tái)灣地區(qū)也采取特殊訴求的方式作為小額訴訟程序的救濟(jì)。在日本，采用判決異議的方法，也受上訴主體、理由和時(shí)限的限制［6］。如果異議是合法的，則采用正常程序來審理和判斷案件。參照外國立法，并考慮到我國的國情，小額訴訟的補(bǔ)救辦法應(yīng)適用于作出判決的原審法院，走申請(qǐng)異議的程序，申請(qǐng)反對(duì)判決異議的主體可以是原告和被告，他們應(yīng)在裁決提起訴訟后10日內(nèi)提出異議。為了防止由于不加區(qū)別的異議而造成的程序復(fù)雜、效率低下，只能在法律錯(cuò)誤的適用或法官徇私枉法等嚴(yán)重違法行為存在的前提下，才能向初審法院提起救濟(jì)［7］。初審法院應(yīng)重新委任法官審查異議申請(qǐng)。審查后異議無效的，一審法院應(yīng)當(dāng)裁定在3日內(nèi)駁回異議；一旦異議合法并成立，原審法院應(yīng)撤銷原判決，重新組成合議庭，并采用普通程序?qū)徖戆讣?/p>

（三）限制利用次數(shù)、提高法官的辦案水平

為避免當(dāng)事人拆分債權(quán)以多次適用小額訴訟程序、濫用司法資源，應(yīng)該禁止當(dāng)事人拆分訴訟請(qǐng)求權(quán)，限制其在一定時(shí)間內(nèi)多次使用小額訴訟程序。例如日本就有這樣的規(guī)定：限定當(dāng)事人在一年內(nèi)向同一簡(jiǎn)易法院申請(qǐng)小額訴訟的次數(shù)。至于具體應(yīng)該限制當(dāng)事人在多少時(shí)間內(nèi)使用幾次小額訴訟程序，應(yīng)結(jié)合我國的實(shí)際情況調(diào)查分析之后再做決定［8］。

因?yàn)槿狈Ρ匾谋O(jiān)督機(jī)制，法官便可能濫用裁量權(quán)。因此，必須提升小額案件審理法官的專業(yè)水平和職業(yè)操守。法院應(yīng)該定期組織培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，不斷加強(qiáng)對(duì)專業(yè)技能、辦案技巧和新出臺(tái)的法律、法規(guī)的學(xué)習(xí)。同時(shí)，應(yīng)該設(shè)置一套考核制度，對(duì)于培訓(xùn)學(xué)習(xí)和辦案效果不好的法官［8］，可以實(shí)施一定的懲戒措施，反之，可以給予一定的獎(jiǎng)勵(lì)。另外，在審查案件的過程中，法官如果有腐敗、受賄和不顧法律的公正性進(jìn)行不合理審判的，可以向庭長(zhǎng)提出申訴，也可以向法院的紀(jì)檢部門舉報(bào)。

（四）完善小額訴訟的執(zhí)行

法院作出判決后，能否很好地執(zhí)行至關(guān)重要，如果僅有一個(gè)判決結(jié)果，卻無法執(zhí)行或者無法徹底地執(zhí)行，那么判決也就沒有了實(shí)際意義。在現(xiàn)實(shí)中，經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)小額糾紛經(jīng)過法院判決后當(dāng)事人卻拒絕履行，對(duì)判決結(jié)果置若罔聞，很大一部分原因是小額訴訟程序的執(zhí)行制度存在問題［9］。所以我們應(yīng)當(dāng)完善小額訴訟程序的執(zhí)行制度。首先，我們可以從我國臺(tái)灣地區(qū)的法律制度中學(xué)習(xí)有關(guān)小額訴訟程序執(zhí)行問題的經(jīng)驗(yàn)。法院在發(fā)布判決的同時(shí)，還可以發(fā)布判決的執(zhí)行決定，并向當(dāng)事人協(xié)商可以當(dāng)場(chǎng)執(zhí)行決定。其次，對(duì)于無法進(jìn)行當(dāng)場(chǎng)執(zhí)行或當(dāng)場(chǎng)執(zhí)行判決結(jié)果有難度的人，可以考慮分階段執(zhí)行，同時(shí)雙方當(dāng)事人之間也可能產(chǎn)生一定的利益，例如分期執(zhí)行的金額可能需要一定數(shù)目的滯納金，以罰金的形式去督促當(dāng)事人執(zhí)行是一種很有效的方式。對(duì)于拒不執(zhí)行的，可以在其個(gè)人誠信檔案中記錄一筆，限制當(dāng)事人的部分高消費(fèi)活動(dòng)，甚至限制其乘坐飛機(jī)和高鐵，以促使被執(zhí)行人盡快執(zhí)行法院的判決結(jié)果。最后，可以強(qiáng)制當(dāng)事人當(dāng)庭履行判決。小額訴訟程序涉及的標(biāo)的金額小，一般情況下當(dāng)事人完全有能力當(dāng)庭執(zhí)行法院的判決。法院可以根據(jù)敗訴方的實(shí)際經(jīng)濟(jì)情況強(qiáng)制要求其當(dāng)庭履行判決結(jié)果，如果敗訴方當(dāng)庭履行，法院可以和勝訴方協(xié)商將原本應(yīng)當(dāng)履行的金額適當(dāng)免除一部分［10］。這樣一來，勝訴方可以最快速度獲得履行，敗訴方也可以減少履行壓力，當(dāng)事人雙方都可以獲益，那么就可以很大程度上減少執(zhí)行難度。如果可以當(dāng)庭履行，那么案件便可以徹底了結(jié)，法院的壓力也會(huì)大大減輕，否則一旦將來敗訴方拒絕履行決定，很可能會(huì)引發(fā)勝訴方的上訪行為。法院適用簡(jiǎn)易程序和普通程序?qū)徖戆讣r(shí)經(jīng)常會(huì)訴前調(diào)解，通過與雙方當(dāng)事人協(xié)商降低訴訟難度，完全可以在小額訴訟程序中也加以借鑒，小額訴訟程序因?yàn)樯婕暗慕痤~較少，爭(zhēng)議也就較小，完全可以通過訴前調(diào)解的方式幫助解決。

四、結(jié)論

小額訴訟程序的出現(xiàn)，提升了民事訴訟效益，減輕了訴訟負(fù)擔(dān)，對(duì)于緩和社會(huì)矛盾也能起到一定積極作用，同時(shí)強(qiáng)化了法院的司法權(quán)，保障廣大民眾接近司法，對(duì)我國進(jìn)一步深化司法體制改革具有至關(guān)重要的意義。

小額訴訟程序的創(chuàng)設(shè)，雖然廣受專家學(xué)者的關(guān)注，但它在司法實(shí)踐過程中逐漸暴露了其弊端。首先，適用小額訴訟程序的范圍不夠明確，對(duì)此，應(yīng)該細(xì)致地規(guī)定適用小額訴訟程序的標(biāo)準(zhǔn)，明確適用該程序的案件類型。小額訴訟制度雖然擴(kuò)大了司法對(duì)公民權(quán)益的保護(hù)［11］，卻沒有為這種權(quán)利的救濟(jì)提供保護(hù)。我們必須要為小額訴訟制度開辟權(quán)利救濟(jì)的通道，對(duì)小額訴訟的救濟(jì)可以采取向作出判決的原法院申請(qǐng)裁判異議。其次，小額訴訟程序適用過程中，應(yīng)該限制當(dāng)事人在一年內(nèi)適用該程序的次數(shù)，避免某些人私分債權(quán)，濫用小額訴訟程序。再次，也應(yīng)該組織法官定期學(xué)習(xí)，提高法官辦案水平，建立法官徇私枉法、不合理辦案的申訴制度，監(jiān)督法官公正裁判。最后，這一訴訟制度一定要保證執(zhí)行到位，鼓勵(lì)當(dāng)庭執(zhí)行，執(zhí)行困難的可以考慮分期執(zhí)行，拒不執(zhí)行的可以將這一信息納入個(gè)人誠信檔案。

由于個(gè)人法學(xué)知識(shí)和理論上存在局限，所提出的一些建議尚存在諸多不足，借鑒國外的小額訴訟程序的制度設(shè)計(jì)，希望對(duì)我國日后出臺(tái)相關(guān)的司法解釋提供一點(diǎn)指引和參考。