章熙春，朱紹棠，李勝會(huì)

(華南理工大學(xué) 公共管理學(xué)院，廣東 廣州 510641)

0 引言

創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施以來，面對(duì)全球競(jìng)爭(zhēng)加劇、技術(shù)發(fā)展滯后等多重挑戰(zhàn)，深化科技體制改革與優(yōu)化科研結(jié)構(gòu)成為我國(guó)科技創(chuàng)新體系階段性升級(jí)的重要目標(biāo)，是釋放科技創(chuàng)新巨大潛能的關(guān)鍵舉措。2018年5月，習(xí)近平總書記在兩院院士大會(huì)上發(fā)表重要講話，要求堅(jiān)持科技創(chuàng)新和制度創(chuàng)新“雙輪驅(qū)動(dòng)”，優(yōu)化和強(qiáng)化技術(shù)創(chuàng)新體系頂層設(shè)計(jì)，明確企業(yè)、高校、科研院所等創(chuàng)新主體在創(chuàng)新鏈不同環(huán)節(jié)的功能定位，激發(fā)各類主體創(chuàng)新激情和活力。已有文獻(xiàn)從宏觀角度對(duì)創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)行了積極探索，為我國(guó)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型、財(cái)稅優(yōu)惠等政策體系優(yōu)化提供了重要支撐，但是高?？萍紕?chuàng)新活動(dòng)不同于企業(yè)，具有自身發(fā)展規(guī)律，以往研究結(jié)論是否適用于高校科技創(chuàng)新有待驗(yàn)證。一方面，高校創(chuàng)新政策體系是圍繞高?？萍紕?chuàng)新活動(dòng)制定的一系列政策，涵蓋資源配置、科技評(píng)價(jià)、人才培養(yǎng)、成果轉(zhuǎn)化等內(nèi)容，政策效能有待檢驗(yàn)；另一方面，從基礎(chǔ)研究到應(yīng)用研究，高?？萍紕?chuàng)新活動(dòng)需要平衡科研任務(wù)與教學(xué)任務(wù)資源配比，科研結(jié)構(gòu)的重要性不容忽視。因此，基于政策發(fā)布的及時(shí)性與政策實(shí)施的累積性，本文測(cè)度我國(guó)高?？萍紕?chuàng)新政策水平，分析高校科技創(chuàng)新政策、科研結(jié)構(gòu)與創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系，并探索高?？萍紕?chuàng)新績(jī)效提升路徑，可為提高我國(guó)高?？蒲挟a(chǎn)出與成果轉(zhuǎn)化水平提供新思路。

1 文獻(xiàn)綜述與模型構(gòu)建

1.1 文獻(xiàn)綜述

科技創(chuàng)新政策對(duì)科技創(chuàng)新績(jī)效的激勵(lì)作用已經(jīng)形成共識(shí)，但依然存在諸多削弱政策效能的問題，如地方政府惡性競(jìng)爭(zhēng)、政策功能沖突、政策協(xié)同動(dòng)力不足等。針對(duì)科技創(chuàng)新政策已有不足，學(xué)術(shù)界對(duì)科技創(chuàng)新政策與科技創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系進(jìn)行了積極探討，并集中關(guān)注科技創(chuàng)新政策效能。一方面，科技創(chuàng)新政策對(duì)科技創(chuàng)新績(jī)效具有正向影響。劉鳳朝等[1]通過構(gòu)建科技創(chuàng)新政策影響科研產(chǎn)出績(jī)效的系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型，發(fā)現(xiàn)科技創(chuàng)新政策對(duì)科技創(chuàng)新績(jī)效具有顯著促進(jìn)作用；楊超等[2]研究發(fā)現(xiàn)，科技創(chuàng)新政策對(duì)科技創(chuàng)新績(jī)效具有正向影響。另一方面，科技創(chuàng)新政策效能復(fù)雜，對(duì)科技創(chuàng)新績(jī)效具有不同影響作用[3]，積極作用需要借助科研資源、創(chuàng)新動(dòng)機(jī)、科研主體等載體實(shí)現(xiàn)[4]，且這種作用路徑具有非線性特征[5]，容易產(chǎn)生路徑分化與信息不對(duì)稱[6]。在高校層面，高錫榮等[7]研究發(fā)現(xiàn)，高校創(chuàng)新政策對(duì)教師學(xué)術(shù)創(chuàng)新具有正向影響，科技創(chuàng)新政策調(diào)整會(huì)引發(fā)高?？蒲薪Y(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換；Lee等[8]認(rèn)為，高校教師科研評(píng)價(jià)政策營(yíng)造了競(jìng)爭(zhēng)性不斷加強(qiáng)的學(xué)術(shù)環(huán)境，容易使人才陷入自我懷疑和焦慮狀態(tài)，反而不利于高?？蒲挟a(chǎn)出。由此看來，現(xiàn)階段高校創(chuàng)新政策對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響存在爭(zhēng)議，對(duì)高校創(chuàng)新政策效能的探討莫衷一是。此外，國(guó)內(nèi)學(xué)者從高?？蒲挟a(chǎn)出與成果轉(zhuǎn)化階段檢驗(yàn)科研結(jié)構(gòu)的重要作用。高擎等[9]運(yùn)用三階段DEA和Malmquist指數(shù)方法測(cè)算我國(guó)重點(diǎn)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移效率，發(fā)現(xiàn)規(guī)模無效率是制約高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的主要因素，高校規(guī)模、政府資源和研究生人數(shù)過大均不利于重點(diǎn)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移；馬榮康等(2020)以高校技術(shù)轉(zhuǎn)移與科研產(chǎn)出作為中介變量，探討高?？蒲匈Y助的中介作用和調(diào)節(jié)作用，發(fā)現(xiàn)過多的技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)會(huì)產(chǎn)生偏向應(yīng)用研究、論文延遲發(fā)表效應(yīng)，即科研結(jié)構(gòu)的頻繁轉(zhuǎn)換會(huì)阻礙科技創(chuàng)新績(jī)效提升。

總體而言，創(chuàng)新政策、科研結(jié)構(gòu)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響結(jié)論因研究對(duì)象、研究方法、研究階段不同而不同?？萍紕?chuàng)新活動(dòng)包括科研、產(chǎn)出、轉(zhuǎn)化、擴(kuò)散等不同階段，同時(shí)高校創(chuàng)新體系具有系統(tǒng)化、多層次特征，創(chuàng)新政策目標(biāo)與績(jī)效各不相同，以單一政策安排、具體做法或部分高校創(chuàng)新活動(dòng)的成功經(jīng)驗(yàn)作為借鑒，難以把握高?？萍紕?chuàng)新活動(dòng)整體發(fā)展規(guī)律[10]。雖然國(guó)內(nèi)學(xué)者運(yùn)用各種創(chuàng)新理論與實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)解釋我國(guó)高?？萍紕?chuàng)新活動(dòng)，如國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)理論、三螺旋理論、開放式創(chuàng)新理論、跨組織合作理論等，但是該領(lǐng)域研究在靜態(tài)與動(dòng)態(tài)、線性與非線性差異等方面仍有待拓展。同時(shí)，科研結(jié)構(gòu)在高校層面表現(xiàn)為突出的教育與科研界限，高校科研結(jié)構(gòu)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的作用亟待深入探討。因此，本文依據(jù)創(chuàng)新價(jià)值鏈理論，將高校科技創(chuàng)新活動(dòng)劃分為科研產(chǎn)出與成果轉(zhuǎn)化兩個(gè)階段，探究創(chuàng)新政策、科研結(jié)構(gòu)對(duì)兩階段創(chuàng)新績(jī)效的影響。

1.2 模型構(gòu)建

高校創(chuàng)新政策涉及諸多細(xì)分目標(biāo)，不同政策目標(biāo)之間作用關(guān)系復(fù)雜、模糊，且我國(guó)高?？蒲腥蝿?wù)與教學(xué)任務(wù)互為支撐，故分析創(chuàng)新績(jī)效需要綜合考慮創(chuàng)新政策與科研結(jié)構(gòu)環(huán)境[11]。本文將高?？萍紕?chuàng)新活動(dòng)劃分為科研產(chǎn)出與成果轉(zhuǎn)化兩個(gè)階段[12]，采用科研產(chǎn)出績(jī)效、成果轉(zhuǎn)化績(jī)效分別度量高校科研產(chǎn)出效益與成果轉(zhuǎn)化效益，并將創(chuàng)新績(jī)效來源劃分為政府、高校、市場(chǎng)環(huán)境和社會(huì)環(huán)境4個(gè)方面[13]。首先，除政府和高校外，創(chuàng)新成果能否在創(chuàng)新政策引導(dǎo)下實(shí)現(xiàn)高效轉(zhuǎn)化，還有賴于外部市場(chǎng)環(huán)境。否則，創(chuàng)新政策的推動(dòng)作用將存在較高的激勵(lì)成本，導(dǎo)致高?？萍紕?chuàng)新活動(dòng)受阻[14]。市場(chǎng)信號(hào)一方面能夠傳達(dá)高校重點(diǎn)科研方向與國(guó)家重大需求的結(jié)合程度[15]，另一方面能夠揭示高校是否具備將基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究成果商業(yè)化的能力，從而影響創(chuàng)新績(jī)效提升[16]；其次，高?？萍紕?chuàng)新活動(dòng)的迅速開展依賴高精尖技術(shù)與高素質(zhì)人才的雙重支持，這種支持有賴于高校自身的社會(huì)吸引力，技術(shù)提供方與采用方之間的高度信任有助于促進(jìn)高?？萍紕?chuàng)新成果轉(zhuǎn)化[17]。

綜上所述，本文構(gòu)建高校創(chuàng)新政策、科研結(jié)構(gòu)與創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系框架，如圖1所示。

圖1 高校創(chuàng)新政策、科研結(jié)構(gòu)與創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系框架Fig.1 Relationship among innovation policy, scientific research structure and innovation performance in universities

2 研究方法與指標(biāo)設(shè)計(jì)

2.1 創(chuàng)新政策測(cè)度

創(chuàng)新政策理論來源于新古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)與演化經(jīng)濟(jì)學(xué)，前者側(cè)重于考察政策如何有效配置資源，后者側(cè)重于考察政策如何優(yōu)化運(yùn)作，本質(zhì)都離不開對(duì)國(guó)家科技創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略的前瞻性部署(趙莉曉等，2014)。本文中的高校創(chuàng)新政策是指中央和地方政府為推動(dòng)高?？萍紕?chuàng)新發(fā)展所構(gòu)建的宏觀政策體系，包含法律法規(guī)、部門規(guī)章、實(shí)施細(xì)則、科技計(jì)劃等重要文件，對(duì)高校科技創(chuàng)新活動(dòng)發(fā)揮規(guī)范、引導(dǎo)、激勵(lì)、轉(zhuǎn)化等關(guān)鍵推動(dòng)作用。學(xué)術(shù)界主要從政策指數(shù)構(gòu)造、政策文本分析、政策工具方法、政策文本量化等角度測(cè)度創(chuàng)新政策，但容易產(chǎn)生主觀判斷傾向、測(cè)度精度偏低等問題(彭紀(jì)生等，2008)。為提高科技創(chuàng)新政策水平測(cè)度的科學(xué)性，俞立平等(2018)運(yùn)用DEA-Malmquist模型測(cè)度科技創(chuàng)新政策水平；袁勝軍等[18]在此基礎(chǔ)上創(chuàng)新性地對(duì)科技創(chuàng)新政策指標(biāo)進(jìn)行定量測(cè)度，發(fā)現(xiàn)科技創(chuàng)新政策未能有效促進(jìn)科技創(chuàng)新績(jī)效提升。本文在知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)與已有研究的基礎(chǔ)上，改進(jìn)高校創(chuàng)新政策測(cè)度方法，采用Cobb-Douglas生產(chǎn)函數(shù)進(jìn)行測(cè)度。

Y=AKαLβ

(1)

式(1)中，Y、K、L分別表示創(chuàng)新成果、企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)和研發(fā)勞動(dòng)力，α、β為彈性系數(shù)，A為全要素生產(chǎn)率。根據(jù)已有研究成果，如果在生產(chǎn)函數(shù)中引入技術(shù)進(jìn)步指標(biāo)，就能剔除全要素生產(chǎn)率中的技術(shù)進(jìn)步因素，從而分離出科技創(chuàng)新政策[19]。本文以高?？萍汲晒鐣?huì)效益與經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)度量高校技術(shù)進(jìn)步水平。在原模型的基礎(chǔ)上引入技術(shù)進(jìn)步變量T，用當(dāng)年技術(shù)轉(zhuǎn)讓實(shí)際收入測(cè)量。

Y=A'KαLβT

(2)

由于增加了技術(shù)進(jìn)步變量T，此時(shí)全要素生產(chǎn)率A'為宏觀意義上的高校創(chuàng)新政策，即中央與地方政策的總和。考慮到創(chuàng)新政策具有一定的時(shí)間累積性，因此通過連乘方式將其轉(zhuǎn)化為存量指標(biāo)，以準(zhǔn)確度量報(bào)告年內(nèi)高?？萍紕?chuàng)新政策水平。

(3)

式(3)中，Pij代表區(qū)域創(chuàng)新政策，i代表地區(qū)，j為時(shí)間，t為當(dāng)前年度。全要素生產(chǎn)率A'可進(jìn)一步分解為技術(shù)效率變化指數(shù)與技術(shù)進(jìn)步指數(shù)，其中技術(shù)效率變化指數(shù)亦可衡量創(chuàng)新政策水平。為保證測(cè)算結(jié)果的穩(wěn)健性，本文采用技術(shù)效率變化指數(shù)作為高校創(chuàng)新政策的度量指標(biāo)，將全要素生產(chǎn)率指數(shù)作為穩(wěn)健性檢驗(yàn)的替代性指標(biāo)。

2.2 高?？蒲薪Y(jié)構(gòu)

教學(xué)與科研有機(jī)結(jié)合是現(xiàn)代研究型大學(xué)核心思想之一，有利于科研人才培養(yǎng)與科技創(chuàng)新活動(dòng)協(xié)調(diào)一致，也是高校與其他科技創(chuàng)新主體的顯著區(qū)別，但是如何在兩者之間保持平衡一直是國(guó)內(nèi)高校發(fā)展的難題。創(chuàng)新要素配置是結(jié)構(gòu)差異的集中體現(xiàn)，包括科研人員、研發(fā)資本、知識(shí)資本存量等投入性指標(biāo)，影響創(chuàng)新要素組合及比例關(guān)系(肖興志等，2019)。其中，科研人員比重、科研結(jié)構(gòu)事關(guān)科研工作的繼承性和連續(xù)性，但是對(duì)其主導(dǎo)作用的探討目前尚未形成共識(shí)(李后建等，2018)。因此，本文采用科研人員教學(xué)比和科研類型穩(wěn)定率兩項(xiàng)指標(biāo)度量高?？蒲薪Y(jié)構(gòu)。其中，前者采用教學(xué)與科研人員中研究與發(fā)展人員所占比例(research)，后者采用Moore指數(shù)測(cè)算求得的structure指數(shù)。structure指數(shù)表示不同時(shí)期各科研工作投入人力的絕對(duì)變化加總，structuret值越大，說明整個(gè)高校創(chuàng)新體系科研結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換程度越高、越頻繁；反之，structureht值越小，說明整個(gè)高?？萍紕?chuàng)新體系科研結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換程度越低，越平穩(wěn)。

structureht=(1-structuret)×100

(4)

式(4)中，Wi,t表示第t期第i項(xiàng)科研工作的人員投入所占比重，Wi,t+1表示第t+1期第i項(xiàng)科研工作的人員投入所占比重。該指標(biāo)的優(yōu)勢(shì)在于沒有先驗(yàn)性地假設(shè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)方向，因而有可能產(chǎn)生促進(jìn)或抑制兩種作用[20]。本文對(duì)高?？蒲泄ぷ鞯姆诸愒醋浴陡叩葘W(xué)校科技統(tǒng)計(jì)資料匯編》對(duì)高?？萍紕?chuàng)新活動(dòng)的分類標(biāo)準(zhǔn)，即基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)、試驗(yàn)發(fā)展，采用報(bào)告年內(nèi)投入人員變量進(jìn)行結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換指標(biāo)測(cè)算。

2.3 模型構(gòu)建與變量說明

本文選用結(jié)構(gòu)方程模型(Structural Equation Modeling)中的路徑模型(Path Models)探究高校創(chuàng)新政策、科研結(jié)構(gòu)與創(chuàng)新績(jī)效之間的傳導(dǎo)路徑，總體模型設(shè)定如下：

lntransformationi=α0+α1lnpatentsi+α2lnpolicyi+α3lnstructurehi+α4researchi+α5Zi+εi

lnpatentsi=β0+β1lnpolicyi+β2lnstructurehi+β3researchi+β4Zi+εi

(5)

式(5)中，lntansformationi表示成果轉(zhuǎn)化績(jī)效，lnpatentsi表示科研產(chǎn)出績(jī)效，lnpolicyi表示高校創(chuàng)新政策，lnstructurehi表示科研類型穩(wěn)定率，researchi表示科研教學(xué)比，Zi為省域范圍內(nèi)高?？萍紕?chuàng)新活動(dòng)控制變量，εi為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)，α和β分別表示各變量之間的邊際影響。

科技創(chuàng)新活動(dòng)是一個(gè)復(fù)雜過程，對(duì)應(yīng)不同發(fā)展階段，國(guó)內(nèi)外學(xué)者多采用專利數(shù)量、新產(chǎn)品銷售收入等指標(biāo)衡量創(chuàng)新績(jī)效(鄭威等，2017)。關(guān)于專利類型，俞立平等[21]將發(fā)明專利作為創(chuàng)新績(jī)效的代理變量。然而，部分基于專利視角的研究發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新主體為提高競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)以獲取利益，很多時(shí)候表現(xiàn)出對(duì)某種專利類型的迎合[22]，導(dǎo)致選用的專利類型在無意中默許了某種策略性傾向。因此，本文綜合已有研究，不對(duì)專利類型進(jìn)行明確劃分，以客觀闡述高校創(chuàng)新績(jī)效影響關(guān)系。

科研產(chǎn)出績(jī)效采用專利申請(qǐng)數(shù)度量，因?yàn)閷＠暾?qǐng)數(shù)與R&D投入之間具有較強(qiáng)的相關(guān)性[23]，且能夠及時(shí)、全面地反映報(bào)告年內(nèi)創(chuàng)新主體的創(chuàng)新信息(柳卸林等，2020)。一方面，專利申請(qǐng)數(shù)屬于非經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，在統(tǒng)計(jì)意義上規(guī)避了創(chuàng)新主體的“尋租”行為[24]；另一方面，專利授權(quán)申請(qǐng)一般需要2～4年，格式不符合要求的創(chuàng)新成果一般難以順利獲得授權(quán)。因此，考慮到科研工作對(duì)“不成功”的容忍，專利申請(qǐng)數(shù)更符合我國(guó)科研工作實(shí)際。成果轉(zhuǎn)化績(jī)效代表科研產(chǎn)出成果轉(zhuǎn)化實(shí)效，可以補(bǔ)充科研產(chǎn)出績(jī)效所不能衡量的經(jīng)濟(jì)效益[25]，采用專利出售當(dāng)年收入度量。本文從市場(chǎng)環(huán)境與社會(huì)環(huán)境兩個(gè)視角選取市場(chǎng)信號(hào)、社會(huì)信任兩項(xiàng)指標(biāo)作為控制變量，因?yàn)樵谙嗤攮h(huán)境下，不同經(jīng)濟(jì)因素與社會(huì)因素也會(huì)影響科技創(chuàng)新效率變化[26]。因此，本文采用省域內(nèi)人均GDP與高?？蒲薪?jīng)費(fèi)內(nèi)部支出對(duì)科技創(chuàng)新環(huán)境市場(chǎng)信號(hào)進(jìn)行度量，采用高校主辦的國(guó)際學(xué)術(shù)會(huì)議次數(shù)度量區(qū)域社會(huì)影響力，從而反映高校所受社會(huì)信任程度。綜上所述，各變量指標(biāo)類型及解釋如表1所示。

表1 變量指標(biāo)類型及解釋Tab.1 Variable Indicator Types and Interpretation

根據(jù)政策周期理論要求，政府公共政策出臺(tái)過程可劃分為制定、執(zhí)行、監(jiān)督、評(píng)估、結(jié)束等具體階段，從創(chuàng)新政策出臺(tái)到充分產(chǎn)生政策效能需要一定的時(shí)間累積，同時(shí)高?？萍紕?chuàng)新活動(dòng)從創(chuàng)新成果研發(fā)到成果轉(zhuǎn)化也存在一定的緩沖期[27]，即高?？萍汲晒D(zhuǎn)化投入與產(chǎn)出存在一定的時(shí)滯性[28]。但是，相鄰年份投入與產(chǎn)出具有高度相關(guān)性。由于本文重點(diǎn)測(cè)度高校科技創(chuàng)新政策動(dòng)態(tài)效率，因此采用相同年份數(shù)據(jù)不會(huì)影響結(jié)果的有效性。為此，本文在數(shù)據(jù)可獲取性與科學(xué)性的前提下，收集2004-2019年中國(guó)內(nèi)地27個(gè)省份面板數(shù)據(jù)(青海、西藏、寧夏和海南地區(qū)因數(shù)據(jù)不全，故未納入統(tǒng)計(jì))，對(duì)成果轉(zhuǎn)化績(jī)效指標(biāo)進(jìn)行滯后性處理。滯后期選擇根據(jù)研究對(duì)象不同而不同，已有研究普遍將其設(shè)置為1～3年[29]，但是考慮到創(chuàng)新績(jī)效在時(shí)間上存在一定連續(xù)性，表現(xiàn)為當(dāng)期創(chuàng)新績(jī)效存在一定的波動(dòng)，滯后期設(shè)置不宜過長(zhǎng)。因此，本文滯后期設(shè)置為1年，即成果轉(zhuǎn)化績(jī)效相較于創(chuàng)新政策與科研產(chǎn)出績(jī)效滯后1年。 另外，針對(duì)部分年份缺失數(shù)據(jù)，本文采用插值法補(bǔ)全。

3 實(shí)證結(jié)果

3.1 創(chuàng)新政策水平

采用DEA-BCC模型測(cè)度2004-2019年中國(guó)內(nèi)地27個(gè)省份高校創(chuàng)新政策指數(shù)(技術(shù)效率變化指數(shù)及其累計(jì)值)，如圖2所示。從全國(guó)范圍看，高校創(chuàng)新政策水平總體向好發(fā)展，體現(xiàn)了國(guó)家戰(zhàn)略部署對(duì)高校創(chuàng)新政策的影響。其中，自2006年起，高校創(chuàng)新政策水平動(dòng)態(tài)效率值穩(wěn)步提升，隨之帶動(dòng)高校科技創(chuàng)新政策水平整體上升。同理，2012-2013年與2018-2019年高校創(chuàng)新政策動(dòng)態(tài)變化值增長(zhǎng)幅度基本吻合全國(guó)科技創(chuàng)新政策重要文件出臺(tái)節(jié)點(diǎn)(梁正，2017)，彰顯了2012年創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略與2018年“三評(píng)”體制改革的正向積極作用，符合全國(guó)科技創(chuàng)新政策環(huán)境變化趨勢(shì)。

由圖2可知，高校創(chuàng)新政策水平呈現(xiàn)相對(duì)“跳躍”趨勢(shì)，體現(xiàn)了我國(guó)政策實(shí)施的靈活性與政策執(zhí)行的粘滯性。一方面，在國(guó)家政策與戰(zhàn)略實(shí)施要求下，各級(jí)政府積極出臺(tái)配套政策響應(yīng)國(guó)家號(hào)召，在數(shù)量上滿足了國(guó)家科技創(chuàng)新政策體系建設(shè)，但是動(dòng)員能力并未同步跟進(jìn)；另一方面，創(chuàng)新政策目標(biāo)多元，在執(zhí)行層面存在重疊與交錯(cuò)，科技資源配置在多元政策目標(biāo)權(quán)衡下緩沖了創(chuàng)新政策預(yù)期效能。因此，我國(guó)高校創(chuàng)新政策在過去十余年發(fā)展歷程中，雖然各級(jí)政府都不遺余力地營(yíng)造良好的高校創(chuàng)新政策環(huán)境，但未能保持長(zhǎng)期穩(wěn)定。

3.2 影響路徑與績(jī)效分析

(1)影響路徑。本文以科研產(chǎn)出績(jī)效為中介變量，采用極大似然估計(jì)法對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效影響路徑進(jìn)行探討。圖3展示了創(chuàng)新政策、科研教學(xué)比與科研類型穩(wěn)定率影響創(chuàng)新績(jī)效的估計(jì)系數(shù)及傳導(dǎo)路徑，整體模型與各子模型擬合優(yōu)度(R2)均大于0.1，符合檢驗(yàn)要求。由圖3可知，科研產(chǎn)出績(jī)效與成果轉(zhuǎn)化績(jī)效表現(xiàn)出兩面性，創(chuàng)新政策與科研結(jié)構(gòu)對(duì)高?？蒲袆?chuàng)新績(jī)效的影響各有側(cè)重。在創(chuàng)新政策方面，高校創(chuàng)新政策顯著正向影響科研產(chǎn)出績(jī)效、負(fù)向影響科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效，表現(xiàn)為高校創(chuàng)新政策對(duì)科研產(chǎn)出具有激勵(lì)作用，但其與成果轉(zhuǎn)化績(jī)效并未建立起正向作用關(guān)系。在科研結(jié)構(gòu)方面，科研教學(xué)比和科研類型穩(wěn)定率對(duì)科研產(chǎn)出績(jī)效與成果轉(zhuǎn)化績(jī)效的作用方向相反，即科研教學(xué)比中科研人員占比越高或科研類型穩(wěn)定率越低，則科研產(chǎn)出績(jī)效越低，成果轉(zhuǎn)化績(jī)效越高。在創(chuàng)新績(jī)效方面，科研產(chǎn)出績(jī)效作為中介變量，將高校創(chuàng)新政策的正向影響顯著傳導(dǎo)至成果轉(zhuǎn)化績(jī)效。該路徑模型展示了創(chuàng)新政策、科研結(jié)構(gòu)與創(chuàng)新績(jī)效之間的作用路徑，其中創(chuàng)新政策對(duì)科研產(chǎn)出的正向影響得到驗(yàn)證，且科研產(chǎn)出與成果轉(zhuǎn)化之間的正向關(guān)聯(lián)十分顯著，但是科研結(jié)構(gòu)對(duì)科研創(chuàng)新績(jī)效的影響作用不顯著。

(2)高校創(chuàng)新政策與創(chuàng)新績(jī)效。為進(jìn)一步揭示高校創(chuàng)新政策效能，本文采用分位數(shù)回歸法對(duì)變量進(jìn)行檢驗(yàn)。分位數(shù)回歸模型能夠依據(jù)因變量條件分位數(shù)對(duì)自變量進(jìn)行回歸，以提升研究結(jié)果的穩(wěn)健性，相較于傳統(tǒng)普通最小二乘法，更能精確描述解釋變量對(duì)被解釋變量的彈性變化[19]。本文將科研產(chǎn)出績(jī)效與成果轉(zhuǎn)化績(jī)效劃分為9個(gè)分位(τ=0.1～0.9)，兩組分位數(shù)回歸模型擬合優(yōu)度均大于0.1，說明估計(jì)結(jié)果準(zhǔn)確可靠，如表2所示。這表明，高校創(chuàng)新政策與科研產(chǎn)出績(jī)效之間存在正向線性關(guān)系，但其對(duì)成果轉(zhuǎn)化績(jī)效具有非線性影響作用。

圖2 2004—2019年全國(guó)高校創(chuàng)新政策水平動(dòng)態(tài)變化值與累積值Fig.2 Dynamic value and cumulative value of innovation police in universities from 2004 to 2019

圖3 高校創(chuàng)新政策、科研結(jié)構(gòu)與創(chuàng)新績(jī)效路徑模型結(jié)果Fig.3 Path model results of innovation policy, scientific research structure and innovation performance in universites

當(dāng)以科研產(chǎn)出績(jī)效為因變量時(shí)，高校創(chuàng)新政策對(duì)科研產(chǎn)出績(jī)效的彈性系數(shù)未發(fā)生明顯改變，僅對(duì)科研產(chǎn)出績(jī)效處于中上水平的高校具有較強(qiáng)促進(jìn)作用。當(dāng)以成果轉(zhuǎn)化績(jī)效為因變量時(shí)，高校創(chuàng)新政策對(duì)成果轉(zhuǎn)化績(jī)效的影響較小，但其負(fù)向影響出現(xiàn)不間斷的變動(dòng)。隨著成果轉(zhuǎn)化績(jī)效提升，科研產(chǎn)出績(jī)效彈性系數(shù)總體下降，并在本文τ=0.9時(shí)降為最低且不再顯著。對(duì)比創(chuàng)新政策與科研產(chǎn)出績(jī)效彈性系數(shù)發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新政策往往在科研產(chǎn)出績(jī)效系數(shù)相對(duì)較低或不顯著情況下才表現(xiàn)出顯著負(fù)向影響。可見，當(dāng)高校科技成果轉(zhuǎn)化無法得到科研產(chǎn)出有效支持時(shí)，創(chuàng)新績(jī)效對(duì)成果轉(zhuǎn)化績(jī)效產(chǎn)生抑制作用，說明創(chuàng)新政策對(duì)成果轉(zhuǎn)化績(jī)效的促進(jìn)作用不夠直接。因此，各級(jí)政府需要合理加大創(chuàng)新政策執(zhí)行力度，將更多精力放在政策目標(biāo)與政策環(huán)境優(yōu)化上，加強(qiáng)科研產(chǎn)出效率與成果轉(zhuǎn)化效率的有效匹配，避免創(chuàng)新政策“顧此失彼”。

(3)科研結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換與高校創(chuàng)新績(jī)效。本文構(gòu)建面板數(shù)據(jù)模型并納入科研教學(xué)比的二次項(xiàng)，在路徑模型測(cè)算結(jié)果的基礎(chǔ)上進(jìn)一步探討科研教學(xué)比與科研類型穩(wěn)定率的影響?？紤]到研究樣本時(shí)間跨度較長(zhǎng)且涉及中國(guó)內(nèi)地27個(gè)省份，固定效應(yīng)模型比較適合本文研究。同時(shí)，僅用個(gè)體固定效應(yīng)模型難以捕捉隨時(shí)間改變的遺漏變量[20]。因此，本文采用雙向固定效應(yīng)模型進(jìn)行分析，估計(jì)模型設(shè)定如下：

lntransformationit=α0+α1lnpatentsit+α2lnpolicyit+α3lnstructurehit+α4researchit+α5researchit2+α6Zit+εit

lnpatentsit=β0+β1lnpolicyit+β2lnstructurehit+β3researchit+β4researchit2+β5Zit+εit

(6)

高校創(chuàng)新政策、創(chuàng)新績(jī)效與科研結(jié)構(gòu)雙向固定效應(yīng)估算結(jié)果如表3所示。從中可見，所有面板數(shù)據(jù)模型顯著拒絕隨機(jī)效應(yīng)原假設(shè)，說明雙向固定效應(yīng)模型估計(jì)結(jié)果可靠。當(dāng)因變量為科研產(chǎn)出績(jī)效時(shí)，科研類型穩(wěn)定率與路徑模型結(jié)果一致，但科研教學(xué)比二次項(xiàng)系數(shù)顯著為負(fù)并呈現(xiàn)倒U型曲線分布，說明科研結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換越頻繁，高校科技創(chuàng)新活動(dòng)受到的負(fù)向影響越大。只有在相對(duì)穩(wěn)定的科研環(huán)境下，高?？蒲挟a(chǎn)出才能夠得到有效提升。同時(shí)，各高校存在一個(gè)最佳科研教學(xué)比以匹配自身科技創(chuàng)新活動(dòng)最優(yōu)科研產(chǎn)出，但是倒U型曲線在成果轉(zhuǎn)化階段轉(zhuǎn)變成正U型曲線，說明教學(xué)與科研之間的一致性與競(jìng)爭(zhēng)性問題依然存在[30]。此外，控制雙向固定效應(yīng)發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新政策與成果轉(zhuǎn)化績(jī)效從負(fù)向作用關(guān)系變?yōu)檎蜃饔藐P(guān)系，說明創(chuàng)新政策對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響總體表現(xiàn)出激勵(lì)作用。

表2 高校創(chuàng)新政策與創(chuàng)新績(jī)效分位數(shù)回歸估計(jì)結(jié)果Tab.2 Quantile regression estimation results of innovation policy and performance in universities

表3 高校創(chuàng)新政策、創(chuàng)新績(jī)效與科研結(jié)構(gòu)雙向固定效應(yīng)估算結(jié)果Tab.3 Fixed effect model results of innovation policy, performance and scientific research structure in universities

(4)結(jié)果總結(jié)。高校創(chuàng)新政策與成果轉(zhuǎn)化績(jī)效存在非線性作用關(guān)系，總體表現(xiàn)為彈性系數(shù)負(fù)向變化趨勢(shì)。綜合上述模型結(jié)果可知，創(chuàng)新政策能夠顯著促進(jìn)科研產(chǎn)出績(jī)效提升，但是對(duì)成果轉(zhuǎn)化績(jī)效表現(xiàn)為正向“無用功”，說明高?？萍紕?chuàng)新活動(dòng)存在科技成果隱性轉(zhuǎn)化，并得到科研結(jié)構(gòu)微調(diào)的正確引導(dǎo)。實(shí)際上，知識(shí)創(chuàng)造是一個(gè)超競(jìng)爭(zhēng)知識(shí)研發(fā)、競(jìng)爭(zhēng)隱性知識(shí)吸收與知識(shí)轉(zhuǎn)化的過程，創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化可以分解為顯性知識(shí)轉(zhuǎn)化和隱性知識(shí)轉(zhuǎn)化(朱方偉等，2004)。對(duì)于轉(zhuǎn)化受體而言，從外部獲取的科技創(chuàng)新成果需要經(jīng)過顯性知識(shí)與隱性知識(shí)的相互轉(zhuǎn)化才能促進(jìn)創(chuàng)新能力提升，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新績(jī)效。因此，政策、績(jī)效、結(jié)構(gòu)之間的關(guān)系符合隱性知識(shí)主體與受體知識(shí)轉(zhuǎn)化[31]，表現(xiàn)為高校創(chuàng)新政策與成果轉(zhuǎn)化績(jī)效之間的非線性作用關(guān)系。本文揭示高?？萍紕?chuàng)新活動(dòng)顯性知識(shí)向顯性效益轉(zhuǎn)化的綜合過程，并非說明高校創(chuàng)新政策對(duì)成果轉(zhuǎn)化績(jī)效具有消極影響，而恰恰是因?yàn)楦咝４嬖谳^強(qiáng)的隱性知識(shí)轉(zhuǎn)化，且這種隱性知識(shí)很難被識(shí)別，因此才導(dǎo)致其表現(xiàn)為負(fù)向影響。當(dāng)前，正值創(chuàng)新型國(guó)家和世界科技強(qiáng)國(guó)建設(shè)的重要關(guān)口，地方政府應(yīng)從高校科技成果轉(zhuǎn)化后端環(huán)節(jié)入手，加強(qiáng)科技創(chuàng)新政策對(duì)成果轉(zhuǎn)化的扶持。同時(shí)，加強(qiáng)科學(xué)技術(shù)消化、吸收與創(chuàng)新，注重科研產(chǎn)出與成果轉(zhuǎn)化的有效銜接，充分發(fā)揮科研產(chǎn)出績(jī)效在高校創(chuàng)新政策與成果轉(zhuǎn)化績(jī)效之間的橋梁作用。

科研結(jié)構(gòu)對(duì)高校創(chuàng)新績(jī)效的影響側(cè)重于科研產(chǎn)出環(huán)節(jié)，其中科研教學(xué)比呈現(xiàn)雙U型影響曲線。從高?？蒲谢顒?dòng)本身出發(fā)，科研結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)對(duì)科技創(chuàng)新的帶動(dòng)作用分別體現(xiàn)在科研轉(zhuǎn)移方向與資源傾斜配置兩個(gè)方面，以此形成發(fā)展閉環(huán)。一方面，科研結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的本質(zhì)是生產(chǎn)要素從低效率生產(chǎn)部門向高效率生產(chǎn)部門轉(zhuǎn)移的過程?？蒲蓄愋头€(wěn)定率越低，科研方向變動(dòng)與創(chuàng)新資源重置對(duì)技術(shù)創(chuàng)新越具有顯著正向影響；另一方面，高?？蒲薪虒W(xué)比是高?？萍紕?chuàng)新績(jī)效能否適應(yīng)當(dāng)前市場(chǎng)環(huán)境的重要變量，因?yàn)榭萍紕?chuàng)新活動(dòng)的開展有助于增強(qiáng)高校與企業(yè)之間的溝通，企業(yè)憑借高校技術(shù)轉(zhuǎn)讓獲取的超額利潤(rùn)能夠逐漸改變高?？萍假Y源配置比例，從而影響創(chuàng)新績(jī)效發(fā)展。綜上所述，科研類型穩(wěn)定率有助于緩解創(chuàng)新資源向高效率科研方向轉(zhuǎn)移的傾向，而科研教學(xué)比則能夠?qū)?chuàng)新資源配置進(jìn)行微調(diào)，并在高校內(nèi)部形成發(fā)展閉環(huán)，其對(duì)成果轉(zhuǎn)化績(jī)效作用的弱化揭示出這一發(fā)展閉環(huán)處于低水平發(fā)展階段。因此，各高校亟需探尋與自身創(chuàng)新環(huán)境相匹配的科研結(jié)構(gòu)，以實(shí)現(xiàn)發(fā)展閉環(huán)的更新?lián)Q代。

3.3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

雖然技術(shù)效率變化指數(shù)與全要素生產(chǎn)指數(shù)在過去10年變化趨勢(shì)存在較大不同，但兩者都能夠測(cè)度高校創(chuàng)新政策水平。為提升上述測(cè)算結(jié)果的穩(wěn)健性與科學(xué)性，本文使用全要素生產(chǎn)指數(shù)作為創(chuàng)新政策指數(shù)的代理變量，或是采用專利授權(quán)數(shù)替換專利申請(qǐng)數(shù)，重復(fù)以上模型，檢驗(yàn)已授權(quán)專利是否存在有別于在申請(qǐng)專利的作用路徑。估計(jì)結(jié)果顯示，解釋變量影響方向與作用路徑無顯著變化，說明上述模型估計(jì)結(jié)果穩(wěn)健可靠。

4 結(jié)語(yǔ)

4.1 研究結(jié)論

本文通過測(cè)度2004-2019年中國(guó)內(nèi)地27個(gè)省份高校創(chuàng)新政策水平，在綜合考慮高校科研結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換指標(biāo)與科研活動(dòng)階段劃分的前提下，探索高校創(chuàng)新政策、科研結(jié)構(gòu)與創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系，得出如下結(jié)論：

(1)高校創(chuàng)新政策水平呈波動(dòng)式上升趨勢(shì)，政策效能表現(xiàn)出一定的非線性特征。以技術(shù)效率變化指數(shù)測(cè)度高校創(chuàng)新政策發(fā)現(xiàn)，我國(guó)各省份高校創(chuàng)新政策呈波動(dòng)式上升趨勢(shì)。創(chuàng)新政策作用于科研產(chǎn)出績(jī)效與成果轉(zhuǎn)化績(jī)效的回歸結(jié)果存在差異，其對(duì)前者存在顯著正向激勵(lì)作用，對(duì)后者總體呈現(xiàn)模糊的正向影響，說明高校創(chuàng)新政策激勵(lì)是一個(gè)動(dòng)態(tài)演化過程。

(2)高?？蒲腥蝿?wù)與教學(xué)任務(wù)一致性與競(jìng)爭(zhēng)性問題始終存在?？蒲蓄愋头€(wěn)定率正向影響高?？蒲挟a(chǎn)出績(jī)效，說明科研方向頻繁變動(dòng)與創(chuàng)新要素重置在一定程度上阻礙了科技成果產(chǎn)出；科研教學(xué)比對(duì)科研產(chǎn)出績(jī)效與成果轉(zhuǎn)化績(jī)效分別呈現(xiàn)倒U型影響與正U型影響，雖然科研任務(wù)與教學(xué)任務(wù)在資源投入方面存在一致性，但在資源配置方面競(jìng)爭(zhēng)十分激烈。

(3)科研產(chǎn)出績(jī)效與成果轉(zhuǎn)化績(jī)效之間表現(xiàn)出隱性轉(zhuǎn)化特征。在創(chuàng)新政策與科研結(jié)構(gòu)的雙重影響下，科研產(chǎn)出績(jī)效顯著正向影響成果轉(zhuǎn)化績(jī)效，但這種正向影響在成果轉(zhuǎn)化績(jī)效水平較高省份逐漸弱化甚至不再顯著，揭示出我國(guó)高?？蒲挟a(chǎn)出、成果轉(zhuǎn)化存在顯性知識(shí)與隱性知識(shí)的相互轉(zhuǎn)化，創(chuàng)新價(jià)值鏈不夠連貫。

4.2 理論貢獻(xiàn)

已有研究較多關(guān)注科技創(chuàng)新指標(biāo)體系構(gòu)建、科技創(chuàng)新能力發(fā)展影響因素、科技創(chuàng)新政策效能測(cè)度方法，尚未形成共識(shí)性的理論體系和技術(shù)方法體系。本文創(chuàng)新之處在于，對(duì)科技創(chuàng)新政策效能進(jìn)行拓展，重點(diǎn)探討高校創(chuàng)新政策、科研結(jié)構(gòu)與創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系，運(yùn)用效率測(cè)度法對(duì)省域范圍內(nèi)的政策效能進(jìn)行測(cè)度，將科研結(jié)構(gòu)納入高?？萍紕?chuàng)新政策與創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系框架，探索科研任務(wù)與教學(xué)任務(wù)對(duì)高?？萍紕?chuàng)新能力高質(zhì)量發(fā)展的影響，以及創(chuàng)新政策在不同高校的作用方向，為高?？萍脊芾硖峁┝苏邔用娴膮⒖家罁?jù)。

4.3 實(shí)踐啟示

根據(jù)上述研究結(jié)論，為促進(jìn)高校科技創(chuàng)新更好服務(wù)于國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，本文提出如下啟示：

(1)完善高?？萍汲晒D(zhuǎn)化政策。高?？蒲袆?chuàng)新政策對(duì)科技成果產(chǎn)出具有較強(qiáng)的政策效能，因此，各級(jí)政府應(yīng)加強(qiáng)科研產(chǎn)出與成果轉(zhuǎn)化的有效銜接，避免科研產(chǎn)出績(jī)效無效堆積，為科研產(chǎn)出高質(zhì)量與成果轉(zhuǎn)化高效益提供保障。

(2)促進(jìn)科研結(jié)構(gòu)合理轉(zhuǎn)換。對(duì)高?？蒲信c教學(xué)人員比例進(jìn)行微調(diào)，鼓勵(lì)高校在結(jié)構(gòu)層面進(jìn)行變革。通過科研結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)促進(jìn)創(chuàng)新績(jī)效提升，把控科研結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型本源，避免科研方向盲從，及時(shí)調(diào)整科研教學(xué)比，以國(guó)家重大需求為牽引合理配置科研任務(wù)與教學(xué)任務(wù)諸要素；同時(shí)，注重科研產(chǎn)出與成果轉(zhuǎn)化的有效銜接，實(shí)現(xiàn)發(fā)展閉環(huán)的更新?lián)Q代。

(3)引導(dǎo)隱性知識(shí)顯性化。高校創(chuàng)新政策需要引導(dǎo)隱性知識(shí)轉(zhuǎn)化，特別是對(duì)于成果轉(zhuǎn)化績(jī)效較高地區(qū)，應(yīng)發(fā)揮科研產(chǎn)出績(jī)效的中介作用，強(qiáng)化對(duì)科研人員隱性知識(shí)的挖掘，實(shí)現(xiàn)隱性知識(shí)顯性化，推動(dòng)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化。同時(shí)，各高校應(yīng)結(jié)合自身科研結(jié)構(gòu)，分重點(diǎn)加強(qiáng)高校創(chuàng)新政策目標(biāo)引導(dǎo)，以“教育促進(jìn)知識(shí)轉(zhuǎn)移，科研促進(jìn)知識(shí)顯化”為原則，打通高校創(chuàng)新政策與成果轉(zhuǎn)化績(jī)效之間的通道。

4.4 不足與展望

在我國(guó)高校科技創(chuàng)新能力提升實(shí)踐中，如何將央地政策融入自主創(chuàng)新發(fā)展是科技創(chuàng)新政策研究的重要議題。為探尋符合中國(guó)高校實(shí)際的科技創(chuàng)新發(fā)展道路，未來可在以下方面進(jìn)一步積極探索：①突破省域?qū)用鏀?shù)據(jù)限制，從高校個(gè)體層面開展研究，為高?？萍紕?chuàng)新路徑優(yōu)化提供更具操作性的參考建議；②構(gòu)建更精細(xì)化的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，運(yùn)用多層次模型對(duì)高校科技創(chuàng)新活動(dòng)的央地政策效能進(jìn)行比較。