李 穎，陳迪琳

（1.安徽大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，合肥 230601；2.倫敦大學(xué)城市學(xué)院(貝葉斯商學(xué)院)，倫敦 WCIB3DG）

一、引言

2001年，美國(guó)高盛公司前首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家吉姆·奧尼爾首次提出“金磚四國(guó)”這一概念，特指巴西、俄羅斯、印度、中國(guó)四國(guó)。2011年，南非正式加入金磚國(guó)家，形成金磚五國(guó)。金磚國(guó)家合作機(jī)制成立以來(lái)，已經(jīng)在諸多領(lǐng)域展開(kāi)合作并取得了顯著成效。隨著“一帶一路”倡議的深入推進(jìn)，中國(guó)和其他金磚國(guó)家的貿(mào)易關(guān)系日益密切，中國(guó)已成為其他四個(gè)金磚國(guó)家最重要的貿(mào)易合作伙伴。2010-2019年間，中國(guó)與其他“金磚國(guó)家”的貿(mào)易實(shí)現(xiàn)了快速發(fā)展，貿(mào)易總額年均增長(zhǎng)5.1%。在扣除物價(jià)因素的條件下，2019年中國(guó)與其他金磚國(guó)家貿(mào)易總額達(dá)到3617.45億美元，比2010年的2055.83億美元增長(zhǎng)了1561.62億美元，貨物貿(mào)易進(jìn)出口總額增長(zhǎng)1.76倍。其中進(jìn)口增長(zhǎng)了將近1.85倍，出口增長(zhǎng)了1.67倍。值得注意的是，從2010年開(kāi)始，中國(guó)與其他金磚國(guó)家的貿(mào)易額出現(xiàn)快速增長(zhǎng)，2015年受全球經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)乏力影響，中國(guó)與其他金磚國(guó)家的貿(mào)易額出現(xiàn)了下降，但隨著2017年國(guó)際經(jīng)濟(jì)環(huán)境普遍向好，中國(guó)與其他金磚國(guó)家的貿(mào)易又恢復(fù)增長(zhǎng)（如表1所示）。

表1 2010-2019年中國(guó)與其他金磚國(guó)家的進(jìn)出口貿(mào)易狀況

隨著經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的不斷加速，區(qū)域經(jīng)貿(mào)合作發(fā)展勢(shì)頭日益強(qiáng)勁，但是目前世界的關(guān)稅壁壘和非關(guān)稅壁壘受到嚴(yán)格限制的同時(shí)，各國(guó)依然存在海關(guān)程序、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、制度環(huán)境、電子商務(wù)等方面的隱形壁壘，這些隱形壁壘，大大增加了國(guó)際貿(mào)易的交易成本，給國(guó)際貿(mào)易的開(kāi)展帶來(lái)了很多障礙。有鑒于此，世界各國(guó)普遍致力于推動(dòng)貿(mào)易便利化和要素在國(guó)際的自由流動(dòng)。貿(mào)易便利化（TWTFI）主要是通過(guò)簡(jiǎn)化和理順貿(mào)易程序和手續(xù)、規(guī)范和協(xié)調(diào)各國(guó)的法律規(guī)則或規(guī)定，以提升貿(mào)易效率，進(jìn)而促進(jìn)貨物、服務(wù)的自由流動(dòng)。

近年來(lái)國(guó)內(nèi)外諸多學(xué)者從不同的視角出發(fā)，針對(duì)特定區(qū)域的貿(mào)易便利化水平測(cè)算及影響的研究逐漸增多，形成了豐富的研究成果。其中，謝娟娟、岳靜（2011）采用4個(gè)指標(biāo)測(cè)度了東盟的貿(mào)易便利化水平，并運(yùn)用引力模型進(jìn)行了定量分析，結(jié)果表明，貿(mào)易便利化水平的提高正向推動(dòng)了中國(guó)和東盟雙邊的貿(mào)易流量；李豫新、郭穎慧（2013）運(yùn)用貿(mào)易引力模型進(jìn)行了定量分析，結(jié)果表明:中國(guó)新疆邊境的貿(mào)易便利化水平因素對(duì)自治區(qū)邊境貿(mào)易流量有正向的推動(dòng)作用?？讘c峰和董虹蔚（2015）通過(guò)構(gòu)建“一帶一路”沿線(xiàn)國(guó)家的貿(mào)易便利化評(píng)價(jià)體系，實(shí)證分析了“一帶一路”沿線(xiàn)國(guó)家的貿(mào)易便利化現(xiàn)狀及貿(mào)易潛力。張亞斌、劉俊、李城霖（2016）運(yùn)用拓展貿(mào)易引力模型，分析了絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線(xiàn)國(guó)家和地區(qū)的貿(mào)易便利化水平對(duì)中國(guó)同沿線(xiàn)國(guó)家和地區(qū)雙邊貿(mào)易的影響，同時(shí)模擬估計(jì)了中國(guó)與各國(guó)的貿(mào)易潛力。

以上研究結(jié)果表明，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)貿(mào)易便利化已做了大量的研究，但對(duì)金磚國(guó)家貿(mào)易便利化對(duì)中國(guó)和金磚國(guó)家貿(mào)易流量之間關(guān)系的實(shí)證分析很少，系統(tǒng)研究更少。本文擬構(gòu)建擴(kuò)展的貿(mào)易引力模型，實(shí)證分析金磚國(guó)家貿(mào)易便利化水平促進(jìn)中國(guó)與金磚國(guó)家貿(mào)易流量的作用，提出促進(jìn)中國(guó)與金磚國(guó)家貿(mào)易發(fā)展的對(duì)策。

二、貿(mào)易便利化水平測(cè)算與分析

（一）貿(mào)易便利化指標(biāo)評(píng)價(jià)體系構(gòu)建

目前，關(guān)于貿(mào)易便利化尚無(wú)統(tǒng)一定義，但是近年來(lái)，信息革命深入發(fā)展，貿(mào)易交易方式發(fā)生了巨變，影響貿(mào)易便利化的因素也隨之而變化，關(guān)于貿(mào)易便利化的內(nèi)涵解釋日益豐富，這使得貿(mào)易便利化水平的測(cè)算更加困難。本文借鑒前人的研究成果，選取口岸效率、海關(guān)環(huán)境、制度環(huán)境、金融環(huán)境和電子商務(wù)五個(gè)指標(biāo)作為一級(jí)指標(biāo)，一級(jí)指標(biāo)下19個(gè)二級(jí)指標(biāo)，19個(gè)二級(jí)指標(biāo)數(shù)據(jù)均來(lái)自《全球競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告》（GCR）和透明國(guó)際（TI）發(fā)布的數(shù)據(jù)，分值區(qū)域?yàn)?-7或0-10，得分越高則貿(mào)易便利化水平越高，在整理數(shù)據(jù)時(shí)，存在部分?jǐn)?shù)據(jù)的缺失，此時(shí)一般做法是沿用此前一年的數(shù)值（具體指標(biāo)見(jiàn)表2）。

表2 貿(mào)易便利化測(cè)評(píng)指標(biāo)體系的構(gòu)成

（二）金磚國(guó)家貿(mào)易便利化水平測(cè)算

由于貿(mào)易便利化的測(cè)評(píng)標(biāo)準(zhǔn)和取值區(qū)間存在差異，為消除量綱差異，需進(jìn)行原始數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)化，具體方法如下：首先將每個(gè)原始數(shù)據(jù)值除以原始數(shù)據(jù)的最大值，得到二級(jí)指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化值，使每個(gè)二級(jí)指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化值均在[0，1]區(qū)間范圍內(nèi)。然后，通過(guò)二級(jí)指標(biāo)簡(jiǎn)單平均數(shù)的測(cè)算，得到五個(gè)一級(jí)指標(biāo)對(duì)應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)化值。本文借鑒現(xiàn)有文獻(xiàn)成果，將五個(gè)一級(jí)指標(biāo)的算術(shù)平均值作為測(cè)評(píng)指標(biāo)，以此測(cè)算金磚國(guó)家的貿(mào)易便利化水平（金磚國(guó)家的貿(mào)易便利化水平測(cè)算結(jié)果如表3所示）。

表3 金磚國(guó)家貿(mào)易便利化指數(shù)（2010-2019）

基于大多數(shù)學(xué)者對(duì)貿(mào)易便利化水平的劃分標(biāo)準(zhǔn)，將貿(mào)易便利化水平分為4個(gè)層級(jí)：貿(mào)易便利化水平大于0.8，為非常便利；貿(mào)易便利化水平在0.7～0.8之間，為比較便利；貿(mào)易便利化水平在0.6～0.7之間，為一般便利；貿(mào)易便利化水平小于0.6，為不便利。從測(cè)算結(jié)果看，2010-2019年間，金磚國(guó)家貿(mào)易便利化水平總體偏低，尚存在較大的提升空間。在金磚國(guó)家中，南非的貿(mào)易便利化水平最高，年均值為0.734，處于比較便利的水平；巴西和俄羅斯的貿(mào)易便利化水平相對(duì)較低，年均值為0.516和0.529，同處于貿(mào)易不便利的水平；印度和中國(guó)的貿(mào)易便利化水平年均值為0.697和0.680，位于0.6～0.7分之間，為一般便利。

三、金磚國(guó)家貿(mào)易便利化水平對(duì)貿(mào)易流量影響的實(shí)證研究

（一）貿(mào)易引力模型的設(shè)定

在進(jìn)行貿(mào)易便利化的實(shí)證研究過(guò)程中，學(xué)者們普遍使用的分析方法是引力模型。鑒于引力模型在雙邊貿(mào)易流量決定因素實(shí)證研究中的應(yīng)用日益廣泛，其理論基礎(chǔ)也越來(lái)越完善，本文的分析采用引力模型法。

本文針對(duì)金磚國(guó)家貿(mào)易便利化對(duì)貿(mào)易流量影響的探討，在經(jīng)典引力模型的基礎(chǔ)上進(jìn)行合理延伸。除了考慮中國(guó)和金磚國(guó)家的GDP，兩國(guó)首都間的距離等因素外，還引入金磚國(guó)家的人均收入、金磚國(guó)家的貿(mào)易便利化水平，以及中國(guó)和金磚國(guó)家簽訂的雙邊貿(mào)易協(xié)定等變量，將模型設(shè)定為：

其中，各變量的含義、理論說(shuō)明、預(yù)期符號(hào)及數(shù)據(jù)來(lái)源見(jiàn)表4。中國(guó)與其他金磚國(guó)家貿(mào)易總額數(shù)據(jù)來(lái)源于2010-2019年的國(guó)家統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)。

表4 各變量含義、理論說(shuō)明、預(yù)期符號(hào)及數(shù)據(jù)來(lái)源

（二）實(shí)證分析

1.整體效應(yīng)分析

在進(jìn)行計(jì)量回歸之前，本文對(duì)除距離與虛擬變量外的變量，進(jìn)行單位根性檢驗(yàn)，以排除模型可能出現(xiàn)的偽回歸現(xiàn)象。在檢驗(yàn)中，某些原始序列存在不平穩(wěn)現(xiàn)象，但經(jīng)過(guò)一階差分后檢驗(yàn)結(jié)果顯示所有變量都平穩(wěn)，各變量均為同階單整序列。

本文運(yùn)用軟件Stata15對(duì)上述模型進(jìn)行回歸分析，首先對(duì)原始序列進(jìn)行回歸。檢驗(yàn)各變量是否存在多重共線(xiàn)性。結(jié)果顯示：大部分變量均不存在多重共線(xiàn)性，個(gè)別變量存在多重共線(xiàn)性，但其程度很小，對(duì)檢驗(yàn)結(jié)果影響不大。由于本文模型選取的變量包括了虛擬變量APEC以及固定數(shù)值的距離變量，因此本模型不能使用固定效應(yīng)模型，而應(yīng)選擇隨機(jī)效應(yīng)模型進(jìn)行分析。為避免變量間可能存在的序列相關(guān)，因此運(yùn)用可行的廣義最小二乘法（FGLS）進(jìn)行回歸。其結(jié)果如下：

從表5中可以看到，模型的回歸結(jié)果與理論預(yù)期基本相符，各變量的回歸系數(shù)均在10%的水平下顯著。從各個(gè)變量的回歸系數(shù)來(lái)看，貿(mào)易便利化水平對(duì)中國(guó)和金磚國(guó)家的貿(mào)易量的影響最為顯著，是促進(jìn)雙邊貿(mào)易的重要?jiǎng)恿?，該指?biāo)的回歸系數(shù)達(dá)1.735，即金磚國(guó)家的貿(mào)易便利化水平每提高1%，則中國(guó)和金磚國(guó)家的貿(mào)易量約增加1.735%。進(jìn)出口國(guó)GDP的回歸系數(shù)顯著為正，分別為0.319和0.353，也就是說(shuō)，進(jìn)出口國(guó)GDP總量每增加1%，雙方的貿(mào)易流量將分別增加0.319%和0.353%，這說(shuō)明隨著進(jìn)出口國(guó)GDP的增長(zhǎng)，會(huì)創(chuàng)造更多的中國(guó)和金磚國(guó)家的貿(mào)易量，對(duì)雙邊貿(mào)易的具有促進(jìn)作用。中國(guó)和金磚國(guó)家的雙邊貿(mào)易量對(duì)進(jìn)口國(guó)的人均收入的彈性系數(shù)顯著為正，但系數(shù)較小，僅為0.209，說(shuō)明進(jìn)口國(guó)的人均收入對(duì)雙邊貿(mào)易有促進(jìn)作用，但影響力度不大。優(yōu)惠貿(mào)易安排的回歸系數(shù)顯著為正，說(shuō)明了亞太經(jīng)合組織對(duì)于促進(jìn)區(qū)域內(nèi)成員國(guó)的貿(mào)易便利化水平的提升方面具有顯著作用，若貿(mào)易雙方都是亞太經(jīng)合組織的成員國(guó)，則雙方貿(mào)易量將會(huì)增加0.367%。另外，距離因素對(duì)中國(guó)和金磚國(guó)家的雙邊貿(mào)易起到了抑制作用，進(jìn)出口國(guó)首都間的距離每增加1%，則中國(guó)和金磚國(guó)家之間的貿(mào)易量會(huì)減少0.338%。雙邊距離越遠(yuǎn)則運(yùn)輸成本越高，雙邊的貿(mào)易往來(lái)因此減少，可見(jiàn)降低運(yùn)輸成本將有效促進(jìn)中國(guó)和金磚國(guó)家之間經(jīng)貿(mào)往來(lái)。

表5 數(shù)據(jù)分析回歸結(jié)果

2.分指標(biāo)回歸結(jié)果

為了更加清楚地認(rèn)識(shí)貿(mào)易便利化的五個(gè)指標(biāo)以及對(duì)雙邊貿(mào)易的影響和作用，本文在模型（1）的基礎(chǔ)上，分別將五個(gè)一級(jí)指標(biāo)口岸效率（LnPOR）、海關(guān)環(huán)境（LnCUS）、制度環(huán)境（LnSYS）、金融環(huán)境（LnFIN）、電子商務(wù)（LnTEC）分別代入模型，得到模型（2）-（6）。

從表6的回歸結(jié)果來(lái)看，貿(mào)易便利化的五個(gè)一級(jí)指標(biāo)對(duì)雙邊貿(mào)易的影響結(jié)果均顯著為正。其中對(duì)貿(mào)易量影響最大的是電子商務(wù)，電子商務(wù)越發(fā)達(dá)，交易越便捷，成本越低，越能有效促進(jìn)雙邊貿(mào)易的開(kāi)展。具體來(lái)說(shuō)，電子商務(wù)水平每提高1%，則中國(guó)與金磚國(guó)家的雙邊貿(mào)易就增加1.832%。其次是海關(guān)環(huán)境。海關(guān)環(huán)境越好，運(yùn)作效率越高，則越能促進(jìn)雙邊的貿(mào)易量的增長(zhǎng)。海關(guān)環(huán)境每提高1%，中國(guó)與金磚國(guó)家的雙邊貿(mào)易增加1.361%。再其次是金融環(huán)境。金融環(huán)境的回歸系數(shù)為1.309。金融環(huán)境越便利，信貸融資越便捷，越能有效促進(jìn)雙邊的貿(mào)易量的增長(zhǎng)?？诎缎屎椭贫拳h(huán)境對(duì)中國(guó)與金磚國(guó)家的雙邊貿(mào)易的影響相對(duì)較小，回歸系數(shù)分別為1.142和0.954。

表6 不同貿(mào)易便利化措施的數(shù)據(jù)回歸結(jié)果

四、結(jié)論及政策建議

（一）結(jié)論

第一，金磚國(guó)家的貿(mào)易便利化水平整體偏低，提升空間較大。在金磚國(guó)家中，貿(mào)易便利化水平最高的是南非，2010-2019年間，一直保持在0.7分以上，年均值為0.734，達(dá)到了比較便利的水平；其次是印度和中國(guó)，這兩國(guó)的貿(mào)易便利化水平年均值為0.697和0.680，位于0.6-0.7分之間，為一般便利。巴西和俄羅斯的貿(mào)易便利化水平相對(duì)較低，年均值為0.516和0.529，小于0.6分，處于貿(mào)易不便利的水平。

第二，金磚國(guó)家貿(mào)易便利化水平對(duì)中國(guó)和金磚國(guó)家的雙邊貿(mào)易產(chǎn)生了積極的影響，是促進(jìn)雙邊貿(mào)易的最主要?jiǎng)恿Γ撝笜?biāo)的回歸系數(shù)達(dá)1.735，即金磚國(guó)家的貿(mào)易便利化水平每提高1%，則中國(guó)和金磚國(guó)家間的雙邊貿(mào)易量約增加1.735%。在其余的變量中，進(jìn)出口國(guó)GDP、進(jìn)口國(guó)的人均收入、優(yōu)惠貿(mào)易安排的回歸系數(shù)均顯著為正，這些變量對(duì)雙邊貿(mào)易均具有促進(jìn)作用。另外，距離因素對(duì)中國(guó)和金磚國(guó)家的雙邊貿(mào)易起到了抑制作用，雙邊距離越遠(yuǎn)則運(yùn)輸成本越高，雙邊的貿(mào)易往來(lái)因此而減少。

第三，金磚國(guó)家貿(mào)易便利化水平的五個(gè)一級(jí)指標(biāo)對(duì)中國(guó)和金磚國(guó)家的貿(mào)易量的影響結(jié)果均顯著為正，但影響程度存在差異。影響最大的是電子商務(wù)，電子商務(wù)水平每提高1%，則中國(guó)與金磚國(guó)家的雙邊貿(mào)易就增加1.832%。其次是海關(guān)環(huán)境，再其次是金融環(huán)境，口岸效率和制度環(huán)境對(duì)中國(guó)與金磚國(guó)家的雙邊貿(mào)易的影響相對(duì)較小，回歸系數(shù)分別為1.142和0.954。

（二）對(duì)策建議

第一，加強(qiáng)制度環(huán)境建設(shè)，重視制度環(huán)境在雙邊貿(mào)易中的作用。良好的制度環(huán)境意味著該國(guó)的貿(mào)易環(huán)境更開(kāi)放，可以有效減少?lài)?guó)際貿(mào)易中的摩擦。因此，應(yīng)努力完善自身的法律法規(guī)制度，制定可行的、能有效解決貿(mào)易爭(zhēng)端的政策，增強(qiáng)政策制定的透明度，規(guī)范金磚國(guó)家之間貿(mào)易往來(lái)的貿(mào)易規(guī)則，使貿(mào)易往來(lái)有法可依。

第二，加強(qiáng)對(duì)外援助，幫助其他金磚國(guó)家提升基礎(chǔ)設(shè)施水平。在金磚國(guó)家中，中國(guó)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平居于前列，具有豐富的經(jīng)驗(yàn)。作為金磚國(guó)家中的一員，中國(guó)應(yīng)該加強(qiáng)與金磚國(guó)家的合作，發(fā)揮中國(guó)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，幫助金磚國(guó)家改善其基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平，創(chuàng)造良好的合作環(huán)境。

第三，進(jìn)一步優(yōu)化海關(guān)環(huán)境。良好的通關(guān)環(huán)境可以縮短貨物的通關(guān)時(shí)間，提高貨物進(jìn)出口量，降低通關(guān)成本。政府應(yīng)簡(jiǎn)化通關(guān)流程，完善通關(guān)程序，提高通關(guān)透明度，杜絕“灰色通關(guān)”等非規(guī)范化貿(mào)易形式，完善監(jiān)督檢查機(jī)制，加大對(duì)行賄受賄行為的懲處力度，創(chuàng)造一個(gè)公開(kāi)、公正、透明的貿(mào)易環(huán)境。金磚國(guó)家間應(yīng)加強(qiáng)合作與協(xié)調(diào)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)信息系統(tǒng)與海關(guān)系統(tǒng)的對(duì)接，以降低信息不對(duì)稱(chēng)帶來(lái)的貿(mào)易成本。

第四，加強(qiáng)合作，推動(dòng)各國(guó)間金融電商發(fā)展。根據(jù)回歸結(jié)果，其他金磚國(guó)家的金融與電子商務(wù)水平對(duì)中國(guó)和金磚國(guó)家的貿(mào)易量的回歸系數(shù)較大，對(duì)中國(guó)和金磚國(guó)家的雙邊貿(mào)易具有顯著的促進(jìn)作用。這應(yīng)是金磚國(guó)家推行貿(mào)易便利化所關(guān)注的重點(diǎn)領(lǐng)域，金磚國(guó)家應(yīng)加強(qiáng)多邊金融合作，健全金磚各國(guó)的通信網(wǎng)絡(luò)，規(guī)范電子商務(wù)支付體系，參與各國(guó)間支付體系互認(rèn)，為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)提供助力。