汪萍，蔡玲

（中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，湖北 武漢 430073）

黨的十八大后，中國(guó)發(fā)展理念發(fā)生了根本性變化，“變綠”不再是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的負(fù)擔(dān)，而是創(chuàng)造財(cái)富、實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量增長(zhǎng)的內(nèi)驅(qū)力[1]。習(xí)近平總書記多次強(qiáng)調(diào)，良好的生態(tài)環(huán)境是最普惠的民生福祉，保護(hù)、改善生態(tài)環(huán)境就是保護(hù)、發(fā)展生產(chǎn)力。進(jìn)入新發(fā)展階段，“十四五”《規(guī)劃綱要》再次強(qiáng)調(diào)綠色發(fā)展在中國(guó)現(xiàn)代化建設(shè)全局中的戰(zhàn)略地位，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與生態(tài)環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展已成為新時(shí)期中國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的新標(biāo)尺和新理念。中國(guó)落實(shí)能效提升、環(huán)境保護(hù)和轉(zhuǎn)型發(fā)展等各項(xiàng)政策的中堅(jiān)力量是城市，但城市也是能源消耗和工業(yè)污染排放的集聚中心[2]。《2020 年中國(guó)生態(tài)環(huán)境狀況公報(bào)》顯示，中國(guó)337 個(gè)地級(jí)及以上城市中，135 個(gè)城市環(huán)境空氣質(zhì)量超標(biāo)，占比高達(dá)40.1%，表明中國(guó)城市綠色發(fā)展依然任重而道遠(yuǎn)。在開放條件下，出口產(chǎn)品質(zhì)量是影響城市綠色發(fā)展的重要因素之一，自改革開放以來，中國(guó)各城市為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展競(jìng)相鼓勵(lì)擴(kuò)大出口，出口產(chǎn)品的“量”在不斷提升的同時(shí)，也對(duì)出口產(chǎn)品的“質(zhì)”產(chǎn)生了積極影響[3]。貿(mào)易全球化的事實(shí)證明，一國(guó)或地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不僅與其出口的“量”有關(guān)，更與其出口的“質(zhì)”有關(guān)[4]，出口產(chǎn)品的質(zhì)量水平對(duì)一國(guó)或地區(qū)的生態(tài)文明建設(shè)、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量影響深遠(yuǎn)。不少學(xué)者指出，近些年中國(guó)的對(duì)外貿(mào)易格局發(fā)生了巨大變化，出口產(chǎn)品國(guó)內(nèi)增值能力持續(xù)攀升[5]，出口產(chǎn)品的質(zhì)量水平得到了顯著提升[6]。那么出口產(chǎn)品質(zhì)量提升是否推動(dòng)了中國(guó)城市綠色發(fā)展？其影響如何？作用機(jī)制是什么？是否存在城市異質(zhì)性表現(xiàn)？上述問題的研究對(duì)新時(shí)期中國(guó)城市更穩(wěn)地走好綠色發(fā)展之路有重要現(xiàn)實(shí)意義。

基于此，本文構(gòu)建了出口產(chǎn)品質(zhì)量與城市綠色全要素生產(chǎn)率（green total factor productivity，GTFP）的研究框架，試圖通過嚴(yán)謹(jǐn)?shù)慕?jīng)濟(jì)學(xué)分析為出口產(chǎn)品質(zhì)量發(fā)展如何影響城市GTFP 的問題提供回答。與已有研究相比，本文的主要貢獻(xiàn)體現(xiàn)在研究視角上，以往文獻(xiàn)主要圍繞出口貿(mào)易的“量”對(duì)綠色發(fā)展的影響，本文從出口貿(mào)易“質(zhì)”的視角出發(fā)，研究出口產(chǎn)品質(zhì)量發(fā)展對(duì)城市GTFP影響機(jī)制，較為全面地回答了出口貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展如何影響中國(guó)城市綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展的問題，不僅對(duì)中國(guó)新發(fā)展格局下推進(jìn)貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展的相關(guān)研究形成有益補(bǔ)充，也為城市綠色發(fā)展提升動(dòng)力的探索拓寬了視角，有助于形成行之有效的政策引導(dǎo)，使出口產(chǎn)品質(zhì)量對(duì)中國(guó)城市綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展的影響效應(yīng)發(fā)揮到最大。

1 文獻(xiàn)綜述與理論分析

1.1 出口貿(mào)易與GTFP的理論與假設(shè)

在全球碳減排呼聲日益高漲的背景下，越來越多的學(xué)者關(guān)注對(duì)外貿(mào)易對(duì)一國(guó)或地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的影響。由于傳統(tǒng)的全要素生產(chǎn)率不能反映一國(guó)或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量，而GTFP 兼顧了資源的消耗及非期望產(chǎn)出，較好地彌補(bǔ)了這一不足[7]，因此學(xué)者們進(jìn)一步圍繞出口貿(mào)易對(duì)GTFP 的影響展開了研究。但國(guó)內(nèi)外學(xué)者就該議題的研究結(jié)論存在較大分歧，主要有兩類觀點(diǎn)：第一類觀點(diǎn)認(rèn)可“污染光環(huán)”假說，即出口貿(mào)易可通過貿(mào)易的規(guī)模效應(yīng)[8]、競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)[9]、技術(shù)溢出效應(yīng)等[7]，改善東道國(guó)或出口企業(yè)所在地的環(huán)境，進(jìn)而促進(jìn)本地GTFP 提升[10]。第二類觀點(diǎn)認(rèn)可“污染避難所”假說，即出口貿(mào)易惡化了出口地環(huán)境，這一現(xiàn)象主要發(fā)生在發(fā)展中國(guó)家，即發(fā)達(dá)國(guó)家通過較低水平的技術(shù)輸出以滿足其對(duì)發(fā)展中國(guó)家關(guān)于加工組裝精細(xì)化、標(biāo)準(zhǔn)化的要求，導(dǎo)致發(fā)展中國(guó)家長(zhǎng)期被鎖定在低附加值加工生產(chǎn)階段，而該生產(chǎn)階段資源消耗強(qiáng)度大，阻礙發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展[11]。

通過相關(guān)文獻(xiàn)的梳理發(fā)現(xiàn)，出口貿(mào)易對(duì)GTFP 的影響既有正向效應(yīng)，又有負(fù)向效應(yīng)。但當(dāng)國(guó)內(nèi)外眾多學(xué)者將理論擴(kuò)展到中國(guó)的實(shí)際情況時(shí)，檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，由于中國(guó)制造業(yè)加工貿(mào)易占比高、能耗強(qiáng)度大等原因，中國(guó)出口貿(mào)易規(guī)模擴(kuò)大對(duì)GTFP 的負(fù)向效應(yīng)更顯著[12]。但該結(jié)論主要是基于出口貿(mào)易的“量”對(duì)GTFP 影響研究而得出，隨著出口產(chǎn)品質(zhì)量測(cè)度研究的完善，及基于中國(guó)出口產(chǎn)品質(zhì)量持續(xù)提升的事實(shí)，從出口產(chǎn)品質(zhì)量的視角研究其對(duì)中國(guó)城市GTFP的影響，更符合當(dāng)下中國(guó)高質(zhì)量發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需求。

本文通過梳理既有研究，認(rèn)為出口產(chǎn)品質(zhì)量發(fā)展對(duì)GTFP 有正向影響作用，主要理論依據(jù)有以下兩點(diǎn)：第一，高質(zhì)量出口產(chǎn)品的正向溢出效應(yīng)。通常能夠生產(chǎn)較高產(chǎn)品質(zhì)量的企業(yè)，其開展實(shí)施綠色生產(chǎn)的基礎(chǔ)條件更好，成功實(shí)施綠色創(chuàng)新的可能性更大。某地區(qū)若不斷致力于高質(zhì)量產(chǎn)品的生產(chǎn)出口，則能夠推進(jìn)廣大企業(yè)的勞動(dòng)要素通過“干中學(xué)”獲得新的實(shí)踐知識(shí)，并在實(shí)踐中實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新，為推進(jìn)地區(qū)GTFP 提升創(chuàng)造條件。第二，高質(zhì)量產(chǎn)品的出口貿(mào)易相比低水平的出口貿(mào)易，其競(jìng)爭(zhēng)學(xué)習(xí)效應(yīng)更加顯著。較之低水平的出口貿(mào)易，高質(zhì)量的出口貿(mào)易規(guī)模報(bào)酬、競(jìng)爭(zhēng)標(biāo)準(zhǔn)更高，會(huì)促使企業(yè)為“規(guī)避同質(zhì)競(jìng)爭(zhēng)”加大研發(fā)創(chuàng)新[13]，增強(qiáng)核心競(jìng)爭(zhēng)力，為提升GTFP 創(chuàng)造可能。由此可得到如下假設(shè)。

假設(shè)1：出口產(chǎn)品質(zhì)量發(fā)展對(duì)城市GTFP 有正向促進(jìn)作用。

1.2 出口產(chǎn)品質(zhì)量發(fā)展影響GTFP的作用機(jī)制：產(chǎn)業(yè)升級(jí)

不少學(xué)者指出，產(chǎn)業(yè)升級(jí)就是由勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)向資本及技術(shù)密集型等高級(jí)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)變[14]，落實(shí)到微觀層面，實(shí)質(zhì)上是企業(yè)產(chǎn)品由低技術(shù)、低附加值產(chǎn)品向知識(shí)、資本、技術(shù)密集度高的高附加值產(chǎn)品的轉(zhuǎn)變過程[15]。在開放經(jīng)濟(jì)條件下，出口產(chǎn)品質(zhì)量提升助推產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的依據(jù)主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：第一，出口產(chǎn)品高質(zhì)量發(fā)展促使生產(chǎn)要素投入不斷由低水平勞動(dòng)力要素向知識(shí)、技術(shù)、服務(wù)等要素循序升級(jí)。Fan[16]研究發(fā)現(xiàn)，入世后，中國(guó)制造業(yè)勞動(dòng)力水平不斷提升，出口貿(mào)易高效發(fā)展引致的要素升級(jí)是中國(guó)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的重要推動(dòng)力。第二，出口產(chǎn)品質(zhì)量提升加速了要素流動(dòng)，提高了要素資源的配置效率。Melitz[17]指出，出口貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)驅(qū)動(dòng)資源要素由低效企業(yè)流向高效企業(yè)，生產(chǎn)率較低企業(yè)逐漸被兼并或淘汰，即高質(zhì)量的出口貿(mào)易可以通過生產(chǎn)要素功能轉(zhuǎn)移和市場(chǎng)份額的有效分配來促進(jìn)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)。第三，出口產(chǎn)品質(zhì)量提升能有效增加人力資本積累，促使原有的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)分化、融合，甚至新興產(chǎn)業(yè)的誕生，從而推動(dòng)一國(guó)或地區(qū)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)[18]。而產(chǎn)業(yè)升級(jí)是推進(jìn)綠色效率提升的重要途徑[19]，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境保護(hù)共融的關(guān)鍵在于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)[20]。一方面，由出口貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展引致的要素投入升級(jí)，有助于優(yōu)化能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)和降低消耗強(qiáng)度，有效抑制了碳排放增長(zhǎng)[21]。另一方面，出口產(chǎn)品質(zhì)量提升引致的產(chǎn)業(yè)升級(jí)有利于提升污染治理效率。熊娜等[20]運(yùn)用OECD 數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)能夠優(yōu)化產(chǎn)業(yè)之間的協(xié)作，有助于治理碳排放。產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)有助于資源利用效率進(jìn)一步提升，以較低投入、低污染實(shí)現(xiàn)較高產(chǎn)出，進(jìn)而提升區(qū)域GTFP?；诖耍疚奶岢鋈缦录僭O(shè)。

假設(shè)2：出口產(chǎn)品質(zhì)量提升通過驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)來影響城市GTFP。

1.3 出口產(chǎn)品質(zhì)量發(fā)展影響GTFP的調(diào)節(jié)效應(yīng)

1.3.1 環(huán)境規(guī)制調(diào)節(jié)效應(yīng)

針對(duì)中國(guó)城市環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度不同這一事實(shí)，不少學(xué)者在研究中引入了環(huán)境規(guī)制，以明確環(huán)境規(guī)制可能對(duì)出口貿(mào)易與城市綠色發(fā)展之間關(guān)系產(chǎn)生的影響。首先，環(huán)境規(guī)制可以通過“創(chuàng)新激勵(lì)效應(yīng)”調(diào)節(jié)出口質(zhì)量對(duì)GTFP 的影響。當(dāng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度加大時(shí)，會(huì)“倒逼激勵(lì)”出口企業(yè)節(jié)能減排、加強(qiáng)綠色技術(shù)的研發(fā)，或引進(jìn)與學(xué)習(xí)發(fā)達(dá)國(guó)家的綠色技術(shù)，再通過與國(guó)內(nèi)非出口企業(yè)的關(guān)聯(lián)，產(chǎn)生綠色技術(shù)溢出，推進(jìn)城市GTFP 提升[22]。其次，環(huán)境規(guī)制可能通過“成本擠出效應(yīng)”[23]弱化出口質(zhì)量對(duì)GTFP 的影響。不少學(xué)者指出嚴(yán)格的環(huán)保制度增加了企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)壓力與市場(chǎng)準(zhǔn)入門檻，加大了污染治理成本和制度遵循成本[24]，一些綠色技術(shù)不達(dá)標(biāo)的企業(yè)或生產(chǎn)線不得不采取減產(chǎn)、停工等措施，擠出了企業(yè)可供創(chuàng)新投入的資金。本文認(rèn)為，環(huán)境規(guī)制政策在短期會(huì)限制出口企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的選擇及生產(chǎn)要素的配置，一定程度上影響了生產(chǎn)效率，但從長(zhǎng)期看，合理的環(huán)境規(guī)制會(huì)產(chǎn)生“產(chǎn)品轉(zhuǎn)換效應(yīng)”及“創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)”[23]。在此情形下，環(huán)境規(guī)制作為一種“外部壓力”在出口產(chǎn)品質(zhì)量提升中起著“拔高”作用，進(jìn)而加大地區(qū)出口產(chǎn)品質(zhì)量對(duì)GTFP 的影響效應(yīng)。

1.3.2 企業(yè)家精神調(diào)節(jié)效應(yīng)

企業(yè)作為出口貿(mào)易活動(dòng)的參與主體，其企業(yè)家精神通過影響企業(yè)的發(fā)展理念、綠色創(chuàng)新、經(jīng)營(yíng)決策等，成為調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、實(shí)現(xiàn)綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展的特殊生產(chǎn)要素。Lederman 等[25]研究發(fā)現(xiàn)企業(yè)家的冒險(xiǎn)精神、創(chuàng)新精神及機(jī)會(huì)敏銳性對(duì)出口企業(yè)數(shù)量、出口產(chǎn)品種類、出口產(chǎn)品價(jià)值、出口績(jī)效等方面有正向影響。當(dāng)前，隨著綠色發(fā)展在全球范圍的推進(jìn)，出口企業(yè)必然會(huì)涉及綠色創(chuàng)新、綠色生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)等環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)方面的決策，而企業(yè)家精神對(duì)其影響是直接且富有成效的[26]。環(huán)保意識(shí)和社會(huì)責(zé)任感強(qiáng)的企業(yè)家更會(huì)促使企業(yè)在參與國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，注重學(xué)習(xí)發(fā)達(dá)國(guó)家的綠色標(biāo)準(zhǔn)，傾向于環(huán)保低碳型產(chǎn)品的研發(fā)和出口。如劉鉆擴(kuò)和王洪巖[27]研究發(fā)現(xiàn)，具有從軍經(jīng)歷的企業(yè)家在公司治理中展現(xiàn)出強(qiáng)烈的道德感和社會(huì)責(zé)任感等特質(zhì)對(duì)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新與綠色管理創(chuàng)新起著重要激勵(lì)作用。此外，對(duì)于環(huán)?；顒?dòng)熱情的企業(yè)家精神能夠激發(fā)員工積極開展綠色創(chuàng)造、熱衷環(huán)?；顒?dòng)，不僅追求產(chǎn)品端的“綠色化”，還會(huì)將清潔環(huán)保落實(shí)到生產(chǎn)全過程，在生產(chǎn)中使用清潔能源，降低能源消耗及污染排放，做到綠色生產(chǎn)、清潔生產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)自我綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展，從而助推區(qū)域GTFP整體提升?；谏鲜龇治?，本文提出如下假設(shè)。

假設(shè)3：環(huán)境規(guī)制、企業(yè)家精神在出口產(chǎn)品質(zhì)量發(fā)展影響城市GTFP 提升過程中起正向調(diào)節(jié)作用。

2 模型設(shè)定及變量說明

2.1 模型設(shè)定

為從經(jīng)驗(yàn)上檢驗(yàn)出口產(chǎn)品質(zhì)量對(duì)城市GTFP的影響，本文參考Bai[28]在傳統(tǒng)面板模型中引入時(shí)間與個(gè)體交互效應(yīng)來揭示共同因素對(duì)不同城市的效應(yīng)差異，設(shè)定基準(zhǔn)模型如式（1）所示：

式中：i 和t 分別代表城市、年份，GTFPi,t表示i 市在t年的GTFP；lnqualityi,t表示i 市在t 年的出口產(chǎn)品質(zhì)量；表示個(gè)體效應(yīng)與時(shí)間效應(yīng)的交互效應(yīng)，如果對(duì)任意i，，模型就退化為含個(gè)體與時(shí)間效應(yīng)的雙向固定效應(yīng)模型；μi表示各市的個(gè)體觀測(cè)效應(yīng)，εi,t表示隨機(jī)誤差項(xiàng)；X 代表其他控制變量集合。

2.2 核心變量測(cè)度

2.2.1 被解釋變量： 綠色全要素生產(chǎn)率

本文的被解釋變量為城市GTFP，借鑒齊紹洲和徐佳[29]的測(cè)算方法，基于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（data envelopment analysis，DEA），同時(shí)將多種投入與期望、非期望產(chǎn)出納入測(cè)算框架，運(yùn)用可變規(guī)模收益（VRS）假設(shè)下的非徑向、非角度松弛方向性距離函數(shù)（SBM），并結(jié)合全域Malmquist-Luenberger（GML）生產(chǎn)率指數(shù)來測(cè)算城市的GML 指數(shù)，計(jì)算公式如式（2）所示：

表1 測(cè)算GML指數(shù)投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)說明

2.2.2 核心解釋變量：出口產(chǎn)品質(zhì)量

關(guān)于出口產(chǎn)品質(zhì)量的測(cè)算，國(guó)內(nèi)外學(xué)者做了大量的研究，測(cè)算方法及測(cè)算維度都有了較大改進(jìn)。本文借鑒馬淑琴等[31]的測(cè)算方法，從對(duì)外貿(mào)易數(shù)據(jù)庫搜集了30 個(gè)省份（西藏、港澳臺(tái)地區(qū)除外）海關(guān)HS 碼22 大類、98 章的4 位碼海關(guān)商品的出口額與出口量，使用公式（3）計(jì)算30 個(gè)省份的出口產(chǎn)品質(zhì)量，并參考鈔小靜等[32]的做法，使用CCER 數(shù)據(jù)庫中地級(jí)市第三產(chǎn)業(yè)增加值占GDP 的比重與省級(jí)出口產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)行交乘，從而得到表征地級(jí)市出口產(chǎn)品質(zhì)量的指標(biāo)。

式中：qualityc表示c 省的出口產(chǎn)品質(zhì)量，phc表示c 省h出口產(chǎn)品的單位價(jià)值；μhn表示n 省h 產(chǎn)品出口額占全國(guó)出口額的比重；參考大多數(shù)學(xué)者的做法，θ=0.2。prodyh是根據(jù)Hausmann 等[4]的思路計(jì)算的h 產(chǎn)品出口技術(shù)復(fù)雜度，xhc表示c 省h 出口產(chǎn)品的出口額；Xc為c 省的出口總額；Yc為c 省的人均GDP；此方法能夠通過產(chǎn)品單位價(jià)值phc和出口技術(shù)復(fù)雜度prodyh的修正調(diào)節(jié)，降低高技術(shù)低質(zhì)量產(chǎn)品和低技術(shù)高質(zhì)量產(chǎn)品的影響效應(yīng)。

2.2.3 中介變量：產(chǎn)業(yè)升級(jí)

城市產(chǎn)業(yè)升級(jí)具體是指城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展從低水平狀態(tài)逐漸向高水平狀態(tài)遞進(jìn)，其重要體現(xiàn)是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化，本文參考袁航和朱承亮[33]的做法，使用產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化質(zhì)量指標(biāo)表征城市產(chǎn)業(yè)升級(jí)，計(jì)算公式為：

式中：yi,m,t表示t 期i 市第m 產(chǎn)業(yè)增加值占GDP 的比重，Yi,m,t/Li,m,t表示t 期i 市第m 產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率，Yi,m,t表示t 期i 市第m 產(chǎn)業(yè)的GDP，Li,m,t表示t 期i 市第m 產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)力人數(shù)，因勞動(dòng)生產(chǎn)率分子分母單位不一致，采用均值化處理去除量綱，使得產(chǎn)業(yè)升級(jí)指標(biāo)無量綱。

2.2.4 調(diào)節(jié)變量：環(huán)境規(guī)制及企業(yè)家精神

首先，環(huán)境規(guī)制（ER）。關(guān)于環(huán)境規(guī)制變量的衡量指標(biāo)，學(xué)界并沒有達(dá)成統(tǒng)一共識(shí)，本文借鑒趙明亮等[34]的思路，使用城市工業(yè)SO2排放量之和與本市GDP 比重（萬噸/億元）的倒數(shù)表征城市環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，為了消除異方差，將結(jié)果加1 后取對(duì)數(shù)，值越大，說明規(guī)制強(qiáng)度越大。

企業(yè)家精神（Enterpri）。企業(yè)家精神內(nèi)涵非常豐富，一般主要表現(xiàn)為創(chuàng)新精神和創(chuàng)業(yè)精神，其中創(chuàng)新精神多以專利數(shù)量衡量，創(chuàng)業(yè)精神多以私營(yíng)企業(yè)比率衡量[35]。北京大學(xué)企業(yè)大數(shù)據(jù)研究中心的《朗潤(rùn)龍信中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)指數(shù)2019》從新建企業(yè)數(shù)、風(fēng)險(xiǎn)投資、吸引外來投資、吸引風(fēng)險(xiǎn)投資、專利授權(quán)量和商標(biāo)注冊(cè)量在內(nèi)的六大維度綜合量化了中國(guó)城市的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)能力，綜合涵蓋了企業(yè)家的創(chuàng)新精神與創(chuàng)業(yè)精神，因此本文用該指數(shù)表征企業(yè)家精神。

2.3 控制變量選取及數(shù)據(jù)說明

參考已有研究，以及針對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率（GTFP）的影響因素，本文選擇了如下控制變量：對(duì)外貿(mào)易依存度（trade）、人力資本投資（hum）、工業(yè)化程度（industry）、對(duì)外開放水平（fdi）、城市化水平（urban）、金融發(fā)展水平（finance），變量構(gòu)造如表2 所示。

表2 變量的統(tǒng)計(jì)說明

本文以2003—2018 年為研究時(shí)段，因部分樣本數(shù)據(jù)缺失，最終選取中國(guó)264 個(gè)地級(jí)以上城市為分析對(duì)象，基礎(chǔ)數(shù)據(jù)分別來自《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》、中經(jīng)網(wǎng)、EPS 數(shù)據(jù)庫、國(guó)泰安數(shù)據(jù)庫、國(guó)研網(wǎng)、各地方統(tǒng)計(jì)年鑒等數(shù)據(jù)庫整理所得。具體變量的統(tǒng)計(jì)描述如表2 所示。其中，核心解釋變量與被解釋變量的相關(guān)關(guān)系如圖1 所示，可以看出城市出口產(chǎn)品質(zhì)量與GTFP 呈正相關(guān)關(guān)系，但是這種判斷還需要進(jìn)一步實(shí)證檢驗(yàn)。

圖1 出口產(chǎn)品質(zhì)量水平與GTFP的相關(guān)關(guān)系圖

3 實(shí)證結(jié)果及分析

3.1 基準(zhǔn)回歸

基于面板數(shù)據(jù)模型的選擇步驟，首先，通過BP-LM檢驗(yàn)顯示存在個(gè)體效應(yīng)，則拒絕混合回歸；其次，使用Hausman 檢驗(yàn)顯示應(yīng)拒絕隨機(jī)效應(yīng)模型，所以選擇固定效應(yīng)模型?；鶞?zhǔn)回歸結(jié)果如表3 所示，結(jié)果顯示，全國(guó)樣本與分樣本①東部地區(qū)包括北京、天津、河北、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東和海南；中部地區(qū)包括山西、安徽、江西、河南、湖北和湖南；西部地區(qū)包括內(nèi)蒙古、廣西、重慶、四川、貴州、云南、西藏、陜西、甘肅、青海、寧夏和新疆；東北部地區(qū)包括遼寧、吉林和黑龍江。的回歸結(jié)果均表明出口產(chǎn)品質(zhì)量對(duì)GTFP 的提升具有顯著的正向效應(yīng)。為了保證結(jié)果的真實(shí)有效性，本文進(jìn)一步進(jìn)行內(nèi)生性及穩(wěn)健性探討。

3.2 內(nèi)生性及穩(wěn)健性檢驗(yàn)

3.2.1 內(nèi)生性討論

就本研究主題來說，城市出口產(chǎn)品質(zhì)量與GTFP 之間可能存在因反向因果關(guān)系及遺漏變量等導(dǎo)致的內(nèi)生性問題。本文分別采取動(dòng)態(tài)面板及工具變量法來削弱可能存在的內(nèi)生性問題。首先，參考多數(shù)學(xué)者的工具變量設(shè)置方法，選擇出口產(chǎn)品質(zhì)量滯后一、二期為當(dāng)期的工具變量，采用2SLS 降低內(nèi)生性對(duì)結(jié)果的影響，結(jié)果如表4中的模型（1）所示，回歸系數(shù)在1%水平上顯著為正，模型分別通過了工具變量不可識(shí)別LM 檢驗(yàn)、弱工具變量F檢驗(yàn)，及滿足外生性的Hansen 檢驗(yàn)。其次，在引入被解釋變量滯后項(xiàng)構(gòu)建動(dòng)態(tài)面板的基礎(chǔ)上，使用出口產(chǎn)品質(zhì)量滯后一期替代原核心解釋變量來緩解內(nèi)生性，回歸結(jié)果如表4 中的模型（2）所示，結(jié)果顯示滯后一期的出口產(chǎn)品質(zhì)量系數(shù)通過1%水平的顯著性檢驗(yàn)，且與基準(zhǔn)結(jié)果較為接近，表明本文的估計(jì)結(jié)果具有良好的穩(wěn)定性。

表3 基準(zhǔn)回歸結(jié)果

3.2.2 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

出口產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度②本文省級(jí)出口技術(shù)復(fù)雜度的計(jì)算公式為：prodyc=∑h{(xhc/Xc)×prodyh}；各符號(hào)含義同式（3），并按照獲取城市出口產(chǎn)品質(zhì)量的方法將省級(jí)出口技術(shù)復(fù)雜度拓展至城市維度?？坍嬃艘粐?guó)（地區(qū)）出口產(chǎn)品的技術(shù)價(jià)值，是衡量出口貿(mào)易質(zhì)量的有效指標(biāo)[4]。因此，本部分采用出口技術(shù)復(fù)雜度作為出口產(chǎn)品質(zhì)量的替代指標(biāo)，分別運(yùn)用固定效應(yīng)模型與2SLS 進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，回歸結(jié)果如表4 中的模型（3）、模型（4）所示，結(jié)果顯示，城市出口技術(shù)復(fù)雜度對(duì)GTFP 的影響系數(shù)在1%水平上顯著為正，進(jìn)一步驗(yàn)證了本文基準(zhǔn)回歸結(jié)果的可靠性。假設(shè)1 得到驗(yàn)證。

3.3 異質(zhì)性檢驗(yàn)

考慮到中國(guó)各城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平及對(duì)資源依賴程度的差異化，可能會(huì)導(dǎo)致不同城市出口產(chǎn)品質(zhì)量對(duì)GTFP的影響也不同。因此本部分從城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、對(duì)資源依賴程度兩個(gè)角度展開異質(zhì)性分析。

首先，城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平視角。將直轄市、省會(huì)、副省級(jí)三類經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高的城市定義為中心城市，賦值虛擬變量（level）為1，其他地級(jí)市為外圍城市，賦值為0。設(shè)置交互項(xiàng)lnquality×level納入公式（1），回歸結(jié)果見表4 中的模型（5），結(jié)果顯示交互項(xiàng)回歸系數(shù)顯著為正，表明相對(duì)于外圍城市，中心城市可能因集聚了多重優(yōu)質(zhì)資源，具有更完善的市場(chǎng)機(jī)制、更高的要素配置效率，從而為出口產(chǎn)品質(zhì)量促進(jìn)城市GTFP 提升提供更廣闊的空間。

表4 內(nèi)生性、穩(wěn)健性及異質(zhì)性檢驗(yàn)結(jié)果

其次，城市資源依賴程度視角。按照《全國(guó)資源型城市可持續(xù)發(fā)展規(guī)劃（2013—2020 年）》對(duì)資源型城市的界定，本文將樣本分為資源型城市和非資源型城市，資源型城市賦值虛擬變量（resource）為1，其他非資源型城市賦值為0，設(shè)置交互項(xiàng)lnquality×resource 納入式（1），回歸結(jié)果見表4 中的模型（6），結(jié)果顯示交互項(xiàng)回歸系數(shù)顯著為負(fù)，表明相對(duì)于非資源型城市，資源型城市可能在長(zhǎng)期的資源開發(fā)利用過程中產(chǎn)生了嚴(yán)重的資源依賴，累積的生態(tài)環(huán)境問題較多，從而削弱了出口產(chǎn)品質(zhì)量對(duì)GTFP 的拉動(dòng)作用。

3.4 機(jī)制檢驗(yàn)分析

前文研究得出出口產(chǎn)品質(zhì)量發(fā)展對(duì)城市GTFP 提升有顯著的促進(jìn)作用，但是其作用機(jī)制還有待進(jìn)一步檢驗(yàn)。本部分使用產(chǎn)業(yè)升級(jí)（Hig_ind）作為中介變量，借助中介效應(yīng)模型來分析出口產(chǎn)品質(zhì)量影響城市GTFP 提升的機(jī)制原理，構(gòu)造模型如下：

表5 中模型（1）的結(jié)果顯示，出口產(chǎn)品質(zhì)量的提升顯著促進(jìn)了城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。模型（2）檢驗(yàn)城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)及出口質(zhì)量對(duì)GTFP 的影響，結(jié)果顯示影響系數(shù)均為正，并通過1%的顯著性水平檢驗(yàn)。表明出口產(chǎn)品質(zhì)量對(duì)城市GTFP 的影響有非完全中介效應(yīng)，即出口產(chǎn)品質(zhì)量提升不僅直接顯著正向促進(jìn)城市GTFP 提升，還通過影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化間接影響城市GTFP 提升。假設(shè)2 得到驗(yàn)證。

表5 機(jī)制檢驗(yàn)及調(diào)節(jié)檢驗(yàn)結(jié)果

3.5 調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗(yàn)分析

為了驗(yàn)證前文理論分析結(jié)論，本部分分別對(duì)企業(yè)家精神及環(huán)境規(guī)制的調(diào)節(jié)效應(yīng)進(jìn)行檢驗(yàn)分析，回歸結(jié)果如表5 中的模型（3）～（6）所示。

3.5.1 企業(yè)家精神

表5 中模型（3）的結(jié)果顯示，企業(yè)家精神與出口產(chǎn)品質(zhì)量的交互項(xiàng)系數(shù)為0.104，并通過1%的顯著性水平檢驗(yàn)，表明隨著企業(yè)家精神提升，出口產(chǎn)品質(zhì)量對(duì)GTFP 的促進(jìn)作用更加顯著。這主要是因?yàn)樵诰G色發(fā)展背景下，“變綠”不再被企業(yè)家定性為純粹的企業(yè)成本，更是創(chuàng)造財(cái)富的源泉和提高競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵，企業(yè)家精神也由傳統(tǒng)創(chuàng)新精神不斷向綠色創(chuàng)新精神轉(zhuǎn)變，這種可持續(xù)發(fā)展理念的價(jià)值觀有助于出口企業(yè)摒棄片面追求速度、規(guī)模等粗放模式，推進(jìn)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的“綠色化”，不斷做到綠色生產(chǎn)、生產(chǎn)綠色，進(jìn)而強(qiáng)化了出口產(chǎn)品質(zhì)量對(duì)城市GTFP 的提升效果。假設(shè)3 得到部分驗(yàn)證。

3.5.2 環(huán)境規(guī)制

表5 中模型（4）的結(jié)果顯示，環(huán)境規(guī)制與出口產(chǎn)品質(zhì)量的交互項(xiàng)系數(shù)為0.235，且通過1%顯著性水平檢驗(yàn)，表明隨著環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的加大，出口產(chǎn)品質(zhì)量對(duì)GTFP 的促進(jìn)效應(yīng)得到進(jìn)一步增強(qiáng)，環(huán)境規(guī)制提升了出口產(chǎn)品質(zhì)量與GTFP 的良性互動(dòng)，充分驗(yàn)證了在當(dāng)前中國(guó)實(shí)施綠色發(fā)展戰(zhàn)略背景下，有效落實(shí)環(huán)境規(guī)制政策的必要性。假設(shè)3 得到驗(yàn)證。

此外，鑒于中國(guó)城市資源型城市與非資源型城市對(duì)資源依賴程度差異較大，以及環(huán)境規(guī)制政策的“成本效應(yīng)”[23]，本部分進(jìn)一步對(duì)資源型城市和非資源型城市進(jìn)行分組考察環(huán)境規(guī)制的調(diào)節(jié)作用?；貧w結(jié)果如表5 中的模型（5）和模型（6）所示，結(jié)果顯示，對(duì)于非資源型城市，環(huán)境規(guī)制顯著正向促進(jìn)出口產(chǎn)品質(zhì)量對(duì)GTFP 的影響；但是對(duì)于資源型城市，環(huán)境規(guī)制與出口產(chǎn)品質(zhì)量交互項(xiàng)系數(shù)為負(fù)，說明環(huán)境規(guī)制政策對(duì)其沖擊較大，再次表明資源型城市生態(tài)問題積累較多，其不可持續(xù)的資源依賴發(fā)展模式亟須轉(zhuǎn)變。

4 結(jié)論與啟示

4.1 結(jié)論

本文運(yùn)用固定效應(yīng)模型檢驗(yàn)了中國(guó)城市出口產(chǎn)品質(zhì)量對(duì)GTFP 的影響效應(yīng)，研究結(jié)論如下：第一，中國(guó)城市整體出口產(chǎn)品質(zhì)量在2003—2018 年總體呈持續(xù)上漲趨勢(shì)；城市出口產(chǎn)品質(zhì)量提升能夠顯著推進(jìn)GTFP 提升，在進(jìn)行內(nèi)生性及穩(wěn)健性檢驗(yàn)后，該結(jié)論依然成立，產(chǎn)業(yè)升級(jí)是其重要作用路徑。第二，出口產(chǎn)品質(zhì)量發(fā)展對(duì)GTFP 的促進(jìn)作用存在異質(zhì)性，與外圍城市、資源型城市相比，中心城市與非資源型城市的出口產(chǎn)品質(zhì)量對(duì)城市GTFP 提升作用更大。第三，環(huán)境規(guī)制與企業(yè)家精神顯著促進(jìn)了出口產(chǎn)品質(zhì)量對(duì)GTFP 的提升作用。

4.2 啟示

第一，進(jìn)一步提升出口產(chǎn)品質(zhì)量，提高出口產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)增值率，推進(jìn)對(duì)外貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展。在國(guó)際貿(mào)易摩擦加劇背景下，高質(zhì)量的出口產(chǎn)品，特別是綠色標(biāo)準(zhǔn)高的高質(zhì)量出口產(chǎn)品不僅有助于緩解綠色貿(mào)易壁壘沖擊，更有助于推進(jìn)城市綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展。第二，明確不同類型城市轉(zhuǎn)型的瓶頸所在和調(diào)整方向，因地制宜推進(jìn)不同發(fā)展階段、不同資源依賴度的城市轉(zhuǎn)型升級(jí)。對(duì)于生態(tài)問題較突出的資源型城市，應(yīng)盡快扭轉(zhuǎn)粗放發(fā)展模式，減少對(duì)資源型產(chǎn)業(yè)的依賴，引導(dǎo)要素向服務(wù)業(yè)、新興產(chǎn)業(yè)等綠色產(chǎn)業(yè)流動(dòng)。對(duì)于外圍城市，可通過承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，擴(kuò)大與中心城市之間的技術(shù)和人才交流，吸引優(yōu)質(zhì)企業(yè)、優(yōu)質(zhì)要素，推進(jìn)城市綠色發(fā)展。第三，樹立優(yōu)秀企業(yè)家的先鋒示范作用，弘揚(yáng)新階段綠色創(chuàng)新意識(shí)強(qiáng)烈的企業(yè)家精神；繼續(xù)加大人才引進(jìn)及研發(fā)支持力度，完善城市創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的系列支撐體系，推進(jìn)政府與企業(yè)溝通平臺(tái)的建設(shè)，為企業(yè)家精神的繁榮提供肥沃的土壤。最后，在發(fā)揮出口產(chǎn)品質(zhì)量推進(jìn)城市綠色發(fā)展時(shí)，應(yīng)摒棄傳統(tǒng)孤立的粗放發(fā)展模式，充分利用周邊城市有利的外部因素助推本地實(shí)現(xiàn)綠色轉(zhuǎn)型。同時(shí)建立合作聯(lián)動(dòng)機(jī)制，防止污染產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，發(fā)揮城市間要素互補(bǔ)特性，協(xié)同攻克綠色技術(shù)創(chuàng)新難題。