陳 喆，鄭江淮,2

1.南京大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，江蘇 南京 210093 2.南京大學(xué) 長(zhǎng)江三角洲經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展研究中心，江蘇 南京 210093

一、問(wèn)題的提出

改革開(kāi)放四十多年來(lái)，中國(guó)長(zhǎng)期以要素投入和投資驅(qū)動(dòng)為特征的外延式發(fā)展模式實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)的超高速增長(zhǎng)，但也伴隨著越來(lái)越嚴(yán)重的資源與環(huán)境制約，導(dǎo)致要素的邊際供給增量難以支撐傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路。隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展步入新常態(tài)以及人民對(duì)美好生活的向往，加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、聚焦創(chuàng)新引領(lǐng)、突出綠色導(dǎo)向成為迫切需要。黨的十九大報(bào)告明確指出：“我國(guó)經(jīng)濟(jì)已由高速增長(zhǎng)階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段?！币虼耍谥袊?guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)轉(zhuǎn)換的新時(shí)代背景下，如何解決經(jīng)濟(jì)與生態(tài)之間的不平衡問(wèn)題是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵。綠色技術(shù)創(chuàng)新作為降低能耗、減少污染、改善生態(tài)的一種新興技術(shù)，具有實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效率與環(huán)境保護(hù)的雙重優(yōu)勢(shì)，在提高企業(yè)綠色競(jìng)爭(zhēng)力、緩解資源環(huán)境壓力以及創(chuàng)造市場(chǎng)需求等方面發(fā)揮著重要作用。2019年1月，中央全面深化改革委員會(huì)第六次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于構(gòu)建市場(chǎng)導(dǎo)向的綠色技術(shù)創(chuàng)新體系的指導(dǎo)意見(jiàn)》，深入貫徹了黨的十九大報(bào)告中關(guān)于“構(gòu)建市場(chǎng)導(dǎo)向的綠色技術(shù)創(chuàng)新體系”這一要求，并明確指出綠色技術(shù)創(chuàng)新是綠色發(fā)展的重要?jiǎng)恿?，是打好污染防治攻?jiān)戰(zhàn)、推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)、促進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展的重要支撐。那么，綠色技術(shù)創(chuàng)新能否促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展？具體作用機(jī)制是什么，以及如何進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新的環(huán)境政策選擇？這些問(wèn)題的回答對(duì)于保持經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展、加快推進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展進(jìn)程具有重要的理論與現(xiàn)實(shí)意義。

“十三五”規(guī)劃實(shí)施以來(lái)，如何加快推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)由高速增長(zhǎng)向高質(zhì)量發(fā)展轉(zhuǎn)變已成為學(xué)術(shù)領(lǐng)域關(guān)注的熱門話題。遺憾的是，已有研究更多側(cè)重于如何提高企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新能力、加快推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展等，缺乏對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)度的考察。根據(jù)《關(guān)于構(gòu)建市場(chǎng)導(dǎo)向的綠色技術(shù)創(chuàng)新體系的指導(dǎo)意見(jiàn)》，“綠色技術(shù)是指降低消耗、減少污染、改善生態(tài)、促進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)、實(shí)現(xiàn)人與自然和諧共生的新興技術(shù)，包括節(jié)能環(huán)保、清潔生產(chǎn)、清潔能源、生態(tài)保護(hù)與修復(fù)、城鄉(xiāng)綠色基礎(chǔ)設(shè)施、生態(tài)農(nóng)業(yè)等領(lǐng)域，涵蓋產(chǎn)品設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、消費(fèi)、回收利用等環(huán)節(jié)的技術(shù)”。目前，關(guān)于環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新影響的國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)較為豐富。環(huán)境規(guī)制作為解決環(huán)境外部性的有效手段，在影響企業(yè)綠色創(chuàng)新方面一直存在爭(zhēng)議。部分學(xué)者認(rèn)為環(huán)境規(guī)制的“遵循成本效應(yīng)”將增加企業(yè)治污成本，減少企業(yè)可供創(chuàng)新投入的資金。但隨著波特假說(shuō)的不斷驗(yàn)證，大量研究得到了更謹(jǐn)慎樂(lè)觀的結(jié)論。齊紹洲等以中國(guó)排污權(quán)交易試點(diǎn)政策為例，研究發(fā)現(xiàn)環(huán)境權(quán)益交易市場(chǎng)能有效誘發(fā)試點(diǎn)地區(qū)污染行業(yè)內(nèi)企業(yè)的綠色創(chuàng)新活動(dòng)，且主要針對(duì)綠色發(fā)明專利，而非綠色實(shí)用新型專利。郭進(jìn)指出，相比于環(huán)境行政處罰和頒布地方性法規(guī)，收繳排污費(fèi)和增加環(huán)境保護(hù)財(cái)政支出在推動(dòng)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新方面更有效。進(jìn)一步地，李青原等從微觀視角出發(fā)，發(fā)現(xiàn)排污收費(fèi)能“倒逼”企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新，且“倒逼”效應(yīng)主要體現(xiàn)在外部壓力和內(nèi)部激勵(lì)兩個(gè)方面。為此，現(xiàn)有研究普遍發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制工具的選擇是能否誘發(fā)企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵。

與直接參與環(huán)境治理和環(huán)保投資不同，企業(yè)實(shí)施綠色技術(shù)創(chuàng)新不僅能有效減少污染排放與能源消耗，更重要的是，能通過(guò)生產(chǎn)綠色產(chǎn)品來(lái)激發(fā)新的市場(chǎng)需求、滿足消費(fèi)者綠色偏好，切實(shí)提高自身競(jìng)爭(zhēng)力水平。Hart研究發(fā)現(xiàn)，綠色技術(shù)創(chuàng)新有利于降低企業(yè)環(huán)境成本，獲取獨(dú)特的供應(yīng)商和客戶信任，進(jìn)而搶占綠色競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。Ghisetti等也指出，綠色技術(shù)創(chuàng)新顯著推動(dòng)了綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展。因此，作為實(shí)現(xiàn)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力和環(huán)境保護(hù)“共贏”的創(chuàng)新方式，綠色技術(shù)創(chuàng)新在加快推動(dòng)我國(guó)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)化，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)由高速增長(zhǎng)向高質(zhì)量發(fā)展轉(zhuǎn)變過(guò)程中也同樣發(fā)揮著重要作用，但現(xiàn)有文獻(xiàn)缺乏關(guān)于這一問(wèn)題的相關(guān)研究。

目前，關(guān)于經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的研究主要集中在測(cè)度方法和助推機(jī)制兩個(gè)方面。經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的測(cè)度主要分為兩類：一類是基于不同視角對(duì)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)體系進(jìn)行構(gòu)建，另一類是從生產(chǎn)率角度來(lái)刻畫經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量。而關(guān)于如何加快推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的研究主要側(cè)重于創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)視角。以科技創(chuàng)新引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，是破解當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展深層次矛盾和問(wèn)題的必然選擇，也是加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，提高發(fā)展質(zhì)量和效益的重要抓手。王慧艷等運(yùn)用網(wǎng)絡(luò)基于加權(quán)松弛的測(cè)量(weighted slacks-based measure，WSBM)模型測(cè)度了中國(guó)30個(gè)省份科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的績(jī)效水平，研究發(fā)現(xiàn)目前中國(guó)科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展整體績(jī)效水平偏低且存在顯著的地區(qū)差異性。師博研究發(fā)現(xiàn)，人工智能能夠圍繞社會(huì)再生產(chǎn)，通過(guò)革新生產(chǎn)模式、改進(jìn)分配效率、優(yōu)化交換模式、驅(qū)動(dòng)消費(fèi)升級(jí)，實(shí)現(xiàn)與創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開(kāi)放和共享等新發(fā)展理念相契合，進(jìn)而滿足人民日益增長(zhǎng)的美好生活需要和人的全面發(fā)展，助推經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

上述研究主要圍繞如何加快推動(dòng)綠色技術(shù)創(chuàng)新以及經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展進(jìn)行了不同視角的分析和探討，而忽視了綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的影響。為此，針對(duì)已有文獻(xiàn)的局限性，本文的主要邊際貢獻(xiàn)包括：(1)深入探討了企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新能否實(shí)現(xiàn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展這一問(wèn)題，為現(xiàn)有綠色技術(shù)創(chuàng)新的研究提供補(bǔ)充。(2)厘清了目前中國(guó)綠色技術(shù)創(chuàng)新的分布特征，并結(jié)合綠色全要素生產(chǎn)率、綠色全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)率和GDP增速三個(gè)指標(biāo)，對(duì)經(jīng)濟(jì)由高速增長(zhǎng)向高質(zhì)量發(fā)展轉(zhuǎn)變的時(shí)空演化進(jìn)行分析。(3)結(jié)合節(jié)能減排效應(yīng)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)和市場(chǎng)需求效應(yīng)，深入考察了綠色技術(shù)創(chuàng)新影響地區(qū)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的具體作用機(jī)制。(4)從綠色技術(shù)創(chuàng)新的環(huán)境政策選擇視角出發(fā)，分析和檢驗(yàn)了命令控制型環(huán)境規(guī)制、“利用市場(chǎng)”和“建立市場(chǎng)”的激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的具體影響，為政府制定環(huán)境政策提供依據(jù)。

二、特征事實(shí)與理論解釋

(一)特征事實(shí)

1.綠色技術(shù)創(chuàng)新的分布特征

為直觀地反映綠色技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的產(chǎn)出，本文采用綠色專利申請(qǐng)數(shù)來(lái)表征企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新水平。目前，我國(guó)綠色專利在空間分布上呈現(xiàn)顯著的不平衡特征，整體表現(xiàn)為東部向西部、沿海向內(nèi)陸遞減的梯度分布態(tài)勢(shì)。1998年，以北京、遼寧、湖北和廣東等為主要綠色創(chuàng)新地區(qū)，但綠色專利數(shù)較少，最多為6件。2008年，北京、廣東、江蘇、遼寧成為高綠色創(chuàng)新地區(qū)，專利數(shù)不斷增加。2016年，北京、廣東和江蘇仍是主要的綠色技術(shù)創(chuàng)新地區(qū)，且綠色專利數(shù)表現(xiàn)出大幅度的上升，江蘇最高，達(dá)到6 824件。值得注意的是，1998—2016年，北京和廣東的綠色專利數(shù)一直處于領(lǐng)先水平，有效凸顯了兩地較高的綠色技術(shù)創(chuàng)新水平。另外，綠色專利的空間分布也逐漸從分散向集聚轉(zhuǎn)變，尤其是2016年，江蘇省綠色創(chuàng)新水平顯著提升，其周邊地區(qū)，包括山東、安徽、浙江和上海等地的綠色專利數(shù)也明顯提高，這與地區(qū)間的知識(shí)溢出以及人才互動(dòng)存在密切聯(lián)系。

進(jìn)一步地，本文從分區(qū)域視角出發(fā)，考察綠色專利的變化趨勢(shì)，具體如圖1所示。可以看出，全國(guó)和分地區(qū)的綠色專利數(shù)均呈現(xiàn)顯著的上升趨勢(shì)。從全國(guó)層面來(lái)看，綠色專利從1998年的273件增加到2016年的47 853件，且上升速度較快，有效凸顯了地區(qū)綠色創(chuàng)新活動(dòng)的不斷增加。從分區(qū)域來(lái)看，東部地區(qū)的綠色專利數(shù)顯著高于中部和西部地區(qū)，具有明顯的領(lǐng)先地位，而中部地區(qū)略高于西部地區(qū)，但差距不大。以2016年為例，東部、中部和西部地區(qū)綠色專利份額分別為71.06%、16.90%和12.04%，說(shuō)明東部地區(qū)是我國(guó)目前綠色技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的主要地區(qū)。

圖1 中國(guó)分地區(qū)綠色專利數(shù)變化趨勢(shì)

2.經(jīng)濟(jì)由高速增長(zhǎng)向高質(zhì)量發(fā)展轉(zhuǎn)變的時(shí)空演化特征

本文依據(jù)中國(guó)GDP增速變化將1998—2016年劃分為三個(gè)時(shí)期，具體如圖2所示。第一段時(shí)期為經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)時(shí)期(1998—2007年)，此時(shí)GDP增速呈現(xiàn)持續(xù)走高趨勢(shì)，且在2003年后均在10%以上。第二段時(shí)期為經(jīng)濟(jì)調(diào)整時(shí)期(2008—2011年)，由于受到金融危機(jī)的影響，GDP增速開(kāi)始放緩，但在政府經(jīng)濟(jì)刺激政策的影響下仍保持在9%左右。第三段時(shí)期為經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展時(shí)期(2012—2016年)，經(jīng)濟(jì)由高速增長(zhǎng)邁入中高速增長(zhǎng)時(shí)期，GDP增速紛紛下降到了7%左右，并有持續(xù)下調(diào)趨勢(shì)。這意味著我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展開(kāi)始進(jìn)入新常態(tài)，發(fā)展方式要從規(guī)模速度型轉(zhuǎn)向質(zhì)量效率型，發(fā)展動(dòng)力要從依靠資源和低成本勞動(dòng)力等要素投入轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，以推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

圖2 1998—2016年中國(guó)GDP增速變化

在此基礎(chǔ)上，本文對(duì)中國(guó)各地區(qū)經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)時(shí)期、經(jīng)濟(jì)調(diào)整時(shí)期和經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展時(shí)期的GDP增速和高質(zhì)量發(fā)展水平進(jìn)行測(cè)算，以有效揭示經(jīng)濟(jì)由高速增長(zhǎng)向高質(zhì)量發(fā)展轉(zhuǎn)變的動(dòng)態(tài)過(guò)程?？紤]到不同區(qū)域在自然特征、社會(huì)人文以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等方面的差異，采用多指標(biāo)對(duì)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展進(jìn)行測(cè)度具有一定的局限性。經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的核心在于提高全要素生產(chǎn)率水平，為此，本文借鑒李江龍等的研究方法，采用非徑向方向距離函數(shù)對(duì)各地區(qū)的綠色全要素生產(chǎn)率()進(jìn)行測(cè)算，通過(guò)構(gòu)建綠色全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)率指標(biāo)()作為地區(qū)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的代理指標(biāo)。測(cè)算發(fā)現(xiàn)，大部分省份的呈現(xiàn)顯著上升趨勢(shì)、逐漸突破1、GDP增速呈現(xiàn)穩(wěn)步下降趨勢(shì)，初步揭示了我國(guó)經(jīng)濟(jì)從追求GDP增速向綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)轉(zhuǎn)變。以=1和GDP增速=10%作為臨界點(diǎn)，從經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)時(shí)期到經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展時(shí)期，高、低GDP增速地區(qū)顯著增多，尤其是在經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展時(shí)期，大部分省份的均大于1，綠色全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)率明顯高于同期的GDP增速，說(shuō)明地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展開(kāi)始從過(guò)度追求“量”向注重“質(zhì)”的方向轉(zhuǎn)變。

圖3 中國(guó)東、中、西部地區(qū)GTFP、Ggr和GDP增速變化趨勢(shì)

結(jié)合上述特征事實(shí)發(fā)現(xiàn)，我國(guó)近幾年綠色技術(shù)創(chuàng)新水平顯著提升，在地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展中占據(jù)著愈來(lái)愈重要的作用。其中，東部地區(qū)的綠色技術(shù)創(chuàng)新水平最高、綠色全要素生產(chǎn)率提升和GDP增速下調(diào)最快，且明顯領(lǐng)先于中西部地區(qū)。這初步表明，綠色技術(shù)創(chuàng)新在提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量中具有有效性。接下來(lái)，本文將從理論機(jī)制角度深入探討綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的具體作用。

(二)理論解釋

相比于傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展要求在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)能、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)結(jié)構(gòu)以及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)成果方面均實(shí)現(xiàn)改進(jìn)和提升，以有效解決發(fā)展不平衡不充分問(wèn)題，滿足人民日益增長(zhǎng)的美好生活需要?？紤]到綠色技術(shù)創(chuàng)新在實(shí)現(xiàn)環(huán)境保護(hù)與企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力協(xié)調(diào)發(fā)展上的優(yōu)勢(shì)，本文認(rèn)為綠色技術(shù)創(chuàng)新能通過(guò)節(jié)能減排效應(yīng)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)以及市場(chǎng)需求效應(yīng)三個(gè)方面對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展產(chǎn)生影響。同時(shí)，環(huán)境規(guī)制作為現(xiàn)階段政府干預(yù)環(huán)境治理的重要政策手段，是影響地區(qū)綠色技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)開(kāi)展的重要因素，且異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制所產(chǎn)生的影響存在明顯差異。因此，本文將從以上兩個(gè)視角進(jìn)行全面的理論分析，作用機(jī)制如圖4所示。

圖4 綠色技術(shù)創(chuàng)新影響地區(qū)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的作用機(jī)制

1.綠色技術(shù)創(chuàng)新與地區(qū)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展

(1)節(jié)能減排效應(yīng)。作為世界上最大的能源消耗國(guó)，面對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需的高能源需求與低碳轉(zhuǎn)型的雙重挑戰(zhàn)，如何加快推進(jìn)節(jié)能減排已成為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵。而綠色技術(shù)創(chuàng)新是在保證企業(yè)經(jīng)濟(jì)績(jī)效下實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排的關(guān)鍵方式，企業(yè)不僅可以通過(guò)綠色工藝和流程創(chuàng)新來(lái)提高能源利用效率，還能利用綠色產(chǎn)品創(chuàng)新來(lái)滿足消費(fèi)者的綠色偏好，引導(dǎo)消費(fèi)者綠色消費(fèi)。一方面，綠色工藝創(chuàng)新通過(guò)改進(jìn)或更新后的新設(shè)備提高了企業(yè)的綠色制造能力，有效降低了企業(yè)的環(huán)境成本，實(shí)現(xiàn)了節(jié)能減排。王旭等也指出，工藝視角下的綠色技術(shù)創(chuàng)新是以工藝改造、技術(shù)升級(jí)等為主要途徑，提高生產(chǎn)過(guò)程中對(duì)原材料和能源的利用效率，并減少環(huán)境外部性。另一方面，隨著公眾環(huán)保意識(shí)的逐漸增強(qiáng)，消費(fèi)者的消費(fèi)觀念也開(kāi)始從傳統(tǒng)消費(fèi)向綠色消費(fèi)、可持續(xù)消費(fèi)轉(zhuǎn)變，消費(fèi)者更加關(guān)注企業(yè)行為。為保證競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)與市場(chǎng)份額，企業(yè)紛紛開(kāi)展綠色產(chǎn)品創(chuàng)新活動(dòng)，有效減少了產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程中的污染排放，降低了資源的利用成本。另外，消費(fèi)者的綠色偏好為企業(yè)營(yíng)造了良好的綠色競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，促使企業(yè)改變“高投入—低產(chǎn)出—高耗能—高污染”的傳統(tǒng)生產(chǎn)模式，有效傳播了清潔技術(shù)治理與保護(hù)環(huán)境信號(hào)。因此，節(jié)能減排是綠色技術(shù)創(chuàng)新推動(dòng)地區(qū)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展最直接的中介路徑。

(3)市場(chǎng)需求效應(yīng)。合理平衡內(nèi)需和外需之間的內(nèi)在關(guān)系，實(shí)現(xiàn)在穩(wěn)定外需的同時(shí)進(jìn)一步擴(kuò)大內(nèi)需，形成兩者的良性互動(dòng)，是我國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重要保障。為了加快融入全球價(jià)值鏈和產(chǎn)業(yè)鏈，我國(guó)不僅被動(dòng)承接了部分發(fā)達(dá)國(guó)家高污染產(chǎn)業(yè)以及低附加值生產(chǎn)環(huán)節(jié)的轉(zhuǎn)移，也形成了較高的外貿(mào)依存度，導(dǎo)致我國(guó)面對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)需求動(dòng)力不足、全球價(jià)值鏈低端鎖定風(fēng)險(xiǎn)等一系列問(wèn)題。而綠色技術(shù)創(chuàng)新作為后進(jìn)國(guó)家向創(chuàng)新型國(guó)家蛙跳轉(zhuǎn)換、緩解資源環(huán)境壓力的重要路徑，是我國(guó)現(xiàn)階段滿足國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)需求的重要方式。首先，綠色技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)施推動(dòng)了企業(yè)在研發(fā)設(shè)計(jì)、生產(chǎn)制造、銷售和售后服務(wù)等多個(gè)環(huán)節(jié)的綠色化，不僅通過(guò)生產(chǎn)環(huán)境友好型產(chǎn)品擴(kuò)展了國(guó)內(nèi)綠色消費(fèi)市場(chǎng)，也有利于打破綠色貿(mào)易壁壘，通過(guò)出口來(lái)迎合國(guó)際市場(chǎng)上的綠色消費(fèi)需求。其次，以綠色產(chǎn)品、綠色服務(wù)等為主的綠色技術(shù)創(chuàng)新一方面能加快推動(dòng)消費(fèi)者踐行綠色消費(fèi)行為、培育綠色生活方式，另一方面也有效推動(dòng)了我國(guó)全球價(jià)值鏈的攀升，通過(guò)生態(tài)品牌戰(zhàn)略，使國(guó)家市場(chǎng)愿意為這些中間產(chǎn)品或服務(wù)支付價(jià)格溢價(jià)，創(chuàng)造市場(chǎng)需求。另外，企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新有助于向市場(chǎng)釋放其在環(huán)境治理以及可持續(xù)發(fā)展方面的正面信息，增加企業(yè)在國(guó)內(nèi)和國(guó)際市場(chǎng)上的話語(yǔ)權(quán)，進(jìn)而建立良好的社會(huì)聲譽(yù)并引領(lǐng)市場(chǎng)需求。因此，綠色技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的開(kāi)展促使我國(guó)從被動(dòng)的“迎合市場(chǎng)需求”向主動(dòng)的“創(chuàng)造市場(chǎng)需求”和“引領(lǐng)市場(chǎng)需求”邁進(jìn)，進(jìn)而通過(guò)獲得“先動(dòng)優(yōu)勢(shì)”與大規(guī)模市場(chǎng)效應(yīng)來(lái)加快推動(dòng)地區(qū)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

基于上述理論，本文提出以下假說(shuō)：

假說(shuō)1：綠色技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)施，可以通過(guò)發(fā)揮節(jié)能減排效應(yīng)、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、引領(lǐng)市場(chǎng)需求來(lái)推動(dòng)地區(qū)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

2.綠色技術(shù)創(chuàng)新的環(huán)境政策選擇

面對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新在推動(dòng)地區(qū)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展進(jìn)程中的積極作用，為保持經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展，如何進(jìn)一步加快促進(jìn)企業(yè)開(kāi)展綠色創(chuàng)新活動(dòng)、進(jìn)行綠色技術(shù)革新已成為關(guān)鍵。波特假說(shuō)指出，環(huán)境規(guī)制能有效倒逼企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新，形成超過(guò)環(huán)境成本的“創(chuàng)新補(bǔ)償”效應(yīng)。為此，環(huán)境規(guī)制是現(xiàn)階段政府干預(yù)環(huán)境治理的重要政策手段。在現(xiàn)行體制下，我國(guó)環(huán)境規(guī)制政策仍呈現(xiàn)“命令控制型為主、市場(chǎng)激勵(lì)型為輔”的特征。其中，命令控制型環(huán)境規(guī)制是指通過(guò)制定明確的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)以及嚴(yán)格的減排目標(biāo)來(lái)限定企業(yè)的污染排放，施行行政手段關(guān)停并轉(zhuǎn)污染重、產(chǎn)能落后的廠房。雖然命令控制型環(huán)境規(guī)制最為嚴(yán)格，但容易通過(guò)逐級(jí)分解的方式進(jìn)行目標(biāo)下放，通過(guò)增加污染治理來(lái)倒逼企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)升級(jí)，以達(dá)到環(huán)境排放標(biāo)準(zhǔn)。Tang等也指出，命令控制型環(huán)境規(guī)制對(duì)中國(guó)整體環(huán)境效率的促進(jìn)作用更強(qiáng)。

而市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制相較于命令控制型環(huán)境規(guī)制更為靈活，主要通過(guò)稅費(fèi)、補(bǔ)貼、排污許可證等市場(chǎng)化手段來(lái)為企業(yè)提供創(chuàng)新激勵(lì)，推進(jìn)環(huán)境污染外部成本內(nèi)部化。市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制政策又可以分為“利用市場(chǎng)”和“建立市場(chǎng)”兩大類，前者包括排污稅(費(fèi))、補(bǔ)貼等，后者主要是指建立排污許可證以及排污權(quán)交易制度等。一方面，李青原等指出以排污收費(fèi)為代表的“利用市場(chǎng)”環(huán)境規(guī)制會(huì)通過(guò)外部壓力和內(nèi)部激勵(lì)兩方面的倒逼效應(yīng)來(lái)促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行綠色創(chuàng)新。Grossman等指出排污收費(fèi)雖然增加了企業(yè)成本，并減少了直接實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)，但能夠有效促使管理者反省自身綠色發(fā)展存在的不足，進(jìn)而通過(guò)內(nèi)部激勵(lì)制度來(lái)推進(jìn)企業(yè)進(jìn)行綠色創(chuàng)新。另一方面，“建立市場(chǎng)”的環(huán)境規(guī)制政策強(qiáng)調(diào)在產(chǎn)權(quán)明確的情況下，資源通過(guò)市場(chǎng)化交易均能實(shí)現(xiàn)最優(yōu)配置。為此，以排污權(quán)交易制度為代表的“建立市場(chǎng)”的環(huán)境規(guī)制能夠通過(guò)優(yōu)化資源分配、研發(fā)行為等激發(fā)企業(yè)以綠色發(fā)明專利為標(biāo)志的綠色創(chuàng)新活動(dòng)。具體而言，由于企業(yè)之間的污染排放情況存在較大的異質(zhì)性，具有較低污染排放以及較高資源利用效率的企業(yè)能夠通過(guò)出售多余的排污權(quán)配額來(lái)獲取收益，進(jìn)而提高以綠色創(chuàng)新為抓手的污染減排投入動(dòng)力，同時(shí)也增加了治污成本相對(duì)較高企業(yè)的減排壓力，倒逼該類企業(yè)進(jìn)行綠色創(chuàng)新以實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排。

國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)與科學(xué)技術(shù)部于2019年聯(lián)合頒布的《關(guān)于構(gòu)建市場(chǎng)導(dǎo)向的綠色技術(shù)創(chuàng)新體系的指導(dǎo)意見(jiàn)》明確指出，構(gòu)建以企業(yè)為主體、以市場(chǎng)為導(dǎo)向的綠色技術(shù)創(chuàng)新體系，并計(jì)劃在2022年基本建成。為此，相比于命令控制型環(huán)境規(guī)制，市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制能充分發(fā)揮企業(yè)在協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)績(jī)效和環(huán)境治理二者均衡發(fā)展上的能動(dòng)性，更有助于企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的開(kāi)展。

基于上述理論，本文提出以下假說(shuō)：

假說(shuō)2：在加快推進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的進(jìn)程中，命令控制型環(huán)境規(guī)制和市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制能有效促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新，且市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制的作用效果更強(qiáng)。

三、研究設(shè)計(jì)

(一)模型設(shè)定

為檢驗(yàn)綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的具體影響，本文基準(zhǔn)模型設(shè)定如下：

=+++++

(1)

其中，和分別代表省份和年份；代表地區(qū)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展指標(biāo)；代表綠色技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)；是一組最可能影響地區(qū)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的控制變量，包括所有制結(jié)構(gòu)()、人均GDP()、政府研發(fā)投入()、外商直接投資()、能源結(jié)構(gòu)()；為時(shí)間固定效應(yīng)，為地區(qū)固定效應(yīng)，為隨機(jī)誤差項(xiàng)。

進(jìn)一步地，為深入考察節(jié)能減排效應(yīng)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)和市場(chǎng)需求效應(yīng)是否為綠色技術(shù)創(chuàng)新影響地區(qū)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的中介路徑，本文構(gòu)建如下的中介效應(yīng)模型：

=+++++

(2)

=++++++

(3)

其中，式(2)(3)結(jié)合式(1)即為本文的中介效應(yīng)模型。表示中介變量，包括節(jié)能減排指標(biāo)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)指標(biāo)以及市場(chǎng)需求指標(biāo)。式(1)中的表示對(duì)的總效應(yīng)，是經(jīng)過(guò)中介變量傳輸?shù)闹薪樾?yīng)，為直接效應(yīng)。

(二)研究變量

1.被解釋變量

本文運(yùn)用非徑向方向距離函數(shù)(NDDF)對(duì)各省份的綠色全要素生產(chǎn)率進(jìn)行測(cè)算，并按照李江龍等對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)指標(biāo)的構(gòu)建方法，采用綠色全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)率()來(lái)反映地區(qū)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展水平。距離函數(shù)分為謝潑德距離函數(shù)(SDF)和方向距離函數(shù)(DDF)兩類。相比于期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出同方向變動(dòng)的SDF模型，DDF模型可以實(shí)現(xiàn)期望產(chǎn)出的增加和非期望產(chǎn)出的減少，但擴(kuò)張或縮減是嚴(yán)格等比例的，會(huì)導(dǎo)致“松弛偏誤”。為此，Zhang等對(duì)DDF模型進(jìn)行了改進(jìn)，放松了等比例變化的假設(shè)條件，提出NDDF模型。具體方法如下：

假設(shè)在生產(chǎn)系統(tǒng)里存在個(gè)決策單元(DMU)，每個(gè)決策單元都由投入、期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出三個(gè)要素組成，且∈，∈，∈，其中上標(biāo)、和分別表示投入、期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出的種類。這種生產(chǎn)技術(shù)集可以表示成

={(,,):生產(chǎn),并產(chǎn)生}

(4)

根據(jù)F?re等的研究，生產(chǎn)技術(shù)集是一個(gè)閉集，強(qiáng)調(diào)有限的投入只能生產(chǎn)出有限的產(chǎn)出。并且，生產(chǎn)技術(shù)集需要滿足零交集和弱可處置性兩個(gè)條件：(1)如果(,,)∈且=0，則=0；(2)如果(,,)∈且0≤≤1，則(,,)∈。

其中，零交集意味著生產(chǎn)過(guò)程中必然伴隨著污染物的排放，而弱可處置性則表明，期望產(chǎn)出減少的同時(shí)，非期望產(chǎn)出是同比例減少的。

本文的投入要素包括資本、勞動(dòng)和能源，期望產(chǎn)出為地區(qū)生產(chǎn)總值，非期望產(chǎn)出包括廢水和二氧化硫。其中，資本存量采用永續(xù)盤存法，具體公式為：=+(1-)-1，考慮到數(shù)據(jù)的可得性，本文以1984年為基期，折舊率為9.6%；勞動(dòng)投入采用就業(yè)人數(shù)進(jìn)行衡量；能源投入采用能源消耗總量進(jìn)行衡量。對(duì)于非期望產(chǎn)出，采用工業(yè)廢水和二氧化硫排放量進(jìn)行衡量。

那么，規(guī)模報(bào)酬不變(CRS)的非參數(shù)生產(chǎn)技術(shù)集可以表示為

(5)

其中，代表每個(gè)決策單位觀察值的權(quán)重。

借鑒Chambers等的研究，將本文的方向距離函數(shù)定義為

(6)

(7)

(8)

(9)

其中，綠色全要素生產(chǎn)率∈[0,1]。進(jìn)一步地，通過(guò)構(gòu)建綠色全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)率作為地區(qū)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的代理變量：

=(+1)

(10)

2.解釋變量

本文依據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)在2010年推出的“國(guó)際專利綠色分類清單”對(duì)省份層面每年申請(qǐng)、授權(quán)的綠色專利數(shù)進(jìn)行匹配，并借鑒齊紹洲等的研究，將替代能源生產(chǎn)類(alternative energy production)、廢棄物管理類(waste management)、能源節(jié)約類(energy conservation)專利作為本文綠色專利的具體項(xiàng)目?？紤]到專利申請(qǐng)耗時(shí)較長(zhǎng)，很有可能在申請(qǐng)過(guò)程中就對(duì)企業(yè)績(jī)效產(chǎn)生影響，所以相比于專利授權(quán)，專利申請(qǐng)更加具有時(shí)效性和可靠性。因此，本文采用專利申請(qǐng)數(shù)作為主要解釋變量，專利授權(quán)數(shù)用作穩(wěn)健性檢驗(yàn)，并對(duì)專利申請(qǐng)數(shù)和授權(quán)數(shù)加1后取自然對(duì)數(shù)，該值越大，表明綠色技術(shù)創(chuàng)新水平越高。

3.中介變量

本文的中介變量包括節(jié)能減排效應(yīng)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)和市場(chǎng)需求效應(yīng)。

(1)節(jié)能減排指標(biāo)()，采用工業(yè)SO排放強(qiáng)度進(jìn)行衡量，該值越小，表明節(jié)能減排效果越明顯。

(3)市場(chǎng)需求指標(biāo)，本文從國(guó)外市場(chǎng)需求()和國(guó)內(nèi)市場(chǎng)需求()兩個(gè)方面進(jìn)行全面度量。一方面，采用出口總額占GDP的比重來(lái)衡量國(guó)外市場(chǎng)需求。另一方面，借鑒段文斌等對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)需求的研究與測(cè)度，采用生產(chǎn)需求和消費(fèi)需求之和作為國(guó)內(nèi)市場(chǎng)需求()的代理變量。具體方法如下：

(11)

(12)

(13)

4.控制變量

本文選取以下控制變量。所有制結(jié)構(gòu)()：以國(guó)有從業(yè)人員占全部從業(yè)人員的比重進(jìn)行衡量。人均GDP()。政府研發(fā)投入()：采用政府研發(fā)投入占GDP的比重進(jìn)行衡量。外商直接投資()：不僅有利于地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，也對(duì)地區(qū)環(huán)境質(zhì)量產(chǎn)生了重要影響。一方面，能有效通過(guò)引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)降低環(huán)境治理成本，減少污染排放；另一方面，也會(huì)由于國(guó)外污染密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移導(dǎo)致中國(guó)成為“污染避難所”，增加環(huán)境污染。能源結(jié)構(gòu)()：以煤炭消耗量占能源消耗總量的比重來(lái)表示。主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果如表2所示。

表2 主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果

(三)數(shù)據(jù)來(lái)源

考慮到數(shù)據(jù)的可得性與一致性，本文研究樣本為1997—2016年中國(guó)28個(gè)省、自治區(qū)和直轄市的面板數(shù)據(jù)，不包括港澳臺(tái)地區(qū)。由于西藏、海南的專利數(shù)遠(yuǎn)少于其他省份，且其他變量的統(tǒng)計(jì)值也存在比較嚴(yán)重的缺失問(wèn)題，為了保證實(shí)證結(jié)果的穩(wěn)健性剔除這兩個(gè)地區(qū)的數(shù)據(jù)。另外，重慶市從1997年開(kāi)始設(shè)立直轄市，為了便于指標(biāo)測(cè)度、不產(chǎn)生歧義，本文的實(shí)證部分將1997年以后的重慶市數(shù)據(jù)與四川省數(shù)據(jù)合并，與1997年之前的統(tǒng)計(jì)口徑保持一致。本文的專利數(shù)據(jù)來(lái)源于國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的相關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)，其他數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》。同時(shí)，基于研究樣本科學(xué)性原則，本文利用GDP平減指數(shù)、工業(yè)品出廠價(jià)格指數(shù)等，以1997年為基期將所有貨幣量平減為可比價(jià)格。

四、實(shí)證結(jié)果與討論

(一)基準(zhǔn)回歸結(jié)果分析

依據(jù)上述構(gòu)建的基準(zhǔn)模型，本部分檢驗(yàn)綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的影響，具體回歸結(jié)果如表3所示。其中，第(1)(4)列為隨機(jī)效應(yīng)模型，第(2)(5)列為沒(méi)有時(shí)間效應(yīng)的固定效應(yīng)模型，第(3)(6)列為雙固定效應(yīng)模型。本文通過(guò)Hausman檢驗(yàn)，確定選擇時(shí)間地區(qū)雙固定模型作為主要的基準(zhǔn)回歸結(jié)果。因此，從第(3)(6)列的回歸結(jié)果可以看出，無(wú)論是否加入控制變量，對(duì)的回歸系數(shù)均在1%的顯著性水平下為正，說(shuō)明綠色技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)施顯著提高了地區(qū)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展水平。

表3 綠色技術(shù)創(chuàng)新影響地區(qū)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的回歸估計(jì)結(jié)果

在控制變量上，對(duì)的影響也顯著為負(fù)，表明國(guó)有企業(yè)占比較高并不利于地區(qū)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。而與的回歸系數(shù)顯著為正，有效凸顯了研發(fā)投入在提高地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展上的關(guān)鍵作用。對(duì)的回歸結(jié)果顯著為負(fù)，意味著外商直接投資的增加對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的負(fù)向作用要大于正向作用，體現(xiàn)為國(guó)外污染密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移導(dǎo)致中國(guó)成為“污染避難所”，不利于地區(qū)的可持續(xù)發(fā)展。另外，與的回歸系數(shù)為正，對(duì)的影響為負(fù)，但并不顯著。

2.() 內(nèi)為省份層面的穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤。

(二)內(nèi)生性問(wèn)題

為處理綠色技術(shù)創(chuàng)新與隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)的相關(guān)性以及綠色技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展之間的逆向因果關(guān)系可能導(dǎo)致的內(nèi)生性，采用對(duì)解釋變量取滯后項(xiàng)以及工具變量法來(lái)解決這一問(wèn)題。一方面，分別對(duì)解釋變量取滯后1期和滯后2期，結(jié)果如表4第(1)(2)列所示，可以看出，的滯后1期和滯后2期對(duì)的影響均顯著為正，與基準(zhǔn)回歸結(jié)果一致，表明綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展存在顯著的促進(jìn)作用，且具有持續(xù)性。另一方面，嘗試構(gòu)建一個(gè)外生變量作為綠色技術(shù)創(chuàng)新的工具變量，保證該工具變量與綠色技術(shù)創(chuàng)新高度相關(guān)，但與隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)不相關(guān)，并運(yùn)用兩階段最小二乘法(2SLS)進(jìn)行回歸分析。從國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的專利數(shù)據(jù)可知，國(guó)外申請(qǐng)人提交的專利申請(qǐng)占1997—2016年在華提交專利總數(shù)的近30%，大部分外國(guó)專利由跨國(guó)企業(yè)參與研發(fā)申請(qǐng)，而這些專利又從屬于某個(gè)成型的專利族。通常，專利族的形成表示這一專利有著較高的質(zhì)量，因?yàn)橹挥性谝豁?xiàng)專利價(jià)值足夠高時(shí)，專利申請(qǐng)人才有動(dòng)力在不同國(guó)家對(duì)同一專利提出申請(qǐng)，并形成專利族。高質(zhì)量的外國(guó)專利可以產(chǎn)生知識(shí)溢出，國(guó)內(nèi)研發(fā)人員通過(guò)研究外國(guó)專利獲取新的知識(shí)并進(jìn)行再創(chuàng)新，從而獲取更多的專利。外國(guó)申請(qǐng)人的專利申請(qǐng)行為一般并不會(huì)受到特定省專利申請(qǐng)的影響。另外，外國(guó)專利的知識(shí)溢出是有偏向性的，地區(qū)更容易從與本地現(xiàn)有知識(shí)結(jié)構(gòu)聯(lián)系較為緊密的專利中獲得知識(shí)溢出，即一個(gè)地區(qū)的知識(shí)結(jié)構(gòu)越偏向于綠色技術(shù)，那么該地區(qū)從國(guó)外綠色專利中獲取的知識(shí)溢出也就越明顯。而且，加入地區(qū)知識(shí)結(jié)構(gòu)變量也將會(huì)避免國(guó)外綠色專利在雙向固定效應(yīng)回歸中被系統(tǒng)性忽略的現(xiàn)象。本文借鑒孔高文等的方法構(gòu)建了如下的工具變量：

=×,-1

(14)

其中，表示外國(guó)在華申請(qǐng)綠色專利數(shù)的對(duì)數(shù)形式，表示地區(qū)綠色專利申請(qǐng)數(shù)在專利申請(qǐng)總數(shù)中的占比。表4第(3)(4)列為工具變量法的回歸結(jié)果，第一階段顯示，工具變量對(duì)綠色專利的影響在1%的水平下顯著為正，表明外國(guó)專利對(duì)地區(qū)綠色技術(shù)存在知識(shí)溢出，且這種知識(shí)溢出受到地區(qū)知識(shí)結(jié)構(gòu)的影響。第二階段顯示，綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的影響顯著為正，這與基準(zhǔn)回歸結(jié)果一致。而且，Kleibergen-Paap rk LM在1%的水平下通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，Cragg-Donald Wald值和Kleibergen-Paap rk Wald值均大于10，說(shuō)明不存在弱工具變量的問(wèn)題。因此，上述結(jié)果表明，綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的促進(jìn)作用并不受內(nèi)生性問(wèn)題的影響。

表4 內(nèi)生性問(wèn)題的回歸估計(jì)結(jié)果

(三)穩(wěn)健性檢驗(yàn)

本文通過(guò)改變被解釋變量、解釋變量以及時(shí)間序列的方式進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，具體如表5所示。

表5 穩(wěn)健性檢驗(yàn)回歸估計(jì)結(jié)果

其中，第(1)列表示替換被解釋變量的回歸結(jié)果，本文采用Super-SBM模型對(duì)進(jìn)行重新測(cè)算，生成新的被解釋變量?？梢钥闯?，對(duì)的回歸系數(shù)仍在1%的水平下顯著為正。第(2)(3)列表示替換解釋變量的回歸結(jié)果，考慮到專利申請(qǐng)數(shù)在反映企業(yè)實(shí)際技術(shù)提升上存在的偏差，本文進(jìn)一步采用專利授權(quán)數(shù)進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)?？梢钥闯觯瑹o(wú)論被解釋變量是還是，的增加均有利于地區(qū)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。另外，考慮到企業(yè)綠色專利成果的形成需要一定的時(shí)間，本文通過(guò)改變時(shí)間序列，檢驗(yàn)綠色專利申請(qǐng)數(shù)和綠色專利授權(quán)數(shù)的+1期對(duì)和的影響。從第(4)～(7)列結(jié)果可以看出，企業(yè)下一期的綠色創(chuàng)新水平均能顯著促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，進(jìn)一步保證了本文回歸結(jié)果的穩(wěn)健性。

(四)機(jī)制檢驗(yàn)

基于節(jié)能減排、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)需求的機(jī)制檢驗(yàn)結(jié)果分別見(jiàn)表6和7，從表6第(1)列可以看出，對(duì)的回歸系數(shù)顯著為負(fù)，即綠色技術(shù)創(chuàng)新能有效促進(jìn)企業(yè)節(jié)能減排；從第(2)列可以發(fā)現(xiàn)，的系數(shù)顯著為負(fù)，這意味著污染排放量的增加將會(huì)對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展產(chǎn)生抑制作用。表6第(3)(4)列顯示了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的機(jī)制檢驗(yàn)結(jié)果。從第(3)列可以看出，對(duì)的回歸系數(shù)顯著為正，有效揭示了綠色技術(shù)創(chuàng)新在推動(dòng)污染密集型產(chǎn)業(yè)向清潔型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)中的積極作用；從第(4)列可以發(fā)現(xiàn)，對(duì)的影響顯著為正，表明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)能促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。表7第(1)～(4)列為市場(chǎng)需求的機(jī)制檢驗(yàn)結(jié)果。第(1)(3)列的回歸結(jié)果顯示，和影響的回歸系數(shù)在1%的水平下顯著為正，即綠色技術(shù)創(chuàng)新有利于擴(kuò)大國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)需求；第(2)(4)列的回歸結(jié)果顯示，和的系數(shù)均顯著為正，即市場(chǎng)需求有利于促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。因此，結(jié)合表6和7的回歸結(jié)果得到，綠色技術(shù)創(chuàng)新能通過(guò)發(fā)揮節(jié)能減排、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和引領(lǐng)市場(chǎng)需求來(lái)推動(dòng)地區(qū)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

表6 基于節(jié)能減排和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的機(jī)制檢驗(yàn)結(jié)果

表7 基于市場(chǎng)需求的機(jī)制檢驗(yàn)結(jié)果

五、進(jìn)一步分析：綠色技術(shù)創(chuàng)新的環(huán)境政策選擇

上述分析表明綠色技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)施能夠促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，且存在節(jié)能減排、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)需求三種有效的中介路徑。那么，為加快推進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展進(jìn)程，如何提高企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新能力成為關(guān)鍵。環(huán)境規(guī)制的“創(chuàng)新補(bǔ)償”效應(yīng)在推進(jìn)企業(yè)綠色創(chuàng)新活動(dòng)中發(fā)揮了重要作用，但考慮到不同類型的環(huán)境規(guī)制政策會(huì)對(duì)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生不同的影響，本文分別檢驗(yàn)命令控制型環(huán)境規(guī)制、“利用市場(chǎng)”的激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制和“建立市場(chǎng)”的激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響，進(jìn)而為綠色技術(shù)創(chuàng)新的環(huán)境政策選擇提供依據(jù)。

考慮到“利用市場(chǎng)”和“建立市場(chǎng)”的激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制類型較多，本文選擇具有代表性的排污收費(fèi)來(lái)表征“利用市場(chǎng)”的激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制、排污權(quán)交易制度表征“建立市場(chǎng)”的激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制。首先，檢驗(yàn)命令控制型環(huán)境規(guī)制和“利用市場(chǎng)”的激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制的綠色技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)，構(gòu)建如下模型：

=+++++

(15)

(16)

其中，代表命令控制型環(huán)境規(guī)制，采用1982年以來(lái)各省份人大常委會(huì)、人民政府和環(huán)保機(jī)構(gòu)頒布的限制污染排放的地方性累積有效的環(huán)保法規(guī)、行政規(guī)章和環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)數(shù)的總量進(jìn)行衡量。表示“利用市場(chǎng)”的激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制，采用排污費(fèi)收入的對(duì)數(shù)值進(jìn)行衡量。

進(jìn)一步地，本文采用準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)法檢驗(yàn)排污權(quán)交易制度對(duì)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響。財(cái)政部、原環(huán)境保護(hù)部和國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)于2007年批復(fù)了天津、河北、山西、內(nèi)蒙古、江蘇、浙江、河南、湖北、湖南、重慶和陜西11個(gè)省區(qū)市開(kāi)展排污權(quán)交易制度試點(diǎn)，并于同年11月份在浙江省嘉興市正式掛牌第一家排污權(quán)交易中心。為此，本文以11個(gè)試點(diǎn)省份作為實(shí)驗(yàn)組，其余省份作為對(duì)照組。在試點(diǎn)期的劃分上，將1997—2007年設(shè)置為非試點(diǎn)期，2008—2016年設(shè)置為試點(diǎn)期。同時(shí)，考慮到雙重差分法(DID)是常用的政策效果評(píng)估方法，本文運(yùn)用雙重差分法考察排污權(quán)交易制度對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的具體影響，模型設(shè)定如下：

=+(×)++++

(17)

其中，代表時(shí)間分組變量，2008—2016年為1，1997—2007年為0；代表省份分組變量，排污權(quán)交易制度試點(diǎn)省份為1，非試點(diǎn)省份為0。

為了處理環(huán)境規(guī)制與綠色技術(shù)創(chuàng)新可能存在的逆向因果關(guān)系以及隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)與環(huán)境規(guī)制相關(guān)導(dǎo)致的內(nèi)生性問(wèn)題，本文采用廣義矩估計(jì)法(GMM)對(duì)動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸檢驗(yàn)，以環(huán)境規(guī)制的滯后項(xiàng)作為工具變量，來(lái)消除內(nèi)生變量對(duì)模型產(chǎn)生的有偏影響?；谙到y(tǒng)GMM方法的回歸結(jié)果見(jiàn)表9，可以看出，AR(1)檢驗(yàn)顯著而AR(2)檢驗(yàn)不顯著，且Hansen檢驗(yàn)表明模型的總體矩條件是成立的，即本文采用系統(tǒng)GMM方法是合理的。

表9 異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制影響綠色技術(shù)創(chuàng)新的回歸結(jié)果

在此基礎(chǔ)上，基于表9異質(zhì)性環(huán)境規(guī)制影響綠色技術(shù)創(chuàng)新的回歸結(jié)果發(fā)現(xiàn)，命令控制型環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色專利的影響為正，但不顯著。而排污收費(fèi)和排污權(quán)交易制度的綠色技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)均在1%的水平下顯著。這意味著相比于命令控制型環(huán)境規(guī)制，“利用市場(chǎng)”和“建立市場(chǎng)”的激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制在促進(jìn)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新方面具有有效性。值得注意的是，排污收費(fèi)的回歸系數(shù)為0.156，而排污權(quán)交易制度的回歸系數(shù)為2.296，表明“利用市場(chǎng)”的激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用是“建立市場(chǎng)”的激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制的14倍多。一方面，這表明“建立市場(chǎng)”的激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制在促進(jìn)企業(yè)綠色創(chuàng)新上具有關(guān)鍵作用；另一方面，這與黨的十九大報(bào)告中“要加快生態(tài)文明體制改革，構(gòu)建市場(chǎng)導(dǎo)向的綠色技術(shù)創(chuàng)新體系”密切相關(guān)。另外，為保證結(jié)果的穩(wěn)健性和可靠性，本文將被解釋變量替換為專利授權(quán)量進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，命令控制型環(huán)境規(guī)制的回歸系數(shù)仍為正但不顯著，“利用市場(chǎng)”和“建立市場(chǎng)”的激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響均顯著為正，且相比于“利用市場(chǎng)”的激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制，“建立市場(chǎng)”的激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)效應(yīng)更強(qiáng)。

六、結(jié)論與建議

本文從綠色創(chuàng)新視角出發(fā)，探討了綠色技術(shù)創(chuàng)新對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的具體影響及其環(huán)境政策選擇，并基于1997—2016年中國(guó)省際面板數(shù)據(jù)，對(duì)理論模型進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)。主要結(jié)論如下：(1)特征事實(shí)表明，綠色技術(shù)創(chuàng)新水平呈現(xiàn)顯著上升趨勢(shì)；2012—2016年高綠色全要素生產(chǎn)率、低GDP增速地區(qū)明顯增多，地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展開(kāi)始從過(guò)度追求“量”向注重“質(zhì)”的方向轉(zhuǎn)變。(2)綠色技術(shù)創(chuàng)新顯著促進(jìn)了地區(qū)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，并通過(guò)了一系列穩(wěn)健性檢驗(yàn)，保證了結(jié)果的準(zhǔn)確性。(3)基于節(jié)能減排效應(yīng)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)和市場(chǎng)需求效應(yīng)的機(jī)制檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，綠色技術(shù)創(chuàng)新能通過(guò)釋放節(jié)能減排效應(yīng)、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)清潔化、引領(lǐng)市場(chǎng)需求來(lái)推動(dòng)地區(qū)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。(4)進(jìn)一步對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的環(huán)境政策選擇進(jìn)行檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，命令控制型環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響不顯著，“利用市場(chǎng)”和“建立市場(chǎng)”的激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制是目前推動(dòng)企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新的主要環(huán)境政策，且“建立市場(chǎng)”的激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)效應(yīng)更強(qiáng)?；谘芯拷Y(jié)論，本文的政策建議如下：

第一，突出綠色發(fā)展理念的引領(lǐng)作用，以綠色技術(shù)創(chuàng)新推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。一方面，要聚焦生態(tài)環(huán)境突出問(wèn)題，強(qiáng)化以綠色研發(fā)、綠色制造、綠色回收等關(guān)鍵技術(shù)為代表的綠色技術(shù)創(chuàng)新能力，積極促進(jìn)綠色節(jié)能低碳技術(shù)大規(guī)模應(yīng)用，淘汰低端落后產(chǎn)能，實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。另一方面，積極引導(dǎo)消費(fèi)者樹(shù)立“綠水青山就是金山銀山”的理念，鼓勵(lì)綠色消費(fèi)、綠色交通等綠色生活方式，實(shí)現(xiàn)消費(fèi)觀念從傳統(tǒng)消費(fèi)向綠色消費(fèi)、可持續(xù)消費(fèi)的轉(zhuǎn)變。另外，消費(fèi)偏好的轉(zhuǎn)變也有利于推動(dòng)企業(yè)開(kāi)展綠色產(chǎn)品創(chuàng)新活動(dòng)，提高企業(yè)綠色競(jìng)爭(zhēng)力以擴(kuò)大市場(chǎng)份額，形成企業(yè)與消費(fèi)者之間的良性互動(dòng)，進(jìn)而推動(dòng)綠色循環(huán)低碳發(fā)展。

第二，強(qiáng)化企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新能力，充分釋放節(jié)能減排效應(yīng)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)和市場(chǎng)需求效應(yīng)。雖然我國(guó)目前的綠色技術(shù)創(chuàng)新水平逐年遞增，但在總體技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中的比重仍處于較低水平，亟需強(qiáng)化企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新能力。首先，要大力培育企業(yè)環(huán)境治理意識(shí)，提高企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的自主性。其次，突出創(chuàng)新協(xié)同戰(zhàn)略，通過(guò)與高校、科研院所、產(chǎn)業(yè)園區(qū)等合體，實(shí)現(xiàn)人力資本、技術(shù)資本以及金融資本的相互滲透和激勵(lì)，提高綠色技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化率。最后，政府應(yīng)加大對(duì)綠色創(chuàng)新企業(yè)的投融資力度，擴(kuò)大綠色采購(gòu)范圍，為企業(yè)開(kāi)展綠色技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)提供穩(wěn)定健康的市場(chǎng)環(huán)境。

第三，堅(jiān)持市場(chǎng)導(dǎo)向，積極實(shí)施排污權(quán)等“建立市場(chǎng)”的激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制。要充分發(fā)揮市場(chǎng)在綠色技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域中的決定性作用，提高企業(yè)在綠色技術(shù)設(shè)計(jì)、成果轉(zhuǎn)化、示范應(yīng)用以及產(chǎn)業(yè)化中的主體作用，堅(jiān)持政府引導(dǎo)、市場(chǎng)主導(dǎo)原則。另外，積極推進(jìn)排污權(quán)、碳排放等“建立市場(chǎng)”的激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制，通過(guò)提高交易主體的市場(chǎng)地位與配額買賣的積極性，調(diào)動(dòng)企業(yè)節(jié)能減排的主動(dòng)性，進(jìn)而激勵(lì)企業(yè)開(kāi)展綠色技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。