張文龍 盧林玉 申小凡

1.山西財經(jīng)大學金融學院 2.東北師范大學環(huán)境學院

一、引言

礦產(chǎn)資源作為地球賦予人類的寶貴財富，歷來被視為經(jīng)濟和社會發(fā)展的重要支撐。我國是世界上礦產(chǎn)資源富集、礦種齊全的資源大國之一，礦產(chǎn)資源總量約占世界總量的12%，截至2020 年底已發(fā)現(xiàn)了173 種礦產(chǎn)，稀土、鎢、錫等金屬礦產(chǎn)和許多非金屬礦產(chǎn)儲量位居世界前列，煤炭、石油、鋼鐵的產(chǎn)量也都保持增長。采掘業(yè)作為我國的重要行業(yè)，對經(jīng)濟社會發(fā)展作出了巨大貢獻，2019 年采掘業(yè)增加值為2.37 萬億元，占國民生產(chǎn)總值的比重達2.4%。采掘業(yè)的發(fā)展不僅可以給國家和當?shù)貛斫?jīng)濟利益，而且推動地區(qū)工業(yè)化進程、提供就業(yè)機會、促進社會穩(wěn)定、拉動消費和投資、貢獻財政稅收收入等，其重要性不言而喻。

礦產(chǎn)資源作為經(jīng)濟發(fā)展的催化劑，其有效性卻一直存在爭議。20 世紀以來，隨著社會發(fā)展的不斷推進，礦產(chǎn)資源對經(jīng)濟增長的拉動作用日益凸顯。英國工業(yè)革命的爆發(fā)，很大程度上歸功于英國采煤業(yè)的快速發(fā)展；美國和澳大利亞等國的經(jīng)濟可以在短時間內(nèi)迅速發(fā)展，也是因為這些國家擁有極其豐富的礦產(chǎn)資源。眾多學者提出自然資源可以促進經(jīng)濟發(fā)展，“資源福音”相關理論應運而生。然而，進入20 世紀中葉后，一些擁有極其豐富的自然資源的國家發(fā)展瓶頸開始顯現(xiàn)，如挪威、科威特、伊朗等，學者稱之為“資源詛咒”現(xiàn)象。“資源詛咒”是指經(jīng)濟發(fā)展與自然資源之間存在負相關性，一個國家或者地區(qū)的自然資源豐富，可能會造成對人力資本和科技創(chuàng)新等投入的忽視，形成過度依賴單一經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的窘境，對長期經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生不利影響。自然資源究竟是“資源福音”抑或“資源詛咒”在各國學術界尚未定論。

就我國國情來看，礦產(chǎn)資源分布呈現(xiàn)出西多東少、北多南少的不均衡特征，而資源富集地區(qū)與資源稀缺地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展水平存在較大差距。內(nèi)蒙古、山西等中西部內(nèi)陸地區(qū)自然資源豐富，但經(jīng)濟發(fā)展速度反而遠不如自然資源相對稀缺的廣東、江蘇等地。近年來，我國部分地區(qū)經(jīng)歷了主要由能源部門繁榮引起的經(jīng)濟快速增長，而豐富的自然資源稟賦卻無法支撐經(jīng)濟的持續(xù)發(fā)展，資源型地區(qū)粗放式發(fā)展給當?shù)貛磔^大的負面效應，資源部門的擴張對有利于經(jīng)濟長期增長的活動產(chǎn)生擠出效應，在短暫的“資源繁榮”之后，經(jīng)濟陷入了長期停滯的困境。在資源型地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和綠色經(jīng)濟的大背景下，資源依賴與經(jīng)濟發(fā)展之間的關系更值得深入研究。剖析“資源詛咒”發(fā)生的內(nèi)在邏輯與傳導機制直接關系到自然資源的有效利用和區(qū)域經(jīng)濟的協(xié)調(diào)發(fā)展，對資源富集地區(qū)的經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展具有重要意義。

基于此，本文構(gòu)建回歸模型驗證我國省級層面是否存在“資源詛咒”現(xiàn)象，重點研究資源依賴對制造業(yè)的影響，并探究資源依賴與政府決策之間的交互作用對經(jīng)濟的影響，從省級視角為規(guī)避“資源詛咒”發(fā)生提出建議。本文的主要貢獻在于：第一，大多數(shù)研究關注資源部門擴張對其他行業(yè)產(chǎn)生的擠出效應，本文進一步檢驗了資源部門擴張引發(fā)的政府投資波動對經(jīng)濟發(fā)展的影響，豐富了“資源詛咒”傳導途徑的研究。第二，關于“資源詛咒”與經(jīng)濟發(fā)展之間關系的研究存在爭議，本文實證研究表明“資源詛咒”現(xiàn)象在我國省級層面存在。

二、文獻綜述

資源富集地區(qū)的“資源詛咒”現(xiàn)象最早由Auty系統(tǒng)提出，他指出豐富的資源不足以滿足一些國家的經(jīng)濟發(fā)展，反而成為一種限制。隨后學者對“資源詛咒”現(xiàn)象進行了實證研究，主要歸結(jié)為以下三個觀點：

第一個觀點是“資源詛咒”支持論。徐康寧等較早在國內(nèi)開展了“資源詛咒”相關話題的研究，隨后學者利用我國省級層面數(shù)據(jù)做了實證檢驗，從不同角度進行分析，結(jié)果都證明我國存在“資源詛咒”現(xiàn)象。資源富集地區(qū)由于過度依賴資源稟賦不僅會抑制經(jīng)濟的增長而且會導致生態(tài)效率的降低以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)失衡，在經(jīng)濟、環(huán)境、社會等諸多方面資源依賴均表現(xiàn)出顯著的負向影響。

第二個觀點是不支持“資源詛咒”假說。方穎等使用中國地級市層面數(shù)據(jù)進行檢驗，以人均概念衡量資源豐裕度，實證發(fā)現(xiàn)在我國城市維度上不存在“資源詛咒”現(xiàn)象。崔學峰認為關于“資源詛咒”存在性的問題并沒有得到真正的驗證，以往研究中存在指標選擇有誤、樣本偏差、基本概念模糊等諸多原因，影響了研究結(jié)果的準確性。

第三個觀點是“資源詛咒”的存在是有條件的。地區(qū)不同、資源類型不同、衡量指標不同，都會導致不同的研究結(jié)論。胡華在對“資源詛咒”的檢驗中指出我國不同地理區(qū)域在“資源詛咒”存在性方面表現(xiàn)不同：東北地區(qū)資源依賴對經(jīng)濟增長表現(xiàn)出明顯的抑制作用，而在華北、華中地區(qū)抑制作用并不顯著。李婉虹和李娜研究表明自然資源豐裕度對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高度化均呈現(xiàn)顯著的促進作用，但自然資源依賴度對其影響則為負，表明“資源詛咒”實為“依賴型資源詛咒”而非“豐裕型資源詛咒”。

現(xiàn)有關于“資源詛咒”問題的研究大多集中在傳導途徑上。眾多學者認為“去工業(yè)化（荷蘭?。薄①Y源價格波動、政治不穩(wěn)定與腐敗和環(huán)境破壞等是造成“資源詛咒”的主要作用機制。Cust 和Viale在傳導途徑上，區(qū)分了資源部門繁榮導致的“荷蘭病”和政府部門繁榮導致的“秘魯病”（Peruvian diease）。邊云濤等在破解“荷蘭病”效應的具體路徑方面進行了研究。資源依賴對物質(zhì)資本、人力資本、投資水平以及科技創(chuàng)新等眾多因素的擠出會間接阻礙經(jīng)濟增長。還有研究發(fā)現(xiàn)資源依賴導致的制度弱化也是造成“資源詛咒”現(xiàn)象的原因，資源富集區(qū)的地方政府和相關資源管理者對資源有更大的控制權(quán)，在利益分配和再分配過程中，易形成各種利益集團，加重“資源詛咒”現(xiàn)象。

三、理論分析

（一）資源依賴與經(jīng)濟發(fā)展的作用關系

從我國眾多資源地區(qū)的發(fā)展歷程來看，有些地區(qū)經(jīng)歷了短暫的繁榮后，陷入了發(fā)展停滯的“陷阱”。隨著資源產(chǎn)業(yè)的不斷擴充，資源依賴的弊端逐漸凸顯。在經(jīng)濟方面，資源型地區(qū)長期依靠資源發(fā)展造成路徑依賴、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)不合理、產(chǎn)業(yè)衰退嚴重和經(jīng)濟轉(zhuǎn)型難以下手；在環(huán)境方面，大規(guī)模的礦產(chǎn)資源開采遺留下眾多問題，區(qū)域水質(zhì)污染、地質(zhì)災害發(fā)生概率增加、土壤污染退化等危害著區(qū)域生態(tài)環(huán)境；在政治方面，礦產(chǎn)資源巨大的經(jīng)濟價值使得資源富集區(qū)的地方政府在利益分配和再分配過程中產(chǎn)生一些問題，導致資源開采收入沒有合理配置，無益于當?shù)亟?jīng)濟發(fā)展。這些問題使得豐富的資源逐步成為經(jīng)濟發(fā)展的“詛咒”，無法成為推動地區(qū)經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的源源動力，越來越多的地區(qū)難以擺脫“得之資源，失之資源”的難題?；谏鲜龇治觯疚奶岢鯤1。

H1：對資源部門產(chǎn)出的依賴會對經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生顯著的抑制作用，即“資源詛咒”現(xiàn)象在我國省級層面存在。

（二）“荷蘭病”與“秘魯病”的存在性

“荷蘭病”是造成“資源詛咒”現(xiàn)象最為廣泛的解釋?！昂商m病”一詞可追溯到20 世紀70 年代，當時荷蘭是一個以制造業(yè)為主的工業(yè)化國家，但在北海開發(fā)出大量天然氣資源后，天然氣開采工業(yè)迅速膨脹，工資和利潤大幅攀升，在一定程度上“擠出”了制造業(yè)和服務業(yè)的人力和資本，使經(jīng)濟增長曲線落入“陷阱”。因此“荷蘭病”一詞通常是指資源相關行業(yè)快速發(fā)展，吸引眾多生產(chǎn)要素投入，致使有利于經(jīng)濟長期穩(wěn)定發(fā)展的傳統(tǒng)制造業(yè)發(fā)生萎縮，從而阻礙經(jīng)濟增長的現(xiàn)象。我國資源富集地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展大多高度依賴該地區(qū)的資源稟賦，采掘業(yè)占比較大，經(jīng)濟結(jié)構(gòu)單一，政府的財政收入主要依靠資源開發(fā)，例如山西省采掘業(yè)人數(shù)占比遠高于制造業(yè)，采掘業(yè)占用大規(guī)模的資本和人力造成了其他行業(yè)的萎縮。基于上述分析，本文提出H2。

H2：對資源部門產(chǎn)出的依賴會對制造業(yè)發(fā)展產(chǎn)生擠出效應，即我國省級層面存在“荷蘭病”現(xiàn)象。

傳統(tǒng)觀點中，人們較多關注資源部門的繁榮對制造業(yè)等其他產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生的擠出效應，對政府部門造成的影響研究較少。生產(chǎn)要素的跨地區(qū)流動可能會減輕采掘活動導致的“荷蘭病”現(xiàn)象，但不會減輕地方政府對資源收益的支出。由于資源開采收入未能投入到有助于當?shù)貙崿F(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的項目，從而無益于經(jīng)濟的良性循環(huán)，導致產(chǎn)生“秘魯病”效應。人們在研究中越來越多地發(fā)現(xiàn)，對礦產(chǎn)資源依賴程度高的國家，通常其民主程度較低，腐敗程度較高，稅收制度較為不健全，無法使資源收入真正惠及當?shù)鼐用?，阻礙了當?shù)氐慕?jīng)濟發(fā)展?；谏鲜龇治?，本文提出H3。

H3：對資源部門產(chǎn)出的依賴會促進政府投資，政府投資會加劇資源依賴對經(jīng)濟的抑制效應，即我國省級層面存在“秘魯病”現(xiàn)象。

四、研究設計

（一）樣本篩選和數(shù)據(jù)來源

本文選取2008 年到2019 年全國29 個?。ㄖ陛犑?、自治區(qū)）的數(shù)據(jù)（不含新疆、西藏和港澳臺地區(qū)），數(shù)據(jù)來源于國家統(tǒng)計局網(wǎng)站、歷年《中國統(tǒng)計年鑒》等。在計量模型的選擇上，主要使用全國層面的面板數(shù)據(jù)模型進行分析。

（二）模型和變量定義

1.為驗證我國各省市的資源依賴與經(jīng)濟發(fā)展水平之間的關系，構(gòu)建如下模型：

2.為驗證我國各省市是否存在“荷蘭病”現(xiàn)象，構(gòu)建如下模型：

3.為驗證我國各省市是否存在“秘魯病”現(xiàn)象，構(gòu)建如下模型：

在對“秘魯病”的檢驗中需要驗證政府投資對經(jīng)濟的間接影響，因此本文引入交互項反映政府投資與資源依賴度的綜合作用，變量具體描述如表1 所示。

表1 主要變量定義

4.在檢驗資源依賴對經(jīng)濟發(fā)展存在“資源詛咒”效應基礎上，分別建立物質(zhì)資本投入水平、人力資本投入水平、科技創(chuàng)新投入水平和對外開放水平與資源依賴度的回歸模型進行分析，基本回歸模型如下：

X表示物質(zhì)資本投入水平、科技創(chuàng)新投入水平、人力資本投入水平等傳導途徑，其余與上文相同。

（三）描述性分析

參照以往學者對資源豐裕度指數(shù)（RAI）的定義，對我國各省市資源豐裕度進行統(tǒng)計排序（表2）。由RAI 統(tǒng)計表可知，資源豐裕度排名靠前的省份（如山西、內(nèi)蒙古等）經(jīng)濟相對落后，GDP 近年在全國排名靠后，而福建、浙江、廣東、江蘇等在全國GDP 排行中靠前，但其資源豐裕度卻排名靠后，遠低于全國均值。我國在資源分布上呈現(xiàn)西多東少、北多南少的不均衡狀況，但近年東部地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展卻遙遙領先，結(jié)合上述統(tǒng)計分析，本文認為資源豐裕度在一定程度上會制約區(qū)域的經(jīng)濟發(fā)展，我國省級層面存在“資源詛咒”現(xiàn)象。

五、實證分析

（一）“資源詛咒”現(xiàn)象存在性分析

表3 資源依賴度對省級經(jīng)濟發(fā)展影響的回歸結(jié)果顯示：列（1）RD 系數(shù)為- 24.37，在1%顯著性水平上與經(jīng)濟發(fā)展水平呈負相關關系，在列（2）至列（6）中依次加入控制變量，RD 系數(shù)有所上升但仍顯著為負，實證結(jié)果與H1 相符。在加入全部控制變量的列（6）中，MI 估計系數(shù)為- 5.096，在1%的顯著性水平上與經(jīng)濟發(fā)展水平呈負相關關系，說明現(xiàn)階段我國各地區(qū)制造業(yè)發(fā)展對經(jīng)濟發(fā)展沒有表現(xiàn)出明顯的支撐作用，由此猜想我國可能存在“荷蘭病”現(xiàn)象；FAI、SI、FDI 估計系數(shù)顯著為正，表明物質(zhì)資本投入水平、科技創(chuàng)新投入水平以及對外開放水平與地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平呈顯著的正相關關系，在緩解資源依賴對經(jīng)濟的阻礙方面可發(fā)揮重要的作用。

表2 中國29 個?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）資源豐裕度指數(shù)（2016 年）

（二）省級層面“荷蘭病”與“秘魯病”存在性分析

表4 省級層面“荷蘭病”存在性檢驗結(jié)果顯示：列（1）RD 的估計系數(shù)為- 1.248，在1%水平上與制造業(yè)發(fā)展水平呈負相關關系，列（2）至列（5）依次加入控制變量，RD 的估計系數(shù)有所上升但仍顯著為負，說明資源行業(yè)的發(fā)展對制造業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生了明顯的擠出效應，我國目前表現(xiàn)出較明顯的“荷蘭病“現(xiàn)象。在加入全部控制變量的列（5）中，科技創(chuàng)新投入水平的估計系數(shù)顯著為正，表明科技投入水平與制造業(yè)發(fā)展水平呈正相關關系，當前我國正處于由傳統(tǒng)經(jīng)濟向現(xiàn)代經(jīng)濟轉(zhuǎn)化的重要關頭，科技投入可在一定程度上改善區(qū)域的“荷蘭病”現(xiàn)象。

表5 省級層面“秘魯病”存在性檢驗結(jié)果顯示：列（1）當未加入控制變量時，RD 對GI 的估計系數(shù)為0.922，列（2）加入控制變量，RD 對GI 的估計系數(shù)為0.837，均在1%水平上顯著為正，表明資源依賴度的提高會促進當?shù)卣顿Y的增加。列（3）結(jié)果表明：RD 估計系數(shù)為- 25.92，且在1%水平上顯著，即資源依賴抑制經(jīng)濟增長，這與之前的研究結(jié)果相一致。交互項GI×RD 的估計系數(shù)為39.62，在5%水平上顯著，表明政府投資的增加有效改善了資源依賴對經(jīng)濟發(fā)展的抑制作用。

綜合以上結(jié)果得出，資源部門的擴張會引發(fā)政府投資的顯著增加，政府投資可在一定程度上緩解資源依賴對經(jīng)濟發(fā)展的抑制作用，可見H3 未通過檢驗。由此得出政府投資對當?shù)亟?jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的作用不容忽視，政府是區(qū)域減少或消除資源依賴負面影響的關鍵因素。

（三）傳導機制分析

表6 省級層面“資源詛咒”效應的傳導因素分析結(jié)果顯示：在所有被解釋變量中，人力資本投入水平、科技創(chuàng)新投入水平與資源依賴度呈顯著負相關關系，表明資源依賴對人力資本投入和科技創(chuàng)新投入存在擠出效應。資源型地區(qū)多為勞動密集型產(chǎn)業(yè)，對勞動者素質(zhì)和技能要求不高，對科技創(chuàng)新重視不夠，從而阻礙經(jīng)濟的長期穩(wěn)定發(fā)展。結(jié)合表3 的檢驗說明，資源依賴對多個行業(yè)都產(chǎn)生了明顯的擠出效應，資源開采具有較高的利潤，易吸引更多的資本流向相關產(chǎn)業(yè)，同時造成地區(qū)收益水平和要素成本的提高，使得其他產(chǎn)業(yè)的發(fā)展更為困難。

表3 資源依賴度對省級經(jīng)濟發(fā)展影響的回歸結(jié)果

（四）穩(wěn)健性檢驗

1.替換變量

本文基于廣義“資源詛咒”假說，將“資源詛咒”的對象由經(jīng)濟發(fā)展水平的代表性指標GDP 擴展到人均GDP，就資源依賴對人均GDP 的影響進行系統(tǒng)分析，再次檢驗“資源詛咒”現(xiàn)象的存在性。表7 展現(xiàn)了以人均GDP 作為被解釋變量的回歸模型結(jié)果，RD 的估計系數(shù)在1%水平上均顯著為負，實證結(jié)果證明“資源詛咒”在我國省級層面存在，結(jié)果是穩(wěn)健的。

2.變更實證方法

本文采用最小二乘法（Pooled OLS）再次檢驗“資源詛咒”現(xiàn)象的存在性。表8 回歸結(jié)果顯示RD 的估計系數(shù)均顯著為負，實證結(jié)果證明“資源詛咒”在我國省級層面存在，結(jié)果是穩(wěn)健的。比較表8 和表3，F(xiàn)AI、FDI、MI 對經(jīng)濟發(fā)展的影響符號發(fā)生了變化，表明不同的方法對結(jié)果具有敏感性。

六、結(jié)論與啟示

本文對29 個省級地區(qū)“資源詛咒”的研究中發(fā)現(xiàn)：（1）“資源詛咒”現(xiàn)象在我國省級層面存在，即資源依賴對經(jīng)濟發(fā)展存在顯著的抑制作用。（2）我國省級層面資源依賴對制造業(yè)發(fā)展存在擠出效應，即存在“荷蘭病”現(xiàn)象；資源依賴刺激了政府投資的增加，有效的政府投資對“資源詛咒”現(xiàn)象起到了緩解作用，未發(fā)現(xiàn)“秘魯病”現(xiàn)象。（3）資源依賴對經(jīng)濟發(fā)展的影響，主要是通過對制造業(yè)的擠出效應以及制約人力資本投入、科技創(chuàng)新投入等間接傳導途徑共同實現(xiàn)。

表4 省級層面“荷蘭病”存在性回歸分析結(jié)果

表5 省級層面“秘魯病”存在性回歸分析

附：

表6 省級層面“資源詛咒”效應的傳導因素分析結(jié)果

表7 資源依賴度對省級層面人均GDP 影響的回歸結(jié)果

表8 資源依賴度對省級層面經(jīng)濟發(fā)展的影響OLS 回歸結(jié)果

資源開采地應重視自然資源與區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展之間的協(xié)調(diào)關系，規(guī)避“資源詛咒”，可從以下四個方面采取措施：（1）在當前的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)下，各地方政府應積極調(diào)整其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，加強多元化產(chǎn)業(yè)投資，助力傳統(tǒng)技術創(chuàng)新，有效緩解地區(qū)的“資源詛咒”。（2）人力資本是經(jīng)濟快速發(fā)展的引擎，資源豐富的地區(qū)必須加大人力資本投入，重視培育各行各業(yè)人才，提高勞動力素質(zhì)。（3）隨著全球能源轉(zhuǎn)型步伐的持續(xù)加快，以科技為主導是未來的選擇，加大技術創(chuàng)新投入，推動傳統(tǒng)能源行業(yè)的智能化轉(zhuǎn)型是未來發(fā)展的方向。（4）穩(wěn)定有效的政府投資，有利于補齊市場發(fā)展中關鍵領域和薄弱環(huán)節(jié)中的短板，資源地政府應科學利用資源收入，合理擴大投資，提高投資效率，同時制定因地適宜的財稅政策，提高采掘業(yè)的透明度，并建立科學的采掘業(yè)收益統(tǒng)計模板，助力資源收益管理的優(yōu)化配置，支持資源型地區(qū)綠色轉(zhuǎn)型。●