笪瓊瑤（博士）

一、引言

企業(yè)創(chuàng)新能力的提升對(duì)于整個(gè)經(jīng)濟(jì)流程中的決策、研發(fā)與成果轉(zhuǎn)化意義重大。為了提高創(chuàng)新能力，企業(yè)一直不斷地為此做出努力，對(duì)研究與開(kāi)發(fā)（R&D）的投入不斷增長(zhǎng)。然而令人遺憾的是，R&D投入的增加并未帶來(lái)企業(yè)創(chuàng)新效率的明顯提升，在生產(chǎn)技術(shù)和效率決定的國(guó)際生產(chǎn)價(jià)值鏈中，我國(guó)大多數(shù)企業(yè)仍被鎖定在附加值較低產(chǎn)品的生產(chǎn)領(lǐng)域。由此可見(jiàn)，增加創(chuàng)新投入只是提升創(chuàng)新效率的重要渠道之一，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中的其他因素對(duì)企業(yè)創(chuàng)新效率也具有不容小覷的影響。

Cooke[1]提出，任何一項(xiàng)因素只要處于創(chuàng)新系統(tǒng)中，則這項(xiàng)因素即與創(chuàng)新活動(dòng)相關(guān)，故而對(duì)創(chuàng)新效率將產(chǎn)生或多或少的影響，以此研究為基礎(chǔ)，學(xué)術(shù)界就創(chuàng)新效率進(jìn)行了一系列尋找影響因素的研究。有研究發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)集群、人力資本水平、金融發(fā)展水平、要素市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、政府支持、知識(shí)溢出和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等因素對(duì)企業(yè)創(chuàng)新效率具有顯著影響。上一輪創(chuàng)新活動(dòng)所產(chǎn)生的知識(shí)溢出為下一輪創(chuàng)新提供智力支持，然而知識(shí)溢出的外部性特點(diǎn)易造成個(gè)體收益小于社會(huì)收益，發(fā)生“公地悲劇”；而知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能確保企業(yè)創(chuàng)新成果排他性所有權(quán)，防范“公地悲劇”、解決知識(shí)溢出所產(chǎn)生的市場(chǎng)失靈，從而為企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)提供了激勵(lì)。因此，知識(shí)溢出和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響伴隨著企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的全過(guò)程。本文基于2005～2019年省級(jí)企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)數(shù)據(jù)，檢驗(yàn)知識(shí)溢出、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)我國(guó)企業(yè)創(chuàng)新效率的影響。文中將分析和檢驗(yàn)下述兩個(gè)問(wèn)題：第一，知識(shí)溢出與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新效率是否具有促進(jìn)作用？第二，在對(duì)企業(yè)創(chuàng)新效率的影響上，知識(shí)溢出與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)這一組看似矛盾的變量具有怎樣的相互關(guān)系？換言之，二者是否互為門檻效應(yīng)？為了對(duì)上述兩個(gè)問(wèn)題進(jìn)行詳盡分析與充分說(shuō)明，本文構(gòu)建SFA模型檢驗(yàn)知識(shí)溢出與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新效率的作用，并構(gòu)建門檻模型分別探討二者的相互作用機(jī)制與作用效果。與以往的研究相比，本文的特點(diǎn)可能在于：第一，將知識(shí)溢出與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)這一對(duì)看似矛盾的變量納入同一研究框架探討二者對(duì)企業(yè)創(chuàng)新效率的影響；第二，采用門檻模型分析知識(shí)溢出與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新效率提升的協(xié)同效應(yīng)；第三，從知識(shí)溢出與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)兩個(gè)不同的角度說(shuō)明了知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是一種能把知識(shí)資源轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新效率的有效制度。

二、文獻(xiàn)綜述

現(xiàn)有文獻(xiàn)研究發(fā)現(xiàn)，諸多外部環(huán)境因素如產(chǎn)業(yè)集群、人力資本水平、要素市場(chǎng)結(jié)構(gòu)等對(duì)創(chuàng)新效率均有顯著的影響。知識(shí)溢出作為知識(shí)外部性的重要體現(xiàn)以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)作為解決外部性的重要手段，學(xué)術(shù)界亦以此為視角就二者對(duì)企業(yè)創(chuàng)新效率的影響展開(kāi)了深入研究。

知識(shí)溢出對(duì)企業(yè)創(chuàng)新效率的影響可歸納為本質(zhì)研究（外部性）與作用效果研究（引發(fā)空間集聚）兩個(gè)方面。知識(shí)溢出為企業(yè)對(duì)先進(jìn)知識(shí)與技術(shù)的學(xué)習(xí)、吸收、模仿、再創(chuàng)新提供了豐富的知識(shí)環(huán)境進(jìn)而促進(jìn)企業(yè)生產(chǎn)效率的提升，其本質(zhì)即為外部性[2]。Luca[3]研究發(fā)現(xiàn)，知識(shí)的本質(zhì)特征在于非競(jìng)爭(zhēng)性和部分排他性，因此上一輪創(chuàng)新活動(dòng)所產(chǎn)生的新知識(shí)通過(guò)知識(shí)溢出傳遞給其他企業(yè)，進(jìn)而刺激非創(chuàng)新企業(yè)通過(guò)增加創(chuàng)新投入、加大技術(shù)人員培訓(xùn)、改進(jìn)生產(chǎn)工藝展開(kāi)新一輪的創(chuàng)新活動(dòng)并促進(jìn)創(chuàng)新活動(dòng)效率的提升。Blazsek和Escribano[4]研究發(fā)現(xiàn)，知識(shí)溢出為企業(yè)進(jìn)行下一步的技術(shù)流程改造、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品升級(jí)提供了智力參考。在空間集聚對(duì)創(chuàng)新效率的影響方面，有研究認(rèn)為只有空間集聚的企業(yè)才能獲取企業(yè)集群內(nèi)的公共知識(shí)，企業(yè)間知識(shí)溢出效應(yīng)大于因集聚所引發(fā)的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)離心效應(yīng)，空間越接近越有益于形成科學(xué)的網(wǎng)絡(luò)、進(jìn)行面對(duì)面的交流與互動(dòng)，也就越有益于創(chuàng)新效率的提升[5，6]。Carlos和Luís[7]利用葡萄牙制造業(yè)公司1996～2004年的面板數(shù)據(jù)，研究發(fā)現(xiàn)知識(shí)溢出能夠調(diào)節(jié)創(chuàng)新投入下的產(chǎn)出，即增強(qiáng)創(chuàng)新效率。

盡管外部性對(duì)企業(yè)創(chuàng)新效率的改善具有積極作用，然而，為了避免外部性引發(fā)“公地悲劇”、產(chǎn)生“創(chuàng)新活動(dòng)開(kāi)放悖論”①進(jìn)而導(dǎo)致市場(chǎng)失靈，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度在激勵(lì)創(chuàng)新活動(dòng)中發(fā)揮了不可忽視的重要作用。Baumol[9]通過(guò)“游戲規(guī)則”約束企業(yè)活動(dòng)，體制環(huán)境因此成為創(chuàng)新活動(dòng)的重要支柱。North[10]將制度與企業(yè)創(chuàng)新緊密地聯(lián)系起來(lái)，并得出結(jié)論：制度既是機(jī)會(huì)，也是制約因素。各種不同實(shí)體的相互作用即網(wǎng)絡(luò)動(dòng)態(tài)，最終觸發(fā)了能導(dǎo)致創(chuàng)新的知識(shí)流動(dòng)[11]，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度作為保障市場(chǎng)環(huán)境的一種制度，激發(fā)了企業(yè)對(duì)發(fā)明商業(yè)化的參與積極性[12]。在對(duì)創(chuàng)新效率的影響上，首先，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度培育了知識(shí)迅速并全面?zhèn)鞑サ沫h(huán)境，為企業(yè)提升創(chuàng)新效率創(chuàng)造了條件[7，13]。Privileggi和Simone[14]基于Tsur和Zemel[15]連續(xù)時(shí)間的內(nèi)生增長(zhǎng)模型，構(gòu)建了包括物質(zhì)資本和知識(shí)積累在內(nèi)的允許公共干預(yù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)系統(tǒng)，研究發(fā)現(xiàn)越嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度越能激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新。其次，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度通過(guò)專利、許可等對(duì)這一先決條件提供了重要的激勵(lì)，加速了科學(xué)研究與市場(chǎng)開(kāi)發(fā)的相互作用，將新興發(fā)現(xiàn)從“象牙塔”移出并進(jìn)入商業(yè)實(shí)踐[16]。再次，強(qiáng)有力的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)明晰了產(chǎn)權(quán)，降低了技術(shù)交易時(shí)的交易成本，通過(guò)公開(kāi)以授予許可證等形式促進(jìn)了技術(shù)轉(zhuǎn)讓，進(jìn)而加速了知識(shí)的傳播與匹配，提高了企業(yè)獲得外部融資的能力與創(chuàng)新效率[17，18]。

上述研究從知識(shí)溢出和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的角度分別探討各自對(duì)企業(yè)創(chuàng)新效率的影響，并得到了許多有價(jià)值的證據(jù)。然而，溢出與保護(hù)原本即為一對(duì)相互矛盾的變量，基于此，本文在同一分析框架下利用SFA模型討論二者對(duì)企業(yè)創(chuàng)新效率的影響，并以此為基礎(chǔ)進(jìn)一步利用面板門檻模型分析二者的相互影響機(jī)制與作用效果，探析二者的最優(yōu)強(qiáng)度區(qū)間以及是否具有協(xié)同效應(yīng)。

三、機(jī)制分析與研究假設(shè)

（一）知識(shí)溢出、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新效率的影響

Griliches[19]指出，知識(shí)溢出的本質(zhì)在于知識(shí)對(duì)個(gè)體的貢獻(xiàn)遠(yuǎn)小于對(duì)整個(gè)社會(huì)的貢獻(xiàn)，其發(fā)生過(guò)程表現(xiàn)為因交流而產(chǎn)生的知識(shí)傳播。所傳播的知識(shí)既可以是以專利或其他文字形式等存在便于記錄的編碼知識(shí)，也可以是隱含在個(gè)人技能、企業(yè)管理方法、企業(yè)制度文化中，難以記錄、難以用文字表達(dá)的隱性知識(shí)，但不論這一無(wú)意識(shí)的傳播是以何種形式（如人員流動(dòng)、專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓等）進(jìn)行，均產(chǎn)生了知識(shí)流通與互動(dòng)，進(jìn)而能被經(jīng)濟(jì)單元中的企業(yè)吸收、學(xué)習(xí)、再創(chuàng)造，即產(chǎn)生創(chuàng)新效應(yīng)。具體而言，創(chuàng)新企業(yè)所形成的知識(shí)溢出具有“公共品”屬性，這一正外部性改變了其他企業(yè)從事創(chuàng)新活動(dòng)的外部環(huán)境，帶來(lái)了“搭便車”效應(yīng)，因此能降低其他企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)的邊際成本，加快其他企業(yè)對(duì)外部知識(shí)的吸收速度，為創(chuàng)新企業(yè)之外的其他企業(yè)進(jìn)行技術(shù)模仿、加快技術(shù)進(jìn)步與實(shí)現(xiàn)再創(chuàng)新提供機(jī)會(huì)與便利，進(jìn)而激勵(lì)其他企業(yè)更為積極地進(jìn)行學(xué)習(xí)、模仿與創(chuàng)造。同時(shí)，通過(guò)推動(dòng)微觀創(chuàng)新主體的創(chuàng)新活動(dòng)進(jìn)而豐富整個(gè)經(jīng)濟(jì)中的知識(shí)存量，創(chuàng)新企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)也終將受益。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度貫穿于企業(yè)生產(chǎn)投入到生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)再到獲取利潤(rùn)的整個(gè)過(guò)程，通過(guò)優(yōu)化資源配置、重構(gòu)產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈有效促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新效率的提升。一方面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度通過(guò)專利制度等公開(kāi)保護(hù)而釋放“信號(hào)功能”優(yōu)化資源配置。這一“信號(hào)功能”既能減少對(duì)某一方面所有專長(zhǎng)企業(yè)的搜索與匹配成本，又能使資源更易于流向具有比較優(yōu)勢(shì)的企業(yè)，進(jìn)而放大了知識(shí)技術(shù)的外部性，提高了資源的流動(dòng)效率、利用效率與回報(bào)效率，增大了創(chuàng)新成功的概率，促進(jìn)了創(chuàng)新效率的提升。另一方面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度對(duì)知識(shí)成果這種無(wú)形資產(chǎn)賦予產(chǎn)權(quán)，通過(guò)對(duì)產(chǎn)業(yè)體系中眾多創(chuàng)新者進(jìn)行優(yōu)先級(jí)排序而合理分配利潤(rùn)，從而重構(gòu)產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈。在這一過(guò)程中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)越嚴(yán)格，進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)越多的企業(yè)就越容易在整個(gè)產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈的分配中占據(jù)優(yōu)勢(shì)，并可以以制定行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、組建產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟等方式將其既得利益進(jìn)行鞏固與維護(hù)。最終，企業(yè)憑借價(jià)值鏈主導(dǎo)地位使其創(chuàng)新活動(dòng)最大限度地獲取價(jià)值鏈租金，同時(shí)未進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)的企業(yè)剩余分配權(quán)被削減。因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度將明確創(chuàng)新活動(dòng)所產(chǎn)生的知識(shí)技術(shù)成果權(quán)責(zé)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為引導(dǎo)資源流動(dòng)的“旗幟”使資源流向邊際效益更高的方向，與更具備效率的市場(chǎng)主體相匹配，重構(gòu)產(chǎn)業(yè)鏈分配體系，激發(fā)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新效率的提升。對(duì)此，本文提出研究假設(shè)：

H1：知識(shí)溢出、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能夠正向提升企業(yè)的創(chuàng)新效率。

（二）知識(shí)溢出對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)作用效果的影響

知識(shí)的非競(jìng)爭(zhēng)性與非完全排他性等外部性特征，決定了企業(yè)內(nèi)部難以阻止外部對(duì)其創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)生的新知識(shí)與技術(shù)的利用，而創(chuàng)新活動(dòng)存在高投資風(fēng)險(xiǎn)、回報(bào)周期長(zhǎng)且不確定等特點(diǎn)，因此為了提升企業(yè)創(chuàng)新效率，需要依靠知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度減小創(chuàng)新企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的不確定風(fēng)險(xiǎn)與其對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)“被搭便車”的擔(dān)憂。那么，社會(huì)中知識(shí)溢出越多，就意味著企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)越活躍，社會(huì)經(jīng)濟(jì)主體對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的要求就越迫切，也就越能深刻地認(rèn)識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重要性與積極作用，從而制度性交易成本②就越少，越能夠順利推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的執(zhí)法，對(duì)創(chuàng)新效率的激勵(lì)效果也就越好。對(duì)此，本文提出研究假設(shè)：

H2：知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新效率的正向促進(jìn)作用將隨著經(jīng)濟(jì)中知識(shí)溢出的增加而增強(qiáng)。

（三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)知識(shí)溢出作用效果的影響

權(quán)責(zé)清晰的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)為知識(shí)溢出提供了紐帶和契機(jī)，通過(guò)許可協(xié)議或其他以市場(chǎng)為媒介的技術(shù)轉(zhuǎn)讓形式，極大地促進(jìn)了技術(shù)商業(yè)化，實(shí)現(xiàn)了技術(shù)市場(chǎng)化，繼而為創(chuàng)新效率的提升創(chuàng)造了有利條件。通過(guò)專利權(quán)、版權(quán)、設(shè)計(jì)權(quán)和商標(biāo)權(quán)等使創(chuàng)新企業(yè)能夠以許可證、特許經(jīng)營(yíng)或出售他們的商標(biāo)、設(shè)計(jì)等途徑，依靠市場(chǎng)獲取技術(shù)創(chuàng)新回報(bào)，而不必?fù)?dān)心技術(shù)被盜用，進(jìn)而促進(jìn)知識(shí)市場(chǎng)的運(yùn)作和技術(shù)的傳播。避免企業(yè)選擇“商業(yè)秘密”等非正式知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方式以保持自身的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。此外，作為非正式知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的另一種方式，“保密”既能夠在短期內(nèi)為創(chuàng)新企業(yè)所產(chǎn)生的創(chuàng)新回報(bào)提供保護(hù)，又能對(duì)新思想、新思路的流通產(chǎn)生負(fù)向影響，從而減緩了知識(shí)溢出的速度、拉低了知識(shí)溢出的質(zhì)量，無(wú)益于企業(yè)創(chuàng)新效率的改善。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，能在維護(hù)創(chuàng)新企業(yè)創(chuàng)新租金的前提下，無(wú)意識(shí)地溢出知識(shí)或有意識(shí)地進(jìn)行知識(shí)技術(shù)的轉(zhuǎn)讓與傳播，使知識(shí)溢出更暢通。Arora等[20]研究發(fā)現(xiàn)，以專利為表現(xiàn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度能鼓勵(lì)技術(shù)公司通過(guò)在技術(shù)市場(chǎng)上將其開(kāi)發(fā)的新技術(shù)進(jìn)行授權(quán)而獲利，而不是只依靠進(jìn)入下游產(chǎn)品市場(chǎng)而獲利。對(duì)此，本文提出研究假設(shè)：

H3：知識(shí)溢出對(duì)企業(yè)創(chuàng)新效率的正向促進(jìn)作用將隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的提高而增強(qiáng)。

四、實(shí)證分析

（一）知識(shí)溢出、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新效率的影響

1.模型設(shè)定與估計(jì)方法。基于Battese和Coelli[21]的方法，構(gòu)建超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)隨機(jī)前沿分析模型測(cè)度企業(yè)創(chuàng)新效率，并對(duì)影響企業(yè)效率的技術(shù)非效率因素進(jìn)行分析。

式（2）中：θ0為常數(shù)項(xiàng)，A為對(duì)技術(shù)的非效率因素項(xiàng)（知識(shí)溢出lnKS、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)IPR、金融發(fā)展水平Fin、基礎(chǔ)設(shè)施水平Inf、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚程度Indu、經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境Gr）；β為技術(shù)非效率項(xiàng)的系數(shù)向量，當(dāng)其為負(fù)時(shí)則代表技術(shù)非效率因素對(duì)企業(yè)技術(shù)效率產(chǎn)生促進(jìn)作用，為正時(shí)則為阻礙作用；?為隨機(jī)誤差項(xiàng)。

2.變量與數(shù)據(jù)。由于數(shù)據(jù)的可得性，本文分析了去除西藏自治區(qū)的我國(guó)30個(gè)省級(jí)行政地區(qū)2005～2019年企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)數(shù)據(jù)，企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)數(shù)據(jù)來(lái)源于《工業(yè)企業(yè)科技活動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》，其他數(shù)據(jù)來(lái)源于2005～2019年各期的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)金融年鑒》《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》與《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》等。

（1）企業(yè)創(chuàng)新投入與產(chǎn)出指標(biāo)。企業(yè)創(chuàng)新投入指標(biāo)為以R&D存量（以永續(xù)盤存法核算）衡量的資本投入（lnRD）和以R&D全時(shí)當(dāng)量衡量的R&D人員投入（lnL），產(chǎn)出指標(biāo)為基期2005年以PPI平減的新產(chǎn)品銷售收入（lnInno）。R&D存量具體計(jì)算公式為：Rj，t=（1-δ）×Rj，t-1+Ej，t。其中：Rj，t、Rj，t-1分別表示j地區(qū)的企業(yè)第t和t-1期的資本存量；δ為R&D資本折舊率，取值15%[22，23]；Ej，t表示j地區(qū)的企業(yè)第t時(shí)期R&D經(jīng)費(fèi)支出，以2005年為基期，參照朱平芳和徐偉民[24]的方法進(jìn)行平減。

（2）知識(shí)溢出（lnKS）、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)（IPR）指標(biāo)。參照Colombellia和Francesco[25]的做法，知識(shí)溢出的代理變量選擇經(jīng)由永續(xù)盤存法處理后的三大（發(fā)明、實(shí)用、外觀設(shè)計(jì)）類型專利的申請(qǐng)數(shù)量，并考慮到各地區(qū)的空間臨近與知識(shí)流通，構(gòu)建技術(shù)臨近、吸收能力、地理距離三個(gè)影響因素對(duì)知識(shí)溢出進(jìn)行測(cè)度。其中：技術(shù)臨近利用產(chǎn)品空間理論予以測(cè)度；將吸收能力分解為知識(shí)的獲取、消化、應(yīng)用能力，并建立指標(biāo)評(píng)價(jià)體系運(yùn)用熵權(quán)法予以評(píng)價(jià)?？紤]到各省市知識(shí)溢出的差距過(guò)大，本文取自然對(duì)數(shù)測(cè)算。

以韓玉雄和李懷祖[26]、魏浩等[27]的研究為基礎(chǔ)，首先測(cè)算出我國(guó)30個(gè)不包括西藏在內(nèi)的省級(jí)行政地區(qū)2005～2019年知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)GP指數(shù)，再?gòu)纳鐣?huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、法制化治理水平、知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法力度三個(gè)角度選取四個(gè)指標(biāo)（電力消耗量、專利未被侵權(quán)率③、每萬(wàn)人專職律師人數(shù)與擁有律師事務(wù)所數(shù)）采用均方差賦權(quán)法測(cè)算出30個(gè)省級(jí)行政區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)執(zhí)法強(qiáng)度，將其結(jié)果作為權(quán)重，以GP指數(shù)為基數(shù)，兩者的乘積即為實(shí)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度。

（3）其他創(chuàng)新效率影響因素項(xiàng)。金融發(fā)展水平（Fin），用存款余額占GDP的比重表示；基礎(chǔ)設(shè)施水平（Inf），用人均光纜長(zhǎng)度表示；高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚程度（Indu），用高新企業(yè)生產(chǎn)總值對(duì)GDP的比重表示；經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境（Gr），用GDP增長(zhǎng)速度表示。

表1列示了主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果。

表1 描述性統(tǒng)計(jì)

3.實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果?；谀Ｐ驮O(shè)計(jì)的理論分析，本文構(gòu)造超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)的隨機(jī)前沿模型如式（3）、（4）所示。

借鑒白俊紅等[28]的研究利用廣義似然率統(tǒng)計(jì)量λ=-2［lnL（H0）-lnL（H1）］對(duì)模型（3）的適宜性進(jìn)行檢驗(yàn)，具體如下：H01二次項(xiàng)系數(shù)βkk、βll、βtt、βkl、βkt、βlt均為零，即CD函數(shù)在擬合本樣本上更適宜；H02與技術(shù)進(jìn)步t有關(guān)的系數(shù)βt、βtt、βkt、βlt均為零，即不存在技術(shù)進(jìn)步。

由表2所示，模型（3）即考察期內(nèi)技術(shù)進(jìn)步顯著存在的超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)相對(duì)于CD生產(chǎn)函數(shù)更能夠擬合本樣本數(shù)據(jù)，說(shuō)明模型（3）是具有適宜性的模型。表3為模型（3）效率影響因素回歸結(jié)果。

表2 零假設(shè)及檢驗(yàn)結(jié)果

表3 企業(yè)創(chuàng)新效率技術(shù)非效率因素回歸結(jié)果

本文使用Frontier 4.0軟件回歸可得到表3中的參數(shù)估計(jì)結(jié)果。觀察回歸結(jié)果可以看出，在1%的顯著性水平上lnKS和IPR回歸系數(shù)顯著為負(fù)，說(shuō)明lnKS和IPR對(duì)企業(yè)創(chuàng)新效率具有積極的提升作用。這是因?yàn)?，知識(shí)溢出為企業(yè)創(chuàng)新提供了可學(xué)習(xí)、吸收并加以運(yùn)用的外部知識(shí)；知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度采用賦予知識(shí)這種外部性無(wú)形資產(chǎn)排他權(quán)，力促創(chuàng)新企業(yè)擺脫外部性、信息不對(duì)稱及代理問(wèn)題的制約，創(chuàng)造優(yōu)越的外部知識(shí)基礎(chǔ)和有利的制度環(huán)境，提高企業(yè)創(chuàng)新效率。

在其他技術(shù)非效率因素方面，金融發(fā)展程度（Fin）與基礎(chǔ)設(shè)施水平（Inf）在1%的顯著性水平上抑制了企業(yè)創(chuàng)新效率。究其原因，是金融機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)金融支持的一個(gè)先決條件在于其自身是否盈利，因此，對(duì)于那些回報(bào)周期短、風(fēng)險(xiǎn)低、穩(wěn)定性高的項(xiàng)目更容易予以融資支持，換言之就是為研發(fā)壟斷創(chuàng)造了條件，因此并未發(fā)揮其對(duì)真正需要幫扶的創(chuàng)新企業(yè)的積極作用。而基礎(chǔ)設(shè)施（Inf）越多，則說(shuō)明政府對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施的投資越多，進(jìn)而擠占了政府對(duì)企業(yè)投資的份額。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚程度（Indu）與經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境（Gr）在1%的顯著性水平上對(duì)企業(yè)創(chuàng)新效率具有積極影響。省市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚水平、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高，企業(yè)越容易獲得創(chuàng)新的技術(shù)支持、人員支持與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的激勵(lì)，因此對(duì)其創(chuàng)新效率的提升越有益。

4.SFA結(jié)果穩(wěn)健性檢驗(yàn)。根據(jù)以上研究結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)，知識(shí)溢出與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)我國(guó)企業(yè)創(chuàng)新效率具有改善作用。為了更客觀地討論結(jié)果的穩(wěn)定性與可靠性，本文采用替代關(guān)鍵變量的方法尋求知識(shí)溢出、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與企業(yè)創(chuàng)新效率三者之間關(guān)系的證據(jù)。

本文以樊綱等[29]編著的《中國(guó)市場(chǎng)化指數(shù)——各地區(qū)市場(chǎng)化相對(duì)進(jìn)程2018年報(bào)告》中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)指標(biāo)進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。檢驗(yàn)回歸結(jié)果如表4所示。表4的結(jié)果與表3一致，lnKS和IPR的回歸系數(shù)均在1%的顯著性水平上為負(fù)，說(shuō)明知識(shí)溢出和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新效率的提升確實(shí)有顯著激勵(lì)作用。其他技術(shù)非效率因素的回歸結(jié)果亦與表3一致，說(shuō)明本文分析穩(wěn)健可靠。

表4 企業(yè)創(chuàng)新效率技術(shù)非效率因素回歸結(jié)果

（二）知識(shí)溢出、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新效率的門檻檢驗(yàn)

由上文分析可知，知識(shí)溢出、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的確促進(jìn)了企業(yè)創(chuàng)新效率的提高。那么，知識(shí)溢出和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是否存在一個(gè)合理的強(qiáng)度區(qū)間，能夠充分發(fā)揮二者對(duì)我國(guó)企業(yè)創(chuàng)新效率的積極作用？本文采用面板門檻模型分別檢驗(yàn)二者對(duì)企業(yè)創(chuàng)新效率影響的門檻效應(yīng)，并進(jìn)一步討論這一門檻效應(yīng)的特征，最后根據(jù)門檻值分析確定知識(shí)溢出和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的最優(yōu)強(qiáng)度區(qū)間，為有效提升企業(yè)創(chuàng)新效率提供決策參考。

1.模型構(gòu)建與變量設(shè)定。本文基于Hansen[30]面板門檻模型（Panel Threshold Regression）分別研究不同知識(shí)溢出下知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與企業(yè)創(chuàng)新效率之間的關(guān)系，以及差異性知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)下知識(shí)溢出與企業(yè)創(chuàng)新效率之間的關(guān)系。其基本模型（單門檻）為：

式（5）中，xit為解釋變量，φit為門檻變量，λ為待估計(jì)的門檻值。使用示性函數(shù)I（·），可以將模型表示為式（6）：

首先通過(guò)門檻模型合理性與門檻數(shù)量的檢驗(yàn)確定門檻個(gè)數(shù)與形式。表5為基于自助抽樣（Bootstrap）500次計(jì)算的F值和P值，知識(shí)溢出對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)影響創(chuàng)新效率的門檻檢驗(yàn)，以及在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平為門檻變量時(shí)知識(shí)溢出對(duì)創(chuàng)新效率影響的檢驗(yàn)。結(jié)果顯示：當(dāng)以知識(shí)溢出（lnKS）為門檻變量時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)（IPR）對(duì)企業(yè)創(chuàng)新效率存在“單門檻”；當(dāng)以知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)（IPR）為門檻變量時(shí)，知識(shí)溢出（lnKS）對(duì)企業(yè)創(chuàng)新效率存在“雙門檻”。

表5 門檻數(shù)量顯著性檢驗(yàn)結(jié)果

基于此，構(gòu)建知識(shí)溢出對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)影響企業(yè)創(chuàng)新效率的單門檻模型式（7）與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)知識(shí)溢出影響企業(yè)創(chuàng)新效率的雙門檻模型式（8），如下所示：

其中，EFF為企業(yè)創(chuàng)新效率（根據(jù)上一小節(jié)SFA模型測(cè)算），lnKS為知識(shí)溢出，IPR為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，F(xiàn)in、Inf、Indu、Gr為控制變量，εit為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

2.實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果與分析。

（1）門檻值估計(jì)與檢驗(yàn)。從表6中可以發(fā)現(xiàn)：當(dāng)以知識(shí)溢出為門檻變量分析知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的企業(yè)創(chuàng)新效率影響時(shí)，知識(shí)溢出具有一個(gè)門檻，其估計(jì)值為7.5855，95%的置信區(qū)間為［7.5334，7.6707］；當(dāng)以知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)為門檻變量分析知識(shí)溢出的企業(yè)創(chuàng)新效率影響時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)具有兩個(gè)門檻，其估計(jì)值分別為1.0913和1.5412，95%的置信區(qū)間分別為［1.0720，1.1006］和［1.5064，1.5613］。由門檻值似然比函數(shù)圖（圖1）可以清晰地看出，門檻變量lnKS、IPR的門檻估計(jì)值所對(duì)應(yīng)的LR值為0，處于由所有低于7.35（5%的顯著性水平所對(duì)應(yīng)的臨界值）的LR值構(gòu)成的置信區(qū)間內(nèi)。由此可見(jiàn)，門檻變量的門檻估計(jì)值能通過(guò)真實(shí)值檢驗(yàn)，門檻估計(jì)值真實(shí)有效。

圖1 門檻值的似然比函數(shù)圖

表6 門檻值回歸結(jié)果

（2）參數(shù)估計(jì)與實(shí)證結(jié)果分析。對(duì)模型（7）與模型（8）分別進(jìn)行參數(shù)估計(jì)，結(jié)果如表7和表8所示。

表8 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)知識(shí)溢出作用效果的門檻效應(yīng)

由表7可以發(fā)現(xiàn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)（IPR）促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新效率存在顯著的知識(shí)溢出（lnKS）單門檻效應(yīng)。具體而言，雖然存在一個(gè)門檻值7.5855，但不論知識(shí)溢出是低于還是高于門檻值，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)均顯著地促進(jìn)了企業(yè)創(chuàng)新效率的提升；然而，當(dāng)知識(shí)溢出小于等于7.5855門檻值時(shí)，其他條件均不變的情況下知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)每增加1單位企業(yè)創(chuàng)新效率將提升0.0528；高于門檻值7.5855時(shí)，企業(yè)創(chuàng)新效率提升了0.0764。由此可見(jiàn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新效率的作用效果受到知識(shí)溢出數(shù)量的顯著影響，當(dāng)區(qū)域知識(shí)溢出高于7.5855時(shí)，在企業(yè)創(chuàng)新效率上更容易發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的制度激勵(lì)作用。分析其原因，主要在于企業(yè)創(chuàng)新具有風(fēng)險(xiǎn)性與外部性特征，且上一輪創(chuàng)新活動(dòng)所產(chǎn)生的知識(shí)溢出為新一輪創(chuàng)新活動(dòng)的實(shí)現(xiàn)提供了智力支持與決策參考，企業(yè)在利用知識(shí)溢出進(jìn)行創(chuàng)新的同時(shí)，也具有對(duì)自身創(chuàng)新活動(dòng)所產(chǎn)生外部性的憂慮。當(dāng)社會(huì)中的知識(shí)溢出越多時(shí)，除表明社會(huì)創(chuàng)新越活躍外，還說(shuō)明對(duì)知識(shí)外部性憂慮的創(chuàng)新主體也越多，這樣對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的需求就更為迫切，進(jìn)而在推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度時(shí)所面臨的阻力和障礙也會(huì)因此更小，即知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)實(shí)施中所產(chǎn)生的制度性交易成本減少，繼而更有益于充分發(fā)揮其對(duì)企業(yè)創(chuàng)新效率的促進(jìn)作用。

表7 知識(shí)溢出對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)效果的門檻效應(yīng)

由表8可知，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)（IPR）對(duì)知識(shí)溢出（lnKS）激勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新效率存在顯著的雙門檻效應(yīng)，門檻值分別為1.0913和1.5462。同樣，不管知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平位于哪一個(gè)閾值區(qū)間，知識(shí)溢出對(duì)企業(yè)創(chuàng)新效率均具有顯著的積極作用，且顯著性水平為1%，但隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平不斷提高直到高于門檻值1.5462，知識(shí)溢出對(duì)企業(yè)創(chuàng)新效率的激勵(lì)作用不斷增強(qiáng)。具體而言，當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平低于第一個(gè)門檻值1.0913時(shí)，其他條件不變，隨著知識(shí)溢出每增加1單位則企業(yè)創(chuàng)新效率將提升0.0409；當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平增加至大于等于1.0913但小于1.5462時(shí)，知識(shí)溢出每增加1單位企業(yè)創(chuàng)新效率將提升0.0532；當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平超過(guò)第二個(gè)門檻值1.5462時(shí)，企業(yè)創(chuàng)新效率將提升為0.0615。由此可見(jiàn)，知識(shí)溢出對(duì)企業(yè)創(chuàng)新效率的促進(jìn)作用隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的上升而不斷增強(qiáng)。這一現(xiàn)象說(shuō)明知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有助于解決知識(shí)外部性而引發(fā)的市場(chǎng)失靈，通過(guò)暢通知識(shí)溢出路徑、發(fā)揮市場(chǎng)擴(kuò)張效應(yīng)，降低了技術(shù)交易成本，為技術(shù)的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化提供了紐帶和契機(jī)，更加有力地促進(jìn)了技術(shù)傳播、轉(zhuǎn)讓與運(yùn)用，極大地加快了技術(shù)商業(yè)化與市場(chǎng)化。因此，越嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)越有利于發(fā)揮知識(shí)溢出對(duì)企業(yè)創(chuàng)新效率的促進(jìn)作用。

2.門檻回歸的穩(wěn)健性檢驗(yàn)。本文仍采用樊綱等[29]編著的《中國(guó)市場(chǎng)化指數(shù)——各地區(qū)市場(chǎng)化相對(duì)進(jìn)程2018年報(bào)告》中的方法進(jìn)行相應(yīng)的穩(wěn)健性檢驗(yàn)。

表9為門檻數(shù)量顯著性檢驗(yàn)結(jié)果，表10為門檻估計(jì)值檢驗(yàn)結(jié)果。與前文分析相一致，知識(shí)溢出（lnKS）具有一個(gè)門檻，門檻估計(jì)值為7.5855，通過(guò)了門檻估計(jì)值檢驗(yàn)。由表11關(guān)于參數(shù)估計(jì)的結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)，與前文分析相一致，知識(shí)溢出超過(guò)門檻值7.5855時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新效率的促進(jìn)作用更能有效發(fā)揮④。從估計(jì)結(jié)果來(lái)看，門檻估計(jì)值未發(fā)生改變，參數(shù)估計(jì)的系數(shù)符號(hào)保持一致，與上文估計(jì)結(jié)果保持一致，說(shuō)明針對(duì)模型（7）與模型（8）所進(jìn)行的實(shí)證分析穩(wěn)健、可靠。

表9 門檻數(shù)量顯著性檢驗(yàn)結(jié)果（穩(wěn)健性檢驗(yàn)）

表10 門檻值回歸結(jié)果（穩(wěn)健性檢驗(yàn)）

表11 知識(shí)溢出對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)效果的門檻效應(yīng)（穩(wěn)健性檢驗(yàn)）

五、結(jié)論與政策啟示

本文基于2005～2019年我國(guó)30個(gè)省級(jí)行政地區(qū)的企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)數(shù)據(jù)，運(yùn)用超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)隨機(jī)前沿模型、面板門檻模型基于知識(shí)溢出視角探討知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新效率的影響。研究發(fā)現(xiàn)：知識(shí)溢出與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)于提高企業(yè)創(chuàng)新效率均有顯著的正向影響；知識(shí)溢出與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)彼此影響企業(yè)創(chuàng)新效率均具有門檻作用，并且都表現(xiàn)為隨著知識(shí)溢出（知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)）超過(guò)門檻值，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)（知識(shí)溢出）對(duì)企業(yè)創(chuàng)新效率的正向影響更大。基于這一研究結(jié)論，本文提出以下政策啟示。

1.拓展知識(shí)溢出渠道、建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，為促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新效率的提升提供智力支持與制度保障。從知識(shí)溢出的角度來(lái)看，無(wú)論知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度處于哪一個(gè)門檻區(qū)間，知識(shí)溢出對(duì)我國(guó)企業(yè)創(chuàng)新效率的提升均具有積極的作用，因此要提升我國(guó)企業(yè)創(chuàng)新效率，創(chuàng)造有利條件如完善以勞動(dòng)力流動(dòng)為載體的知識(shí)溢出機(jī)制，提高以FDI、技術(shù)引進(jìn)為載體的知識(shí)溢出質(zhì)量。同時(shí)，對(duì)企業(yè)而言，還要依靠?jī)?yōu)化戰(zhàn)略頂層設(shè)計(jì)、加快人才培養(yǎng)、加深產(chǎn)學(xué)研合作等渠道提高對(duì)知識(shí)溢出的吸收與利用能力。反過(guò)來(lái)，不論社會(huì)的知識(shí)溢出處于哪種水平，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)都因賦予創(chuàng)新者安全感、主導(dǎo)性與市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)而保護(hù)了創(chuàng)新者利益、激發(fā)了創(chuàng)新者的積極性，進(jìn)而提高了創(chuàng)新效率。因此，要充分重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新效率提升的這一積極作用，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)要落實(shí)到企業(yè)創(chuàng)新全過(guò)程，尤其是在重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)、關(guān)鍵技術(shù)上要始終加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度；建立健全并完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獲取、歸屬、分配制度；加大執(zhí)法規(guī)范度、透明度與執(zhí)法監(jiān)督；加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)人才培養(yǎng)，切實(shí)以知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)幫助企業(yè)解決創(chuàng)新糾紛，為企業(yè)創(chuàng)新提供制度保障，以此促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新效率的提升。

2.兩種門檻效應(yīng)均說(shuō)明知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是一種能把知識(shí)資源轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新活動(dòng)的有效制度。一方面，知識(shí)溢出跨過(guò)門檻值時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的作用效果顯著增加，說(shuō)明知識(shí)溢出越多、上一期創(chuàng)新越活躍，創(chuàng)新主體為了保護(hù)其競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、強(qiáng)化其價(jià)值鏈上的主導(dǎo)地位就會(huì)越迫切、主動(dòng)地尋求知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)過(guò)程中產(chǎn)生的制度性交易成本越少，越能提升創(chuàng)新激勵(lì)的效率。另一方面，如果知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度所創(chuàng)造的制度條件越好，則經(jīng)濟(jì)社會(huì)負(fù)外部性的效率損失將越小，市場(chǎng)越有序、市場(chǎng)失靈發(fā)生得越少，進(jìn)而越有利于新創(chuàng)知識(shí)的流通和下一輪的創(chuàng)新。這兩種門檻效應(yīng)從兩個(gè)不同角度說(shuō)明知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是一種能把知識(shí)資源轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新活動(dòng)的有效制度，因此無(wú)論是國(guó)家、企業(yè)還是個(gè)人都要正確認(rèn)識(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的重要作用。對(duì)國(guó)家而言，可通過(guò)完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法、嚴(yán)格執(zhí)法、加強(qiáng)普法教育等方式不斷完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)。對(duì)企業(yè)而言，要轉(zhuǎn)變對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的固化思維，化被動(dòng)的“被保護(hù)”，變?yōu)橹鲃?dòng)的“求保護(hù)”，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)貫穿于企業(yè)文化中，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的戰(zhàn)略建設(shè)、機(jī)構(gòu)建設(shè)和隊(duì)伍建設(shè)，充分重視并能夠靈活應(yīng)用商標(biāo)、專利等多種知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)手段。通過(guò)國(guó)家推動(dòng)、企業(yè)拉動(dòng)雙重發(fā)力，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)賦予產(chǎn)權(quán)化創(chuàng)新成果克服創(chuàng)新活動(dòng)外部性與高風(fēng)險(xiǎn)的不利特點(diǎn)，切實(shí)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度對(duì)創(chuàng)新效率的激勵(lì)作用發(fā)揮得更好、更到位。

【注 釋】

①Arrow[8]提出的創(chuàng)新活動(dòng)存在“開(kāi)放悖論”，即企業(yè)從外部來(lái)源獲取知識(shí)的先決條件是企業(yè)先揭露自身知識(shí)。

②制度性交易成本是企業(yè)因制度性因素產(chǎn)生的不合理成本，宏觀層面是經(jīng)濟(jì)體制改革中政府與市場(chǎng)關(guān)系沒(méi)有理順造成各環(huán)節(jié)體制性障礙帶來(lái)的成本；微觀方面是規(guī)制實(shí)施過(guò)程中對(duì)企業(yè)等微觀經(jīng)濟(jì)主體活動(dòng)形成的障礙成本。

③專利未被侵權(quán)率=1-專利侵權(quán)糾紛案件數(shù)/截至當(dāng)年專利累計(jì)授權(quán)數(shù)。

④可以證明，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平越高，知識(shí)溢出對(duì)企業(yè)創(chuàng)新效率的正向作用越大。