孫云杰，譚天驕，黃智華，玄兆輝

(1.中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院，北京 100038；2.廣州生產(chǎn)力促進(jìn)中心，廣東廣州 510091)

科技是國(guó)之利器，創(chuàng)新是進(jìn)步之魂。習(xí)近平總書記反復(fù)強(qiáng)調(diào)抓創(chuàng)新就是抓發(fā)展，謀創(chuàng)新就是謀未來。我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和民生改善比過去任何時(shí)候都更加需要科學(xué)技術(shù)解決方案，都更加需要增強(qiáng)創(chuàng)新這個(gè)第一動(dòng)力［1］。黨的十八大以來，科技創(chuàng)新日益成為我國(guó)邁向高質(zhì)量發(fā)展的強(qiáng)勁引擎。我國(guó)科技創(chuàng)新投入力度持續(xù)增強(qiáng)，研發(fā)經(jīng)費(fèi)規(guī)模從2016 年的15 676.7 億元上升到2020 年的24 393.1 億元，年均增長(zhǎng)率保持在10%以上［2］。根據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織發(fā)布的《全球創(chuàng)新指數(shù)2021》，我國(guó)創(chuàng)新水平位居世界第12 位，較2012 年提高了22 個(gè)位次［3］。隨著科技創(chuàng)新對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)程度在省際層面正逐步超過投資和外向型經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)，科技創(chuàng)新能力的區(qū)域差距大于當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的區(qū)域差距［4］。在全面實(shí)行創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的背景下，廣州市作為粵港澳大灣區(qū)核心增長(zhǎng)極和“一帶一路”重要樞紐城市，近年來大力推進(jìn)以科技創(chuàng)新為核心的全面創(chuàng)新。那么，廣州市科技創(chuàng)新程度到底如何？下一步該從哪些方面更加科學(xué)地推進(jìn)廣州創(chuàng)新城市建設(shè)？基于此，本研究在分析廣州市創(chuàng)新特征基礎(chǔ)上，建立廣州城市創(chuàng)新指數(shù)評(píng)價(jià)體系，通過創(chuàng)新指數(shù)對(duì)廣州市科技創(chuàng)新能力進(jìn)行監(jiān)測(cè)和評(píng)價(jià)，并提出廣州市科技創(chuàng)新能力提升的政策建議。

1 文獻(xiàn)綜述

構(gòu)建“百花齊放”的區(qū)域創(chuàng)新格局、提高區(qū)域創(chuàng)新能力是 “十四五”時(shí)期貫徹創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、突破“卡脖子”技術(shù)、顯著提升國(guó)家創(chuàng)新能力的關(guān)鍵舉措。梳理國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，學(xué)界主要從區(qū)域創(chuàng)新影響因素、評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建、創(chuàng)新評(píng)價(jià)方法等方面對(duì)區(qū)域科技創(chuàng)新進(jìn)行研究。其中，Todtling［5］通過抽取具有大體相同的資源稟賦的地區(qū)作為樣本進(jìn)行分析，結(jié)果表明資源稟賦并不是決定區(qū)域創(chuàng)新能力的決定性因素，創(chuàng)新主體的能力、制度環(huán)境等因素扮演的角色更加重要；Rondé 等［6］指出提升區(qū)域創(chuàng)新能力需要培育“領(lǐng)頭雁”，因?yàn)橛袠?biāo)志性科創(chuàng)企業(yè)的區(qū)域其創(chuàng)新能力往往高于缺乏標(biāo)志性科創(chuàng)企業(yè)的區(qū)域；Cooke［7］認(rèn)為制度因素和環(huán)境支持至關(guān)重要，成熟的科研管理制度以及完善的配套教育體系是提升區(qū)域創(chuàng)新能力的核心，同時(shí)政府對(duì)科研創(chuàng)新直接的政策支持、經(jīng)費(fèi)投入和執(zhí)行能力也發(fā)揮重要作用。

我國(guó)對(duì)區(qū)域科技創(chuàng)新的研究起步較晚，但隨著我國(guó)科技創(chuàng)新水平的快速提升，對(duì)區(qū)域科技創(chuàng)新的探索越來越多、進(jìn)展較大。在科技創(chuàng)新評(píng)價(jià)方面，Chen 等［8］以田野調(diào)查的形式搜集第一手資料，通過層次分析法（AHP）構(gòu)建了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)體系，在實(shí)際決策中為篩選和精準(zhǔn)扶持高新技術(shù)企業(yè)提供了決策依據(jù)；田志康等［9］利用實(shí)際數(shù)據(jù)提出了一套指標(biāo)體系，并基于該指標(biāo)體系構(gòu)建了BP 神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型進(jìn)行模擬和訓(xùn)練，形成了一套較完整的創(chuàng)新評(píng)價(jià)方法；章熙春等［10］通過研究德國(guó)的創(chuàng)新評(píng)價(jià)體系，指出提升科技創(chuàng)新能力是復(fù)雜的、系統(tǒng)性的工程，需要從多個(gè)層面、多個(gè)維度共同發(fā)力，因此評(píng)價(jià)體系的指標(biāo)選取也應(yīng)該盡可能地考慮周全；黃建榕等［11］分析了美國(guó)的科技創(chuàng)新評(píng)價(jià)體系，認(rèn)為科技創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)指標(biāo)應(yīng)盡可能量化，這樣做既客觀公正又直白明了。在區(qū)域創(chuàng)新評(píng)價(jià)方面，白雪飛等［12］從投入產(chǎn)出、成果轉(zhuǎn)化、政策支持以及區(qū)域基本能力稟賦等維度出發(fā)，系統(tǒng)地評(píng)價(jià)了遼寧省2001 至2010 年間的科技創(chuàng)新能力的動(dòng)態(tài)變化；祝新等［13］對(duì)廣西的科技創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)；鄭雨蘋等［14］運(yùn)用因素分析法和層次分析法對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系劃分權(quán)重，系統(tǒng)地研究了2001 至2008 年間福建省科技創(chuàng)新能力的動(dòng)態(tài)變化；阮榮彬等［15］采用因素分析法對(duì)2017 年福建省的科技創(chuàng)新能力進(jìn)行了評(píng)價(jià)；薛漢莉等［16］則跳出了單樣本區(qū)域分析的范式，通過構(gòu)建包含7 個(gè)省份的短面板模型，揭示了區(qū)域間科技創(chuàng)新能力異質(zhì)性的原因所在，并據(jù)此提出了政策建議。

綜上所述，從方法論上看，學(xué)術(shù)界在開展區(qū)域科技創(chuàng)新評(píng)價(jià)方面已經(jīng)做了大量的探索，主要以主成分分析法、因子分析法為主，為區(qū)域科技創(chuàng)新發(fā)展政策制定提供支撐，但是在目前的文獻(xiàn)中，很少能夠?qū)^(qū)域創(chuàng)新評(píng)價(jià)與區(qū)域發(fā)展規(guī)劃及目標(biāo)定位結(jié)合起來進(jìn)行評(píng)價(jià)。本研究力圖在研究方法進(jìn)行有益探索，在國(guó)內(nèi)外創(chuàng)新評(píng)價(jià)方法基礎(chǔ)上結(jié)合目標(biāo)值法，基于廣州市科技創(chuàng)新特征，根據(jù)廣州市發(fā)展的階段性規(guī)劃與城市科技創(chuàng)新發(fā)展規(guī)律，提出一套結(jié)合目標(biāo)值法和標(biāo)桿分析方法的指標(biāo)評(píng)價(jià)方法，為對(duì)廣州科技創(chuàng)新水平進(jìn)行監(jiān)測(cè)與評(píng)價(jià)提供參考。

2 廣州創(chuàng)新指數(shù)評(píng)價(jià)基礎(chǔ)與方法

2.1 理論與實(shí)踐基礎(chǔ)

隨著歷史的變遷，城市在國(guó)家和全球的重要性日益凸顯。城市創(chuàng)新是一個(gè)復(fù)雜的、龐大的、涉及要素眾多的系統(tǒng)工程，囊括了技術(shù)創(chuàng)新、文化創(chuàng)新、制度創(chuàng)新等多個(gè)方面。一般而言，科技創(chuàng)新能力是指科學(xué)研究與技術(shù)創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與社會(huì)環(huán)境影響的能力。它包含以下幾方面內(nèi)容：一是科技活動(dòng)在一定時(shí)間和空間條件下對(duì)人、財(cái)、物的投入程度；二是科技成果產(chǎn)出規(guī)模和水平的提高；三是科技與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的結(jié)合程度，以及科技對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)環(huán)境的改善等，后者與其他要素結(jié)合在一起，共同推進(jìn)整個(gè)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)的發(fā)展［17］。

基于對(duì)科技創(chuàng)新能力的理解，城市創(chuàng)新能力可以概括為：在城市地理區(qū)域范圍內(nèi)，在一定的創(chuàng)新環(huán)境支撐條件下，不同的參與者（包括企業(yè)、大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)、政府以及各類中介服務(wù)機(jī)構(gòu)等）充分利用各自優(yōu)勢(shì)，通過對(duì)各類創(chuàng)新資源的投入和有效使用，促進(jìn)資金、技術(shù)、人才以及信息有序流動(dòng)，進(jìn)入創(chuàng)新域、集群帶及生態(tài)鏈的系統(tǒng)創(chuàng)新發(fā)展階段，從而使得城市科技、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化以及人民生活實(shí)現(xiàn)快速可持續(xù)發(fā)展的綜合能力。當(dāng)前，廣州市正在探索形成“以科學(xué)發(fā)現(xiàn)為引領(lǐng)，以技術(shù)發(fā)明為引擎，以產(chǎn)業(yè)發(fā)展為方向，以人才支撐為基礎(chǔ)，以生態(tài)優(yōu)化為抓手”的全鏈條創(chuàng)新發(fā)展路徑，這也為廣州市的創(chuàng)新評(píng)價(jià)提供了實(shí)踐基礎(chǔ)。

區(qū)域科技創(chuàng)新能力是一個(gè)綜合系統(tǒng)概念，所以需要采用多層次綜合評(píng)判方法去分析和評(píng)估［18］?；诔鞘袆?chuàng)新能力的內(nèi)涵以及廣州市創(chuàng)新實(shí)踐，可以通過創(chuàng)新資源、企業(yè)創(chuàng)新、創(chuàng)新績(jī)效、創(chuàng)新環(huán)境4 個(gè)方面來構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。創(chuàng)新資源反映區(qū)域?qū)?chuàng)新活動(dòng)的投入力度、創(chuàng)新人才資源的儲(chǔ)備狀況以及創(chuàng)新資源投入結(jié)構(gòu)。企業(yè)創(chuàng)新反映企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新主體的創(chuàng)新活動(dòng)強(qiáng)度和效率，包括企業(yè)研發(fā)、企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等方面。創(chuàng)新績(jī)效反映區(qū)域開展創(chuàng)新活動(dòng)所產(chǎn)生的效果和社會(huì)經(jīng)濟(jì)影響，包括全社會(huì)創(chuàng)新產(chǎn)出綜合水平、技術(shù)交易的活躍程度、創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)作用等。創(chuàng)新環(huán)境反映區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)所依賴的外部硬件環(huán)境和軟環(huán)境，包括企業(yè)經(jīng)營(yíng)的政策環(huán)境和融資狀況、社會(huì)公共創(chuàng)新資源基礎(chǔ)設(shè)施、區(qū)域的教育程度和科學(xué)文化水平等方面。

2.2 評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

據(jù)科學(xué)性、綜合性、可比性、數(shù)據(jù)可獲性等原則，從創(chuàng)新資源、企業(yè)創(chuàng)新、創(chuàng)新績(jī)效、創(chuàng)新環(huán)境等4 個(gè)創(chuàng)新鏈上的主要節(jié)點(diǎn)，選取20 個(gè)基礎(chǔ)指標(biāo)構(gòu)建城市創(chuàng)新指數(shù)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系（見表1），對(duì)廣州城市創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)，為進(jìn)一步推動(dòng)廣州創(chuàng)新型城市建設(shè)提供科學(xué)決策依據(jù)，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展。

表1（續(xù)）

區(qū)域科技創(chuàng)新能力是一個(gè)綜合系統(tǒng)概念，所以我們?cè)谠u(píng)價(jià)指標(biāo)上進(jìn)行了一些優(yōu)化和改進(jìn)。一是采用了多層次綜合評(píng)判方法去分析和評(píng)估，全方面衡量科技創(chuàng)新能力。盡可能完整地考慮創(chuàng)新過程、能力和水平的影響因素，準(zhǔn)確體現(xiàn)企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)等創(chuàng)新主體的創(chuàng)新功能；采用絕對(duì)指標(biāo)與相對(duì)指標(biāo)結(jié)合，以相對(duì)指標(biāo)為主、絕對(duì)指標(biāo)為輔的原則進(jìn)行指標(biāo)體系設(shè)計(jì)，確保指標(biāo)體系發(fā)揮應(yīng)有的尺度作用。二是指標(biāo)具有可比性。充分考慮不同時(shí)期廣州城市自身情況對(duì)比要求，采用了可以長(zhǎng)期穩(wěn)定獲取的指標(biāo)，比如R&D 經(jīng)費(fèi)支出占GDP 的比重、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)設(shè)有研發(fā)機(jī)構(gòu)的企業(yè)比重等指標(biāo)，以保證指標(biāo)數(shù)據(jù)的縱向可比性。三是充分保證了數(shù)據(jù)的可獲性。為使城市創(chuàng)新指數(shù)能夠有效地運(yùn)用于實(shí)際分析，選取的指標(biāo)易于獲得和可測(cè)，不片面地追求理論上的完美；同時(shí)，選取指標(biāo)數(shù)據(jù)均來自公認(rèn)權(quán)威機(jī)構(gòu)以及公開統(tǒng)計(jì)年鑒。

2.3 評(píng)價(jià)方法

廣州創(chuàng)新指數(shù)在評(píng)價(jià)方法上參考國(guó)內(nèi)外通用的綜合指數(shù)評(píng)價(jià)方法，同時(shí)結(jié)合廣州科技創(chuàng)新的實(shí)際需要，與目標(biāo)值法進(jìn)行了綜合。依據(jù)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展?fàn)顩r以及廣州市制定實(shí)施的五年發(fā)展規(guī)劃綱要，確定以2010 年為基期，重點(diǎn)監(jiān)測(cè)“十三五”以來廣州市科技創(chuàng)新發(fā)展?fàn)顩r，因此，廣州創(chuàng)新指數(shù)評(píng)價(jià)所使用的數(shù)據(jù)時(shí)間為2010 年和2015 年至2019年。綜合指數(shù)評(píng)價(jià)方法分為3 個(gè)步驟：第一步是明確指標(biāo)權(quán)重；第二步是對(duì)個(gè)體指標(biāo)進(jìn)行無量綱化的標(biāo)準(zhǔn)化處理；第三步是按照評(píng)價(jià)指標(biāo)體系層次逐層合成指數(shù)。在第二步進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理時(shí)，綜合考慮地區(qū)發(fā)展規(guī)劃與對(duì)標(biāo)城市發(fā)展階段，為每個(gè)指標(biāo)設(shè)定發(fā)展目標(biāo)值來測(cè)算指標(biāo)得分。

2.3.1 確定權(quán)重

對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的權(quán)重處理方法采用等權(quán)重法，采用逐級(jí)等權(quán)法分配權(quán)數(shù)，即若劃分n個(gè)分領(lǐng)域，那么各分領(lǐng)域的權(quán)數(shù)均為1/n。

2.3.2 標(biāo)準(zhǔn)化處理

個(gè)體指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化處理采用國(guó)際流行的標(biāo)桿分析法和目標(biāo)值法相結(jié)合的方法。設(shè)定各基礎(chǔ)指標(biāo)的目標(biāo)值，將基礎(chǔ)指標(biāo)均視為（或調(diào)整為）趨高為好的指標(biāo)。計(jì)算公式為：

指標(biāo)分值=200×（實(shí)際值-基年值）/（目標(biāo)值-基年值）+100 （1）

2.3.3 綜合指數(shù)合成

按照評(píng)價(jià)指標(biāo)體系層次，以線性加權(quán)法逐層合成，直至計(jì)算出綜合指數(shù)。

3 廣州科技創(chuàng)新取得的成效

3.1 科技創(chuàng)新水平總體提升

廣州創(chuàng)新指數(shù)綜合反映了廣州市近年來科技創(chuàng)新總體水平的提升。測(cè)算結(jié)果顯示，以2010 年作為基數(shù)，2015 年至2019 年，廣州創(chuàng)新指數(shù)得分逐年提升，2019 年為252.98 分。2010 至2019 年廣州創(chuàng)新指數(shù)得分年均增長(zhǎng)10.86%，反映了廣州市科技創(chuàng)新事業(yè)總體呈現(xiàn)快速發(fā)展態(tài)勢(shì)。如圖1 所示。

圖1 廣州創(chuàng)新指數(shù)綜合得分

廣州市在創(chuàng)新資源、企業(yè)創(chuàng)新、創(chuàng)新績(jī)效和創(chuàng)新環(huán)境等方面的水平均有明顯的提升。其中，創(chuàng)新績(jī)效改善最為顯著，2019 年得分為279.56 分，處于較高水平，2010 至2019 年年均增長(zhǎng)19.95 分，改善程度顯著領(lǐng)先其他方面；其次是企業(yè)創(chuàng)新和創(chuàng)新環(huán)境，2019 年企業(yè)創(chuàng)新得分為251.40 分，2010 至2019 年年均增長(zhǎng)16.82 分，2019 年創(chuàng)新環(huán)境得分為247.25 分，2010 至2019 年年均增長(zhǎng)16.36 分；創(chuàng)新資源改善程度相對(duì)較慢，但也有較為明顯的增長(zhǎng)，2019 年得分為233.72 分，2010 至2019 年年均增長(zhǎng)14.86 分（見圖2）。

圖2 2010—2019 年廣州創(chuàng)新指數(shù)及各一級(jí)指標(biāo)得分

3.2 創(chuàng)新資源集聚效應(yīng)更加凸顯

隨著近年來廣州市持續(xù)加大科技創(chuàng)新投入力度，財(cái)政科技支出快速增長(zhǎng)，科技創(chuàng)新人才隊(duì)伍穩(wěn)定擴(kuò)大，創(chuàng)新資源聚集水平進(jìn)一步提升。廣州市科技創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)與研發(fā)經(jīng)費(fèi)水平不斷提升：R&D 經(jīng)費(fèi)支出占GDP 的比重由2015 年的2.10%提升至2019 年的2.87%，指標(biāo)得分從128.05 分增長(zhǎng)到197.74 分，年均增長(zhǎng)率為11.47%；財(cái)政科技支出占財(cái)政一般預(yù)算支出的比重由2015 年的5.13%提升至2019 年的8.51%，提升3.38 個(gè)百分點(diǎn)，得分從2015 年的177.87 分增長(zhǎng)到2019 年的321.70 分，年均增長(zhǎng)率達(dá)到15.97%?？萍紕?chuàng)新人才隊(duì)伍建設(shè)成效顯著，創(chuàng)新人才資源進(jìn)一步集聚：高級(jí)職稱專業(yè)技術(shù)人才數(shù)量由2015 年的14.9 萬人提升至2019 年的20.8 萬人，指標(biāo)得分從2015 年的202.86 分增長(zhǎng)到2019 年的315.24 分，年均增長(zhǎng)率為11.65%。如圖3 所示。

圖3 廣州創(chuàng)新指數(shù)二級(jí)指標(biāo)創(chuàng)新資源得分趨勢(shì)

3.3 企業(yè)創(chuàng)新活力日益增強(qiáng)

企業(yè)是保就業(yè)、穩(wěn)增長(zhǎng)的重要市場(chǎng)主體，同時(shí)也是創(chuàng)新最重要的動(dòng)力來源。隨著廣州市企業(yè)對(duì)研發(fā)的重視程度進(jìn)一步增強(qiáng)，廣州市知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力顯著提升，高技術(shù)制造業(yè)快速發(fā)展，企業(yè)創(chuàng)新活力日益增強(qiáng)（見圖4）。廣州市企業(yè)對(duì)研發(fā)的重視不斷增加，研發(fā)投入水平持續(xù)提升：2015 至2019 年，企業(yè)R&D 經(jīng)費(fèi)支出占主營(yíng)收入比重由1.26%提升至1.43%，指標(biāo)得分由169.0 分增長(zhǎng)到199.1 分，年均增長(zhǎng)4.18%。廣州市企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)量不斷增長(zhǎng)：2019 年有研發(fā)機(jī)構(gòu)的規(guī)上企業(yè)所占比重為45.14%，較2015 年提升了0.79 個(gè)百分點(diǎn)，指標(biāo)得分由145.68分增長(zhǎng)到278.45 分，年均增長(zhǎng)17.58%。廣州市自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出快速增加，技術(shù)研發(fā)能力迅速提升：企業(yè)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)得分由2015 年的183.89 分大幅增長(zhǎng)到2019 年的374.34 分，年均增長(zhǎng)達(dá)19.45%；2019 年企業(yè)國(guó)內(nèi)專利授權(quán)量達(dá)7.84 萬件，較2015年增長(zhǎng)12.71%，企業(yè)擁有注冊(cè)商標(biāo)數(shù)達(dá)125.09 萬個(gè)，較2015 年增長(zhǎng)31.67%。廣州市企業(yè)研發(fā)投入和研發(fā)水平的不斷提升，助推了高技術(shù)制造業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)等知識(shí)密集程度較高的產(chǎn)業(yè)的發(fā)展：2015至2019 年，高技術(shù)制造業(yè)增加值占規(guī)上工業(yè)增加值比重由12.50%增加到13.71%，得分由121.4 分上升到207.9 分，年均增長(zhǎng)14.38%；現(xiàn)代服務(wù)業(yè)增加值占服務(wù)業(yè)增加值比重由64.1%增加到65.9%，得分由152.5 分增長(zhǎng)到197.3 分，年均增長(zhǎng)6.64%，總體上升平穩(wěn)。

圖4 廣州創(chuàng)新指數(shù)二級(jí)指標(biāo)企業(yè)創(chuàng)新得分趨勢(shì)

3.4 創(chuàng)新績(jī)效顯著改善

廣州市近年來持續(xù)加大高新技術(shù)企業(yè)培育力度，技術(shù)交易市場(chǎng)活躍程度不斷提升，科技創(chuàng)新推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的成效日益顯著。廣州市高新技術(shù)企業(yè)獲得了長(zhǎng)足的發(fā)展：2019 年高企數(shù)量已達(dá)12 099家，較上年增加411 家；每萬名從業(yè)人員高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量從2015 年的2.40 家/萬人到2019 年的10.75 家/萬人，指標(biāo)得分從2015 年的128.1 分增加到2019 年的383.9 分，年均增長(zhǎng)31.58%。廣州市技術(shù)市場(chǎng)交易活躍，有力推動(dòng)了科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化：每萬名從業(yè)人員技術(shù)市場(chǎng)成交合同金額從2015 年的0.33 億元/萬人增加到2019 年的1.13 億元/萬人，從2015 年的172.49 分迅速增加到2019 年的548.45分，年均增速高達(dá)33.53%，反映了廣州市企業(yè)旺盛的技術(shù)交易需求。同時(shí)，廣州市加快實(shí)現(xiàn)綠色低碳發(fā)展，能源結(jié)構(gòu)進(jìn)一步優(yōu)化：2019 年萬元GDP 能耗下降率達(dá)到3.86%，比2018 年提高了0.62 個(gè)百分點(diǎn)；勞動(dòng)生產(chǎn)率為20.99 萬元/人，較2018 年提高0.25萬元/人。如圖5 所示。

圖5 廣州創(chuàng)新指數(shù)二級(jí)指標(biāo)創(chuàng)新績(jī)效得分趨勢(shì)

3.5 創(chuàng)新環(huán)境持續(xù)優(yōu)化

廣州市創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的政策環(huán)境和金融環(huán)境持續(xù)優(yōu)化，重大創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)成效顯著，大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新氛圍更加濃厚。廣州市企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)政策環(huán)境和金融環(huán)境得到有效改善：2015 至2019 年經(jīng)稅務(wù)部門核定的企業(yè)申報(bào)享受稅前加計(jì)扣除的研發(fā)經(jīng)費(fèi)總額從87.22 億元大幅提升至496.00 億元，指標(biāo)得分的年均增長(zhǎng)率高達(dá)34.19%；2019 年金融機(jī)構(gòu)向科技型中小企業(yè)當(dāng)年發(fā)放貸款額達(dá)48.41 億元，較2018年增加5.32 億元。廣州市科技人才儲(chǔ)備能力持續(xù)提升，重大創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)成效顯著：2019 年普通高等學(xué)校在校學(xué)生數(shù)為115.30萬人，比2018年增加了6.66萬人；重大創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)指標(biāo)從2015 年的132.67分提升至2019 年168.10 分，年均增長(zhǎng)率為2.75%；2019 年共有國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室20 家、省級(jí)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室237 家，省級(jí)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)總數(shù)達(dá)到63 家，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的增量與總量排廣東全省第一。如圖6 所示。

圖6 廣州創(chuàng)新指數(shù)二級(jí)指標(biāo)創(chuàng)新環(huán)境得分趨勢(shì)

4 廣州科技創(chuàng)新發(fā)展面臨的挑戰(zhàn)

4.1 政府支持科技創(chuàng)新力度仍需加強(qiáng)

較高的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入水平是創(chuàng)新能力提高的重要保障。近年來，廣州市全社會(huì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)持續(xù)增長(zhǎng)，但與全國(guó)同類城市相比，廣州市研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度仍有提升空間。2018 年廣州市研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度為2.63%，低于北京（6.17%）、深圳（4.80%）、上海（4.16%）和杭州（3.44%）等城市水平。2018 年廣州市財(cái)政科技支出占財(cái)政一般預(yù)算支出比重較上年下降1.3 個(gè)百分點(diǎn)，財(cái)政科技支出規(guī)模下降4.4%，盡管2019 年廣州市財(cái)政科技支出在全國(guó)排名第四，但是與前3 名城市相比，不足北京、上海的2/3，不足深圳1/2［19］14-16。廣州人均科普經(jīng)費(fèi)指標(biāo)從2015年的10.94 元/人降到2019 年8.68 元/人，下降幅度達(dá)到20.70%。可見，廣州市政府對(duì)于科技創(chuàng)新的重視程度和投入力度仍需進(jìn)一步加強(qiáng)。

4.2 以企業(yè)為核心的創(chuàng)新主體仍需持續(xù)提升創(chuàng)新能力

近年來，隨著廣州市政府一系列政策的引導(dǎo)，廣州市企業(yè)的創(chuàng)新能力得到了很大提升，但是也存在一些挑戰(zhàn)。從企業(yè)創(chuàng)新投入來看，企業(yè)R&D 經(jīng)費(fèi)支出占主營(yíng)收入比重從2015 年的1.26%提升到2017 年的1.43%，然后2018 年下降到1.22%，這與廣州市企業(yè)及產(chǎn)業(yè)偏向外向型有關(guān)，外部貿(mào)易環(huán)境變化帶來企業(yè)經(jīng)營(yíng)波動(dòng)，企業(yè)研發(fā)有所下降。但從企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展來看，仍需重視研發(fā)活動(dòng)，加大研發(fā)投入力度，提升創(chuàng)新能力。

從創(chuàng)新產(chǎn)出來看，專利產(chǎn)出是科技創(chuàng)新成果的重要體現(xiàn)，2019 年廣州市發(fā)明專利申請(qǐng)量為17.72萬件，較2018 年的17.31 萬件略有提升；PCT 專利申請(qǐng)量為1 622 件，較2018 年的1 897 件有所回落。2018年廣州市萬人發(fā)明專利擁有量為32.46件/萬人，較北京（112.02 件/萬人）、深圳（91.37 件/萬人）和南京（59.05 件/萬人）均有差距［19］167?？梢?，廣州市以企業(yè)為核心的創(chuàng)新主體仍需進(jìn)一步提升創(chuàng)新能力，提高技術(shù)發(fā)明水平。

4.3 現(xiàn)代服務(wù)業(yè)支撐產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)面臨壓力

現(xiàn)代服務(wù)業(yè)具有高知識(shí)密集、高技術(shù)含量、高附加值、高帶動(dòng)力的特征，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有前瞻性與引領(lǐng)性作用，是各地區(qū)引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)邁向中高端、助力經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重要途徑?！稄V州市人民政府辦公廳關(guān)于加快發(fā)展高端專業(yè)服務(wù)業(yè)的意見》中提出，力爭(zhēng)到2020 年建設(shè)一批國(guó)際知名、各具特色的高端專業(yè)服務(wù)業(yè)集聚區(qū)，基本形成與廣州城市地位相適應(yīng)的專業(yè)服務(wù)業(yè)發(fā)展格局。從廣州市現(xiàn)代服務(wù)業(yè)發(fā)展來看，2019 年現(xiàn)代服務(wù)業(yè)增加值占服務(wù)業(yè)增加值的比重是65.89%，低于2018 年的66.50%；從知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)發(fā)展來看，知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)就業(yè)人員占全社會(huì)就業(yè)人員比重為7.30%，與北京（23.57%）、上海（11.18%）和南京（9.46%）均有差距［19］5。

4.4 孵化育成體系建設(shè)有待進(jìn)一步加強(qiáng)

良好的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)體系能夠充分釋放全社會(huì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)潛能，深入推進(jìn)大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新，而孵化育成體系建設(shè)是創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)體系建設(shè)的重要一環(huán)。2019 年廣州市擁有國(guó)家、省級(jí)科技企業(yè)孵化器數(shù)量為67 家，較2018 年數(shù)量持平；科技企業(yè)孵化器的面積總量為189.90 萬km2，低于2018 年的199.65 萬km2，遠(yuǎn)低于2015 年的253.38 萬km2；萬名從業(yè)人員科技企業(yè)孵化器的面積總量為0.168 km2/人，低于2018 年的0.183 km2/人，遠(yuǎn)低于2015 年的0.312 km2/人。2019 年，廣州市的科技企業(yè)孵化器共孵化企業(yè)10 756 家。面向未來國(guó)際科技創(chuàng)新中心的定位，廣州市需要進(jìn)一步完善企業(yè)孵化育成體系，培養(yǎng)更多具有創(chuàng)新活力的市場(chǎng)微觀主體。

5 廣州科技創(chuàng)新發(fā)展建議

5.1 優(yōu)化地方財(cái)政支出結(jié)構(gòu)和資源配置，提高研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度

一是要依托粵港澳大灣區(qū)國(guó)際科技創(chuàng)新中心建設(shè)，促進(jìn)國(guó)家與廣東省科技創(chuàng)新政策在廣州落地實(shí)施，繼續(xù)加大廣州市政府對(duì)研發(fā)活動(dòng)的投入力度。二是要引導(dǎo)企業(yè)加大研發(fā)投入，聯(lián)合稅務(wù)部門落實(shí)企業(yè)研發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除等稅收優(yōu)惠政策，進(jìn)一步引導(dǎo)高新技術(shù)企業(yè)加大研發(fā)投入。三是引導(dǎo)社會(huì)資本進(jìn)入科技創(chuàng)新領(lǐng)域，鼓勵(lì)全社會(huì)加大對(duì)科技創(chuàng)新的投入力度。

5.2 繼續(xù)加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力

一是繼續(xù)完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)相關(guān)法律法規(guī)，優(yōu)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)服務(wù)體系，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)和運(yùn)用。二是引導(dǎo)和鼓勵(lì)企業(yè)加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)研究，鼓勵(lì)有條件的企業(yè)開展前沿性創(chuàng)新研究，支持重點(diǎn)行業(yè)骨干企業(yè)加強(qiáng)關(guān)鍵共性技術(shù)研究，全面提升企業(yè)研發(fā)能力。三是完善產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制，鼓勵(lì)企業(yè)與高校、科研院所聯(lián)合開展技術(shù)攻關(guān)，提升企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力。

5.3 引導(dǎo)現(xiàn)代服務(wù)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)

一是優(yōu)化現(xiàn)代服務(wù)業(yè)發(fā)展的政策環(huán)境，加強(qiáng)信息服務(wù)平臺(tái)建設(shè)，健全資金配套設(shè)施，加強(qiáng)對(duì)服務(wù)業(yè)企業(yè)特別是中小企業(yè)的稅收、金融等政策支持。二是完善現(xiàn)代服務(wù)業(yè)體系建設(shè)，發(fā)揮龍頭企業(yè)帶動(dòng)作用，創(chuàng)新商業(yè)模式，引導(dǎo)成立產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟，加強(qiáng)企業(yè)品牌發(fā)展，培育現(xiàn)代服務(wù)業(yè)創(chuàng)新集群。三是大力引進(jìn)國(guó)內(nèi)外高級(jí)服務(wù)人才，形成優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)聚集人才、重點(diǎn)項(xiàng)目吸引人才的發(fā)展態(tài)勢(shì)，加強(qiáng)現(xiàn)代服務(wù)業(yè)崗位職業(yè)培訓(xùn)。

5.4 加快科技企業(yè)孵化培育，激發(fā)全社會(huì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力

一是加強(qiáng)科技企業(yè)孵化器建設(shè)，提升孵化機(jī)構(gòu)和眾創(chuàng)空間專業(yè)化服務(wù)水平，打造若干國(guó)際化高品質(zhì)專業(yè)孵化器和眾創(chuàng)空間，培育更多高質(zhì)量科技企業(yè)。二是營(yíng)造良好的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)軟環(huán)境，進(jìn)一步簡(jiǎn)政放權(quán)，推進(jìn)審查事項(xiàng)、辦事流程等標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，強(qiáng)化對(duì)在孵企業(yè)研發(fā)的政策支持。三是不斷完善創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)硬環(huán)境，加強(qiáng)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公共信息平臺(tái)建設(shè)，謀劃重大科技基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，打造高水平科研院所科技集群，推動(dòng)科技創(chuàng)新與創(chuàng)業(yè)結(jié)合，推動(dòng)科研成果轉(zhuǎn)化。