王子龍，高嘉慧，張志雯

（南京航空航天大學(xué) 經(jīng)濟與管理學(xué)院,江蘇 南京 211106）

一、引言

疫情沖擊下國際經(jīng)濟格局的變化，給中國經(jīng)濟社會發(fā)展帶來機遇和挑戰(zhàn)。［1］在改革開放后的前30年，國際循環(huán)在中國經(jīng)濟中占據(jù)重要地位，中國貿(mào)易結(jié)構(gòu)與全球分工格局始終保持著較強相關(guān)性。［2］1-19當(dāng)前大國競爭與博弈日趨白熱化，國際分工和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移形成的“資源國提供能源、資源—中國生產(chǎn)—美國消費”模式已不可持續(xù)［3］，外部循環(huán)受阻。另一方面，經(jīng)過改革開放的蓄力，中國要素稟賦持續(xù)改變，經(jīng)濟規(guī)模、貿(mào)易規(guī)模、資金跨國流動規(guī)模等均居世界前列，國內(nèi)市場需求也不斷增長。作為全球最大和最具潛力的消費市場，中國可提供國內(nèi)產(chǎn)業(yè)所需的各類市場，激活國內(nèi)消費已成為應(yīng)對外部挑戰(zhàn)的重要保障。因此，基于國際環(huán)境的不利變化和國內(nèi)市場需求的增長，中國經(jīng)濟發(fā)展模式由國際大循環(huán)主動調(diào)整到國內(nèi)國際雙循環(huán)協(xié)調(diào)發(fā)展的戰(zhàn)略模式［4］。

推進(jìn)國內(nèi)大循環(huán)和創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略，需要加快打造支撐科技強國的全流程創(chuàng)新鏈條。［5］盡管中國擁有體量最大的市場和用戶，但以美國為代表的發(fā)達(dá)國家在這場博弈中試圖維持其對高新技術(shù)的壟斷和全球價值鏈上技術(shù)主導(dǎo)的地位，持續(xù)打壓中國高科技企業(yè)［6］38-48，阻礙中國信息化產(chǎn)業(yè)發(fā)展。中國若想贏得這場國際博弈的勝利，尚缺少在尖端技術(shù)市場與大國相互制衡的“殺手锏”。中國不能寄希望于國際環(huán)境的改善，而應(yīng)主動研發(fā)“并跑”“領(lǐng)跑”技術(shù)，推動創(chuàng)新要素在全國范圍內(nèi)合理流動。因此，為了提升技術(shù)供給體系對國內(nèi)需求的適配性，如何在更大程度上有效配置創(chuàng)新資源從而提高技術(shù)創(chuàng)新效率是亟需探討的問題。

目前，“雙循環(huán)”新發(fā)展格局已成為學(xué)術(shù)界和社會各界高度關(guān)注的熱點話題，相關(guān)研究集中在雙循環(huán)的理論框架、發(fā)展現(xiàn)狀、區(qū)域與產(chǎn)業(yè)發(fā)展前景及實現(xiàn)路徑等方面。關(guān)于雙循環(huán)理論框架，學(xué)者們主要從以下視角展開分析：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)視角下，國內(nèi)循環(huán)是指整個生產(chǎn)流程在主權(quán)國家內(nèi)部開展并完成的經(jīng)濟系統(tǒng)，國際循環(huán)是指國內(nèi)生產(chǎn)流程借助了國外原材料、生產(chǎn)制造或消費市場開展并完成的經(jīng)濟系統(tǒng)［7］4-18；國民經(jīng)濟核算視角下，內(nèi)循環(huán)可理解為“內(nèi)需”，外循環(huán)可理解為“外需”［8］；價值鏈視角下，將內(nèi)循環(huán)理解為國內(nèi)價值鏈分工，即國境范圍內(nèi)的垂直生產(chǎn)專業(yè)化［9］，外循環(huán)理解為全球價值鏈，即國家間“碎片化生產(chǎn)”、外包、國際垂直專業(yè)化分工、涉及中間品貿(mào)易的價值增值環(huán)節(jié)等［10］。關(guān)于中國雙循環(huán)格局的發(fā)展現(xiàn)狀，江小涓和孟麗君深入分析了從外循環(huán)為主轉(zhuǎn)向內(nèi)循環(huán)為主的必然性以及國際趨勢。［2］1-19丁曉強和張少軍認(rèn)為，中國經(jīng)濟內(nèi)循環(huán)雖為低競爭劣勢但地位有所提升，而處于高競爭優(yōu)勢的外循環(huán)表現(xiàn)出明顯的下降趨勢。［11］楊先明和傅智宏研究表明，中國整體和分行業(yè)的外部依賴程度以及隱含的外部價值貢獻(xiàn)度呈現(xiàn)“倒U”型特征，其他國家對中國的依賴程度呈上升趨勢。［12］部分學(xué)者從創(chuàng)新維度對區(qū)域或產(chǎn)業(yè)雙循環(huán)格局的發(fā)展前景和路徑進(jìn)行了分析，如李宏等提出中國制造業(yè)全要素生產(chǎn)率較低的主要原因為技術(shù)進(jìn)步不足，與先進(jìn)國家技術(shù)創(chuàng)新差距較大。［6］38-48劉宏笪認(rèn)為，國內(nèi)循環(huán)與產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新處于科技創(chuàng)新前沿耦合狀態(tài)，國外循環(huán)與產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新則停留在循環(huán)超前狀態(tài)。［3］楊震寧等分析了國內(nèi)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)和全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)對企業(yè)創(chuàng)新能力的異質(zhì)性影響。［13］其余研究多從長三角地區(qū)和一帶一路沿線等區(qū)域視角分析未來發(fā)展前景［14］，從金融業(yè)和生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)等產(chǎn)業(yè)視角分析發(fā)展路徑［15］?，F(xiàn)有研究已基本形成關(guān)于雙循環(huán)理論的系統(tǒng)闡述，并逐步結(jié)合投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)來定量分析發(fā)展現(xiàn)狀。然而，在有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新雙循環(huán)研究中，從更加符合中國集約型經(jīng)濟發(fā)展模式的效率視角進(jìn)行分析的還很少，且未有研究從內(nèi)循環(huán)和外循環(huán)兩個層面對技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行論述。雙循環(huán)視角下，技術(shù)和產(chǎn)品均存在流動性，探究雙循環(huán)技術(shù)創(chuàng)新效率影響因素時應(yīng)綜合考慮空間因素的作用。本文將重點解決以上兩方面問題。

有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新效率的測度方法多以數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）為主，但傳統(tǒng)DEA模型將效率評價過程視為“黑箱”，無法分辨決策單元非有效的具體原因。兩階段DEA模型能夠被用來對評價單元的內(nèi)部結(jié)構(gòu)和運行機理進(jìn)行研究，是一個以中間產(chǎn)品為連接基礎(chǔ)的串聯(lián)結(jié)構(gòu)。部分學(xué)者通過構(gòu)建兩階段DEA模型分析技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)問題。如杜鵑和霍佳震構(gòu)建了人才培養(yǎng)和科技創(chuàng)新兩個階段，研究中國52個重點城市的創(chuàng)新能力［16］；余泳澤和劉大勇將創(chuàng)新過程分為知識創(chuàng)新、科研創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新3個階段進(jìn)行效率測度［17］；馬建峰和何楓建立同時考慮投入分配與中間產(chǎn)出分配問題的混合型多階段系統(tǒng)DEA模型分析中國工業(yè)企業(yè)的整體效率［18］；熊曦等將成果轉(zhuǎn)化階段分為內(nèi)部轉(zhuǎn)化和外部轉(zhuǎn)化兩個子系統(tǒng)［19］?，F(xiàn)有研究基于串聯(lián)或并聯(lián)維度改進(jìn)了兩階段DEA模型，使得技術(shù)創(chuàng)新過程更貼切實際運行機制。然而雙循環(huán)視角中，不同技術(shù)來源于產(chǎn)品市場可能會形成不同的科研成果轉(zhuǎn)化路徑，尚未有研究關(guān)注該角度下的成果轉(zhuǎn)化階段內(nèi)部運行機制。

現(xiàn)有研究在雙循環(huán)發(fā)展和技術(shù)創(chuàng)新效率評價等方面取得了許多成果，但基于雙循環(huán)視角來探討技術(shù)創(chuàng)新效率問題仍顯不足。因此，本文從更加符合中國集約型經(jīng)濟發(fā)展模式的效率視角分析雙循環(huán)格局下區(qū)域的技術(shù)創(chuàng)新能力，將雙循環(huán)理論引入兩階段技術(shù)創(chuàng)新過程中，探究技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)循環(huán)效率與技術(shù)創(chuàng)新外循環(huán)效率的空間格局，在此基礎(chǔ)上，納入空間因素分析各項社會經(jīng)濟指標(biāo)對技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)循環(huán)效率與外循環(huán)效率的影響及其溢出效應(yīng)。本文研究的理論貢獻(xiàn)體現(xiàn)在：①從技術(shù)來源和產(chǎn)品市場兩個維度出發(fā)，創(chuàng)新性地將雙循環(huán)因素引入兩階段技術(shù)創(chuàng)新理論模型中，把成果轉(zhuǎn)化階段細(xì)分為兩個并聯(lián)的子階段，即技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)循環(huán)階段和技術(shù)創(chuàng)新外循環(huán)階段，基于效率視角探討雙循環(huán)格局下各區(qū)域的技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)、外循環(huán)水平；②采用空間自相關(guān)模型和變異系數(shù)方法分析技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)循環(huán)效率和外循環(huán)效率的空間格局，刻畫技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)、外循環(huán)效率的集聚特征與區(qū)域差異；③考慮空間因素，通過空間杜賓模型分別考察各項社會經(jīng)濟指標(biāo)對技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)、外循環(huán)效率的影響，利用偏微分方法對溢出效應(yīng)進(jìn)行分解并系統(tǒng)研究其溢出路徑。

二、理論框架與模型

1.雙循環(huán)視角下技術(shù)創(chuàng)新過程分析

從技術(shù)資源供給和產(chǎn)品市場的角度來看，雙循環(huán)中的“內(nèi)循環(huán)”可理解為使用國內(nèi)技術(shù)因素并向國內(nèi)市場提供產(chǎn)品服務(wù)，“外循環(huán)”可理解為使用國外的技術(shù)因素或向國外市場提供產(chǎn)品服務(wù)［7］4-18?；趦r值鏈理論的兩階段技術(shù)創(chuàng)新過程［20］，將技術(shù)創(chuàng)新雙循環(huán)因素加入成果轉(zhuǎn)化階段。雙循環(huán)視角下技術(shù)創(chuàng)新過程如圖1所示。

圖1 雙循環(huán)視角下技術(shù)創(chuàng)新過程

技術(shù)來源分為科技研發(fā)階段的技術(shù)輸出、國內(nèi)技術(shù)交流與國外技術(shù)引進(jìn)，產(chǎn)品市場分為國內(nèi)市場與國外市場，圖1中成果轉(zhuǎn)化階段細(xì)分為技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)循環(huán)階段和技術(shù)創(chuàng)新外循環(huán)階段。將雙循環(huán)視角下技術(shù)創(chuàng)新過程進(jìn)行量化，如圖2所示。

圖2 雙循環(huán)視角下技術(shù)創(chuàng)新過程量化

在圖2中，Zdj是 階段2的 共享投 入，分 別以adj、（1-adj）比例分配到子階段2.1和子階段2.2中。Xi2j為階段2的外部投入，以bi2j、（1-bi2j）比例分配到兩個子階段中。為確保投入可分配到兩個子階段，限定分配系數(shù)adj、bi2j的取值范圍，即Lj≤adj，bi2j≤Hj［21］。

2.雙循環(huán)視角下技術(shù)創(chuàng)新效率測度模型構(gòu)建

根據(jù)構(gòu)建的雙循環(huán)視角下技術(shù)創(chuàng)新階段過程，以E代表技術(shù)創(chuàng)新整體效率，E1代表科技研發(fā)效率，E2.1代表技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)循環(huán)效率，E2.2代表技術(shù)創(chuàng)新外循環(huán)效率，采用加權(quán)加法計算整體效率，權(quán)重以各階段投入占總投入的比例來衡量［22-23］。中間產(chǎn)品Zdj的決策權(quán)重在各階段是一致的［24］。利用Charnes和Cooper將DMUk作為關(guān)鍵點進(jìn)行轉(zhuǎn)化，得到E的線性規(guī)劃式，模型見公式（1）。

式 中，Vi1、Vi2、Vi3、πd、Wr1、Wr2和Wr3分 別 為Xi1k、Xi2k、Xi3k、Zdk、Yr1k、Yr2k和Yr3k的 決 策 權(quán) 重。通 過 求解模型（1）可以得到DUMk的最優(yōu)目標(biāo)函數(shù)值以及決策權(quán)重，決策權(quán)重可能存在多組最優(yōu)解，導(dǎo)致子階段的效率不唯一。Liang等提出在保證整體效率不變的情況下，優(yōu)先考慮某一階段的效率值。［25］優(yōu)先考慮階段一效率，線性規(guī)劃式模型見公式（2）。

3.雙循環(huán)視角下技術(shù)創(chuàng)新空間計量模型

空間計量模型不僅可以觀測到本區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率受自身影響因素的作用力，還可以觀測到周邊區(qū)域?qū)Ρ緟^(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率的影響［26］。本研究采用空間杜賓模型（SDM）探究雙循環(huán)視角下區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率的影響因素，其模型見公式（3）。

式中，ρ表示空間自回歸系數(shù)，Wij表示空間權(quán)重矩陣，yit和yjt分別表示區(qū)域i和區(qū)域j第t年的技術(shù)創(chuàng)新效率，Xit和Xjt分別表示區(qū)域i和區(qū)域j第t年的影響因素，β表示影響因素系數(shù)，θ表示影響因素空間滯后項系數(shù)，ε表示誤差項。

SDM計算得到的影響系數(shù)不能反映出實際的偏回歸系數(shù)，采用偏微分方法對其進(jìn)行分解得出直接效應(yīng)系數(shù)與間接效應(yīng)系數(shù)［27］。具體見公式（4）。

式中，c代表常數(shù)，fn表示N*1維元素為1的向量，X’表示k個影響因素組成的N*k維矩陣，其他變量的含義與前文一致。進(jìn)一步，可以將公式轉(zhuǎn)化為某一時期的偏微分矩陣，見公式（5）。

式中，右側(cè)矩陣中對角線βik的平均值為影響因素k的直接效應(yīng)，除對角線以外其他元素的平均值為影響因素k的間接效應(yīng)，即溢出效應(yīng)，總效應(yīng)=直接效應(yīng)+溢出效應(yīng)。

三、數(shù)據(jù)來源與變量選取

1.數(shù)據(jù)來源

本研究以中國省級行政區(qū)為研究對象，選取中國30個省級2012—2020年的數(shù)據(jù)為研究樣本。數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計年鑒》《中國科技統(tǒng)計年鑒》、CSMAR國泰安數(shù)據(jù)庫和國家知識產(chǎn)權(quán)局。

2.變量選取

①科技研發(fā)階段投入指標(biāo)。選擇R&D人員折合全時當(dāng)量作為人員投入，R&D經(jīng)費內(nèi)部支出作為資本投入。資本投入采用資本存量來度量，利用永續(xù)盤存法進(jìn)行估算［28］，如公式（6）所示。

其中，Mit為區(qū)域i第t年的R&D資本存量，Iit為區(qū)域i第t年 的R&D經(jīng) 費 內(nèi) 部 支 出，δ為 折 舊 率，常 規(guī) 取值15%，g取年算術(shù)平均增長率。

②科技研發(fā)階段產(chǎn)出指標(biāo)。選擇專利申請數(shù)和規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品研發(fā)項目數(shù)為中間產(chǎn)出。其中，將發(fā)明專利、實用新型專利、外觀設(shè)計專利賦以0.5、0.3、0.2的權(quán)重得出當(dāng)期專利申請數(shù)［29］。論文發(fā)表數(shù)量選取國外主要檢索工具收錄中國科技論文數(shù)量。

③成果轉(zhuǎn)化階段投入指標(biāo)。國內(nèi)技術(shù)交流用國內(nèi)技術(shù)市場技術(shù)流向區(qū)域的合同金額來表示，國外技術(shù)引進(jìn)用區(qū)域的國外技術(shù)引進(jìn)合同金額來表示，兩種資本投入同樣采用永續(xù)盤存法來度量。采用規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)消化吸收與技術(shù)改造經(jīng)費之和來表示技術(shù)轉(zhuǎn)化費用。

④成果轉(zhuǎn)化階段產(chǎn)出指標(biāo)。根據(jù)技術(shù)來源與產(chǎn)品市場的劃分，選取規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品國內(nèi)銷售收入和規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品出口銷售收入為成果轉(zhuǎn)化子階段的技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟產(chǎn)出。

⑤技術(shù)創(chuàng)新效率影響因素。外商直接投資（FDI）選擇地區(qū)年末登記的外商投資額表示，并取對數(shù)處理以消除異方差性［30］；出口依存度（EXD）選擇地區(qū)出口總額與地區(qū)生產(chǎn)總值之比表示；進(jìn)口依存度（IND）選擇地區(qū)進(jìn)口總額與地區(qū)生產(chǎn)總值之比表示［31］；社會經(jīng)濟資源不僅可以為區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新提供物質(zhì)基礎(chǔ)，還可以提升區(qū)域的營商環(huán)境［32］，社會經(jīng)濟資源豐度（SR）計算公式為：

式中，N1表示地區(qū)生產(chǎn)總值，N2表示固定資產(chǎn)投資，N3表示地方財政收入，N4表示城市化水平，N5表示地區(qū)從業(yè)人員數(shù)量，N6表示非食品支出占總消費支出的比重。

四、測度過程分析

1.區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率總體分析

假定模型中共享投入分配給子階段2.1和2.2的 權(quán) 重 范 圍 為0.25～0.75，即0.25≤adj，bi2j≤0.75。技術(shù)創(chuàng)新活動多以技術(shù)成果為導(dǎo)向，因此在測度網(wǎng)絡(luò)DEA子階段效率時，優(yōu)先考慮第一階段效率。利用MATLAB軟件測算30個省級行政區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新整體效率及子階段效率，結(jié)果見表1。

表1 30個省級行政區(qū)技術(shù)創(chuàng)新效率（2012-2020年均值）

由表1可知，30個省級行政區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新整體效率均值為0.643，仍存在很大的進(jìn)步空間。沒有一個省市的技術(shù)創(chuàng)新整體效率達(dá)到DEA有效，表示不存在一個省市在技術(shù)研發(fā)階段和成果轉(zhuǎn)化階段上同時達(dá)到DEA有效。分階段來看，大部分省級行政區(qū)的科技研發(fā)效率高于成果轉(zhuǎn)化兩個子階段的效率。其中，內(nèi)蒙古的科技研發(fā)效率最低，僅有0.206。北京和甘肅在研究期內(nèi)的科技研發(fā)效率均有效，說明這些地區(qū)相較于其他地區(qū)來說創(chuàng)新資源在創(chuàng)造知識型成果時得到了充分的利用。技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)循環(huán)效率均值為0.404，技術(shù)創(chuàng)新外循環(huán)效率均值為0.323，總體上中國的技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)循環(huán)效率水平高于技術(shù)創(chuàng)新外循環(huán)效率水平。其中湖南的技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)循環(huán)效率優(yōu)勢最明顯，黑龍江、陜西、青海、北京和貴州的技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)循環(huán)效率均值處在末端。浙江、河南和廣東的技術(shù)創(chuàng)新外循環(huán)效率均值最高，約有23.3%的地區(qū)效率均值不足0.10。

為了進(jìn)一步分析階段效率的動態(tài)變化，采用趨勢圖的形式對2012—2020年地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)循環(huán)效率和外循環(huán)效率均值進(jìn)行處理，結(jié)果如圖3所示。

圖3 技術(shù)創(chuàng)新效率變化趨勢

在技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)循環(huán)階段，效率值由東向西呈倒U型變化趨勢。中部地區(qū)和東部地區(qū)總體上呈波動式上升趨勢，西部地區(qū)和東北地區(qū)呈U型變化趨勢。其中，中部地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)循環(huán)效率較高，這可能與其產(chǎn)業(yè)鏈有關(guān)。以河南省為例，農(nóng)業(yè)、畜牧業(yè)和食品加工業(yè)極為發(fā)達(dá)，占據(jù)了大半個中國的食品類貿(mào)易市場。東北地區(qū)和西部地區(qū)相對較弱，處在平均水平以下。

在技術(shù)創(chuàng)新外循環(huán)階段，效率值由東向西逐漸降低。除中部地區(qū)呈波動型上升趨勢，其他地區(qū)均呈現(xiàn)出W型變化趨勢。東部地區(qū)處于領(lǐng)先位置，這與其地理優(yōu)勢有關(guān)，尤其是廣東、上海、浙江和福建等沿海地區(qū)。中部地區(qū)緊跟隨在東部地區(qū)之后，甚至在2018年之后超過了東部地區(qū)。東北地區(qū)和西部地區(qū)在對外貿(mào)易方面顯然存在不足，一直處于平均水平以下。值得注意的是，各地區(qū)在2016年以后技術(shù)創(chuàng)新外循環(huán)效率開始呈現(xiàn)波動式增長趨勢，這可能得益于一帶一路戰(zhàn)略，帶動了中國的出口經(jīng)濟。

2.區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率空間相關(guān)性分析

采用Moran’s I對區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)循環(huán)效率和外循環(huán)效率進(jìn)行空間相關(guān)性分析，空間權(quán)重矩陣分別采用空間鄰接權(quán)重矩陣和地理矩陣權(quán)重矩陣，其結(jié)果見表2。

表2 區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)、外循環(huán)效率Moran’s I值

由表2可知，在空間鄰接權(quán)重矩陣下，各地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)循環(huán)效率的空間依賴性從不顯著到逐漸增強，最后又減弱；技術(shù)創(chuàng)新外循環(huán)效率的空間依賴性較技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)循環(huán)效率的空間依賴性更強，但在2018—2020年未通過顯著性檢驗。在地理距離權(quán)重矩陣下，技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)循環(huán)效率的空間依賴性呈小波動上升趨勢；技術(shù)創(chuàng)新外循環(huán)效率的Moran’s I呈M型變化趨勢，且空間依賴性強于技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)循環(huán)效率。

利用地理距離權(quán)重矩陣下的莫蘭散點圖和LISA聚集圖分析技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)、外循環(huán)效率的空間集聚情況，結(jié)果見表3和表4。

表3 區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)循環(huán)效率的空間聚類分析

表4 區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新外循環(huán)效率的空間聚類分析

中國區(qū)域之間技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)循環(huán)效率，高—高聚類和低—高聚類現(xiàn)象比較普遍，低—低聚類現(xiàn)象次之，高—低聚類現(xiàn)象較少。東部地區(qū)和中部地區(qū)大部分省市都集中在高—高和低—高集聚區(qū)，這些地區(qū)技術(shù)和經(jīng)濟都比較發(fā)達(dá)，容易產(chǎn)生協(xié)同創(chuàng)新。當(dāng)自身技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)循環(huán)效率下降時，由于處在優(yōu)勢圈里，會從高—高集聚區(qū)轉(zhuǎn)向低—高集聚區(qū)。除了重慶以外，東北地區(qū)和西部地區(qū)較為分散地分布在高—低、低—高和高—高集聚區(qū)，這些地區(qū)自身技術(shù)創(chuàng)新水平較差，周邊地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力也較弱，且受地理位置和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的限制，新產(chǎn)品國內(nèi)貿(mào)易額也難以提高。

中國區(qū)域之間技術(shù)創(chuàng)新外循環(huán)效率高—高聚類、低—高聚類和低—低聚類現(xiàn)象比較普遍，高—低聚類現(xiàn)象較少。與技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)循環(huán)效率的聚類情況相似，通過顯著性檢驗的高—高集聚區(qū)域主要集中在東部地區(qū)和中部地區(qū)。區(qū)別于技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)循環(huán)，技術(shù)創(chuàng)新外循環(huán)依靠更多的是海外市場，地理位置具有極大的優(yōu)勢。沿海地區(qū)可以獲得豐富的外資投入，也擁有更多的海外市場。引進(jìn)外資和開辟海外市場具有極強的輻射帶動效應(yīng)，在提升自身新產(chǎn)品銷售額的同時，也為鄰近區(qū)域帶來了發(fā)展機會。低—高集聚主要集中在中部，這些區(qū)域自身海外市場較小，又與相鄰的東部地區(qū)形成鮮明對比，但可能未能與東部地區(qū)形成良好的合作關(guān)系。高—低集聚區(qū)和低—低集聚區(qū)主要集中在西部和東北地區(qū)。

五、溢出效應(yīng)分解

從雙循環(huán)視角下技術(shù)創(chuàng)新效率測度結(jié)果可以看出，區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率在空間上呈現(xiàn)出集聚性和關(guān)聯(lián)性的特征。因此，在進(jìn)行影響因素分析時，應(yīng)將空間因素的作用考慮在內(nèi)。在進(jìn)行模型估計前對變量進(jìn)行相應(yīng)處理，各變量的描述性統(tǒng)計見表5。

表5 變量的描述性統(tǒng)計

采用SDM進(jìn)行分析時，空間矩陣的選擇與前文保持一致，選擇地理距離權(quán)重矩陣，結(jié)果見表6。其中，技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)循環(huán)效率和外循環(huán)效率的Hausman檢測值分別為25.931和12.002，通過了顯著性檢驗，說明固定效應(yīng)下的SDM優(yōu)于隨機效應(yīng)下的SDM。通過對比三種固定效應(yīng)下的系數(shù)顯著性，時間固定下的各變量系數(shù)較為顯著，故選擇其進(jìn)行系統(tǒng)分析。

表6 空間杜賓模型結(jié)果

由表6可知，社會經(jīng)濟資源豐度對技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)循環(huán)效率和技術(shù)創(chuàng)新外循環(huán)效率均呈正向影響。一個地區(qū)的社會經(jīng)濟資源豐度越高，意味著這個地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平和就業(yè)率越高，人民的生活需求越多樣化，能夠提供各種產(chǎn)業(yè)所需的多樣化市場，從而促進(jìn)了新產(chǎn)品在國內(nèi)市場的銷售。較高的社會經(jīng)濟資源在促使企業(yè)滿足國內(nèi)市場需求的同時，將過剩的產(chǎn)能向國際市場轉(zhuǎn)移，促進(jìn)了國際市場的開發(fā)。外商直接投資對技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)循環(huán)效率呈負(fù)向影響，而對技術(shù)創(chuàng)新外循環(huán)效率呈正向影響。跨國公司的外商直接投資可以促進(jìn)國際技術(shù)轉(zhuǎn)移，當(dāng)?shù)仄髽I(yè)通過購買有形技術(shù)可以提高勞動生產(chǎn)率和技術(shù)水平，有利于技術(shù)創(chuàng)新外循環(huán)效率的提升。但如果過多依賴國際技術(shù)的購買，區(qū)域的自主研發(fā)能力將會減弱甚至受限制，不利于技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)循環(huán)效率的提高。出口依存度對技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)循環(huán)效率和技術(shù)創(chuàng)新外循環(huán)效率均呈正向影響。出口依存度體現(xiàn)的是國際市場的重要性，中國勞動力資源豐富，國際市場的開拓既可以促進(jìn)人力資源配置結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，又可以為新產(chǎn)品提供更多的銷售渠道。但可以看出，出口依存度對技術(shù)創(chuàng)新外循環(huán)效率的促進(jìn)作用顯著高于對技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)循環(huán)效率的促進(jìn)作用。進(jìn)口依存度對技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)循環(huán)效率和技術(shù)創(chuàng)新外循環(huán)效率均呈負(fù)向影響。進(jìn)口依存度體現(xiàn)的是國外供給的重要性，從國際市場直接進(jìn)口的產(chǎn)品很容易成為本國新產(chǎn)品的替代品，不利于本國新產(chǎn)品在國內(nèi)市場和國際市場的推廣。

在技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)循環(huán)效率影響因素的空間杜賓模型中，ρ=-0.193，通過了10%的顯著性檢驗，且空間滯后變量系數(shù)（W*EXD和W*IND）通過了顯著性檢驗，說明出口依存度和進(jìn)口依存度可能存在空間溢出效應(yīng)。在技術(shù)創(chuàng)新外循環(huán)效率影響因素的空間杜賓模型中，ρ=0.167，通過了10%的顯著性檢驗，且空間滯后變量系數(shù)（W*SR、W*FDI和W*EXD）通過了顯著性檢驗，說明社會經(jīng)濟資源豐度、外商直接投資和出口依存度可能存在空間溢出效應(yīng)。采用偏微分方法對空間效應(yīng)進(jìn)行分解，各影響因素對技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)循環(huán)效率和外循環(huán)效率的直接效應(yīng)、間接效應(yīng)和總效應(yīng)見表7。

表7 時間固定效應(yīng)下SDM空間溢出效應(yīng)分解結(jié)果

對于技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)循環(huán)效率，出口依存度的驅(qū)動作用最大。出口依存度和進(jìn)口依存度的溢出效應(yīng)作用路徑不同，出口依存度的溢出系數(shù)為正，說明一個地區(qū)對國際市場的開拓會對周邊區(qū)域形成顯著的榜樣效應(yīng)。進(jìn)口依存度的溢出效應(yīng)為負(fù)向，說明對國外供給依賴度高的區(qū)域也會影響周邊區(qū)域的產(chǎn)品來源，抑制周邊區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)循環(huán)活動的開展。

對于技術(shù)創(chuàng)新外循環(huán)效率，出口依存度的驅(qū)動作用同樣是最大的。社會經(jīng)濟資源豐度和出口依存度的溢出效應(yīng)為正向，這說明社會經(jīng)濟資源豐富的區(qū)域能夠促進(jìn)周邊區(qū)域經(jīng)濟水平的提高，帶動周邊區(qū)域的出口貿(mào)易，有利于周邊區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新外循環(huán)效率的提升。外商直接投資的溢出效應(yīng)為負(fù)向，主要是由于外商投資水平高的區(qū)域，技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境較好，促使周邊區(qū)域的創(chuàng)新資源向其外溢，不利于周邊區(qū)域創(chuàng)新活動的開展。

六、研究結(jié)論與政策建議

本文將雙循環(huán)因素納入兩階段技術(shù)創(chuàng)新理論框架，從技術(shù)來源和產(chǎn)品市場兩個維度將成果轉(zhuǎn)化階段細(xì)分為技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)循環(huán)和技術(shù)創(chuàng)新外循環(huán)兩個子階段，構(gòu)建嵌套并聯(lián)結(jié)構(gòu)的網(wǎng)絡(luò)DEA模型，對2012—2020年中國區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新整體效率及子階段效率進(jìn)行測度，結(jié)合空間杜賓模型探究不同影響因素對技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)、外循環(huán)效率的作用效果及空間溢出效應(yīng)。主要研究結(jié)論如下：

第一，雙循環(huán)視角下中國區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新整體效率偏低，技術(shù)研發(fā)效率高于成果轉(zhuǎn)化兩個子階段的效率。創(chuàng)新資源雖然在科技研發(fā)上得到有效利用，但科技生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化效率較低。需重點關(guān)注技術(shù)創(chuàng)新過程中的低效環(huán)節(jié)，并進(jìn)一步挖掘技術(shù)發(fā)展的阻礙因素，從而提升技術(shù)創(chuàng)新效率。

第二，中國區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)循環(huán)效率高于外循環(huán)效率。從空間維度上來看，技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)循環(huán)效率由東向西呈倒U型變化趨勢，技術(shù)創(chuàng)新外循環(huán)效率由東向西逐漸降低。就時間維度而言，技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)循環(huán)效率呈現(xiàn)波動上升趨勢，外循環(huán)效率則表現(xiàn)出W型的變化趨勢，以2015—2017年“一帶一路”等政策出臺為轉(zhuǎn)折點。

第三，技術(shù)創(chuàng)新外循環(huán)效率的空間相關(guān)性和差異性相對于內(nèi)循環(huán)效率更為顯著。東部和中部地區(qū)的省市主要集中在高—高和低—高集聚區(qū)，西部地區(qū)的省市分布在高—低、低—高和低—低集聚區(qū)，東北地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新效率呈現(xiàn)隨機分布特征。空間總體差異性主要是由西部地區(qū)的區(qū)域內(nèi)非均衡性造成的。

第四，社會經(jīng)濟資源豐度、出口依存度對技術(shù)創(chuàng)新、外循環(huán)效率均呈正向影響。外商直接投資負(fù)向影響技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)循環(huán)效率，正向影響技術(shù)創(chuàng)新外循環(huán)效率。進(jìn)口依存度對技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)、外循環(huán)效率均表現(xiàn)為負(fù)向影響。技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)循環(huán)效率在出口依存度上呈現(xiàn)正向溢出效應(yīng)，在進(jìn)口依存度上呈現(xiàn)負(fù)向溢出效應(yīng)。技術(shù)創(chuàng)新外循環(huán)效率在社會經(jīng)濟資源豐度和出口依存度上呈現(xiàn)正向溢出效應(yīng)，在外商直接投資上呈現(xiàn)負(fù)向溢出效應(yīng)。

聚焦于雙循環(huán)格局下區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率測度及溢出效應(yīng)的研究結(jié)論，本文針對性地提出以下建議：

第一，加大科技協(xié)同創(chuàng)新力度，推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研一體化。針對科研成果轉(zhuǎn)化率低的問題，政府應(yīng)加大科技協(xié)同創(chuàng)新平臺和孵化器建設(shè)力度，實現(xiàn)科研、教育、生產(chǎn)等不同社會分工在功能與資源上的集成化，提高技術(shù)創(chuàng)新上、中、下游的銜接度與耦合度，強化資源開發(fā)與引進(jìn)過程中的市場需求主導(dǎo)作用。

第二，外向整合全球資源，發(fā)展完備出口產(chǎn)業(yè)鏈。重新配置國內(nèi)過剩生產(chǎn)能力，把其中較為先進(jìn)的技術(shù)和產(chǎn)品投向有需求的發(fā)展中國家市場，以促進(jìn)國內(nèi)結(jié)構(gòu)的調(diào)整。在科技生產(chǎn)領(lǐng)域，雖然中國新產(chǎn)品出口額很高，但絕大部分出口是依靠外企實現(xiàn)的，這意味著中國需要進(jìn)一步發(fā)展完整的出口產(chǎn)業(yè)鏈，通過產(chǎn)業(yè)升級提高要素生產(chǎn)效率，形成新的增長點。

第三，推進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移進(jìn)程，分類引導(dǎo)促進(jìn)平衡發(fā)展。東部地區(qū)的劣勢集中在內(nèi)循環(huán)方面，而東北和中、西部地區(qū)的問題在于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)比重較高且無地理優(yōu)勢。因此，一方面要鼓勵東部地區(qū)盡快探索“出口轉(zhuǎn)內(nèi)銷”的制度性安排，另一方面應(yīng)積極推進(jìn)東部沿海產(chǎn)業(yè)向東北和中、西部地區(qū)轉(zhuǎn)移，彌補資本、技術(shù)和市場的不均衡，帶動?xùn)|北和中、西部地區(qū)高端服務(wù)業(yè)的發(fā)展。

第四，充分發(fā)揮創(chuàng)新溢出效應(yīng)，推進(jìn)國際貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展。技術(shù)創(chuàng)新在資源豐裕度和出口依存度上的正向溢出可以有效促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新活動開展。發(fā)揮地理鄰近優(yōu)勢，分工協(xié)作，打造產(chǎn)業(yè)鏈、價值鏈和創(chuàng)新鏈，促進(jìn)國際貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展。