何泱泱 熊 堯

醫(yī)藥產(chǎn)品是人類防御、治療疾病的必需品，關(guān)系億萬人民的健康和千家萬戶的幸福。推動醫(yī)藥制造業(yè)發(fā)展有助于實現(xiàn)以人民健康為中心的經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展目標(biāo)，進而實現(xiàn)共同守護人類健康美好未來的宏大愿景。聚焦以人民健康為中心，實現(xiàn)由“制藥大國”向“制藥強國”轉(zhuǎn)變，就必須重視技術(shù)創(chuàng)新。然而，創(chuàng)新難一直是制約我國醫(yī)藥制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的痛點，研發(fā)投入不足又是關(guān)鍵阻滯點。企業(yè)研發(fā)投入主要包括資金投入和人員投入，不同類型投入對于醫(yī)藥企業(yè)創(chuàng)新能力提升效果有何不同？研發(fā)投入對不同區(qū)域醫(yī)藥企業(yè)創(chuàng)新能力的影響是否存在差異？這些都是落實“以人民健康為中心”的現(xiàn)實課題?；诖?，本文以2004-2020年全國29個省(自治區(qū)、直轄市)面板數(shù)據(jù)，考察研發(fā)投入對醫(yī)藥制造業(yè)創(chuàng)新能力的影響，以期為醫(yī)藥企業(yè)提高內(nèi)部自主研發(fā)能力、提升核心競爭力提供相應(yīng)對策，為優(yōu)化我國醫(yī)藥制造業(yè)區(qū)域間產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、調(diào)整產(chǎn)業(yè)布局提供借鑒。

一、文獻回顧與研究假設(shè)

1.研發(fā)投入與創(chuàng)新能力

學(xué)者們普遍認(rèn)為加大研發(fā)投入能有效提升企業(yè)的創(chuàng)新能力，Katz(1986)指出研發(fā)投入和人力資本都能使創(chuàng)新產(chǎn)出顯著增長〔1〕，Thomhill(2006)強調(diào)高素質(zhì)的研發(fā)人員投入能有效提高企業(yè)創(chuàng)新績效〔2〕。Berger和Diez(2006)研究發(fā)現(xiàn)在不同國家之間，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入普遍較高，體現(xiàn)出更強的創(chuàng)新能力〔3〕。Lee(2009)發(fā)現(xiàn)具有較高技術(shù)水平的企業(yè)，其市場競爭力越高，投入的研發(fā)也更多〔4〕，某種程度上也表明創(chuàng)新能力的提升有利于促使企業(yè)加大研發(fā)力度。國內(nèi)學(xué)者關(guān)于研發(fā)投入與企業(yè)創(chuàng)新能力的相關(guān)研究較為豐富，主要集中在兩個方面。一是探討研發(fā)投入和創(chuàng)新能力的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)相比傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，研發(fā)投入能通過提升創(chuàng)新能力進而對績效產(chǎn)生積極影響(金成國等，2021)〔5〕，且研發(fā)投入強度和創(chuàng)新能力存在長期穩(wěn)定的均衡關(guān)系(范曉莉等，2021)〔6〕，認(rèn)為研發(fā)投入是形成創(chuàng)新能力的主要原因(李少付等、2010，付永萍等、2017)〔7-8〕。二是一些學(xué)者還對資金投入和人員投入對企業(yè)創(chuàng)新水平的影響效果進行了考察，發(fā)現(xiàn)資金投入與專利產(chǎn)出具有顯著正相關(guān)(馮文娜、2010，戴航等、2012，李苗苗等、2014，付智等、2017)〔9-12〕，人員投入也與專利產(chǎn)出具有正向影響(劉麗萍等、2011，李臘梅等、2022)〔13-14〕，但也有學(xué)者研究認(rèn)為人員投入與專利產(chǎn)出的相關(guān)關(guān)系并不顯著(馮文娜，2010)〔15〕。由于資源的有限性，明晰資本投入和人員投入對創(chuàng)新能力的影響程度有助于提高醫(yī)藥制造業(yè)的研發(fā)效率。據(jù)此，本文提出第一個研究假設(shè)：假設(shè)1：醫(yī)藥制造業(yè)企業(yè)研發(fā)投入與創(chuàng)新能力之間呈正相關(guān)關(guān)系。

2.醫(yī)藥制造業(yè)創(chuàng)新能力的區(qū)域差異

新增長極理論認(rèn)為，區(qū)域的經(jīng)濟增長不是均質(zhì)的，不同地區(qū)表現(xiàn)出不同的發(fā)展速度，進而逐步產(chǎn)生區(qū)域極化的現(xiàn)象，醫(yī)藥制造業(yè)的創(chuàng)新投入和產(chǎn)出也體現(xiàn)出一定的區(qū)域性。有學(xué)者就研究發(fā)現(xiàn)我國東中西部地區(qū)的醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)在研發(fā)資金、人才儲備、創(chuàng)新產(chǎn)出方面存在明顯的差距(李菲等，2020)〔16〕。要素稟賦理論把區(qū)域分工、貿(mào)易與生產(chǎn)要素稟賦緊密結(jié)合，強調(diào)區(qū)域間的分工與貿(mào)易源于各地區(qū)間生產(chǎn)要素稟賦差異導(dǎo)致的資源流動?，F(xiàn)階段，東部地區(qū)醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)積累的大量資金、技術(shù)和市場優(yōu)勢，有利于填補中西部地區(qū)現(xiàn)有窘境，逐漸出現(xiàn)東中西部地區(qū)優(yōu)勢互補的局面(張黎，2014)〔17〕。續(xù)鳴和黑啟明(2020)比較了東中西部區(qū)域醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)綜合競爭力的地區(qū)差異，也發(fā)現(xiàn)單就技術(shù)創(chuàng)新而言，東部地區(qū)與中部地區(qū)的差距在逐漸縮小〔18〕。本文傾向于認(rèn)為醫(yī)藥制造業(yè)的創(chuàng)新能力存在區(qū)域差異，但區(qū)域間要素流動有利于縮小差距。據(jù)此，本文提出第二個研究假設(shè)：假設(shè)2：研發(fā)投入對創(chuàng)新能力的影響存在區(qū)域差異(1)本文按照區(qū)域?qū)⑷珖鴦澐譃闁|中西部地區(qū)。東部地區(qū)包括：北京、天津、河北、遼寧、吉林、黑龍江、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東和海南；中部地區(qū)包括：山西、安徽、江西、河南、湖北和湖南；西部地區(qū)包括：內(nèi)蒙古、廣西、重慶、四川、貴州、云南、青海、西藏、新疆、陜西、甘肅和寧夏。。

二、模型設(shè)計

1.模型設(shè)定

醫(yī)藥制造業(yè)創(chuàng)新活動實質(zhì)上是研發(fā)投入與創(chuàng)新產(chǎn)出的過程。本文構(gòu)建醫(yī)藥制造業(yè)企業(yè)研發(fā)投入與創(chuàng)新產(chǎn)出的數(shù)量關(guān)系模型，考察研發(fā)投入對醫(yī)藥制造業(yè)創(chuàng)新能力的影響程度，基準(zhǔn)回歸模型如下：

lnpatentsit=ci+β1lnexpenditureit+β2lnpersonit+αXit+μi+λt+εit

(1)

在模型(1)中，lnpatentsit代表i省(自治區(qū)、直轄市)在t年的創(chuàng)新能力。lnexpenditureit與lnpersonit是解釋變量，分別代表i省(自治區(qū)、直轄市)在t年的研發(fā)資金投入變量、研發(fā)人員投入變量。Xit是一系列控制變量矩陣，μi為個體固定效應(yīng)，λt為時間固定效應(yīng)，εit為擾動項。

進一步地，企業(yè)在進行產(chǎn)品、設(shè)備和技術(shù)研發(fā)時，往往并不只進行單一要素投入，同時投入資金和人員，兩者存在聯(lián)動效應(yīng)。為了避免遺漏變量偏差，考慮資金投入和人員投入的交互項。據(jù)此，構(gòu)造新的研發(fā)投入和創(chuàng)新能力模型：

lnpatentsit=ci+β1lnexpenditureit+β2lnpersonit+β3lnexpenditureit×lnpersonit+αXit+μi+λt+εit

(2)

式(2)中，lnexpenditureit×lnpersonit表示i省(自治區(qū)、直轄市)在t年的研發(fā)資金投入和人員投入的交互效應(yīng)，在文中以interact表示，其余變量與(1)式相同。

2.變量設(shè)定與說明

(1)被解釋變量：創(chuàng)新產(chǎn)出是醫(yī)藥制造業(yè)創(chuàng)新能力的體現(xiàn)，專利則是創(chuàng)新能力的外在表現(xiàn)形式之一。本文用專利申請數(shù)(patents)作為醫(yī)藥制造業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出評價指標(biāo)，包括發(fā)明專利數(shù)、實用新型專利數(shù)及外觀設(shè)計專利數(shù)。

(2)解釋變量：研發(fā)投入主要包括資金投入和人員投入，用R&D經(jīng)費支出和R&D人員數(shù)來分別表示。本文用醫(yī)藥制造業(yè)每年R&D經(jīng)費內(nèi)部支出總額(expenditure)代表R&D經(jīng)費支出，用醫(yī)藥制造業(yè)每年研究與試驗發(fā)展人員全時當(dāng)量(person)代表R&D人員數(shù)。

(3)控制變量。為了使研發(fā)投入對創(chuàng)新能力的影響分析結(jié)果更加穩(wěn)健，借鑒已有研究〔19〕，設(shè)定以下變量為控制變量：采用各省(自治區(qū)、直轄市)人均地區(qū)生產(chǎn)總值來代表當(dāng)?shù)亟?jīng)濟發(fā)展水平(pgdp)；采用外商投資企業(yè)年度投資總額代表外商直接投資(fdi)；采用當(dāng)年城鎮(zhèn)非私營單位在崗職工平均工資額(wage)代表當(dāng)?shù)厥杖胨?；采用?dāng)年第三產(chǎn)業(yè)增加值占地區(qū)生產(chǎn)總值比重來表示當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(structure)。

考慮到醫(yī)藥制造業(yè)區(qū)別于一般高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的特殊性，即醫(yī)藥制造業(yè)更加依賴醫(yī)療資源，本文選取三個衡量醫(yī)療資源的指標(biāo)：衛(wèi)生機構(gòu)數(shù)(hospitals)、衛(wèi)生機構(gòu)員工數(shù)(staff)和床位數(shù)(beds)，代表各地醫(yī)療規(guī)模和醫(yī)藥需求規(guī)模。另外，考慮到新醫(yī)改政策(2)2009年1月，國務(wù)院常務(wù)會議通過《關(guān)于深化醫(yī)藥衛(wèi)生體制改革的意見》和《2009～2011年深化醫(yī)藥衛(wèi)生體制改革實施方案》，被稱為新醫(yī)改。對于醫(yī)藥制造業(yè)創(chuàng)新投入和產(chǎn)出的影響，生成新醫(yī)改政策(reform)虛擬變量，即2009年之前時，reform取0，2009年及其之后，reform取1。

3.數(shù)據(jù)來源和描述性統(tǒng)計

本文選取全國29個省(自治區(qū)、直轄市)作為研究樣本(3)新疆維吾爾自治區(qū)和西藏自治區(qū)醫(yī)藥制造業(yè)研發(fā)投入和創(chuàng)新指標(biāo)三個主要變量上缺失值較多，未納入討論。，通過2004-2020年各省(自治區(qū)、直轄市)醫(yī)藥制造業(yè)R&D經(jīng)費、R&D人員數(shù)、專利申請量數(shù)據(jù)均來源于相關(guān)年份《中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒》；控制變量中的宏觀經(jīng)濟指標(biāo)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、醫(yī)療資源等數(shù)據(jù)均來源于相關(guān)年份《中國統(tǒng)計年鑒》以及各省(自治區(qū)、直轄市)統(tǒng)計年鑒，變量描述性統(tǒng)計結(jié)果(詳見表1)。

表1 描述性統(tǒng)計分析

三、實證分析

1.研發(fā)投入與創(chuàng)新產(chǎn)出情況

(1)研發(fā)投入情況。2004-2020年，我國醫(yī)藥制造業(yè)資金投入和人員投入增長迅速，R&D經(jīng)費支出從281812.4萬元逐年增加到7845971萬元，年均增長26.51%；R&D人員數(shù)從13930.72人/年增加到134291人/年，年均增長18.91%。但醫(yī)藥制造業(yè)經(jīng)費投入和人員投入的增長并不是持續(xù)上升(詳見表2)。

表2 2004-2020年我國醫(yī)藥制造業(yè)研發(fā)投入情況

(2)創(chuàng)新產(chǎn)出情況。表3報告了2004-2020年全國及分區(qū)域的醫(yī)藥制造業(yè)專利申請數(shù)及增長率。整體上看，醫(yī)藥制造業(yè)專利申請數(shù)呈增長趨勢，個別年份有一定回落，如2010年、2015年醫(yī)藥制造業(yè)專利申請量較上年均有下降。分區(qū)域看，東部地區(qū)的醫(yī)藥制造業(yè)科技創(chuàng)新實力遙遙領(lǐng)先，相關(guān)年份東部地區(qū)醫(yī)藥制造業(yè)專利申請數(shù)均超過中部和西部地區(qū)專利申請的總和數(shù)(詳見表3)。

表3 2004-2020年我國醫(yī)藥制造業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出情況

2.基準(zhǔn)回歸

按照模型(1)的設(shè)定，采用省份個體固定和年份時間固定的雙向固定效應(yīng)估計方法(Two-wayFixedeffectsmodel)，依次控制了宏觀經(jīng)濟變量、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變量、醫(yī)療資源變量和新醫(yī)改政策變量，具體結(jié)果見表4。

表4 基準(zhǔn)回歸結(jié)果

表4列(1)-(5)所示，資金投入和人員投入對提高醫(yī)藥制造業(yè)創(chuàng)新效率影響顯著。逐步納入控制變量后，資金投入對創(chuàng)新能力的影響系數(shù)逐漸增強，在列(5)添加新醫(yī)改政策變量后，資金投入提高1%能夠顯著提升0.413%的專利申請量，人員投入提高1%能夠顯著提升0.252%的專利申請量，資金投入對創(chuàng)新能力的估計系數(shù)是人員投入的2倍，說明相對于人員投入，資金投入對創(chuàng)新產(chǎn)出帶來的促進作用更大。驗證了本文提出的第1個假設(shè)。此外，平均工資水平、醫(yī)療資源中的醫(yī)療機構(gòu)數(shù)、新醫(yī)改政策變量等系數(shù)值均為正，說明了生活水平、醫(yī)療資源的提升可以促進醫(yī)藥制造業(yè)的創(chuàng)新能力，新醫(yī)改政策的實施也有利于促進醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的系數(shù)值顯著為負(fù)，即第三產(chǎn)業(yè)增加值占整體生產(chǎn)總值的比重提高，一定程度阻礙醫(yī)藥制造業(yè)的創(chuàng)新能力提升。

3.分區(qū)域回歸

東中西部地區(qū)在經(jīng)濟發(fā)展、醫(yī)療資源、研發(fā)資金、人才儲備等方面存在區(qū)域差距，使得區(qū)域創(chuàng)新能力也存在著一定的差異性。本文對其進行分組回歸，結(jié)果顯示，東部地區(qū)資金投入和人員投入均顯著提升了醫(yī)藥制造業(yè)創(chuàng)新能力，且資金投入的效果比人員投入更佳；中部地區(qū)資金投入對創(chuàng)新能力的影響為正，人員投入對創(chuàng)新效率之間存在負(fù)相關(guān)關(guān)系，但不顯著；西部地區(qū)資金和人員投入對醫(yī)藥制造業(yè)創(chuàng)新能力有正向影響，但資金投入的影響不顯著(詳見表5)。驗證了本文提出的第2個假設(shè)：研發(fā)投入對創(chuàng)新能力的影響存在區(qū)域差異。

表5 分區(qū)域回歸結(jié)果

4.考慮交互效應(yīng)的回歸分析

由于醫(yī)藥制造業(yè)在進行創(chuàng)新投入時，往往是權(quán)衡資金和人員資源配置基礎(chǔ)上，進行組合式的研發(fā)投入，因而研發(fā)的資金投入和人員投入具有調(diào)節(jié)效應(yīng)，兩者共同影響著醫(yī)藥制造業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出。為了避免遺漏變量偏差問題，模型(2)考慮了資金投入和人員投入的交互項，依舊采用雙向固定效應(yīng)估計方法進行估計，回歸結(jié)果見表6。

表6 考慮交互效應(yīng)的回歸結(jié)果

表6報告了考慮交互效應(yīng)的回歸結(jié)果，第(2)-(4)列分別報告了東部地區(qū)、中部地區(qū)和西部地區(qū)醫(yī)藥制造業(yè)創(chuàng)新投入的交互效應(yīng)結(jié)果。結(jié)果顯示，東部地區(qū)醫(yī)藥制造業(yè)研發(fā)投入交互效應(yīng)所帶來的創(chuàng)新效率提升作用弱于西部地區(qū)，西部地區(qū)資金投入的創(chuàng)新效應(yīng)較強，提高1%的資金和人員投入，能顯著提高西部地區(qū)0.093%的專利申請數(shù)，大于東部地區(qū)的0.051%，側(cè)面驗證了本文第2個假設(shè)。

四、結(jié)論及建議

本文選取2004-2020年全國29個省(自治區(qū)、直轄市)的面板數(shù)據(jù)，對醫(yī)藥制造業(yè)研發(fā)投入與創(chuàng)新能力的關(guān)系進行實證研究，發(fā)現(xiàn)加大醫(yī)藥制造業(yè)研發(fā)投入能顯著提高其創(chuàng)新能力，相比人員投入，資金投入對醫(yī)藥企業(yè)創(chuàng)新能力的促進作用更強；研發(fā)投入對創(chuàng)新能力的影響存在區(qū)域差異，東部地區(qū)的資金投入和人員投入對創(chuàng)新產(chǎn)出的影響效果更明顯。鑒于此，提升醫(yī)藥制造業(yè)研發(fā)投入水平和創(chuàng)新能力，可聚焦以下幾個方面：首先，培養(yǎng)具有創(chuàng)新精神的科技人才。研發(fā)人員是推動知識創(chuàng)造、技術(shù)創(chuàng)新和社會財富增加的關(guān)鍵性因素。醫(yī)藥制造業(yè)作為知識和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，應(yīng)優(yōu)化企業(yè)人力資源結(jié)構(gòu)，培育和引進高精尖技術(shù)人才。其次，加強政府對醫(yī)藥制造業(yè)財政資金扶持力度和對資金投入的引導(dǎo)。應(yīng)進一步加大財政資金投入比重，引導(dǎo)企業(yè)建立良好的創(chuàng)新投入互動機制，鼓勵醫(yī)藥制造業(yè)開展創(chuàng)新活動，努力營造有利于醫(yī)藥制造業(yè)投入研發(fā)的導(dǎo)向性環(huán)境。再次，應(yīng)加強醫(yī)藥制造業(yè)區(qū)域間的合作和交流，促進東中西部地區(qū)的優(yōu)勢互補。充分利用東部地區(qū)先進的技術(shù)優(yōu)勢、人才優(yōu)勢、資金優(yōu)勢，提升中西部地區(qū)醫(yī)藥制造業(yè)創(chuàng)新能力，利用中西部地區(qū)的資源優(yōu)勢、勞動力優(yōu)勢緩解東部地區(qū)醫(yī)藥制造業(yè)面臨的資源匱乏問題等。