喬亞麗 黃 穎 張 碩 汪雪鋒

(1．北京理工大學管理與經濟學院 北京 100081；2．武漢大學信息管理學院 武漢 430072；3.武漢大學科教管理與評價中心 武漢 430072)

0 引 言

在新一輪科技革命與產業(yè)迭代的交互影響下，以顛覆性技術為代表的技術創(chuàng)新正在對經濟、社會和國家發(fā)展帶來深刻影響。為抓住此次變革機遇，各創(chuàng)新大國紛紛開展顛覆性技術預測與預判研究。早在20世紀50年代，美國成立國防高級研究計劃局(Defense Advanced Research Projects Agency，DARPA)，專門從事國防領域尖端科技研發(fā)，以維持美國軍事科技在全球的領先地位。2012年俄羅斯成立國防先期研究基金會，2014年日本開始實施顛覆性技術創(chuàng)新計劃(ImPACT)。我國也深刻認識到顛覆性技術創(chuàng)新對于支撐我國實現(xiàn)2035戰(zhàn)略目標具有重大意義，于2016年開展“推進顛覆性技術創(chuàng)新，加速引領產業(yè)變革”戰(zhàn)略部署，2017年將顛覆性技術創(chuàng)新寫入報告中。

當前科技創(chuàng)新帶來的顛覆效應正無時不在地發(fā)生、無所不在地滲透，如何正確認識和把握顛覆性技術的內在規(guī)律成為一個重要課題。中國科學院院長白春禮院士指出，應加強關注“會先在哪些地方顛覆”“會以什么方式顛覆”和“我們應當如何應對”。為應對顛覆性技術帶來的挑戰(zhàn)和機遇，國內外學者基于不同知識背景對顛覆性技術識別與預測做了大量研究。為厘清研究現(xiàn)狀，蘇鵬等分別從不同學科背景、研究方法、研究數(shù)據(jù)等方面歸納了現(xiàn)有顛覆性技術識別方法的現(xiàn)狀與不足[1-2]，并提出未來顛覆性技術識別研究解決思路；開慶同時結合數(shù)據(jù)來源與識別方法，對現(xiàn)有研究顛覆性特征進行剖析[3]；張佳維從技術、市場與環(huán)境3個維度出發(fā)對現(xiàn)有識別指標進行了總結與歸納[4]，對顛覆性技術識別指標的構建提出改進建議。

綜上所述，現(xiàn)有研究多圍繞識別方法、評價指標、數(shù)據(jù)來源等對顛覆性技術識別研究進行綜述，并未從本質上對顛覆性技術的內涵與特征進行系統(tǒng)剖析，因此在識別指標構建和方法設計上不能將顛覆性技術與新興技術等合理地區(qū)分開。根據(jù)克里斯坦森等人提出的顛覆性技術相關理論，顛覆性技術不僅在技術層面強調技術的性能突破、不連續(xù)等特征，在市場應用層面還體現(xiàn)出技術對產業(yè)競爭格局的重大變革影響。鑒于此，本研究從技術、市場兩個要素出發(fā)，對顛覆性技術內涵與特征、顛覆性技術識別方法進行全面系統(tǒng)梳理。通過對比不同視角下識別研究涵蓋的特征及其度量方法，整理分析當前研究總體發(fā)展趨勢和不足，嘗試提出應對建議，為未來顛覆性技術識別研究提供參考。

1 顛覆性技術及相關概念的內涵

1.1 顛覆性技術的內涵

顛覆性技術，又稱破壞性技術，最早由哈佛商學院教授克里斯坦森提出，他認為顛覆性技術“往往從低端或邊緣市場切入，初始階段表現(xiàn)為簡單、方便、便宜等特征，隨著性能與功能的不斷改進完善，最終取代主流市場上的技術，占領主流市場”[5-6]。除了簡單、便宜等低端類型的顛覆，另有學者提出顛覆性技術也可以從高端市場切入，初期并不比主流技術便宜，提供與主流技術不一樣的性能[7-8]。顛覆性技術概念提出后，國內外學者圍繞這一概念進行了不同視角的解讀。不同學者對于顛覆性技術內涵的界定尚不統(tǒng)一，部分代表性文獻中的主要觀點如表1所示。

表1 顛覆性技術定義

通過總結梳理發(fā)現(xiàn)，顛覆性技術的內涵主要圍繞技術屬性和市場效應兩方面展開，分別涵蓋兩種技術類型和兩種市場顛覆方式。從技術屬性來看，技術作為整個顛覆過程的主體，其技術形式可以分為兩類：一類表現(xiàn)為一種新技術形式，另一類表現(xiàn)為現(xiàn)有技術的顛覆性應用。其中，第一類新技術形式(即現(xiàn)有技術交叉融合或全新技術)可以是對現(xiàn)有技術功能或產品性能的改進突破，提供不同于主流技術性能的產品，通過不斷升級迭代，逐漸吸引主流用戶并最終顛覆主流技術，占領主流市場，形成新的價值體系[12]。同時，新技術形式的突破還可以是基于新概念、新原理產生的原始創(chuàng)新技術，在獲得共識后迅速滲透至各領域，這類技術往往會對社會產生重大變革[15]。第二類現(xiàn)有技術的跨領域融合應用也會對人類生產生活帶來顛覆性影響，如互聯(lián)網技術的大規(guī)模滲透，改變了各行各業(yè)的運作范式[12,15]。

從市場效應來看，則主要關注技術對市場的影響方式、影響程度及影響范圍。顛覆性技術對市場的影響方式分為兩類：一類提供與現(xiàn)有主流技術相同或相似特征的技術或產品，如基于現(xiàn)有市場需求在原始價值網絡的低端攻擊利潤最低和服務過度的客戶，逐漸滿足主流客戶需求最終替代主流市場上的技術[16-17]；另一類則是開發(fā)具有新需求的技術或產品，創(chuàng)造新的價值網絡，開辟全新市場[16]。相比較而言，前者的競爭對象是現(xiàn)有主流技術，而后者則是與“非消費”競爭，開發(fā)尚未存在的需求。這兩類顛覆過程如圖1所示。

圖1 顛覆性技術兩種不同的市場顛覆方式

1.2 顛覆性技術相關概念辨析

與顛覆性技術相關的概念主要包括新興技術和突破性技術[2,4]，各概念之間的關系總結如圖2所示。

圖2 顛覆性技術與新興技術、突破性技術之間的關系

新興技術是一種新出現(xiàn)的，未來有潛力發(fā)揮更大經濟影響的技術[18]。從技術屬性來看，新興技術強調技術的新興趨勢，是一種時間維度的概念，體現(xiàn)為新穎性、持續(xù)增長性特征[19]。與顛覆性技術不同，新興技術是新的，即全新的創(chuàng)新或現(xiàn)有技術組合創(chuàng)新，且不強調技術軌道的躍遷。從市場效應來看，其是未被商業(yè)化的，未來有潛力對經濟結構產生重大變革的技術[20]。而顛覆性技術更強調對市場結構的變革性影響。因此從市場影響力來看，新興技術尚未顯現(xiàn)出市場或經濟潛力，未來能否成為顛覆性技術尚不確定。基于上述分析本研究認為，新興技術與顛覆性技術概念存在部分交叉。

突破性技術是一類具有變革性和非連續(xù)性特征的技術，通過全新的知識可以淘汰掉現(xiàn)有技術或產品[21]。與顛覆性技術一樣，突破性技術也是不連續(xù)性創(chuàng)新，在市場影響力方面，二者均起到重塑市場格局、變革現(xiàn)有市場規(guī)則的效果[22]。但在技術方面，突破性技術強調技術的根本性創(chuàng)新，基于全新的知識或技術，而顛覆性技術可以源于根本性創(chuàng)新，也可以不涉及全新技術，如現(xiàn)有技術產生跨領域應用?；谏鲜龇治?，突破性技術可以看作是廣義顛覆性技術的其中一種形式。因此本研究將突破性技術創(chuàng)新納入顛覆性技術創(chuàng)新研究的范疇。

綜上，與其他相關概念相比較，技術屬性方面，顛覆性技術存在多種技術形式，可以是新技術，也可以是現(xiàn)有技術的顛覆性應用；而在市場效應方面，顛覆性技術更強調市場影響力，即顛覆性。

2 不同視角下的顛覆性技術識別研究

2.1 基于技術視角的顛覆性技術識別研究

通過梳理相關文獻，本研究將基于技術視角的顛覆性技術識別研究按照其體現(xiàn)的顛覆性特征歸納為四類，分別是基于技術突破性、技術關注度、技術影響力和技術替代性的顛覆性技術識別研究。

2.1.1基于技術突破性的顛覆性技術識別研究

顛覆性技術是區(qū)別于持續(xù)性技術而言的，相對于持續(xù)性技術創(chuàng)新，顛覆性技術被認定是在某些方面產生了技術突破，如技術結構或性能的大幅提升，這種“新突破”構成了顛覆性技術同持續(xù)性技術競爭發(fā)生顛覆的技術基礎?；诩夹g突破性的顛覆性技術識別研究主要是設計指標計算技術新穎性，遴選出技術創(chuàng)新程度高的專利或技術主題，作為潛在的顛覆性技術。其中技術突破性的測度方法包括基于引文數(shù)據(jù)、文本內容和IPC分類?；谝臄?shù)據(jù)的研究主要從引文結構和引用率開展。引用專利和文獻是專利發(fā)明所依據(jù)的知識基礎，比較發(fā)明專利與其先前專利的引用結構，即所基于的科學或技術知識的差異，可以幫助測度技術的突破性。如果一項發(fā)明所基于的技術知識相較于先前專利差異越大，重合度越低[23]，則說明當前發(fā)明專利可能應用了新的科學原理、技術或方法，實現(xiàn)了技術突破[24]。除了引用結構，引用率也常被用來反映一項技術的突破性程度，如蘇敬勤等利用專利3年引用率來衡量顛覆性技術創(chuàng)新，將一項專利技術在其公開年算起，前3年的專利引用量之和與該技術在此年的專利量之比作為顛覆性強度指標[25-26]?；谖谋緝热莸难芯恐饕獜募夹g出現(xiàn)前后屬性集的差異度和技術主題本身的新穎性來實現(xiàn)。如黃魯成等利用文本挖掘方法提取屬性-技術方案對，借鑒物種入侵模型，通過計算新技術出現(xiàn)前后的屬性集差異度判斷技術新穎性，若新技術出現(xiàn)前后技術屬性集差異越大，則技術新穎程度越高，越具顛覆潛力[27]。白光祖通過提取文本中的SAO結構表征技術信息，設計知識主題的新穎系數(shù)、融合系數(shù)、交叉系數(shù)識別新出現(xiàn)主題、融合主題、學科交叉主題，篩選出具有顛覆潛力的技術[28]。基于IPC分類的研究利用IPC分類組合表征技術組合創(chuàng)新，若技術組合是第一次出現(xiàn)，則更具創(chuàng)新性[29]。

2.1.2基于技術關注度的顛覆性技術識別研究

顛覆性技術通常具有瞬間顛覆性，技術的顛覆過程往往伴隨著技術關注度的提升，通常體現(xiàn)為快速增長性。基于技術關注度的顛覆性技術識別研究主要利用技術熱度指標進行技術顛覆性潛力識別，包括熱度統(tǒng)計、熱度系數(shù)和時間序列的熱度趨勢分析3類。基于熱度統(tǒng)計的研究包括未來數(shù)據(jù)中技術主題的關鍵詞強度[30]、專利申請量、文獻增長率[26]等。在數(shù)據(jù)統(tǒng)計方法的基礎上，學者們嘗試用一些復合性指標進行表征，如白光祖基于SAO語義分析方法，利用熱度系數(shù)指標評估趨熱的技術主題[28]。考慮到上述方法的靜態(tài)特征，基于時間序列的思想被引入評估技術關注度，如石慧等利用CiteSpace軟件對專利文本中的技術主題進行突變監(jiān)測與分析，進而得到某一領域內的潛在顛覆性技術[31]。鑒于技術的顛覆是過程性的，時間序列思想可能更有助于精準把握技術的發(fā)展態(tài)勢。

2.1.3基于技術影響力的顛覆性技術識別研究

顛覆性技術被認為是一項引領產業(yè)變革的創(chuàng)新，其發(fā)明會在各技術領域產生廣泛滲透、融合和應用，變革現(xiàn)有產業(yè)、市場格局，對人類社會生活產生深遠影響[32]?；诩夹g影響力的顛覆性技術識別研究主要通過衡量技術在其他技術中的影響力來進行技術的顛覆潛力識別。如Dotsika利用社會網絡分析方法對關鍵詞網絡進行特征分析，發(fā)現(xiàn)顛覆性技術創(chuàng)新在網絡中處于高的度中心性、中介中心性和接近中心性[33]。李乾瑞等通過測度技術橫向影響包括融合性、擴張性，及縱向影響測度技術的顛覆性潛力[34]。

2.1.4基于技術替代性的顛覆性技術識別研究

根據(jù)克里斯坦森最初提出的顛覆性技術原理，顛覆性技術最初出現(xiàn)在邊緣利基市場，通過提高技術性能，逐漸對市場上主流技術的領導地位產生威脅并最終替代[5-6]。基于技術替代性的顛覆性技術識別研究通常與主流技術比較，分析競爭態(tài)勢，評估其替代潛力。如Momeni利用專利技術路徑、k核分析、主題模型方法，比較太陽能光伏領域各技術的發(fā)展趨勢，發(fā)現(xiàn)薄膜技術呈現(xiàn)出取代主導技術晶體硅的潛力[35]。Lim等將數(shù)據(jù)包絡分析法與技術軌跡圖相結合，對各技術的性能進行綜合量化評估，從屬性綜合值審視技術進步可能帶來的顛覆潛力[36]。

綜上，基于技術視角的顛覆性技術識別研究，重點從技術屬性來探究顛覆性技術，重視技術的挖掘與篩選，包括新出現(xiàn)的技術主題、交叉融合主題及突現(xiàn)趨熱的主題等，多強調技術的創(chuàng)新程度與關注度。該視角充分利用文本挖掘方法提取科技文檔中的有用技術信息，并采用文獻計量學指標進行評估，篩選出有潛力的技術。其中，這一視角研究中使用的科技文檔多以專利數(shù)據(jù)為主，學者們基于專利數(shù)據(jù)中隱含的豐富技術信息，幫助挖掘重要技術及其發(fā)展態(tài)勢，較為客觀。近年來，在專利數(shù)據(jù)的基礎上，引入了科學文獻[31]、專利引用科學論文[28]、網絡新聞[26]、商業(yè)報告[33]、未來數(shù)據(jù)[30]等多數(shù)據(jù)源，從創(chuàng)新過程的多個環(huán)節(jié)全面挖掘與監(jiān)測技術發(fā)展。這一客觀方法能夠幫助創(chuàng)新主體充分挖掘潛力技術，技術清單更全面，易操作。但大多忽略了顛覆性技術所強調的市場效應，這類研究常將技術本身的突破性或高關注度等同于潛在顛覆性，對于是否符合顛覆性技術所具備的市場效應特征，即能否變革技術范式、商業(yè)模式，或取代主流市場技術領導者，產生顛覆性影響，仍缺少相應評估，無法與新興技術、融合技術等識別研究嚴格區(qū)分開，未來研究中需將顛覆性技術的市場效應考慮進來。

2.2 基于市場視角的顛覆性技術識別研究

基于市場視角的顛覆性技術識別研究，重點從消費者對新到來技術的反應及技術對市場的影響對技術的顛覆潛力進行評估。前者包括消費者需求及其購買時所考慮的產品價值，后者涵蓋了技術在市場中的擴散及技術產生的市場顛覆效應等[37]。針對消費者對技術或產品的反應，Chen等引入Bass模型獲取顛覆性技術的S曲線，基于消費者需求模型構建市場狀況，預測顛覆性技術發(fā)生顛覆作用的時間節(jié)點[38]。郭靖等通過提取影響產品買方價值的關鍵特征因子，對主流產品及顛覆性創(chuàng)新方案中的關鍵特征進行對比，分析顛覆性創(chuàng)新方案的產品價值[39]?；趯︻嵏残约夹g產生的市場影響考量，傅耀威等總結了技術對市場的顛覆效應，主要包括技術是否能引領技術、產業(yè)模式等發(fā)生巨大改變，是否能夠產生巨大的社會和經濟價值，是否能產生交叉領域應用或商業(yè)模式等市場顛覆效應標準評估顛覆潛力[40]。林春培等則將市場進行細分，設計不同的評估標準來分別識別面向全新市場、面向競爭對手市場、面向自我市場的顛覆性創(chuàng)新[41]。

綜上，基于市場視角的顛覆性技術識別研究，重點關注已知技術的市場顛覆潛力，評估多采用經濟學模型、指標評估等，其所需要的市場需求情況、消費者偏好數(shù)據(jù)較難獲得，常常需要借助問卷調查、專家評分等主觀數(shù)據(jù)。這類研究評估對象多來自歷史案例、現(xiàn)有顛覆性技術清單或領域專家推薦，受限于其技術清單來源，容易忽略新出現(xiàn)或尚未引起關注的技術。

2.3 基于技術與市場綜合視角的顛覆性技術識別研究

由顛覆性技術內涵可知，顛覆性技術在強調技術性能突破的同時，也重點強調市場顛覆效應。因此基于技術與市場綜合視角的顛覆性技術識別研究同時考慮到技術突破和市場潛力，識別方法主要包括兩類：基于技術特征、市場特征綜合指標評估和基于技術路線圖繪制技術發(fā)展路線。

2.3.1基于綜合指標評估的顛覆性技術識別研究

立足國家、產業(yè)等較為宏觀層面的顛覆性技術識別研究評估指標多從技術潛力、市場潛力、外部環(huán)境3個維度考慮。技術潛力關注技術的突破性[42-44]、前沿性[45]、增長性[46]、性能優(yōu)勢(如簡單、便宜等)[17,47]、成熟度[17]，新的技術軌道，產品替代性[17]等。市場潛力主要包括潛在顛覆性技術在市場能否為消費者帶來價值，如消費者需求貼合度[45]、市場效用[46]、主流市場對現(xiàn)有產品性能的滿意程度[49]、較低的成本[17]、技術采用率[12,48]，對市場結構是否具有顛覆性，如創(chuàng)造新的價值網絡[50]及在位技術的市場成熟度等。外部環(huán)境包括政策制度環(huán)境、產學研環(huán)境、宏觀經濟發(fā)展環(huán)境[17,45]。企業(yè)層面的顛覆性技術識別研究除考慮技術的突破性、市場前景外，仍需將企業(yè)自身的戰(zhàn)略目標、技術能力考慮進來，以判斷潛在顛覆性技術能否服務于企業(yè)的核心業(yè)務，幫助企業(yè)獲取競爭優(yōu)勢及企業(yè)能否依據(jù)現(xiàn)有技術能力開發(fā)或引入顛覆性技術[43]。

基于技術特征和市場特征的綜合指標評估方法評估維度更全面，充分考慮了技術特征和市場潛力及外部環(huán)境的多個維度，早期多考慮技術特征和市場潛力，近些年將外部環(huán)境因素考慮進來。但綜合指標評估很多指標較難量化且不易獲取，只能借助專家評分，因此會依賴專家的主觀判斷。針對這一問題，近些年學者們開始嘗試使用多種數(shù)據(jù)源的定量數(shù)據(jù)評估，如用文獻、書籍、專利、銷售量、股票市值等數(shù)據(jù)中包含的信息進行替代計量，使評估盡可能做到客觀[51-52]。

2.3.2基于技術路線圖的顛覆性技術識別研究

技術路線圖提供了一種結構化、可視化方式，用于探索不斷發(fā)展的技術、產品和市場之間的交互關系、演化路徑及發(fā)展趨勢，是一種常用的技術預測與管理工具，廣泛應用于支持技術戰(zhàn)略決策和長期規(guī)劃[53]。由于過去技術路線圖常用于持續(xù)性技術研究，因此在應用于顛覆性技術識別時，需重點考慮顛覆性技術與持續(xù)性技術的根本區(qū)別[54]，即在初期顛覆性技術提供與主流技術不同的性能屬性，生成不同的價值網絡。為此Vojak等將技術發(fā)生顛覆的因素考慮進來，包括標準、架構、集成、鏈接和替代5部分[55]。在技術對象的選取上，盧光松等將其界定為已市場化的邊緣性技術、未市場化的自有技術、解決特定問題的可能技術[13]。鑒于傳統(tǒng)技術路線圖技術對象選取高度依賴專家，學者們嘗試將文本挖掘方法用于識別各種候選技術，為后期德爾菲法繪制技術路線圖提供前期技術情報支撐[56]。在技術的市場顛覆前景評判方面，目前均基于專家意見。

基于技術路線圖的識別研究會同時考慮到技術供給和市場需求，在繪制技術路線圖的過程中多方知識背景人員共同協(xié)作，在知識覆蓋度和信息交流方面，都具明顯優(yōu)勢。但技術路線圖預測方法也存在明顯缺點：①會消耗大量人力、物力、財力，評估成本較高；②技術路線圖實施時間周期較長，恐怕不能適應快速發(fā)展的顛覆性技術；③無論是評估對象的選取還是顛覆性前景的評判，都依賴于專家的主觀判斷，其中借助文本挖掘方法提取評估對象是目前一種較為高效、可行的趨勢。

綜上，基于綜合視角的顛覆性技術識別研究，同時兼顧了技術特征和市場潛力的評估，評估維度較為全面，但無論是基于綜合指標評估還是技術路線圖的識別研究，專家打分、問卷調查等主觀數(shù)據(jù)依然占據(jù)主流趨勢。

3 研究結論與展望

現(xiàn)有顛覆性技術識別研究仍處于探索中，不同知識背景學者從不同視角對顛覆性技術識別進行了大量研究，但尚未形成統(tǒng)一識別思路。通過比較總結其中存在的問題，可以為未來研究提供參考。

3.1 研究結論

顛覆性技術理論同時強調技術屬性和市場效應兩個要素。從其對應的顛覆性技術培育過程出發(fā)，比較發(fā)現(xiàn)3個視角研究涵蓋的環(huán)節(jié)存在差異(見圖3)。技術視角的顛覆性技術識別研究涵蓋技術創(chuàng)造、技術識別、技術評估等前期的潛力技術定位篩選環(huán)節(jié)，市場視角的顛覆性技術識別研究則集中在技術的市場潛力評估、技術在市場的擴散等環(huán)節(jié)，技術與市場綜合視角的顛覆性技術識別研究則包括技術特征評估、市場潛力評估及市場擴散環(huán)節(jié)。根據(jù)各環(huán)節(jié)研究重點，整個過程大致可以分為技術對象選取、技術顛覆潛力評估兩部分。

圖3 技術視角、市場視角、技術與市場綜合視角的顛覆性技術識別研究比較

其中，對于技術對象的選取，基于技術視角的識別研究多基于文獻、專利、新聞等客觀數(shù)據(jù)，充分利用文本挖掘方法、科學計量方法，挖掘并監(jiān)測各類型技術文檔中的技術情報信息，這一類型研究可以全面挖掘技術信息，有效識別重要技術，區(qū)分突現(xiàn)的技術、創(chuàng)新程度高或技術性能發(fā)生突破的技術、具有影響力的技術等。市場視角、技術與市場綜合視角的研究，多使用已知案例、市場上存在的技術清單或專家熟知的經驗技術，技術信息捕捉不全面，容易忽略新出現(xiàn)或尚未引起關注的技術。

對于技術的顛覆潛力評估，技術視角通常使用技術的突破性、高關注度、影響力評估技術的顛覆潛力，只停留在技術層面，忽略了實際市場需求和消費者采納狀況等諸多因素，難以評判顛覆性。針對技術視角的識別研究，未來如何評價各類型重要技術的顛覆潛力，仍是一個亟待解決的問題。市場視角的研究會考慮到實際的市場需求，評估消費者購買意愿、技術產品是否創(chuàng)造了新的價值網絡等。技術與市場綜合視角的識別研究利用技術路線圖或綜合指標評估技術顛覆潛力，可以兼顧技術特征和市場潛力，近期研究中又加入外部環(huán)境這一維度，評估維度較為全面。但后兩個視角指標描述較為宏觀，如“技術廣泛性”“變革產業(yè)范式”等描述，難以用數(shù)據(jù)進行量化，因此多采用專家打分進行評估，依賴于專家意見。如何將指標進行細化，實現(xiàn)定量化的可能，也是一個需要探討的問題。

3.2 未來研究展望

綜合上述研究現(xiàn)狀與不足，展望未來，本研究認為有以下方向亟待探究。

a.將潛在顛覆候選對象的挖掘與技術在市場的顛覆潛力評估相結合，實現(xiàn)優(yōu)勢互補?；谏鲜龇治隹芍?，技術視角的研究擅長利用文本挖掘方法和文獻計量學方法提取重要技術信息，并將重要技術進行區(qū)分，全面且高效，可以滿足創(chuàng)新主體對于不同類型技術的需求。市場視角、技術與市場綜合視角的研究能充分考慮市場狀況，對技術的顛覆潛力進行有效評估。鑒于此，為更有效識別顛覆性技術這一高度不確定性技術，本研究認為應將不同視角研究的優(yōu)勢充分結合，技術視角的研究方法能夠在早期捕捉各類有潛力的技術，使創(chuàng)新主體在引入市場之前確定潛在的重要技術清單，后兩個視角可以幫助創(chuàng)新主體確定一項技術發(fā)明是否有潛力成為重要的變革推動者。

b.將顛覆性技術基于技術屬性和市場效應進行詳細劃分，有針對性識別各類潛在顛覆性技術。如上所述，技術視角的研究方法可以有效區(qū)分不同類型的技術，但是對于其顛覆潛力評估，即使借助市場視角、技術與市場綜合視角的評估方法，仍需要大量依靠專家意見，耗時且成本較高。且不同類型的技術顛覆方式又存在顯著差異，不能用統(tǒng)一模糊的指標進行“一刀切”式地評估。長久之計是思考如何將市場顛覆潛力進行定量化，目前量化的障礙是顛覆潛力描述較為宏觀，對各類型技術不具有針對性，因此應該重新審視顛覆性技術的市場效應，結合不同技術類型將其細化?；诳死锼固股岢龅膬深愂袌鲱嵏残猍16]，考慮到不同類型技術的特征，筆者將顛覆性技術進行了類型劃分，總結梳理出顛覆性技術可能的3種類型：基于新技術-新需求的革新型顛覆，基于新技術-現(xiàn)有需求的替代型顛覆和基于現(xiàn)有技術-新需求的應用型顛覆(見圖4)。

圖4 顛覆性技術類型劃分

類型I-革新型顛覆：指新技術(如原始創(chuàng)新技術或技術組合產生的新技術)創(chuàng)造了新的市場需求或新的市場需求驅動了新技術的產生，一般來源于科學原理產生的重大突破如量子力學，通過創(chuàng)造新需求開辟了新市場，廣泛為用戶所采納，對技術范式或市場模式產生了重大變革，最終產生顛覆性影響。

類型II-替代型顛覆：指新技術提供與現(xiàn)有主流市場需求相同或相近的技術或產品，通過其特殊功能屬性吸引客戶，逐步占領主流市場，替代主流市場上的技術或產品，該類型強調對現(xiàn)有主流技術的替代效應。

類型III-應用型顛覆：指現(xiàn)有技術在其他領域產生新的需求，改變現(xiàn)有應用范式或開辟新的應用領域，實現(xiàn)跨領域的顛覆性應用，如互聯(lián)網在各個領域的大規(guī)模應用引起的顛覆。

通過對不同技術和需求的監(jiān)測，結合技術不同的顛覆方式，如廣泛滲透、替代等，制定指標對顛覆潛力進行量化評估。相較于傳統(tǒng)的識別方法，對不同類型顛覆進行針對性識別方法設計將使識別研究工作更精準、更高效、更具針對性。

c.將多數(shù)據(jù)源引入豐富評估途徑，幫助定量評估技術的顛覆潛力。針對當前顛覆性技術識別研究中顛覆潛力評估多采用問卷調查、專家意見等主觀數(shù)據(jù)，難以定量化的問題，本研究認為應嘗試探索其他類型數(shù)據(jù)源，如用戶評論數(shù)據(jù)、商標數(shù)據(jù)、股票或其他更新的數(shù)據(jù)來源，從中充分挖掘有用信息，設計替代性指標量化評估技術對市場和社會的影響、用戶接受率等顛覆潛力特征，為最終潛在顛覆性技術清單的確定提供定量信息支撐。

當然，顛覆性技術識別研究仍然面臨很多問題，如在分類的基礎上，如何定量表征和監(jiān)測替代效應、革新效應及跨領域顛覆應用？這些都是未來需要進一步探討的問題。本研究旨在梳理當前研究現(xiàn)狀與不足的基礎上提出一種新的識別理念，將技術對象選取與市場顛覆潛力評估相銜接，在將顛覆性技術進行類型劃分的基礎上，有針對性識別各類潛在顛覆性技術，對于構建顛覆性技術識別方法具有重要意義。但這還只是一個開端，關于顛覆性技術識別研究仍需不斷深入，識別框架還有待進一步完善。