胡一諾， 張冬燕， 王冬至

(1.河北農(nóng)業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院， 河北 保定 071000； 2.河北農(nóng)業(yè)大學(xué) 林學(xué)院， 河北 保定 071000)

區(qū)域科技創(chuàng)新能力決定著區(qū)域經(jīng)濟(jì)獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的能力，已逐漸成為衡量一個(gè)國(guó)家或地區(qū)科技實(shí)力和經(jīng)濟(jì)繁榮的重要尺度?？茖W(xué)評(píng)價(jià)區(qū)域科技創(chuàng)新能力對(duì)一個(gè)地區(qū)準(zhǔn)確定位、優(yōu)化資源配置、提高經(jīng)濟(jì)效益具有重要作用[1]。Todtling[2]通過(guò)研究發(fā)現(xiàn)，科技創(chuàng)新資源和科技創(chuàng)新主體的能力等都會(huì)影響區(qū)域科技創(chuàng)新能力。Cooke[3]研究發(fā)現(xiàn)，區(qū)域科技創(chuàng)新能力與科研管理體制、政府科研投入及政策導(dǎo)向等因素有關(guān)。區(qū)域科技創(chuàng)新能力影響因素、區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)引起了國(guó)內(nèi)學(xué)者的廣泛關(guān)注，他們針對(duì)不同區(qū)域的科技創(chuàng)新能力展開(kāi)了實(shí)證研究。唐炎釗[4]運(yùn)用模糊數(shù)學(xué)法建立綜合評(píng)價(jià)模型對(duì)廣東省科技創(chuàng)新能力進(jìn)行了分析。趙黎明、劉猛[5]基于熵權(quán)TOPSIS法對(duì)全國(guó)31個(gè)省市科技創(chuàng)新能力進(jìn)行了評(píng)價(jià)。

現(xiàn)有區(qū)域科技創(chuàng)新能力研究成果已較為豐富，但也存在諸多不足：層次分析法等主觀(guān)賦權(quán)法計(jì)算復(fù)雜、確定權(quán)重主觀(guān)性強(qiáng)、缺乏準(zhǔn)確性，導(dǎo)致結(jié)果偏離實(shí)際較大；對(duì)于不同地區(qū)科技創(chuàng)新能力研究不夠深入，提出的對(duì)策建議缺乏實(shí)際可操作性。本文基于河北省科技發(fā)展現(xiàn)狀，從4個(gè)不同維度構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，綜合運(yùn)用主成分分析法和聚類(lèi)分析法對(duì)河北省11個(gè)市科技創(chuàng)新能力進(jìn)行實(shí)證研究，客觀(guān)確定各項(xiàng)指標(biāo)的權(quán)數(shù)，有針對(duì)性地提出提升河北省科技創(chuàng)新能力的對(duì)策建議。

1 河北省科技發(fā)展現(xiàn)狀

河北省內(nèi)環(huán)京津，地處環(huán)渤海區(qū)域的核心位置，是中國(guó)重要的科技研發(fā)聚集區(qū)。近年來(lái)河北省政府重視科技發(fā)展，出臺(tái)了《支持科技型中小企業(yè)發(fā)展的實(shí)施意見(jiàn)》《科技型中小企業(yè)成長(zhǎng)計(jì)劃》等政策，“十三五”期間，河北省科研投入總量不斷上漲，但投入強(qiáng)度不高，科技創(chuàng)新產(chǎn)出能力逐年提升，但部分科技創(chuàng)新基礎(chǔ)指標(biāo)在全國(guó)處于落后地位。

《中國(guó)區(qū)域科技創(chuàng)新評(píng)價(jià)報(bào)告2019》顯示，河北省科技創(chuàng)新環(huán)境在全國(guó)排至第21位[6]。其中， R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部投入逐年上漲，由2015年的352.1億元上漲到2019年的566.7億元，增長(zhǎng)幅度較大；但經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度增幅不高，由2015年的1.33%上漲到2019年的1.61%。2019年河北省高新技術(shù)企業(yè)新增2 134家，位列全國(guó)前10名；規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D人員折合全時(shí)當(dāng)量達(dá)到76 096人年；專(zhuān)利申請(qǐng)受理數(shù)達(dá)到101 274件，同比增長(zhǎng)了2.087%；技術(shù)合同成交額穩(wěn)步增長(zhǎng)，由2015年的185億元提高到2019年的666億元。

2 河北省科技創(chuàng)新能力指標(biāo)體系構(gòu)建

區(qū)域科技創(chuàng)新能力是指一個(gè)國(guó)家或地區(qū)將新知識(shí)轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品、新技術(shù)、新服務(wù)的能力[7]。衡量一個(gè)地區(qū)科技創(chuàng)新能力的關(guān)鍵在于構(gòu)建合適的評(píng)價(jià)體系以及選取有效的評(píng)價(jià)指標(biāo)。本文參考巴吾爾江等[8]的文章，遵循科學(xué)性、系統(tǒng)性、有效性和數(shù)據(jù)可獲得性原則，從科技創(chuàng)新環(huán)境、科技創(chuàng)新投入、科技產(chǎn)出能力、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力4個(gè)維度構(gòu)建科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)體系，見(jiàn)表1。

表1 科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)體系

3 河北省區(qū)域科技創(chuàng)新能力實(shí)證評(píng)價(jià)與分析

參考陳新輝[9]的面板數(shù)據(jù)因子分析法，以河北省11個(gè)地級(jí)市為樣本，將面板數(shù)據(jù)中同一個(gè)地區(qū)3年的數(shù)據(jù)看成是3個(gè)樣本，以2016—2018年統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)對(duì)各市科技創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)。數(shù)據(jù)主要來(lái)源于《河北科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。運(yùn)用統(tǒng)計(jì)軟件SPSS25.0對(duì)上述樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行處理。

對(duì)樣本進(jìn)行可靠性分析，得到KMO和Bartlett球形檢驗(yàn)結(jié)果，見(jiàn)表2，KMO檢驗(yàn)值0.719>0.7，Bartlett球形檢驗(yàn)P值0.000<0.01，所選數(shù)據(jù)適合進(jìn)行因子分析。計(jì)算各因子所對(duì)應(yīng)的特征值、貢獻(xiàn)率、累計(jì)貢獻(xiàn)率，見(jiàn)表3。

表2 KMO和Bartlett球形檢驗(yàn)

表3 特征值及其累計(jì)貢獻(xiàn)率

由表3，第1成分、第2成分、第3成分、第4成分的特征值分別為6.697、2.146、1.416和1.140，均大于1，且前4個(gè)因子解釋的總方差累計(jì)貢獻(xiàn)率達(dá)到了87.685%，說(shuō)明4個(gè)因子包含了絕大部分的原始指標(biāo)數(shù)據(jù)信息。以這4個(gè)特征向量作為新的綜合指標(biāo)，使用最大方差法進(jìn)行Kaiser標(biāo)準(zhǔn)化正交旋轉(zhuǎn)，得到各指標(biāo)變量正交旋轉(zhuǎn)后的因子載荷矩陣，見(jiàn)表4。

表4 因子載荷矩陣

根據(jù)表4，第1成分中R&D人員折合全時(shí)當(dāng)量、R&D經(jīng)費(fèi)支出與GDP的比值這兩個(gè)變量具有較大載荷，體現(xiàn)科研投入方面的信息，稱(chēng)之為科技創(chuàng)新投入因子。第2成分在萬(wàn)人專(zhuān)利申請(qǐng)受理數(shù)和萬(wàn)人輸出技術(shù)成交額上有較大的載荷系數(shù)，主要反映科技創(chuàng)新產(chǎn)出能力，稱(chēng)為產(chǎn)出因子。第3成分在每百萬(wàn)人政府部門(mén)屬研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)、每萬(wàn)人擁有高等院?？萍蓟顒?dòng)人員等變量上有較大載荷系數(shù)，主要反映科技創(chuàng)新環(huán)境對(duì)科技創(chuàng)新能力的影響，稱(chēng)為科技創(chuàng)新環(huán)境因子。第4成分在規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)總產(chǎn)值和規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)等變量上有較大的載荷系數(shù)，主要反映企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力情況，稱(chēng)為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力因子。由因子得分系數(shù)矩陣，得到河北省11市在4個(gè)主成分上的得分為Y1、Y2、Y3、Y4。

Y1=0.124X1+0.28X2+0.259X3+0.882X4+
0.86X5+0.197X6+(-0.095)X7+0.209X8+
0.916X9+0.841X10+0.855X11+0.612X12+
0.718X13

(1)

Y2=0.297X1+(-0.044)X2+0.702X3+
0.261X4+0.419X5+0.801X6+0.234X7+
0.77X8+0.019X9+0.145X10+0.291X11+
(-0.084)X12+(-0.027)X13

(2)

Y3=0.177X1+0.85X2+0.533X3+
0.275X4+0.147X5+0.422X6+0.825X7+
(-0.275)X8+0.104X9+0.083X10+
(-0.184)X11+0.016X12+0.214X13

(3)

Y4=0.87X1+0.142X2+(-0.086)X3+
0.169X4+0.011X5+0.084X6+0.087X7+
0.344X8+0.312X9+0.448X10+(-0.053)X11+
0.748X12+0.507X13

(4)

在此基礎(chǔ)上，以各個(gè)主成分對(duì)應(yīng)的方差貢獻(xiàn)率所占累計(jì)方差貢獻(xiàn)率的百分比為權(quán)重，F(xiàn)1的權(quán)重為α1(0.515 13/0.876 85)，F(xiàn)2的權(quán)重為α2(0.165 11/0.876 85)，F(xiàn)3的權(quán)重為α3(0.108 90/0.876 85)，F(xiàn)4的權(quán)重為α4(0.087 72/0.876 85)，衡量區(qū)域科技創(chuàng)新能力的綜合得分表達(dá)式：Score=α1F1+α2F2+α3F3+α4F4，由此得到2016—2018年11個(gè)市科技創(chuàng)新能力構(gòu)成因子得分及綜合得分，計(jì)算3年平均得分(表5)，利用SPSS25.0對(duì)4個(gè)主成分的綜合得分進(jìn)行聚類(lèi)分析，得到系統(tǒng)聚類(lèi)譜系圖(圖1)。

表5 2016-2018年河北省11市科技創(chuàng)新能力平均得分及排名

圖1 系統(tǒng)聚類(lèi)譜系圖

綜合考慮聚類(lèi)分析結(jié)果以及主成分分析的綜合得分，按照河北省11個(gè)市科技創(chuàng)新能力強(qiáng)弱，可將其大致分為3類(lèi)。Ⅰ類(lèi)：石家莊、保定；Ⅱ類(lèi)：唐山、廊坊、邯鄲、秦皇島、滄州；Ⅲ類(lèi)：邢臺(tái)、衡水、承德、張家口。

Ⅰ類(lèi)：石家莊是河北省科教、文化、經(jīng)濟(jì)中心，吸引了大量科技人才，擁有大量重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，科研投入以及科技產(chǎn)出能力排在領(lǐng)先地位，但F4值較為靠后，說(shuō)明企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力有待進(jìn)一步提升。保定市在前兩個(gè)因子得分上比較靠前，與其近年來(lái)?yè)屪ゾ┙蚣絽f(xié)同發(fā)展和雄安新區(qū)起步建設(shè)的重大戰(zhàn)略機(jī)遇，不斷加大科研投入、提高產(chǎn)出能力密切相關(guān)，說(shuō)明保定市科研投入和產(chǎn)出方面表現(xiàn)很好，需要進(jìn)一步優(yōu)化科技創(chuàng)新環(huán)境、加強(qiáng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，以提升綜合排名。

Ⅱ類(lèi)：唐山市在人均財(cái)政科學(xué)技術(shù)支出、R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出和R&D人員投入等方面均處于前列，但在科技創(chuàng)新環(huán)境和科技投入能力方面與石家莊有一定差距。廊坊、邯鄲兩市在河北省科技創(chuàng)新能力中處于居中位置，兩市企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力居于河北省前列，科技創(chuàng)新投入處于中上游，而科技創(chuàng)新環(huán)境因子處于落后地位。秦皇島和滄州在科技創(chuàng)新投入因子上處于落后地位，但在科技創(chuàng)新環(huán)境和科技產(chǎn)出能力方面位于河北省前列，說(shuō)明秦皇島科技創(chuàng)新能力主要是由科技創(chuàng)新環(huán)境和科技產(chǎn)出兩個(gè)因素拉動(dòng)。滄州在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力方面排名靠前，與“十三五”期間滄州市開(kāi)展的“兩轉(zhuǎn)兩促三思考”活動(dòng)、提升企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力有關(guān)，而在其他方面低于河北省平均水平。

Ⅲ類(lèi)：邢臺(tái)、衡水、承德和張家口4市科技創(chuàng)新能力排在河北省末端，在科技創(chuàng)新環(huán)境、科技創(chuàng)新投入、科技產(chǎn)出能力和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力方面排名均處于落后地位，低于河北省平均水平。

根據(jù)聚類(lèi)分析結(jié)果，對(duì)3類(lèi)城市科技創(chuàng)新能力指標(biāo)進(jìn)行差異分析，以各市為自變量，13項(xiàng)指標(biāo)為因變量進(jìn)行單因素方差分析，繪制誤差柱狀圖，如圖2～圖14所示，結(jié)果顯示，在0.05顯著性水平上，萬(wàn)人輸出技術(shù)成交額、R&D經(jīng)費(fèi)支出與GDP的比值、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D人員折合全時(shí)當(dāng)量、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)總產(chǎn)值、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出、R&D人員折合全時(shí)當(dāng)量、人均地區(qū)生產(chǎn)總值、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)和規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)。

圖2 3類(lèi)城市R&D人員折合全時(shí)當(dāng)量

圖3 3類(lèi)城市R&D經(jīng)費(fèi)支出與GDP比值

圖4 3類(lèi)城市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D人員折合全時(shí)當(dāng)量

圖5 3類(lèi)城市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)量

圖6 3類(lèi)城市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入

圖7 3類(lèi)城市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)總產(chǎn)值

圖8 3類(lèi)城市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出

圖9 3類(lèi)城市萬(wàn)人輸出技術(shù)成交額

圖10 3類(lèi)城市萬(wàn)人專(zhuān)利申請(qǐng)受理數(shù)

圖11 3類(lèi)城市萬(wàn)人科技成果持有數(shù)量

圖12 3類(lèi)城市人均地區(qū)生產(chǎn)總值

圖13 3類(lèi)城市每百萬(wàn)人政府部門(mén)屬研究機(jī)構(gòu)數(shù)量

圖14 3類(lèi)城市每萬(wàn)人擁有高等院校科技活動(dòng)人員數(shù)量

由圖2～圖14可以看出，3類(lèi)城市R&D經(jīng)費(fèi)支出占GDP比重、R&D人員折合全時(shí)當(dāng)量、萬(wàn)人輸出技術(shù)成交額方面在0.05水平上均存在顯著差異，這3個(gè)指標(biāo)是區(qū)分3類(lèi)城市的主要指標(biāo)。同時(shí)，Ⅲ類(lèi)城市在規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D人員折合全時(shí)當(dāng)量、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出、規(guī)模以上企業(yè)新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入和規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)總產(chǎn)值4個(gè)指標(biāo)上與Ⅰ、Ⅱ類(lèi)城市存在顯著差異。

4 結(jié)論與建議

河北省11個(gè)市科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)結(jié)果表明，河北省科技創(chuàng)新能力發(fā)展不均衡，區(qū)域差異明顯。石家莊、保定等城市的科研投入處于領(lǐng)先地位，但企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力低；廊坊、邯鄲、滄州等中游城市缺乏科技創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施，科技創(chuàng)新環(huán)境對(duì)科學(xué)研究和成果轉(zhuǎn)化不能提供有效支持；承德、張家口等城市在科技創(chuàng)新環(huán)境和投入方面均處于落后地位，與石家莊、唐山等存在巨大差異，存在資源、區(qū)位瓶頸。不同地市在科技創(chuàng)新環(huán)境、科技投入力度、科技產(chǎn)出能力以及企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力方面存在較大差異，且推動(dòng)不同地區(qū)科技創(chuàng)新的因素也不相同，主要體現(xiàn)為R&D經(jīng)費(fèi)支出占GDP比重、R&D人員折合全時(shí)當(dāng)量、萬(wàn)人輸出技術(shù)成交額3個(gè)指標(biāo)。為提高河北省科技創(chuàng)新能力，縮小區(qū)域間差距，提出以下建議：

4.1 加大科技創(chuàng)新投入，縮小區(qū)域差距

加大科研經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度，優(yōu)化科技創(chuàng)新資金配置。將科研經(jīng)費(fèi)適度向承德、張家口、邢臺(tái)等落后地區(qū)傾斜，在其規(guī)模報(bào)酬遞增階段，加大投入有利于提高科技創(chuàng)新能力。積極引導(dǎo)科研資金向高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)流動(dòng)。同時(shí)，加大對(duì)科研人員的投入和培養(yǎng)，出臺(tái)優(yōu)惠政策吸引科技創(chuàng)新人才流入，持續(xù)優(yōu)化人才培養(yǎng)機(jī)制，建設(shè)高層次科技人才隊(duì)伍[10]。

4.2 提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，加速科技成果轉(zhuǎn)化

強(qiáng)化企業(yè)創(chuàng)新主體地位，重視知識(shí)成果向市場(chǎng)轉(zhuǎn)化[11]，完善技術(shù)市場(chǎng)機(jī)制，提高科技成果轉(zhuǎn)化率。出臺(tái)政策引導(dǎo)、扶持企業(yè)加大科技創(chuàng)新投入，健全企業(yè)創(chuàng)新體制，激發(fā)科技創(chuàng)新活力，使作為科技創(chuàng)新主體的企業(yè)在政策和科技平臺(tái)支持下，充分調(diào)動(dòng)人力、物質(zhì)資源。加強(qiáng)科研機(jī)構(gòu)、高校與企業(yè)合作，充分發(fā)揮各自?xún)?yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新主體協(xié)同，推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研深度結(jié)合[12]，讓機(jī)構(gòu)、人才、資金都活起來(lái)，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。同時(shí)，高新技術(shù)企業(yè)應(yīng)不斷完善科技創(chuàng)新機(jī)制，可采取將人才科技創(chuàng)新成果與薪酬、職稱(chēng)相掛鉤的方法，把科技成果轉(zhuǎn)化率作為評(píng)價(jià)科研績(jī)效的重要指標(biāo)。

4.3 提高科技創(chuàng)新效率，增強(qiáng)科技創(chuàng)新綜合產(chǎn)出能力

加大對(duì)科技成果的保護(hù)和獎(jiǎng)勵(lì)力度，充分調(diào)動(dòng)科技創(chuàng)新積極性，激勵(lì)科研院所、高校、企業(yè)和科研人員積極參與科技創(chuàng)新活動(dòng)[13]，提高國(guó)內(nèi)3種專(zhuān)利申請(qǐng)受理數(shù)和論文發(fā)表量。同時(shí)，加大力量發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，加速開(kāi)發(fā)一批為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)提供支撐的關(guān)鍵技術(shù)，實(shí)現(xiàn)從加工、裝配為主的“地區(qū)生產(chǎn)者”到成為有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)擁有者的轉(zhuǎn)變，把加強(qiáng)新產(chǎn)品研發(fā)和形成現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力放在顯要位置。

4.4 優(yōu)化科技創(chuàng)新環(huán)境，健全政策體系

促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，夯實(shí)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，提高人均GDP。同時(shí)，積極貫徹實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，培育創(chuàng)新文化氛圍[14]，持續(xù)完善科技創(chuàng)新平臺(tái)，優(yōu)化科技創(chuàng)新環(huán)境，積聚科技創(chuàng)新力量[15]。完善企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、高校之間的人才流動(dòng)機(jī)制，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作。出臺(tái)優(yōu)惠政策扶持高新技術(shù)企業(yè)，明確企業(yè)科技創(chuàng)新主體地位。努力建設(shè)能夠開(kāi)展高起點(diǎn)應(yīng)用研究的高層次、高水平研究系統(tǒng)和試驗(yàn)基地，形成地區(qū)學(xué)術(shù)品牌，提高科技創(chuàng)新支撐力量[16]。