單 飛，王雯鈺，任海林，吳 旭

（1. 河南交通發(fā)展研究院有限公司，河南 鄭州 450000，E-mail：2261183895@qq.com；2. 東南大學(xué) 交通學(xué)院，江蘇 南京 210089；3. 河南省交通運(yùn)輸廳，河南 鄭州 450000）

近年來(lái)，隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)水平與出行需求的快速發(fā)展，農(nóng)村公路建設(shè)投資標(biāo)準(zhǔn)與建設(shè)要求愈發(fā)提升。在農(nóng)村公路建設(shè)中，資金管理與控制是保證農(nóng)村公路建設(shè)順利開展的關(guān)鍵內(nèi)容[1]。然而，農(nóng)村公路建設(shè)中時(shí)常存在投資失控、資金缺口太大、“三超” 現(xiàn)象等問(wèn)題[2]，一直制約著農(nóng)村公路安全、有序、穩(wěn)定的全周期建設(shè)與管理。理清影響農(nóng)村公路項(xiàng)目投資控制的關(guān)鍵因素及內(nèi)在機(jī)理，是解決農(nóng)村公路項(xiàng)目建設(shè)中投資膨脹或匱乏問(wèn)題，提升農(nóng)村公路建設(shè)項(xiàng)目投資效率效益，保障農(nóng)村公路高質(zhì)量建設(shè)的重要內(nèi)容[3，4]。

針對(duì)公路建設(shè)項(xiàng)目投資管理與控制已有大量研究，主要分為定性與定量?jī)蓚€(gè)方面。定性分析方面，學(xué)者們主要通過(guò)專家經(jīng)驗(yàn)法評(píng)估項(xiàng)目建設(shè)設(shè)計(jì)、施工與運(yùn)維階段相關(guān)因素對(duì)資金管理的影響。占東輝等[5]、岳福青[6]分析了運(yùn)營(yíng)階段中政府職能、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范變化、設(shè)計(jì)方案調(diào)整、材料設(shè)備差價(jià)變化、管理理念、法規(guī)環(huán)境、新技術(shù)運(yùn)用、社會(huì)經(jīng)濟(jì)及人文環(huán)境對(duì)資金控制的影響。宋開亮等[7]、楊柳[8]分析了施工階段中土地利用政策、行業(yè)建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整、工程變更、金融利率調(diào)整、施工組織設(shè)計(jì)、材料設(shè)備控制、審核竣工結(jié)算等對(duì)資金控制的影響。張濤等[9]、房益林[10]、劉歡[11]對(duì)決策階段中建設(shè)單位重視度、項(xiàng)目決策追責(zé)制度、限額設(shè)計(jì)、圖紙規(guī)范、方案變更規(guī)范、招投標(biāo)集體制、招標(biāo)程序標(biāo)準(zhǔn)化、工程特征、估算水平、項(xiàng)目建設(shè)條件與規(guī)模、工作人員經(jīng)驗(yàn)等因素對(duì)公路項(xiàng)目投資控制的影響。定量分析方面，主要通過(guò)構(gòu)建數(shù)學(xué)模型評(píng)估項(xiàng)目設(shè)計(jì)與施工階段相關(guān)因素對(duì)公路項(xiàng)目投資控制的影響。Egila 等[12]、Herrera 等[13]通過(guò)構(gòu)建回歸模型探索了設(shè)計(jì)與施工階段中宏觀經(jīng)濟(jì)因素、管理因素、商業(yè)規(guī)制因素、項(xiàng)目范圍變化、施工周期、項(xiàng)目成本調(diào)整等因素與公路項(xiàng)目投資控制間的關(guān)系。張杰等[14]通過(guò)構(gòu)建計(jì)量方程模型探索公路基礎(chǔ)設(shè)施投資與地區(qū)全要素之間的關(guān)系。趙剛[15]、李佳昕等[16]通過(guò)構(gòu)建模糊優(yōu)先關(guān)系比較法分析了設(shè)計(jì)階段中設(shè)計(jì)方案變更、材料設(shè)備價(jià)格變動(dòng)、行業(yè)法規(guī)變動(dòng)、工程質(zhì)量問(wèn)題、項(xiàng)目概算精確度、設(shè)計(jì)規(guī)劃變化等因素對(duì)公路項(xiàng)目投資控制的影響。

總結(jié)既有研究可知，學(xué)者們針對(duì)公路項(xiàng)目投資控制開展了較為豐富的研究。同時(shí)也存在一些研究缺失：一是既有研究集中于公路項(xiàng)目建設(shè)中的某些特定階段，未考慮公路建設(shè)全周期的綜合影響；二是學(xué)者們主要從定性角度開展公路項(xiàng)目建設(shè)中的投資控制研究，定量角度研究較少，未充分理清各影響因素對(duì)投資控制的影響程度；三是既有定量分析在特定階段對(duì)總體投資控制時(shí)未充分考慮各階段內(nèi)含因素的因子分析、路徑分析，未能確定各階段對(duì)投資控制的影響程度，未確定各子因素的影響程度。為彌補(bǔ)既有研究缺失，本文結(jié)合既有研究與項(xiàng)目建設(shè)實(shí)際篩選出七類綜合潛在變量及其38 個(gè)觀測(cè)變量，構(gòu)建結(jié)構(gòu)方程模型（Structure Equation Model，SEM）解析所選潛變量與農(nóng)村公路投資控制水平的結(jié)構(gòu)關(guān)系，應(yīng)用中介效應(yīng)檢驗(yàn)法確定所選因素對(duì)投資控制的綜合影響程度，選取影響最為顯著的因素，采用K-means 聚類方法劃分農(nóng)村公路項(xiàng)目投資控制水平并確定各水平主要特征，以提升農(nóng)村公路項(xiàng)目建設(shè)投資控制科學(xué)性與合理性。

1 因素篩選

考慮到農(nóng)村公路全壽命周期包括前期決策、設(shè)計(jì)規(guī)劃、施工管理、運(yùn)營(yíng)維護(hù)4 個(gè)主要階段，且全壽命周期運(yùn)行過(guò)程中受內(nèi)部環(huán)境、外部環(huán)境的影響，因此，本文從上述六大方面探析其對(duì)投資控制的影響。基于既有農(nóng)村公路項(xiàng)目投資控制研究[5～16]，經(jīng)過(guò)全面探索、篩選影響上述7 個(gè)綜合變量的主要影響因素，最終確定38 個(gè)子變量作為測(cè)量變量（見表1），探索農(nóng)村公路項(xiàng)目投資控制影響因素研究。

表1 農(nóng)村公路項(xiàng)目投資控制影響因素

2 方法構(gòu)建

由于所篩選7 個(gè)綜合因素的效用無(wú)法通過(guò)調(diào)研方式直觀獲取，需由綜合因素下含子因素變量間接量度，且7 個(gè)綜合因素間內(nèi)在關(guān)聯(lián)關(guān)系無(wú)法直接測(cè)量，因此選擇可同時(shí)測(cè)量綜合潛變量之間關(guān)系，以及綜合潛變量與其子觀測(cè)變量之間關(guān)系的SEM 模型進(jìn)行量度，以探析所選因素對(duì)農(nóng)村公路投資控制的影響。

為定量指導(dǎo)農(nóng)村公路投資控制水平，需對(duì)農(nóng)村公路投資控制強(qiáng)度進(jìn)行水平劃分，并確定不同投資控制水平下主體特征。因此，參考其他研究[17，18]，應(yīng)用K-means 聚類方法，選擇由SEM 模型所確定對(duì)投資控制水平影響較大的因素進(jìn)行水平聚類，劃分農(nóng)村公路項(xiàng)目投資控制水平并揭示不同水平下的主要特征，為農(nóng)村公路項(xiàng)目投資控制與管理水平提升提供方案依據(jù)。

2.1 SEM 模型

SEM 是一種建模技術(shù)，可以處理大量?jī)?nèi)生和外生變量及指定為解釋變量線性組合的潛變量[17]。本文使用SEM 的目的是估計(jì)農(nóng)村公路項(xiàng)目投資控制與管理潛變量因素的系數(shù)作為原始陳述變量的函數(shù)，并確定潛變量因素之間的關(guān)系。

本文中使用的SEM 包括兩種類型的變量：一是直接從調(diào)查數(shù)據(jù)中測(cè)量的態(tài)度觀測(cè)變量；二是描述觀測(cè)變量間相關(guān)性的綜合潛變量[19]。由于潛變量不可直接觀測(cè)，需由該潛變量的觀測(cè)變量間接量度。SEM 模型由測(cè)量外生變量與潛變量關(guān)系的結(jié)構(gòu)方程、潛變量及其觀測(cè)變量關(guān)系的測(cè)量方程構(gòu)成，SEM 同時(shí)估計(jì)所有路徑系數(shù)。具體為[19]：

式中，η為潛變量向量；y為測(cè)變量向量；Γ與Λ為潛變量與觀測(cè)變量的待估計(jì)參數(shù)向量；ζ與v為隨機(jī)項(xiàng)。

SEM 估計(jì)用于計(jì)算農(nóng)村公路項(xiàng)目投資控制與管理潛變量影響強(qiáng)度，然后篩選影響強(qiáng)度較高的因素用于農(nóng)村公路項(xiàng)目投資控制與管理水平聚類分析。

2.2 K-means 聚類

影響農(nóng)村公路項(xiàng)目投資控制與管理的因素及其強(qiáng)度具有較大的差異性，投資控制水平的制定應(yīng)主要取決于關(guān)鍵因素的綜合影響。為更好地制定農(nóng)村公路項(xiàng)目投資控制水平的科學(xué)制定，本文選取由SEM 確定的影響農(nóng)村公路投資控制的關(guān)鍵因素（影響強(qiáng)度的因素），采用K-means 聚類方法確定農(nóng)村公路項(xiàng)目投資控制水平閾值，并辨識(shí)不同投資控制水平下影響因素主要特征，便于管理者直觀、科學(xué)確定農(nóng)村公路投資控制與管理方案[20]。

本文提出聚類數(shù)掃略的方法，在各聚類數(shù)據(jù)內(nèi)部及其之間評(píng)估數(shù)據(jù)集合度和中心距離，以確定最佳聚類數(shù)。數(shù)據(jù)集合度定義為：

式中，N為樣本個(gè)數(shù)；xj表示樣本j；mi為聚類中心，該式可以被描述為樣本內(nèi)部各點(diǎn)到各聚類中心距離的平均值。

中心距離定義為：

式中，d(mi,mj)表示ci和cj的聚類中心距離，該式可描述為數(shù)據(jù)類聚類中心的最小值。

D和C表征了樣本內(nèi)部數(shù)據(jù)的相似度與分散度，構(gòu)成綜合評(píng)估指標(biāo)——聚類效果指數(shù)V(k)。

聚類效果指數(shù)（0V(k)＜1）越大，表示聚類效果越好[21]。

基于上述分析，使用K-means 聚類方法對(duì)農(nóng)村公路項(xiàng)目投資控制水平進(jìn)行聚類與劃分，其具體聚類過(guò)程如表2 所示。

表2 K-m eans 聚類算法流程

3 數(shù)據(jù)描述

本問(wèn)卷參考投資控制影響因素理論模型及各潛變量的測(cè)量指標(biāo)，設(shè)計(jì)各個(gè)因素的測(cè)量條款。問(wèn)卷對(duì)變量的測(cè)量均采用李克特5 級(jí)量表形式，贊同程度依次表示為：5 分=“有重大影響”，4 分=“有很強(qiáng)影響”，3 分=“有較強(qiáng)影響”，2 分=“有較小影響”，1 分=“幾乎沒有影響”。

考慮到農(nóng)村公路投資控制具有專業(yè)性強(qiáng)、涉及面廣的特點(diǎn)，問(wèn)卷的主要調(diào)查對(duì)象為農(nóng)村公路項(xiàng)目中的開發(fā)人員、管理人員、從事項(xiàng)目投資的工作人員，以及高校研究項(xiàng)目投資的專家。通過(guò)定向咨詢的方式調(diào)研。問(wèn)卷共發(fā)放566 份，收回有效問(wèn)卷512份（試卷回收率為90.5%），其中開發(fā)人員128 份、管理人員62 份、項(xiàng)目投資工作人員112 份、高?？蒲腥藛T210 份（教師68 份，研究生142 份）。結(jié)果如表3 所示。

表3 農(nóng)村公路項(xiàng)目投資控制因素描述性統(tǒng)計(jì)

為確保調(diào)查問(wèn)卷調(diào)查質(zhì)量滿足分析要求，研究通過(guò)Cronbach’s Alpha （α）和Kaiser-Meyer-Olkin（KMO）對(duì)所選擇潛變量進(jìn)行了信度與效度檢驗(yàn)，如表3 所示。可知KMO 均大于0.6，Cronbach’s α均大于0.7[16]，表明問(wèn)卷滿足信度與效度要求，可進(jìn)行深度數(shù)據(jù)分析。

4 結(jié)果分析

4.1 因素分析

4.1.1 模型結(jié)構(gòu)化

由于潛變量無(wú)法直接測(cè)量，需要通過(guò)測(cè)量變量間接表示。研究應(yīng)用AMOS24.0 對(duì)SEM 模型進(jìn)行估計(jì)，經(jīng)過(guò)多次擬合調(diào)整，刪除影響不顯著關(guān)聯(lián)函數(shù)，獲得擬合優(yōu)度最佳的結(jié)果如圖1 與表4 所示。模型參數(shù)估計(jì)值均在95%置信水平，增量擬合指數(shù)和比較擬合指數(shù)分別為0.924 和0.937（高于推薦值0.90），調(diào)整后的擬合優(yōu)度指數(shù)（0.94）高于推薦值0.80，表明SEM 最終模型適用于本文[16]。

圖1 農(nóng)村公路項(xiàng)目投資控制影響因素關(guān)系圖

表4 潛變量及其觀測(cè)變量參數(shù)估計(jì)

分析可知，施工管理與設(shè)計(jì)規(guī)劃對(duì)農(nóng)村公路項(xiàng)目投資控制影響最為顯著，其次是運(yùn)營(yíng)維護(hù)與前期決策、外部環(huán)境與內(nèi)部環(huán)境。其主要測(cè)量變量的影響分別如下：

（1）前期決策。對(duì)前期決策的影響依次為：選定工程技術(shù)方案、項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模和建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)水平。

（2）設(shè)計(jì)規(guī)劃。對(duì)農(nóng)村公路項(xiàng)目設(shè)計(jì)規(guī)劃的影響依次為：規(guī)劃與設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整、設(shè)計(jì)變更與誤差控制和建設(shè)周期合理性。

（3）施工管理。對(duì)施工管理的影響依次為：工程變更與索賠控制、施工方案合理性和建設(shè)單位資質(zhì)與管理經(jīng)驗(yàn)。

（4）運(yùn)營(yíng)維護(hù)。對(duì)農(nóng)村公路項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)維護(hù)影響依次為：運(yùn)維費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)、運(yùn)維計(jì)劃合理性和運(yùn)維費(fèi)用管理。

（5）內(nèi)部環(huán)境。農(nóng)村公路項(xiàng)目?jī)?nèi)部環(huán)境的主要內(nèi)容、依次為：管理者對(duì)投資控制重視度、項(xiàng)目管理者綜合素質(zhì)和項(xiàng)目參與者協(xié)作水平。

（6）外部環(huán)境。是農(nóng)村公路項(xiàng)目外部環(huán)境的主要內(nèi)容、依次為：參與者工資水平調(diào)整、相關(guān)法規(guī)變化程度和材料設(shè)施設(shè)備價(jià)格浮動(dòng)。

4.1.2 中介效應(yīng)分析

由前文分析可知，前期決策、設(shè)計(jì)規(guī)劃、施工管理、運(yùn)營(yíng)維護(hù)、內(nèi)部環(huán)境、外部環(huán)境對(duì)農(nóng)村公路項(xiàng)目投資控制皆有直接影響，各潛在變量間可能同時(shí)存在直接和間接影響，部分潛變量通過(guò)其他變量的間接影響作用而被忽略。為探析潛變量因素間是否存在中介效應(yīng)及其總效應(yīng)，需對(duì)研究變量開展中介效應(yīng)檢驗(yàn)[22]。結(jié)果如表5 所示。

表5 農(nóng)村公路項(xiàng)目投資控制潛變量間中介效應(yīng)評(píng)估

由各因素間中介效應(yīng)可知，前期決策、設(shè)計(jì)規(guī)劃、施工管理、內(nèi)部環(huán)境、外部環(huán)境對(duì)農(nóng)村公路項(xiàng)目投資控制有間接的中介影響，表明這些因素對(duì)農(nóng)村公路項(xiàng)目投資控制的部分影響作用可通過(guò)其他影響因素表示。由各因素總體效應(yīng)可知，各因素對(duì)農(nóng)村公路項(xiàng)目投資控制影響強(qiáng)度依次是：施工管理—設(shè)計(jì)規(guī)劃—前期決策—內(nèi)部環(huán)境—外部環(huán)境—運(yùn)營(yíng)維護(hù)。

4.2 水平劃分

由前文分析可知施工管理、設(shè)計(jì)規(guī)劃、前期決策、內(nèi)部環(huán)境與農(nóng)村公路項(xiàng)目投資控制間相關(guān)性、顯著性均較高，因此采用上述4 個(gè)因素進(jìn)行農(nóng)村公路投資控制水平劃分。對(duì)潛變量因子得分作0～5 標(biāo)準(zhǔn)化處理，設(shè)置細(xì)分?jǐn)?shù)目K 為3-8，結(jié)果如表6 所示。

表6 不同K 值聚類結(jié)果對(duì)比

當(dāng)K 為6 時(shí)，聚類效果指數(shù)V(k)最大，表明分組聚類效果最好。因此，將所獲取樣本劃分為6 個(gè)子群體類，即將農(nóng)村公路投資控制水平劃分為6 個(gè)等級(jí)水平。具體分析如下：

（1）子水平L1（0Y＜1.56）：具有較低投資控制水平，其中，施工管理、設(shè)計(jì)規(guī)劃、前期決策、內(nèi)部環(huán)境評(píng)估等級(jí)均較低。

（2）子水平L2（1.56≤Y＜2.63）：具有較低投資控制水平，其中，施工管理、設(shè)計(jì)規(guī)劃、內(nèi)部環(huán)境評(píng)估等級(jí)較低，前期決策評(píng)估等級(jí)較高。

（3）子水平L3（2.63≤Y＜3.24）：具有較高投資控制水平，其中，施工管理、設(shè)計(jì)規(guī)劃、前期決策評(píng)估等級(jí)較高，內(nèi)部環(huán)境評(píng)估等級(jí)較低。

（4）子水平L4（3.24≤Y＜3.85）：具有較高投資控制水平，其中，施工管理、設(shè)計(jì)規(guī)劃、內(nèi)部環(huán)境評(píng)估等級(jí)較高，前期決策評(píng)估等級(jí)很高。

（5）子水平L5（3.85≤Y＜4.13）：具有很高投資控制水平，其中，施工管理、前期決策評(píng)估等級(jí)很高，內(nèi)部環(huán)境、設(shè)計(jì)規(guī)劃評(píng)估等級(jí)較高。

（6）子水平L6（4.13≤Y≤4.57）：具有很高投資控制水平，其中，施工管理、設(shè)計(jì)規(guī)劃、前期決策、內(nèi)部環(huán)境評(píng)估等級(jí)均很高。

每個(gè)子水平下農(nóng)村公路項(xiàng)目投資控制水平具有相似性，不同子水平之間存在一定差異。子水平L1 和L2 投資控制水平相對(duì)較低。施工管理、設(shè)計(jì)規(guī)劃、前期決策、內(nèi)部環(huán)境的科學(xué)合理性均較低，該環(huán)境下項(xiàng)目開展具有較高難度與風(fēng)險(xiǎn)，需嚴(yán)格控制農(nóng)村公路項(xiàng)目投資水平。需要在全方位提升項(xiàng)目方案設(shè)計(jì)、管理、決策、環(huán)境，再行評(píng)估與確定投資水平。

子水平L3 和L4 投資控制水平相對(duì)較高。施工管理與前期決策的科學(xué)合理性相對(duì)較高，但設(shè)計(jì)規(guī)劃與內(nèi)部環(huán)境水平相對(duì)較低。該環(huán)境下農(nóng)村公路項(xiàng)目開展具有較大的不確定與非穩(wěn)定性，該等級(jí)下農(nóng)村公路項(xiàng)目投資控制需重點(diǎn)關(guān)注。并提升相對(duì)薄弱項(xiàng)目設(shè)計(jì)與環(huán)境，再行評(píng)估與加大投資水平。

子水平L5 和L6 投資控制水平很高。施工管理、設(shè)計(jì)規(guī)劃、前期決策、內(nèi)部環(huán)境科學(xué)合理性均較高，尤其是施工管理與前期決策水平很高。該環(huán)境下農(nóng)村公路項(xiàng)目開展具有較高的可靠性與穩(wěn)定性，可進(jìn)行較高等級(jí)的項(xiàng)目投資。另外，項(xiàng)目設(shè)計(jì)規(guī)劃與內(nèi)部環(huán)境依然具有提升空間，在優(yōu)化該相對(duì)薄弱環(huán)節(jié)情況下，可進(jìn)一步加大項(xiàng)目投資。

5 結(jié)語(yǔ)

本文從農(nóng)村公路項(xiàng)目建設(shè)全壽命周期視角選取前期決策、設(shè)計(jì)規(guī)劃、施工管理、運(yùn)營(yíng)維護(hù)、內(nèi)部環(huán)境、外部環(huán)境與投資控制綜合潛變量因素，基于實(shí)際問(wèn)卷調(diào)查數(shù)據(jù)，采用結(jié)構(gòu)方程模型分析了影響農(nóng)村公路項(xiàng)目投資控制潛在因素間的相關(guān)關(guān)系，采用K-means 聚類方法劃分具備相似特征的投資控制水平。得到如下結(jié)論：施工管理與設(shè)計(jì)規(guī)劃對(duì)農(nóng)村公路項(xiàng)目投資控制影響最為顯著，其次是運(yùn)營(yíng)維護(hù)與前期決策，以及外部環(huán)境與內(nèi)部環(huán)境。前期決策、設(shè)計(jì)規(guī)劃、施工管理、內(nèi)部環(huán)境、外部環(huán)境對(duì)農(nóng)村公路項(xiàng)目投資控制有間接的中介影響，這些因素對(duì)農(nóng)村公路項(xiàng)目投資控制的部分影響作用通過(guò)其他因素表示。共劃分6 個(gè)農(nóng)村公路項(xiàng)目投資控制水平，投資控制水平與相關(guān)因素的評(píng)估等級(jí)正相關(guān)。改善農(nóng)村公路項(xiàng)目全周期設(shè)計(jì)管理水平是保證農(nóng)村公路項(xiàng)目合理投資的關(guān)鍵。