袁廣林

(鐵道警察學(xué)院，鄭州 450053)

在當(dāng)下我國建設(shè)世界一流大學(xué)進(jìn)程中，高教界幾乎不約而同地認(rèn)為，它首先要辦世界一流的本科教育，否則就不能稱之為世界一流大學(xué)。如有觀點(diǎn)認(rèn)為，“一流本科是一流大學(xué)的基本特征”“一流本科教育是建設(shè)一流大學(xué)的重要途徑和有效方法”“沒有高質(zhì)量的本科，就建不成世界一流大學(xué)”。很顯然，他們認(rèn)為辦好世界一流本科教育是辦好世界一流大學(xué)基礎(chǔ)性前提性條件。這是否意味著，世界一流大學(xué)的本科教育必然都是世界一流的呢？或者說，舉辦世界一流本科教育的高校是否都應(yīng)該是世界一流大學(xué)？根據(jù)國際高等教育的經(jīng)驗，顯然是否定的。在此基礎(chǔ)上，我們就不得不繼續(xù)追問，世界一流大學(xué)憑什么才成為世界一流？它有哪些重要特征？它是應(yīng)該辦世界一流的研究生尤其是博士生教育還是辦世界一流的本科生教育？目前學(xué)界對此還存在模糊認(rèn)識。如果不澄清這種認(rèn)識誤區(qū)，將導(dǎo)致我國世界一流大學(xué)和世界一流本科建設(shè)在措施上不得要領(lǐng)，在效果上不盡人意，既不利于建設(shè)世界一流大學(xué)，也不利于培養(yǎng)拔尖創(chuàng)新人才，更不利于非世界一流大學(xué)建設(shè)高校心無旁騖地提高本科教育質(zhì)量，舉辦世界一流的本科教育，培養(yǎng)世界一流的本科人才。

本文主要采取歷史與邏輯相統(tǒng)一的方法，通過對德國、美國世界一流大學(xué)的發(fā)展過程歷史考察與其內(nèi)在邏輯分析的有機(jī)結(jié)合，客觀、深刻地揭示世界一流大學(xué)的本質(zhì)特征及其發(fā)展規(guī)律。在此基礎(chǔ)上，澄清世界一流大學(xué)究竟是辦好世界一流研究生教育還是世界一流本科教育的認(rèn)識問題。同時，對怎樣辦好我國的世界一流大學(xué)和世界一流本科教育提出一些建設(shè)性建議，期望能對我國提高世界一流大學(xué)建設(shè)的理論理性和行動自覺有所裨益。

一、什么樣的大學(xué)是世界一流大學(xué)

要澄清世界一流大學(xué)究竟是辦世界一流研究生教育還是世界一流的本科教育，我們首先要明確什么是世界一流大學(xué)？ 什么是世界一流的本科？這是建設(shè)世界一流大學(xué)和世界一流本科的一項奠基性工作。關(guān)于何為世界一流大學(xué)，目前學(xué)界研究很多。概言之，世界一流大學(xué)應(yīng)是具有全球的視野，主動承擔(dān)促進(jìn)民族國家和人類社會發(fā)展的責(zé)任與使命，以科學(xué)的辦學(xué)治校育人理念和治理機(jī)制，創(chuàng)造具有突破性的重大科技成果和先進(jìn)思想文化觀念，培育能夠擔(dān)當(dāng)民族國家大任、參與全球治理的領(lǐng)袖人才，為民族國家和人類社會發(fā)展作出突出貢獻(xiàn)的大學(xué)[1]。如眭依凡教授認(rèn)為，“擁有一流的學(xué)術(shù)實(shí)力，做出了一流的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)，從而獲得社會高度認(rèn)可的學(xué)術(shù)聲譽(yù)”是世界一流大學(xué)3個基本特征[2]。閻光才教授基于對世界一流大學(xué)現(xiàn)實(shí)的分析認(rèn)為，它具有以下共性特征：一是良好的研究氛圍與卓越的本科和研究生尤其是博士生教育；二是專注于重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)與重大技術(shù)難題的突破；三是最為卓越的智力資源；四是豐富的經(jīng)費(fèi)來源渠道與使用的相對自主；五是有遠(yuǎn)見與高效的領(lǐng)導(dǎo)核心與相應(yīng)體制[3]。我們認(rèn)為，這5個共性特征中前三個是核心，后兩個是重要保障，后者雖然是世界一流大學(xué)不可或缺的，但也是辦好任何層次的高等教育所必須的。

為了更深刻地認(rèn)識世界一流大學(xué)的本質(zhì)特征，我們采取歷史與邏輯相統(tǒng)一的方法對其進(jìn)行深入分析，因為如果離開對世界一流大學(xué)發(fā)展歷史的考察，我們無法準(zhǔn)確地分析和真正理解世界一流大學(xué)的本質(zhì)特征。一方面，通過對世界一流大學(xué)發(fā)展歷史表現(xiàn)出來的邏輯來認(rèn)識其本質(zhì)，另一方面，通過對世界一流大學(xué)發(fā)展歷史的梳理更清晰地關(guān)照其現(xiàn)實(shí)發(fā)展?；仡櫴澜绺叩冉逃l(fā)展史，我們不難發(fā)現(xiàn)，世界一流大學(xué)無不把科學(xué)研究作為大學(xué)的核心任務(wù)。1810年開創(chuàng)現(xiàn)代大學(xué)先河的柏林大學(xué)，在大學(xué)發(fā)展史上首先將科學(xué)研究引入大學(xué)，改變了中世紀(jì)大學(xué)是一個純粹的教學(xué)機(jī)構(gòu)的性質(zhì)。自成立時起，它就確立科學(xué)研究在學(xué)校中的主導(dǎo)地位，將致力于科學(xué)研究作為核心追求，把授課效能僅作為次要要求，為“科學(xué)而生活”成為大學(xué)新的理想，把“教學(xué)與研究相統(tǒng)一”作為重要的辦學(xué)原則，認(rèn)為大學(xué)教師的首要任務(wù)是自由地從事“創(chuàng)造性的學(xué)問”，強(qiáng)調(diào)尊重自由的學(xué)術(shù)研究和追求學(xué)術(shù)卓越，在教學(xué)與研究相結(jié)合原則的主導(dǎo)下，創(chuàng)辦研究所和習(xí)明納，致力于醫(yī)學(xué)和自然科學(xué)的研究和教學(xué)，不僅產(chǎn)出一大批原創(chuàng)性的重大研究成果，使科學(xué)研究能力執(zhí)世界之牛耳，成為能夠影響世界學(xué)術(shù)發(fā)展的主導(dǎo)力量，還激發(fā)了學(xué)生對科學(xué)的求真精神、懷疑批判精神、自由探索精神，培養(yǎng)了大批世界級科學(xué)研究者，可謂科技人才輩出、科技成果不斷涌現(xiàn)，極大地推動了世界科學(xué)的發(fā)展和進(jìn)步。統(tǒng)計表明，在第一次世界大戰(zhàn)前，全部諾貝爾自然科學(xué)獎得主16人中有14人是德國學(xué)者，而美國僅有2人。值得注意的是，德國14名諾貝爾獎得主全部都是大學(xué)教授，僅柏林大學(xué)就有8人[4]。柏林大學(xué)的成功，使科學(xué)研究的精神在德國大學(xué)中蔚成風(fēng)氣。由于德國一些大學(xué)在科學(xué)研究上的巨大成就，使其成為世界公認(rèn)的學(xué)術(shù)中心，德國許多大學(xué)也因此被認(rèn)為是當(dāng)時的世界一流大學(xué)。

美國效法德國建設(shè)世界一流研究型大學(xué)并“青出于藍(lán)而勝于藍(lán)”。德國世界一流大學(xué)的興盛吸引了大量英、美等國的留學(xué)生，據(jù)統(tǒng)計，第一次世界大戰(zhàn)前的100年有數(shù)萬名美國學(xué)子留學(xué)德國[5]，他們又把德國大學(xué)重科學(xué)研究的思想帶回美國，正如留德學(xué)生羅伊斯所言：“一個初到德國的人對理論生活的可能性仍抱有懷疑的態(tài)度，回國后即成為一名為了求知而將時間都用在純粹知識上的理想主義者，他決心對大量的人類知識儲藏作出貢獻(xiàn)，渴望有機(jī)會幫助建立美國大學(xué)?！盵6]曾經(jīng)先后執(zhí)掌密歇根大學(xué)的塔潘、安吉爾，康奈爾大學(xué)首任校長懷特，耶魯大學(xué)校長波特，哈佛大學(xué)校長艾略特，約翰· 霍普金斯大學(xué)首任校長吉爾曼，克拉克大學(xué)首任校長霍爾等等，都曾經(jīng)留學(xué)德國。他們既是德國大學(xué)思想理念的崇拜者和積極傳播者，又是美國研究型大學(xué)創(chuàng)建者和實(shí)踐者。如霍爾在克拉克大學(xué)將教師的主要任務(wù)定位于開展高深學(xué)問的研究。在他們的努力下，科學(xué)研究在美國大學(xué)深深地扎下根，研究型大學(xué)紛紛崛起。20世紀(jì)20年代以后，美國大學(xué)的科學(xué)研究水平迅速超過德國，雄踞世界科學(xué)霸主地位，一批美國大學(xué)成為世界一流大學(xué)，世界科學(xué)中心也隨之從德國轉(zhuǎn)移到美國。時至今日，無論全球哪個大學(xué)排行榜，排名世界前10位的大學(xué)，美國穩(wěn)占8席。從20世紀(jì)初至今美國一直保持世界高等教育中心和科學(xué)中心的地位，目前還看不出有任何衰落的跡象。由此我們可以肯定地說，世界一流大學(xué)都是研究型大學(xué)，正是對科學(xué)研究的高度重視才使得美國一批大學(xué)走向世界一流。我們因此也認(rèn)為，世界一流的科學(xué)研究水平是世界一流大學(xué)的本質(zhì)特征，是世界一流大學(xué)不斷前進(jìn)的動力源泉?？v觀全球大學(xué)，如果它不能夠承擔(dān)最前沿領(lǐng)域的科學(xué)研究，沒有在基礎(chǔ)科學(xué)領(lǐng)域有重大發(fā)現(xiàn)和在尖端技術(shù)領(lǐng)域有重大突破，如獲得諾貝爾獎級別的研究成果，就很難號稱為世界一流大學(xué)。

世界一流大學(xué)更關(guān)注學(xué)術(shù)前沿，生產(chǎn)原創(chuàng)性知識，為人類知識發(fā)展做出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)，推動人類社會的進(jìn)步和發(fā)展。它強(qiáng)調(diào)知識、學(xué)問的專與深，尤其是科研成果在推進(jìn)知識發(fā)展和社會進(jìn)步的作用和影響力。加州理工學(xué)院是全球著名的一流大學(xué)，截止至2018年10月，它有73位教授、研究人員及校友獲得諾貝爾獎，平均每千名畢業(yè)生就有1人獲獎，畢業(yè)生獲得諾貝爾獎密度為世界一流大學(xué)之冠。此外，該校還有6位圖靈獎、4位菲爾茲獎得主。截至2019年3月，麻省理工學(xué)院的教授、研究人員及校友共獲得93個諾貝爾獎、8個菲爾茲獎以及26個圖靈獎。從全球范圍來看，1901—2001年的百年間，諾貝爾獎頒布獲獎?wù)呖倲?shù)的73%是大學(xué)教授[4]。1901—2019年全球諾貝爾獎得主最多的30所大學(xué)(見表1)，它們無一例外的都是世界上享有盛名的一流大學(xué)，其中，美國19所，德英兩國各4所，法國、丹麥、瑞士各1所。同時也表明，世界一流大學(xué)是造就諾貝爾獎得主的搖籃，正是這些杰出人才對人類貢獻(xiàn)的重大科技成果，才為他們所在的大學(xué)帶來了世界一流的崇高聲譽(yù)。

表1 1901—2019年全球諾貝爾獎得主最多的30所大學(xué)

其次，它是通過研究生教育培養(yǎng)高層次創(chuàng)造性人才的大學(xué)。從人才培養(yǎng)上看，世界一流大學(xué)主要是開展以科研活動為基礎(chǔ)的研究生教育的研究型大學(xué)?？茖W(xué)研究與研究生教育具有密切的內(nèi)在聯(lián)系，它不僅僅是培養(yǎng)研究生的基礎(chǔ)，也是研究生的本分。研究型大學(xué)不僅以培養(yǎng)高層次創(chuàng)造性人才為根本目標(biāo)，其雄厚的研究實(shí)力也為培養(yǎng)這樣的人才提供了可能。德國柏林大學(xué)成立伊始就為世界率先垂范地實(shí)施具有現(xiàn)代意義的研究生教育，并且只向?qū)W生授予博士學(xué)位[7]。也就是說，雖然它后來開辦了本科教育，但當(dāng)時它是專事于研究生教育，培養(yǎng)追求卓越和創(chuàng)造，能開展原創(chuàng)性學(xué)術(shù)研究的頂尖人才。它在1820—1829年間所授博士學(xué)位數(shù)851，1860—1869年間授予博士學(xué)位數(shù)1727，博士授予數(shù)分別占本科生的比例為5%和15%[6]，它也成為那時當(dāng)之無愧的世界一流大學(xué)。除此之外，還有哥廷根大學(xué)、萊比錫大學(xué)、海德堡大學(xué)、斯特拉斯堡大學(xué)、弗萊堡大學(xué)、蒂賓根大學(xué)也開展博士研究生教育。正如美國學(xué)者平森所言，沒有任何地方像德國大學(xué)那樣，出過那么多哲學(xué)博士[8]。德國大學(xué)開創(chuàng)的這種創(chuàng)造性人才教育模式被公認(rèn)為是世界培養(yǎng)職業(yè)科學(xué)家最成功的范式，這對其他國家產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響，吸引了世界各國學(xué)生前來求學(xué)，成為全球最重要的留學(xué)目的地國。

美國研究生教育深深地受到德國大學(xué)的影響。曾經(jīng)在德國大學(xué)學(xué)習(xí)的塔潘1852年就任密歇根大學(xué)校長后，積極提倡移植德國大學(xué)模式，建立研究生院，卻遭到社會各界的反對，雖然由于他的頑強(qiáng)力爭，校董事會批準(zhǔn)他的高深學(xué)習(xí)(碩士研究生教育)方案，但僅有少量學(xué)生參加這種學(xué)習(xí)，1863年塔潘遭到新董事會解職，他的研究生教育理想被迫告終。然而，他開展研究生教育的理想在美國大學(xué)卻不斷擴(kuò)展，1861年耶魯大學(xué)授予美國第一批哲學(xué)博士學(xué)位，1872年還創(chuàng)辦哲學(xué)與藝術(shù)研究生院；1868年成立的康奈爾大學(xué)宣稱培養(yǎng)研究生是其任務(wù)之一，于1872年開始授予博士學(xué)位；最著名的當(dāng)屬1876年成立的約翰·霍普金斯大學(xué)，它是美國歷史上第一個以研究生院為主的大學(xué)。該校成立時董事會就決定，它應(yīng)該完全是一所按照德國模式的研究生院，首任校長吉爾曼也宣布科學(xué)研究和研究生教育是其最重要的使命，雖然后來也招收本科生，但其重心始終是放在研究生教育上。從它創(chuàng)建到19世紀(jì)80年代末，它培養(yǎng)的博士總數(shù)超過哈佛和耶魯兩校的總和，據(jù)美國學(xué)者卡特爾的統(tǒng)計，截至1926年，美國1000名卓越科學(xué)家中，有243人是該校的畢業(yè)生[9]。為此，史家將約翰·霍普金斯大學(xué)稱之為美國第一所真正的研究型大學(xué)。它的成功對美國研究生教育的發(fā)展與培養(yǎng)制度的建立產(chǎn)生了巨大影響。之后，美國一批常青藤大學(xué)如哈佛、耶魯、哥倫比亞、普林斯頓等以其為榜樣，在本科生之上建立研究生院。在20世紀(jì)，正是發(fā)展研究生教育才使得這些大學(xué)發(fā)展成為全球著名的一流大學(xué)，也正是研究生教育培養(yǎng)一批杰出創(chuàng)新人才，使得美國一流大學(xué)聲名卓著。統(tǒng)計顯示，截至 1976 年，美國 86 位諾貝爾獎獲得者中有 85 位擁有博士學(xué)位[10]。從國際上看，據(jù)蔡聰裕等人的統(tǒng)計，1901—2011年間全球共有552人次獲得諾貝爾獎，具有碩士、博士學(xué)位者占比高達(dá)97.47%，其中擁有博士學(xué)位者占比94.57%[11]。這也充分表明，世界一流大學(xué)的博士研究生教育是造就杰出拔尖創(chuàng)新人才的一個關(guān)鍵性因素。尤其值得關(guān)注的是，不僅早期的一些世界一流大學(xué)只開展研究生教育，而且時至今日，美國加州大學(xué)舊金山分校仍然只專注于研究生教育，該校是以醫(yī)學(xué)為中心的研究型大學(xué)，被科學(xué)家們認(rèn)為是美國生物醫(yī)藥研究王冠上的寶石之一，是眾多生物技術(shù)及其創(chuàng)新的誕生地[12]。它在ARWU世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名中，2018—2020連續(xù)3年排名第11位。此外，2018年卡內(nèi)基高等教育分類標(biāo)準(zhǔn)還將在學(xué)研究生數(shù)與在學(xué)本科生數(shù)達(dá)到1:1作為一所大學(xué)被視為研究型大學(xué)的重要指標(biāo)[13]。由此可見，開展高質(zhì)量的研究生尤其是博士生教育是世界一流大學(xué)另一重要特征。

從上述世界一流大學(xué)發(fā)展的邏輯看，高水平的原創(chuàng)性科學(xué)研究和與其相伴而生的高質(zhì)量研究生教育是其兩個突出特征。我們因此認(rèn)為，世界一流大學(xué)是以科學(xué)研究為中心，主要開展以科學(xué)研究為主的研究生尤其博士生教育，創(chuàng)造原創(chuàng)性研究成果，培養(yǎng)杰出拔尖創(chuàng)新人才和各行各業(yè)未來的領(lǐng)導(dǎo)者，引領(lǐng)國家和人類社會文明進(jìn)步與發(fā)展的大學(xué)。

二、如何理解世界一流本科教育

雖然我們國家一直強(qiáng)調(diào)要辦世界一流本科教育，然而，高教界對于世界一流本科教育內(nèi)涵和特征還缺少深入的研究。事實(shí)上，世界一流本科與世界一流大學(xué)不同，它沒有統(tǒng)一的衡量標(biāo)準(zhǔn)，不同類型的高校都可以辦世界一流的本科教育。從高等教育類型的角度看，世界一流本科有兩種類型，一是學(xué)術(shù)型本科，如研究型大學(xué)和美國獨(dú)立設(shè)置的小型精英文理學(xué)院舉辦的本科教育；二是應(yīng)用型本科，如全球公認(rèn)為一流的德國“應(yīng)用型”本科教育。從整個高等教育體系看，在高等教育普及化時代，應(yīng)引導(dǎo)高校合理定位，在不同層次、不同領(lǐng)域辦出特色，爭創(chuàng)一流。由此我們不難看出，世界一流大學(xué)的本科教育只是世界一流本科教育的一種構(gòu)成或一個方面[14]，世界一流本科教育還存在著不同的類型和不同的模式。

世界一流大學(xué)應(yīng)該辦世界一流的本科教育，但不是所有世界一流大學(xué)的本科教育都是一流的。世界一流大學(xué)為什么能培養(yǎng)世界一流的本科生呢？王強(qiáng)認(rèn)為其原因是，精英高等教育理念、優(yōu)秀的生源、一流的師資、博雅的課程體系、研究式教學(xué)模式[15]。黃福濤認(rèn)為，具有較低的師生比，教師和學(xué)生構(gòu)成的高度國際化，占比較高的研究生和留學(xué)生，聚集大批一流學(xué)者和學(xué)術(shù)大師，招收成績優(yōu)異的本科生，強(qiáng)調(diào)研究性學(xué)習(xí)，以培養(yǎng)具有國際視野、挑戰(zhàn)精神和把握學(xué)科前沿的人才為目標(biāo)等[16]。尤其是科學(xué)研究及其學(xué)術(shù)氛圍，它在世界一流大學(xué)中與教學(xué)緊密結(jié)合，已經(jīng)成為人才培養(yǎng)過程的一個環(huán)節(jié)和重要組成部分。亞瑟·齊克林等認(rèn)為，優(yōu)秀本科教育要遵循7項原則：一是鼓勵師生交往；二是促進(jìn)學(xué)生合作；三是鼓勵學(xué)生主動學(xué)習(xí)；四是及時給予學(xué)生反饋；五是強(qiáng)調(diào)完成任務(wù)的時間；六是對于學(xué)生寄予希望；七是尊重多樣性的人才和學(xué)習(xí)方式[17]。綜合起來看，世界一流大學(xué)以其一流的國際化的教師隊伍和學(xué)生、濃厚的學(xué)術(shù)氛圍為本科生營造令人激動、充滿活力、具有國際視野的學(xué)習(xí)環(huán)境，較低的生師比、小班授課，使得師生、生生充分交流討論和深入地進(jìn)行探究式學(xué)習(xí)，培養(yǎng)具有扎實(shí)的知識基礎(chǔ)、對前沿知識的充滿好奇心和具有批判性思維能力、發(fā)現(xiàn)問題和積極挑戰(zhàn)的姿態(tài)、全球化思考和較強(qiáng)行動力的一流本科生。然而，當(dāng)代世界一流大學(xué)無一例外的都是科學(xué)研究的中心，由于它的科研導(dǎo)向、論文導(dǎo)向和資源的有限性，不可避免地對本科生教學(xué)產(chǎn)生負(fù)面影響，不僅導(dǎo)致教師對本科教育精力投入不足，也致使部分大學(xué)對本科教學(xué)資源投入不足，在一些世界一流大學(xué)，教授很喜歡在大課中實(shí)行“填鴨灌輸式”教學(xué)方式，本科生被淹沒在大課的茫茫人海中，而且，教授還把小組討論甚至許多基礎(chǔ)課程交給沒有教學(xué)經(jīng)驗的研究生助教承擔(dān)，盡管他們也為這些助教提供一些基礎(chǔ)培訓(xùn)項目，通常只是蜻蜓點(diǎn)水，沒有深入傳授教學(xué)方法。正如有學(xué)者指出的，在一些一流研究型大學(xué)，教育是研究的附庸，教師是學(xué)者的附庸[18]。美國學(xué)者塞克斯也對自己國家的本科教育提出尖銳地批評，他指出：“終身教授只關(guān)注自己的研究，聘任同行時只考慮學(xué)術(shù)聲望，從不關(guān)心本科教育質(zhì)量?！盵19]由此可見，有些世界一流大學(xué)的本科教育也并非都是一流的。黃福濤教授也持有這樣的觀點(diǎn)，他指出，目前尚無證據(jù)表明“世界一流大學(xué)提供的本科教育就是世界一流本科教育”[16]。如美國很多州立大學(xué)，其本科教育質(zhì)量很難說是世界一流的，但由于它們有高水平的科學(xué)研究和高質(zhì)量的研究生教育而躋身世界一流；唯有少數(shù)私立研究型大學(xué)，在舉辦卓越的研究生教育的同時，其本科教育也同樣是出類拔萃的。

世界一流本科并非世界一流大學(xué)的“專利”，其他類型的高校也能辦世界一流本科教育。美國獨(dú)立設(shè)置的精英文理學(xué)院是一個特殊類型的高等教育機(jī)構(gòu)，它們自建校以來一直專注于本科教育，在培養(yǎng)本科生方面獨(dú)樹一幟。這類學(xué)校規(guī)模小，師生比高，小班授課，學(xué)費(fèi)高昂，崇尚通識和人文教育，一般不設(shè)工、商和醫(yī)等面向職業(yè)的專業(yè)，主要向?qū)W生提供一種基礎(chǔ)而廣泛的文化、藝術(shù)和科學(xué)的通識教育。教授的主要任務(wù)不是從事科學(xué)研究，甚至不做研究工作，即使進(jìn)行課題研究，也一定要有學(xué)生參與，而是專注于本科生教學(xué)。因為它只做本科教育，對學(xué)生關(guān)注多，其本科教育質(zhì)量甚至高于一些綜合性的一流大學(xué)，其辦學(xué)聲譽(yù)在美國也絲毫不亞于哈佛、斯坦福、耶魯?shù)让?，成為美國乃至世界本科教育的典范。文理學(xué)院畢業(yè)生中的多數(shù)被錄取到其他著名研究型大學(xué)研究生院就是例證，根據(jù)美國新聞周刊統(tǒng)計，威廉姆斯學(xué)院(創(chuàng)立于1793年)畢業(yè)的本科生申請研究生錄取的比例要高于哈佛。美國國家科學(xué)基金會的統(tǒng)計數(shù)據(jù)也顯示，以所有學(xué)科每100名本科畢業(yè)生中后來取得科學(xué)和工程專業(yè)博士學(xué)位的人計算，2002—2011年，學(xué)生來源排在前50位的美國高校中，有27所是文理學(xué)院，而文理學(xué)院在美國高等教育中占比不到6%[20]。這些學(xué)生在學(xué)術(shù)研究上往往比很多研究型大學(xué)畢業(yè)的學(xué)生有更為杰出的表現(xiàn)。威廉姆斯學(xué)院前校長亞當(dāng)·福爾克教授以自己的物理學(xué)研究領(lǐng)域為例指出，在該領(lǐng)域取得重要成就的學(xué)者更多的是在文理學(xué)院接受的本科教育。因此，我們國家也應(yīng)制定政策，鼓勵一部分本科高校，不以研究為主，不舉辦研究生教育，專注于學(xué)術(shù)型本科教育，培養(yǎng)一流本科人才。需要特別指出的是，盡管美國眾多私立精英文理學(xué)院提供世界一流的本科教育，但從來沒有人認(rèn)為它們是世界一流大學(xué)。

在世界一流本科教育中學(xué)術(shù)性不是唯一的標(biāo)尺，不同類型不同層次的高校都可以辦世界一流的本科教育。特別是在高等教育普及化時代，必須充分考慮辦學(xué)定位，實(shí)施分類引導(dǎo)，鼓勵多元發(fā)展，在自己的辦學(xué)類型里爭創(chuàng)“一流本科教育”。如果僅僅把世界一流本科教育窄化為建設(shè)世界一流大學(xué)的路徑，并制定出厚此薄彼的導(dǎo)向性的支持政策，那么，將導(dǎo)致兩種結(jié)果，一是一大批地方本科院校可能會模仿國際知名研究型大學(xué)成功的教育理念，不安于本位，爭相上水平、上層次，嚴(yán)重脫離當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)社會發(fā)展的需要；二是將挫傷一大批地方本科院校的辦學(xué)積極性，使他們在轉(zhuǎn)型發(fā)展中再一次迷失方向。因此，不能將世界一流本科教育等同于世界一流大學(xué)的本科教育。由此我們可以看出，世界一流本科不是世界一流大學(xué)的基礎(chǔ)性前提性條件，如果我們非要如此，不僅一些規(guī)模超大的地方研究型大學(xué)難以建成世界一流大學(xué)，也挫傷了一些規(guī)模較小、以精英教育為主的高校安心從事世界一流本科教育的積極性。

由上述分析可以看出，無論哪一類世界一流本科教育均是以教學(xué)為中心，突出基礎(chǔ)理論教育和基本技能培養(yǎng)，而且不僅僅體現(xiàn)在“教”上，還體現(xiàn)在“學(xué)”上，強(qiáng)調(diào)探究性學(xué)習(xí)，注重培養(yǎng)學(xué)生批判性思維能力和分析解決問題的能力等基本技能，以扎實(shí)的基礎(chǔ)理論知識和技能為他們終身職業(yè)發(fā)展奠基。

三、怎樣建設(shè)我國的世界一流大學(xué)

(一)提高科學(xué)研究水平是我國建設(shè)世界一流大學(xué)的重要任務(wù)

世界一流大學(xué)往往是與高水平的科學(xué)研究相聯(lián)系的。當(dāng)今，國內(nèi)外雖然對于世界一流大學(xué)的評價標(biāo)準(zhǔn)看法不一，但世界一流大學(xué)應(yīng)有世界一流原創(chuàng)性研究水平則是共識[21]。如果沒有高水平的原創(chuàng)性科學(xué)研究，所謂世界一流就根本無從談起。從服務(wù)國家建設(shè)來看，世界一流大學(xué)是以對國家乃至人類社會做出杰出貢獻(xiàn)為主要標(biāo)志的，正是它們世界一流的研究能力做出世界級重大原創(chuàng)性科學(xué)技術(shù)成果，在推動本國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的同時造福全人類，由本土而世界，贏得國際社會的認(rèn)可。從培養(yǎng)高層次創(chuàng)造人才來看，知識創(chuàng)新的高水平和人才培養(yǎng)的高質(zhì)量相輔相成，高水平的研究是培養(yǎng)高層次杰出創(chuàng)新人才的重要手段。世界一流的研究能力、研究成果不僅造就了頂尖專家學(xué)者及學(xué)術(shù)領(lǐng)袖，提高大學(xué)社會貢獻(xiàn)力和學(xué)術(shù)影響力，也是培養(yǎng)拔尖創(chuàng)新人才的基礎(chǔ)。從現(xiàn)實(shí)來看，我國大學(xué)無論是在基礎(chǔ)科學(xué)領(lǐng)域，還是在受制于人的尖端技術(shù)領(lǐng)域，從 0到 1 的原始創(chuàng)新還乏善可陳，尤其是國人期盼的諾貝爾科學(xué)獎，我國大學(xué)系統(tǒng)仍然無人問津。因此，提高科學(xué)研究水平仍然是我國世界一流大學(xué)建設(shè)的重中之重。

在世界一流大學(xué)建設(shè)進(jìn)程中，關(guān)于如何提高我國研究型大學(xué)科學(xué)研究水平的研究甚多，但從實(shí)踐來看，還存在一些突出的薄弱環(huán)節(jié)。本文以為，首先是世界一流大學(xué)要將基礎(chǔ)科學(xué)研究領(lǐng)域原始創(chuàng)新放在突出的位置，這不僅是因為原創(chuàng)性基礎(chǔ)研究是世界一流大學(xué)的重要特征，也是其重要使命。從當(dāng)今世界一流大學(xué)看，它們無不以雄厚的基礎(chǔ)研究水平影響全球而被認(rèn)為世界一流。從解決現(xiàn)實(shí)問題需要看，“卡脖子”技術(shù)問題不是就事論事就能夠解決的，它與基礎(chǔ)理論研究跟不上，源頭和底層的東西沒有搞清楚密切相關(guān)，為了解決“卡脖子”的高精尖技術(shù)，必須有強(qiáng)大的基礎(chǔ)科學(xué)。也就是說，雖然應(yīng)用研究和技術(shù)研發(fā)事關(guān)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展，但無論如何也不能因其巨大的實(shí)用價值而遮蔽對基礎(chǔ)科學(xué)研究領(lǐng)域原始創(chuàng)新的追求。其次，不合理的科研評價制度嚴(yán)重影響我國世界一流大學(xué)科學(xué)研究水平的提高，必須加以徹底改革，建立以創(chuàng)新質(zhì)量為核心的科研評價制度和機(jī)制。對于破“五唯”、破SCI至上，國家雖然已經(jīng)出臺了一系列改革科技評價的政策規(guī)定，但新的評價政策制度落地生根絕不會一蹴而就，需要在世界一流大學(xué)建設(shè)中進(jìn)一步轉(zhuǎn)變思維觀念，破除利益藩籬，讓科技評價回歸價值評估，使其真正成為提高我國世界一流大學(xué)科研水平的“新引擎”[22]。

(二)提高研究生教育質(zhì)量是我國世界一流大學(xué)建設(shè)的重要目標(biāo)

世界一流大學(xué)“盡管承擔(dān)水平程度不一的本科人才培養(yǎng)任務(wù)，但高水平的研究生尤其是博士生的培養(yǎng)更符合一流大學(xué)的特征”[3]。研究生教育關(guān)注科技前沿、突出科技創(chuàng)新和強(qiáng)調(diào)原創(chuàng)性知識貢獻(xiàn)，是一個國家科技創(chuàng)新力和經(jīng)濟(jì)競爭力的基石，世界一流大學(xué)無不將研究生教育作為其核心競爭力的重要組成部分。也正是這些大學(xué)通過高水平的研究生教育，培養(yǎng)一批具有國際視野、對國家乃至人類思想文化科技做出重大貢獻(xiàn)的領(lǐng)袖人才，推動國家和人類社會發(fā)展進(jìn)步，人們才認(rèn)為它們是世界一流大學(xué)。與西方世界一流大學(xué)相比，如果說我國本科教育質(zhì)量有明顯差距的話，那么，研究生教育質(zhì)量的差距則更令人擔(dān)憂。如諾貝爾獎得主李政道、楊振寧，他們曾經(jīng)在中國接受本科教育，但其研究生教育和科研工作是在異國他鄉(xiāng)，這不得不讓我們進(jìn)一步反思我國的研究生教育。從數(shù)量上看，據(jù)《2020年全國教育事業(yè)發(fā)展統(tǒng)計公報》發(fā)布的信息，2020年我國研究生招生110.66萬人，其中碩博研究生招生人數(shù)分別為99.06萬和11.60萬人，在學(xué)研究生313.96萬人，規(guī)模已經(jīng)超過美國。就研究生的來源看，我國一流研究型大學(xué)吸引全國出類拔萃的本科生攻讀研究生，匯聚全國有志于學(xué)術(shù)的精英人才，可謂“得天下英才而教之”。但從我國杰出拔尖創(chuàng)新人才和領(lǐng)軍人才極度缺乏的現(xiàn)實(shí)看，我們不得不承認(rèn)，我國研究生教育質(zhì)量令人堪憂。

因此，我國世界一流大學(xué)建設(shè)絕對不可忽視研究生教育，無論如何要把提高研究生教育質(zhì)量作為建設(shè)世界一流大學(xué)的重要目標(biāo)和核心議題。近年來，研究生招生規(guī)模不斷擴(kuò)大，研究生培養(yǎng)面臨的問題較多，各培養(yǎng)單位從招生、課程體系、導(dǎo)師隊伍建設(shè)、中期考核、答辯等環(huán)節(jié)也采取了一系列改革措施，我們認(rèn)為，抓住以下兩個方面的改革也許更為關(guān)鍵。首先，進(jìn)一步完善、深入落實(shí)國家有關(guān)研究生培養(yǎng)的“分流退出”制度?！胺至魍顺觥敝贫葟?qiáng)調(diào)研究生培養(yǎng)管理的過程性、動態(tài)性和全面性，是保障研究生教育質(zhì)量的關(guān)鍵[23]，也是世界一流大學(xué)的通行做法。各校應(yīng)根據(jù)我國研究生碩博一體化和分階段培養(yǎng)的實(shí)際，建立和完善相應(yīng)的“分流退出”制度和機(jī)制，既要以警示預(yù)警、積極預(yù)防淘汰結(jié)果發(fā)生為準(zhǔn)則，又要保證退出的科學(xué)性、動態(tài)性、人文性和嚴(yán)格性，激發(fā)創(chuàng)新創(chuàng)造活力，保證研究生培養(yǎng)質(zhì)量的持續(xù)提升。第二，堅持立德樹人，突出科學(xué)家精神和創(chuàng)新創(chuàng)造能力培養(yǎng)。創(chuàng)新精神和創(chuàng)造能力是研究生培養(yǎng)的核心，這也是制約目前研究生教育質(zhì)量最為關(guān)鍵的因素。因此，在研究生培養(yǎng)機(jī)制改革中，要將科學(xué)家精神和創(chuàng)造能力放在突出的位置，建立一個優(yōu)良的科學(xué)傳統(tǒng)和學(xué)術(shù)環(huán)境，創(chuàng)造追求真理、扎實(shí)為學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)治學(xué)和創(chuàng)新思想迸發(fā)的學(xué)術(shù)氛圍，不遺余力地造就具有精湛的學(xué)術(shù)造詣、寬廣的科學(xué)視野和孜孜以求科學(xué)真理，能夠擔(dān)當(dāng)民族復(fù)興大任、獻(xiàn)身科學(xué)事業(yè)的世界級科學(xué)英才。

(三)我國世界一流大學(xué)建設(shè)絕不能忽視和輕視本科生教育

大學(xué)是有層次的，不同層次的大學(xué)擁有不同的資源。在我國現(xiàn)有的招生制度下，處于我國高等教育頂端的一部分研究型大學(xué)，吸引和選拔全國天資最聰慧的中學(xué)生，他們中有許多是未來后備學(xué)術(shù)人才和各行各業(yè)專家，在本科階段如果不能受到一流的培養(yǎng)和教育，不僅影響研究生教育質(zhì)量，對社會也會造成巨大的損失。就擁有的資源看，不同層次的大學(xué)擁有的資源差別甚大，我國對頂尖研究型大學(xué)配置了其他研究型大學(xué)難以望其項背的政策財政社會資源，它由此吸引一大批學(xué)術(shù)大師，高水平教師云集，形成很強(qiáng)的研究能力，大量學(xué)有造詣、術(shù)有專攻的著名專家學(xué)者為學(xué)生帶來科學(xué)理念上的熏陶和創(chuàng)造性思維上的啟發(fā)及訓(xùn)練，它們特有的研究資源、氛圍與文化，為培養(yǎng)一流本科生創(chuàng)造優(yōu)越的條件和環(huán)境。因此，對我國頂尖研究型大學(xué)來說，如C9大學(xué)，既要以研究為主，辦好世界一流的研究生尤其博士生教育，也要辦好世界一流本科教育。

對地方研究型大學(xué)來說，它們擁有有限的辦學(xué)資源，要建設(shè)世界一流大學(xué)，必須集中有限的資源，加大科學(xué)研究的投入，加強(qiáng)研究生教育的力度，通過高水平的原創(chuàng)性科研產(chǎn)出和培養(yǎng)杰出拔尖創(chuàng)新人才，贏得社會的認(rèn)可。不僅在我國，就是在美國，雖然其州立大學(xué)不乏世界一流大學(xué)，但其本科教育無論如何也不能說是世界一流的。它們通過集中有限資源，發(fā)展高水平原創(chuàng)性科學(xué)研究，通過高水平科學(xué)研究涵養(yǎng)高質(zhì)量的研究生教育，培養(yǎng)大批高層次創(chuàng)新人才，才成為世界一流大學(xué)。由此我們認(rèn)為，如今我們頻繁談?wù)摏]有世界一流的本科就不可能建成世界一流大學(xué)的話題，偏離了世界一流大學(xué)的核心。由于歷史的原因，我國高等教育系統(tǒng)缺乏像美國文理學(xué)院那樣純粹以精英教育為主的本科高校，地方研究型大學(xué)還要承擔(dān)高等教育大眾化的責(zé)任，如果弱化地方研究型大學(xué)本科教育，僅僅憑幾所或者幾十所頂尖研究型大學(xué)培養(yǎng)一流本科生，將會對我國本科教育造成災(zāi)難性后果。因此，一些面向地方或者區(qū)域的地方研究型大學(xué)，要努力加強(qiáng)科學(xué)研究，提高科學(xué)研究水平和研究生教育質(zhì)量，建設(shè)世界一流大學(xué)，同時也不能忽視本科教育，努力辦高水平的本科教育。

建設(shè)世界一流大學(xué)，既要搞研究，也要發(fā)展研究生教育，教授難免不把主要精力聚焦在研究上，而研究生教育也是為研究服務(wù)的，這兩者都存在忽視或輕視本科教育的可能。就我國頂尖研究型大學(xué)來說，重視科學(xué)研究，重視研究生教育，也極大可能造成本科生教育質(zhì)量下降。不僅中國大學(xué)如此，美國大學(xué)也曾出現(xiàn)過類似的現(xiàn)象，為此，哈佛大學(xué)前校長德雷克·博克通過對美國大學(xué)特別是研究型大學(xué)本科教育的反思，發(fā)出“回歸大學(xué)之道”的呼吁。我國出于同樣的考慮，強(qiáng)調(diào)世界一流大學(xué)建設(shè)要加強(qiáng)一流本科教育也是有道理的，這對于改善部分大學(xué)領(lǐng)導(dǎo)、教師對本科教育投入的資源、時間和精力不足的問題有著重要意義。

需要指出的是，雖然世界一流大學(xué)應(yīng)該將一流本科教育作為重要目標(biāo)，但在任何國家的高等教育系統(tǒng)中，其世界一流大學(xué)數(shù)量總是有限的，能進(jìn)入世界一流大學(xué)行列的總是極少數(shù)。就世界一流本科教育而言，一流人才培養(yǎng)的重點(diǎn)應(yīng)該為學(xué)生日后成為各專業(yè)領(lǐng)域的專家及其終身發(fā)展打下堅實(shí)的基礎(chǔ)。很顯然，辦世界一流本科不僅僅是世界一流建設(shè)的大學(xué)的責(zé)任，其他類型的本科院校也應(yīng)該將建設(shè)一流本科教育作為自身的努力方向，如美國的文理學(xué)院強(qiáng)調(diào)本科生的教育，它們以其卓越的本科教育而享譽(yù)全球。因此，國家應(yīng)建立相應(yīng)的政策、措施和機(jī)制，保障不以研究為主的教學(xué)型大學(xué)辦好一流本科教育，否則的話，很多教學(xué)型大學(xué)也將奔研究型大學(xué)而去，既辦不好世界一流大學(xué)，也辦不好世界一流本科教育。

四、結(jié)語

本文通過回顧歷史與分析現(xiàn)實(shí)，認(rèn)為原創(chuàng)性科學(xué)研究和高質(zhì)量研究生教育是世界一流大學(xué)本質(zhì)特征，這是它們之所以能夠成為世界一流大學(xué)的根本性要件。這種認(rèn)識對我國提高世界一流大學(xué)建設(shè)的理論理性和行動自覺可能有所助益。需要強(qiáng)調(diào)的是，這并非否定世界一流大學(xué)要辦好世界一流的本科教育，辦好一流本科教育是其本分，它是培養(yǎng)杰出拔尖創(chuàng)新人才的基礎(chǔ)，但無論如何不能因為強(qiáng)調(diào)辦好本科教育而忽略了研究生教育。因為沒有高水平的本科教育難以培養(yǎng)杰出拔尖人才，但如果沒有高質(zhì)量的研究生特別是博士生教育，培養(yǎng)杰出拔尖創(chuàng)新人才將是難以實(shí)現(xiàn)的愿望。這是其一。其二，舉辦世界一流的研究生教育，必須以高水平的科學(xué)研究為基礎(chǔ)，舉目世界，世界一流大學(xué)科學(xué)研究的水平都是世界一流的，正是在科學(xué)上有攀過高登過頂?shù)膶W(xué)術(shù)大師，才能引導(dǎo)學(xué)生攀登科學(xué)高峰，要培養(yǎng)能夠攀登科學(xué)高峰的人才，也需要發(fā)展研究生尤其是博士生教育。其三是既要改變仿佛只有世界一流大學(xué)才能辦好世界一流本科教育的誤區(qū)，也要改變仿佛只有舉辦高層次的研究生教育才是高水平的大學(xué)的認(rèn)識，國家要制定專門政策，在資源配置和經(jīng)費(fèi)支持上鼓勵一部分不以研究生教育為主的普通本科高校專心致志、心無旁騖舉辦世界一流本科教育，徹底醫(yī)治一些普通本科高校盲目追高、求大、上層次，競相申報碩士點(diǎn)、博士點(diǎn)等久治不愈的痼疾。