李雪

（武漢理工大學(xué) 馬克思主義學(xué)院，湖北 武漢 430070）

大學(xué)自治作為“高深學(xué)問最悠久的傳統(tǒng)之一”，與學(xué)術(shù)自由、教授治校共同被認(rèn)為是現(xiàn)代大學(xué)的普遍精神。隨著知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來，當(dāng)代大學(xué)受到了來自社會(huì)的各種力量的影響，大學(xué)自治面臨著新的困境和挑戰(zhàn)。本文運(yùn)用歷史研究法、文獻(xiàn)分析法，結(jié)合當(dāng)代大學(xué)發(fā)展的實(shí)際情況，探析大學(xué)自治的發(fā)展歷程，研究目前大學(xué)自治面臨的瓶頸，進(jìn)而探討大學(xué)自治的新走向，以期為大學(xué)自治的變革與發(fā)展提供理論建議與參考。

一、大學(xué)自治的內(nèi)涵

《大美百科全書》對大學(xué)自治的定義是：“大學(xué)自治是大學(xué)作為一個(gè)法人團(tuán)體在法律范圍內(nèi)享有的自主辦學(xué)，自己管理自己及自理內(nèi)部事務(wù)的權(quán)力?！本唧w到大學(xué)自治的內(nèi)容，在理論界和不同的國家政策規(guī)定中略有不同。英國學(xué)者艾里克·阿什比認(rèn)為大學(xué)自治主要包括六個(gè)方面：（1）在學(xué)校管理中抵制學(xué)術(shù)干預(yù)的自由；（2）學(xué)校自主分配經(jīng)費(fèi)的自由；（3）聘用教職員工并決定其工作條件的自由；（4）招生的自由；（5）課程設(shè)置的自由；（6）決定考試標(biāo)準(zhǔn)與方式的自由。美國卡內(nèi)基高等教育委員會(huì)的一份報(bào)告對大學(xué)自治的界定更加廣泛，認(rèn)為其自主權(quán)力主要包括：（1）制定資金使用于特殊的目的；（2）支出的費(fèi)用僅受審計(jì)的監(jiān)督；（3）決定大學(xué)雇員的分配、工作負(fù)擔(dān)、薪資升遷；（4）教師、行政人員及學(xué)生的管理；（5）建立有關(guān)等級、學(xué)位授予、開設(shè)課程及發(fā)展計(jì)劃上的學(xué)術(shù)政策；（6）研修有關(guān)學(xué)術(shù)自由。1993年，《中國高等教育改革和發(fā)展綱要》提出，大學(xué)要真正成為面向社會(huì)、自主辦學(xué)的法人團(tuán)體，至少應(yīng)該擁有七項(xiàng)辦學(xué)自主權(quán)，包括專業(yè)設(shè)置權(quán)、自主招生權(quán)、人事管理權(quán)、教師評聘權(quán)、自籌資金權(quán)、機(jī)構(gòu)調(diào)整權(quán)、自主留學(xué)權(quán)等。1998年，《高等教育法》規(guī)定中國高等學(xué)校的辦學(xué)自主權(quán)包括：自主招生權(quán)、專業(yè)設(shè)置權(quán)、教學(xué)權(quán)、科學(xué)研究權(quán)、對外交往權(quán)、校內(nèi)人事權(quán)、財(cái)產(chǎn)權(quán)。

以上是國內(nèi)外關(guān)于大學(xué)自治這一概念的核心表達(dá)。根據(jù)以上表述，大學(xué)自治可以被理解為具體的、可以遵守并且操作的規(guī)則，而不僅僅是意識層面的理想狀態(tài)。自主招生權(quán)意味著大學(xué)在選擇與錄取生源時(shí)，完全可以根據(jù)生源的考試情況劃定分?jǐn)?shù)線，并根據(jù)自己的辦學(xué)容量最大限度地選擇相對優(yōu)秀的生源，這便從源頭上保證了大學(xué)辦學(xué)主體的質(zhì)量，是后續(xù)教學(xué)活動(dòng)實(shí)施的良好開端。專業(yè)設(shè)置權(quán)則可以讓大學(xué)緊跟社會(huì)發(fā)展的步伐，對應(yīng)社會(huì)發(fā)展的新興產(chǎn)業(yè)新增相關(guān)的專業(yè)，提高學(xué)生步入社會(huì)所需的職業(yè)契合度，或刪減已經(jīng)不適合社會(huì)的發(fā)展的專業(yè)，盡可能地減少學(xué)生無法找到專業(yè)對口工作的情況。教學(xué)權(quán)則保證了教師的教學(xué)活動(dòng)不受到外界的干擾。教學(xué)活動(dòng)本身是教師對已有知識的傳授，而這個(gè)傳授過程不同于機(jī)器的輸入或者復(fù)制粘貼，是帶有主觀能動(dòng)性的。教師對知識有自己的理解，而將這種理解進(jìn)行加工的程度又各有深淺。在完成意識層面的加工后，教師再對學(xué)生進(jìn)行傳授，表達(dá)的方式、程度和意義都有極大的不確定性，因此，保證該過程不受到非專業(yè)人士的干擾是教學(xué)本身的規(guī)則?？茖W(xué)研究權(quán)的自主是保證一部分科研工作者從事科學(xué)研究的對象、語言、使用的器材、沿用的算法等過程，只需遵循科學(xué)本身的規(guī)則。對于科學(xué)研究達(dá)到學(xué)術(shù)本身要求的結(jié)果是一種保障。對外交往權(quán)保證了師生共同的與外界從事學(xué)術(shù)性交流的權(quán)限，這一權(quán)利幫助大學(xué)借鑒其他團(tuán)體的良好做法，同時(shí)及時(shí)反映出自身辦學(xué)的不足并加以修正。校內(nèi)人事權(quán)是對大學(xué)這一團(tuán)體中所有的教職工人員的保障與約束，這一權(quán)利能夠保證所有工作人員都致力于校園的建設(shè)與發(fā)展，還能對不符合學(xué)校運(yùn)行的情況進(jìn)行良好的約束。財(cái)產(chǎn)權(quán)則從資金鏈的層面維護(hù)了大學(xué)辦學(xué)的尊嚴(yán)，是教學(xué)活動(dòng)進(jìn)行的保障。

二、大學(xué)自治的發(fā)展歷程

大學(xué)自治是伴隨著現(xiàn)代大學(xué)的產(chǎn)生而出現(xiàn)的，“自治是高深學(xué)問最悠久的傳統(tǒng)之一”。最初的大學(xué)自治模式以法國巴黎大學(xué)的“教授自治”模式和意大利波隆那大學(xué)的“學(xué)生自治”為代表。大學(xué)自治權(quán)力的是在與教會(huì)、政府等力量的不斷博弈中獲得的。學(xué)者團(tuán)體管理自己內(nèi)部的事務(wù)，享有設(shè)立法庭、免除賦役和兵役、教師參政、罷課、學(xué)校遷移和授予學(xué)位等特權(quán)。此后，大學(xué)自治成為歐洲中世紀(jì)大學(xué)發(fā)展的一項(xiàng)基本制度。16世紀(jì)英國牛津和劍橋大學(xué)形成了以行會(huì)為基礎(chǔ)的現(xiàn)代法人自治制度，標(biāo)志著大學(xué)自治開始從學(xué)者行會(huì)的特權(quán)自治過渡到法人自治。與此同時(shí)，大學(xué)逐漸成為“象牙之塔”，學(xué)者與學(xué)生以“閑逸的好奇”精神作為追求知識的目的，課程主要講授哲學(xué)、神學(xué)、法律、醫(yī)學(xué)，嚴(yán)重脫離社會(huì)現(xiàn)實(shí)。

1810年德國柏林大學(xué)的建立被看作是大學(xué)自治史上的一個(gè)標(biāo)志性事件。洪堡創(chuàng)辦柏林大學(xué)的理念包括三個(gè)方面：大學(xué)應(yīng)有相對獨(dú)立性與學(xué)術(shù)自由；大學(xué)的教學(xué)與研究具有統(tǒng)一性；學(xué)與術(shù)分離。從洪堡的角度來看，大學(xué)的發(fā)展有其固有的規(guī)則和定律，國家作為主體的承載，絕不能要求大學(xué)直接性地、完全意義上地為之服務(wù)。大學(xué)自治這一概念的核心意義應(yīng)該理解為：大學(xué)作為一個(gè)機(jī)構(gòu)，具備獨(dú)立地處理自己的內(nèi)部事情的能力。第一，大學(xué)作為一個(gè)特殊的機(jī)構(gòu)，發(fā)展出了一套自己的管理方式；第二，大學(xué)作為一個(gè)特殊的機(jī)構(gòu)，理應(yīng)能夠決定自己的各項(xiàng)政策。參與創(chuàng)辦柏林大學(xué)的著名神學(xué)家和古典語言學(xué)家施萊爾馬赫認(rèn)為：科學(xué)不應(yīng)屈從于任何外部的權(quán)威，也唯有在精神的完全自由的狀態(tài)和氛圍中，科學(xué)才能達(dá)到其自身的目的，即對世界和人類自身的正確認(rèn)識，所以便延伸出了如下主張：大學(xué)作為一個(gè)教育的載體，應(yīng)該完全與國家區(qū)分并且獨(dú)立開來。在柏林大學(xué)的創(chuàng)辦者的共同努力以及普魯士當(dāng)局政府的支持下，大學(xué)自治的兩大核心內(nèi)容——學(xué)術(shù)自由和教授治校在這里都得到了貫徹和落實(shí)。此后，“學(xué)術(shù)自由、大學(xué)自治、教授治校”也被看作是現(xiàn)代大學(xué)普遍的精神而得以傳承。

三、大學(xué)自治面臨的困境

隨著科學(xué)革命時(shí)代的到來，科學(xué)技術(shù)被直接運(yùn)用于社會(huì)的生產(chǎn)力發(fā)展和社會(huì)關(guān)系的變革中。社會(huì)的發(fā)展與大學(xué)性質(zhì)和功能的關(guān)聯(lián)日益密切?，F(xiàn)今時(shí)代的大學(xué)和社會(huì)意識普遍而又廣泛地接受著“威斯康星思想”，大學(xué)更大程度上被看作是一個(gè)“社會(huì)服務(wù)站”，發(fā)展大學(xué)的社會(huì)服務(wù)功能成為一個(gè)不可逆轉(zhuǎn)的趨勢。因此，世界各國政府都增強(qiáng)了對大學(xué)的直接管理與控制，大學(xué)自治面臨著新的困境。

（一）政府參與管理的權(quán)力日益擴(kuò)大

在現(xiàn)代社會(huì)，國家之間的競爭越來越依賴科技與人才的競爭。人才的培養(yǎng)與該國所具有的高等教育資源息息相關(guān)。因此，各國政府都將大學(xué)視為一個(gè)重要的社會(huì)組織機(jī)構(gòu)，對大學(xué)的控制日趨嚴(yán)密?！熬拖駪?zhàn)爭意義太重大，不能完全交給將軍們決定一樣，高等教育也相當(dāng)重要，不能完全留給教授們決定?！笔澜缟细叩冉逃I(lǐng)域內(nèi)的重要的強(qiáng)國，比如德國、英國、美國以及意大利等，都設(shè)立了國家一級的教育行政部門對國家的高等教育進(jìn)行總體規(guī)劃，在各級政府也成立了相關(guān)部門管理當(dāng)?shù)氐母叩冉逃??？傮w上，全世界的高等教育都在朝向加強(qiáng)集權(quán)管理的方向發(fā)展。另外，一般來說，學(xué)校的學(xué)術(shù)地位與社會(huì)聲望越崇高，為國家?guī)淼慕?jīng)濟(jì)收益越大，政府對其的管理與控制越嚴(yán)格。

（二）大學(xué)規(guī)模的擴(kuò)張帶來行政權(quán)力的深化

目前，全世界的高等教育發(fā)展進(jìn)程漸進(jìn)地從“精英化”階段起步、邁向并逐步靠近著“大眾化”階段。大學(xué)作為一個(gè)實(shí)體，辦學(xué)規(guī)模急劇擴(kuò)大，迫切地要求著內(nèi)部管理體制的改革。在此背景下，當(dāng)今世界的大學(xué)發(fā)展，接納了馬克斯·韋伯的科層制理論。此理論所具有的嚴(yán)密性、合理性、穩(wěn)定性與普遍性論證了官僚制確實(shí)能為組織帶來高效率。從而，大學(xué)也開始面臨官僚制化的歷程。當(dāng)大學(xué)將科層制管理方式引入時(shí)，便意味著行政權(quán)力在大學(xué)中的正式確立。當(dāng)今世界各國的大學(xué)中都存在行政權(quán)力，區(qū)別在于行政權(quán)力與學(xué)術(shù)權(quán)力孰強(qiáng)孰弱。

（三）大學(xué)財(cái)政對政府和社會(huì)的依賴程度加深

中世紀(jì)，大學(xué)主要依賴私人的捐助，自己解決經(jīng)費(fèi)問題，因而可以獨(dú)立自主地處理大學(xué)內(nèi)部的事務(wù)。而在現(xiàn)代社會(huì)，大學(xué)的經(jīng)費(fèi)越來越依賴政府和社會(huì)各界力量的支持。單純依靠私人的捐助難以支撐現(xiàn)代大學(xué)龐雜的管理機(jī)構(gòu)和學(xué)術(shù)組織的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。大學(xué)需要政府和社會(huì)提供財(cái)政支持，必然需要滿足各界力量對于招生工作、科研方向、教師聘用等各方面的要求。因此，經(jīng)費(fèi)支持成為外界管理力量進(jìn)入大學(xué)的一條重要途徑。

（四）大學(xué)的傳統(tǒng)課程受到實(shí)踐知識的沖擊

現(xiàn)今社會(huì)的大學(xué)更加直接并且快捷地服務(wù)、應(yīng)用和支持在社會(huì)思想、經(jīng)濟(jì)、文化發(fā)展的方方面面，大學(xué)的地位從社會(huì)的邊緣地帶躍向了中心地帶。大學(xué)不僅是教書育人的場所，更承擔(dān)著多種多樣社會(huì)職能。傳統(tǒng)的專業(yè)設(shè)置、課程組織結(jié)構(gòu)受到了實(shí)踐技術(shù)知識的強(qiáng)有力的沖擊，授課方式也根據(jù)社會(huì)需要進(jìn)行了調(diào)整，甚至師生雙方的職業(yè)選擇與治學(xué)態(tài)度也積極適應(yīng)著市場需要。在當(dāng)今大學(xué)中，以“閑逸的好奇”精神追求知識為目的的情況已經(jīng)不復(fù)存在。

四、大學(xué)自治的走向

大學(xué)自治在“學(xué)術(shù)自由、大學(xué)自治、教授治?！钡膫鹘y(tǒng)與外界力量干預(yù)的沖突中逐漸走向融合，大學(xué)自治將是一種得到政府與社會(huì)力量的支持，而又維持其自身特征的大學(xué)管理方式。在新的時(shí)代背景下，大學(xué)緊密聯(lián)系社會(huì)的趨勢不可逆轉(zhuǎn)，“如果沒有學(xué)院和大學(xué)，那么，想理解我們復(fù)雜的社會(huì)問題就幾乎是不可能了，更不用說解決問題了。過去根據(jù)經(jīng)驗(yàn)就可以解決的政府、企業(yè)、勞動(dòng)、原料、國際關(guān)系、教育、衛(wèi)生等等問題，現(xiàn)在則需要極深?yuàn)W的知識才能解決。而獲得解決這些問題所需要的知識和人才的最好場所就是高等學(xué)府。”所以政府、社會(huì)及個(gè)人對高等教育的關(guān)注都達(dá)到了前所未有的高度，高等教育的質(zhì)量成為衡量一個(gè)國家綜合國力的重要標(biāo)志，高等教育與國家的科技、經(jīng)濟(jì)、文化等各方面的發(fā)展密切相關(guān)。政府通過監(jiān)督高校教師的任命、招生工作的進(jìn)行、課程的設(shè)置、學(xué)校規(guī)則的制定以及大學(xué)經(jīng)費(fèi)的撥付與運(yùn)轉(zhuǎn)等環(huán)節(jié)，對大學(xué)實(shí)行多方面的管理。社會(huì)各界力量也根據(jù)自身集團(tuán)利益的需要，通過多種途徑管理大學(xué)事務(wù)，培養(yǎng)為本利益集團(tuán)服務(wù)的人才，所以大學(xué)不可能脫離政治與社會(huì)因素的影響而緊閉于象牙塔內(nèi)。具體表現(xiàn)為在法國等中央集權(quán)國家，校長由政府任命而非通過選舉產(chǎn)生，校長直接向?qū)W校傳達(dá)政府的法令，貫徹執(zhí)行相關(guān)政策，成為政府管理高校的直接代言人。高校無權(quán)決定學(xué)位資格的審查與授予，學(xué)位證書的頒布需要得到國家的統(tǒng)一認(rèn)可。對于教師的聘任，也由政府統(tǒng)一考核與任命。學(xué)校的一切事務(wù)都處于政府的監(jiān)督之中。美國由董事會(huì)管理高校內(nèi)部的具體事宜，校長由董事會(huì)選舉產(chǎn)生。董事會(huì)則是社會(huì)各種利益團(tuán)體的代表，代表著治校的各種意見，對于大學(xué)的各項(xiàng)事務(wù)都有決定權(quán)，如課程設(shè)置和學(xué)校規(guī)則的制定，大學(xué)經(jīng)費(fèi)的使用，大學(xué)雇員的分配、工作負(fù)擔(dān)、薪資升遷，校舍設(shè)備的管理等等。政府和社會(huì)力量積極而廣泛地參與到現(xiàn)代大學(xué)的管理中，大學(xué)已經(jīng)無法實(shí)現(xiàn)嚴(yán)格意義上的自治。

阿什比為英國劍橋大學(xué)的知名校長，他認(rèn)為大學(xué)是遺傳和環(huán)境的產(chǎn)物。但是當(dāng)今社會(huì)的大學(xué)機(jī)構(gòu)都開始忽略自身成長與發(fā)展過程中的遺傳因子，也可以解讀為大學(xué)存在與發(fā)展的內(nèi)在邏輯，而過分關(guān)注與外界的聯(lián)系，過多受到了政府的管理。但是，大學(xué)這一機(jī)構(gòu)存在有其首要的職能和本質(zhì)的特征，即傳播和創(chuàng)新知識。目前，忽視這些特征而將大學(xué)完全視為“社會(huì)的服務(wù)站”的現(xiàn)象導(dǎo)致了大學(xué)自身價(jià)值的喪失，引起了對大學(xué)自治的思考，現(xiàn)代大學(xué)的健康發(fā)展需要遵循其內(nèi)在的發(fā)展邏輯。

當(dāng)今的大學(xué)需要更多的辦學(xué)自主權(quán)來決定其教師的聘任、課程的設(shè)置、科學(xué)研究等多種學(xué)術(shù)活動(dòng)，管理其內(nèi)部事務(wù)需要相應(yīng)的學(xué)術(shù)自由去探索真理，傳授高深知識。教師最理解并且懂得大學(xué)中傳授的高深學(xué)問講了哪些內(nèi)容，因此他們才最有發(fā)言權(quán)去決定應(yīng)該開設(shè)哪些上課的科目，并且知道怎么傳授相關(guān)知識。教師應(yīng)該是最有資格制定從學(xué)生入學(xué)到畢業(yè)的一系列教學(xué)活動(dòng)規(guī)則的主體。因?yàn)樗麄兛梢耘袛嗄男W(xué)生符合了入學(xué)的條件，在教學(xué)活動(dòng)過程中和結(jié)束后，他們可以通過筆試或者面試等形式做出客觀公正的評價(jià)。最后教師能夠根據(jù)自身的專業(yè)性，判斷學(xué)生是否達(dá)到了畢業(yè)的要求。更有甚者，教師相互之間更加清楚誰能成為教授，誰能成為副教授，誰能成為講師或助教。德國慕尼黑路德維西·馬克斯朱蘭大學(xué)校長A·赫爾德里奇也指出：“即使在21世紀(jì)，大學(xué)在決定它們的發(fā)展項(xiàng)目和未來的基本特征方面應(yīng)該保持自主?！比绻髮W(xué)完全失去獨(dú)立的自治權(quán)力，便失去了其探索真理、傳遞高深知識的制度保障，喪失其引領(lǐng)社會(huì)發(fā)展的功能。同時(shí)被提倡的現(xiàn)代大學(xué)自治是有限度的，是與現(xiàn)代社會(huì)政治環(huán)境相適應(yīng)的。正如聯(lián)合國教科文組織高等教育委員會(huì)委員尤斯廷·托倫斯所說：“大學(xué)并非為其本身或?yàn)榭茖W(xué)而存在，大學(xué)的存在是為了造福人類和社會(huì)，是因其功效及社會(huì)作用而存在的。因此，學(xué)術(shù)自由和大學(xué)自治必須是有益的，確實(shí)必要的，能夠使大學(xué)繼續(xù)發(fā)揮社會(huì)賦予它們的作用，大學(xué)又通過教學(xué)、研究和其他提供給社會(huì)的服務(wù)而完成自己的工作，學(xué)術(shù)自由和大學(xué)自治才是合理的?！币虼舜髮W(xué)自治是一種大學(xué)團(tuán)體與社會(huì)管理力量相互博弈與平衡的結(jié)果，這是大學(xué)發(fā)展的一個(gè)基本特征。因?yàn)椤皞鹘y(tǒng)的高等教育自治現(xiàn)在不是，也許從來都不是絕對的”。

因此，通過解讀大學(xué)的發(fā)展歷程，可以推斷得出一種理想狀態(tài)——大學(xué)是自治的。我們可以看出國內(nèi)外盡管在大學(xué)發(fā)展的歷史、進(jìn)程甚至是具體的大學(xué)運(yùn)行過程中的規(guī)定不一樣，但是關(guān)于大學(xué)自治這一概念的解讀，本質(zhì)是一樣的：最大限度地保護(hù)大學(xué)精神的學(xué)術(shù)自由，大學(xué)作為一個(gè)傳播知識的載體的運(yùn)轉(zhuǎn)自由。雖然這種自由不是絕對而是相對的。但是他們在中西方文化語境下實(shí)現(xiàn)了意蘊(yùn)一致。大學(xué)自治和學(xué)術(shù)自由融匯貫通，平衡地發(fā)展。基于理論分析之后的實(shí)踐解讀便是：大學(xué)自治的基礎(chǔ)和依托是大學(xué)作為純粹的象牙塔，里面的純粹的學(xué)術(shù)性的理論研究與外界社會(huì)發(fā)展的各方面所需要的應(yīng)用型的研究自行結(jié)合，理論為依據(jù)，應(yīng)用為用途。大學(xué)作為一個(gè)獨(dú)立的載體的自行解決發(fā)展問題的模式適應(yīng)當(dāng)今社會(huì)的開放的發(fā)展生態(tài)。從而形成一種理想：在完成大學(xué)自身使命的同時(shí)，推動(dòng)社會(huì)的進(jìn)步。