高 曦，楊可揚(yáng)

一、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)階段論的形成

羅斯托最負(fù)盛名的理論是“經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)階段論”，該理論在1952 年版《經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的進(jìn)程》中首次提出，在1957 年版《一項(xiàng)建議：有效外交政策的關(guān)鍵》中有所發(fā)展，最終在1960 年版《經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的階段》中趨于完備。

十年磨一劍，理論建構(gòu)耗時(shí)近十載，而思想萌芽則根植于更久遠(yuǎn)的過(guò)去。1933 年，大學(xué)二年級(jí)的羅斯托參加了理查德·比塞爾組織的“黑市研討會(huì)”。受后者影響，他深入研究了卡爾·馬克思、阿爾弗雷德·馬歇爾、弗里德里?！す?、約翰·凱恩斯等人的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。在此期間，他的研究旨趣從數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)轉(zhuǎn)向以下兩個(gè)方面：第一，將經(jīng)濟(jì)學(xué)理論應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)史研究；第二，說(shuō)明經(jīng)濟(jì)與政治、社會(huì)、文化的關(guān)系。羅斯托后來(lái)回憶：“我的學(xué)術(shù)工作，從耶魯?shù)暮谑醒杏憰?huì)開(kāi)始，一直持續(xù)至今?！盵1]2[2]11[3]14-15

1950 年，羅斯托應(yīng)研討會(huì)成員馬克斯·米利肯之邀，前往麻省理工學(xué)院任職。此時(shí)正值朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)，勢(shì)如破竹的朝鮮軍隊(duì)以及牢不可破的中蘇同盟，令羅斯托感到震驚。在他看來(lái)，蘇聯(lián)一方面竭力籠絡(luò)新興民族國(guó)家，另一方面積極傳播其發(fā)展模式，將在第三世界對(duì)美國(guó)構(gòu)成重大威脅[4]45-46，此舉必將導(dǎo)致“共產(chǎn)主義與非共產(chǎn)主義的現(xiàn)代化方式在發(fā)展中世界展開(kāi)曠日持久的競(jìng)爭(zhēng)”[5]34。有鑒于此，羅斯托提議組建一個(gè)科研機(jī)構(gòu)，“幫助國(guó)家和政府分析冷戰(zhàn)的三個(gè)維度，即共產(chǎn)主義地區(qū)的動(dòng)態(tài)、發(fā)展中地區(qū)的動(dòng)態(tài)以及美國(guó)社會(huì)的演進(jìn)”[3]97。最終，在中情局的資助下，“麻省理工學(xué)院國(guó)際研究中心”于1951 年成立。米利肯在申請(qǐng)福特基金會(huì)資助時(shí)宣稱(chēng)，該機(jī)構(gòu)旨在“運(yùn)用社會(huì)科學(xué)基本研究方法，解決當(dāng)今世界競(jìng)爭(zhēng)中美國(guó)的政治問(wèn)題”[6]24。

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)階段論的雛形便誕生于這一時(shí)期。1952 年，羅斯托出版了《經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的進(jìn)程》。對(duì)他而言，該書(shū)是“探索經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問(wèn)題的一次最初和基本的努力，運(yùn)用此方法來(lái)比較阻礙增長(zhǎng)道路的經(jīng)濟(jì)和非經(jīng)濟(jì)交互因素”。在本書(shū)中，他提出了“起飛”概念：世界各國(guó)經(jīng)歷一系列“階段”，由“起飛”走向“自我持續(xù)增長(zhǎng)”，從而實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化。在他看來(lái)，英國(guó)工業(yè)革命是人類(lèi)現(xiàn)代化的開(kāi)端和范式，只有遵循英美的現(xiàn)代化模式，發(fā)展中國(guó)家才能邁向現(xiàn)代化。由此出發(fā)，羅斯托強(qiáng)調(diào)外援的重要性。他認(rèn)為對(duì)于西方而言，發(fā)展中國(guó)家至關(guān)重要，后者既能夠提供原料和市場(chǎng)，又能成為抗衡蘇聯(lián)的武器。因此，西方應(yīng)當(dāng)援助發(fā)展中國(guó)家，維護(hù)其民族獨(dú)立，促進(jìn)其經(jīng)濟(jì)發(fā)展[7]。

隨著冷戰(zhàn)的蔓延，華盛頓急需一套足以抗衡蘇聯(lián)的現(xiàn)代化理論。1954 年5 月14 日，各界人士齊聚普林斯頓，就“世界經(jīng)濟(jì)計(jì)劃”與美國(guó)外交政策召開(kāi)會(huì)議，羅斯托應(yīng)邀出席。會(huì)議充斥著對(duì)前殖民地國(guó)家未來(lái)的擔(dān)憂(yōu)、對(duì)馬克思主義的戒懼以及對(duì)新型現(xiàn)代化意識(shí)形態(tài)的渴求。與會(huì)者擔(dān)心，馬克思主義向落后國(guó)家展現(xiàn)了更快捷的發(fā)展路徑。他們害怕信奉馬克思主義的共產(chǎn)黨會(huì)編織出一套更具吸引力的理論闡釋未來(lái)。眾人憂(yōu)心忡忡，認(rèn)為美國(guó)缺乏一套與之相抗衡的現(xiàn)代化理論，無(wú)法有效地向第三世界人民宣揚(yáng)自己的思想觀念和政策措施[8]84-85。

會(huì)后，羅斯托和米利肯負(fù)責(zé)根據(jù)會(huì)議紀(jì)要起草提案。5 月21 日，二人向時(shí)任中情局局長(zhǎng)艾倫·杜勒斯遞交了一份備忘錄，強(qiáng)調(diào)現(xiàn)代化理論的重要性。他們談道：“如果人的活力能被建設(shè)性地激發(fā)，并且賦予他們?cè)诿裰骺蚣芟绿岣呱钏降南Ｍ?，那么我們相信，極權(quán)主義政府形式的吸引力將大大降低?！盵9]55-567 月23 日，提案最終成型，名為“一項(xiàng)關(guān)于新型美國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)政策的建議”。他們認(rèn)為，政府應(yīng)當(dāng)制定長(zhǎng)期計(jì)劃，積極介入欠發(fā)達(dá)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，將發(fā)展援助作為實(shí)現(xiàn)美國(guó)外交政策目標(biāo)的重要手段[10]1。

20 世紀(jì)50 年代初，美國(guó)政府和國(guó)會(huì)中支持大規(guī)模外援計(jì)劃的人寥寥無(wú)幾。羅斯托對(duì)此深感不滿(mǎn)，他確信自己的計(jì)劃行之有效，因此決定將其公之于眾。1957 年，羅斯托和米利肯出版了上述提案的解密版，即《一項(xiàng)建議：有效外交政策的關(guān)鍵》[4]54。在這本書(shū)中，羅斯托將世界各國(guó)的發(fā)展道路歸納為“準(zhǔn)備”“起飛”“自我持續(xù)增長(zhǎng)”三個(gè)階段。雖然各國(guó)目前所處階段不同，但是它們都會(huì)經(jīng)歷這三個(gè)階段。欠發(fā)達(dá)地區(qū)能否實(shí)現(xiàn)民主現(xiàn)代化，取決于國(guó)際經(jīng)濟(jì)援助。因此，羅斯托強(qiáng)調(diào)，美國(guó)及其盟友應(yīng)當(dāng)確保自由世界中所有欠發(fā)達(dá)國(guó)家獲得充足的資本以維持經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)穩(wěn)定，從而實(shí)現(xiàn)“民族獨(dú)立和人類(lèi)自由的原則傳遍全球”[10]4，56，70-71。美國(guó)必須迅速行動(dòng)，因?yàn)槟箍啤耙呀?jīng)發(fā)起心理、經(jīng)濟(jì)和政治攻勢(shì)，意圖將美國(guó)的力量和影響從亞歐大陸上剝離”[10]135。在現(xiàn)代通訊技術(shù)的影響下，“難以想象美國(guó)這樣一個(gè)民主社會(huì)的孤島，如何存在于極權(quán)主義的汪洋之中”[10]131-132。

20 世紀(jì)50 年代末，羅斯托在幫助肯尼迪競(jìng)選總統(tǒng)的同時(shí)，繼續(xù)構(gòu)建經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)階段論。1958 年9月，羅斯托前往劍橋大學(xué)任教。他在給查爾斯·杰克遜的一封信中宣稱(chēng)，自己在這里的主要任務(wù)便是提出一套理論回應(yīng)馬克思主義[4]60。兩年后，《經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的階段》問(wèn)世，以一種新型現(xiàn)代化理論為核心，吹響了美國(guó)援助第三世界的號(hào)角，并且加劇了冷戰(zhàn)意識(shí)形態(tài)之爭(zhēng)。

二、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)階段論的內(nèi)容

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)階段論是一種現(xiàn)代化理論。羅斯托認(rèn)為，從經(jīng)濟(jì)角度出發(fā)，可將人類(lèi)社會(huì)演進(jìn)劃分為五個(gè)階段，即“傳統(tǒng)社會(huì)”“起飛準(zhǔn)備”“起飛”“走向成熟”和“大眾高消費(fèi)時(shí)代”。從古至今，所有國(guó)家均線性地經(jīng)歷上述階段，其所處位置由產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)關(guān)系、科技轉(zhuǎn)化能力等因素衡量。

那么，為何某些國(guó)家能夠更快“起飛”？為解釋這一問(wèn)題，羅斯托將國(guó)家分為兩類(lèi)：美國(guó)、加拿大、新西蘭、澳大利亞等少數(shù)國(guó)家屬于第一類(lèi)，其他國(guó)家屬于第二類(lèi)。他將第一類(lèi)國(guó)家稱(chēng)作“生而自由”的國(guó)家。這些國(guó)家脫胎于英國(guó)，繼承了母國(guó)先進(jìn)的政治、經(jīng)濟(jì)、文化、社會(huì)制度；它們通常由清教徒等邊緣群體創(chuàng)立，較少受到傳統(tǒng)因素掣肘，推崇自由、民主、勤勞、務(wù)實(shí)的價(jià)值觀；它們擁有充裕的物質(zhì)資源，有助于消除移植而來(lái)的傳統(tǒng)結(jié)構(gòu)中不利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要素。這類(lèi)國(guó)家在“起飛準(zhǔn)備”階段，幾乎未受傳統(tǒng)社會(huì)的干擾，它們通常只需克服經(jīng)濟(jì)和技術(shù)問(wèn)題，便能迅速“起飛”。與之相比，第二類(lèi)國(guó)家在“起飛準(zhǔn)備”階段，需要擺脫更多的限制性因素。它們必須從科學(xué)技術(shù)、思想文化、政治制度、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、社會(huì)關(guān)系等方面，徹底變革根深蒂固的傳統(tǒng)社會(huì)。如果這些落后的傳統(tǒng)社會(huì)能夠改變思想觀念，建立高效的中央集權(quán)民族國(guó)家，進(jìn)行有效的投資和積累，建設(shè)鐵路、運(yùn)河等社會(huì)基礎(chǔ)資本，便能夠“起飛”[11]1-18。

羅斯托認(rèn)為，該理論不僅有助于美國(guó)理解全球變遷進(jìn)程，還能夠幫助它引導(dǎo)全球變遷。他堅(jiān)信，如果欠發(fā)達(dá)國(guó)家在美國(guó)的引導(dǎo)下穿越這一線性歷史演進(jìn)路線圖，那么更加民主自由的世界便會(huì)出現(xiàn)。截至1960 年，全球大約有40 個(gè)新興國(guó)家，總?cè)丝诟哌_(dá)8 億[12]563。雷迅馬指出，這些新興國(guó)家與第三世界原有國(guó)家，急需大規(guī)模國(guó)際援助推進(jìn)現(xiàn)代化發(fā)展。與此同時(shí)，極度貧困、社會(huì)動(dòng)蕩、政權(quán)不穩(wěn)等因素，又極易使這些地方成為共產(chǎn)主義革命的沃土。而后者正是美國(guó)所擔(dān)心的[9]2。因此，羅斯托強(qiáng)調(diào)，美國(guó)應(yīng)最大限度地利用自己的資源和能力，幫助那些處于現(xiàn)代化改革浪潮之中的國(guó)家，維護(hù)其民族獨(dú)立和主權(quán)完整。除此之外，美國(guó)還必須主動(dòng)了解這些社會(huì)，創(chuàng)造并運(yùn)用能夠增強(qiáng)互信的思想和措施[13]。具體而言，羅斯托建議美國(guó)政府每年增加約40 億美元外援，并根據(jù)受援國(guó)吸收外國(guó)資本的能力靈活調(diào)整外援規(guī)模[11]143。他認(rèn)為，欠發(fā)達(dá)國(guó)家一旦在外援的幫助下實(shí)現(xiàn)“自我持續(xù)增長(zhǎng)”，僅需一代人左右的時(shí)間，便能夠從金融市場(chǎng)中籌集資金，連本帶利返還全部外援。在他看來(lái)，“為全世界發(fā)展中國(guó)家提供外援好比一場(chǎng)圣戰(zhàn)”[3]189。

由此可知，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)階段論本質(zhì)上是一種美國(guó)中心論。它無(wú)視不同國(guó)家的歷史、文化、地緣特殊性，以美國(guó)為標(biāo)準(zhǔn)，將其置于線性歷史演進(jìn)路線之中，從而為美國(guó)海外擴(kuò)張?zhí)峁┝恕昂侠硇浴迸c“合法性”。

三、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)階段論的缺陷

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)階段論是一套冷戰(zhàn)意識(shí)形態(tài)。早在耶魯時(shí)期，羅斯托便決意構(gòu)建一套理論回應(yīng)馬克思主義。他后來(lái)回憶：“作為一名本科生，我決定未來(lái)研究?jī)蓚€(gè)問(wèn)題。一個(gè)是經(jīng)濟(jì)史，另一個(gè)是卡爾·馬克思。馬克思提出了一些有趣的問(wèn)題……有朝一日我將對(duì)馬克思的歷史觀做出回應(yīng)。”[14]41

羅斯托指出，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)階段論與馬克思主義唯物史觀有六點(diǎn)相似之處：第一，均從經(jīng)濟(jì)角度審視社會(huì)演變，關(guān)注復(fù)利增長(zhǎng)制度化對(duì)社會(huì)的影響；第二，均認(rèn)為經(jīng)濟(jì)變化會(huì)產(chǎn)生社會(huì)、政治、文化后果；第三，均強(qiáng)調(diào)政治和社會(huì)進(jìn)程中的集團(tuán)和階級(jí)利益；第四，均同意經(jīng)濟(jì)利益是戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)的決定因素之一；第五，均提出“真正富裕”的目標(biāo)或問(wèn)題；第六，均以增長(zhǎng)進(jìn)程的部門(mén)分析為基礎(chǔ)。

然而羅斯托認(rèn)為，馬克思夸大了經(jīng)濟(jì)的決定性作用。在他看來(lái)，馬克思主義與古典經(jīng)濟(jì)學(xué)一樣，基于利潤(rùn)最大化原則。其核心命題之一便是“社會(huì)的政治、社會(huì)和文化特征由經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式所決定。本質(zhì)上，人類(lèi)的政治、社會(huì)和文化行為由其經(jīng)濟(jì)利益所決定”[11]145。因此，他批評(píng)馬克思主義機(jī)械化、絕對(duì)化地將經(jīng)濟(jì)因素視作社會(huì)發(fā)展的唯一決定要素，忽視了民族、宗教、政治、文化等非經(jīng)濟(jì)因素的重要性。羅斯托強(qiáng)調(diào)，人類(lèi)行為的根本動(dòng)機(jī)并非追求利潤(rùn)最大化，而是“面對(duì)眼前眾多選擇時(shí)，平衡可供選擇的、有時(shí)相互沖突的人類(lèi)目標(biāo)”[11]149。這些目標(biāo)不僅包括經(jīng)濟(jì)利益，還包括權(quán)力、閑暇、冒險(xiǎn)、安全、地方和國(guó)家文化價(jià)值等等。社會(huì)作為人類(lèi)的集合體，其行為也不單由經(jīng)濟(jì)考量所決定。經(jīng)濟(jì)因素與非經(jīng)濟(jì)因素不僅相互作用，而且會(huì)對(duì)社會(huì)行為產(chǎn)生獨(dú)立影響[11]150。

由此可見(jiàn)，羅斯托錯(cuò)誤地將歷史唯物主義簡(jiǎn)化為“經(jīng)濟(jì)決定論”。誠(chéng)然，馬克思和恩格斯在批判歷史唯心主義時(shí)，突出強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)因素的決定性作用。正如恩格斯所言，他們并非“始終都有時(shí)間、地點(diǎn)和機(jī)會(huì)來(lái)給其他參與相互作用的因素以應(yīng)有的重視”[15]606。然而，他們從未像羅斯托所批評(píng)的那樣，將經(jīng)濟(jì)活動(dòng)即物質(zhì)生產(chǎn)實(shí)踐或生產(chǎn)方式運(yùn)動(dòng)視作社會(huì)發(fā)展唯一的決定要素。對(duì)此，恩格斯表示：“如果有人……說(shuō)經(jīng)濟(jì)因素是唯一決定性的因素，那么他就是把這個(gè)命題變成毫無(wú)內(nèi)容的、抽象的、荒誕無(wú)稽的空話(huà)?！盵15]604馬克思和恩格斯認(rèn)為，社會(huì)現(xiàn)實(shí)由政治、經(jīng)濟(jì)、文化、自然等多種因素交互作用而形成。經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和上層建筑作為有機(jī)整體，共同推進(jìn)了人類(lèi)社會(huì)發(fā)展。

四、結(jié)語(yǔ)

亞伯拉罕·林肯曾說(shuō)過(guò)：“過(guò)去太平盛世中的那一套教條，在風(fēng)雨飄搖的今天已經(jīng)不合時(shí)宜……由于處境改變，我們的思想和行動(dòng)也必須改變?！盵16]5羅斯托生活的時(shí)代風(fēng)云變幻、險(xiǎn)象環(huán)生，卻又光輝燦爛、激情澎湃。那些出類(lèi)拔萃之輩不拘陳規(guī)、雷厲風(fēng)行，滿(mǎn)腹經(jīng)綸、躊躇滿(mǎn)志。他們知道，時(shí)不我待，裹足不前將被歷史遺忘。

羅斯托學(xué)識(shí)淵博、富于創(chuàng)造，能夠根據(jù)需要將各種觀念歸納成理論，再將其廣泛傳播。埃夫里爾·哈里曼稱(chēng)羅斯托為“美國(guó)的拉斯普京”，形容他擁有一種邪惡的超自然說(shuō)服力。說(shuō)服力源于堅(jiān)定的信念。羅斯托始終堅(jiān)信，現(xiàn)代化是普羅米修斯之火，能為第三世界帶來(lái)“自由之光”與“民主之熱”。即使事實(shí)業(yè)已證明他在許多問(wèn)題上犯了嚴(yán)重錯(cuò)誤，但他仍舊相信自己做出的是最佳選擇。然而，他的“經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)階段論”的主要缺陷在于，作為一種冷戰(zhàn)意識(shí)形態(tài)，它錯(cuò)誤地將歷史唯物主義簡(jiǎn)化為經(jīng)濟(jì)決定論，而羅斯托本人卻堅(jiān)信該理論準(zhǔn)確無(wú)誤，最終造成了諸多政治、軍事、道德困境。