張?jiān)迫A，伊弘陽(yáng)

(昆明理工大學(xué) 建筑工程學(xué)院，云南 昆明 650500)

0 引言

PPP(public-private partnership，簡(jiǎn)稱(chēng)PPP)，是指社會(huì)資本方與政府方訂立合同，并以特許經(jīng)營(yíng)權(quán)為基礎(chǔ)，公私雙方共享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的一種合作模式。針對(duì)具有公共產(chǎn)品屬性的社會(huì)服務(wù)型產(chǎn)品，PPP模式不僅能優(yōu)化融資結(jié)構(gòu)，減輕政府財(cái)政壓力，同時(shí)還能充分發(fā)揮社會(huì)資本的專(zhuān)業(yè)技能和項(xiàng)目管理能力。十八屆三中全會(huì)以來(lái)，PPP項(xiàng)目模式在我國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域得到大幅推廣，大批項(xiàng)目在政府的支持下相繼落地。然而我國(guó)PPP項(xiàng)目的發(fā)展并非一帆風(fēng)順，諸多項(xiàng)目雖然落地，但中期的建設(shè)以及后期的運(yùn)維并沒(méi)有發(fā)揮出PPP模式的應(yīng)有優(yōu)勢(shì)。政企之間的矛盾隨著項(xiàng)目的深入不斷激化，導(dǎo)致PPP項(xiàng)目不能達(dá)到提質(zhì)增效的目標(biāo)。例如山東中華發(fā)電項(xiàng)目、蘭州威立雅項(xiàng)目、杭州灣跨海大橋項(xiàng)目，這些重點(diǎn)項(xiàng)目的失敗，都有著共同的原因。即在項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中，政府方?jīng)]能建立合理的收益激勵(lì)機(jī)制，并以此顧及社會(huì)資本收益與成本的變化關(guān)系；同時(shí)，社會(huì)資本之間也沒(méi)能進(jìn)行有效的高水平合作，及時(shí)對(duì)項(xiàng)目細(xì)節(jié)進(jìn)行調(diào)整，致使隨著項(xiàng)目進(jìn)行，社會(huì)資本方入不敷出，難免做出偏離項(xiàng)目整體目標(biāo)的行為決策，甚至被迫退出項(xiàng)目。PPP項(xiàng)目往往具有周期長(zhǎng)、影響范圍大、利益相關(guān)主體多的特點(diǎn)。不同利益主體有著不同訴求，政府方試圖通過(guò)PPP模式，減少政府財(cái)政壓力，為社會(huì)公眾提供更加優(yōu)質(zhì)的服務(wù)產(chǎn)品，而社會(huì)資本方則希望通過(guò)PPP項(xiàng)目的建設(shè)，獲得可觀的經(jīng)濟(jì)收益和市場(chǎng)地位。公私雙方目標(biāo)上的分歧極易形成行為決策上的差異，社會(huì)資本方一旦無(wú)法獲得預(yù)期收益，就會(huì)脫離項(xiàng)目整體目標(biāo)，產(chǎn)生不利于項(xiàng)目進(jìn)展的行為決策，如此惡性循環(huán)，合作關(guān)系難免破裂，PPP項(xiàng)目也無(wú)法發(fā)揮預(yù)期作用，對(duì)政企雙方均造成巨大的經(jīng)濟(jì)損失。可見(jiàn)，社會(huì)資本之間的協(xié)同合作對(duì)于PPP項(xiàng)目能否達(dá)到預(yù)期效果起著至關(guān)重要的作用。因此，為避免社會(huì)資本方因預(yù)期收益減少而做出偏離項(xiàng)目整體目標(biāo)的行為決策，需要合理的激勵(lì)機(jī)制介入，提高社會(huì)資本之間的協(xié)作水平，進(jìn)而促進(jìn)PPP項(xiàng)目可持續(xù)發(fā)展。

為優(yōu)化PPP項(xiàng)目的激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)，學(xué)者們已經(jīng)從不同視角進(jìn)行了廣泛的研究。針對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)與風(fēng)險(xiǎn)偏好視角，LAFFONT等通過(guò)建立風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)模型，認(rèn)為基于主體不同的風(fēng)險(xiǎn)偏好，激勵(lì)策略的選擇也應(yīng)有所不同[1]；葉曉甦等綜合考慮了風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)與資源投入，建立起二者之間的邏輯關(guān)系，認(rèn)為公私雙方之間的利益協(xié)調(diào)能夠有效促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)的合理分配[2]。部分學(xué)者從收益分配視角對(duì)PPP項(xiàng)目的參與主體激勵(lì)行為進(jìn)行研究，常雅楠等通過(guò)對(duì)GMS國(guó)家基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的分析，建立Shapley利益分配模型，得出收益激勵(lì)能夠促使各利益主體投入最大化[3]；黃波等基于收益分配方式建立一種混合激勵(lì)機(jī)制，證明轉(zhuǎn)移分配的混合激勵(lì)機(jī)制能夠有效降低雙邊道德風(fēng)險(xiǎn)，提高PPP項(xiàng)目整體收益[4]；LI等闡述了政府方激勵(lì)措施對(duì)于社會(huì)資本方?jīng)Q策選擇的影響，表明一次性補(bǔ)貼、單位補(bǔ)貼對(duì)于社會(huì)資本方的收益具有正向的影響效應(yīng)[5]；LUCIANO等通過(guò)研究?jī)?nèi)部代理對(duì)于社會(huì)資本方的績(jī)效影響，認(rèn)為合理的收益分配是激勵(lì)機(jī)制的關(guān)鍵[6]。ELISABETTA等研究PPP項(xiàng)目中社會(huì)資本方的機(jī)會(huì)主義行為，發(fā)現(xiàn)合理的風(fēng)險(xiǎn)分配與合同選擇能有效提高項(xiàng)目產(chǎn)出，促進(jìn)項(xiàng)目平穩(wěn)發(fā)展[7]；孔峰等建立企業(yè)監(jiān)管模型，表明報(bào)酬激勵(lì)可以有效降低項(xiàng)目經(jīng)理的機(jī)會(huì)主義行為[8]。針對(duì)控制權(quán)的分配，張?jiān)迫A等基于互惠偏好與完全理性2種視角，分別探析控制權(quán)分配對(duì)于私人部門(mén)投入水平與PPP項(xiàng)目增值的影響，得出控制權(quán)的分配是一種混合導(dǎo)向型激勵(lì)機(jī)制[9]；ANA等認(rèn)為給予社會(huì)資本方一定的PPP項(xiàng)目控制權(quán)，能夠提高社會(huì)資本方的投入水平和目標(biāo)收益，進(jìn)而達(dá)到激勵(lì)作用[10]；孫慧等認(rèn)為政企之間的控制權(quán)分配是一種隱性激勵(lì)機(jī)制，合理調(diào)節(jié)政企之間的剩余控制權(quán)分配，能夠有效提高PPP項(xiàng)目相關(guān)利益主體的收益[11]。

隨著研究的不斷深入，學(xué)者們發(fā)現(xiàn)以完全理性人為基礎(chǔ)的研究假設(shè)不能完全反應(yīng)現(xiàn)實(shí)，以互惠偏好為代表的具有社會(huì)偏好的理論假設(shè)更符合現(xiàn)實(shí)情景?；セ萜米鳛橐环N普遍存在的社會(huì)心理，其特性包含回報(bào)平等性、及時(shí)性和利益性，其表現(xiàn)形式包含平等互惠、普遍互惠、負(fù)面互惠[12]。在互惠偏好的影響下，主體會(huì)做出一些非理性決定。在多主體合作過(guò)程中，互惠偏好的影響尤為明顯。自RABIN開(kāi)創(chuàng)性的提出互惠偏好理論模型后，諸多學(xué)者以此為根基，對(duì)互惠偏好理論進(jìn)行了更加深入的研究[13]。RATNIEKS基于互惠偏好理論，建立出一種雙重社會(huì)偏好理論框架，該框架更加全面的闡釋個(gè)體的互惠偏好，進(jìn)一步完善互惠偏好在合作過(guò)程中的演化研究[14]；朱學(xué)紅等使用DK序貫效用函數(shù)，進(jìn)一步討論互惠偏好對(duì)于團(tuán)隊(duì)中個(gè)體最優(yōu)策略選擇的影響[15]；ALESSANDRO等將委托代理理論與互惠偏好理論相融合，發(fā)現(xiàn)代理人的互惠行為對(duì)其決策權(quán)的影響取決于與委托人的利益沖突，且決策權(quán)扮演著一種隱性激勵(lì)的角色[16]。

雖然研究理論的豐富使得研究結(jié)果更加客觀，但對(duì)于實(shí)際項(xiàng)目的指導(dǎo)依舊存在局限性。主要原因是現(xiàn)有針對(duì)PPP項(xiàng)目激勵(lì)機(jī)制的研究，多是通過(guò)建立數(shù)學(xué)模型進(jìn)行量化分析。如OSCAR運(yùn)用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)方法對(duì)于農(nóng)業(yè)PPP項(xiàng)目的激勵(lì)機(jī)制進(jìn)行研究[17]；EVANTHIA等將資源和信息進(jìn)行量化，表明資源和信息的直接激勵(lì)，能夠增強(qiáng)PPP項(xiàng)目政企之間的協(xié)同效應(yīng)[18]；GUASCH等基于管理目標(biāo)進(jìn)行建模，表明根據(jù)管理目標(biāo)值對(duì)社會(huì)資本方進(jìn)行獎(jiǎng)懲是有效的激勵(lì)策略[19]；SONG等基于系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)，通過(guò)前景理論建立補(bǔ)貼確定模型，探析垃圾焚燒項(xiàng)目的最優(yōu)補(bǔ)貼值[20]；LI等根據(jù)供需關(guān)系建立收益保障函數(shù)，指出一次性補(bǔ)貼能夠降低社會(huì)資本方的資金壓力；WANG等依據(jù)系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)建立程式化模型，表明給予私人部門(mén)直接補(bǔ)貼能夠有效緩解激勵(lì)沖突[21]。因?yàn)轫?xiàng)目各利益主體之間的關(guān)系是動(dòng)態(tài)演化的，而數(shù)模分析方法無(wú)法動(dòng)態(tài)展示此類(lèi)行為演化過(guò)程，因此，為了更加全面的將主體屬性融入到研究問(wèn)題之中，并使所得結(jié)果更加符合現(xiàn)實(shí)動(dòng)態(tài)情景，計(jì)算實(shí)驗(yàn)逐步應(yīng)用到工程項(xiàng)目問(wèn)題的動(dòng)態(tài)模擬仿真之中[22-25]。袁競(jìng)峰等基于不同的PPP項(xiàng)目回報(bào)機(jī)制，通過(guò)計(jì)算實(shí)驗(yàn)?zāi)MPPP項(xiàng)目的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)涌現(xiàn)過(guò)程，實(shí)驗(yàn)結(jié)果表明不同的PPP項(xiàng)目其面對(duì)的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)具有不同的特性，把握不同項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)展的關(guān)鍵因素，能夠保障項(xiàng)目的可持續(xù)發(fā)展[26]；張可等基于各主體收益共享視角，建立工期激勵(lì)計(jì)算仿真模型，研究發(fā)現(xiàn)激勵(lì)總量的增加能夠顯著提高業(yè)主方的收益及承包方的投入水平[27]；李真等基于工程質(zhì)量?jī)?yōu)化視角建立Agent模型，通過(guò)單階段試驗(yàn)與多階段計(jì)算實(shí)驗(yàn)，得出不同報(bào)酬結(jié)構(gòu)的激勵(lì)機(jī)制能夠促使承包商選擇提高工程質(zhì)量的行為策略，進(jìn)而提高項(xiàng)目整體質(zhì)量[28]。

現(xiàn)有學(xué)者已經(jīng)針對(duì)PPP模式激勵(lì)機(jī)制進(jìn)行了廣泛的研究，但缺乏通過(guò)合理設(shè)計(jì)激勵(lì)機(jī)制促進(jìn)多主體協(xié)同合作的研究，且多是應(yīng)用數(shù)模分析方法，無(wú)法動(dòng)態(tài)的展示利益相關(guān)主體的協(xié)同合作行為決策演化。本研究基于政企雙方Agent屬性和合作過(guò)程動(dòng)態(tài)情景，構(gòu)建計(jì)算實(shí)驗(yàn)仿真平臺(tái)，從強(qiáng)化政企雙方協(xié)同合作視角，并以互惠偏好作為主體間的驅(qū)動(dòng)關(guān)系，對(duì)主體偏好和學(xué)習(xí)能力進(jìn)行刻畫(huà)；通過(guò)計(jì)算實(shí)驗(yàn)對(duì)社會(huì)資本全過(guò)程的協(xié)同合作行為決策進(jìn)行動(dòng)態(tài)模擬，探析不同激勵(lì)條件對(duì)于社會(huì)資本方策略選擇及其收益的影響，進(jìn)而完善PPP模式激勵(lì)機(jī)制問(wèn)題研究。

1 激勵(lì)機(jī)制下PPP項(xiàng)目核心主體行為決策演化分析

1.1 PPP項(xiàng)目核心主體分析

我國(guó)現(xiàn)階段PPP項(xiàng)目多為大型基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，往往具有工期長(zhǎng)、資金需求大的特點(diǎn)，其主體關(guān)系與合同關(guān)系也更為復(fù)雜。針對(duì)于眾多的利益相關(guān)主體，可將其分為核心利益主體和一般利益主體，政府方和社會(huì)資本方作為PPP項(xiàng)目的建設(shè)核心，兩者之間充斥著復(fù)雜的資源交互和現(xiàn)金流關(guān)系，且PPP模式的特點(diǎn)決定了這種合作關(guān)系的長(zhǎng)期存在?；趦烧咴赑PP項(xiàng)目中的核心地位，將政府方與社會(huì)資本方歸納為核心利益主體，將社會(huì)公眾和其他機(jī)構(gòu)歸納為一般利益主體。由于核心利益主體對(duì)于PPP項(xiàng)目的影響遠(yuǎn)大于一般利益主體，故本研究將社會(huì)資本方與政府方作為重點(diǎn)研究對(duì)象，所建立的計(jì)算實(shí)驗(yàn)仿真模型亦是反映社會(huì)資本方與政府方的行為決策及收益變化。

1.2 PPP項(xiàng)目多主體合作團(tuán)隊(duì)復(fù)雜性分析

作為一個(gè)復(fù)雜的社會(huì)經(jīng)濟(jì)技術(shù)系統(tǒng)，PPP項(xiàng)目的合作主體不同于傳統(tǒng)的團(tuán)隊(duì)組織，其團(tuán)隊(duì)是由多種不同技術(shù)屬性與社會(huì)偏好的成員組成的。PPP項(xiàng)目的整體運(yùn)行并非合作主體之間的簡(jiǎn)單聯(lián)系，項(xiàng)目收益也并非所有合作主體實(shí)施效果的簡(jiǎn)單疊加，各個(gè)合作主體之間往往存在著多維度的交疊性和協(xié)同性。針對(duì)PPP項(xiàng)目這種合作特征，其多主體合作團(tuán)隊(duì)相較于普通項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)具有如下特點(diǎn)。

1.2.1 異質(zhì)性

PPP項(xiàng)目合作主體之間具有顯著的異質(zhì)性特征，每一合作主體都有其特定的屬性和偏好，不同的屬性和偏好會(huì)導(dǎo)致每一個(gè)合作主體都有其特定的行為方式，不同的行為方式又會(huì)涌現(xiàn)出不同的項(xiàng)目結(jié)果。具體來(lái)說(shuō)，每一個(gè)團(tuán)隊(duì)成員的能力都存在差異，即不同主體對(duì)于技術(shù)的掌握程度與熟練程度不盡相同。而偏好程度的大小決定了不同主體在面對(duì)相同情景時(shí)會(huì)產(chǎn)生不同反應(yīng)。

1.2.2 智能性

合作主體的智能性表現(xiàn)為與其他主體和所處環(huán)境的信息交換。在PPP項(xiàng)目的進(jìn)行過(guò)程中，每一個(gè)合作主體都不是一成不變的，而是會(huì)對(duì)其他主體的策略選擇進(jìn)行參考，在信息交互的過(guò)程中不斷學(xué)習(xí)。

1.2.3 自適應(yīng)性

PPP項(xiàng)目合作主體的自適應(yīng)性表現(xiàn)為不同主體會(huì)根據(jù)周?chē)h(huán)境的變化迅速作出反應(yīng)，并產(chǎn)生應(yīng)對(duì)變化的具體行為，以此來(lái)適應(yīng)環(huán)境的變化。本研究中可具體表現(xiàn)為合作主體會(huì)根據(jù)不同的激勵(lì)力度、其他主體的收益變化情況、自身成本與收益的變化關(guān)系來(lái)改變行為決策，并以此適應(yīng)當(dāng)前環(huán)境變化。

1.3 PPP項(xiàng)目核心主體行為決策復(fù)雜性分析

PPP項(xiàng)目作為典型的多主體合作項(xiàng)目，其合作主體具有異質(zhì)性、智能性與自適應(yīng)性的特點(diǎn)。不同的主體具有不同的作業(yè)能力與技術(shù)水平，并且在面對(duì)不同決策情景時(shí)，每一個(gè)主體都會(huì)根據(jù)自身情況、外部環(huán)境刺激、其它主體狀態(tài)作出不同的判斷和選擇。同時(shí)，每一個(gè)異質(zhì)性主體會(huì)實(shí)時(shí)地獲取周?chē)畔ⅲc環(huán)境進(jìn)行互動(dòng)，在環(huán)境之中不斷學(xué)習(xí)，積累經(jīng)驗(yàn)，并以此來(lái)適應(yīng)當(dāng)前所處環(huán)境，力圖保障自身利益最大化。當(dāng)其中某一個(gè)體作出偏離項(xiàng)目整體目標(biāo)的決策時(shí)，不僅會(huì)影響其自身收益，同時(shí)也會(huì)對(duì)其它主體造成顯著負(fù)面影響。針對(duì)PPP項(xiàng)目這種特殊的合作特點(diǎn)，所制定的激勵(lì)機(jī)制應(yīng)綜合考慮PPP項(xiàng)目整體協(xié)同效應(yīng)。當(dāng)核心主體陷入合作困境時(shí)，通過(guò)激勵(lì)機(jī)制的及時(shí)介入，增強(qiáng)PPP項(xiàng)目合作主體之間的協(xié)作水平，從而確保各主體之間穩(wěn)定的合作關(guān)系。

針對(duì)PPP模式復(fù)雜的合作體系，傳統(tǒng)激勵(lì)模型對(duì)于實(shí)際情景的指導(dǎo)具有局限性，主要原因是缺乏對(duì)于不同主體異質(zhì)性與自適應(yīng)學(xué)習(xí)能力的描述和刻畫(huà)。PPP項(xiàng)目核心主體能夠根據(jù)不同激勵(lì)策略及外部環(huán)境調(diào)整自身行為決策，因此，不同主體之間往往會(huì)呈現(xiàn)出一種非線性的動(dòng)態(tài)關(guān)系。此外，在PPP項(xiàng)目的進(jìn)行過(guò)程中，合作主體的心理變化同樣會(huì)對(duì)行為決策產(chǎn)生影響。因此，為了使研究結(jié)論更加符合現(xiàn)實(shí)情景，需要在傳統(tǒng)激勵(lì)模型之上采取集成度更高的研究方法。計(jì)算實(shí)驗(yàn)方法包含了復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)、機(jī)器學(xué)習(xí)、多主體模擬等多種理論，對(duì)于PPP項(xiàng)目的主體描述更加客觀和準(zhǔn)確。針對(duì)PPP模式特點(diǎn)，本研究將實(shí)際過(guò)程中的結(jié)構(gòu)性要素和非結(jié)構(gòu)性要素抽象成概念模型。政府方根據(jù)具體PPP項(xiàng)目的合同類(lèi)型、激勵(lì)水平、激勵(lì)依據(jù)等要素，研究并設(shè)置PPP項(xiàng)目的激勵(lì)機(jī)制。不同的合作主體不僅會(huì)受到自身作業(yè)成本、預(yù)期收益等結(jié)構(gòu)性因素的影響，同時(shí)會(huì)受到逐利性、互惠偏好等非結(jié)構(gòu)性因素影響。并且不同的合作主體面對(duì)政府方的激勵(lì)機(jī)制時(shí)，會(huì)根據(jù)自身情況做出不同的策略選擇，合作主體間策略選擇的差異，不僅會(huì)影響PPP項(xiàng)目整體協(xié)同效應(yīng)，同時(shí)會(huì)影響合作主體的預(yù)期收益。具體如圖1所示。再由概念模型建立數(shù)理模型，通過(guò)數(shù)理模型表明主體與主體之間的交互規(guī)則，最終通過(guò)計(jì)算實(shí)驗(yàn)對(duì)核心利益相關(guān)主體的行為決策和預(yù)期收益進(jìn)行模擬仿真，并根據(jù)動(dòng)態(tài)仿真結(jié)果提出針對(duì)PPP項(xiàng)目激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)的合理化建議。

圖1 PPP項(xiàng)目核心主體行為決策仿真概念模型

1.4 PPP項(xiàng)目核心主體行為決策演化規(guī)律

將PPP項(xiàng)目的建設(shè)分為多個(gè)建設(shè)周期，整個(gè)PPP項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程是一個(gè)多主體、多階段的動(dòng)態(tài)過(guò)程，激勵(lì)機(jī)制下的決策行為也是一個(gè)動(dòng)態(tài)博弈過(guò)程。政府方在PPP項(xiàng)目中具有支配性和主導(dǎo)性地位，對(duì)于PPP項(xiàng)目的合同制定、收益分配具有決定性作用。每一個(gè)社會(huì)資本方均具有平等市場(chǎng)地位，且存在一定關(guān)聯(lián)機(jī)制，每個(gè)社會(huì)資本方的策略選擇都力圖獲取最大收益。本研究中，不同激勵(lì)報(bào)酬下的激勵(lì)強(qiáng)度是政府方的決策變量，激勵(lì)效果的差異會(huì)對(duì)社會(huì)資本方的行為決策產(chǎn)生顯著影響。在PPP項(xiàng)目建設(shè)開(kāi)始之前，政府方會(huì)依據(jù)激勵(lì)總量、報(bào)酬結(jié)構(gòu)等因素設(shè)置激勵(lì)機(jī)制，而社會(huì)資本方則會(huì)綜合考慮自身的成本與收益，確定合作策略，以求達(dá)到效用最大化。然而社會(huì)資本方所選擇的合作策略并非一成不變，每一個(gè)工程階段結(jié)算完畢之后，社會(huì)資本均會(huì)對(duì)該階段的績(jī)效情況進(jìn)行評(píng)價(jià)分析，致使在下一工程階段，社會(huì)資本方同時(shí)會(huì)根據(jù)自身收益、其他主體收益、激勵(lì)水平、整體協(xié)同效應(yīng)等因素調(diào)整合作策略，以求獲取最大化的預(yù)期收益。演化流程如圖2所示。

圖2 PPP項(xiàng)目核心主體決策演化流程

2 模型構(gòu)建

2.1 模型假設(shè)

我國(guó)現(xiàn)階段PPP項(xiàng)目多為大型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目，以北京地鐵四號(hào)線為例。北京地鐵四號(hào)線項(xiàng)目部的參與方為京投(北京市基礎(chǔ)設(shè)施投資有限公司)、港鐵(香港地鐵公司)、首創(chuàng)(首創(chuàng)集團(tuán)聯(lián)合體)，其中京投持股2%，代表政府行使決策權(quán)，港鐵與首創(chuàng)作為PPP項(xiàng)目直接建設(shè)方，各自持股49%。由于北京地鐵四號(hào)線體量較大，港鐵與首創(chuàng)將項(xiàng)目整體分為多個(gè)建設(shè)階段，并將項(xiàng)目進(jìn)行分包。最終在港鐵與首創(chuàng)的組織協(xié)調(diào)下，北京地鐵四號(hào)線由多個(gè)參與主體協(xié)同建設(shè)完成。北京地鐵四號(hào)線作為我國(guó)極具代表性的PPP項(xiàng)目，其模式得到廣泛推廣，文中模型亦是以該項(xiàng)目作為研究背景，并以此提出假設(shè)。

假設(shè)1：在PPP項(xiàng)目的建設(shè)過(guò)程中，政府方作為PPP項(xiàng)目的主導(dǎo)者并不直接參與PPP項(xiàng)目的建設(shè)，政府方從PPP項(xiàng)目的全局角度出發(fā)，在保障PPP項(xiàng)目可持續(xù)發(fā)展的前提下，追求PPP項(xiàng)目的整體利益最大化。每一個(gè)社會(huì)資本方具有相同的市場(chǎng)地位，并在政府方的引導(dǎo)下進(jìn)行PPP項(xiàng)目的相關(guān)建設(shè)。

假設(shè)2：社會(huì)資本方中包含N個(gè)直接參與建設(shè)的合作主體，將PPP項(xiàng)目分成T個(gè)工程結(jié)算階段。社會(huì)資本方在每一個(gè)工程結(jié)算階段結(jié)束后，都能夠重新選擇下一階段的行為策略，每一個(gè)社會(huì)資本方都有3種策略可以選擇：與其他社會(huì)資本方之間沒(méi)有直接合作，即s=0，與其他社會(huì)資本方之間采取低合作水平，即s=1，與其他社會(huì)資本方之間采取高合作水平，即s=2。

假設(shè)3：社會(huì)資本中的合作主體個(gè)數(shù)恒定，即在模型的運(yùn)行過(guò)程中，不會(huì)有合作主體流失，且不會(huì)有新的合作主體加入。

2.2 政府方Agent屬性

政府方為社會(huì)資本方提供2種形式的合同類(lèi)型，即固定總價(jià)合同和激勵(lì)合同。在固定總價(jià)合同中，社會(huì)資本完成合同約定內(nèi)容，政府方向社會(huì)資本方支付相應(yīng)報(bào)酬m*。在激勵(lì)合同中，政府方為了增強(qiáng)社會(huì)資本方之間的協(xié)同合作，提高項(xiàng)目整體收益，保障PPP項(xiàng)目正常建設(shè)，在基礎(chǔ)報(bào)酬m**(m*>m**)的基礎(chǔ)上設(shè)置合作激勵(lì)報(bào)酬m**kj，由于社會(huì)資本的策略選擇直接決定其協(xié)同效應(yīng)，故當(dāng)s=0,1,2時(shí)，有對(duì)應(yīng)的j=0,1,2分別表示無(wú)協(xié)同效應(yīng)、低協(xié)同效應(yīng)、高協(xié)同效應(yīng)。政府方的收益可表示為

(1)

在第t個(gè)工程結(jié)算階段，αkjt為社會(huì)資本方k采用合作水平j(luò)的基本投入水平;bpjt為社會(huì)資本方k采用合作水平j(luò)時(shí)，獲得的其他社會(huì)資本方的合作投入；θ為社會(huì)資本方基本投入產(chǎn)出權(quán)重；1-θ為社會(huì)資本方合作投入產(chǎn)出權(quán)重；r為社會(huì)資本方之間的協(xié)同合作產(chǎn)出權(quán)重。此時(shí)，政府方支付給社會(huì)資本方的費(fèi)用為

(2)

2.3 社會(huì)資本方Agent屬性

社會(huì)資本方k選擇不同的合作水平，將為之付出不同的建設(shè)成本，在第t個(gè)工程結(jié)算階段，當(dāng)社會(huì)資本方k選擇以合作水平j(luò)完成PPP項(xiàng)目時(shí)，其收益可表示為

(3)

針對(duì)于PPP項(xiàng)目，每一個(gè)社會(huì)資本方都有不同的風(fēng)險(xiǎn)偏好，在不同風(fēng)險(xiǎn)偏好的驅(qū)使下，合作主體k的效用函數(shù)為

(4)

社會(huì)資本方不同的風(fēng)險(xiǎn)偏好會(huì)影響其收益的變化。在PPP項(xiàng)目的建設(shè)過(guò)程中，社會(huì)資本方受自身能力、作業(yè)成本、政策環(huán)境等諸多內(nèi)部因素與外部因素的影響，當(dāng)社會(huì)資本方選擇高合作水平的策略時(shí)，整體項(xiàng)目存在達(dá)不到高協(xié)同效應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。nk=0表示社會(huì)資本方風(fēng)險(xiǎn)中性，nk=1表示社會(huì)資本方風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避。社會(huì)資本方選擇不同的合作策略，其目標(biāo)收益見(jiàn)式(5)。

Fks=(1-βks)Fkj(μ)+βksFk(j-1)(μ)

(5)

βks為風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)，當(dāng)社會(huì)資本方選擇高合作水平，即s=2時(shí)，有βks的概率使PPP項(xiàng)目達(dá)到低協(xié)同效應(yīng)，當(dāng)社會(huì)資本方選擇低合作水平，即s=1時(shí)，有βks的概率使PPP項(xiàng)目沒(méi)有協(xié)同效應(yīng)。當(dāng)s=0時(shí)，由于社會(huì)資本方本身沒(méi)有合作意向，故βks=0。

2.4 互惠偏好模型

在PPP項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中，每一個(gè)社會(huì)資本方都會(huì)受到互惠偏好影響，社會(huì)資本方不僅會(huì)考慮自身的收益和成本，還會(huì)考慮其他社會(huì)資本方的凈收益，以及獲得的合作投入水平與自身投入水平。社會(huì)資本方互惠偏好性的效用函數(shù)可表示為

s.t. (φ1+φ2+φ3+φ4)=1

(6)

在協(xié)同效應(yīng)的激勵(lì)下，社會(huì)資本方之間會(huì)互相產(chǎn)生合作投入，倘若社會(huì)資本方k在第t階段獲得的激勵(lì)收益小于其他社會(huì)資本方，在進(jìn)行下一工程階段的建設(shè)時(shí)，其合作策略的選擇會(huì)受到上一階段的影響，其收益影響系數(shù)為

(7)

Fks(t+1)=(1-Qst)(1-βks)Fkjt(μ)+(1-Qst)βksFk(j-1)t(μ)

(8)

在PPP項(xiàng)目的全生命周期中，式(8)能夠體現(xiàn)出合作主體隨著項(xiàng)目的進(jìn)行，會(huì)不斷積累經(jīng)驗(yàn)，并根據(jù)自身收益的變化情況，不斷調(diào)整合作策略。

在計(jì)算實(shí)驗(yàn)進(jìn)行過(guò)程中，根據(jù)對(duì)于政府方與社會(huì)資本方的Agent屬性定義，合作主體在互惠偏好性的作用下，會(huì)不斷改變合作策略，PPP項(xiàng)目的整體協(xié)作水平與各主體的預(yù)期收益也會(huì)隨之變化。隨著計(jì)算實(shí)驗(yàn)的深入，其實(shí)驗(yàn)結(jié)果也會(huì)隨之穩(wěn)定。本研究通過(guò)不斷改變激勵(lì)報(bào)酬結(jié)構(gòu)，得到多組實(shí)驗(yàn)結(jié)果，并將實(shí)驗(yàn)結(jié)果對(duì)比分析，使所得結(jié)論更加客觀。具體演化流程如下。

步驟一：政府方選擇激勵(lì)收益變量和柔性激勵(lì)總量，以求提高項(xiàng)目收益、促進(jìn)協(xié)同合作。

步驟二：社會(huì)資本方根據(jù)政府方制定的激勵(lì)策略，選擇不同的合作策略，以求在不同的激勵(lì)策略下獲得最大的目標(biāo)收益。

步驟三：在本階段的項(xiàng)目建設(shè)完成后，分別計(jì)算項(xiàng)目總收益和整體協(xié)同合作水平，政府方依據(jù)項(xiàng)目的協(xié)同效應(yīng)支付給每個(gè)社會(huì)資本方相應(yīng)的費(fèi)用，并預(yù)測(cè)每個(gè)社會(huì)資本方能為項(xiàng)目帶來(lái)的收益總和。社會(huì)資本方則在互惠偏好的影響下，重新選擇自身的合作策略。

步驟四：若實(shí)驗(yàn)進(jìn)程沒(méi)有遍歷完畢，則轉(zhuǎn)到步驟二，若遍歷完畢，則結(jié)束模擬。

2.5 模型參數(shù)設(shè)置

實(shí)驗(yàn)采用多主體建模仿真方法，使用Repast Simphony進(jìn)行建模分析。假定社會(huì)資本方共包含100個(gè)直接參與的合作主體，項(xiàng)目進(jìn)程共分為200個(gè)工程結(jié)算階段，政府方于每個(gè)工程階段結(jié)束后對(duì)項(xiàng)目收益進(jìn)行分析。具體參數(shù)設(shè)置見(jiàn)表1。

表1 計(jì)算實(shí)驗(yàn)參數(shù)設(shè)置

3 實(shí)驗(yàn)結(jié)果分析

3.1 社會(huì)資本方行為決策演化分析

圖3 社會(huì)資本方策略選擇演化示意圖

由圖4可得，隨著PPP項(xiàng)目建設(shè)的進(jìn)行，選擇激勵(lì)合同并采取高協(xié)作水平的合作主體不斷減少(如圖4中紅色曲線所示)；無(wú)論采取何種報(bào)酬結(jié)構(gòu)，隨著時(shí)間的深入，都無(wú)法使得全部社會(huì)資本采取最高協(xié)作水平的合作策略，實(shí)驗(yàn)結(jié)果與現(xiàn)實(shí)情景相符。其中，圖4中紅色曲線表示隨著計(jì)算實(shí)驗(yàn)推進(jìn)，選擇“高協(xié)作水平”的主體數(shù)量變化趨勢(shì)；綠色曲線表征隨著計(jì)算實(shí)驗(yàn)推進(jìn)，選擇“低協(xié)作水平”的主體數(shù)量變化趨勢(shì)；藍(lán)色曲線表征隨著計(jì)算實(shí)驗(yàn)推進(jìn)，選擇“無(wú)協(xié)作水平”的主體數(shù)量變化趨勢(shì)。

圖4 不同報(bào)酬結(jié)構(gòu)下社會(huì)資本方行為決策演化結(jié)果

將圖4(a)、圖4(b)、圖4(c)與圖4(d)、圖4(e)、圖4(f)對(duì)比分析可得。低水平的合作激勵(lì)報(bào)酬無(wú)法達(dá)到預(yù)期的激勵(lì)效果，同時(shí)，設(shè)置單一結(jié)構(gòu)的激勵(lì)報(bào)酬往往并不是最優(yōu)化的激勵(lì)機(jī)制，單一的增加合作激勵(lì)報(bào)酬，激勵(lì)效果會(huì)隨著激勵(lì)報(bào)酬的提高而逐漸弱化。相反，采取多方靈活的激勵(lì)方式，通過(guò)多種激勵(lì)報(bào)酬的介入，能夠弱化邊際遞減效應(yīng)的影響，并以此優(yōu)化激勵(lì)效率，進(jìn)而促進(jìn)社會(huì)資本方選擇更高協(xié)作水平的合作策略。

3.2 子工程協(xié)作水平演化分析

根據(jù)社會(huì)資本方的數(shù)量和特點(diǎn)，將PPP項(xiàng)目整體建設(shè)劃分為若干子工程的建設(shè)。選取與圖4演化結(jié)果相同的激勵(lì)報(bào)酬結(jié)構(gòu)，子工程之間的協(xié)作水平演化結(jié)果如圖5所示(藍(lán)色曲線表示無(wú)協(xié)同效應(yīng)，綠色曲線表示低協(xié)同效應(yīng)，紅色曲線表示高協(xié)同效應(yīng))。由于社會(huì)資本方合作策略的選擇對(duì)于子工程之間的協(xié)作水平具有決定性作用，故協(xié)作水平的演化趨勢(shì)與策略選擇的演化趨勢(shì)頗為相似。

圖5 不同報(bào)酬結(jié)構(gòu)下子工程協(xié)作水平演化結(jié)果

針對(duì)子工程的協(xié)同效應(yīng)，柔性激勵(lì)報(bào)酬的提高同樣發(fā)揮了顯著的正向作用。將(σ1,σ2)提高至(8 000,10 000)，在相同的合作激勵(lì)報(bào)酬下，將圖5(a)、圖5(b)、圖5(c)與圖5(d)、圖5(e)、圖5(f)進(jìn)行對(duì)比分析得，柔性激勵(lì)報(bào)酬的提高使得無(wú)協(xié)同效應(yīng)的子工程大幅減少，復(fù)合結(jié)構(gòu)的激勵(lì)報(bào)酬相較于單一結(jié)構(gòu)的激勵(lì)報(bào)酬具有明顯優(yōu)勢(shì)。因此，為了避免邊際遞減效應(yīng)帶來(lái)的負(fù)面影響，不能割裂的設(shè)置報(bào)酬結(jié)構(gòu)，而應(yīng)將所有激勵(lì)報(bào)酬視為一個(gè)整體，重視其中的關(guān)聯(lián)性與系統(tǒng)性。

3.3 收益演化分析

為了進(jìn)一步探析不同激勵(lì)報(bào)酬結(jié)構(gòu)對(duì)于激勵(lì)效應(yīng)的影響，在(σ1,σ2)為(6 000,8 000)的條件下對(duì)政企雙方的收益進(jìn)行演化分析，結(jié)果為圖6與圖7所示。

圖6 社會(huì)資本方收益演化分析

圖7 政府方收益演化分析

綜合上述實(shí)驗(yàn)結(jié)果可得，過(guò)低的激勵(lì)力度無(wú)法取得良好的激勵(lì)效果，但一味的提高激勵(lì)報(bào)酬同樣會(huì)出現(xiàn)過(guò)猶不及的結(jié)果。在設(shè)置激勵(lì)機(jī)制時(shí)，應(yīng)綜合考慮社會(huì)資本對(duì)于多種非理性因素的感知，并結(jié)合不同個(gè)體收益與成本的變化關(guān)系，重視激勵(lì)報(bào)酬之間的整體性、關(guān)聯(lián)性、協(xié)調(diào)性，力圖在顧及項(xiàng)目整體利益的基礎(chǔ)上，以最優(yōu)化的激勵(lì)成本達(dá)到最大化的激勵(lì)效率。

4 結(jié)論

針對(duì)PPP項(xiàng)目多主體協(xié)同合作行為選擇的復(fù)雜性和動(dòng)態(tài)性，本研究在刻畫(huà)核心主體Agent屬性和合作過(guò)程動(dòng)態(tài)性的基礎(chǔ)上，從強(qiáng)化政企雙方協(xié)同合作視角，使用計(jì)算實(shí)驗(yàn)仿真模擬，構(gòu)建了PPP項(xiàng)目多階段激勵(lì)演化模型。針對(duì)于不同結(jié)構(gòu)的激勵(lì)報(bào)酬，分別在不同的演化路徑下進(jìn)行仿真分析，通過(guò)多次運(yùn)行實(shí)驗(yàn)程序，得到了一些穩(wěn)定且具有代表性的實(shí)驗(yàn)結(jié)果?；谒媒Y(jié)果，給出如下建議。

1)由于邊際遞減效應(yīng)的存在，單一結(jié)構(gòu)的激勵(lì)報(bào)酬在多階段的激勵(lì)過(guò)程中很難取得良好的效果。政府方力圖使得社會(huì)資本之間保持較高的協(xié)作水平，僅采取提高某一激勵(lì)報(bào)酬的方式是不可取的，而應(yīng)采用多元化的激勵(lì)方式，通過(guò)復(fù)合結(jié)構(gòu)的激勵(lì)報(bào)酬促進(jìn)社會(huì)資本之間的協(xié)同合作。

2)PPP項(xiàng)目涉及眾多利益相關(guān)主體，互惠偏好這一普遍存在的社會(huì)心理對(duì)整體協(xié)作水平與激勵(lì)效率都有著雙面影響，當(dāng)激勵(lì)力度處于較低水平時(shí)，互惠偏好將對(duì)各主體之間的協(xié)同合作產(chǎn)生一定的阻礙作用。而當(dāng)激勵(lì)力度處于較高水平時(shí)，合作主體的整體效用會(huì)普遍提高，此時(shí)，互惠偏好的存在能夠促進(jìn)主體之間的協(xié)同合作。每一個(gè)合作主體的行為不僅會(huì)影響其自己，同時(shí)也會(huì)使其它主體的策略選擇產(chǎn)生變化。因此，在激勵(lì)機(jī)制設(shè)置時(shí)，應(yīng)著重考慮互惠偏好對(duì)于激勵(lì)效果的影響。

3)政府方制定的報(bào)酬結(jié)構(gòu)應(yīng)具有系統(tǒng)性、整體性、協(xié)調(diào)性。較低的激勵(lì)水平無(wú)法達(dá)到提高協(xié)同效應(yīng)的激勵(lì)效果，而過(guò)分提高激勵(lì)水平雖能達(dá)到良好的激勵(lì)效果，但會(huì)嚴(yán)重?fù)p害政府方的預(yù)期收益。因此，制定的激勵(lì)機(jī)制應(yīng)重視不同主體收益與成本的變化關(guān)系，以最優(yōu)化的激勵(lì)成本達(dá)到最佳水平的激勵(lì)效率。