魏 浩 盧紫薇 劉 緣

《中華人民共和國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和2035 年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》 提出, 全面提高對(duì)外開(kāi)放水平, 推進(jìn)貿(mào)易和投資自由化便利化,持續(xù)深化商品和要素流動(dòng)型開(kāi)放, 穩(wěn)步拓展規(guī)則、規(guī)制、 管理、 標(biāo)準(zhǔn)等制度型開(kāi)放。 制度型開(kāi)放是我國(guó)推動(dòng)高水平對(duì)外開(kāi)放的重要標(biāo)志, 是黨中央根據(jù)國(guó)內(nèi)外政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境變化以及發(fā)展趨勢(shì)做出的重大判斷, 是中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展步入新時(shí)代的內(nèi)在要求。 本文首先對(duì)制度型開(kāi)放的發(fā)展歷程進(jìn)行了回顧, 分析了中國(guó)制度型開(kāi)放的特點(diǎn)。 其次, 重點(diǎn)分析了主要發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體制度型開(kāi)放的經(jīng)驗(yàn), 最后提出了中國(guó)推進(jìn)制度型開(kāi)放的政策建議。

一、 中國(guó)制度型開(kāi)放的發(fā)展歷程

盡管我國(guó)于2018 年才首次提出“制度型開(kāi)放”的概念, 但實(shí)際上, 不論是入世前的改革開(kāi)放起步,還是入世后多方面引入、 遵守并學(xué)習(xí)國(guó)際通行規(guī)則,均是我國(guó)制度型開(kāi)放的早期探索與實(shí)踐。 2013 年之后, 伴隨經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展, 我國(guó)逐漸擁有了制度供給的能力, 以“一帶一路” 倡議為代表, 開(kāi)始嘗試提供制度性國(guó)際公共產(chǎn)品, 從而使得我國(guó)的制度型開(kāi)放有了更加豐富的內(nèi)涵。

(一) 加入WTO 之前(1978—2001 年): 初步探索和有序調(diào)整

1978 年黨的十一屆三中全會(huì)召開(kāi)后, 中國(guó)開(kāi)啟社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)新時(shí)期, 進(jìn)入了改革開(kāi)放的歷史新階段。 作為主動(dòng)打開(kāi)國(guó)門的重要一步, 1986 年中國(guó)正式向關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定(GATT) 申請(qǐng)恢復(fù)締約方地位, 自此開(kāi)啟了長(zhǎng)達(dá)15 年的復(fù)關(guān)和入世談判①1995 年, 世界貿(mào)易組織取代關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定, 中國(guó)的復(fù)關(guān)談判轉(zhuǎn)為入世談判。。 在這個(gè)過(guò)程中, 中國(guó)通過(guò)主動(dòng)開(kāi)放逐漸融入國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系, 漸進(jìn)實(shí)施了一系列貿(mào)易投資自由化舉措。 在商品貿(mào)易領(lǐng)域, 1994 年《對(duì)外貿(mào)易法》 的出臺(tái)為中國(guó)貿(mào)易政策制定和施行奠定了法治基石,促進(jìn)了中國(guó)貿(mào)易政策取向開(kāi)始向“貿(mào)易中性” 逐步轉(zhuǎn)變(盛斌和高疆, 2018)。 與此同時(shí), 中國(guó)主動(dòng)減讓關(guān)稅, 加速推進(jìn)貿(mào)易自由化。 1992 年年底, 中國(guó)關(guān)稅總水平為43.2%, 經(jīng)過(guò)1992 年和1993 年兩次大幅削減關(guān)稅, 至1995 年年初, 關(guān)稅總水平已降至35.6% (屠新泉和婁承蓉, 2018)。 在外貿(mào)經(jīng)營(yíng)權(quán)方面, 中國(guó)取消進(jìn)口清單等指令性出口計(jì)劃和出口財(cái)政補(bǔ)貼, 并逐步放開(kāi)外貿(mào)經(jīng)營(yíng)權(quán), 允許各類企業(yè)參與進(jìn)出口業(yè)務(wù)。 在外資準(zhǔn)入和服務(wù)業(yè)對(duì)外開(kāi)放方面, 中國(guó)在吸收30 余個(gè)國(guó)家立法智慧的基礎(chǔ)上,自1979 年相繼出臺(tái)“外資三法” 和《外匯管理暫行條例》 等, 不斷加強(qiáng)對(duì)在華外資企業(yè)合法權(quán)益的保護(hù)。 更重要的是, 1983 年至1991 年, 僅中央層面發(fā)布的涉外經(jīng)濟(jì)法規(guī)就達(dá)200 余項(xiàng), 從而引入市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本概念和基礎(chǔ)制度框架(謝伏瞻等, 2021)。

(二) 加入WTO 之后(2001—2012 年): 主動(dòng)對(duì)接和漸進(jìn)開(kāi)放

自2001 年年底入世以來(lái), 中國(guó)以自由貿(mào)易理念為指引全面學(xué)習(xí)和執(zhí)行多邊貿(mào)易規(guī)則, 切實(shí)履行入世承諾, 擴(kuò)大市場(chǎng)準(zhǔn)入, 實(shí)實(shí)在在地促進(jìn)了中國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的完善與鞏固(屠新泉, 2005)。 首先, 大規(guī)模清理或修訂法律法規(guī)。 入世后, 為了使國(guó)內(nèi)經(jīng)貿(mào)法律制度契合多邊規(guī)則, 中國(guó)分別在中央和地方兩個(gè)層面清理了2300 余項(xiàng)法律法規(guī)和部門規(guī)章和19 萬(wàn)余項(xiàng)地方性政策法規(guī), 涉及對(duì)外貿(mào)易、 國(guó)際投資、 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和內(nèi)外資企業(yè)管理等多個(gè)方面 (中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院新聞辦公室, 2018)。 其次, 切實(shí)履行貨物貿(mào)易開(kāi)放承諾。 中國(guó)大幅削減進(jìn)口關(guān)稅并減少非關(guān)稅壁壘。 截至2010 年, 中國(guó)貨物貿(mào)易降稅承諾全部履行完畢, 關(guān)稅總水平由2001 年的15.3%降至2010 年的9.8% (中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院新聞辦公室, 2018)。 中國(guó)按入世承諾全部取消了進(jìn)口配額和進(jìn)口許可證等非關(guān)稅措施, 于2004 年取消了外貿(mào)經(jīng)營(yíng)審批制, 全面實(shí)行備案登記制。 再次, 切實(shí)履行服務(wù)貿(mào)易開(kāi)放承諾。 入世以來(lái), 中國(guó)不斷擴(kuò)大服務(wù)業(yè)開(kāi)放范圍, 截至2007 年, 在WTO 分類的160 個(gè)服務(wù)貿(mào)易分部門中, 中國(guó)已開(kāi)放了100 個(gè), 服務(wù)貿(mào)易方面的WTO 承諾已履行完畢。 同時(shí), 中國(guó)逐步降低服務(wù)業(yè)的外資準(zhǔn)入門檻, 越來(lái)越多的外國(guó)服務(wù)企業(yè)得以進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)開(kāi)展生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

(三) 后WTO 時(shí)代(2012 年至今): 深度融入和創(chuàng)新引領(lǐng)

在對(duì)外開(kāi)放進(jìn)程中, 中國(guó)逐漸認(rèn)識(shí)到完全代表西方價(jià)值觀念和利益訴求的全球治理模式的不足,開(kāi)始由以開(kāi)放促改革、 促發(fā)展轉(zhuǎn)向開(kāi)放即是改革、改革亦是開(kāi)放的制度型開(kāi)放。 從外部情況來(lái)看, 中國(guó)積極貢獻(xiàn)“中國(guó)方案”, 于2012 年和2013 年分別提出“人類命運(yùn)共同體” 理念和“一帶一路” 倡議。 從國(guó)內(nèi)來(lái)看, 中國(guó)持續(xù)推進(jìn)“放管服” 改革,大量推出行之有效的惠企政策并以制度、 規(guī)章等形式加以固化, 以清單形式不斷明確政府行為邊界,優(yōu)化市場(chǎng)營(yíng)商環(huán)境, 全面提升中國(guó)市場(chǎng)規(guī)則的吸引力和競(jìng)爭(zhēng)力。

同時(shí), 中國(guó)積極對(duì)接國(guó)際市場(chǎng)規(guī)則體系, 開(kāi)始進(jìn)行自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)探索, 這是中國(guó)順應(yīng)全球化發(fā)展新趨勢(shì)、 積極推進(jìn)更高質(zhì)量對(duì)外開(kāi)放的主動(dòng)作為。2013 年9 月, 中國(guó)首個(gè)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)——中國(guó)(上海) 自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)正式成立, 與之相伴的是,外商投資準(zhǔn)入“負(fù)面清單” 的字樣首次在中國(guó)官方文件中出現(xiàn)。 2022 年1 月1 日起, 中國(guó)開(kāi)始實(shí)施2021 年版外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單和自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單, 這兩項(xiàng)清單已分別縮減至31 條和27 條。 另外, 2021 年7 月26 日, 《海南自由貿(mào)易港跨境服務(wù)貿(mào)易特別管理措施(負(fù)面清單)(2021 年版) 》 正式公布, 這是中國(guó)首份跨境服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域的負(fù)面清單, 是中國(guó)服務(wù)貿(mào)易管理模式的重大突破。 自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)作為中國(guó)改革開(kāi)放高地,真正做到了開(kāi)放與改革互促共進(jìn)。

總的來(lái)看, 中國(guó)正在不斷加速推進(jìn)制度型開(kāi)放進(jìn)程, 并在該過(guò)程中有效破除阻礙各類生產(chǎn)要素在我國(guó)自由流通的體制機(jī)制障礙, 增強(qiáng)對(duì)全球要素尤其是優(yōu)質(zhì)要素的吸引力, 培育參與和引領(lǐng)國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作新優(yōu)勢(shì), 從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展, 以制度開(kāi)放提升全球經(jīng)濟(jì)治理地位和規(guī)則重構(gòu)話語(yǔ)權(quán)。

二、 中國(guó)制度型開(kāi)放的特點(diǎn)

(一) 全方位開(kāi)放

從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來(lái)看, 制度設(shè)計(jì)的目的就在于以最小的社會(huì)成本實(shí)現(xiàn)最大的社會(huì)收益。 以往我國(guó)服務(wù)于商品和要素流動(dòng)型開(kāi)放的碎片化體系是難以實(shí)現(xiàn)該目標(biāo)的, 因?yàn)橹贫葘?shí)施與調(diào)整本身就需要極大的成本。 例如, 改革開(kāi)放以來(lái), 我國(guó)陸續(xù)設(shè)計(jì)發(fā)布了外商投資政策、 出口退稅政策、 進(jìn)口管理政策、關(guān)稅政策等, 這些政策多是局部目標(biāo)導(dǎo)向, 彼此互成體系, 且與我國(guó)的產(chǎn)業(yè)政策、 企業(yè)管理政策等相互獨(dú)立。 新時(shí)代下的制度型開(kāi)放, 已經(jīng)不僅僅局限于貿(mào)易、 貨幣、 投資等與對(duì)外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)直接相關(guān)的宏觀經(jīng)濟(jì)政策, 而是已細(xì)化和拓展至國(guó)內(nèi)宏觀政策體系的方方面面, 如勞工標(biāo)準(zhǔn)、 環(huán)境規(guī)制、 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等。 它更加強(qiáng)調(diào)規(guī)則意識(shí), 更加注重規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)等領(lǐng)域的全方位開(kāi)放, 需要更加全面、 系統(tǒng)、協(xié)同的制度措施。 這要求我國(guó)修改完善現(xiàn)有法律法規(guī), 形成與國(guó)際先進(jìn)規(guī)則相銜接的更高水平的國(guó)內(nèi)制度體系。

(二) 開(kāi)放范圍向邊境內(nèi)延伸

當(dāng)前全球化與區(qū)域一體化并存。 以往WTO 框架下的商品和要素流動(dòng)型開(kāi)放側(cè)重于商品和資本、 勞動(dòng)力、 技術(shù)等要素的邊境上自由流動(dòng), WTO 的權(quán)力范圍也更多集中于關(guān)稅和非關(guān)稅措施的管理, 并未延伸至各國(guó)國(guó)內(nèi), 對(duì)各國(guó)內(nèi)部規(guī)則體系的協(xié)調(diào)與匹配并未做出特別要求。 但是, 在《美墨加協(xié)定》 (USMCA)、《全面與進(jìn)步跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定》 (CPTPP) 等超大型自由貿(mào)易協(xié)定的影響下, 國(guó)際規(guī)則正在革新,由以規(guī)范商品、 服務(wù)、 投資等邊境行為為主的傳統(tǒng)貿(mào)易規(guī)則向新一輪經(jīng)貿(mào)規(guī)則轉(zhuǎn)移, 逐步涵蓋知識(shí)產(chǎn)權(quán)、競(jìng)爭(zhēng)政策等邊境后措施, 力圖實(shí)現(xiàn)各區(qū)域貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的制度規(guī)則一體化。 這種轉(zhuǎn)變的根源部分在于, 在碎片化的國(guó)際分工格局中, 各國(guó)國(guó)內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)政策、 產(chǎn)業(yè)政策、 引資政策、 勞工政策等均會(huì)直接或間接地影響微觀主體的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng), 從而對(duì)其他國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生影響。

(三) 國(guó)際規(guī)則與國(guó)內(nèi)規(guī)則雙向互動(dòng)

制度型開(kāi)放是制度輸入和制度輸出的有機(jī)結(jié)合,這使得我國(guó)現(xiàn)階段對(duì)外開(kāi)放表現(xiàn)出國(guó)際規(guī)則與國(guó)內(nèi)規(guī)則雙向互動(dòng)的特點(diǎn)。 制度型開(kāi)放的根本目的, 不僅在于通過(guò)制度引入和制度學(xué)習(xí)實(shí)現(xiàn)國(guó)內(nèi)外規(guī)則體系的銜接, 更重要的是為全球經(jīng)濟(jì)治理供給一定制度性產(chǎn)品, 彌補(bǔ)和修正傳統(tǒng)制度體系的不足, 主導(dǎo)形成更加有效的全球經(jīng)濟(jì)治理體系。 通過(guò)制度型開(kāi)放, 相關(guān)部門可對(duì)現(xiàn)行國(guó)內(nèi)規(guī)則制度體系與國(guó)際先進(jìn)體系進(jìn)行對(duì)比, 挑選出其中適合我國(guó)國(guó)情且行之有效的部分加以引入應(yīng)用, 學(xué)習(xí)借鑒國(guó)外做法中的合理元素進(jìn)行革新, 使開(kāi)放制度和體系日益國(guó)際化, 從而實(shí)現(xiàn)以開(kāi)放促改革。 在以制度輸入提升本國(guó)制度體系先進(jìn)性、 國(guó)際化的基礎(chǔ)上, 積極探索5G、 電子商務(wù)、 移動(dòng)支付等具有優(yōu)勢(shì)的新興領(lǐng)域行業(yè)標(biāo)準(zhǔn), 爭(zhēng)取將國(guó)內(nèi)規(guī)則上升為國(guó)際通行規(guī)則, 加強(qiáng)全球治理體系建設(shè), 為其他國(guó)家制度體系的調(diào)整提供經(jīng)驗(yàn)。

三、 發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體重要領(lǐng)域制度型開(kāi)放的主要經(jīng)驗(yàn)

20 世紀(jì)以來(lái)的經(jīng)濟(jì)全球化由發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體主導(dǎo), 因此發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的制度型開(kāi)放也走在中國(guó)的前面。 受國(guó)家安全、 發(fā)展戰(zhàn)略、 地緣政治、 產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平等因素影響, 世界主要發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的制度型開(kāi)放各有側(cè)重,使全球經(jīng)貿(mào)規(guī)則呈現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)性、 碎片化的發(fā)展趨勢(shì)。

(一) 貨物貿(mào)易開(kāi)放的經(jīng)驗(yàn)

理論上, 自由貿(mào)易是收益最大且成本最小的貿(mào)易形式, 任何貿(mào)易限制措施都不利于本國(guó)和他國(guó)的長(zhǎng)期健康發(fā)展。 美國(guó)于20 世紀(jì)不斷走強(qiáng), 逐步占據(jù)世界經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)地位, 重要原因之一是美國(guó)在多個(gè)重要?dú)v史時(shí)期堅(jiān)持貿(mào)易自由化和經(jīng)濟(jì)全球化, 并以立法形式強(qiáng)化外貿(mào)管理(見(jiàn)表1)。 進(jìn)入21 世紀(jì)后, 基于跨境電子商務(wù)蓬勃發(fā)展的背景, 美國(guó)愈發(fā)重視海關(guān)監(jiān)管, 提高了貿(mào)易自由化便利化要求。 以《跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定》 (TPP) 為例, 由美國(guó)主導(dǎo)的TPP 強(qiáng)調(diào)提高海關(guān)程序的透明度, 加強(qiáng)海關(guān)領(lǐng)域協(xié)定內(nèi)預(yù)裁定和海關(guān)合作, 并基于WTO 《衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)定》 制定了更為嚴(yán)格的衛(wèi)生與檢疫標(biāo)準(zhǔn)。 總的來(lái)看,美國(guó)的貿(mào)易政策始終服務(wù)于國(guó)家利益, 政策目標(biāo)與國(guó)家戰(zhàn)略相一致, 從而推動(dòng)世界經(jīng)濟(jì)朝著有利于維護(hù)和強(qiáng)化美國(guó)主導(dǎo)地位的自由化方向發(fā)展。

歐盟也在貿(mào)易自由化、 便利化方面做出了多種制度創(chuàng)新。 歐盟注重貿(mào)易安全與貿(mào)易便利的平衡,重視對(duì)內(nèi)開(kāi)放和對(duì)外開(kāi)放的并行發(fā)展。 從對(duì)內(nèi)開(kāi)放來(lái)看, 歐盟出臺(tái)了“單一行政文件” (SAD) 制度、“簡(jiǎn)化程序的單一授權(quán)/集中清關(guān)” (SASP/Centralized Clearance) 制度等一系列海關(guān)制度, 用以規(guī)范成員國(guó)各行其是的海關(guān)管理體制, 使歐盟各成員國(guó)海關(guān)清關(guān)文件格式得以統(tǒng)一、 標(biāo)準(zhǔn)化以及互認(rèn)(焦曉松等, 2021)。 目前, SAD 和SASP 制度不僅適用于歐盟各成員國(guó)之間的貿(mào)易, 也已拓展至非歐盟國(guó)家貨物在歐盟境內(nèi)的流轉(zhuǎn), 在進(jìn)出口、 倉(cāng)儲(chǔ)、 運(yùn)輸?shù)榷喹h(huán)節(jié)得到了廣泛應(yīng)用。

從對(duì)外開(kāi)放來(lái)看, 2008 年歐盟通過(guò)《現(xiàn)代海關(guān)法典》, 為歐盟境內(nèi)共同海關(guān)規(guī)則的實(shí)施提供了法治保障。 《現(xiàn)代海關(guān)法典》 首次引入“經(jīng)認(rèn)證的經(jīng)營(yíng)者”(Authorized Economic Operator, AEO) 概念, 使AEO資格認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)在歐盟境內(nèi)得以統(tǒng)一和通用。 《現(xiàn)代海關(guān)法典》 中還提出了“單一窗口” 和“一站式平臺(tái)” 制度。 “單一窗口” 指外貿(mào)企業(yè)可將通關(guān)所需材料統(tǒng)一遞交至境內(nèi)任意的單一聯(lián)絡(luò)點(diǎn), “一站式平臺(tái)” 指各類通關(guān)檢查將由所涉及部門同時(shí)同地“一站式” 進(jìn)行。 這極大地簡(jiǎn)化了貨物貿(mào)易通關(guān)程序。 另外, 為更好實(shí)現(xiàn)互聯(lián)互通, 2007 年歐盟開(kāi)始進(jìn)行電子海關(guān)系統(tǒng)以及配套法律法規(guī)改革, 并建立統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系(吳敏, 2010)。 上述AEO 制度、 國(guó)際貿(mào)易“單一窗口”、 電子海關(guān)系統(tǒng)等貿(mào)易便利化經(jīng)驗(yàn)已在全球范圍內(nèi)得以廣泛應(yīng)用和完善,是歐盟“制度出口” 的典型代表。

表1 推進(jìn)自由貿(mào)易的部分美國(guó)總統(tǒng)及其主要措施

在亞洲地區(qū), 作為全球貿(mào)易和投資開(kāi)放度最高的國(guó)家之一, 新加坡率先將信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)應(yīng)用到國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域, 在法律體系建設(shè)和海關(guān)監(jiān)管系統(tǒng)建設(shè)方面均走在世界前列。 新加坡于20 世紀(jì)60 年代先后頒布《自由貿(mào)易區(qū)法》 和《自由貿(mào)易區(qū)條例》, 對(duì)自由貿(mào)易區(qū)功能建設(shè)、 日常監(jiān)管和區(qū)內(nèi)主體的交易行為做出制度安排, 逐漸形成了國(guó)家頂層設(shè)計(jì)與自由貿(mào)易區(qū)自主管理的雙重體系。 此外, 新加坡?lián)碛懈咝П憷暮ｊP(guān)監(jiān)管系統(tǒng), 例如, 首次從事貿(mào)易的新加坡企業(yè)只需通過(guò)國(guó)際貿(mào)易監(jiān)管系統(tǒng)提交一份通關(guān)申請(qǐng)表即可完成所有通關(guān)手續(xù); 在位貿(mào)易企業(yè)則可依托新加坡全國(guó)統(tǒng)一“單一窗口” (TradeNet) 在10 分鐘內(nèi)完成入關(guān)申請(qǐng)并獲得批復(fù)。 這些措施均有助于降低外貿(mào)企業(yè)參與國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)的交易成本, 提高貿(mào)易便利化水平。

(二) 國(guó)際投資開(kāi)放的經(jīng)驗(yàn)

由跨國(guó)公司主導(dǎo)的國(guó)際直接投資是經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程深化的另一主要力量之一。 伴隨跨國(guó)公司海外投資規(guī)模的迅速攀升, 美歐等國(guó)通過(guò)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)鏈的全球布局, 逐漸形成了以產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工與產(chǎn)品內(nèi)分工為主的水平型全球生產(chǎn)分工體系和以公司內(nèi)貿(mào)易為主的國(guó)際貿(mào)易模式, 從而使產(chǎn)業(yè)鏈、 價(jià)值鏈上的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)成為各國(guó)政府和各跨國(guó)公司的爭(zhēng)奪重點(diǎn)(張韋愷鏑和黃旭平, 2021)。 這種變化也直接影響了各國(guó)國(guó)際投資管理政策和國(guó)際投資協(xié)定談判重點(diǎn)的轉(zhuǎn)變。

美國(guó)的雙邊投資協(xié)定(BITs) 和諸邊經(jīng)貿(mào)協(xié)議共同構(gòu)成了美國(guó)在國(guó)際投資方面的利益訴求。 美國(guó)雙邊投資協(xié)定2012 范本(BIT2012 范本) 是美國(guó)在國(guó)際投資規(guī)則領(lǐng)域的最新意志體現(xiàn)。 例如, 基于超國(guó)民待遇訴求, BIT2012 范本設(shè)置了無(wú)前提的投資者—國(guó)家爭(zhēng)端解決(ISDS) 機(jī)制, 并將投資準(zhǔn)入前待遇問(wèn)題也納入其中; 為保障美國(guó)投資者權(quán)益,BIT2012 范本規(guī)定締約國(guó)應(yīng)允許外國(guó)投資者將投資本金和收益自由匯回本國(guó)或轉(zhuǎn)移至第三國(guó)(劉政,2019)。 對(duì)于投資自由化、 便利化, 美國(guó)在全球范圍內(nèi)率先實(shí)施準(zhǔn)入前國(guó)民待遇加負(fù)面清單管理制度, 且負(fù)面清單的設(shè)置通常有明確的立法依據(jù)。 當(dāng)前, 美國(guó)與別國(guó)簽訂的自由貿(mào)易協(xié)定和BITs, 對(duì)于外商投資的國(guó)民待遇無(wú)一例外地使用了負(fù)面清單模式; 美國(guó)力推的“新一代投資規(guī)則” 也是以負(fù)面清單為基礎(chǔ)。

歐盟強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)交易公平, 為此不斷弱化投資保護(hù)。 自2016 年歐盟和加拿大正式簽署《歐加綜合經(jīng)濟(jì)貿(mào)易協(xié)定》 (CETA) 起, 歐盟開(kāi)始在自由貿(mào)易協(xié)定中包含投資章節(jié), 并強(qiáng)調(diào)平等準(zhǔn)入、 公平競(jìng)爭(zhēng)等相關(guān)條款。 特別地, 歐盟是競(jìng)爭(zhēng)中立原則國(guó)際推廣的主要力量。 競(jìng)爭(zhēng)中立原則最初由澳大利亞于20 世紀(jì)70 年代提出, 旨在推進(jìn)本國(guó)企業(yè)間的公平競(jìng)爭(zhēng)(張琳和東艷, 2015)。 其后被歐洲共同體迅速引入, 用于建設(shè)區(qū)內(nèi)任意所有權(quán)企業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)的歐洲統(tǒng)一大市場(chǎng)。 針對(duì)投資爭(zhēng)端解決, 歐盟在CETA 的投資章節(jié)、 《跨大西洋貿(mào)易與投資伙伴協(xié)定》 (TTIP)和《歐盟—越南自由貿(mào)易協(xié)定》 (EVFTA) 中均提出構(gòu)建國(guó)際投資仲裁法庭(ICS), 并提倡以ICS 為基礎(chǔ)重建多邊國(guó)際投資法庭體制, 以取代當(dāng)前廣受質(zhì)疑的ISDS 機(jī)制。 相較于現(xiàn)有的國(guó)際爭(zhēng)端解決體系, ICS 以兩審終審的司法模式取代一裁終局的仲裁模式, 內(nèi)含程序清晰完備的上訴機(jī)制, 具有更高的透明度, 并設(shè)定了較高的法官遴選標(biāo)準(zhǔn)和行為要求。

在國(guó)際投資爭(zhēng)端解決方面, 新加坡也積極參與規(guī)則構(gòu)建。 新加坡將自身定位為解決跨國(guó)投資爭(zhēng)端的中立國(guó), 先后針對(duì)調(diào)解、 仲裁和訴訟方式建立“一站式” 國(guó)際爭(zhēng)端解決平臺(tái), 已逐漸發(fā)展為亞洲乃至全球的國(guó)際爭(zhēng)端解決中心。 在建設(shè)過(guò)程中, 新加坡基于國(guó)際通行規(guī)則和諸多國(guó)家的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行制度設(shè)計(jì), 并組建了國(guó)際化的調(diào)解員、 仲裁員和法官隊(duì)伍, 為國(guó)際商事糾紛提供專業(yè)法律服務(wù)和政策建議。 同時(shí), 新加坡注重調(diào)解、 仲裁和訴訟程序在爭(zhēng)端解決中的融合互補(bǔ)。 例如, 新加坡創(chuàng)造性地構(gòu)建了“仲裁—調(diào)解—仲裁” 制度, 有利于實(shí)現(xiàn)調(diào)解與仲裁程序之間的銜接與轉(zhuǎn)換(中國(guó)南海研究院課題組, 2019)。

(三) 服務(wù)業(yè)開(kāi)放的經(jīng)驗(yàn)

服務(wù)貿(mào)易是國(guó)際貿(mào)易的重要組成部分, 現(xiàn)已成為全球自由貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的新引擎。 服務(wù)業(yè)則是服務(wù)貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)。 美國(guó)是全球第一大跨境服務(wù)貿(mào)易進(jìn)出口國(guó), 并主導(dǎo)形成了《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》(GATS) 和有關(guān)跨境服務(wù)貿(mào)易規(guī)則的多邊法律體系, 極大地推動(dòng)了美國(guó)和全球服務(wù)貿(mào)易的繁榮發(fā)展(盧靜, 2014)。 從美國(guó)的服務(wù)業(yè)和服務(wù)貿(mào)易開(kāi)放進(jìn)程來(lái)看, 主要做法和經(jīng)驗(yàn)如下:

第一, 美國(guó)服務(wù)業(yè)開(kāi)放成效與其營(yíng)商環(huán)境建設(shè)密切相關(guān)。 根據(jù)各服務(wù)行業(yè)發(fā)展的實(shí)際需要, 美國(guó)政府部門持續(xù)完善營(yíng)商環(huán)境, 減少行政干預(yù), 消除歧視性壁壘。 目前, 除郵政運(yùn)營(yíng)外, 美國(guó)聯(lián)邦政府在OECD 服務(wù)貿(mào)易限制指數(shù)(Services Trade Restrictiveness Index, STRI) 評(píng)價(jià)體系的22 個(gè)主要服務(wù)行業(yè)中均不存在國(guó)有企業(yè); 美國(guó)的影視、 法律、 建筑設(shè)計(jì)、 公路貨運(yùn)、 工程咨詢等行業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)壁壘方面已不存在或極少存在限制措施; 美國(guó)的計(jì)算機(jī)服務(wù)業(yè)設(shè)置有較嚴(yán)格的外資審查額外條件, 但相比其他國(guó)家而言開(kāi)放水平依然較高(劉濤, 2021)。

第二, 鑒于服務(wù)業(yè)的強(qiáng)異質(zhì)性特征, 美國(guó)針對(duì)不同服務(wù)行業(yè)的開(kāi)放推進(jìn)政策有所不同。 例如, 針對(duì)咨詢、 運(yùn)輸?shù)刃袠I(yè), 近年來(lái)主要通過(guò)降低準(zhǔn)入壁壘和加強(qiáng)公平競(jìng)爭(zhēng)的方式推進(jìn)開(kāi)放; 而對(duì)于法律、影視等行業(yè), 則主要通過(guò)進(jìn)一步破除從業(yè)者流動(dòng)壁壘的方式深化開(kāi)放(劉濤, 2021)。

第三, 美國(guó)政府部門對(duì)其服務(wù)業(yè)開(kāi)放發(fā)揮了極大的扶持和引導(dǎo)作用。 隸屬于美國(guó)商務(wù)部的國(guó)際貿(mào)易署下設(shè)美國(guó)商業(yè)服務(wù)局(United States Commercial Service, USCS), 專職服務(wù)貿(mào)易促進(jìn)事項(xiàng), 其在美國(guó)境內(nèi)外共設(shè)逾220 間辦公室, 雇傭逾1400 名貿(mào)易專員, 幫助美國(guó)服務(wù)業(yè)企業(yè)破除監(jiān)管壁壘、 解決不公平競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題, 并為其提供所需的海外信息和資金支持, 為服務(wù)出口商將競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為出口實(shí)績(jī)創(chuàng)造條件(周密, 2021)。 總的來(lái)說(shuō), 美國(guó)極度重視服務(wù)貿(mào)易發(fā)展和服務(wù)業(yè)對(duì)外開(kāi)放, 形成了財(cái)政支持與商業(yè)運(yùn)作相結(jié)合的模式, 并依托發(fā)達(dá)的服務(wù)貿(mào)易大力推行其主導(dǎo)的服務(wù)貿(mào)易新規(guī)則, 進(jìn)一步為其服務(wù)貿(mào)易自由化發(fā)展創(chuàng)造良好的國(guó)際環(huán)境。

(四) 數(shù)字貿(mào)易開(kāi)放的經(jīng)驗(yàn)

建立和完善數(shù)字貿(mào)易發(fā)展的制度框架是新一輪國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則談判的前沿議題, 也是亟待推進(jìn)的WTO 改革中最重要的新興議題之一。 目前, 全球數(shù)字貿(mào)易和數(shù)據(jù)流通共識(shí)規(guī)則尚未形成, 美歐日等西方強(qiáng)國(guó)紛紛提出符合本國(guó)利益訴求的數(shù)字貿(mào)易規(guī)則,相關(guān)數(shù)字貿(mào)易主張對(duì)比見(jiàn)表2。 這是21 世紀(jì)全球數(shù)字貿(mào)易治理的高標(biāo)準(zhǔn)典范, 對(duì)WTO 和區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的數(shù)字貿(mào)易規(guī)則談判均具有借鑒意義。 但是, 其過(guò)高的標(biāo)準(zhǔn)在一定程度上會(huì)加劇全球“數(shù)字鴻溝”,以數(shù)字壁壘阻礙發(fā)展中國(guó)家和新興經(jīng)濟(jì)體的數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

美國(guó)是數(shù)字經(jīng)濟(jì)大國(guó), 也是數(shù)字貿(mào)易強(qiáng)國(guó)。2020 年美國(guó)在全球數(shù)字經(jīng)濟(jì)總量中的占比高達(dá)41.71%, 中國(guó)則約為16.43% (中國(guó)信息通信研究院, 2021), 美國(guó)在全球數(shù)字價(jià)值鏈分工中處于中高端地位, 掌握著全球數(shù)字貿(mào)易市場(chǎng)話語(yǔ)權(quán)和規(guī)則制定權(quán)。 對(duì)于跨境數(shù)據(jù)流動(dòng), 為最大化本國(guó)貿(mào)易利益, 美國(guó)堅(jiān)定支持?jǐn)?shù)據(jù)跨境自由流動(dòng), 通過(guò)主導(dǎo)國(guó)際或區(qū)域性組織大力倡導(dǎo)加強(qiáng)跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)自由化,并簽訂諸邊貿(mào)易協(xié)定與別國(guó)互通數(shù)據(jù)流動(dòng)權(quán)限。 但同時(shí), 美國(guó)又嚴(yán)格限制涉及技術(shù)、 個(gè)人信息等敏感數(shù)據(jù)的跨境流動(dòng)。 對(duì)于數(shù)字產(chǎn)品貿(mào)易, 美國(guó)主張通過(guò)減免關(guān)稅和給予各國(guó)數(shù)字產(chǎn)品非歧視待遇來(lái)促進(jìn)全球數(shù)字貿(mào)易的自由化發(fā)展。 自1997 年生效的《全球電子商務(wù)框架》 起, 美國(guó)就極力主張對(duì)電子傳輸?shù)臄?shù)字內(nèi)容免征關(guān)稅(王唯薇, 2021), 但認(rèn)可各國(guó)針對(duì)數(shù)字產(chǎn)品和服務(wù)征收國(guó)內(nèi)稅費(fèi)的權(quán)力(周念利和吳希賢, 2020)。

歐式規(guī)則是當(dāng)前全球數(shù)字貿(mào)易規(guī)則體系的另一大主體。 由于在價(jià)值理念和管理目標(biāo)等方面存在根本差異, 美歐在跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)、 數(shù)字稅收、 消費(fèi)者隱私保護(hù)等方面具有較大分歧。 對(duì)于跨境數(shù)據(jù)流動(dòng),歐盟主張基于隱私保護(hù)的有限制流動(dòng), 對(duì)內(nèi)強(qiáng)調(diào)各成員國(guó)之間數(shù)據(jù)自由轉(zhuǎn)移, 力促統(tǒng)一數(shù)字市場(chǎng)的形成; 對(duì)外則依托于“充分性協(xié)議” 進(jìn)行嚴(yán)格管控,尤其是從歐盟境內(nèi)向境外的數(shù)據(jù)傳輸, 唯有經(jīng)過(guò)充分性認(rèn)定的國(guó)家與歐盟進(jìn)行跨境數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)移不受限制(于曉和葉申南, 2021)。 對(duì)于數(shù)字稅, 2018 年, 歐盟委員會(huì)提議對(duì)全球年收入額逾7.5 億歐元, 并且在歐盟境內(nèi)年收入額逾5000 萬(wàn)歐元的互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)征收3%的臨時(shí)稅, 但這一提案遭到美國(guó)強(qiáng)烈反對(duì)和反擊(熊鴻儒等, 2021)。 對(duì)于個(gè)人信息保護(hù), 歐盟建立了以《一般數(shù)據(jù)保護(hù)條例》 (GDPR) 為基礎(chǔ)的高水平法律體系來(lái)保護(hù)個(gè)人隱私, 消除了個(gè)人數(shù)據(jù)在歐盟境內(nèi)流轉(zhuǎn)、 存儲(chǔ)、 處理的地域限制, 是個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)的高標(biāo)準(zhǔn)典范。

在亞洲地區(qū), 日本的跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)治理走在各國(guó)前列, 為中國(guó)構(gòu)建數(shù)字經(jīng)濟(jì)治理體系提供了諸多可借鑒的經(jīng)驗(yàn)。 一方面, 日本持續(xù)推進(jìn)跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)規(guī)范體系建設(shè)。 2000 年以后, 日本先后出臺(tái)了《官民數(shù)據(jù)活用推進(jìn)基本法》 《個(gè)人信息保護(hù)法》《跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)指南》 等政策法規(guī), 對(duì)境內(nèi)外數(shù)據(jù)流動(dòng)做出明確規(guī)范(張博卿, 2019)。 2019 年6 月的G20 大阪峰會(huì)上, 時(shí)任首相安倍晉三提出建立跨境數(shù)據(jù)自由流動(dòng)的“數(shù)據(jù)流動(dòng)圈”, 力推其基于信任的數(shù)據(jù)自由流動(dòng)理念(陳海彬和王諾亞, 2021)。另一方面, 日本積極利用和吸收民間力量參與數(shù)據(jù)流動(dòng)治理, 改變了數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)的粗放狀態(tài), 提升了跨境數(shù)據(jù)傳輸?shù)耐该餍? 已經(jīng)基本形成包括政府、數(shù)據(jù)運(yùn)營(yíng)商、 國(guó)內(nèi)外企業(yè)、 數(shù)據(jù)銀行等在內(nèi)的多主體共治的數(shù)據(jù)流通市場(chǎng)。

(五) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的經(jīng)驗(yàn)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是對(duì)勞動(dòng)者的智力勞動(dòng)成果及其收益的基本保障, 是激勵(lì)創(chuàng)新的重要手段。 日本在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)領(lǐng)域取得了令人矚目的成績(jī), 其成功經(jīng)驗(yàn)值得我國(guó)學(xué)習(xí)借鑒。 一方面, 圍繞“知識(shí)產(chǎn)權(quán)立國(guó)” 目標(biāo)建立相配套的法律制度體系。 自2002 年3 月提出“知識(shí)產(chǎn)權(quán)立國(guó)” 戰(zhàn)略起, 日本不斷健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)領(lǐng)域的法律法規(guī), 現(xiàn)已形成以《知識(shí)產(chǎn)權(quán)基本法》 為統(tǒng)籌, 以《專利法》 《實(shí)用新型法》《外觀設(shè)計(jì)法》 《版權(quán)法》 《不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)防止法》 等為主體, 以大量的產(chǎn)業(yè)立法為補(bǔ)充的系統(tǒng)性知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度體系(姚遠(yuǎn), 2015)。 另一方面, 與國(guó)際組織開(kāi)展合作, 積極推動(dòng)國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系改革。 日本與世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)、 WTO 等國(guó)際組織開(kāi)展廣泛合作, 積極參與和主持各項(xiàng)國(guó)際會(huì)議和事務(wù), 努力推進(jìn)國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系改革;積極推動(dòng)國(guó)際專利體系建立, 主動(dòng)與美歐等國(guó)開(kāi)展國(guó)際審查合作, 謀求實(shí)現(xiàn)美歐日三方專利相認(rèn), 并共同制定了《反假冒貿(mào)易協(xié)定》, 試圖在現(xiàn)有的國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系基礎(chǔ)上主導(dǎo)建立一個(gè)更高標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)際規(guī)則, 從而在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域謀得更多利益。

另外, 在數(shù)字經(jīng)濟(jì)蓬勃發(fā)展的背景下, 知識(shí)產(chǎn)權(quán)也體現(xiàn)出數(shù)字化特征。 在這方面, 美國(guó)始終堅(jiān)定主張強(qiáng)化數(shù)字知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。 2003 年簽訂的美國(guó)—新加坡、 美國(guó)—智利雙邊貿(mào)易協(xié)定中均納入了電子商務(wù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)章節(jié), 是數(shù)字時(shí)代版權(quán)保護(hù)的率先嘗試(王唯薇, 2021)。 與此同時(shí), 美國(guó)也兼顧政府執(zhí)法效力和政府信息保護(hù)。 例如, 在《美日數(shù)字貿(mào)易協(xié)定》 (UJDTA) 中, 其承襲自USMCA 的“源代碼條款”, 增加了對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施軟件源代碼開(kāi)放的限制以及“保護(hù)算法和加密技術(shù)” 的內(nèi)容, 進(jìn)一步強(qiáng)化了源代碼知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù); 同時(shí), 鑒于加密技術(shù)破解成本高昂, 為保障政府執(zhí)法監(jiān)管空間, 美國(guó)也為政府執(zhí)法所需做出了例外規(guī)定(周念利和吳希賢,2020)。

表2 美歐日的數(shù)字貿(mào)易主張對(duì)比

四、 中國(guó)推動(dòng)制度型開(kāi)放的戰(zhàn)略選擇

“十四五” 時(shí)期加快推動(dòng)制度型開(kāi)放, 關(guān)鍵在于促進(jìn)規(guī)則變革、 優(yōu)化制度供給、 提高制度質(zhì)量,以高水平開(kāi)放推進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革, 以公開(kāi)、 公平、 穩(wěn)定、 可預(yù)期的制度體系打造更具國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的營(yíng)商環(huán)境, 從而更加主動(dòng)、 更高質(zhì)量地參與國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則重塑和全球治理體系改革。 借鑒主要發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的經(jīng)驗(yàn)和做法, 結(jié)合中國(guó)的實(shí)際情況, 本文提出以下政策建議:

(一) 強(qiáng)化海關(guān)監(jiān)管創(chuàng)新, 提高貨物貿(mào)易開(kāi)放水平和便利化程度

立足海關(guān)現(xiàn)有職能框架, 加強(qiáng)海關(guān)制度創(chuàng)新, 全面建設(shè)現(xiàn)代化海關(guān)。 具體來(lái)看, 第一, 繼續(xù)降低進(jìn)口關(guān)稅, 并戰(zhàn)略性地取消部分非關(guān)稅措施。 首先, 進(jìn)一步降低貨物進(jìn)口關(guān)稅水平, 尤其要降低重點(diǎn)行業(yè)原材料、 技術(shù)設(shè)備、 能源資源等商品的進(jìn)口關(guān)稅, 從而降低企業(yè)生產(chǎn)成本、 加快產(chǎn)業(yè)升級(jí)、 促進(jìn)供給質(zhì)量提升。 其次, 加快推進(jìn)海南自由貿(mào)易港“零關(guān)稅” 政策由“一負(fù)三正” 清單①海南自由貿(mào)易港“一負(fù)三正” 清單是指一個(gè)負(fù)面清單和三個(gè)正面清單, 負(fù)面清單之外和正面清單之內(nèi)的商品全部免征進(jìn)口關(guān)稅、 進(jìn)口環(huán)節(jié)增值稅和消費(fèi)稅。 其中, 一個(gè)負(fù)面清單是指對(duì)企業(yè)進(jìn)口自用設(shè)備實(shí)施“零關(guān)稅” 負(fù)面清單管理, 負(fù)面清單之外的商品全部免稅; 三個(gè)正面清單是指, 對(duì)進(jìn)口運(yùn)營(yíng)用的交通工具(例如用于交通運(yùn)輸、 旅游業(yè)的船舶、 游艇、 航空器等)、 進(jìn)口用于生產(chǎn)自用或者“兩頭在外” 模式進(jìn)行生產(chǎn)加工活動(dòng)所消耗的原輔料, 以及島內(nèi)居民消費(fèi)的進(jìn)口商品, 實(shí)施“零關(guān)稅” 正面清單管理, 三個(gè)正面清單之內(nèi)的商品全部免稅。管理模式向負(fù)面清單管理模式轉(zhuǎn)變, 不斷擴(kuò)大免稅商品范圍, 并適時(shí)將海南經(jīng)驗(yàn)推廣至全國(guó)。 最后, 加緊實(shí)施農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口配額再分配, 在兼顧我國(guó)農(nóng)業(yè)健康穩(wěn)定發(fā)展和糧食安全的前提下, 可考慮增加小麥、 玉米等國(guó)內(nèi)緊缺農(nóng)產(chǎn)品的配額上限或取消部分農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口配額限制, 降低我國(guó)畜牧業(yè)養(yǎng)殖成本。

第二, 強(qiáng)化衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施(SPS), 維護(hù)口岸公共衛(wèi)生安全。 應(yīng)以發(fā)達(dá)國(guó)家SPS 標(biāo)準(zhǔn)為對(duì)照, 進(jìn)一步健全我國(guó)動(dòng)植物檢驗(yàn)檢疫標(biāo)準(zhǔn)體系, 提高口岸海關(guān)動(dòng)植物檢驗(yàn)檢疫標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)覆蓋率, 強(qiáng)化動(dòng)植物檢疫和外來(lái)物種入侵監(jiān)測(cè)、 預(yù)警和應(yīng)急處置機(jī)制, 大力建設(shè)國(guó)際衛(wèi)生港口岸。 與此同時(shí), 推進(jìn)與主要經(jīng)貿(mào)伙伴國(guó)SPS 標(biāo)準(zhǔn)互聯(lián)互通互認(rèn), 降低貿(mào)易往來(lái)中遭遇非貿(mào)易壁壘的可能性。

第三, 深化貨物貿(mào)易規(guī)則創(chuàng)新, 提升貿(mào)易便利化程度。 其一, 進(jìn)一步精簡(jiǎn)進(jìn)出口環(huán)節(jié)單證及其他證明材料, 簡(jiǎn)化報(bào)關(guān)企業(yè)備案流程, 在全國(guó)范圍內(nèi)切實(shí)推行“全程網(wǎng)辦、 全國(guó)通辦”, 使整體通關(guān)時(shí)間壓縮在更合理區(qū)間。 其二, 加快推廣與貿(mào)易伙伴的“單一窗口” 和AEO 資格互認(rèn), 互享簡(jiǎn)化審核、減少查驗(yàn)、 優(yōu)先辦理、 快速通關(guān)等便利措施。 加強(qiáng)信用培育宣傳推介, 通過(guò)培訓(xùn)與幫扶, 支持更多國(guó)內(nèi)企業(yè)通過(guò)AEO 認(rèn)證。 其三, 全面應(yīng)用大數(shù)據(jù)和“互聯(lián)網(wǎng)+” 技術(shù), 對(duì)接全國(guó)各口岸海關(guān)作業(yè)系統(tǒng)、國(guó)際貿(mào)易“單一窗口” 以及各地金融系統(tǒng), 整合企業(yè)身份、 信用等各類信息, 確保企業(yè)身份信息真實(shí)性, 在實(shí)現(xiàn)線上實(shí)時(shí)監(jiān)管的同時(shí), 提高企業(yè)處置貨物的自由化程度。 其四, 深化多式聯(lián)運(yùn)“一單制”改革, 豐富公鐵海提單應(yīng)用場(chǎng)景, 擴(kuò)大運(yùn)輸單證物權(quán)化試點(diǎn)范圍, 探索運(yùn)輸單證融資功能拓展, 并優(yōu)化中歐班列和多式聯(lián)運(yùn)信息化監(jiān)管與全程服務(wù)模式,提高國(guó)際物流效率。

(二) 完善國(guó)際投資領(lǐng)域現(xiàn)有規(guī)則, 加快推進(jìn)投資管理規(guī)制國(guó)際化

在利用外資方面, 我國(guó)應(yīng)繼續(xù)擴(kuò)大外資準(zhǔn)入范圍、 完善監(jiān)管制度體系, 為外資提供更加公平高效的投資環(huán)境。 具體來(lái)看, 第一, 進(jìn)一步提升來(lái)華外資開(kāi)放水平。 繼續(xù)壓縮外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單, 減少市場(chǎng)準(zhǔn)入限制; 同時(shí), 盡量明確負(fù)面清單中所列條款的法律依據(jù), 提高負(fù)面清單的法律執(zhí)行力和約束力。 第二, 進(jìn)一步提升市場(chǎng)監(jiān)管水平。 監(jiān)管部門應(yīng)根據(jù)各行業(yè)發(fā)展特點(diǎn)有針對(duì)性地制定監(jiān)管規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn), 積極推動(dòng)“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管” 系統(tǒng)建設(shè), 靈活運(yùn)用人工智能、 大數(shù)據(jù)等先進(jìn)技術(shù)手段提升市場(chǎng)監(jiān)管水平和效率。 第三, 完善外商投資國(guó)家安全審查制度。 從短期來(lái)看, 在總結(jié)已有經(jīng)驗(yàn)和參照國(guó)際現(xiàn)行審查法律法規(guī)的基礎(chǔ)上, 盡快制定外資安全審查行政法規(guī), 并將《外商投資安全審查辦法》 中的審查制度框架納入其中; 從長(zhǎng)期來(lái)看, 在兼顧安全和發(fā)展的前提下, 盡快出臺(tái)外商投資國(guó)家安全審查的專項(xiàng)法律, 以法律形式明確審查組織機(jī)構(gòu)框架、 審查原則和標(biāo)準(zhǔn)等制度內(nèi)容。

在投資爭(zhēng)端解決方面, 各級(jí)相關(guān)部門應(yīng)首先著力做好、 做細(xì)關(guān)于《外商投資企業(yè)投訴工作辦法》 的宣傳解讀工作, 并健全全國(guó)投訴機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)、 完善投訴工作機(jī)制、 暢通企業(yè)投訴渠道, 使投訴辦法落到實(shí)處、 發(fā)揮實(shí)效。 更進(jìn)一步, 應(yīng)推進(jìn)調(diào)解、 仲裁、 協(xié)商等方面的國(guó)內(nèi)爭(zhēng)端解決體系與國(guó)際規(guī)則銜接, 提高爭(zhēng)端解決便利性、 透明度和效率。 針對(duì)調(diào)解解決方式,就短期而言, 我國(guó)司法部門應(yīng)盡快制定《聯(lián)合國(guó)關(guān)于調(diào)解所產(chǎn)生的國(guó)際和解協(xié)議公約》 (以下簡(jiǎn)稱《公約》 ) 相關(guān)司法解釋, 為其在我國(guó)的落地與推廣創(chuàng)造條件, 同時(shí)發(fā)揮自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的先行先試功能,在自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)率先引入《公約》 內(nèi)容, 加速建立接軌國(guó)際的多元化糾紛解決機(jī)制。 就長(zhǎng)期而言, 我國(guó)應(yīng)加強(qiáng)爭(zhēng)端調(diào)解人才隊(duì)伍建設(shè), 建立對(duì)個(gè)人調(diào)解員和調(diào)解機(jī)構(gòu)的資格認(rèn)定機(jī)制與評(píng)價(jià)機(jī)制, 并在自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)進(jìn)行持續(xù)立法試驗(yàn), 總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)形成《商事調(diào)解法》 立法草案。 針對(duì)仲裁解決方式, 仍應(yīng)以自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)為先導(dǎo), 整合現(xiàn)有國(guó)內(nèi)仲裁機(jī)構(gòu), 打造中國(guó)仲裁品牌, 建設(shè)面向全球的國(guó)際仲裁新平臺(tái); 同時(shí)擴(kuò)大仲裁業(yè)對(duì)外開(kāi)放, 允許國(guó)際仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)入自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)成立分支機(jī)構(gòu), 以市場(chǎng)化方式促進(jìn)行業(yè)可持續(xù)發(fā)展。

(三) 加大服務(wù)業(yè)開(kāi)放力度, 全面深化服務(wù)貿(mào)易創(chuàng)新發(fā)展

與產(chǎn)品制造相比, 服務(wù)具有無(wú)形、 即時(shí)和不可儲(chǔ)存的特性, 因此, 促進(jìn)服務(wù)業(yè)開(kāi)放和服務(wù)貿(mào)易自由化發(fā)展的思路與貨物貿(mào)易不盡相同。 具體來(lái)看,第一, 應(yīng)進(jìn)一步放寬服務(wù)業(yè)準(zhǔn)入門檻。 這包括對(duì)內(nèi)和對(duì)外兩個(gè)層次: 對(duì)內(nèi), 我國(guó)應(yīng)推進(jìn)電信、 郵政等服務(wù)行業(yè)向社會(huì)資本開(kāi)放, 減少國(guó)有資本的服務(wù)業(yè)市場(chǎng)壟斷; 對(duì)外, 我國(guó)可有序擴(kuò)大金融、 通信、 教育、 醫(yī)療等現(xiàn)代服務(wù)業(yè)領(lǐng)域?qū)ν赓Y開(kāi)放, 促進(jìn)服務(wù)業(yè)有序競(jìng)爭(zhēng)和結(jié)構(gòu)優(yōu)化。 我國(guó)要深化服務(wù)業(yè)準(zhǔn)入事中事后監(jiān)管制度改革, 推行“競(jìng)爭(zhēng)中立”, 在保障國(guó)家產(chǎn)業(yè)安全的前提下維護(hù)外資依法享有國(guó)民待遇,提高中國(guó)對(duì)外資的吸引力和穩(wěn)定力。

第二, 優(yōu)化服務(wù)貿(mào)易管理體制機(jī)制, 推動(dòng)跨境服務(wù)貿(mào)易高水平對(duì)外開(kāi)放。 首先, 應(yīng)做好全國(guó)性、區(qū)域性、 行業(yè)性服務(wù)貿(mào)易發(fā)展制度安排。 各地政府在制定服務(wù)貿(mào)易促進(jìn)政策時(shí), 應(yīng)依據(jù)服務(wù)業(yè)各子類的強(qiáng)異質(zhì)性特征, 避免“一刀切” “大包大攬” 等方式,要結(jié)合各地服務(wù)貿(mào)易發(fā)展現(xiàn)實(shí)需要, 以及相關(guān)企業(yè)尤其是中小企業(yè)的差異化需求, 提供差異性、 定制化政策服務(wù), 切實(shí)推進(jìn)服務(wù)貿(mào)易創(chuàng)新發(fā)展。 其次, 應(yīng)統(tǒng)籌兼顧服務(wù)出口與進(jìn)口。 一方面, 可積極拓展服務(wù)貿(mào)易出口退稅功能, 鞏固我國(guó)在運(yùn)輸、 工程建設(shè)等傳統(tǒng)服務(wù)行業(yè)的出口優(yōu)勢(shì), 擴(kuò)大中醫(yī)藥、 傳統(tǒng)藝術(shù)、 傳統(tǒng)文化等中國(guó)特色服務(wù)“走出去”, 進(jìn)一步優(yōu)化我國(guó)服務(wù)貿(mào)易出口結(jié)構(gòu)(趙忠秀, 2021); 另一方面, 應(yīng)重視服務(wù)業(yè)與服務(wù)貿(mào)易的國(guó)際交流與合作, 擴(kuò)大國(guó)際先進(jìn)現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的進(jìn)口規(guī)模, 引領(lǐng)我國(guó)服務(wù)消費(fèi)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

(四) 對(duì)標(biāo)對(duì)接高水平數(shù)字貿(mào)易規(guī)則, 促進(jìn)數(shù)字經(jīng)濟(jì)治理創(chuàng)新

完善數(shù)字貿(mào)易發(fā)展的制度框架是新一輪國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則談判的前沿議題, 為我國(guó)參與WTO 改革和國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則重構(gòu)提供了重要平臺(tái)。 我國(guó)在5G、 云計(jì)算、 大數(shù)據(jù)、 電子商務(wù)等相關(guān)領(lǐng)域領(lǐng)先全球, 也有能力積極探索并參與新規(guī)則制定。 全球數(shù)字經(jīng)濟(jì)治理的重點(diǎn)在于數(shù)據(jù)流動(dòng)管理和數(shù)字貿(mào)易管理。 對(duì)于數(shù)據(jù)流動(dòng)管理, 我國(guó)應(yīng)盡快建立健全涵蓋數(shù)據(jù)開(kāi)放、數(shù)據(jù)交易、 數(shù)據(jù)存儲(chǔ)、 數(shù)據(jù)資產(chǎn)管理、 數(shù)據(jù)安全保護(hù)等的跨境數(shù)據(jù)監(jiān)督管理體系; 依據(jù)數(shù)據(jù)敏感性、安全性以及數(shù)據(jù)主體性質(zhì)建立分級(jí)分類的數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估機(jī)制和跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)監(jiān)管機(jī)制, 成立專門的數(shù)據(jù)流動(dòng)監(jiān)管機(jī)構(gòu), 確保數(shù)據(jù)監(jiān)管系統(tǒng)性和透明度; 組建專家團(tuán)隊(duì)制定數(shù)據(jù)安全指數(shù), 適當(dāng)延伸我國(guó)監(jiān)管范圍至數(shù)據(jù)安全指數(shù)較低的國(guó)家, 明確中國(guó)數(shù)據(jù)主權(quán)歸屬, 確保數(shù)據(jù)流動(dòng)和國(guó)家安全的有效平衡(魏浩等, 2022)。

對(duì)于數(shù)字貿(mào)易管理, 一方面, 我國(guó)應(yīng)盡快出臺(tái)具有針對(duì)性的數(shù)字貿(mào)易發(fā)展規(guī)劃, 完善數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè), 營(yíng)造良好的數(shù)字貿(mào)易發(fā)展環(huán)境。 同時(shí), 堅(jiān)持協(xié)商一致原則, 推動(dòng)我國(guó)與貿(mào)易伙伴國(guó)電子信息共享, 軟硬件設(shè)備兼容, 電子認(rèn)證、 電子發(fā)票、 電子簽名和無(wú)紙化合同互認(rèn), 將數(shù)字貿(mào)易便利化措施引入海關(guān)管理系統(tǒng), 提升數(shù)字貿(mào)易便利化程度。 另一方面, 考慮到各國(guó)數(shù)字經(jīng)濟(jì)和數(shù)字貿(mào)易發(fā)展程度不一, 部分發(fā)展中國(guó)家數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施極度缺乏, 我國(guó)應(yīng)積極踐行“人類命運(yùn)共同體” 理念, 在能力范圍內(nèi)向缺乏數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施和數(shù)字監(jiān)管能力的國(guó)家提供必要的技術(shù)援助, 并在實(shí)踐中總結(jié)提出數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)相關(guān)規(guī)則, 提升中國(guó)在全球數(shù)字經(jīng)濟(jì)治理中的認(rèn)可度和話語(yǔ)權(quán)。

(五) 完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī), 參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)全球治理體系改革

創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力, 保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)就是保護(hù)創(chuàng)新。 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)成效將直接影響市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和微觀主體權(quán)益, 因此我國(guó)應(yīng)以更大力度強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。

首先, 加快推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)立、 改、 廢、釋工作。 修改完善商業(yè)秘密保護(hù)、 知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用行為規(guī)制等法律制度, 暢通知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟通道, 全面建立并嚴(yán)格執(zhí)行侵權(quán)懲罰性賠償制度; 各地區(qū)應(yīng)結(jié)合自身情況, 根據(jù)《數(shù)據(jù)安全法》 開(kāi)展數(shù)據(jù)保護(hù)執(zhí)行工作, 并盡快出臺(tái)相應(yīng)的管理措施和執(zhí)行辦法,重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)大數(shù)據(jù)、 人工智能等前沿領(lǐng)域和納米科技等基礎(chǔ)研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)工作。

其次, 積極參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)國(guó)際合作和新規(guī)則構(gòu)建。 一方面, 要主動(dòng)了解世界各國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)現(xiàn)狀, 及時(shí)跟蹤研判知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的國(guó)際前沿動(dòng)態(tài), 并積極宣傳中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)主張和最新進(jìn)展,為加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)國(guó)際合作增信釋疑。 另一方面,要進(jìn)一步擴(kuò)大知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域?qū)ν忾_(kāi)放, 積極維護(hù)和發(fā)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)多邊合作與協(xié)調(diào)機(jī)制, 加強(qiáng)與WIPO、WTO、 世界 海 關(guān) 組 織 (WCO)、 亞 太 經(jīng) 合 組 織(APEC) 等相關(guān)國(guó)際組織合作, 推動(dòng)專利與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)制定有效結(jié)合, 在全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)治理體系改革中發(fā)出中國(guó)聲音。

(六) 加快對(duì)高標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)貿(mào)規(guī)則的局部試驗(yàn), 打造更高水平自由貿(mào)易區(qū)網(wǎng)絡(luò)

實(shí)施自由貿(mào)易區(qū)提升戰(zhàn)略, 構(gòu)建面向全球的高標(biāo)準(zhǔn)自由貿(mào)易區(qū)網(wǎng)絡(luò), 是我國(guó)應(yīng)對(duì)全球價(jià)值鏈重構(gòu)的主動(dòng)作為, 是推動(dòng)更高水平對(duì)外開(kāi)放的重要舉措?！笆奈濉?期間, 我國(guó)要加快正在談判中以及研究中的自由貿(mào)易協(xié)定進(jìn)程, 深度推動(dòng)RCEP 項(xiàng)目落實(shí),筑牢亞太區(qū)域價(jià)值鏈形成與延伸的制度基礎(chǔ), 穩(wěn)步推進(jìn)亞太區(qū)域一體化建設(shè), 形成互利共贏新型合作關(guān)系。 與此同時(shí), 應(yīng)組建專家團(tuán)隊(duì), 對(duì)現(xiàn)有自由貿(mào)易協(xié)定的時(shí)效性和適用性進(jìn)行審查, 及時(shí)對(duì)不符甚至落后于產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢(shì)的條文進(jìn)行修訂和升級(jí)。

依托RCEP, 探索與發(fā)達(dá)國(guó)家簽訂更高層級(jí)自由貿(mào)易協(xié)定, 吸納發(fā)展中國(guó)家加入中國(guó)“經(jīng)貿(mào)圈”, 進(jìn)一步探討與不同國(guó)家加強(qiáng)貿(mào)易安排的可能性和方向,打造更高水平自由貿(mào)易區(qū)網(wǎng)絡(luò)。 我國(guó)應(yīng)主動(dòng)試水國(guó)際經(jīng)貿(mào)新規(guī)則, 尤其是盡早嘗試與CPTPP 規(guī)則的逐步對(duì)接, 加快對(duì)高標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)貿(mào)規(guī)則的局部試驗(yàn), 在此基礎(chǔ)上總結(jié)、 創(chuàng)新、 推廣全球治理的中國(guó)方案, 推動(dòng)國(guó)內(nèi)規(guī)則國(guó)際化, 提升我國(guó)的制度性競(jìng)爭(zhēng)力和話語(yǔ)權(quán), 為完善和修正全球經(jīng)濟(jì)治理體系發(fā)揮引領(lǐng)作用。