趙璽、劉紅星、張博、于喆、劉浩淼 /中國空間技術(shù)研究院

隨著國防軍工項目招標工作持續(xù)進行，航天領(lǐng)域科研及裝備項目頻繁招標導致市場競爭日趨激烈，為實現(xiàn)項目中標，項目責任主體不斷壓縮成本，成本壓力逐漸傳遞到單機產(chǎn)品。因此，項目責任主體在單機層面開展擇優(yōu)競標，從單機層面控制成本，制定符合單機產(chǎn)品的招標管理措施與合理的評分設(shè)置，保證能夠順利開展招標投標評標活動，以期達到降本增效目的。

一、國外航天領(lǐng)域科研項目招標情況

國外航天領(lǐng)域科研項目招標最具代表性的是美國國家航空航天局（NASA），美國軍方規(guī)定除《聯(lián)邦采辦條例》特別要求外，必須采用公開招標方式選擇承包商。NASA強調(diào)通過市場招標選擇承包商，建立有效的招標競爭機制，以提高航天裝備性能、降低成本。招標中強調(diào)總體最佳效益，而不是追求最低報價。美國國防部明確規(guī)定：主承包商在轉(zhuǎn)包合同時也要廣泛開展招標，而且NASA還要將主承包商過去實行轉(zhuǎn)包投標的情況作為評估和選擇主承包商的依據(jù)。

NASA的招標評分設(shè)置中主要的考察指標是任務(wù)適合性、過往表現(xiàn)和價格。只有任務(wù)適合性是計分制的，其余2項均為綜合評價指標。任務(wù)適合性分為3類：一是技術(shù)，人員安全和任務(wù)保證，共525分；二是管理方法，共400分；三是小企業(yè)參與度，共75分。技術(shù)類的打分又分為多個要素，包括投標者的總體計劃和進度安排等。過往表現(xiàn)則針對投標者過去從事過的航天活動，尤其是與火箭發(fā)射、衛(wèi)星制造等相關(guān)的任務(wù)，分為極高可信度、高可信度、中可信度、低可信度4類，在競標過程中只考慮高可信度以上的參評標單位。價格方面包括研制費用和以往數(shù)次實際研制費用，價格指標的權(quán)重最高，相當于另外兩者的權(quán)重之和。

歐洲空間局（ESA）實行競爭性采購政策和公開招標制度，ESA面向歐洲選擇主承包商。對于獨家壟斷領(lǐng)域，要求主承包商必須與其建立開放式合作關(guān)系，價格談判以及合同目標必須十分透明，在分系統(tǒng)層次上要求進行最大限度公開招標。

二、航天領(lǐng)域單機招標的特點

1.航天領(lǐng)域項目招標與一般建設(shè)項目招標的區(qū)別

隨著市場經(jīng)濟體系的完善，市場機制的健全，投資體制改革的深化，相關(guān)政策法規(guī)正逐步完善，以及行政管理、執(zhí)法隊伍行為的不斷規(guī)范，我國逐步推行招標投標制度，招標投標已逐漸成為一般建設(shè)市場的主要交易方式。

按照國家招投標法律法規(guī)要求，超過國家法定招標線的項目主要包括200萬元以上的基建工程、100萬元以上的設(shè)備采購等，需委托招標代理機構(gòu)進行公開招標或邀請招標。一般建設(shè)領(lǐng)域的招標項目具有普適性，而航天領(lǐng)域的招標具有技術(shù)專業(yè)性，航天領(lǐng)域涉及專業(yè)門類多、科技含量高，航天項目本身具有一次性和難以復制的特點，導致具有航天領(lǐng)域招投標資格的單位較少。另外，航天單機項目的招投標還不像建設(shè)工程的招投標一樣成熟，需要相關(guān)管理部門和實施單位提高對招投標作用的認識，加強研究和管理，通過組織高效的投標工作確保航天項目經(jīng)費的合理使用和項目的科學實施。

2.單機招標的特點

單機招標一般包括以下2種情況：一種是單機研制技術(shù)簡單，產(chǎn)品研制難度小，具有承研能力的單位較多；另一種是單機研制技術(shù)復雜，產(chǎn)品研制難度大，具有承研能力的單位較少。針對研制難度小的單機，可以采取公開招標、選擇招標等方式，擴大競標單位，實現(xiàn)共同競爭達到降低成本的目的。針對研制難度大的單機，可以采取協(xié)商式招標的方式，要求競標單位提出合理的技術(shù)方案及費用概算等，同時協(xié)調(diào)2家以上單位共同探討，在滿足技術(shù)要求的單位中選擇一家價格相對合理的單位。

國防科研領(lǐng)域由甲方主導的航天科研招標項目日趨增多，通過改變目前航天領(lǐng)域單機定點的模式，由傳統(tǒng)任務(wù)分配型向單機招標研制模式轉(zhuǎn)變，能夠在一定程度上激發(fā)承研單位降本增效的動力，達到降低單機產(chǎn)品價格、傳遞成本壓力的目的。

三、航天領(lǐng)域科研項目招標關(guān)注的重點

1.準確把握航天項目的特殊性

航天領(lǐng)域科研項目具有技術(shù)復雜的特點，在招標工作中要考慮其特殊性。首先，應以資助新航天產(chǎn)品研制的方式支持尖端技術(shù)的發(fā)展與應用；其次，要考慮產(chǎn)品技術(shù)要求高和研制風險大的特點，積極保護和振興我國的航天事業(yè)。為達此目的，規(guī)定如下：

一是限制性招標。根據(jù)穩(wěn)定生產(chǎn)能力和儲備技術(shù)的需要，按照限制性招標原則，將招標范圍限制在某些重點的專業(yè)企業(yè)。通過與這類企業(yè)簽訂長期性研制和生產(chǎn)合同，達到彌補技術(shù)空缺、不斷改造生產(chǎn)技術(shù)、保持生產(chǎn)熱線和提高戰(zhàn)時動員能力的目的。

二是建立承包和多層次轉(zhuǎn)包制度。主要是針對重大航天項目，建立以主承包商為核心的多層轉(zhuǎn)包網(wǎng)絡(luò)，通過主承包單位與不同行業(yè)的企業(yè)合作，實現(xiàn)“小中心、大協(xié)作”，維持和擴大有關(guān)航天項目的配套研制和生產(chǎn)能力。

2.加強對招標人員的培訓

招標是一門新型綜合性應用科學，它介于社會科學與自然科學之間，以市場競爭機制為理論基礎(chǔ)，以企業(yè)經(jīng)營決策與公共關(guān)系為方法論，吸收工程經(jīng)濟學、管理經(jīng)濟學、法學、市場信息及電子計算機等學科的成果而形成新的學科體系。航天項目采辦招標工作，對人員的綜合素質(zhì)和工作能力要求很高，急需培養(yǎng)一支業(yè)務(wù)技術(shù)過硬、作風紀律嚴謹?shù)恼袠瞬赊k隊伍。

合理的招標流程能夠提高工作效率，降低流標率，減少不正當競爭行為的發(fā)生。為高效、規(guī)范、嚴謹?shù)亻_展招標活動，合理的招標流程設(shè)置必不可少。在招標流程設(shè)置過程中，制定一個合理的評標辦法具有舉足輕重的作用。根據(jù)《中華人民共和國招標投標法》規(guī)定，具體評標辦法是事先在招標文件中向所有投標方公開的，評委會需嚴格依據(jù)評標辦法執(zhí)行評標工作。因此，評標辦法能充分體現(xiàn)招標目的和要求，直接關(guān)系到招標質(zhì)量，決定了招標結(jié)果，招標文件中評分分值的設(shè)置及其合理性成為招標成功與否的關(guān)鍵。

3.合理設(shè)置招標流程與評分設(shè)置

合理的招標流程能夠提高工作效率，降低流標率，減少不正當競爭行為的發(fā)生。為高效、規(guī)范、嚴謹?shù)亻_展招標活動，合理的招標流程設(shè)置必不可少。在招標流程設(shè)置過程中，制定一個合理的評標辦法具有舉足輕重的作用。根據(jù)《中華人民共和國招標投標法》規(guī)定，具體評標辦法是事先在招標文件中向所有投標方公開的，評委會需嚴格依據(jù)評標辦法執(zhí)行評標工作。因此，評標辦法能充分體現(xiàn)招標目的和要求，直接關(guān)系到招標質(zhì)量，決定了招標結(jié)果，招標文件中評分分值的設(shè)置及其合理性成為招標成功與否的關(guān)鍵。

四、招標流程與評分設(shè)置

1.招標流程與方式

《中華人民共和國招標投標法》規(guī)定：“招標文件應當包括招標項目的技術(shù)要求、對投標人資格審查的標準、投標報價要求和評標標準等所有實質(zhì)性要求和條件以及擬簽訂合同的主要條款?！闭袠说囊话懔鞒淌嵌ㄖ笜恕⑦x招標公司、設(shè)計評審規(guī)則、發(fā)標、評審。

航天領(lǐng)域招標按照投標過程不同，分為一次性招標和兩階段招標。一次性招標是由投標人提交技術(shù)響應書和報價文件，進行評標，評標結(jié)束后按照分值確定中標單位；兩階段招標將招標過程分為2個階段，如圖1所示。第1階段，投標人先報出技術(shù)響應書（不帶標價），開標后由招標人研究分析各個技術(shù)方案，篩選出合格的投標方案，然后對入圍的投標人提出統(tǒng)一的投標要求文件；第2階段，投標人按照招標人的要求，同時提交經(jīng)過修改的響應性技術(shù)標和包含報價的商務(wù)標。

圖1 航天領(lǐng)域招標流程

與其它項目招標一樣，航天項目單機招標有以下3種基本形式：

一是公開招標。這是一種無限制的競爭招標，總體單位先通過政府招標公報或報刊、廣播、電視等多種宣傳渠道發(fā)出招標書，公布產(chǎn)品詳細的技術(shù)規(guī)格、投標日期、地點等有關(guān)信息，對投標單位不給予預先審查；然后，總體單位選定性價比最高的廠商作為供貨商，并正式簽訂固定價格合同。

二是選擇招標。又稱限制性招標，當合同任務(wù)要求具有特殊條件和技術(shù)能力的企業(yè)才能完成時，由總體單位向有條件的單位分發(fā)技術(shù)規(guī)格書，有關(guān)單位按規(guī)定提出各自的投標方案。如果是方案招標，則投標單位應將設(shè)計方案連同費用估算和進度計劃一并提交，總體單位從提交的方案中選出全面符合規(guī)定要求的單位，隨即與其簽訂研制合同；如果是實物招標，投標單位應提交制作的原型產(chǎn)品，由總體單位通過試驗、試用選出合格的單位，然后簽訂正式的研制或生產(chǎn)合同。

三是協(xié)商式招標。當招標的任務(wù)難以確定，而只能大體提出需求時，不宜采取以上2種招標形式發(fā)出招標書，只能通過發(fā)邀請書的形式，邀請幾家企業(yè)對總體單位提出的需求進行協(xié)商，要求他們提出各種設(shè)想方案及實現(xiàn)方案的技術(shù)措施、費用概算等，并在此基礎(chǔ)上協(xié)商出一個比較理想的方案，從中選定能滿足要求的一家單位。

目前，航天項目單機招標一般采用選擇招標或協(xié)商式招標，而且往往要經(jīng)過2個階段才能確定最終的中標單位。

2.評分設(shè)置

評標過程中，一般是評分最高的單位中標。在競標過程中，實際中標與否和評分設(shè)置息息相關(guān)，因此在單機項目競標中對于評分的設(shè)置尤其重要。目前，評分設(shè)置多數(shù)是百分制，分為商務(wù)得分、技術(shù)方案得分和報價得分，如何設(shè)置每個部分分值是開展招標工作的關(guān)鍵。

鑒于單機項目招標很多具有二叉樹選擇屬性，以及人們思維判斷的模糊性，采用決策樹方法構(gòu)造隨機森林算法來設(shè)置評分分值更為合理。決策樹算法是規(guī)則推導算法的一個特例，規(guī)則推導算法可以從訓練集中總結(jié)歸納出一套分類規(guī)則。設(shè)={(,),(,),…,(,),}為訓練數(shù)據(jù)集 ，其中x=(,,…,)為訓練樣本也可稱為一組特征向量），為特征總數(shù)，y∈{1,2,…,K}為類標記，=1,2,…,，為訓練樣本的大小。算法學習的目標是根據(jù)訓練集訓練一個決策樹模型，從而利用該模型對新數(shù)據(jù)進行分類。

為了便于理解，圖2中形象展示了節(jié)點分裂的細節(jié)，表示針對連續(xù)型特征，節(jié)點進行分裂的情況。通過判斷特征變量是否小于，將節(jié)點分裂為2個部分，左側(cè)部分的節(jié)點中特征變量都小于，而右側(cè)部分的節(jié)點中特征變量都大于等于。

圖2 節(jié)點c分裂時預測情況

隨機森林算法的基分類器是決策樹，通過隨機森林算法進行單機項目招標評分設(shè)置的主要步驟是：

（1）對于隨機森林算法中每棵決策樹模型，使用全部的招標評分數(shù)據(jù)進行獨立訓練；

（2）根據(jù)CART算法生成決策樹，在進行節(jié)點分裂時，在每個分裂節(jié)點從個特征中選擇個特征，隨機抽取某些類別放到其中一個分支，剩余類別放入另一個分支，同時需要結(jié)合特征選擇度量選擇合適的屬性進行節(jié)點分裂，重復此過程直到?jīng)Q策樹生長停止；

（3）將步驟（1）、（2）重復操作次，最終生成由棵決策樹組成的隨機森林模型；

（4）經(jīng)由測試數(shù)據(jù)對訓練出來的隨機森林模型進行測試，通過投票產(chǎn)生最終的分類結(jié)果。

通過隨機森林算法，對分值權(quán)重進行匹配，主要是經(jīng)濟、技術(shù)、商務(wù)部分得分占總分值的百分比，其權(quán)重應與實際情況相匹配。在權(quán)重賦值中，由于單機招標屬于技術(shù)服務(wù)類招標，通過技術(shù)復雜度的不同設(shè)置差異化分值。通過隨機森林算法，將技術(shù)復雜度按1～10分進行設(shè)置，其最優(yōu)分值分配方案如圖3所示。一般招標工程技術(shù)復雜度越低，經(jīng)濟部分所占比例越高，技術(shù)部分所占比例越低。

圖3 技術(shù)復雜度與權(quán)重關(guān)系

在權(quán)重匹配后，一般設(shè)定所有低于攔標價的投標報價的平均值作為基準價，等于或小于基準價的得分最高，比基準價報價偏低的可能會被扣分，比基準價報價偏高的亦會被扣分，但對于偏離程度相同的，偏高的扣分多。假設(shè)經(jīng)濟部分占30分，其評分設(shè)置見表1。

表1 經(jīng)濟部分評分設(shè)定表

假定評標的基準價為a，如果某投標人的基準價等于或略小于基準價a，則其可以得到經(jīng)濟部分的滿分。但如果某2個投標人的投標報價相對于基準價偏離了x，其中一個為負偏離，投標報價為a-x，另一個是正偏離，其投標報價為a+x，雖然與基準價都偏離了x，但前者的得分m大于后者的得分n，如圖4所示。

圖4 投標報價對應得分曲線圖

評分設(shè)置是招標人或招標代理機構(gòu)面臨的一個重要問題，其設(shè)置是否得當直接影響招標的質(zhì)量，甚至影響招標的成敗。而單機招標需要對招標項目進行詳細了解，作出分析、模擬和研究，編寫出恰當?shù)脑u標方法，設(shè)置合理的分值，選擇出性價比最優(yōu)的中標人。

航天企業(yè)要實現(xiàn)加速發(fā)展，必須與外部市場接軌，按照市場機制進行決策，發(fā)揮市場在資源配置中的基礎(chǔ)性作用。由于單機價格關(guān)系到整個項目的利潤等，所以要高度重視單機項目招標。后續(xù)，各承研單位要高度重視招標工作，主承研單位通過單機招標達到降低成本和傳遞成本壓力的目的，分承研單位以此為契機開展降本增效工作。按照國家全面推進企業(yè)招標工作的相關(guān)要求，航天領(lǐng)域要建立相應的符合單機招標的管理制度，深入研究符合航天招標的流程、評分設(shè)置，規(guī)范高效開展招標工作。