尤 瑾 喬志偉 李 洋，2 馬玉萍 黃新業(yè)

（1 蘭州大學(xué)藥學(xué)院，甘肅蘭州 730000；2 蘭州大學(xué)技術(shù)與創(chuàng)新支持中心，甘肅蘭州 730000；3 蘭州大學(xué)科學(xué)技術(shù)發(fā)展研究院，甘肅蘭州 730000）

2018 年1 月，甘肅省《關(guān)于構(gòu)建生態(tài)產(chǎn)業(yè)體系推動(dòng)綠色發(fā)展崛起的決定》提出，要培育發(fā)展清潔生產(chǎn)、節(jié)能環(huán)保、清潔能源、先進(jìn)制造、文化旅游、通道物流、循環(huán)農(nóng)業(yè)、中醫(yī)中藥、數(shù)據(jù)信息、軍民融合等十大生態(tài)產(chǎn)業(yè)。其中，循環(huán)農(nóng)業(yè)是指在農(nóng)作系統(tǒng)中促進(jìn)農(nóng)業(yè)資源高效流動(dòng)的活動(dòng)，以達(dá)到節(jié)能減排和資源可持續(xù)利用的目的，促進(jìn)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)和農(nóng)村的健康發(fā)展，是繼精準(zhǔn)農(nóng)業(yè)、生態(tài)農(nóng)業(yè)和可持續(xù)農(nóng)業(yè)后興起的一種新的農(nóng)業(yè)發(fā)展思路。

循環(huán)農(nóng)業(yè)發(fā)展新模式旨在采用現(xiàn)代先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)及現(xiàn)代化管理理念來實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)與經(jīng)濟(jì)的有機(jī)結(jié)合，促進(jìn)人與自然的健康和諧發(fā)展[1]。 通過分析全國及甘肅省循環(huán)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀以及甘肅省循環(huán)農(nóng)業(yè)專利情況，能夠?yàn)樯婕爱a(chǎn)業(yè)發(fā)展政策制定、科研項(xiàng)目立項(xiàng)、企業(yè)自主創(chuàng)新和市場營銷提供決策參考和技術(shù)支撐。

1 全國循環(huán)農(nóng)業(yè)專利申請(qǐng)及專利運(yùn)營狀況分析

1.1 數(shù)據(jù)來源與檢索策略

筆者根據(jù)國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局辦公室印發(fā)的《戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)分類與國際專利分類參照關(guān)系表（2021）（試行）》[2]， 并利用智慧芽專利信息檢索和分析平臺(tái)對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)名稱為“生物農(nóng)業(yè)及相關(guān)產(chǎn)業(yè)”的相關(guān)專利進(jìn)行檢索和分析。主要采用IPC 分類號(hào)的檢索方式，對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)名稱為“生物農(nóng)業(yè)及相關(guān)產(chǎn)業(yè)”相關(guān)的IPC 分類號(hào)進(jìn)行檢索，通過去噪去重， 最終得到中國相關(guān)發(fā)明專利和實(shí)用新型專利850 224 件。

1.2 專利申請(qǐng)趨勢

專利申請(qǐng)趨勢可以在一定程度上反映某一領(lǐng)域技術(shù)的發(fā)展趨勢。由圖1 可知，在2010 年以前，關(guān)于循環(huán)農(nóng)業(yè)方向的專利申請(qǐng)量增長緩慢，2010 年之后申請(qǐng)量迅速增長，并于2017 年達(dá)到最大值。然而，近年來申請(qǐng)量有所下降，但仍然維持在一個(gè)較高水平。這可能與我國農(nóng)業(yè)部2017 年發(fā)布的《農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)區(qū)域生態(tài)循環(huán)農(nóng)業(yè)項(xiàng)目指引（2017—2020 年）》的通知有關(guān)。 該通知指出，從2017 年起在農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)項(xiàng)目區(qū)集中力量快速推進(jìn)區(qū)域生態(tài)循環(huán)農(nóng)業(yè)項(xiàng)目建設(shè)。

1.3 法律狀態(tài)分析

如圖2 所示，在全國850 224 件專利中，失效專利409 435 件，占比高達(dá)48%；有效專利236 228 件，僅占28%。由此說明，我國循環(huán)農(nóng)業(yè)領(lǐng)域總體專利質(zhì)量有待提升。

1.4 主要申請(qǐng)人分析

由圖2 可知，全國關(guān)于循環(huán)農(nóng)業(yè)的專利申請(qǐng)量排名前十五的專利申請(qǐng)人分別為江南大學(xué)、浙江大學(xué)、上海博得基因開發(fā)有限公司、四川農(nóng)業(yè)大學(xué)、中國農(nóng)業(yè)大學(xué)、華中農(nóng)業(yè)大學(xué)、南京農(nóng)業(yè)大學(xué)、華南農(nóng)業(yè)大學(xué)、福建農(nóng)林大學(xué)、江蘇省農(nóng)業(yè)科學(xué)院、西北農(nóng)林科技大學(xué)、廣西大學(xué)、山東農(nóng)業(yè)大學(xué)、上海交通大學(xué)及南京林業(yè)大學(xué)。

從排名前十五的申請(qǐng)人可以看出， 我國關(guān)于循環(huán)農(nóng)業(yè)方向的研究主要集中在高校， 分布在公司的專利申請(qǐng)量較少， 說明該行業(yè)科研成果轉(zhuǎn)化率有待提升，大量的技術(shù)創(chuàng)新仍停留在基礎(chǔ)研究階段，未來在科研成果轉(zhuǎn)化方面還有很大上升空間。 排名前五的申請(qǐng)人中，江南大學(xué)的專利技術(shù)主要集中在C12N（微生物或酶；其組合物；繁殖、保藏或維持微生物；變異或遺傳工程；培養(yǎng)基）；浙江大學(xué)的專利技術(shù)主要分布在C12N，其次是A01H（新植物或獲得新植物的方法；通過組織培養(yǎng)技術(shù)的植物再生）；上海博得基因開發(fā)有限公司的專利技術(shù)主要分布在C12N 等生物技術(shù)領(lǐng)域； 四川農(nóng)業(yè)大學(xué)的專利技術(shù)則主要分布在A01G（園藝；蔬菜、花卉、稻、果樹、葡萄、啤酒花或海菜的栽培；林業(yè)；澆水）、A01H 和C12N；中國農(nóng)業(yè)大學(xué)的專利技術(shù)分布主要集中在A01H 和C12N。

1.5 技術(shù)分布分析

中國循環(huán)農(nóng)業(yè)領(lǐng)域?qū)＠夹g(shù)分布如圖3 所示，相關(guān)技術(shù)主要集中在A23L（食品、食料或非酒精飲料；它們的制備或處理，例如烹調(diào)、營養(yǎng)品質(zhì)的改進(jìn)、物理處理；食品或食料的一般保存）、C05G（肥料的混合物； 由一種或多種肥料與無特殊肥效的添加劑組分的混合物；以形狀為特征的肥料）、A23K（專門適用于動(dòng)物的喂養(yǎng)飼料；其生產(chǎn)方法）、A01G、C12M（酶學(xué)或微生物學(xué)裝置）、C12N 中。

其中：在A23L 技術(shù)領(lǐng)域，雀巢產(chǎn)品技術(shù)援助有限公司和江南大學(xué)專利申請(qǐng)量較多；在C05G 技術(shù)領(lǐng)域，山東勝偉園林科技有限公司、貴州大學(xué)、深圳市芭田生態(tài)工程股份有限公司處于優(yōu)勢地位；在A23K技術(shù)領(lǐng)域，長沙瑞多康生物科技有限公司具備顯著優(yōu)勢；在A01G 技術(shù)領(lǐng)域，四川農(nóng)業(yè)大學(xué)專利申請(qǐng)量顯著領(lǐng)先于其他申請(qǐng)人； 在C12M 和C12N 技術(shù)領(lǐng)域，浙江大學(xué)和上海博德基因開發(fā)有限公司處于優(yōu)勢地位。

1.6 專利運(yùn)營情況分析

專利運(yùn)營管理是企業(yè)專利資產(chǎn)運(yùn)營過程中管理輔助活動(dòng)的總稱[3]，包括專利的許可、質(zhì)押、轉(zhuǎn)讓等。專利許可是許可人以訂立專利實(shí)施許可合同的方式允許被許可人在一定范圍內(nèi)使用其專利的活動(dòng)[4]。專利質(zhì)押是指專利權(quán)人將擁有的專利權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)作為質(zhì)押物，向銀行申請(qǐng)貸款的一種融資方式[5]。 專利權(quán)轉(zhuǎn)讓是指專利權(quán)人作為受讓方，將其發(fā)明創(chuàng)造專利的所有權(quán)交給受讓方的技術(shù)轉(zhuǎn)讓形式。 我國循環(huán)農(nóng)業(yè)領(lǐng)域?qū)＠?，發(fā)生權(quán)利轉(zhuǎn)移的專利共40 494 件，約占總申請(qǐng)量的4.8%；發(fā)生許可的有3 784 件，約占總申請(qǐng)量的0.45%；用于質(zhì)押的專利有3 506 件，約占總申請(qǐng)量的0.41%。 反映現(xiàn)階段我國在循環(huán)農(nóng)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)專利技術(shù)市場轉(zhuǎn)化率低、專利許可專業(yè)化水平不高[6]的現(xiàn)狀。

2 甘肅省循環(huán)農(nóng)業(yè)專利申請(qǐng)及專利運(yùn)營狀況分析

2.1 專利申請(qǐng)趨勢

如圖4 所示，甘肅省循環(huán)農(nóng)業(yè)專利總體申請(qǐng)趨勢與我國循環(huán)農(nóng)業(yè)專利總體申請(qǐng)趨勢保持一致，在2010 年以前，專利申請(qǐng)量緩慢增長，2010 年以后申請(qǐng)量增長迅速，并于2018 年達(dá)到最大申請(qǐng)量。 一方面相關(guān)創(chuàng)新主體的研發(fā)投入逐年遞增，另一方面與國家2010 年以后陸續(xù)出臺(tái)的專利資助和推進(jìn)政策有關(guān)。

2.2 法律狀態(tài)分析

在甘肅省循環(huán)農(nóng)業(yè)11 880 件專利中，失效專利數(shù)量達(dá)到5 462 件，占比高達(dá)46%；有效專利數(shù)量為4 079 件，僅占總申請(qǐng)量的34%；其余的2 339 件專利目前處于審查過程中。與全國水平相比，甘肅省循環(huán)農(nóng)業(yè)領(lǐng)域?qū)＠行?shù)量占比高出全國循環(huán)農(nóng)業(yè)領(lǐng)域有效專利6 個(gè)百分點(diǎn)。

2.3 主要申請(qǐng)人分析

如圖5 所示，甘肅省關(guān)于循環(huán)農(nóng)業(yè)方向的專利集中在甘肅省各個(gè)科研院所，其中甘肅農(nóng)業(yè)大學(xué)專利申請(qǐng)量為599 件，排名第一；中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院蘭州畜牧與獸藥研究所、中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院蘭州獸醫(yī)研究所和蘭州大學(xué)分別排名第二、三、四，這3 家單位申請(qǐng)量接近。在排名前十五的申請(qǐng)人中，高校及科研院所共有13 個(gè)，說明甘肅省循環(huán)農(nóng)業(yè)領(lǐng)域相關(guān)技術(shù)主要集中在科研院所。

對(duì)申請(qǐng)量明顯較多的前4 位申請(qǐng)人進(jìn)行具體技術(shù)分支的統(tǒng)計(jì)，發(fā)現(xiàn)甘肅農(nóng)業(yè)大學(xué)專利技術(shù)主要集中在A01G、C12N、A23K 等領(lǐng)域；中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院蘭州畜牧與獸藥研究所專利技術(shù)主要集中在C12M、A01K（畜牧業(yè)；養(yǎng)鳥業(yè)；養(yǎng)蜂業(yè)；養(yǎng)魚業(yè)；捕魚業(yè)；飼養(yǎng)或養(yǎng)殖其他類不包含的動(dòng)物；動(dòng)物的新品種）等領(lǐng)域；中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院蘭州獸醫(yī)研究所專利技術(shù)主要集中在A61P（化合物或藥物制劑的特定治療活性）、C12N 等領(lǐng)域；蘭州大學(xué)專利技術(shù)主要分布在C12N、A01G 及A01H 等領(lǐng)域。

2.4 技術(shù)分布分析

甘肅省循環(huán)農(nóng)業(yè)領(lǐng)域?qū)＠夹g(shù)分布情況如圖6所示，甘肅省循環(huán)農(nóng)業(yè)領(lǐng)域?qū)＠夹g(shù)主要集中在A01G、C05G、A01K、A23L、A23K、C12M 等IPC 分 類號(hào)中，與全國總體趨勢存在細(xì)微差別，A01K 出現(xiàn)在甘肅省主要技術(shù)中。 其中：在A01G 和A23K 技術(shù)領(lǐng)域，甘肅農(nóng)業(yè)大學(xué)處于優(yōu)勢地位；在A01K 和C12M技術(shù)領(lǐng)域，中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院蘭州畜牧與獸藥研究所具備明顯優(yōu)勢；在C05G 和A23L 技術(shù)領(lǐng)域，慶陽敦博科技發(fā)展有限公司和甘肅大整健康管理股份有限公司具備微弱優(yōu)勢。

2.5 專利運(yùn)營情況分析

甘肅省發(fā)生權(quán)利轉(zhuǎn)移的專利共計(jì)426 件，占甘肅省循環(huán)農(nóng)業(yè)專利總量的3.6%； 發(fā)生許可的專利共13 件，約占申請(qǐng)總量的0.1%；發(fā)生質(zhì)押的專利共23 件，約占申請(qǐng)總量的0.2%。其中：首件質(zhì)押專利發(fā)生在2010 年，質(zhì)押登記生效日期主要集中在2015—2020 年， 其中甘肅雙創(chuàng)信用擔(dān)保有限公司以及各銀行作為主要質(zhì)權(quán)人，反映出甘肅省循環(huán)農(nóng)業(yè)領(lǐng)域?qū)＠傮w運(yùn)營水平滯后， 主要是專利本身質(zhì)量不高或申請(qǐng)人自行轉(zhuǎn)化意愿較低等諸多因素導(dǎo)致這一局面。

3 結(jié)論

甘肅省是典型的農(nóng)業(yè)省份， 近些年以構(gòu)建資源節(jié)約型、環(huán)境友好型農(nóng)業(yè)為目標(biāo)，堅(jiān)持綠色發(fā)展，大力開展生態(tài)循環(huán)農(nóng)業(yè)建設(shè)， 積極推廣先進(jìn)生態(tài)循環(huán)農(nóng)業(yè)發(fā)展[6]，但是在發(fā)展的同時(shí)也發(fā)現(xiàn)了一些問題。從總體專利申請(qǐng)量來看，排名全國中后，反映出甘肅省總體專利技術(shù)創(chuàng)新仍面臨挑戰(zhàn)；從專利有效性來看，現(xiàn)有專利失效率較高，反映出甘肅省循環(huán)農(nóng)業(yè)相關(guān)專利中的低質(zhì)量專利較多；從專利運(yùn)營來看，運(yùn)營水平遠(yuǎn)低于我國總體運(yùn)營水平， 說明獲得授權(quán)的相關(guān)專利大量成為沉睡專利[7]。 針對(duì)上述問題，甘肅省需采取措施來推動(dòng)省內(nèi)循環(huán)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展。

4 建議

4.1 加大研發(fā)投入，尋求技術(shù)突破，提升專利創(chuàng)新水平

甘肅省專利總體申請(qǐng)量為11 880 件，全國排名第25 位，且該領(lǐng)域起步晚于全國5 年左右，因而發(fā)展較為滯后。 但是，近年來專利申請(qǐng)量呈迅速增長態(tài)勢，說明甘肅省相關(guān)科研單位及企業(yè)已經(jīng)關(guān)注到該領(lǐng)域并積極研發(fā)。 未來相關(guān)科研單位及企業(yè)應(yīng)當(dāng)持續(xù)關(guān)注該領(lǐng)域，在現(xiàn)有技術(shù)的基礎(chǔ)上努力實(shí)現(xiàn)技術(shù)突破，提升專利創(chuàng)新水平。

4.2 提升專利運(yùn)營水平，助力甘肅省循環(huán)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展

甘肅省循環(huán)農(nóng)業(yè)領(lǐng)域?qū)＠\(yùn)營水平遠(yuǎn)低于全國水平，大量專利被閑置，反映出現(xiàn)有的已授權(quán)專利市場價(jià)值較低， 這就要求相關(guān)科研單位及企業(yè)提升專利質(zhì)量，申請(qǐng)人應(yīng)深入研究循環(huán)農(nóng)業(yè)各個(gè)技術(shù)領(lǐng)域，并將相關(guān)研究轉(zhuǎn)化為知識(shí)產(chǎn)權(quán)，提升專利的市場價(jià)值。同時(shí)，各個(gè)專利代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提升專利代理人員的專業(yè)性，避免由于撰寫問題導(dǎo)致高價(jià)值專利未獲得授權(quán)從而影響專利運(yùn)營水平，以此推動(dòng)甘肅省循環(huán)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展。

4.3 緊跟政策導(dǎo)向，關(guān)注特色領(lǐng)域，發(fā)揚(yáng)優(yōu)勢技術(shù)

申請(qǐng)人應(yīng)及時(shí)跟進(jìn)國家相關(guān)政策，根據(jù)我國循環(huán)農(nóng)業(yè)發(fā)展大趨勢預(yù)判未來發(fā)展熱點(diǎn)，搶占新技術(shù)發(fā)展高地。 進(jìn)一步結(jié)合甘肅省循環(huán)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)特色領(lǐng)域發(fā)展優(yōu)勢技術(shù)，以此打破甘肅省循環(huán)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)目前處于較為落后態(tài)勢的局面，助力甘肅省循環(huán)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)持續(xù)發(fā)展。