馬全亮等/中國(guó)航天系統(tǒng)科學(xué)與工程研究院

為規(guī)范裝備承制單位的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，全面推進(jìn)裝備承制任務(wù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作高質(zhì)量發(fā)展，助推裝備建設(shè)創(chuàng)新發(fā)展和提質(zhì)增效，我國(guó)在2017年底出臺(tái)了《裝備承制單位知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理要求》（GJB9158-2017）（以下簡(jiǎn)稱《國(guó)軍標(biāo)》）。《國(guó)軍標(biāo)》以《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》為基礎(chǔ)，以A+B的形式，增加了在裝備預(yù)先研究、型號(hào)研制、生產(chǎn)、維修保障等各階段以及招投標(biāo)、合同訂立履行等各環(huán)節(jié)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的特殊要求。隨著《國(guó)軍標(biāo)》的逐步推行，裝備承制單位中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理面臨著更高、更規(guī)范的要求。

一、《國(guó)軍標(biāo)》貫標(biāo)現(xiàn)狀

按照上級(jí)要求，裝備承制單位要在若干年之內(nèi)建立符合《國(guó)軍標(biāo)》的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，完成體系貫標(biāo)工作，全面提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理水平。2021年，第一批裝備承制單位已經(jīng)完成了《國(guó)軍標(biāo)》貫標(biāo)工作，取得一定效果，但仍存在一些典型問(wèn)題。

一是政策落實(shí)不到位。部分裝備承制單位對(duì)于上級(jí)要求貫徹不到位，還未開(kāi)展《國(guó)軍標(biāo)》貫標(biāo)工作，知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作管理、工作流程中存在薄弱環(huán)節(jié)，許多單位還未建立專利分級(jí)分類管理制度，無(wú)法有效實(shí)施專利動(dòng)態(tài)管理。

二是風(fēng)險(xiǎn)防控不充分。近年來(lái)各單位知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員頻繁更迭現(xiàn)象明顯，人力資源部門和知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門的聯(lián)動(dòng)仍然有待加強(qiáng)，對(duì)新員工入職、離職對(duì)企業(yè)所帶來(lái)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)不足，制度落實(shí)不到位、管理不完善，對(duì)人員流失導(dǎo)致的科技成果流失風(fēng)險(xiǎn)管控力度不夠。

貫標(biāo)工作啟動(dòng)后，需要對(duì)照《國(guó)軍標(biāo)》標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)單位目前的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理現(xiàn)狀進(jìn)行摸底診斷，以查找和定位存在的問(wèn)題，形成診斷報(bào)告，確定后續(xù)貫標(biāo)工作的重點(diǎn)內(nèi)容。診斷工作一般采用文件資料審查、員工訪談、領(lǐng)導(dǎo)訪談、各部門現(xiàn)場(chǎng)審查等方式。普遍存在的問(wèn)題，諸如知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理文件中未見(jiàn)《國(guó)軍標(biāo)》中涉及到的裝備采購(gòu)過(guò)程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理特殊要求等。

三是體系建設(shè)不完善。部分裝備承制單位雖然已經(jīng)開(kāi)展貫標(biāo)工作，但是對(duì)于貫標(biāo)工作的過(guò)程了解不充分，計(jì)劃設(shè)置不合理，缺失一些體系建設(shè)過(guò)程中必要的過(guò)程、步驟和內(nèi)容，導(dǎo)致建立的體系不完善，不能完全覆蓋《國(guó)軍標(biāo)》的要求以及單位內(nèi)的實(shí)際需求。

二、《國(guó)軍標(biāo)》貫標(biāo)的體系建立和實(shí)施過(guò)程

裝備承制單位進(jìn)行《國(guó)軍標(biāo)》貫標(biāo)工作，建立和實(shí)施體系的過(guò)程應(yīng)包括如下幾個(gè)方面。

1.工作啟動(dòng)，成立領(lǐng)導(dǎo)小組

貫標(biāo)工作啟動(dòng)過(guò)程中要強(qiáng)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)重視的原則。單位決定貫標(biāo)后，首先應(yīng)由單位的最高管理者在最高管理層中任命專人作為管理者代表，負(fù)責(zé)建立、實(shí)施和維護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，確保管理成效和運(yùn)行的有效性等。多數(shù)情況下，貫標(biāo)單位任命主管本單位知識(shí)產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)的副總為管理者代表，并能夠做到人員變動(dòng)時(shí)及時(shí)更換。同時(shí)，成立由最高管理者、管理者代表、單位內(nèi)部科研項(xiàng)目主管部門、人力資源主管部門、財(cái)務(wù)資源主管部門、知識(shí)產(chǎn)權(quán)主管部門等主管領(lǐng)導(dǎo)組成的貫標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組，以及由各部門知識(shí)產(chǎn)權(quán)專員組成的貫標(biāo)工作小組，共同協(xié)商、推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)各項(xiàng)工作。

制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)工作計(jì)劃，并具體明確各事項(xiàng)完成日期。隨后，召開(kāi)貫標(biāo)工作啟動(dòng)會(huì)，傳達(dá)最高管理者要求，公布管理者代表和貫標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組以及工作小組成員，明確各部門職責(zé)，要求全員配合；公開(kāi)貫標(biāo)工作計(jì)劃，宣布全面啟動(dòng)貫標(biāo)。此外，可同步舉辦知識(shí)產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)工作培訓(xùn)會(huì)，針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)基礎(chǔ)知識(shí)、標(biāo)準(zhǔn)條款解讀等內(nèi)容進(jìn)行宣貫和培訓(xùn)。

2.調(diào)查診斷，完成診斷報(bào)告

貫標(biāo)工作啟動(dòng)后，需要對(duì)照《國(guó)軍標(biāo)》標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)單位目前的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理現(xiàn)狀進(jìn)行摸底診斷，以查找和定位存在的問(wèn)題，形成診斷報(bào)告，確定后續(xù)貫標(biāo)工作的重點(diǎn)內(nèi)容。診斷工作一般采用文件資料審查、員工訪談、領(lǐng)導(dǎo)訪談、各部門現(xiàn)場(chǎng)審查等方式。普遍存在的問(wèn)題有，諸如知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理文件中未見(jiàn)《國(guó)軍標(biāo)》中涉及到的裝備采購(gòu)過(guò)程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理特殊要求等。

通過(guò)調(diào)查診斷，進(jìn)一步了解單位的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理需求，明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)以及競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況，同時(shí)，對(duì)本單位的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理組織架構(gòu)以及組織架構(gòu)中各部門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)責(zé)任和職能進(jìn)行策劃。調(diào)查診斷這一階段最大的收獲是找到單位知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與《國(guó)軍標(biāo)》標(biāo)準(zhǔn)要求的差距，確定單位目前存在的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，以便建立體系時(shí)能夠有針對(duì)性地進(jìn)行改進(jìn)。

3.編制文件，完善管理體系

貫標(biāo)單位掌握本單位知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理情況后，下一步需要編寫(xiě)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系文件，構(gòu)建體系。明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針和目標(biāo)，并將目標(biāo)分解到具體完成部門，明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)及職責(zé)，并要求單位的人力、財(cái)務(wù)、科研、保密、采購(gòu)等資源管理部門提供工作協(xié)助，同時(shí)結(jié)合不同工作事項(xiàng)，制定各工作的控制程序。

其中，編制體系文件是貫標(biāo)工作的重點(diǎn)任務(wù)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系文件要達(dá)到能夠說(shuō)明知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理組織架構(gòu)、傳達(dá)管理者責(zé)任和要求、明確各項(xiàng)工作的步驟和方法的效果。體系文件從內(nèi)容上可以分為知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊(cè)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)章制度、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理控制程序文件及記錄表單，通過(guò)上述體系文件，能夠覆蓋單位內(nèi)各個(gè)環(huán)節(jié)、各個(gè)事項(xiàng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作，從而建立起完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系。

各單位編制體系文件后組織相關(guān)部門進(jìn)行討論、評(píng)審、補(bǔ)充，以完善體系文件，并由單位的最高管理者簽署實(shí)施。管理體系在剛開(kāi)始運(yùn)行時(shí)，各單位會(huì)遇到很多理解不到位的問(wèn)題，即各部門、不同工作人員對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的工作要求或流程理解程度不同。這就需要各單位在發(fā)布實(shí)施運(yùn)行后，分層次地對(duì)全體人員進(jìn)行培訓(xùn)，指導(dǎo)本單位員工正確并全面理解各項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作的實(shí)施。

4.召開(kāi)大會(huì)，體系頒布實(shí)施

各單位編制體系文件后組織相關(guān)部門進(jìn)行討論、評(píng)審、補(bǔ)充，以完善體系文件，并由單位的最高管理者簽署實(shí)施。管理體系在剛開(kāi)始運(yùn)行時(shí)，各單位會(huì)遇到很多理解不到位的問(wèn)題，即各部門、不同工作人員對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的工作要求或流程理解程度不同。這就需要各單位在發(fā)布實(shí)施運(yùn)行后，分層次地對(duì)全體人員進(jìn)行培訓(xùn)，指導(dǎo)本單位員工正確并全面理解各項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作的實(shí)施。

在實(shí)施過(guò)程中，各單位還會(huì)發(fā)現(xiàn)一些制定文件時(shí)未考慮到的因素，這就需要在運(yùn)行過(guò)程中不斷對(duì)體系進(jìn)行完善，體現(xiàn)PDCA的過(guò)程。同時(shí)，各管理部門在實(shí)施運(yùn)行過(guò)程中，都應(yīng)按照體系文件形成運(yùn)行期間的記錄，一方面供單位內(nèi)部?jī)?nèi)審，另一方面供上級(jí)機(jī)關(guān)檢查評(píng)估貫標(biāo)效果。

5.內(nèi)審管評(píng)，持續(xù)自我改進(jìn)

一般情況下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系在運(yùn)行3個(gè)月后，應(yīng)當(dāng)實(shí)施內(nèi)部審核，對(duì)本單位知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系運(yùn)行實(shí)施的情況進(jìn)行檢查。內(nèi)部審核主要目的，一是驗(yàn)證本單位的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系運(yùn)行情況是否符合原本設(shè)定的目標(biāo)要求；二是及時(shí)發(fā)現(xiàn)存在的問(wèn)題并深入分析原因，及時(shí)改進(jìn)。最終形成內(nèi)部審核報(bào)告，對(duì)運(yùn)行情況進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。

貫標(biāo)單位一般需要每年舉行一次管理評(píng)審，同時(shí)在單位內(nèi)部發(fā)生重大變化時(shí)適當(dāng)增加年度管理評(píng)審次數(shù)。管理評(píng)審由最高管理者組織實(shí)施，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針、目標(biāo)落實(shí)情況，內(nèi)部審核及改進(jìn)的情況，單位承擔(dān)裝備采購(gòu)任務(wù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理情況，經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、策略及新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)規(guī)劃、知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等信息進(jìn)行審核，以明確管理體系是否需要改進(jìn)并進(jìn)一步明確改進(jìn)建議。

6.驗(yàn)收評(píng)審，評(píng)價(jià)貫標(biāo)效果

當(dāng)前，針對(duì)《國(guó)軍標(biāo)》的貫標(biāo)工作，采用驗(yàn)收的方式考察成果，對(duì)各單位的貫標(biāo)情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，具體包括文件審查和現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收。

在文件審查階段，被查單位需要按照要求收集、整理文件細(xì)目中涉及到的實(shí)施計(jì)劃、診斷報(bào)告、體系文件、規(guī)章制度、記錄文件、證據(jù)文件等內(nèi)容。容易出現(xiàn)的問(wèn)題包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊(cè)中存在未能全面覆蓋國(guó)軍標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)要求的情況，尤其是有關(guān)裝備承制單位的特殊要求，還存在記錄文件提交不全、合同證明文件缺失等問(wèn)題。針對(duì)文件審查階段的問(wèn)題，均需要進(jìn)行材料補(bǔ)充和整改，文件審查通過(guò)后，可實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收。

在現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收階段，文件審查階段存在的問(wèn)題也會(huì)被作為重點(diǎn)審查內(nèi)容，現(xiàn)場(chǎng)查看證據(jù)。值得注意的是，由于涉及管理部門較多，準(zhǔn)備文件審查的部門有可能拿不到全面的材料，但在現(xiàn)場(chǎng)審查階段，人力、財(cái)務(wù)、研發(fā)等相關(guān)部門應(yīng)積極配合，盡可能提供專家審查需要查閱的相關(guān)記錄文件。

三、《國(guó)軍標(biāo)》貫標(biāo)實(shí)施的問(wèn)題分析

2021年，各軍工集團(tuán)內(nèi)均開(kāi)展了較大范圍的《國(guó)軍標(biāo)》貫標(biāo)工作，《國(guó)軍標(biāo)》知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系效果已初步顯現(xiàn)，但《國(guó)軍標(biāo)》貫標(biāo)實(shí)施過(guò)程中還存在一些問(wèn)題。

1.領(lǐng)導(dǎo)重視度不夠，推進(jìn)困難

單位領(lǐng)導(dǎo)層對(duì)貫標(biāo)工作的重視程度不足，領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組成員對(duì)貫標(biāo)工作認(rèn)識(shí)也不一致，導(dǎo)致貫標(biāo)工作的具體主管部門或主管人員在開(kāi)展工作時(shí)遇到一些難以克服的阻礙，例如難以協(xié)調(diào)其他部門進(jìn)行配合、難以按照計(jì)劃節(jié)點(diǎn)進(jìn)行推進(jìn)等等。

2.文件編制不明確，互相推諉

編制知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系文件是知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系建立的基礎(chǔ)，而且體系文件涉及到單位的知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)章制度、控制程序文件、記錄表單等。但是有些單位在編制體系文件過(guò)程中人員不足、職責(zé)分工不明確，導(dǎo)致部門之間互相推諉。同時(shí)，編制的文件只注重表面內(nèi)容，不能深入細(xì)致地梳理各文件的作用范圍、控制流程等。

3.裝備采購(gòu)項(xiàng)目管理不夠細(xì)致

根據(jù)《國(guó)軍標(biāo)》要求，裝備采購(gòu)項(xiàng)目立項(xiàng)論證階段、型號(hào)研制論證階段均需開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢索分析工作，目前貫標(biāo)單位往往僅對(duì)甲方提出需求的項(xiàng)目和型號(hào)開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢索工作，未能全面鋪開(kāi)落實(shí)。同時(shí)，按照標(biāo)準(zhǔn)要求，裝備投標(biāo)書(shū)應(yīng)明確自有知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況、國(guó)內(nèi)外專利情況、知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)期目標(biāo)、侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)及防范措施。但個(gè)別單位未能落實(shí)，不注重投標(biāo)書(shū)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)容。

4.審核監(jiān)督不到位，不能及時(shí)改進(jìn)

個(gè)別單位首次建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系并通過(guò)認(rèn)證或驗(yàn)收后，在后繼年份未能做到定期開(kāi)展內(nèi)部審核或管理評(píng)審。這將導(dǎo)致不能及時(shí)對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)，跟蹤發(fā)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系運(yùn)行過(guò)程中存在的問(wèn)題，也就不能及時(shí)采取補(bǔ)救措施，無(wú)法達(dá)到持續(xù)改進(jìn)的效果。

四、解決措施和建議

1.加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)貫標(biāo)工作的重視

領(lǐng)導(dǎo)重視是推動(dòng)單位貫標(biāo)順利實(shí)施的關(guān)鍵因素，直接影響貫標(biāo)工作的順利開(kāi)展。需要加強(qiáng)對(duì)單位主管領(lǐng)導(dǎo)和部門主管領(lǐng)導(dǎo)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)宣貫，提高管理層對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)范化管理的認(rèn)識(shí)，發(fā)揮單位知識(shí)產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)工作領(lǐng)導(dǎo)小組的監(jiān)督、推動(dòng)、協(xié)調(diào)作用。比如，主管領(lǐng)導(dǎo)參與到知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系文件編制全過(guò)程，協(xié)調(diào)編制過(guò)程中的各部門資源，以便有序推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的建立。

2.加強(qiáng)文件編制管理，細(xì)化責(zé)任分配

知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系文件內(nèi)容上涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針、目標(biāo)、組織架構(gòu)及職責(zé)、文件控制流程等各方面，在編制過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)文件編制管理，細(xì)化編制文件內(nèi)容，明確各部門編制體系文件的職責(zé)分配，為后續(xù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系運(yùn)行奠定良好理論基礎(chǔ)。

3.立足單位實(shí)際，抓住實(shí)施重點(diǎn)

各貫標(biāo)單位在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理組織架構(gòu)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理流程等方面存在一定差異，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系建立和運(yùn)行應(yīng)結(jié)合各單位實(shí)際情況，尤其是裝備建設(shè)項(xiàng)目管理情況，應(yīng)進(jìn)行針對(duì)性管理。并在實(shí)施過(guò)程中注重與實(shí)踐的結(jié)合，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)和問(wèn)題，以建立和完善本單位知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理情況。同時(shí)，可以選取典型裝備承制項(xiàng)目，進(jìn)行試點(diǎn)實(shí)施，以幫助查找知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系文件運(yùn)行實(shí)施過(guò)程中的問(wèn)題，突出重點(diǎn)內(nèi)容。

4.內(nèi)部及時(shí)審查，逐步改進(jìn)完善

按照運(yùn)行實(shí)施進(jìn)度，定期開(kāi)展內(nèi)審和管理評(píng)審，針對(duì)實(shí)施過(guò)程中的問(wèn)題進(jìn)行討論、改進(jìn)。并適時(shí)邀請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)人員與單位內(nèi)部的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員共同定期進(jìn)行審查，從專業(yè)角度查找本單位知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系存在的問(wèn)題，及時(shí)改正，逐步完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系。