解 堊，宋顏群

1.山東大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，山東 濟(jì)南 250100 2.山東財(cái)經(jīng)大學(xué) 財(cái)政稅務(wù)學(xué)院，山東 濟(jì)南 250014

一、研究背景

中國(guó)在2020年底消除了絕對(duì)貧困，但絕對(duì)貧困問(wèn)題的消除并非終點(diǎn)，而是新時(shí)期、新階段的起點(diǎn)。目前，中國(guó)扶貧攻堅(jiān)戰(zhàn)的重點(diǎn)工作逐漸轉(zhuǎn)移為推進(jìn)鄉(xiāng)村振興。鄉(xiāng)村振興一方面能夠鞏固脫貧攻堅(jiān)成果，另一方面可以滿(mǎn)足現(xiàn)階段解決相對(duì)貧困的需要。在鞏固脫貧攻堅(jiān)成果方面，已脫貧家庭獲取長(zhǎng)期收入的能力較差、抗風(fēng)險(xiǎn)能力較弱、返貧可能性較大，而鄉(xiāng)村振興中的幫扶政策可以提升已脫貧家庭的持續(xù)發(fā)展能力，防止返貧現(xiàn)象的發(fā)生，進(jìn)而鞏固脫貧攻堅(jiān)之不易成果。在緩解相對(duì)貧困方面，鄉(xiāng)村振興能夠縮小城鄉(xiāng)差距，提升農(nóng)村居民收入水平，為緩解相對(duì)貧困提供實(shí)踐基礎(chǔ)。需要注意的是，一些已脫貧家庭仍然存在“等靠要”心理以及脫貧之后“緩一緩”的想法。因此，即使在鄉(xiāng)村振興階段，扶志政策依舊是鞏固脫貧攻堅(jiān)成果以及解決相對(duì)貧困的重要舉措。當(dāng)然，扶志政策僅僅是基礎(chǔ)性政策，在提升居民生活志向的基礎(chǔ)上，政府應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步大力實(shí)施扶智政策以提升居民自身發(fā)展能力。因此，在當(dāng)前絕對(duì)貧困問(wèn)題已經(jīng)解決的背景下，扶志扶智政策仍具有實(shí)踐價(jià)值，且在解決相對(duì)貧困方面具有重要意義。

貧困的影響因素包括外部因素與內(nèi)部因素。在以往的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中，學(xué)者們較多關(guān)注外部因素(信貸、衛(wèi)生、基礎(chǔ)設(shè)施等)對(duì)個(gè)體貧困的影響。近年，越來(lái)越多的文獻(xiàn)注意到個(gè)體內(nèi)部因素(志向)與貧困的關(guān)系。Sen在其著名的能力和自由理論中重新提出了內(nèi)部約束的重要性，其認(rèn)為真正有效的發(fā)展政策可以擴(kuò)大人的主觀能動(dòng)性，能動(dòng)性使得個(gè)體能夠自由地追求有意義的目標(biāo)。Duflo主張將志向看作一種基本能力，類(lèi)似于健康、營(yíng)養(yǎng)和教育，認(rèn)為志向這一內(nèi)部因素在窮人的生活和行為中扮演著至關(guān)重要的角色。Appadurai首先提出“立志能力”的概念，認(rèn)為個(gè)人的志向源于思維方式，而思維方式是一個(gè)特定參考群體中精神氣質(zhì)的一部分。Ray在此基礎(chǔ)上引入并提煉了有助于志向研究的三個(gè)概念，分別是抱負(fù)窗口、愿望差距與期望失敗。

那么哪些因素會(huì)影響個(gè)體志向水平呢？學(xué)者們認(rèn)為，個(gè)體的家庭經(jīng)濟(jì)條件以及所處的生活環(huán)境是影響其志向水平的重要因素，貧困家庭子女的學(xué)術(shù)抱負(fù)水平較低。即使政府實(shí)施一定的優(yōu)惠政策，極端貧困人口也會(huì)因?yàn)橹鞠虿蛔阋约帮L(fēng)險(xiǎn)厭惡而拒絕接受優(yōu)惠政策。值得關(guān)注的是，貧困環(huán)境會(huì)導(dǎo)致個(gè)體志向水平偏低，而較低的志向水平也會(huì)進(jìn)一步影響個(gè)體的成就與貧困狀態(tài)。許多國(guó)家和地區(qū)的學(xué)者都認(rèn)識(shí)到志向與貧困之間存在聯(lián)系，例如Macleod等。有學(xué)者認(rèn)為，青少年時(shí)期形成的教育和職業(yè)志向影響其未來(lái)的職業(yè)結(jié)果，對(duì)個(gè)體可能具有終身意義。通常情況下，教育志向與職業(yè)志向存在顯著的正相關(guān)關(guān)系，教育志向和職業(yè)志向可以影響個(gè)體成就與貧困狀態(tài)。

與此同時(shí)，智(個(gè)體發(fā)展能力)也是影響貧困的重要因素，通常涉及教育(人力資本)和工作技術(shù)。大部分學(xué)者均認(rèn)為教育是擺脫貧困的重要途徑，且避免代際教育貧困是教育政策需要關(guān)注的重點(diǎn)。由于人力資本的形成和回報(bào)過(guò)程存在不確定性，因此人們?cè)谶M(jìn)行人力資本投資的過(guò)程中通常會(huì)考慮各方面因素，且需要適當(dāng)?shù)募?lì)機(jī)制，公共政策通常是鼓勵(lì)人們進(jìn)行人力資本投資的重要途徑。從宏觀層面來(lái)看，一方面教育能夠促進(jìn)人力資本積累和帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，進(jìn)而改善貧困人口的生活狀況；另一方面，教育可以促進(jìn)收入提高，縮小收入差距，改善收入分配狀況。從微觀層面來(lái)看，教育可以使窮人擁有更好的就業(yè)機(jī)會(huì)，促進(jìn)農(nóng)村勞動(dòng)力向非農(nóng)業(yè)就業(yè)轉(zhuǎn)移和社會(huì)階層流動(dòng)。除教育外，工作技術(shù)同樣是影響貧困的重要因素，工作技能水平提升有利于個(gè)體找到更合適的工作，因此加強(qiáng)職業(yè)技能培訓(xùn)、提升職業(yè)技能是提高居民就業(yè)能力和幫助貧困人口擺脫貧困的重要途徑。

囿于數(shù)據(jù)可得性，目前對(duì)于扶志政策效果的研究較少。僅有的幾篇文獻(xiàn)重在討論兩個(gè)方面的問(wèn)題，一是扶志政策作用于個(gè)體行為的機(jī)制，二是政策在不同群體間的異質(zhì)性。在扶志政策的作用機(jī)制方面，有學(xué)者認(rèn)為，扶志政策通常通過(guò)提升貧困個(gè)體的志向水平和努力程度、改變貧困者的思維模式影響其貧困狀態(tài)。在扶志政策效果的異質(zhì)性方面，有學(xué)者認(rèn)為，扶志政策項(xiàng)目對(duì)于不同性別個(gè)體的影響存在差異，例如參與Progresa項(xiàng)目可以顯著提升女孩的教育志向，但對(duì)男孩的作用不顯著。

扶智政策通常意味著提升貧困人口的脫貧能力，而脫貧能力則與人力資本、職業(yè)技能有關(guān)。鑒于個(gè)體脫貧能力在減貧中的重要作用，世界各國(guó)采取了許多教育政策來(lái)增強(qiáng)貧困人口的脫貧能力，例如美國(guó)和巴基斯坦。這些研究發(fā)現(xiàn)，教育政策有利于縮小教育水平差距、彌補(bǔ)區(qū)域差距和社會(huì)經(jīng)濟(jì)差距，最終幫助貧困家庭學(xué)生提升學(xué)歷水平，使其擺脫貧困狀態(tài)。此外，世界各國(guó)還采取了相應(yīng)的職業(yè)技能培訓(xùn)政策來(lái)提升個(gè)體的就業(yè)能力和收入水平，例如挪威等。

當(dāng)然，中國(guó)也推行了一系列促進(jìn)教育發(fā)展和提升工作技能的扶智政策。例如，1986年實(shí)施的《中華人民共和國(guó)義務(wù)教育法》和1999年開(kāi)始實(shí)施的大學(xué)擴(kuò)招政策(CEP)。大部分學(xué)者都認(rèn)為中國(guó)實(shí)施的教育政策可以幫助貧困家庭從中獲益，進(jìn)而減少貧困。但也有學(xué)者認(rèn)為，中國(guó)的教育工程政策效果有待增強(qiáng)，該政策的“增收”效果十分有限，且城鄉(xiāng)教育差距仍然較大。在就業(yè)幫扶培訓(xùn)政策上，學(xué)者們的研究結(jié)論也不一致，一些學(xué)者認(rèn)為職業(yè)培訓(xùn)可以提升個(gè)體的人力資本水平和就業(yè)率，但也有學(xué)者認(rèn)為中國(guó)精準(zhǔn)扶貧中的就業(yè)培訓(xùn)過(guò)于形式化，精準(zhǔn)度不高，與發(fā)達(dá)國(guó)家相比存在很大差距。

本文的邊際貢獻(xiàn)在于：在理論方面，以往研究大多從實(shí)證角度分析扶志扶智政策的減貧效應(yīng)，本文構(gòu)建志向水平和家庭教育支出影響人力資本的理論模型，分析不確定性對(duì)人力資本均衡過(guò)程的影響，通過(guò)數(shù)值模擬方法從理論上研究扶志扶智政策的減貧效果；在研究觀點(diǎn)方面，以往研究?jī)H僅關(guān)注影響學(xué)業(yè)成績(jī)的外部因素，本文從內(nèi)源因素出發(fā)，實(shí)證檢驗(yàn)了個(gè)體志向水平對(duì)其學(xué)業(yè)成績(jī)的影響，研究了志向水平影響個(gè)體學(xué)業(yè)成績(jī)的作用機(jī)制，并分析了扶智政策的“增智”效果；在政策含義方面，本文的相關(guān)研究為扶志扶智政策實(shí)施提供理論支撐和政策依據(jù)，為阻斷代際貧困提供可行的政策指導(dǎo)。

二、理論模型框架

(1)

其中，衡量父輩的利他動(dòng)機(jī)，值越大子代人力資本對(duì)父輩效用函數(shù)的影響權(quán)重越大。父輩消費(fèi)與子女人力資本水平之間的邊際替代率隨著父輩人力資本水平提高而降低，也即，在父輩人力資本水平較高的情況下，父輩消費(fèi)數(shù)額對(duì)子代人力資本的替代率較低，此時(shí)父輩更愿意對(duì)子代進(jìn)行人力資本投資。人力資本的決定形式如下：

(2)

經(jīng)濟(jì)社會(huì)中只生產(chǎn)一種最終產(chǎn)品，生產(chǎn)函數(shù)為線性，人力資本是唯一的生產(chǎn)要素?？偵a(chǎn)函數(shù)為

(3)

(一)人力資本形成確定情況下的理論框架

家庭效用包含家庭消費(fèi)和子代人力資本水平兩部分，同時(shí)消費(fèi)等于父輩賺取的收入(也即父輩人力資本水平)與家庭教育支出之差。子代人力資本水平受到家庭教育支出和自身努力程度的影響。家庭在當(dāng)前收入水平下最大化其自身效用。

(4)

(5)

值得關(guān)注的是，父輩對(duì)子輩的教育支出隨著其人力資本水平的增加而增加。在父輩人力資本水平較低的情況下，其不愿對(duì)子輩教育進(jìn)行投資，此時(shí)的家庭教育支出為0，這很可能導(dǎo)致人力資本不足的家庭落入相對(duì)貧困陷阱。將式(5)代入式(2)，可得到個(gè)體的人力資本轉(zhuǎn)移方程。

(6)

圖1 人力資本轉(zhuǎn)移方程和貧困陷阱

(二)人力資本形成不確定情況下的理論框架

通常情況下，現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)存在一定的不確定性，窮人可能受到正向不確定性的影響。本文假定每代個(gè)體的人力資本形成均存在不確定性，也即個(gè)體人力資本的形成受到隨機(jī)因素的干擾，且每代個(gè)體受到的外生不確定性是獨(dú)立同分布的?？傊幸徊糠謧€(gè)體由于先天原因即使接受教育其人力資本仍然較低，該負(fù)向不確定性的概率為；還有一部分個(gè)體不管是否接受教育都會(huì)獲得高水平技能(高水平人力資本)，該正向不確定性的概率為。父輩仍然最大化其效用函數(shù)。

(7)

(8)

在不確定性情況下，父輩對(duì)子輩的教育支出依舊隨著父輩人力資本水平的增加而增加，只是該情況下父輩對(duì)子輩的教育投資支出還受到不確定性和的影響。父輩初始人力資本水平過(guò)低同樣會(huì)導(dǎo)致家庭落入相對(duì)貧困陷阱。

將式(8)代入式(2)，包含不確定性的個(gè)體人力資本轉(zhuǎn)移方程為

(9)

(三)扶志扶智政策

1.人力資本形成確定情況下的扶志扶智政策

在確定性理論模型設(shè)定下，初始人力資本水平較低的家庭不愿對(duì)子女進(jìn)行教育投資，這導(dǎo)致這些家庭的子女落入貧困陷阱。為了解決貧困問(wèn)題，本文假定政府對(duì)不愿進(jìn)行教育投資的家庭給予有條件的教育補(bǔ)貼，教育補(bǔ)貼只能用于子女教育支出。在這種情況下，各個(gè)家庭的教育支出為

(10)

由式(10)可以看出，在政府教育補(bǔ)貼的資助下，家庭教育支出始終為正值，不再出現(xiàn)教育投資不足的情況。即使父輩的初始人力資本水平較低，其家庭教育支出數(shù)額也至少等于教育補(bǔ)貼數(shù)額。

根據(jù)理論模型假定，個(gè)體的人力資本水平受到其自身努力程度的影響，而努力程度又受到其志向水平的影響，因此本文假定政府對(duì)貧困個(gè)體實(shí)施“扶志政策”，以提高個(gè)體的志向水平進(jìn)而提高其努力程度。在教育補(bǔ)貼政策和扶志政策的影響下，個(gè)體的人力資本轉(zhuǎn)移方程如下：

(11)

2.人力資本形成不確定情況下的扶志扶智政策

人力資本形成存在不確定性情況下，政府實(shí)施的政策包括減少落入低水平人力資本的負(fù)向不確定性、增加達(dá)到高水平人力資本的正向不確定性、提供教育補(bǔ)貼、提高貧困個(gè)體的志向水平。本文重點(diǎn)關(guān)注扶志扶智政策，教育補(bǔ)貼政策實(shí)施后的家庭教育支出為

(12)

(13)

(14)

以上理論推導(dǎo)表明，父輩人力資本水平較低的情況下，父輩不愿對(duì)子代進(jìn)行人力資本投資，該類(lèi)家庭的教育支出數(shù)額較少，最終使得子代落入貧困陷阱；父輩人力資本水平對(duì)家庭教育支出產(chǎn)生積極影響；人力資本存在一定的代際傳遞現(xiàn)象；不確定性使得更多個(gè)體落入貧困陷阱。本文接下來(lái)將對(duì)以上理論推導(dǎo)結(jié)果進(jìn)行數(shù)值模擬，評(píng)估扶志扶智政策的減貧效應(yīng)。

三、數(shù)值模擬

本文根據(jù)理論模型設(shè)定，對(duì)確定和不確定兩種情況進(jìn)行數(shù)值模擬。此外，本文不僅分別模擬扶志政策和扶智政策的減貧效應(yīng)，還同時(shí)模擬扶志扶智政策總的減貧效應(yīng)。

數(shù)值模擬的前提是選取合適的參數(shù)，根據(jù)Ceroni的研究以及中國(guó)的現(xiàn)實(shí)情況，本文設(shè)定=8，=05，=12，～(0,01)。其中，代表人力資本積累過(guò)程中家庭教育支出所起到的作用程度。由于家庭教育支出對(duì)個(gè)體人力資本的影響過(guò)程較為漫長(zhǎng)，因此無(wú)法根據(jù)現(xiàn)有數(shù)據(jù)估算的取值，本文借鑒以往研究將模擬不同取值下的結(jié)果(例如7、7.5、8和9)，以增加數(shù)值模擬結(jié)果的穩(wěn)健性。代表父輩利他心理，也即父輩效用函數(shù)中子代人力資本水平對(duì)其效用水平的影響程度。代表父輩未對(duì)子輩進(jìn)行人力資本投資且子輩不愿付出努力時(shí)人力資本函數(shù)的常數(shù)項(xiàng)(此時(shí)子輩人力資本水平為ln)。代表努力程度，本文假定個(gè)體的努力程度在[0，0.1]之間服從均勻分布，也即～(0,01)。此外，為了更加清晰地觀察不同初始人力資本水平下子代人力資本的演進(jìn)情況，本文假定初始人力資本在[0，2]之間服從均勻分布，也即～(0,2)。

(一)確定情況下的數(shù)值模擬

理論分析表明，在初始人力資本水平較低的情況下，父輩不愿為子輩進(jìn)行人力資本投資，導(dǎo)致家庭落入貧困陷阱。不同參數(shù)設(shè)定下的模擬結(jié)果如圖2所示。

(a) (b)

(c) (d)

(e) (f)圖2 參數(shù)變化與貧困陷阱注：圖中均包含兩條水平虛線，上面的水平虛線代表相對(duì)貧困線，下面的水平虛線代表絕對(duì)貧困線，下同。

總之，初始人力資本水平較低的家庭由于人力資本投資不足導(dǎo)致其子輩陷入貧困陷阱，而初始人力資本水平較高的家庭往往因?yàn)槭杖雽捲７e極對(duì)子輩進(jìn)行人力資本投資，其子代的人力資本水平也將越來(lái)越高。這將帶來(lái)收入階層固化問(wèn)題，采取適當(dāng)?shù)恼邅?lái)解決該問(wèn)題顯得十分有必要。本文主要研究扶志扶智政策的減貧情況。本文此處模擬努力程度增加不同幅度時(shí)個(gè)體人力資本的變動(dòng)情況，如圖3所示。

圖3 努力程度增加不同幅度時(shí)個(gè)體人力資本的變動(dòng)情況

可以看出，當(dāng)=01時(shí)，初始人力資本低于相對(duì)貧困線但接近相對(duì)貧困線的個(gè)體可以通過(guò)提高努力程度而擺脫相對(duì)貧困陷阱，最終達(dá)到高水平均衡狀態(tài)。值得關(guān)注的是，由于努力程度提高幅度較小，只有極個(gè)別個(gè)體可以通過(guò)提高努力程度擺脫相對(duì)貧困陷阱。當(dāng)=015時(shí)，更多初始人力資本低于相對(duì)貧困線的個(gè)體可以通過(guò)提高努力程度而擺脫相對(duì)貧困陷阱，且低水平的人力資本均衡值大約為0.22，高于=0時(shí)的0.2。當(dāng)=02時(shí)，人力資本低于相對(duì)貧困線的所有個(gè)體均可以通過(guò)提高努力程度來(lái)擺脫相對(duì)貧困陷阱，最終達(dá)到高水平均衡狀態(tài)，初始人力資本低于絕對(duì)貧困線的個(gè)體達(dá)到高水平均衡狀態(tài)的收斂速度較慢。這表明，處于相對(duì)貧困狀態(tài)的所有個(gè)體通過(guò)大幅度提升努力程度均可擺脫貧困陷阱，這為中國(guó)的扶志政策提供了理論支撐。

根據(jù)理論模型假定，扶智政策主要指政府給予貧困個(gè)體一定的教育補(bǔ)助，該補(bǔ)助只能用于子女教育。如圖4所示是政府對(duì)貧困個(gè)體給予不同程度的教育補(bǔ)助時(shí)人力資本的變動(dòng)情況?？梢钥闯?，不管對(duì)初始人力資本水平低于哪一臨界值進(jìn)行補(bǔ)貼，處于相對(duì)貧困線以下的個(gè)體均能通過(guò)政府教育補(bǔ)助擺脫貧困陷阱，最終達(dá)到高水平均衡狀態(tài)。但是，補(bǔ)助數(shù)額的多少會(huì)影響收斂速度。對(duì)初始人力資本水平低于0.2、0.3和0.4的個(gè)體分別進(jìn)行差額教育補(bǔ)助時(shí)，收斂時(shí)間分別為9期、8期和5期，也即政府給予家庭的教育補(bǔ)貼越高，收斂到高水平均衡狀態(tài)的速度就越快。總體上，扶智政策基本能夠保證個(gè)體擺脫貧困陷阱，最終達(dá)到高水平均衡狀態(tài)。

圖4 不同教育補(bǔ)助程度下人力資本的變動(dòng)情況

中國(guó)政府在實(shí)施扶志政策與扶智政策的過(guò)程中通常聯(lián)合進(jìn)行，因?yàn)榉鲋菊吲c扶智政策間存在一定的相互作用，兩者相輔相成。單獨(dú)實(shí)施扶志政策、單獨(dú)實(shí)施扶智政策以及同時(shí)實(shí)施扶志扶智政策時(shí)的效果對(duì)比如圖5所示。單獨(dú)實(shí)施扶志政策、扶智政策時(shí)人力資本的收斂速度相對(duì)較慢，而同時(shí)實(shí)施扶志政策和扶智政策時(shí)人力資本的收斂速度相對(duì)較快，且采取扶智政策的收斂速度快于采取扶志政策的收斂速度。這表明，同時(shí)實(shí)施扶志扶智政策的減貧效果更好，這也印證了中國(guó)政府提出的“扶貧先扶志，扶貧必扶智”的扶貧思想。

圖5 扶志政策與扶智政策對(duì)比

(二)不確定情況下的數(shù)值模擬

由于不確定性會(huì)影響均衡過(guò)程，因此本文先模擬不同不確定程度下的均衡演變過(guò)程，然后模擬不確定情況下的扶志扶智政策減貧效果。不同不確定程度下人力資本的演變過(guò)程如圖6所示。

圖6(a)是確定情況下的模擬結(jié)果。由圖6(b)可以看出，在個(gè)體人力資本形成存在不確定性的情況下，人力資本很難在整體上達(dá)到均衡狀態(tài)，因?yàn)樵诿恳黄诳倳?huì)有非貧困個(gè)體落入貧困陷阱，也總會(huì)有貧困個(gè)體擺脫貧困陷阱成為非貧困者。圖中高水平均衡和低水平均衡之間的斜線代表貧困狀態(tài)與非貧困狀態(tài)之間的轉(zhuǎn)換，這種轉(zhuǎn)換意味著在貧困狀態(tài)和非貧困狀態(tài)之間架起了一座橋梁，貧困者可以在下一期成為非貧困者，非貧困者在下期也可能成為貧困者，只是這種轉(zhuǎn)換是隨機(jī)的。圖6(b)(c)(d)沒(méi)有本質(zhì)區(qū)別，人力資本在整體上也未達(dá)到完全收斂狀態(tài)。與圖6(b)不同的是，圖6(c)(d)的高水平均衡和低水平均衡之間的斜線明顯更多，這表明當(dāng)不確定程度變大時(shí)，貧困者有更多機(jī)會(huì)成為非貧困者，非貧困者也有更高概率成為貧困者，階層之間的流動(dòng)變得更加明顯。

(a) (b)

(c) (d)圖6 不同不確定性程度下人力資本的演變過(guò)程

與前文類(lèi)似，該部分先模擬扶志政策的減貧效果，再模擬扶智政策的減貧效果，最后模擬扶志扶智政策的減貧效果。值得注意的是，本文接下來(lái)的模擬均是在==002的情況下進(jìn)行的。不確定情況下的扶志政策減貧效果如圖7所示。

圖7 努力程度增加不同幅度時(shí)個(gè)體人力資本的變動(dòng)情況(存在不確定性)

當(dāng)=015時(shí)，低水平人力資本均衡值由0.2提升至0.3左右，高水平均衡與低水平均衡之間存在較多斜線，表明貧困狀態(tài)與非貧困狀態(tài)之間存在轉(zhuǎn)換。當(dāng)=02時(shí)，低水平人力資本均衡狀態(tài)基本消失，各期的人力資本最低值也基本在0.3以上，貧困狀態(tài)與非貧困狀態(tài)間的轉(zhuǎn)換較為明顯，更多個(gè)體逐漸向高水平均衡演進(jìn)。當(dāng)=04時(shí)，低水平均衡狀態(tài)完全消失，各期的人力資本水平始終在相對(duì)貧困線(0.42)以上，大多數(shù)個(gè)體均逐漸向高水平均衡演進(jìn)?？傊鲋菊吣軌驇椭鷤€(gè)體緩解相對(duì)貧困問(wèn)題，只是很難使人力資本達(dá)到整體上的收斂狀態(tài)。

不同補(bǔ)貼程度下扶智政策的減貧效果如圖8所示。由圖8可以看出，當(dāng)個(gè)體人力資本形成存在不確定性時(shí)，只要政府對(duì)其進(jìn)行一定程度的教育補(bǔ)助，個(gè)體基本上都能夠擺脫貧困陷阱，同時(shí)人力資本也能較快達(dá)到收斂值(與扶志政策相比)。當(dāng)政府對(duì)初始人力資本未達(dá)到0.2、0.3和0.4的個(gè)體進(jìn)行差額教育補(bǔ)助時(shí)，低水平均衡狀態(tài)均消失，個(gè)體分別在9期、4期和4期之后所有個(gè)體基本上均能擺脫貧困陷阱，逐漸向高水平均衡狀態(tài)收斂。當(dāng)政府教育補(bǔ)助力度較小時(shí)，不確定性對(duì)個(gè)體的影響較大，因此在高水平均衡值附近波動(dòng)明顯；政府教育補(bǔ)助力度較大時(shí)，不確定性對(duì)個(gè)體的影響相對(duì)更弱，因此個(gè)體人力資本水平在高水平均衡值附近無(wú)明顯波動(dòng)。

圖8 不同教育補(bǔ)助程度下人力資本的變動(dòng)情況(存在不確定性)

扶志政策、扶智政策與扶志扶智政策總體的減貧效果如圖9所示?？梢钥闯?，扶志政策只能提高低水平人力資本均衡值，但大部分個(gè)體依舊處于貧困狀態(tài)，而扶智政策則幾乎能夠使得所有個(gè)體擺脫貧困陷阱，最終達(dá)到高水平均衡狀態(tài)，也即扶智政策優(yōu)于扶志政策。扶志扶智政策的綜合減貧效果優(yōu)于扶智政策，扶志扶智政策使得人力資本的收斂速度更快，且使得人力資本在高水平均衡值附近波動(dòng)幅度降低。

圖9 扶志政策與扶智政策對(duì)比(存在不確定性)注：扶志政策指的是努力程度增加0.15，扶智政策指的是對(duì)初始人力資本水平低于0.3的個(gè)體進(jìn)行差額教育補(bǔ)助，扶志扶智政策則綜合了這兩種政策。

綜上，扶志扶智政策數(shù)值模擬結(jié)果表明，扶志政策與扶智政策應(yīng)當(dāng)相互配合以使得兩者更好地發(fā)揮減貧作用。不管是否存在不確定性，扶志政策(提高努力程度)和扶智政策(提供教育補(bǔ)貼)均能起到減貧作用，只是扶智政策的減貧效應(yīng)大于扶志政策的減貧效應(yīng)，且扶志扶智政策的聯(lián)合減貧效應(yīng)優(yōu)于兩者單獨(dú)作用下的減貧效果；與確定性情況相比，存在不確定性情況下有更多個(gè)體落入貧困陷阱，且扶志扶智政策發(fā)揮作用所需的時(shí)間更長(zhǎng)。

四、數(shù)據(jù)來(lái)源和實(shí)證模型構(gòu)建

(一)數(shù)據(jù)來(lái)源

本文使用中國(guó)家庭跟蹤調(diào)查(CFPS)2018年的數(shù)據(jù)。問(wèn)卷包含的學(xué)生學(xué)業(yè)成績(jī)(小學(xué)、初中和高中)、志向水平以及家庭信息為本研究提供了可能。根據(jù)理論模型的相關(guān)結(jié)論，本文實(shí)證部分首先檢驗(yàn)父輩人力資本/家庭收入是否影響家庭教育支出，家庭教育支出包含所有和教育相關(guān)的支出。其次，本文還將分析家庭教育支出與子女努力程度是否影響子女人力資本。子女的學(xué)業(yè)成績(jī)與其升學(xué)和未來(lái)的學(xué)歷水平有很大的相關(guān)性，因此研究家庭教育支出和努力程度對(duì)學(xué)業(yè)成績(jī)的影響等同于研究家庭教育支出和努力程度對(duì)人力資本的影響。最后，本文還將研究志向水平對(duì)努力程度的影響，也即志向水平通過(guò)努力程度影響學(xué)業(yè)成績(jī)的作用機(jī)制。

此外，研究扶智政策(教育補(bǔ)助等)的減貧效應(yīng)需要用到包含教育補(bǔ)助的長(zhǎng)時(shí)間跨度數(shù)據(jù)，微觀數(shù)據(jù)很難滿(mǎn)足此項(xiàng)要求，因此本文使用宏微觀數(shù)據(jù)結(jié)合的方式來(lái)研究扶智政策的減貧效應(yīng)。其中，宏觀數(shù)據(jù)是地市級(jí)的教育支出，代表扶智政策，微觀數(shù)據(jù)是2018年的中國(guó)家庭跟蹤調(diào)查數(shù)據(jù)，主要分析地市級(jí)教育支出對(duì)個(gè)體學(xué)歷水平的影響。囿于扶志政策數(shù)據(jù)可得性，本文不再?gòu)膶?shí)證方面分析扶志政策的減貧效應(yīng)。

(二)實(shí)證模型

在研究父輩學(xué)歷以及家庭收入對(duì)家庭教育支出的影響時(shí)，本文構(gòu)建最小二乘(OLS)回歸模型。由于學(xué)業(yè)成績(jī)是順序變量，取值范圍是1～5，1代表排名位于后24%，2代表排名位于51%～75%之間，3代表排名位于26%～50%之間，4代表排名位于11%～25%之間，5代表排名位于前10%，數(shù)值越大學(xué)業(yè)成績(jī)?cè)胶谩Ｒ虼?，在研究家庭教育支出與子女努力程度對(duì)子女學(xué)業(yè)成績(jī)的影響時(shí)，使用Ordered Logit模型。在研究志向水平對(duì)努力程度的影響以及扶智政策的增智效果時(shí)，也使用OLS回歸模型。

五、實(shí)證結(jié)果分析

(一)家庭教育支出、志向水平與子女人力資本

父輩學(xué)歷和家庭收入對(duì)家庭教育支出的影響見(jiàn)表1，控制了省份虛擬變量。戶(hù)主年齡與家庭教育支出呈現(xiàn)倒U型關(guān)系，也即隨著戶(hù)主年齡的增加家庭教育支出先增加后減少。男性戶(hù)主家庭教育支出更高。家庭規(guī)模對(duì)家庭教育支出的影響顯著為正，這與現(xiàn)實(shí)情況相符，家庭規(guī)模較大意味著適齡學(xué)生人數(shù)相對(duì)較多，因此家庭教育支出更高。轉(zhuǎn)移支付對(duì)家庭教育支出的影響不顯著，這意味家庭獲得轉(zhuǎn)移支付并不能提高其在教育方面的支出。值得關(guān)注的是，戶(hù)主學(xué)歷對(duì)家庭教育支出的影響顯著為正，這表明父代學(xué)歷水平高的家庭更關(guān)注子女教育問(wèn)題，會(huì)將更多收入用于子女教育。家庭純收入對(duì)家庭教育支出產(chǎn)生顯著的正向影響，這表明家庭經(jīng)濟(jì)條件越好，家庭越重視子女教育。這與理論模型結(jié)果一致。

表1 父輩學(xué)歷和家庭收入對(duì)家庭教育支出的影響

表2第(1)(2)(3)列展示的是家庭教育支出和努力程度對(duì)子女學(xué)業(yè)成績(jī)的影響，且控制了省份虛擬變量。其中，努力程度使用學(xué)生每周的學(xué)習(xí)時(shí)間來(lái)代替?？梢钥闯?，年齡越大的學(xué)生反而學(xué)業(yè)成績(jī)?cè)讲睢？赡艿脑蚴?，學(xué)生年齡越大表明其所處年級(jí)越高，學(xué)習(xí)難度也會(huì)相應(yīng)提升，因此學(xué)業(yè)成績(jī)更差。女孩的學(xué)習(xí)成績(jī)優(yōu)于男孩，這和小學(xué)、初中、高中的現(xiàn)實(shí)情況相符。學(xué)生個(gè)體的智力水平越高，其學(xué)業(yè)成績(jī)?cè)胶?，這同樣符合現(xiàn)實(shí)情況。具有學(xué)生干部身份的個(gè)體學(xué)業(yè)成績(jī)反而更差，具有學(xué)生干部身份的個(gè)體在為班級(jí)服務(wù)方面花費(fèi)了一定的時(shí)間，因此學(xué)業(yè)表現(xiàn)一般。個(gè)體學(xué)習(xí)時(shí)間(努力程度)對(duì)學(xué)業(yè)成績(jī)的影響顯著為正，這與現(xiàn)實(shí)情況相符。盡管家庭教育支出對(duì)學(xué)業(yè)成績(jī)的影響為正，但是并不顯著，這表明家庭教育支出未必能直接提升個(gè)體學(xué)業(yè)成績(jī)。

表2 志向水平影響學(xué)業(yè)成績(jī)的機(jī)制分析

本文接下來(lái)分析志向水平對(duì)努力程度的影響。其中，志向水平用學(xué)生的期望受教育程度代替，努力程度用學(xué)生每周的學(xué)習(xí)時(shí)間代替。表2第(4)～(6)列呈現(xiàn)的是志向水平對(duì)努力程度的影響，且控制了省份虛擬變量?？梢钥闯?，年齡越大的個(gè)體學(xué)習(xí)時(shí)間越長(zhǎng)，這與現(xiàn)實(shí)情況相符。男孩的學(xué)習(xí)時(shí)間明顯低于女孩，這同樣與現(xiàn)實(shí)情況一致，女孩在學(xué)習(xí)方面通常比男孩更努力。智力水平對(duì)學(xué)習(xí)時(shí)間的影響也顯著為正，表明智力水平高的學(xué)生反而更加努力學(xué)習(xí)。學(xué)生干部身份對(duì)學(xué)習(xí)時(shí)間的影響不顯著。健康狀況對(duì)學(xué)習(xí)時(shí)間的影響顯著為正，即身體狀況好的個(gè)體學(xué)習(xí)時(shí)間更長(zhǎng)。值得關(guān)注的是，學(xué)生個(gè)體的期望受教育程度對(duì)學(xué)習(xí)時(shí)間的影響顯著為正，這表明志向水平對(duì)努力程度的影響為正，扶志政策對(duì)提高個(gè)體的努力程度具有關(guān)鍵性作用。

(二)人力資本的代際傳遞現(xiàn)象

除人力資本投資行為存在差異外，理論模型顯示，人力資本水平高的父代其子代人力資本水平也往往較高。在理論模型的基礎(chǔ)上，本文使用中國(guó)家庭動(dòng)態(tài)跟蹤調(diào)查數(shù)據(jù)中的父輩、子輩個(gè)人代碼進(jìn)行匹配，并通過(guò)流動(dòng)矩陣的方式觀察中國(guó)是否存在學(xué)歷上的代際傳遞，以此來(lái)驗(yàn)證理論模型結(jié)果。需要注意的是，在分析學(xué)歷上的代際傳遞現(xiàn)象時(shí)，本文只保留了不處于上學(xué)階段的個(gè)體，也即這類(lèi)個(gè)體已經(jīng)完成人力資本的形成階段。具體實(shí)證結(jié)果如表3所示。

表3 父代與子代之間的人力資本代際傳遞

可以看出，父代學(xué)歷水平主要集中在文盲、小學(xué)和初中階段，而子代學(xué)歷水平主要集中在小學(xué)、初中和高中階段，表明中國(guó)居民的學(xué)歷水平存在上升趨勢(shì)。從不同的類(lèi)別來(lái)看，父代是文盲的個(gè)體子代大多集中在小學(xué)、初中和高中，父代是小學(xué)的個(gè)體子代同樣大多集中在小學(xué)、初中和高中，父代是初中的個(gè)體子代大多集中在初中、高中和大專(zhuān)，父代是高中的個(gè)體子代大多集中在初中、高中、大專(zhuān)和本科，父代是大專(zhuān)的個(gè)體子代大多集中在高中、大專(zhuān)和本科，父代是本科的個(gè)體子代大多集中在大專(zhuān)和本科，父代是碩士的個(gè)體子代大多集中在本科和碩士。以上結(jié)果表明，父代學(xué)歷水平越高，則子代學(xué)歷越有可能分布在較高水平。

(三)扶智政策的增智效果

表4 地市級(jí)教育支出與個(gè)體學(xué)歷水平

本文分別將2011—2017年的地市級(jí)教育支出看作核心解釋變量，觀察教育支出對(duì)學(xué)歷水平的影響。由表5可以看出，地市級(jí)教育支出對(duì)學(xué)歷水平的影響均顯著為正，只是在不同年份表現(xiàn)出異質(zhì)性。實(shí)證結(jié)果表明，教育支出投入的年份越長(zhǎng)，其對(duì)學(xué)歷水平的影響越大；教育支出投入的年份越短，其對(duì)學(xué)歷水平的影響越小，也即2011—2017年地市級(jí)教育支出對(duì)學(xué)歷水平影響程度呈遞減趨勢(shì)。這足以說(shuō)明教育支出發(fā)揮作用的時(shí)間較長(zhǎng)，時(shí)間越久發(fā)揮的作用越大。其他變量的回歸結(jié)果與上文無(wú)顯著差異，此處不再贅述。

表5 不同年份的地市級(jí)教育支出與個(gè)體學(xué)歷水平

盡管地市級(jí)教育支出對(duì)學(xué)歷水平的影響的確顯著為正，但是不同收入家庭的受益程度可能存在差異。本文根據(jù)家庭純收入將全樣本分為5個(gè)子樣本，分別是家庭純收入在20%以下(極低收入)、20%～40%之間(中低收入)、40%～60%之間(中等收入)、60%～80%之間(中高收入)和80%以上(極高收入)，并重新進(jìn)行檢驗(yàn)，結(jié)果見(jiàn)表6，控制了省份虛擬變量。地市級(jí)教育支出在家庭純收入處于20%～40%之間和家庭純收入在80%以上的子樣本中顯著，對(duì)家庭純收入在80%以上的子樣本尤為顯著。這表明，中國(guó)的扶智政策在中低收入群體和極高收入群體中發(fā)揮了作用，但是在極低收入群體中作用不顯著，扶智政策有待加強(qiáng)，應(yīng)當(dāng)讓極低收入群體從扶智政策中獲得更多好處。

表6 不同家庭收入水平下的教育支出與個(gè)體學(xué)歷水平

六、結(jié)論與政策建議

本文基于中國(guó)扶志扶智政策背景，構(gòu)建包含志向水平、家庭教育支出和人力資本的理論模型，分析確定和不確定兩種情況下志向水平和家庭教育支出對(duì)人力資本的影響，并設(shè)計(jì)扶志扶智政策來(lái)緩解貧困問(wèn)題，還通過(guò)數(shù)值模擬方法分析了扶志政策、扶智政策以及扶志扶智政策的減貧效果。理論結(jié)果表明：第一，父輩人力資本(收入)過(guò)低會(huì)降低對(duì)子代進(jìn)行人力資本投資的意愿，甚至不再對(duì)子女進(jìn)行人力資本投資，這將造成代際貧困，使得其子代落入貧困陷阱；第二，父輩人力資本對(duì)家庭教育支出的影響為正；第三，不管是否存在不確定性，扶志政策(提高努力程度)和扶智政策(提供教育補(bǔ)貼)均能起到減貧作用，只是扶智政策的減貧效應(yīng)大于扶志政策的減貧效應(yīng)，扶志扶智政策的聯(lián)合減貧效應(yīng)優(yōu)于兩者單獨(dú)作用下的減貧效果；第四，與確定情況相比，不確定情況下有更多個(gè)體落入貧困陷阱，且扶志扶智政策發(fā)揮作用的滯后性更強(qiáng)。實(shí)證結(jié)果顯示：第一，父輩學(xué)歷和家庭收入對(duì)家庭教育支出的影響顯著為正，學(xué)歷存在一定的代際傳遞現(xiàn)象；第二，個(gè)體志向水平對(duì)學(xué)習(xí)時(shí)間的影響顯著為正，個(gè)體志向水平可以通過(guò)學(xué)習(xí)時(shí)間影響學(xué)業(yè)成績(jī)；第三，扶智政策(地市級(jí)教育支出)能夠顯著提高個(gè)體學(xué)歷水平，扶智政策對(duì)個(gè)體學(xué)歷的作用具有長(zhǎng)期性和滯后性；第四，扶智政策對(duì)高收入群體的學(xué)歷影響更顯著，對(duì)極低收入群體(收入在0～20%分位數(shù)的家庭)的學(xué)歷影響不顯著。

根據(jù)以上研究結(jié)論，本文提出以下幾點(diǎn)政策建議。第一，推進(jìn)扶志政策實(shí)施，改善扶智政策實(shí)施效果。鑒于志向水平對(duì)學(xué)業(yè)成績(jī)的重要性，鞏固脫貧攻堅(jiān)階段應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)學(xué)生個(gè)體的思想引導(dǎo)，改變其思想觀念，提高其思想認(rèn)識(shí)，樹(shù)立其提升學(xué)歷的信心，破除“等靠要”思想，提升其內(nèi)生動(dòng)力；通過(guò)實(shí)施扶志政策，提高適齡學(xué)生的學(xué)習(xí)努力程度進(jìn)而提高其學(xué)業(yè)成績(jī)乃至學(xué)歷水平，緩解由貧困環(huán)境導(dǎo)致子代學(xué)歷不佳最終落入貧困的代際貧困現(xiàn)象。第二，推進(jìn)扶智政策實(shí)施，提高低收入群體發(fā)展能力。發(fā)展能力是貧困人口擺脫貧困的重要途徑，鞏固脫貧攻堅(jiān)工作中應(yīng)當(dāng)繼續(xù)以提升個(gè)體能力為落腳點(diǎn)，幫助低收入群體擺脫能力不足現(xiàn)狀，獲得可持續(xù)的發(fā)展能力。對(duì)適齡學(xué)生而言，教育是提升其能力的重要方式，對(duì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)進(jìn)行教育資源傾斜、幫助困難學(xué)生順利完成學(xué)業(yè)、使困難學(xué)生能夠在教育政策中獲得更多益處是扶智政策需要關(guān)注的重要方面。這些政策有助于增強(qiáng)社會(huì)階層間的流動(dòng)性，有利于低收入群體實(shí)現(xiàn)階層跨越。第三，促進(jìn)鄉(xiāng)村振興與扶志、扶智政策的深度融合。盡管中國(guó)目前已經(jīng)解決絕對(duì)貧困問(wèn)題，但是一些已脫貧人口仍然存在脫貧之后“緩一緩”的想法，因此扶志扶智政策仍具有實(shí)踐意義。同時(shí)，扶志是扶智的前提條件，扶智是扶志的落腳點(diǎn)，兩者相互依存、不可或缺。鑒于志向水平會(huì)影響個(gè)體提升能力水平的動(dòng)力和意愿，也即扶志政策可能影響扶智政策的效果，因此鞏固脫貧攻堅(jiān)成果與推進(jìn)鄉(xiāng)村振興的過(guò)程中應(yīng)當(dāng)注意與扶志扶智政策的深度融合。