高志國 陳 洪 周 波 張亞琦 張建明

（中華人民共和國濟南海關(guān),山東 濟南 250002）

近年來，黨和國家高度重視科技管理體制改革，不斷健全科技評估機制。2021年5月28日，習(xí)近平總書記在兩院院士大會、中國科協(xié)第十次全國代表大會上的講話強調(diào)：“要重點抓好完善評價制度等基礎(chǔ)改革，堅持質(zhì)量、績效、貢獻(xiàn)為核心的評價導(dǎo)向，全面準(zhǔn)確反映成果創(chuàng)新水平、轉(zhuǎn)化應(yīng)用績效和對經(jīng)濟社會發(fā)展的實際貢獻(xiàn)”[1]。為有效支撐和服務(wù)國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略實施，建立健全科技評估體系，加強科技評估管理，我國先后出臺了數(shù)項相關(guān)規(guī)定和舉措，如《科技評估工作規(guī)定（試行）》（國科發(fā)政〔2016〕382號）、《國務(wù)院關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知》（國發(fā)〔2018〕25號）、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于完善科技成果評價機制的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)〔2021〕26號）等，逐步明確了充分發(fā)揮科技成果評價的“指揮棒”作用，堅持科學(xué)分類、多維度評價的工作思路[2]。

自2018年海關(guān)機構(gòu)改革以來，為加強科技管理工作，海關(guān)總署先后發(fā)布了《中共海關(guān)總署委員會關(guān)于全面推進(jìn)科技興關(guān)的意見》《2019—2021年海關(guān)科技發(fā)展規(guī)劃》《“十四五”海關(guān)發(fā)展規(guī)劃》等系列文件，明確要落實國家科技創(chuàng)新激勵政策，確立以質(zhì)量、貢獻(xiàn)、績效為核心的評價導(dǎo)向，實行與不同類型科研活動規(guī)律相適應(yīng)的跟蹤和分類評價制度，增強評價針對性、科學(xué)性和實效性。在具體科技管理領(lǐng)域，海關(guān)總署陸續(xù)出臺了有關(guān)儀器設(shè)備績效考核、科技成果評定、實驗室管理、信息化應(yīng)用項目管理等內(nèi)部規(guī)定，海關(guān)科技績效評估的制度依據(jù)不斷增加，但是目前尚未形成全面、系統(tǒng)的科技績效評估體系。

本文旨在通過調(diào)研及數(shù)據(jù)分析，基于國家目前的相關(guān)政策，形成海關(guān)科技績效考核制度體系，建立海關(guān)績效考核標(biāo)準(zhǔn)，為實現(xiàn)科學(xué)化、規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化的科技績效管理奠定基礎(chǔ)。

1 海關(guān)科技績效考核實施思路

1.1 明確考核目標(biāo)

海關(guān)科技績效考核必須圍繞科技工作的整體工作目標(biāo)或方針開展，其考核目的是對考核對象的工作質(zhì)量、支撐能力、創(chuàng)新能力、成果效益、突出成績等方面給出評價，相關(guān)工作與海關(guān)科技發(fā)展規(guī)劃、中長期發(fā)展目標(biāo)、年度工作目標(biāo)密切相關(guān)。因此，應(yīng)制定明確的考核目標(biāo)[3]，引領(lǐng)海關(guān)科技的發(fā)展方向。

1.2 建立量化指標(biāo)體系

科技績效考核的實施必須有考核標(biāo)準(zhǔn)，最有效的方式是建立動態(tài)的績效考核指標(biāo)體系。指標(biāo)體系的指標(biāo)來源于海關(guān)科技發(fā)展規(guī)劃、年度工作目標(biāo)、重點工作部署及科技管理制度規(guī)定，通過將這些內(nèi)容分解量化，形成指標(biāo)體系。

1.3 制定考核方法

在明確考核目標(biāo)、建立考核指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上，還需要制定合理、有效的考核方法，才能確?？冃Э己说挠行嵤?。制定考核方法的主要工作是制定考核評分標(biāo)準(zhǔn)，對績效指標(biāo)進(jìn)行量化或定性，明確量化或定性的標(biāo)準(zhǔn)。

2 指標(biāo)體系建立原則

2.1 系統(tǒng)性原則

績效考核指標(biāo)應(yīng)圍繞考核的總體目標(biāo)，建立清晰的層級結(jié)構(gòu)[4]，層層分解細(xì)化，系統(tǒng)地覆蓋考核目標(biāo)的各個領(lǐng)域，底層指標(biāo)要以合理的“顆粒度”覆蓋關(guān)鍵的工作過程。

2.2 客觀性原則

績效考核指標(biāo)體系應(yīng)緊密結(jié)合科技工作實際，客觀反映現(xiàn)有工作績效。一是考核內(nèi)容要客觀，能夠與具體工作有效銜接；二是評分標(biāo)準(zhǔn)要客觀，各項考核項目權(quán)重合理，確?？蓞^(qū)分、可執(zhí)行，能夠合理地反映考核對象的工作績效；三是基礎(chǔ)數(shù)據(jù)來源要客觀，能夠從業(yè)務(wù)系統(tǒng)中提取，對于確實無法提取的數(shù)據(jù)，可通過見證材料確保其真實性。

2.3 精準(zhǔn)性原則

績效考核指標(biāo)體系的相關(guān)量化、定性的依據(jù)要精準(zhǔn)，不僅要能靜態(tài)地反映海關(guān)科技發(fā)展現(xiàn)狀，還應(yīng)動態(tài)地考察發(fā)展過程。一是指標(biāo)內(nèi)容要能夠精準(zhǔn)反映考核對象的績效；二是評分標(biāo)準(zhǔn)要確保精準(zhǔn)覆蓋考核對象的績效考核要素；三是指標(biāo)體系要通過合理、公平的尺度實現(xiàn)量化，同時將定性的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行量化。

3 指標(biāo)體系內(nèi)容來源

指標(biāo)體系的內(nèi)容圍繞考核的目標(biāo)來制定，其來源主要從海關(guān)科技中長期發(fā)展規(guī)劃、年度工作計劃、重點工作部署、科技管理制度四方面內(nèi)容來提取構(gòu)成。

3.1 海關(guān)科技中長期發(fā)展規(guī)劃

指標(biāo)體系的目標(biāo)性內(nèi)容來源于科技中長期發(fā)展規(guī)劃的目標(biāo)和任務(wù)，如“十四五”科技創(chuàng)新發(fā)展規(guī)劃內(nèi)容、中長期科技創(chuàng)新的能力水平、智慧海關(guān)建設(shè)目標(biāo)的落實情況等。

3.2 年度工作計劃

指標(biāo)體系的年度重點工作考核內(nèi)容來源于海關(guān)總署年度工作計劃、目標(biāo)和工作方針，即科技領(lǐng)域的重點工作，如科研立項、重點信息化項目建設(shè)、成果評定、實驗室能力和貢獻(xiàn)等工作的開展情況。

3.3 重點工作部署

指標(biāo)體系具體內(nèi)容部分來源于海關(guān)總署的重點工作部署，比如對疫情防控、應(yīng)急保障、實驗室管理等工作的部署情況。

3.4 科技管理制度

指標(biāo)體系還要考核制度的制定、執(zhí)行情況。相關(guān)內(nèi)容來源于海關(guān)總署科技工作管理制度。一方面，科技管理制度是制定指標(biāo)體系的重要依據(jù)；另一方面，科技管理制度執(zhí)行和落實情況也是考核的重要內(nèi)容。

4 指標(biāo)體系構(gòu)成

指標(biāo)類型分為三種：共性指標(biāo)、個性指標(biāo)和突出成績加分指標(biāo)。共性指標(biāo)是指具有共同的屬性，在科技綜合、科研管理、信息化管理、實驗室管理等方面均適用的指標(biāo)；個性指標(biāo)是指根據(jù)各領(lǐng)域績效考核工作需要，針對具體的工作內(nèi)容制定的考核指標(biāo)；突出成績加分指標(biāo)是指在科技工作中做出的突出貢獻(xiàn)，或者其他被認(rèn)為可以用來激勵的指標(biāo)。

海關(guān)科技績效指標(biāo)體系可分為三級：一級指標(biāo)分為科技綜合、科研管理、信息化管理、實驗室管理4個領(lǐng)域；二級指標(biāo)共19個，按照相關(guān)領(lǐng)域內(nèi)的具體工作過程進(jìn)行分類，其中科技綜合7個，科研管理3個，信息化管理5個，實驗室管理4個；三級指標(biāo)共177個，三級指標(biāo)明確了每一項工作具體的考核內(nèi)容、考核對象、評分方法、分值。目前建立的海關(guān)指標(biāo)體系構(gòu)成如表1所示。

表1 海關(guān)科技績效考核指標(biāo)體系

5 指標(biāo)體系分值設(shè)置

指標(biāo)體系評分方式有三種：一是積分制，通過對考核指標(biāo)的完成情況積分；二是扣分制，對發(fā)現(xiàn)的工作質(zhì)量問題、不符合項扣分；三是加分制，對突出成績加分指標(biāo)加分。應(yīng)根據(jù)考核工作內(nèi)容的重要性、工作量、難易度、貢獻(xiàn)度等因素統(tǒng)籌設(shè)置各指標(biāo)的分值。

在具體考核體系分值設(shè)置方面，一是設(shè)置單項指標(biāo)分值積分或加分上限，超過單項加分上限后不再加分；二是單項指標(biāo)扣分項下限為0分，扣完為止，不出現(xiàn)負(fù)分；三是同一事項不重復(fù)加扣分，如出現(xiàn)在不同指標(biāo)加扣分，選擇單項最高加扣分項計算。海關(guān)績效考核分值設(shè)置原則見表2。

表2 科技績效考核指標(biāo)分值設(shè)置

6 指標(biāo)體系評分方法

制定合理、有效的評分方法，將復(fù)雜的考核指標(biāo)按照統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)量化，才能確保體系的可行性，也就是需要制定公平的考核評分標(biāo)準(zhǔn)、考核內(nèi)容、考核方法。筆者結(jié)合四大領(lǐng)域里的科研管理、突出成績加分領(lǐng)域，詳細(xì)闡明評分方法的制定過程。

6.1 科研管理

科研管理的分值為100分，主要考核海關(guān)科研項目管理、科研創(chuàng)新能力、科研工作規(guī)范性等內(nèi)容，包括科研項目管理（40分）、科研成果轉(zhuǎn)化成效（30分）、科研安全管理（30分）三個二級指標(biāo)，具體設(shè)置如下。

6.1.1 科研項目管理（40分）

（1）科研項目申報（5分）：考核科研項目申報材料的規(guī)范性。

所有申報項目通過形式審查并納入評審，該項不扣分。出現(xiàn)未通過形式審查退回修改后仍未通過審核的，該項得分=（通過形式審查的項目數(shù)/申報項目總數(shù)）×分配分值；未組織科研項目申報的，該項不得分。

（2）系統(tǒng)外科研項目申報（5分）：考核國家級、省部級（不含總署科研項目）、地市級（不含自立項）科研項目申報情況。

牽頭申報國家級科研項目得3分/項，省部級項目（不含總署科研項目）得2分/項，地市級項目（不含自立項）得1分/項；作為合作單位申報項目得50%分值。以上項目均需通過形式審查才予以計分。

（3）科研項目備案（5分）：考核國家級、省部級、關(guān)級、地市級等項目備案管理情況。

①涉及利用海關(guān)信息數(shù)據(jù)或?qū)嶒炇屹Y源對外聯(lián)合申報的項目，簽訂了聯(lián)合申報協(xié)議，但該項目未通過科技司審核或未報經(jīng)科技司審核的，每發(fā)現(xiàn)1項扣2分；②獲立項的國家級、省部級、關(guān)級、地市級項目應(yīng)按要求在海關(guān)總署科研管理系統(tǒng)備案，在成果登記時未備案的，每發(fā)現(xiàn)1項扣1分。

（4）科研項目變更（5分）：考核科研項目變更管理情況。

海關(guān)總署科研項目出現(xiàn)需要變更的重大事項，未按規(guī)定報科技司審批同意的，或變更程序不符合規(guī)定的，每出現(xiàn)1項扣1分。

（5）科研項目驗收（5分）：考核海關(guān)總署科研項目驗收管理情況。

①未按時提交驗收申請或未提出延期申請的，每出現(xiàn)1項扣1分；②海關(guān)總署組織集中驗收，未按要求參加的，每出現(xiàn)1項扣1分；③參加驗收項目未通過驗收的，每出現(xiàn)1項扣2分。

（6）科技成果評定（5分）：科技成果評定材料的規(guī)范管理情況。

出現(xiàn)科技成果評定材料未通過形式審查的，該項得分=（通過形式審查的成果數(shù)/申報成果總數(shù)）×分配分值。

（7）科研項目合作（5分）：考核多家項目合作單位申報科研項目管理的規(guī)范性。

多家單位合作申報的科研項目，項目負(fù)責(zé)人需牽頭簽訂科研合作協(xié)議，明確合作雙方的權(quán)利義務(wù)、合作費用、違約責(zé)任及成果的知識產(chǎn)權(quán)歸屬。未簽訂科研合作協(xié)議/合同，或者未明確雙方權(quán)利義務(wù)、合作費用、違約責(zé)任及成果的知識產(chǎn)權(quán)歸屬的，每出現(xiàn)1項扣1分。

（8）科研管理機制（5分）：考核科研管理機制建立情況。

①未成立科技委、專業(yè)委，或未制定科技委章程的，扣1分；②未按照海關(guān)總署要求，建立相關(guān)科研管理制度的，每缺少1項制度扣0.5分；③未按要求對海關(guān)總署科研項目給予配套經(jīng)費支持的，扣1分。

6.1.2 科研成果轉(zhuǎn)化成效（30分）

科研成果轉(zhuǎn)化成效指標(biāo)考核科研項目產(chǎn)出的成效。

①論文：發(fā)表在SCI檢索刊物的論文，每篇計5分；發(fā)表在EI檢索期刊的論文，每篇計4分；發(fā)表在國家核心期刊（以北大中文核心期刊目錄為依據(jù)），每篇計3分。僅計以第一作者身份發(fā)表的論文。②專著：以第一作者出版的學(xué)術(shù)專著，每部專著計10分；以合著身份出版的學(xué)術(shù)專著，每部專著計6分。③獲批國際專利授權(quán)或國家發(fā)明專利授權(quán)的，每項計5分；獲批實用新型專利、外觀設(shè)計專利、軟件著作權(quán)的，每項計3分。④科技裝置裝備：按海關(guān)總署要求備案的科技裝置裝備，每件計5分。

6.1.3 科研安全管理（30分）

（1）科研信息安全（14分）：考核科研項目的研究結(jié)論、成果、數(shù)據(jù)等信息的安全管理情況。

①研究結(jié)論未經(jīng)項目主管單位審核并報送海關(guān)總署科技發(fā)展司批準(zhǔn)擅自對外公開的，每發(fā)現(xiàn)1次扣1分；②未經(jīng)海關(guān)授權(quán)或允許，合作各方不得以海關(guān)名義對外宣傳、發(fā)布研究成果，或提供相關(guān)研究材料的，每發(fā)現(xiàn)1次扣1分。

（2）科研誠信（16分）：考核科研項目誠信管理情況。

在項目立項、驗收、成果評定中發(fā)現(xiàn)失信行為的，每發(fā)現(xiàn)1次扣2分。

（3）科研安全事件：考核科研項目涉密、生物及科研誠信安全管理情況。

出現(xiàn)以下任意一項安全事件的，科研安全二級指標(biāo)項目不得分，并列入科研管理考核最后一檔：

①各單位涉密科研項目出現(xiàn)泄密事件；②發(fā)現(xiàn)科研項目不符合國門生物安全條例、有關(guān)部門規(guī)定的或在科研實施過程中出現(xiàn)生物安全事件；③出現(xiàn)科研有關(guān)數(shù)據(jù)泄露事件造成惡劣影響；④出現(xiàn)科研誠信違規(guī)事件，造成黨紀(jì)處分、政紀(jì)處分。

6.2 突出成績加分指標(biāo)

突出成績加分指標(biāo)考核在科技工作中做出的突出貢獻(xiàn)，或其他被認(rèn)為可以用來激勵的指標(biāo)。該指標(biāo)包括以下四個方面：科技綜合（25分）、科研管理（25分）、信息化管理（25分）、實驗室管理（25分）。本文以科研管理為例，詳細(xì)介紹相關(guān)突出成績加分指標(biāo)的內(nèi)容和編制原則。

科研管理突出成績加分總共25分，包含以下內(nèi)容：

6.2.1 科研項目立項（10分）

科研項目立項考核，反映國家級、省部級（含海關(guān)總署科研項目）、地市級（不含自立項）科研項目立項情況。

6.2.2 科研獎勵（15分）

科研獎勵，即指科研成果獲國家級、省部級（含總署科技成果）獎勵情況。

7 績效考核工作實施建議

7.1 規(guī)范考核制度保障

科技績效考核必須有規(guī)范的制度依據(jù)，做好相關(guān)制度保障。一是要全面系統(tǒng)地梳理績效考核現(xiàn)有的制度依據(jù)，建立制度依據(jù)清單，形成制度體系，確保指標(biāo)體系建立、考核實施有據(jù)可依。二是必須制定科技績效考核的專項管理辦法，明確考核的目標(biāo)、任務(wù)、職責(zé)分工、實施工作要求。

7.2 加強基礎(chǔ)數(shù)據(jù)維護(hù)

客觀、精準(zhǔn)的考核基礎(chǔ)數(shù)據(jù)是確保科技績效考核公平性、有效性的基礎(chǔ)。要加強績效考核相關(guān)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的收集、維護(hù)工作。一是梳理并建立績效考核所需的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)清單，強化對數(shù)據(jù)口徑的管理，確保考核有據(jù)可依。二是依據(jù)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)清單及口徑，完善相關(guān)系統(tǒng)數(shù)據(jù)統(tǒng)計功能及數(shù)據(jù)接口。

7.3 加強考核平臺建設(shè)

在基礎(chǔ)數(shù)據(jù)收集完善的基礎(chǔ)上，依托大數(shù)據(jù)平臺形成基礎(chǔ)數(shù)據(jù)底賬大數(shù)據(jù)，實現(xiàn)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)統(tǒng)一存儲、提取，為上層績效考核應(yīng)用系統(tǒng)提供數(shù)據(jù)支撐；通過建立智能化的績效考核管理應(yīng)用系統(tǒng)，實現(xiàn)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)采集、指標(biāo)體系維護(hù)、規(guī)章制度維護(hù)、績效考核實施、結(jié)果分析統(tǒng)計、考核情況查詢及考核結(jié)果應(yīng)用等工作的動態(tài)管理和實時查詢。