王雅莉，侯林岐，朱金鶴

(石河子大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，新疆 石河子 832003)

0 引言

發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)是中國(guó)承擔(dān)全球環(huán)境責(zé)任的重要體現(xiàn)，也是實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的戰(zhàn)略之舉。當(dāng)下，日益增長(zhǎng)的溫室氣體排放已經(jīng)成為人類社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的重大威脅。中國(guó)長(zhǎng)期以來致力于通過降低碳排放強(qiáng)度(以下稱碳強(qiáng)度)，推動(dòng)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展。2020年12月，習(xí)近平總書記在“氣候雄心峰會(huì)”上宣布，到2030年將實(shí)現(xiàn)單位GDP二氧化碳排放較2005年下降65%以上，且力爭(zhēng)2030年前二氧化碳排放達(dá)到峰值，2060年前實(shí)現(xiàn)碳中和。上述愿景實(shí)現(xiàn)有賴于全社會(huì)在生活方式、生產(chǎn)技術(shù)、能源結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)體系上的綠色轉(zhuǎn)型。

城市作為創(chuàng)新活動(dòng)的空間載體和創(chuàng)新要素的集聚高地，是低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展中不可或缺的責(zé)任主體和行動(dòng)單元[1-2]。為加快創(chuàng)新型城市建設(shè)，2016年科技部聯(lián)合發(fā)改委制定《建設(shè)創(chuàng)新型城市工作指引》，旨在把“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展作為城市經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的核心戰(zhàn)略”，并營(yíng)造“優(yōu)良的人居環(huán)境和城市生態(tài)”。事實(shí)上，中國(guó)早在2008年就設(shè)立深圳為首個(gè)國(guó)家創(chuàng)新型城市，2010年又審批通過大連、青島等41個(gè)城市，2011年確立長(zhǎng)春、連云港等在內(nèi)的6個(gè)城市，2012年增加3個(gè)城市，2013年、2018年又分別新增10個(gè)與17個(gè)城市；截至2018年末，已有76個(gè)地級(jí)以上城市和2個(gè)縣級(jí)市成為國(guó)家創(chuàng)新型城市試點(diǎn)。

那么，城市創(chuàng)新政策能否助力低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展？這是本文將研究的問題。當(dāng)下，學(xué)界關(guān)于創(chuàng)新與低碳經(jīng)濟(jì)關(guān)系的探索尚有局限，主要表現(xiàn)為：第一，學(xué)界多聚焦于低碳政策對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的倒逼作用。如有研究證明，低碳城市試點(diǎn)政策能夠促進(jìn)上市公司綠色專利申請(qǐng)數(shù)增加、提升城市創(chuàng)新指數(shù)和創(chuàng)業(yè)指數(shù)[1,3]，且碳排放權(quán)交易試點(diǎn)政策有助于激發(fā)企業(yè)低碳技術(shù)創(chuàng)新[4-5]，但是鮮有研究關(guān)注創(chuàng)新政策對(duì)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推動(dòng)作用。第二，現(xiàn)有低碳經(jīng)濟(jì)研究多從研發(fā)投入、專利數(shù)量視角切入，少有探究政府參與下創(chuàng)新政策的低碳經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。如Xu & Lin[6]、Yu & Xu[7]指出，增加研發(fā)投入能從工業(yè)層面降低能源強(qiáng)度、減少二氧化碳排放；李巍和郗永勤[8]、Churchill等[9]證明，R&D投入、專利數(shù)、財(cái)政科技支出有助于促進(jìn)低碳發(fā)展。第三，關(guān)于創(chuàng)新政策促進(jìn)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的路徑研究較匱乏。如聶飛和劉海云[10]證明，創(chuàng)新型城市政策對(duì)FDI質(zhì)量具有正向影響，而FDI質(zhì)量提升有利于遏制國(guó)內(nèi)污染；張華和豐超[2]證明，創(chuàng)新型城市政策能夠通過促進(jìn)科技創(chuàng)新、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和轉(zhuǎn)變發(fā)展方式等提升碳排放績(jī)效。

為準(zhǔn)確評(píng)估城市創(chuàng)新對(duì)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響，本文將創(chuàng)新型城市政策視作一項(xiàng)準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)，采用多期雙重差分方法評(píng)估創(chuàng)新型城市試點(diǎn)對(duì)降低碳強(qiáng)度的政策效應(yīng)及作用機(jī)制。相比于以往文獻(xiàn)，本文的邊際貢獻(xiàn)包括：第一，在研究視角上，王少劍和黃永源[11]指出，對(duì)于發(fā)展中國(guó)家來說，用碳強(qiáng)度量化減排目標(biāo)比碳排放總量或人均碳排放量指標(biāo)更有現(xiàn)實(shí)意義。因此，本文以碳強(qiáng)度為切入點(diǎn)，探究城市創(chuàng)新對(duì)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推動(dòng)作用，從而擴(kuò)充政府參與下創(chuàng)新政策對(duì)碳強(qiáng)度影響的研究視角。第二，在作用機(jī)制上，在參考Grossman & Krueger[12]、Brock & Taylor[13]研究的基礎(chǔ)上，從規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)、技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)和結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型效應(yīng)3個(gè)角度考察經(jīng)濟(jì)集聚、全要素生產(chǎn)率和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在城市創(chuàng)新助力低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的中介作用，厘清創(chuàng)新政策影響低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的路徑。第三，在研究深度上，不僅考察創(chuàng)新型城市政策對(duì)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推動(dòng)作用，而且對(duì)比分析低碳城市、文明城市、智慧城市、碳排放權(quán)交易試點(diǎn)與環(huán)境重點(diǎn)監(jiān)控等系列政策沖擊對(duì)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響效果，并圍繞地理位置、人口規(guī)模、行政等級(jí)和資源稟賦進(jìn)行異質(zhì)性探討。

1 理論分析與研究假設(shè)

1.1 創(chuàng)新型城市政策對(duì)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推動(dòng)作用

創(chuàng)新是低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根本保證，國(guó)家創(chuàng)新型城市建設(shè)的考核指標(biāo)、主要任務(wù)、驅(qū)動(dòng)模式均與低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展有著深刻的內(nèi)在關(guān)聯(lián)。具體表現(xiàn)為：第一，綠色低碳理念蘊(yùn)含在創(chuàng)新型城市建設(shè)考核指標(biāo)中。《建設(shè)創(chuàng)新型城市指標(biāo)體系》闡明了創(chuàng)新型城市的具體考核指標(biāo)，其中包括萬元GDP綜合能耗、單位GDP二氧化碳排放等突出綠色低碳的基礎(chǔ)指標(biāo)與特色指標(biāo)。這些指標(biāo)要求試點(diǎn)城市將綠色低碳技術(shù)研發(fā)作為技術(shù)創(chuàng)新的重要維度，從而推動(dòng)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展[2]。第二，創(chuàng)新型城市建設(shè)以實(shí)現(xiàn)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展為主要任務(wù)，而低碳是經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的重要內(nèi)容。一方面，低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展源于可持續(xù)發(fā)展，如二氧化碳減排措施是推動(dòng)可持續(xù)發(fā)展的重要舉措[2]；另一方面，由科技部印發(fā)的《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)創(chuàng)新型城市政策工作的指導(dǎo)意見》指出，創(chuàng)新型城市的主要任務(wù)包含“加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展……”等具體項(xiàng)目[10]。由此可見，創(chuàng)新型城市建設(shè)也是推進(jìn)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過程。第三，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)模式符合低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展要求。創(chuàng)新型城市建設(shè)要求城市驅(qū)動(dòng)力由傳統(tǒng)的資源、資本轉(zhuǎn)向科技、知識(shí)、人才等創(chuàng)新要素。這種驅(qū)動(dòng)模式有助于生活理念轉(zhuǎn)向低碳消費(fèi)、低碳出行[14]，有助于生產(chǎn)模式由資源、勞動(dòng)密集型向知識(shí)、技術(shù)密集型過渡，有助于傳統(tǒng)行業(yè)發(fā)展融合“互聯(lián)網(wǎng)+”、數(shù)字經(jīng)濟(jì)等新技術(shù)優(yōu)勢(shì)[15]，有助于城市發(fā)展由高投入、高消耗的粗放型轉(zhuǎn)向綠色低碳的集約式?；谏鲜龇治觯疚奶岢鲅芯考僭O(shè)：

H1：創(chuàng)新型城市政策能夠有效降低碳強(qiáng)度。

1.2 創(chuàng)新型城市政策對(duì)低碳經(jīng)濟(jì)的推動(dòng)路徑

環(huán)境問題的根源在于規(guī)模、技術(shù)與結(jié)構(gòu)變化[16]，碳排放作為環(huán)境問題的一種，與污染物排放具有同根同源的典型特征。碳排放與污染物排放均包含煤、石油、天然氣等化石能源的燃燒[17]，企業(yè)污染能源的利用效率、清潔生產(chǎn)技術(shù)水平均是造成碳排放與污染物排放的直接影響因素[18]，并且碳排放與污染物排放在治理方式上具有共同點(diǎn)，如政府環(huán)保政策、排污許可、稅收管制均有助于提高污染企業(yè)進(jìn)入壁壘與環(huán)境成本，進(jìn)而減少碳排放與污染物排放[5,19]。同時(shí)，碳排放與污染物排放在產(chǎn)生根源、治理方式上的共同特征決定了低碳經(jīng)濟(jì)與綠色經(jīng)濟(jì)的推動(dòng)路徑也具有相似性。Grossman & Krueger[12]、Brock & Taylor[13]指出，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)環(huán)境的影響會(huì)通過規(guī)模變化效應(yīng)、技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)和結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型效應(yīng)3個(gè)途徑產(chǎn)生。其中，經(jīng)濟(jì)規(guī)模總量增長(zhǎng)會(huì)加大排放量，即規(guī)模變化效應(yīng)對(duì)碳排放的預(yù)期通常為負(fù)[16]，但規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)對(duì)碳排放的影響卻不甚相同。集聚經(jīng)濟(jì)理論認(rèn)為，集聚會(huì)產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)與擁擠效應(yīng)[20]，當(dāng)經(jīng)濟(jì)聚集處于一定閾值范圍內(nèi)時(shí)，信息、知識(shí)和技術(shù)的溢出效應(yīng)更顯著、污染治理更集中、資源利用效率更高，即規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)有利于節(jié)能減排[21,22]。基于此，本文從規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)、技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)和結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型效應(yīng)3個(gè)方面探討創(chuàng)新型城市政策的低碳推進(jìn)路徑，其理論機(jī)制如圖1所示。

圖1 創(chuàng)新型城市政策對(duì)低碳經(jīng)濟(jì)的推進(jìn)路徑Fig.1 Promotion path of innovative urban policy to low-carbon economy

1.2.1 規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)

創(chuàng)新型城市政策能夠吸引不同生產(chǎn)要素在城市空間內(nèi)聚集，伴隨聚集形成的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)可降低碳強(qiáng)度。一方面，經(jīng)濟(jì)聚集是規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)發(fā)揮的基礎(chǔ)，而創(chuàng)新型城市政策能夠帶來生產(chǎn)要素的空間集聚?！督ㄔO(shè)創(chuàng)新型城市工作指引》指出，創(chuàng)新型城市建設(shè)應(yīng)以創(chuàng)新要素集聚為重點(diǎn)任務(wù)[2]，該任務(wù)導(dǎo)向會(huì)推動(dòng)試點(diǎn)城市創(chuàng)新服務(wù)聚焦、創(chuàng)新資源集聚、創(chuàng)新主體集聚與新興產(chǎn)業(yè)聚變。理論上，稅收優(yōu)惠、財(cái)政補(bǔ)貼、金融支持等創(chuàng)新服務(wù)聚集無疑會(huì)加快對(duì)國(guó)內(nèi)外資金、技術(shù)、人才與信息等創(chuàng)新資源的吸納[23-25]，在創(chuàng)新資金、創(chuàng)新人才、創(chuàng)新信息和創(chuàng)新技術(shù)等生產(chǎn)要素的共同作用下，加快新興產(chǎn)業(yè)聚變與創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)聚集，進(jìn)而形成以創(chuàng)新型城市試點(diǎn)為中心的吸附效應(yīng)、聚合效應(yīng)和規(guī)模效應(yīng)[2]。另一方面，經(jīng)濟(jì)集聚具有兩面性，關(guān)于聚集能否助力節(jié)能減排一直是學(xué)界爭(zhēng)論的焦點(diǎn)。理論上，工業(yè)污染排放量主要取決于生產(chǎn)技術(shù)、治污努力程度以及公眾與政府的監(jiān)督成本，上述機(jī)制都具備規(guī)模經(jīng)濟(jì)性[26]，而緊湊的生產(chǎn)模式和環(huán)境治理模式有助于提高人力、物力等要素利用率。事實(shí)上，聚集通過規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)產(chǎn)生的節(jié)能減排效應(yīng)也得到一些證實(shí)。如陸銘和馮皓[26]證明，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的空間集聚有利于降低單位工業(yè)污染排放強(qiáng)度；任曉松[27]指出，現(xiàn)階段城市經(jīng)濟(jì)集聚水平提高有利于降低碳強(qiáng)度。綜上所述，本文提出研究假設(shè)：

H2：創(chuàng)新型城市政策能夠通過規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)降低碳強(qiáng)度。

1.2.2 技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)

創(chuàng)新型城市政策的直接目的是提高城市技術(shù)水平，而技術(shù)進(jìn)步是解決環(huán)境問題的重要手段[2]。一方面，創(chuàng)新型城市旨在建設(shè)以科技創(chuàng)新為核心驅(qū)動(dòng)力的城市，并以加強(qiáng)科學(xué)技術(shù)基礎(chǔ)能力建設(shè)、突破產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)為任務(wù)導(dǎo)向。在《建設(shè)創(chuàng)新型城市指標(biāo)體系》中，明確要求地方研發(fā)投入占生產(chǎn)總值的2.5%以上、科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率達(dá)60%以上。曾婧婧和周丹萍[28]、徐換歌和蔣碩亮[25]指出，創(chuàng)新型城市試點(diǎn)具有強(qiáng)烈的政策引導(dǎo)作用和標(biāo)桿示范作用，不僅能夠激發(fā)本城市在全要素生產(chǎn)率、R&D支出和專利價(jià)值等方面提升創(chuàng)新能力，而且有利于促進(jìn)相鄰城市創(chuàng)新能力提升。另一方面，技術(shù)進(jìn)步對(duì)二氧化碳排放的遏制作用也得到學(xué)界的普遍認(rèn)同。從排放規(guī)?？矗茉雌蛐图夹g(shù)進(jìn)步有助于降低能源消耗強(qiáng)度，清潔生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步有助于在生產(chǎn)過程或末端治理中減少二氧化碳量排放[29]。從產(chǎn)出規(guī)?？?，技術(shù)進(jìn)步有助于提高要素邊際生產(chǎn)率，帶動(dòng)企業(yè)擴(kuò)大產(chǎn)出、彌補(bǔ)成本增加。由于要素邊際生產(chǎn)率提高，總產(chǎn)出增大，全局碳強(qiáng)度得以降低。綜上所述，本文提出研究假設(shè)：

H3：創(chuàng)新型城市政策能夠通過技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)降低碳強(qiáng)度。

1.2.3 結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型效應(yīng)

創(chuàng)新型城市政策能夠倒逼城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)是緩解經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)環(huán)境影響的重要路徑。一方面，《建設(shè)創(chuàng)新型城市指標(biāo)體系》中包含高新技術(shù)企業(yè)數(shù)占規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)比重、知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)增加值占地區(qū)GDP比重等與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化相關(guān)的指標(biāo)[2]，這意味著通過驗(yàn)收評(píng)估的城市在一定程度上實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。胡兆廉等[24]指出，創(chuàng)新型城市建設(shè)通過構(gòu)建相應(yīng)創(chuàng)新指標(biāo)體系，能夠促進(jìn)創(chuàng)新要素聚集和創(chuàng)新環(huán)境改善，進(jìn)而推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型。另一方面，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是影響環(huán)境的關(guān)鍵因素。從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的低碳經(jīng)濟(jì)效應(yīng)來講，工業(yè)是能源消耗的主要領(lǐng)域，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由資源密集型轉(zhuǎn)向知識(shí)、技術(shù)密集型有助于降低經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)能源資源的依賴，進(jìn)而降低碳排放強(qiáng)度[30]。從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化角度而言，產(chǎn)業(yè)分工細(xì)化、專業(yè)化合作頻繁、要素從低生產(chǎn)效率部門向高生產(chǎn)效率部門轉(zhuǎn)移有助于提高資源利用效率、降低碳排放強(qiáng)度[2]。當(dāng)下，針對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的低碳經(jīng)濟(jì)效應(yīng)研究很多，但是關(guān)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的低碳經(jīng)濟(jì)效應(yīng)尚未達(dá)成一致結(jié)論。如李巍和郗永勤[8]指出，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)耗能更少、碳排放更低，碳強(qiáng)度僅為全行業(yè)的5.3%；程中華等[31]指出，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的減排效應(yīng)較顯著，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的減排效應(yīng)較弱。綜上所述，本文提出研究假設(shè)：

H4：創(chuàng)新型城市政策能夠通過結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型效應(yīng)降低碳強(qiáng)度。

2 實(shí)證設(shè)計(jì)與數(shù)據(jù)說明

2.1 模型構(gòu)建

本文將創(chuàng)新型城市試點(diǎn)作為一項(xiàng)準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)，利用多期雙重差分方法，考察城市創(chuàng)新政策能否助力低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展。在研究對(duì)象上，考慮到數(shù)據(jù)有效性，剔除數(shù)據(jù)缺失嚴(yán)重的城市，保留275個(gè)地級(jí)以上城市作為研究對(duì)象。在研究批次上，考慮到數(shù)據(jù)可得性，將研究時(shí)間定為2005—2018年，以2008年、2010年、2011年、2012年、2013和2018年通過的76個(gè)創(chuàng)新型城市作為實(shí)驗(yàn)組，其它未獲批城市作為對(duì)照組。在研究方法上，參考胡兆廉等、曾婧婧和周丹萍[24,28]的研究，構(gòu)建多期雙重差分模型以識(shí)別創(chuàng)新型城市低碳經(jīng)濟(jì)效應(yīng)?；鶞?zhǔn)回歸模型設(shè)定如下：

Yit=α0+α1DIDit+∑α2controlit+∑city+∑year+εit

(1)

其中，i和t分別表示城市與時(shí)間；Yit表示被解釋變量，即碳強(qiáng)度；DIDit為本文核心解釋變量，代表城市是否入選創(chuàng)新型城市試點(diǎn)；controlit為一系列城市層面的控制變量；city和year為城市與年份虛擬變量；ε為不可觀測(cè)的隨機(jī)誤差項(xiàng)。

2.2 數(shù)據(jù)說明

(1)被解釋變量：碳強(qiáng)度(CI)。城市碳強(qiáng)度由每單位GDP的二氧化碳排放量取對(duì)數(shù)表示。借鑒任曉松、張般若和李自杰[27,30]的核算方法，采用天然氣、液化石油氣、全社會(huì)用電量三類能源消費(fèi)測(cè)算。其中，我國(guó)城市發(fā)電仍然以煤炭為主力，因此以燃煤發(fā)電測(cè)度二氧化碳排放。測(cè)算公式如式(2)-式(3)所示。

CO2=Cn+Cp+Ce=kEn+vEp+φ(η×Ee)

(2)

CI=CO2/GDPreal

(3)

式中，CO2表示二氧化碳排放總量，CI表示二氧化碳強(qiáng)度，GDPreal表示城市實(shí)際生產(chǎn)總值；Cn、Cp和Ce分別代表天然氣、液化石油氣和全社會(huì)用電量產(chǎn)生的二氧化碳排放量；En為天然氣消費(fèi)量、Ep為液化石油氣消費(fèi)量、Ee為全社會(huì)用電量；k為天然氣排放系數(shù)，v為液化石油氣排放系數(shù)，φ為煤電燃料鏈溫室氣體排放系數(shù)，η為總發(fā)電量中煤電比重。其中，二氧化碳排放系數(shù)參考任曉松(2020)[27]的研究與《省級(jí)溫室氣體清單編制指南》，將天然氣、液化石油氣和煤電燃料鏈溫室氣體的排放系數(shù)分別設(shè)定為2.162 2kg/m3、3.101 3kg/kg、1.302 3kg/kW·h。

(2)解釋變量：創(chuàng)新型城市虛擬變量(DID)。本文核心解釋變量的設(shè)定以城市是否出現(xiàn)在國(guó)家科技部網(wǎng)站公布的試點(diǎn)名單上為依據(jù)。該變量界定如下：對(duì)于城市i來講，t∈[未獲稱號(hào)，獲得稱號(hào))，DIDit=0；t∈[獲得稱號(hào)，保持稱號(hào)]，DIDit=1。

(3)中介變量：經(jīng)濟(jì)集聚程度(Gather)、全要素生產(chǎn)率(TFP)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化(Structure)。第一，由于經(jīng)濟(jì)聚集是規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)發(fā)揮的基礎(chǔ)[22]，因此采用經(jīng)濟(jì)集聚反映規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，而經(jīng)濟(jì)聚集通常以非農(nóng)產(chǎn)業(yè)増加值/城市行政土地面積表征。第二，技術(shù)進(jìn)步是技術(shù)創(chuàng)新或技術(shù)引進(jìn)的結(jié)果，表現(xiàn)為全要素生產(chǎn)率提升[32]，因此采用全要素生產(chǎn)率反映技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)。借鑒孫曉華和郭玉嬌[33]的研究，利用公式TFP=Ln(Y/L)-θLn(K/L)計(jì)算得到。其中，Y為產(chǎn)出，以國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值衡量；K為固定資產(chǎn)投資總額，是利用永續(xù)盤存法計(jì)算得到的資本存量；L為勞動(dòng)力，以從業(yè)總?cè)藬?shù)衡量，θ為資本產(chǎn)出彈性，取1/3。第三，程中華等[31]指出，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的低碳經(jīng)濟(jì)效應(yīng)相較于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的低碳經(jīng)濟(jì)效應(yīng)更顯著，因此采用產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化反映結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型效應(yīng)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化通常以第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值/第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值表征。

(4)控制變量：人口總量(Population)、財(cái)政科教偏向(Finance)、綠化水平(Green)、公共交通(Bus)、人口素質(zhì)(Student)和對(duì)外開放(Open)。其中，人口總量和財(cái)政科教偏向參考張般若與李自杰[30]的研究，分別采用年末常住人口數(shù)、財(cái)政科教支出/財(cái)政總支出衡量；綠化水平和公共交通參考逯進(jìn)[34]的研究，分別采用綠地面積、百萬人擁有公共汽電車輛表征；人口素質(zhì)和對(duì)外開放參考卞元超等[16]的研究，分別采用百萬人擁有大學(xué)生數(shù)、外商直接投資占 GDP 比重衡量。

以上數(shù)據(jù)中，創(chuàng)新型城市名單來自國(guó)家科技部網(wǎng)站，城市科技水平數(shù)據(jù)來源于中國(guó)研究數(shù)據(jù)服務(wù)平臺(tái)(CNRDS)，發(fā)電量中煤電比重由《中國(guó)電力統(tǒng)計(jì)年鑒》獲取，其它數(shù)據(jù)來自2006—2019年的《中能源統(tǒng)計(jì)年鑒》、《城市統(tǒng)計(jì)年鑒》。相關(guān)變量描述性統(tǒng)計(jì)如表1所示。

3 實(shí)證結(jié)果分析

3.1 基礎(chǔ)回歸結(jié)果

為了控制不同批次試點(diǎn)之間的稟賦差異，以證明創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策效果具有普適性，參考朱金鶴等[35]的研究方法，作如下設(shè)計(jì)：一方面，采用未控制時(shí)間效應(yīng)的單差分模型和雙向固定效應(yīng)下的雙重差分模型，對(duì)比評(píng)估全樣本下創(chuàng)新型城市政策對(duì)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推動(dòng)作用，回歸結(jié)果如表2的第(1)-(2)列所示；另一方面，利用雙向固定效應(yīng)下的雙重差分模型分批次估計(jì)創(chuàng)新型城市政策對(duì)碳強(qiáng)度的影響，回歸結(jié)果如表2的第(3)-(7)列所示?？紤]到數(shù)據(jù)滯后性，難以獲得政策實(shí)施后2018年確立的第六批試點(diǎn)樣本數(shù)據(jù)，因此參考陳晨和張廣勝[23]的研究，將第六批試點(diǎn)僅作為對(duì)照組，檢驗(yàn)前五個(gè)批次的政策效應(yīng)。

表1 變量描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果Tab.1 Descriptive statistical results of variables

表2的回歸結(jié)果初步證明創(chuàng)新型城市政策對(duì)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有推動(dòng)作用，且各批次的效果存在差異。一方面，在全樣本下無論是采用單差分模型估計(jì)還是雙重差分模型估計(jì)，創(chuàng)新型城市試點(diǎn)對(duì)碳強(qiáng)度的政策效應(yīng)均顯著為負(fù)，說明創(chuàng)新型城市政策在整體上能夠有效降低碳強(qiáng)度；而單差分模型下的估計(jì)系數(shù)明顯高于雙重差分模型下的估計(jì)系數(shù)，說明單差分模型會(huì)在一定程度上造成政策效應(yīng)的高估。另一方面，2010年、2011年與2013年3個(gè)批次的政策效應(yīng)分別在1%、5%和10%的水平下顯著負(fù)相關(guān)，而2008年與2012年批次的政策效應(yīng)并不顯著。原因可能是，2010年僅有深圳1個(gè)城市成為試點(diǎn)，2012年有3個(gè)城市成為試點(diǎn)，實(shí)驗(yàn)組樣本量較少，因此難以呈現(xiàn)政策效果；2010年有39個(gè)地級(jí)及以上城市成為試點(diǎn)，占試點(diǎn)總數(shù)的54.17%，因此2010年批次的政策效應(yīng)系數(shù)估計(jì)值最大且最顯著。這在一定程度上證明了假設(shè)H1。

表2 基礎(chǔ)回歸估計(jì)結(jié)果Tab.2 Basic regression estimation results

3.2 平行趨勢(shì)假設(shè)檢驗(yàn)

平行趨勢(shì)假設(shè)是雙重差分模型結(jié)果無偏的重要前提。借鑒徐佳和崔靜波[1]的研究方法，對(duì)各城市面臨政策沖擊的年份以及該年份之前的碳強(qiáng)度進(jìn)行檢驗(yàn)，若回歸結(jié)果顯示伴隨碳強(qiáng)度變化處理組與對(duì)照組不存在顯著差異，則樣本滿足平行趨勢(shì)假設(shè)。本文采用圖示方法報(bào)告平行趨勢(shì)檢驗(yàn)結(jié)果，圖2是在95%置信區(qū)間下創(chuàng)新型城市政策對(duì)碳強(qiáng)度的回歸系數(shù)。

圖2 平行趨勢(shì)假設(shè)檢驗(yàn)結(jié)果Fig.2 Test results of parallel trend hypothesis

結(jié)果表明，創(chuàng)新型城市政策對(duì)城市碳強(qiáng)度的回歸系數(shù)在政策實(shí)施前為正且沒有通過顯著性檢驗(yàn)，說明實(shí)施前伴隨城市碳強(qiáng)度變化處理組與對(duì)照組不存在顯著差異，樣本結(jié)構(gòu)滿足平行趨勢(shì)假設(shè)。當(dāng)城市入選為全國(guó)創(chuàng)新型城市試點(diǎn)后，城市創(chuàng)新政策對(duì)碳強(qiáng)度的回歸系數(shù)開始顯著為負(fù)，且在政策實(shí)施后的4年內(nèi)其絕對(duì)值呈上升趨勢(shì)，表明創(chuàng)新型城市建設(shè)對(duì)碳強(qiáng)度的抑制作用逐漸提升；在政策實(shí)施后的7～10年內(nèi)該作用增速放緩，這可能是因?yàn)樵谠圏c(diǎn)政策推行初期，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)下的城市轉(zhuǎn)型空間較大，能充分釋放政策紅利，進(jìn)而降低碳強(qiáng)度，但到后期依靠單個(gè)政策難以持續(xù)維持抑制效果。

3.3 穩(wěn)定性分析

(1)基于傾向得分匹配的雙重差分。為避免創(chuàng)新型城市試點(diǎn)獲批并非是完全隨機(jī)選擇的結(jié)果，也為規(guī)避由其它不可觀測(cè)、不隨時(shí)間變化因素導(dǎo)致城市低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展能力存在差異，本文采用傾向匹配的雙重差分方法對(duì)回歸結(jié)果進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。參考朱金鶴等[36]的研究，以控制變量作為匹配變量，利用Logit模型和K近鄰匹配法進(jìn)行假設(shè)檢驗(yàn)，最終得到匹配后的樣本3 649個(gè)。經(jīng)過匹配處理后，各變量處理組與控制組檢驗(yàn)結(jié)果均接受無系統(tǒng)差異的原假設(shè)。在此基礎(chǔ)上，依據(jù)上述匹配結(jié)果對(duì)模型進(jìn)行估計(jì)，結(jié)果如表3第(1)列所示。可以發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策對(duì)碳強(qiáng)度的影響依然在5%水平下顯著為負(fù)，說明基準(zhǔn)回歸結(jié)果具有一定穩(wěn)健性。

(2)替代變量法。本文采用能源消費(fèi)強(qiáng)度作為碳強(qiáng)度的代理變量，重新進(jìn)行回歸?；貧w結(jié)果如表3中第(2)-(3)列所示，可以發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策對(duì)能源消費(fèi)強(qiáng)度的政策效應(yīng)在5%與10%水平下顯著為負(fù)，較之基準(zhǔn)回歸系數(shù)估計(jì)值有所上升。這一方面表明創(chuàng)新型城市具有的節(jié)能減排效果并不因?yàn)樘鎿Q核心解釋變量而受到顯著影響；另一方面表明相比碳強(qiáng)度，創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策對(duì)能源消費(fèi)強(qiáng)度的抑制作用更顯著。

(3)子樣本檢驗(yàn)。由于創(chuàng)新型城市試點(diǎn)選擇存在“挑選贏家”的行為動(dòng)機(jī)，可能引發(fā)政策效應(yīng)評(píng)估偏誤?；诖?，本文剔除處理組中的北京、上海、廣州、深圳等一線與新一線城市子樣本，重新估計(jì)創(chuàng)新型城市試點(diǎn)的低碳經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，回歸結(jié)果如表3第(4)列所示?？梢园l(fā)現(xiàn)，一方面，在剔除一線與新一線城市后，回歸結(jié)果依然在10%水平下顯著為負(fù)，佐證了基準(zhǔn)回歸結(jié)果的穩(wěn)健性；另一方面，子樣本政策效應(yīng)的估計(jì)系數(shù)相較于全樣本結(jié)果有所上升，說明創(chuàng)新型城市試點(diǎn)對(duì)普通城市碳強(qiáng)度的抑制作用強(qiáng)于一線與新一線城市。

(4)排除其它政策影響。由于在設(shè)定創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策虛擬變量時(shí)無法排除同期內(nèi)其它政策對(duì)碳強(qiáng)度的影響，即無法回答處理組與控制組的碳強(qiáng)度變化是由創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策帶來的，還是同時(shí)期其它政策帶來。因此，本文依次將智慧城市(ZH)、低碳城市(DT)、文明城市(WM)、碳排放權(quán)交易試點(diǎn)城市(TJ)與環(huán)境保護(hù)重點(diǎn)監(jiān)測(cè)城市(JK)5種政策設(shè)置為虛擬變量納入回歸，以評(píng)估創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策對(duì)碳強(qiáng)度的凈效應(yīng)，變量界定方法與創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策的虛擬變量(DID)一致。具體計(jì)算公式如下：

Yit=λ0+λ1DIDit+λ2ZHit+λ3DTit+λ4WMit+λ5TJit+λ6JKit+∑λ7controlit+∑city+∑year+εit

(4)

表3 創(chuàng)新型城市試點(diǎn)低碳經(jīng)濟(jì)效應(yīng)穩(wěn)定性分析結(jié)果Tab.3 Stability analysis results of pilot low carbon economy effect in innovative cities

回歸結(jié)果表明，創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策能夠獨(dú)立于其它政策之外對(duì)碳強(qiáng)度產(chǎn)生抑制作用。除文明城市試點(diǎn)政策外的智慧城市、低碳城市、碳排放權(quán)交易和環(huán)境保護(hù)重點(diǎn)監(jiān)測(cè)城市等試點(diǎn)政策均可以在一定程度上推動(dòng)城市節(jié)能減排；在推動(dòng)效果上，碳排放權(quán)交易政策>創(chuàng)新型城市政策>智慧城市政策>低碳城市政策>環(huán)境保護(hù)重點(diǎn)監(jiān)控政策。具體來看：第一，在納入其它政策虛擬變量后的第(1)-(6)列中，創(chuàng)新型城市試點(diǎn)對(duì)碳強(qiáng)度的政策效應(yīng)依然在1%或5%水平下顯著為負(fù)，表明創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策具有降低碳強(qiáng)度的凈效應(yīng)。第二，ZH、DT、TJ和JK政策在第(1)、(2)、(4)、(5)和(6)列中均保持1%或5%水平下的負(fù)向顯著，且除第(3)列外，創(chuàng)新型城市估計(jì)系數(shù)的絕對(duì)值相較于上文回歸結(jié)果(-0.082)均有上升，表明除文明城市外的其它4種城市政策也能夠降低碳排放強(qiáng)度，而創(chuàng)新型城市對(duì)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)作用因?yàn)橹腔鄢鞘?、低碳城市和碳排放交易?quán)和環(huán)境保護(hù)重點(diǎn)監(jiān)控試點(diǎn)政策的實(shí)施而得到增強(qiáng)。第三，從第(6)列中各政策試點(diǎn)的估計(jì)系數(shù)不難發(fā)現(xiàn)，TJ>DID>ZH>DT>JK，表明創(chuàng)新型城市政策與其它試點(diǎn)政策在降碳減排效果上存在差異。①碳排放權(quán)交易試點(diǎn)政策效果明顯優(yōu)于低碳城市試點(diǎn)政策，這可能是由于碳排放權(quán)交易試點(diǎn)是市場(chǎng)化減排利器，相比于行政命令型的環(huán)境規(guī)制方式，更能激發(fā)企業(yè)降碳的內(nèi)驅(qū)力，因此能夠取得更好的政策效果；②智慧城市試點(diǎn)政策效果僅次于創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策，這可能是由于智慧城市試點(diǎn)與創(chuàng)新型城市試點(diǎn)在政策目標(biāo)上具有相似性，均具有推動(dòng)科技進(jìn)步、促進(jìn)創(chuàng)新賦能的試點(diǎn)建設(shè)要求，因此在政策效果上較相近；③相比其它政策，環(huán)境保護(hù)重點(diǎn)監(jiān)測(cè)城市試點(diǎn)政策的降碳減排效果較弱，這可能是因?yàn)榄h(huán)境保護(hù)重點(diǎn)監(jiān)測(cè)城市試點(diǎn)政策是針對(duì)企業(yè)污染排放展開，而非碳排放，但污染排放與碳排放具有同根同源、共同治理特征，因此該政策具備降低碳強(qiáng)度的效果但效果一般；④文明城市的政策目標(biāo)更加偏向城市道德素質(zhì)建設(shè)，而道德素質(zhì)的提升周期較長(zhǎng)且在實(shí)踐中非正式環(huán)境規(guī)制的作用弱于正式環(huán)境規(guī)制，因此不能顯著促進(jìn)城市碳強(qiáng)度下降。

(5)反向因果檢驗(yàn)。為通過實(shí)證進(jìn)一步排除低碳強(qiáng)度地區(qū)更容易獲批創(chuàng)新型城市的可能性，參考逯進(jìn)[35]的研究方法，將創(chuàng)新型政策試點(diǎn)作為被解釋變量，且考慮到環(huán)境改善存在一定時(shí)滯性，因此將滯后兩期的碳強(qiáng)度作為解釋變量進(jìn)行回歸?？梢灶A(yù)見的是，若回歸結(jié)果顯著則證明碳強(qiáng)度低的城市更容易獲批創(chuàng)新型試點(diǎn)，反之則證明創(chuàng)新型試點(diǎn)獲批與城市碳強(qiáng)度無關(guān)，結(jié)果如表5所示?？梢园l(fā)現(xiàn)，表5中第(1)-(6)列均未通過顯著性檢驗(yàn)，表明不存在反向因果關(guān)系。這是因?yàn)閯?chuàng)新型城市評(píng)選指標(biāo)涉及創(chuàng)新要素集聚、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境、創(chuàng)新社會(huì)貢獻(xiàn)等多個(gè)方面，而低碳發(fā)展只是創(chuàng)新貢獻(xiàn)中的一部分，因此不存在城市碳強(qiáng)度較低更容易獲批試點(diǎn)的可能性。

表4 排除其它政策影響的穩(wěn)定性分析結(jié)果Tab.4 Stability analysis results excluding other policy impacts

表5 反向因果檢驗(yàn)結(jié)果Tab.5 Results of reverse causality test

3.4 安慰劑檢驗(yàn)

為排除由人為設(shè)定或遺漏變量引起的系統(tǒng)性偏誤，進(jìn)一步通過安慰劑檢驗(yàn)以確?；貧w結(jié)果的穩(wěn)健性。①構(gòu)建虛擬的創(chuàng)新型城市政策時(shí)間，以創(chuàng)新型城市試點(diǎn)獲批前的1～3年作為政策虛擬變量，納入模型重新回歸，結(jié)果如表6中第(1)-(3)列所示；②構(gòu)建虛擬的創(chuàng)新型城市試點(diǎn)，從每批次隨機(jī)抽取相同樣本量的城市作為假設(shè)的各批次試點(diǎn)，建立虛擬政策變量并重新回歸，如表6中(4)-(8)列所示，結(jié)果顯示，創(chuàng)新型城市政策對(duì)碳排放的抑制作用不存在人為設(shè)定的可能。表6中(1)-(8)列的政策效應(yīng)均未通過顯著性檢驗(yàn)，表明創(chuàng)新型城市政策效應(yīng)只在國(guó)家科技部網(wǎng)站公布的既定時(shí)間和既定城市下才顯著，基準(zhǔn)回歸結(jié)果不存在系統(tǒng)性偏誤，研究假設(shè)H1得到驗(yàn)證。

4 中介機(jī)制檢驗(yàn)

理論分析指出，創(chuàng)新型城市試點(diǎn)能夠通過規(guī)模、技術(shù)和結(jié)構(gòu)三種效應(yīng)助力低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展。為了進(jìn)一步檢驗(yàn)創(chuàng)新型城市政策對(duì)碳強(qiáng)度的影響機(jī)制，以經(jīng)濟(jì)集聚代表規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，全要素生產(chǎn)率代表技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)代表結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型效應(yīng)，參考胡兆廉等[24]、朱金鶴[35]的研究方法，在模型(1)的基礎(chǔ)上構(gòu)建中介效應(yīng)計(jì)量模型如下：

Mediait=β0+β1DIDit+∑β2controlit+∑city+∑year+εit

(5)

Innovateit=γ0+γ1DIDit+γ2Mediait+∑controlit+∑city+∑year+εit

(6)

其中，Mediait為中介變量，其它變量含義與前文一致，模型(5)為創(chuàng)新型城市虛擬變量對(duì)中介變量的回歸方程，模型(6)為創(chuàng)新型城市虛擬變量與中介變量共同對(duì)碳強(qiáng)度的回歸方程。可以預(yù)見的是，基礎(chǔ)回歸中，在α1顯著的情況下，若β1、γ1與γ2均顯著，則說明Mediait在創(chuàng)新型城市的低碳經(jīng)濟(jì)效應(yīng)中承擔(dān)部分中介作用，回歸結(jié)果如表7所示。

回歸結(jié)果表明，創(chuàng)新型城市政策可以通過提升經(jīng)濟(jì)集聚程度、提高全要素生產(chǎn)效率、加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)三條通路發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)、技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)與結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型效應(yīng)，進(jìn)而助力低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展。具體來看：表7中第(1)列為基準(zhǔn)回歸結(jié)果，結(jié)果顯示，創(chuàng)新型城市政策對(duì)碳強(qiáng)度的系數(shù)估計(jì)值為-0.082且在5%水平下顯著，滿足機(jī)制檢驗(yàn)的前提要求；第(2)-(7)列分別為三大效應(yīng)機(jī)制檢驗(yàn)結(jié)果。一方面，創(chuàng)新型城市政策對(duì)經(jīng)濟(jì)集聚、全要素生產(chǎn)率與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響均在1%或5%水平下顯著為正，說明創(chuàng)新型城市政策能夠誘發(fā)三大效應(yīng)。另一方面，經(jīng)濟(jì)集聚、全要素生產(chǎn)率與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)碳強(qiáng)度的影響均在1%、5%和10%的水平下顯著為負(fù)，說明三大效應(yīng)發(fā)揮能夠有效降低碳強(qiáng)度。同時(shí)，加入中介變量的創(chuàng)新型城市政策對(duì)碳強(qiáng)度影響系數(shù)的絕對(duì)值較基準(zhǔn)回歸有所降低，進(jìn)一步說明三大效應(yīng)在創(chuàng)新型城市助力低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展中承擔(dān)部分中介作用。至此，假設(shè)H2、H3、H4得以證明。

表6 安慰劑檢驗(yàn)結(jié)果Tab.6 Placebo test results

表7 中介效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果Tab.7 Test results of mediating effect

5 異質(zhì)性分析

(1)地理位置異質(zhì)性。本文構(gòu)建地理位置虛擬變量(D1)，按照地理位置，將樣本劃分為東部(D11)、中部(D12)和西部(D13)三組，將地理位置虛擬變量與政策變量交互項(xiàng)帶入模型，分析地理位置異質(zhì)性下創(chuàng)新型城市政策對(duì)碳強(qiáng)度影響的差異，如表8第(1)-(3)列所示。結(jié)果顯示，創(chuàng)新型城市政策對(duì)碳強(qiáng)度的抑制效果呈現(xiàn)由東到西遞增的空間差序格局。其原因可能是，相比于中西部城市，東部城市碳排放強(qiáng)度初始值較低，經(jīng)濟(jì)發(fā)展并不依賴于高污染高耗能產(chǎn)業(yè)，因此創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的邊際作用有限；而中部地區(qū)是中國(guó)重要的制造業(yè)集群地，地區(qū)工業(yè)化尚處于起步上升階段，依靠創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能夠促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展從粗放型轉(zhuǎn)向集約型，因此創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的邊際作用較顯著。

(2)人口規(guī)模異質(zhì)性。本文構(gòu)建人口規(guī)模虛擬變量(D2)，結(jié)合《關(guān)于調(diào)整城市規(guī)模劃分標(biāo)準(zhǔn)的通知》，將樣本劃分為超大特大型城市(D21)、Ⅰ型大城市(D22)和Ⅱ型大城市(D23)三組，將人口規(guī)模虛擬變量與政策變量交互項(xiàng)帶入回歸模型，分析人口規(guī)模異質(zhì)性下創(chuàng)新型城市政策對(duì)碳強(qiáng)度影響的差異，回歸結(jié)果如表8中第(4)-(6)列所示。結(jié)果顯示，人口規(guī)模與創(chuàng)新型城市碳強(qiáng)度抑制效果呈現(xiàn)倒U型關(guān)系。其原因可能是，一方面，超大與特大類城市如北京、上海、廣州等城市的要素利用效率、要素生產(chǎn)效率和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化水平均較高，因此創(chuàng)新型城市政策的邊際作用有限；另一方面，人口是城市發(fā)展的生產(chǎn)力與消費(fèi)力，而Ⅱ類大城市人口規(guī)模較小，集約式發(fā)展所需的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力和人才聚集力均不足，因此Ⅰ類大城市創(chuàng)新對(duì)碳排放的抑制作用最顯著。

(3)行政等級(jí)異質(zhì)性。本文構(gòu)建行政等級(jí)虛擬變量(D3)，將樣本劃分為高行政等級(jí)城市(直轄市、副省級(jí)和省會(huì)城市，D31)與普通城市(D32)，將行政等級(jí)虛擬變量與政策變量交互項(xiàng)帶入回歸模型，分析行政等級(jí)異質(zhì)性下創(chuàng)新型城市政策對(duì)碳強(qiáng)度影響的差異，回歸結(jié)果如表8中第(7)-(8)列所示。結(jié)果顯示，創(chuàng)新型城市對(duì)副省會(huì)、省會(huì)城市碳強(qiáng)度的抑制作用強(qiáng)于普通城市。其原因可能是，行政級(jí)別高的城市積累了更多要素存量，且相較于要素匱乏的一般地市，高等級(jí)城市在創(chuàng)新型城市建設(shè)過程中能靈活自主地調(diào)配資源，集中力量謀創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)。

(4)資源稟賦異質(zhì)性。構(gòu)建資源稟賦虛擬變量(D4)，按照國(guó)務(wù)院印發(fā)的《全國(guó)資源型城市可持續(xù)發(fā)展規(guī)劃(2013-2020年)》通知，將城市劃分為資源型城市(D41)與非資源型城市(D42)，將資源稟賦虛擬變量與政策變量交互項(xiàng)帶入回歸模型以分析資源稟賦異質(zhì)下創(chuàng)新型城市對(duì)碳強(qiáng)度影響的差異，結(jié)果如表8中第(9)-(10)列所示。結(jié)果顯示，資源型城市創(chuàng)新對(duì)碳強(qiáng)度的抑制作用強(qiáng)于非資源型城市。其原因可能是，非資源型城市的初始資源依賴度較低，創(chuàng)新水平相對(duì)前沿，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)下的轉(zhuǎn)型空間小于資源型城市，而資源型城市的碳排放總量與碳度均處于高值，實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的邊際效用更顯著。

表8 異質(zhì)性檢驗(yàn)結(jié)果Tab.8 Heterogeneity test results

6 結(jié)論與政策建議

創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)是低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根本保證，而低碳經(jīng)濟(jì)是應(yīng)對(duì)氣候問題的必然選擇。本文將2008年開始實(shí)施的創(chuàng)新型城市試點(diǎn)作為一項(xiàng)準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)，利用2005—2018年全國(guó)275個(gè)城市面板數(shù)據(jù)，采用多期雙重差分方法評(píng)估創(chuàng)新型城市試點(diǎn)對(duì)降低碳強(qiáng)度的政策效應(yīng)及作用機(jī)制。研究得出：①創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策能夠在降低碳強(qiáng)度的基礎(chǔ)上推動(dòng)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展，且各批次的推動(dòng)效果具有差異，不同試點(diǎn)政策的推動(dòng)效果依次為碳排放權(quán)交易政策>創(chuàng)新型城市政策>智慧城市政策>低碳城市政策>環(huán)境保護(hù)重點(diǎn)監(jiān)控政策；②創(chuàng)新型城市政策可以通過提升經(jīng)濟(jì)集聚程度、提高全要素生產(chǎn)效率、加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)3條路徑發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)、技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)與結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型效應(yīng)，進(jìn)而助力低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展；③創(chuàng)新型城市試點(diǎn)政策抑制碳強(qiáng)度的邊際作用呈現(xiàn)出由東到西遞增的地理空間差序格局、由高到低遞減的城市等級(jí)差序格局，人口規(guī)模與碳強(qiáng)度抑制效果呈現(xiàn)倒U型關(guān)系，資源型城市的試點(diǎn)效果優(yōu)于非資源型城市。

本文政策啟示為：第一，促進(jìn)城市創(chuàng)新與低碳經(jīng)濟(jì)深度融合，完善創(chuàng)新型城市試點(diǎn)的頂層設(shè)計(jì)。一方面，應(yīng)加大創(chuàng)新型城市試點(diǎn)專項(xiàng)資金支持，通過財(cái)政補(bǔ)貼、融資優(yōu)惠和綠色金融等政策，引導(dǎo)企業(yè)加大研發(fā)投入、加快低碳技術(shù)突破；另一方面，應(yīng)提高創(chuàng)新型城市試點(diǎn)考核中低碳創(chuàng)新指標(biāo)權(quán)重，以綠色低碳為導(dǎo)向?qū)Τ鞘袆?chuàng)新成果進(jìn)行評(píng)估。第二，以技術(shù)進(jìn)步引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化，以經(jīng)濟(jì)集聚帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展集約化。一方面，技術(shù)進(jìn)步是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的重要途徑，應(yīng)以技術(shù)進(jìn)步加快工業(yè)化進(jìn)程、促進(jìn)落后產(chǎn)能淘汰、推動(dòng)需求結(jié)構(gòu)改善、帶動(dòng)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展。另一方面，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)園內(nèi)部的知識(shí)溢出和技術(shù)溢出，發(fā)揮經(jīng)濟(jì)集聚的規(guī)模效應(yīng)，并以城市為依托，形成以城市群和都市圈為基礎(chǔ)的要素聚集高地。第三，發(fā)揮不同政策工具的協(xié)同作用，鼓勵(lì)城市發(fā)展因地制宜。一方面，創(chuàng)新型城市、智慧城市與低碳城市是標(biāo)桿型激勵(lì)方式的代表，在標(biāo)桿型激勵(lì)獲得治理成效的同時(shí)，重視并落實(shí)碳排放權(quán)交易等市場(chǎng)型激勵(lì)方式，輔之環(huán)境重點(diǎn)監(jiān)控等反激勵(lì)方式，或在多重嵌套政策下提高環(huán)境治理效率。另一方面，創(chuàng)新型城市建設(shè)需因地制宜，如技術(shù)突破類創(chuàng)新任務(wù)應(yīng)加大向東部與高行政級(jí)別城市分配，技術(shù)利用與學(xué)習(xí)類創(chuàng)新任務(wù)加大向Ⅱ類大城市與資源型城市傾斜。