摘 要：在大數(shù)據(jù)時代，信息已經(jīng)展現(xiàn)出巨大的社會價值。檔案作為信息的載體，其在開放、使用過程中應(yīng)當(dāng)如何保護(hù)公民的隱私權(quán)是特別需要關(guān)注的問題。面對信息化的挑戰(zhàn)，當(dāng)前我國高校電子檔案管理過程中存在隱私權(quán)保護(hù)協(xié)議不完善、安全技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)缺少剛性要求、職業(yè)道德準(zhǔn)則不健全等問題，一方面需要從頂層設(shè)計的角度針對檔案管理設(shè)置相應(yīng)的規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，另一方面需要從技術(shù)層面、職業(yè)倫理層面為具體的檔案管理者設(shè)定操作規(guī)范，以彌補相關(guān)法律法規(guī)的不足。

關(guān)鍵詞：大數(shù)據(jù)；檔案管理；隱私權(quán)保護(hù)

隱私權(quán)是針對自然人的一種基本人格權(quán)利，高校檔案管理工作非常復(fù)雜，涉及面非常廣，對應(yīng)部門也比較多。教師、學(xué)生的隱私權(quán)保護(hù)都是其中重要的內(nèi)容，檔案本身也屬于管理工作中的一部分內(nèi)容，所以，其管理水平的高低直接關(guān)系到學(xué)校的管理科學(xué)、電子信息程度。如何在大數(shù)據(jù)背景下，有效利用大數(shù)據(jù)完善檔案管理工作體系的同時，很好保護(hù)高校檔案中的隱私內(nèi)容，是當(dāng)前高校檔案管理面臨的重要問題。

一、概念定義

高校檔案管理中學(xué)生檔案管理、教師檔案管理、教學(xué)檔案管理、行政檔案管理等都是其中重要的構(gòu)成部分，其中學(xué)生是特殊的群體，他們接受高等學(xué)校教育，并且在高校中自身知識水平也比較高，是我國社會事業(yè)發(fā)展的未來接班人，也是將來對社會做出重要貢獻(xiàn)的人才。在高校學(xué)習(xí)中，很多個人活動、信息等都會在高校檔案中記錄，部分學(xué)校以及檔案人員會為了自身利益非法公開學(xué)生的個人信息，導(dǎo)致個人重要信息泄露，因此，高校檔案管理隱私保護(hù)非常重要，且當(dāng)前仍存在很多問題亟待解決。

目前，從我國法律層面來看，隱私權(quán)的概念一直比較模糊，所以，對高校檔案管理隱私保護(hù)更加沒有清楚的概念和定義，很多學(xué)校對隱私權(quán)的問題認(rèn)識存在不足。例如，王利明教授在《人格權(quán)法新論》中指出，隱私權(quán)是自然人享有的對其個人的與公共利益無關(guān)的個人信息，私人活動和私有領(lǐng)域進(jìn)行支配的一種人格權(quán)。在《隱私權(quán)》中，布蘭戴斯和沃倫將隱私定義為“個人在通常情況下決定他的思想、觀點、情感，在多大程度上與別人交流的權(quán)利”。學(xué)者對隱私權(quán)的理解定義不同，但是從整體而言，高校檔案管理具有一定的特性，即管理內(nèi)容涉及的學(xué)生、教師等都是自然人，檔案內(nèi)容可能涉及學(xué)生的出生日期、家庭住址、心理評價、學(xué)年成績等，以及教師出生日期、家庭住址、從教成果等，這些都要求高校檔案管理必須注重隱私權(quán)的保護(hù)。

由上述分析可知，高校檔案管理隱私保護(hù)具有重要的意義，在明確高校檔案管理隱私權(quán)的多樣化特點，明確服務(wù)對象后，對高校檔案管理隱私權(quán)保護(hù)問題重要性的認(rèn)識更加清楚，一旦隱私權(quán)保護(hù)意識缺乏，導(dǎo)致檔案信息內(nèi)容泄露，將造成不可估量的后果。高校是我國人才的重要培養(yǎng)基地，為國家未來建設(shè)培養(yǎng)主力軍的場所，學(xué)生發(fā)展及素質(zhì)提升，都直接影響國家未來建設(shè)，因此，全面加強高校檔案管理具有重要的意義，尤其是在大數(shù)據(jù)背景下，關(guān)注隱私權(quán)保護(hù)，創(chuàng)設(shè)一個安全的校園環(huán)境，為學(xué)生構(gòu)建安全的成長環(huán)境。

二、問題的提出

隨著《中華人民共和國個人信息保護(hù)法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》的陸續(xù)出臺，大數(shù)據(jù)背景下的個人信息、隱私權(quán)保護(hù)進(jìn)入新時代。在大數(shù)據(jù)時代，信息已經(jīng)展現(xiàn)出巨大的價值。檔案作為信息的載體，在開放、使用過程中應(yīng)當(dāng)如何保護(hù)公民的隱私權(quán)是特別需要關(guān)注的問題。《中華人民共和國檔案法》通過專章規(guī)定了“檔案信息化建設(shè)”，按照相關(guān)規(guī)定，國家推進(jìn)檔案信息資源共享服務(wù)平臺建設(shè)，推動檔案數(shù)字資源跨區(qū)域、跨部門共享利用。在各種依托大數(shù)據(jù)而建立的系統(tǒng)、服務(wù)平臺投入使用后，如何在越來越公開化的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，對區(qū)域信息安全進(jìn)行有效保護(hù)，尤其是高校檔案的特殊性，成為高校面臨的一個重大問題。當(dāng)高校檔案管理采用信息化技術(shù)時，相關(guān)的技術(shù)保障、法制配套是否完善，當(dāng)電子檔案資源通過二次使用的方式進(jìn)行共享、轉(zhuǎn)移時，檔案信息主體的個人信息權(quán)益、隱私權(quán)利應(yīng)當(dāng)如何保障，這是當(dāng)前檔案管理工作面臨較為棘手的問題，是高校檔案管理進(jìn)一步信息化中必須解決的首要問題。本文以隱私權(quán)保護(hù)為切入視角，考察檔案信息化背景下高校檔案管理工作中存在的問題以及相應(yīng)對策。

三、高校檔案管理信息化進(jìn)程中存在的問題

眾所周知，信息化是一把雙刃劍，給人們帶來便利生活的同時也帶來了重大風(fēng)險，這種風(fēng)險甚至?xí)绊懙絿野踩?。生活中，不論是線上打車，還是醫(yī)療就診都會產(chǎn)生數(shù)據(jù)，這些數(shù)據(jù)包含公民的行程、生理指標(biāo)等隱私數(shù)據(jù)，必須得到保護(hù)。也正是由于這一點，《民法典》《個人信息保護(hù)法》《數(shù)據(jù)安全法》都對公民的信息安全、隱私安全作出規(guī)定。因此，檔案信息化的過程也伴隨著信息安全、隱私安全的問題，需要引起重視。

回顧檔案管理的發(fā)展歷程，不難發(fā)現(xiàn)，隨著信息化的程度不斷加深，檔案管理涉及的利益相關(guān)者也在不斷增多。除政府檔案主管部門、檔案管理者之外，一方面，作為隱私權(quán)主體的信息所有者的法律地位不斷提升；另一方面，各地區(qū)大數(shù)據(jù)管理機關(guān)的作用也在不斷加強。這一現(xiàn)實意味著，由檔案信息化所形成的法律關(guān)系趨于復(fù)雜，與之相關(guān)的規(guī)則也應(yīng)當(dāng)進(jìn)行系統(tǒng)化的更新。

1.隱私權(quán)保護(hù)協(xié)議不完善

有學(xué)者做過實證調(diào)研，在36所“雙一流”高校中，除同濟大學(xué)之外，其他高校檔案館都沒有用戶隱私權(quán)保護(hù)聲明。雖然《高等學(xué)校檔案管理辦法》等規(guī)范性文件已經(jīng)明確規(guī)定，涉及公民個人隱私的檔案信息不能公開發(fā)布，但是這種規(guī)定并不能取代隱私權(quán)保護(hù)協(xié)議的作用。

隱私權(quán)保護(hù)協(xié)議是信息化時代的產(chǎn)物，涉及個人信息收集的互聯(lián)網(wǎng)平臺通常會通過“隱私權(quán)協(xié)議”的形式向用戶聲明平臺會收集哪些個人信息，以及相關(guān)個人信息將如何使用等內(nèi)容。換言之，隱私權(quán)協(xié)議既是一種聲明，將平臺的隱私保護(hù)政策傳達(dá)給用戶，同時它又是平臺和用戶之間的協(xié)議，用戶一旦同意此種協(xié)議，平臺便擁有處置相關(guān)個人信息的權(quán)利。高校檔案管理也是一樣，檔案管理者所需要注意的不僅僅是遵守檔案管理法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，也應(yīng)當(dāng)同時將隱私權(quán)向用戶做出清晰說明。更為重要的是，在檔案信息電子化的背景下，檔案管理者如何存儲相關(guān)信息、如何確保信息的安全性都是用戶所重點關(guān)注的，這些問題需要管理者向用戶做出說明。

2.安全技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)缺少剛性要求

電子檔案保存過程中，其信息的邏輯安全主要是保障電子文件信息內(nèi)容的真實性、完整性、有效性和長期可讀性。我國檔案法第三十九條規(guī)定，檔案館應(yīng)當(dāng)對接收的電子檔案進(jìn)行檢測，確保電子檔案的真實性、完整性、可用性和安全性。檔案館可以對重要電子檔案進(jìn)行異地備份保管。這一規(guī)定可以看作是一種技術(shù)上的要求，但是，這種技術(shù)上的要求需要必要的配套標(biāo)準(zhǔn)才能實現(xiàn)。如何確保電子檔案符合信息安全管理的要求，能否做到重要的電子檔案進(jìn)行異地備份保管，這些現(xiàn)實問題需要一種切實可行的標(biāo)準(zhǔn)來解決。

當(dāng)前，關(guān)于電子檔案的技術(shù)性標(biāo)準(zhǔn)主要是《電子文件歸檔與電子檔案管理規(guī)范 》（GB/T 18894-2016）。該標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了“在公務(wù)活動中產(chǎn)生的，具有保存價值的電子文件的收集、整理、歸檔與電子檔案的編目、管理與處置的一般方法”。但是，比較遺憾的是這一標(biāo)準(zhǔn)屬于推薦性標(biāo)準(zhǔn)（GB/T），而不是強制性標(biāo)準(zhǔn)。實踐中，高校檔案管理部門在技術(shù)、人力資源等方面能否達(dá)到這一標(biāo)準(zhǔn)的要求還有待考證。

3.職業(yè)道德準(zhǔn)則不健全

相對于法律規(guī)則等剛性較強的要求而言，職業(yè)道德規(guī)范的約束力相對較小。但是，職業(yè)道德仍舊是不可或缺的內(nèi)容。醫(yī)療職業(yè)有醫(yī)師職業(yè)道德，法律職業(yè)有法律職業(yè)道德，此類道德性規(guī)范的作用是多方面的。一方面，職業(yè)道德與職業(yè)資格緊密相關(guān)，嚴(yán)重違反職業(yè)道德的行為會導(dǎo)致取消職業(yè)資格；另一方面，職業(yè)道德是責(zé)任追究的重要判斷標(biāo)準(zhǔn)，如醫(yī)生在職業(yè)活動中是否應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任，很大程度上要參照職業(yè)倫理中的某些規(guī)則。對于檔案管理者來說也是如此。當(dāng)前，我國制定了《檔案館工作通則》《檔案工作者職業(yè)道德準(zhǔn)則》來規(guī)范檔案工作者的職責(zé)。ICA制定的《檔案工作者職業(yè)道德準(zhǔn)則》規(guī)定了檔案工作者應(yīng)該遵循利用和隱私雙向原則，遵守有關(guān)的法令法規(guī)。然而，這些職業(yè)道德規(guī)范仍存在不少問題：

一是此類道德規(guī)范較為抽象，缺少可操作性的標(biāo)準(zhǔn)。

二是這種職業(yè)準(zhǔn)則缺少相應(yīng)的約束性，有些規(guī)則停留在倡議的層面。

四、檔案信息化的對策分析

從目前的情況看，應(yīng)對檔案信息化帶來的挑戰(zhàn)進(jìn)行系統(tǒng)化應(yīng)對。一方面，需要從頂層設(shè)計的角度針對檔案管理設(shè)置相應(yīng)的規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，因為檔案管理與商業(yè)活動中的個人信息管理不同，其內(nèi)容更加重要，需要專門的規(guī)范；另一方面，需要從技術(shù)層面、職業(yè)道德層面為具體的檔案管理者設(shè)定操作規(guī)范，以補足相關(guān)法律法規(guī)的不足。

1.設(shè)定統(tǒng)一的檔案隱私權(quán)規(guī)范管理

從法律層面上看，與隱私權(quán)相關(guān)的規(guī)范管理應(yīng)當(dāng)包含兩個基本的層面。其一，帶有剛性的隱私權(quán)規(guī)則，這種規(guī)則通常是以法律、行政法規(guī)的形式出現(xiàn)，為檔案管理者制定了具有強制力的規(guī)則；其二，用戶和信息收集、管理者通過約定的方式確定的規(guī)則，即通過隱私權(quán)協(xié)議約定的規(guī)則，約定規(guī)則通常具有可選擇性。

針對實踐中存在的問題，就統(tǒng)一層面的隱私權(quán)規(guī)范來說，國家應(yīng)當(dāng)根據(jù)《檔案法》的規(guī)定，進(jìn)一步制定相應(yīng)的實施細(xì)則，將檔案信息化中的操作標(biāo)準(zhǔn)、個人信息以及隱私權(quán)保護(hù)等問題制度化。就隱私權(quán)協(xié)議來說，用戶和檔案信息管理者之間應(yīng)當(dāng)在遵守國家法律的基礎(chǔ)上，通過協(xié)議的形式達(dá)成一致，檔案信息管理者應(yīng)當(dāng)尊重和保護(hù)公民的隱私權(quán)利，在信息的二次使用過程中充分保護(hù)公民的個人信息權(quán)利。

2.制定基本的技術(shù)規(guī)范

檔案信息化歸根結(jié)底是技術(shù)進(jìn)步的結(jié)果，應(yīng)對其帶來的挑戰(zhàn)也離不開技術(shù)上的進(jìn)步。從技術(shù)層面看，當(dāng)前的推薦性標(biāo)準(zhǔn)并不能起到相應(yīng)的規(guī)范作用。我們認(rèn)為應(yīng)當(dāng)將標(biāo)準(zhǔn)區(qū)分為兩個不同的組成部分，基礎(chǔ)部分為檔案管理過程中必須遵守的剛性規(guī)則，即必須遵守底層的技術(shù)性標(biāo)準(zhǔn)。這些標(biāo)準(zhǔn)大致需要涵蓋三個方面的內(nèi)容：

一是公民個人信息的保護(hù)規(guī)范，如在信息收集、使用過程中涉及的“知情同意”原則，即在將公民隱私信息進(jìn)行使用、處理之前必須就相關(guān)操作進(jìn)行告知并取得同意。

二是基于數(shù)據(jù)安全的部分基礎(chǔ)性規(guī)范，如檔案信息化工作的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)據(jù)安全的基礎(chǔ)性軟硬件標(biāo)準(zhǔn)等，都需要剛性規(guī)則加以規(guī)定。

三是在基礎(chǔ)性規(guī)范之外對公民隱私信息具有重要意義的規(guī)范，可以作為推薦性內(nèi)容，鼓勵檔案管理者遵守。

3.加強檔案職業(yè)倫理建設(shè)

實踐中，許多學(xué)者強調(diào)要加強檔案管理隊伍建設(shè)，強化對相關(guān)人員的培訓(xùn)。但是，實際上應(yīng)當(dāng)增強的是職業(yè)倫理建設(shè)。仔細(xì)梳理，不難發(fā)現(xiàn)與公民個人信息（隱私）相關(guān)的職業(yè)，如律師、醫(yī)生等都發(fā)展了包括“遵守保密義務(wù)”在內(nèi)的職業(yè)倫理。雖然國家已經(jīng)有針對公民個人信息、隱私權(quán)的法律法規(guī)，但是，相關(guān)規(guī)定發(fā)揮作用的方式是有限的，如部分關(guān)于侵權(quán)法律責(zé)任的規(guī)定只有在發(fā)生嚴(yán)重侵犯公民權(quán)利結(jié)果的情況下才能適用。在法律規(guī)范之外，人們?nèi)匀恍枰殬I(yè)倫理規(guī)范發(fā)揮作用。

五、結(jié)語

綜上所述所，大數(shù)據(jù)背景下高校檔案管理信息化建設(shè)成為必然趨勢，在信息化建設(shè)過程中，由于大數(shù)據(jù)技術(shù)的影響，信息越來越公開透明，如何保證發(fā)揮大數(shù)據(jù)優(yōu)勢作用的同時，保護(hù)檔案內(nèi)容的安全性是當(dāng)前高校檔案管理面臨的重要問題。

目前，在科技不斷進(jìn)步和發(fā)展的同時，學(xué)校檔案管理工作也緊跟時代的步伐，在檔案管理隱私保護(hù)方面的細(xì)節(jié)逐漸得到很好完善，結(jié)合人們生活來落實各項檔案管理工作，體現(xiàn)高校對檔案管理的高度重視，避免了檔案隱私內(nèi)容的泄露，充分發(fā)揮檔案資源管理的作用。

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（作者單位：國科大杭州高等研究院）

基金項目：本文系2022年杭州市哲學(xué)社會科學(xué)常規(guī)性規(guī)劃課題“大數(shù)據(jù)背景下檔案管理利用中的公民隱私權(quán)保護(hù)策略研究”（Z22YD038）的研究成果。

作者簡介：張永強（1985—），男，漢族，山東濰坊人，碩士，館員，研究方向：人力資源管理、檔案管理。