楊 銳 曲紹衛(wèi) 牛 萍

2020年9月，習(xí)近平總書記在科學(xué)家座談會上指出［1］，加快解決制約科技創(chuàng)新發(fā)展的一些關(guān)鍵問題，關(guān)鍵是要改善科技創(chuàng)新生態(tài)。高?？蒲腥藛T作為創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的重要創(chuàng)新主體，其創(chuàng)新活力與動力直接影響創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的效果。

高?？蒲腥藛T是創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的主要力量也是國家科技創(chuàng)新的主力軍，其創(chuàng)新動力的形成具有特殊性，長期以來高?？蒲腥藛T除了受到教學(xué)和科研壓力的影響，還有行政事務(wù)、情感等非理性因素的影響，必須深入了解高?？蒲腥藛T的創(chuàng)新動態(tài)及所處的創(chuàng)新生態(tài)才能從根本上激發(fā)高?？蒲腥藛T創(chuàng)新動力。以往的相關(guān)研究多從外部激勵入手，沒有將科研人員的創(chuàng)新動力置于整個科研創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)之中，基于此，本文從科研創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)視角出發(fā)，從科研人員內(nèi)生動力和創(chuàng)新訴求出發(fā)對科研人員的創(chuàng)新影響因素進行研究，相較于之前研究有三個創(chuàng)新點：1.基于人才視角，從科研人員自身訴求出發(fā)真正了解制約科研人員創(chuàng)新動力的根本性因素。目前已有的研究對于科研人員提升創(chuàng)新動力的研究多停留在對科研人員的激勵方法、評價內(nèi)容以及體制機制的改革等等。綜合現(xiàn)有文獻來看，對于解決科研人員創(chuàng)新困境，激勵科研人員創(chuàng)新的方法可以總結(jié)為幾個方面，一是通過調(diào)整收入分配，對科研人員的薪酬管理方面進行改善，二是對科研經(jīng)費的管理方面進行下放，更加自由，使科研人員的經(jīng)費管理更有彈性，增加自主權(quán)，三是對于科研人員成果轉(zhuǎn)化賦予更為便利的條件，促進科研成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。這些因素的確對于提升創(chuàng)新動力具有促進作用但是并不能完全契合科研人員的創(chuàng)新情景，科研人員的創(chuàng)新尤其特殊性，更容易受到個人感受的影響，因此從人才視角出發(fā)更能全面、確切的了解科研人員創(chuàng)新動力的影響因素，激發(fā)科研人員創(chuàng)新動力。2.將整個研究放在科研創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中進行研究，而不是單一的因素。只有在整個創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中研究，改善科研的創(chuàng)新生態(tài)才能從根本上提高科研人員的創(chuàng)新動力。3.從科研周期出發(fā)動態(tài)研究科研人員創(chuàng)新動力?？蒲芯哂兄芷谛缘奶攸c，處于不同時期的科研人員具有不同的特點，本文從科研的周期過程出發(fā)動態(tài)研究科研人員創(chuàng)新動力，而非籠統(tǒng)概括為單一群體，并以此分類總結(jié)出不同群體、不同年齡群體的特殊創(chuàng)新需求，據(jù)此提出針對性意見和提升創(chuàng)新動力的建議?；谏鲜稣撌觯疚牟捎迷碚?，在不預(yù)設(shè)任何結(jié)論的情況下，對高校科研人員在整個創(chuàng)新生態(tài)視域下的影響創(chuàng)新動機的因素進行深入訪談，對原始材料進行三級編碼得到高?？蒲腥藛T創(chuàng)新動力影響的主要因素。主要探討三個問題：1.高?？蒲腥藛T創(chuàng)新動力的影響因素有哪些2.各因素與高校科研人員創(chuàng)新動力之間的關(guān)系及作用機制3.如何構(gòu)建有利于高校科研人員創(chuàng)新的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。

1 文獻回顧

創(chuàng)新動力的研究最早始于熊彼特的創(chuàng)新發(fā)展理論，后來學(xué)者在此研究總結(jié)基礎(chǔ)上進一步研究，羅棟梁和陳芬（2016）［2］認為創(chuàng)新動力是指開展創(chuàng)新活動的行為主體的一種心理狀態(tài)、心理預(yù)期或者理性選擇。生態(tài)系統(tǒng)概念最早由英國生物學(xué)家Tansley（1935）［3］首次提出，試圖從生態(tài)系統(tǒng)的視角來表示生物界和自然界的關(guān)系，并認為生態(tài)系統(tǒng)是由生物及其與之相關(guān)聯(lián)的環(huán)境所組成的社區(qū)或集合。此后，許多學(xué)者逐漸關(guān)注到生態(tài)系統(tǒng)與其他經(jīng)濟、管理領(lǐng)域的聯(lián)系，試圖跳出生物學(xué)領(lǐng)域，將生態(tài)系統(tǒng)這個概念進一步擴展到經(jīng)濟、管理和創(chuàng)新領(lǐng)域。

現(xiàn)有對創(chuàng)新生態(tài)的研究中，國外學(xué)者更加關(guān)注平臺、商業(yè)和企業(yè)策略的創(chuàng)新系統(tǒng)，而國內(nèi)學(xué)者在研究創(chuàng)新生態(tài)時更加側(cè)重創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)、創(chuàng)新體系的建立以及技術(shù)創(chuàng)新生態(tài)。國外學(xué)者的研究中，Marco Iansiti和Roy Levien（2004）［4］對現(xiàn)代商業(yè)中處于領(lǐng)先地位的企業(yè)進行研究，認為其成功的原因除了創(chuàng)始人的謀略之外更重要的是組織的本身，尤其是這些處于領(lǐng)先地位的商業(yè)都建立了自己的生態(tài)系統(tǒng)。他們認為生態(tài)系統(tǒng)在現(xiàn)代商業(yè)中越來越重要，并以重點企業(yè)為例分析了動態(tài)的生態(tài)體系對創(chuàng)新和可持續(xù)發(fā)展的影響。米勒等人認為創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)描述了一種新興區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群形成創(chuàng)新“棲息地”的狀態(tài)，而這種狀態(tài)形成了一種與主要行業(yè)相支撐的不同系統(tǒng)與合作組織，這種相互依存、共生發(fā)展的狀態(tài)就是創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。Freeman（2008）［5］通過對日本高速發(fā)展的研究，發(fā)現(xiàn)日本的發(fā)展動力主要取決于其技術(shù)的政策和科技轉(zhuǎn)化產(chǎn)生的經(jīng)濟價值，在他的研究中第一次提出“國家創(chuàng)新系統(tǒng)”這個概念，認為國家的高速發(fā)展最終還是要依靠建立國家創(chuàng)新體系來實現(xiàn)。Adner（2010）［6］強調(diào)創(chuàng)新生態(tài)是一種多需求、通過不同參與者互動實現(xiàn)的結(jié)構(gòu)，解釋了創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)共話衍生的一種實現(xiàn)方式。Manuel（2008）［7］認為創(chuàng)新生態(tài)是由不同生態(tài)組成的結(jié)合體，通過信息鏈、資金鏈和技術(shù)鏈等進行歸納和演化，以此滿足生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)多元化的需求。國內(nèi)學(xué)者也開始思考如何構(gòu)建符合中國特點的國家創(chuàng)新體系及創(chuàng)新生態(tài)，路甬祥（1998）［8］認為國家創(chuàng)新體系的骨干支撐就是院所和高校的科研人員，培養(yǎng)和造就大批高素質(zhì)人才是建設(shè)國家創(chuàng)新體系最重要的。吳金希（2015）［9］在《創(chuàng)新生態(tài)體系論》中提出，創(chuàng)新生態(tài)體系是從生態(tài)學(xué)的視角對企業(yè)、社區(qū)和國家創(chuàng)新氛圍的重新審視，把生態(tài)學(xué)的互聯(lián)、依賴、穩(wěn)定、更新的理念嫁接到人文社會的創(chuàng)新系統(tǒng)。2019年德勤發(fā)布了《中國創(chuàng)新崛起-中國創(chuàng)新生態(tài)發(fā)展報告2019》，報告對國家創(chuàng)新體系的構(gòu)建進行了深入分析，認為應(yīng)從三個指標(biāo)進行測量，分別是涵蓋創(chuàng)新戰(zhàn)略、創(chuàng)新氛圍以及基礎(chǔ)設(shè)施的創(chuàng)新環(huán)境、足夠支撐創(chuàng)新行為的創(chuàng)新資源以及以企業(yè)、院校和科研院所在內(nèi)的創(chuàng)新主體的數(shù)量，并據(jù)此建立了創(chuàng)新體系的指標(biāo)體系，其中一級指標(biāo)有三個，分別是創(chuàng)新資源、創(chuàng)新機構(gòu)和創(chuàng)新環(huán)境，二級指標(biāo)11個，包括高校數(shù)量、創(chuàng)新資本、眾創(chuàng)空間、創(chuàng)新成本等。張妮和趙曉冬（2022）［10］通過區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)的系統(tǒng)理論，以31個省市作為樣本，運用模糊集定性比較分析的方法歸納出四條可實現(xiàn)高水平創(chuàng)新生態(tài)運行的路徑。賈曉峰（2021）［11］等人從生態(tài)視角對國家創(chuàng)新體系的構(gòu)成進行了研究，根據(jù)創(chuàng)新演進特征及不同階段從主體-結(jié)構(gòu)、活動-功能以及系統(tǒng)-生態(tài)三個方面對進一步完善國家創(chuàng)新體系提供了建議。本文在前人研究的基礎(chǔ)上，對創(chuàng)新生態(tài)進行定義，即一個涵蓋了各項要素的復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)（包括大學(xué)、科研機構(gòu)、政府等創(chuàng)新主體），各要素能夠在這個網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)中，通過相互合作、依存共生，來實現(xiàn)各個創(chuàng)新主體的持續(xù)健康發(fā)展的生態(tài)系統(tǒng)。

在現(xiàn)有對高校科研人員創(chuàng)新動力的研究方面，大多學(xué)者從個人、組織和環(huán)境三個方面進行探討。在個人方面：黃莉（2015）［12］等認為受當(dāng)前科研工作者的創(chuàng)新動力明顯不在，在影響創(chuàng)新動力的因素中，子女入學(xué)、教育、住房壓力以及贍養(yǎng)父母方面的社會問題是主要的影響因素，也是阻礙創(chuàng)新行為的最核心要素。郝凱冰（2021）［13］等認為高校學(xué)術(shù)不端行為對科研人員個體行為產(chǎn)生極大影響，不僅影響整體科研氛圍，對于認真搞學(xué)術(shù)的個體也有極大的情緒阻礙。張珣（2014）［14］等人以科研投入和薪酬作為中介變量對12所高校教師進行研究，發(fā)現(xiàn)科研壓力與科研投入呈現(xiàn)倒U關(guān)系，壓力與薪酬呈現(xiàn)出負相關(guān)關(guān)系，顯著影響科研績效。組織方面：蔡連玉和張迅（2021）［15］對高?？蒲泄芾砝Ь尺M行研究，認為管理制度的漏洞、配套制度的缺乏以及單一的結(jié)果導(dǎo)向?qū)е铝烁咝＝處熼L期的產(chǎn)出和投入不足。環(huán)境方面：張玉（2016）［16］認為營造公平環(huán)境、合理的激勵制度是高校教師創(chuàng)新的保障，科研公正防止有優(yōu)勢一方謀取利益、透明化人事工作是科研人員創(chuàng)新動力的最有效措施。楊瑞和蘭繼軍（2021）［17］探析了創(chuàng)新行為心理因素對高?？蒲袆?chuàng)新的影響。劉睿（2016）［18］等對北京364名教師進行研究發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)氛圍對高校教師的科研產(chǎn)出具有積極影響，對調(diào)節(jié)高校教師創(chuàng)新積極性具有重要作用。這些研究在一定程度上揭示了高?？蒲腥藛T創(chuàng)新的因素，但是沒有把高?？蒲腥藛T融入在整個生態(tài)中進行系統(tǒng)研究。高校科研人員創(chuàng)新有其獨特性，尤其受到整個科研環(huán)境中理性和非理性的多重因素影響，單單靠激勵政策難以真正契合高?？蒲腥藛T最底層科研訴求。因此本文在創(chuàng)新生態(tài)視域下探討高?？蒲腥藛T創(chuàng)新動力影響因素，用扎根理論對原始材料進行編碼分析，以期系統(tǒng)研究高?？蒲腥藛T創(chuàng)新動力的影響因素，為構(gòu)建良好的科技創(chuàng)新生態(tài)提供支撐。

2 研究設(shè)計

2.1 研究方法

扎根理論［19］是沒有任何前提預(yù)設(shè)，從原始資料中通過層層編碼，總結(jié)凝練，最終形成相應(yīng)理論的一種質(zhì)性研究方法，最早由Strauss和Glaser兩位學(xué)者提出，被稱為經(jīng)典扎根理論。扎根理論的方法一出即受到學(xué)者的追捧并迅速應(yīng)用于不同學(xué)科的研究之中，有效解決了不同領(lǐng)域?qū)W者所遇到的各式各樣的問題。由于扎根理論廣泛應(yīng)用于各種場景與研究，其發(fā)展也逐漸出現(xiàn)了演繹和分化。因此Strauss和Corbin在經(jīng)典扎根理論的基礎(chǔ)上又發(fā)展了程序化扎根理論，引入了新的程序化方法和概念，提出利用三級編碼的方式，歸納提煉出核心要素，在原始數(shù)據(jù)中構(gòu)建出最終的結(jié)論模型，之后被科研界廣泛使用。本文采用程序化扎根理論方法，對所得全部材料進行三級編碼。其中一級編碼是將所有資料以其最原始的形態(tài)進行展示，摒除所有的“個人偏見”和已有的固定思維，將資料打散重組的過程。二級編碼是建立類別之間的關(guān)系，將此前過程中總結(jié)的各個部分有機地關(guān)聯(lián)起來，再從中找到一個更高層次的相應(yīng)類別的相關(guān)關(guān)系。三級編碼是在完成上述兩個過程之后，將已歸納總結(jié)的概念類別中凝練出一個核心類別，并且此核心類別能夠貫穿起現(xiàn)有資料中的所有關(guān)系。高?？蒲腥藛T承擔(dān)著教學(xué)和科研的壓力其創(chuàng)新動力具有獨特性和特殊性，不僅受到自身科研能力、科研環(huán)境等影響，還受到知識焦慮、年齡焦慮等情感因素的影響。扎根理論能夠深入高?？蒲腥藛T創(chuàng)新的具體情境之中，挖掘出影響高?？蒲腥藛T創(chuàng)新動力的因素，以此構(gòu)建影響高?？蒲腥藛T創(chuàng)新的動力的模型。

2.2 數(shù)據(jù)收集

為使樣本量更加豐富多元并且能夠更加準(zhǔn)確了解影響高?？蒲腥藛T創(chuàng)新動力的因素，本次訪談廣泛選取來自全國各個地區(qū)、各類高校的高?？蒲腥藛T作為訪談對象。依據(jù)抽樣方法最終確定200名訪談對象，其中教授67人，副教授76人，講師57人；東部地區(qū)63人，中部地區(qū)41人，西部地區(qū)59人，東北地區(qū)37人；涉及的學(xué)校包括北京科技大學(xué)、山東大學(xué)、同濟大學(xué)、西安電子科技大學(xué)、吉林大學(xué)、昆明理工大學(xué)等。這些學(xué)校既有研究型大學(xué)也有普通類大學(xué)，在地區(qū)分布上涵蓋了東、中、西和東北地區(qū)。專業(yè)涵蓋計算機通信、能源動力與新材料、生物工程、醫(yī)藥衛(wèi)生、管理學(xué)、經(jīng)濟學(xué)、創(chuàng)意文化產(chǎn)業(yè)等領(lǐng)域。（樣本基本特征見表1）

表1 基本情況統(tǒng)計

高?？蒲腥藛T雖然身處科研創(chuàng)新的環(huán)境之中，但是讓其清晰表達如何改善創(chuàng)新環(huán)境和提高創(chuàng)新動力卻并非易事，扎根理論的好處就在于能夠通過與訪談對象的交談，讓訪談對象完整表達對于其所處環(huán)境的看法以及制約其發(fā)展的因素，從而在其中提煉出訪談對象的全部觀點和核心看法，避免了問卷調(diào)查簡單的問題設(shè)計及對相關(guān)問題結(jié)果的預(yù)設(shè)，能夠讓受訪對象在開放、寬松的交談中將自己所有的看法全盤托出，詳細表達自己全部的看法和觀點。為了保證訪談對象在訪談中能夠暢所欲言，使訪談更順暢更靈活，本研究主要采用涵蓋低結(jié)構(gòu)化和高結(jié)構(gòu)化兩個部分的半結(jié)構(gòu)化訪談方法。采用低結(jié)構(gòu)化訪談方法的原因是基于個人受訪者對事物看待方法和理解不同，因此訪談中以開放式問題為主，使受訪者可以暢所欲言，從而使被訪談?wù)呓Y(jié)合個人研究經(jīng)歷充分表達個人創(chuàng)新動機，再從中凝練核心觀點；而采用高結(jié)構(gòu)化部分則是根據(jù)具體訪談進展進一步引導(dǎo)說出更多細節(jié)，從受訪對象說出的更多細節(jié)中剝離出相關(guān)的信息，以此豐富高校科研人員創(chuàng)新動力的影響因素，構(gòu)建科技生態(tài)系統(tǒng)。問題包括您的科研主要動力是什么？在您的科研經(jīng)歷中，哪些因素影響了您的科研動力？您認為目前的科技生態(tài)如何，哪些要素限制了您的科研動力，如何調(diào)整能夠進一步激發(fā)科研人員的創(chuàng)新活力，優(yōu)化創(chuàng)新生態(tài)？本研究從2019年7月15日開始，至2020年1月26日歷時六個多月時間，訪談中時間最長的為140分鐘，最短的55分鐘，最終獲得文字訪談資料3791347字。在利用NVivo12軟件進行編碼時，嚴格按照分布程序構(gòu)建相關(guān)的進行概念及范疇。

3 模型構(gòu)建

3.1 開放編碼

開放編碼是三級編碼的第一步，首先將所獲得的原始訪談資料打散，命名原始代碼，然后將原始代碼加以整理，將其中可用的代碼（無論長短）進行概念化和范疇化，從而將原始資料重新進行分解、比較，然后再按照新的分類進行重新組合的過程［20］。本文在對訪談音頻、文字整理的基礎(chǔ)上，首先將其整理成文字稿進行匯總，其次采用隨機抽取其中180個訪談樣本進行通讀，最后采取“背對背”的模式對隨機抽取的180個樣本文字進行逐字編碼，從而將所有初始資料樣本進行概念化并據(jù)此形成相應(yīng)的范疇。

通過對抽取的180個樣本的整理，最終得到54個初始概念，并總結(jié)形成16個范疇。由于本文篇幅所限，每個范疇僅選取一個代表性原始語句進行列表展示。（具體見表2）

表2 高?？蒲腥藛T創(chuàng)新動力影響因素開放編碼

續(xù)表

3.2 主軸編碼

主軸編碼是在開放編碼的基礎(chǔ)上，通過對范疇之間的因果、邏輯建立聯(lián)系，從而以新的方式重新建立關(guān)聯(lián)的過程。本文通過對初始范疇之間關(guān)系的重新整理，將16個范疇重新歸納得到4個主范疇：創(chuàng)新意愿、創(chuàng)新保障、創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新績效。（表3）

表3 高校科研人員創(chuàng)新動力影響因素主軸編碼

續(xù)表

3.3 選擇編碼

選擇編碼是在完成上述兩個步驟之后，經(jīng)過進一步整理、凝練，將所得范疇進行歸納，從而得到核心范疇，并據(jù)此形成理論框架。本文通過對范疇的進一步整理、分析，最終確定了一個核心范疇，即“高校科研人員創(chuàng)新動力影響因素”。（表4）

表4 高?？蒲腥藛T創(chuàng)新動力主范疇的典型關(guān)系結(jié)構(gòu)

3.4 理論飽和度檢驗

理論飽和度檢驗是指雖然繼續(xù)增加了樣本的數(shù)量，但是并不因為樣本數(shù)量的增加從而產(chǎn)生新的理論見解和類屬，以此作為確定合適并停止采集樣本的標(biāo)準(zhǔn)。本文亦采用理論飽和度檢驗對研究成果進行測試，對剩余20份訪談樣本采取前述編碼流程，依照編碼程序進行三級編碼。通過檢驗發(fā)現(xiàn)，本文所得的研究成果符合模型中表現(xiàn)的影響因素，繼續(xù)增加樣本也沒有出現(xiàn)新的理論見解及范疇。因此，本文所得到的編碼類屬和理論模型通過理論飽和度檢驗。

4 高?？蒲腥藛T創(chuàng)新動力影響因素模型

經(jīng)過三級編碼得到的54個初始概念和16個范疇，最終得到創(chuàng)新意愿、創(chuàng)新保障、創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新績效四個主范疇，可以看出通過編碼得到的四個主范疇均對科研人員的創(chuàng)新動力造成不同類別的顯著影響，但是影響機制不同。其中，創(chuàng)新意愿是影響高校科研人員創(chuàng)新的基礎(chǔ)因素，表達的是高?？蒲腥藛T的科研態(tài)度和情緒，也是科研人員創(chuàng)新的內(nèi)生動力，這個動力來源于科研人員對自己科研興趣、能力、責(zé)任的想法，是科研人員創(chuàng)新的最底層驅(qū)動因素，內(nèi)生動力的提升很大程序上決定了科研人員整個創(chuàng)新程度的高度。創(chuàng)新保障體現(xiàn)的是對科研活動的肯定與尊重，暢順各種機制，形成有利于科研人員創(chuàng)新的保障體系和運行機制，為科研人員創(chuàng)新提供自信與底氣。創(chuàng)新績效反映的是科研人員創(chuàng)新行為的效果與反饋，給科研人員最直接、最快速的結(jié)果反應(yīng)，屬于科研人員創(chuàng)新的外驅(qū)動力。與內(nèi)驅(qū)動力不同，外驅(qū)動力主要體現(xiàn)的是他人評價和市場評價，是外部環(huán)境對創(chuàng)新行為和效果的肯定。創(chuàng)新環(huán)境是高?？蒲腥藛T進行創(chuàng)新過程中所有因素的總和，通過調(diào)節(jié)環(huán)境中各種因素對高?？蒲腥藛T的創(chuàng)新產(chǎn)生不同的影響。因此環(huán)境因素存在多面性，良好適宜的環(huán)境會催化科研創(chuàng)新的效果，而不適應(yīng)的環(huán)境亦會對創(chuàng)新行為產(chǎn)生阻礙因素，動態(tài)循環(huán)影響高?？蒲腥藛T創(chuàng)新發(fā)展，據(jù)此，本文構(gòu)建影響因素模型（見圖1）

圖1 創(chuàng)新動力影響因素模型

創(chuàng)新意愿主要包括高?？蒲腥藛T的興趣能力和自我實現(xiàn)，是高校科研人員創(chuàng)新的內(nèi)生動力。內(nèi)生動力是高?？蒲腥藛T創(chuàng)新的最基礎(chǔ)也是最直接的動力，科研的過程并非一帆風(fēng)順的，而內(nèi)心動力就是促使其能夠克服科研帶來的困境、走出科研低迷的最直接動力，直接影響科研情緒和效果。創(chuàng)新意愿反映的是一種心理的狀態(tài)，是創(chuàng)新熱情提高的重要影響因素，是最初級的動力也是受情感因素波動較大的因素，創(chuàng)新意愿的產(chǎn)生是在長期科研過程中逐步產(chǎn)生的，其產(chǎn)生所積累的時間很長，但同時也是相對脆弱的因素，一旦喪失創(chuàng)新意愿很難再產(chǎn)生，并且容易喪失科研熱情、放棄科創(chuàng)活動。有受訪對象表示“剛剛踏入科研生涯時，有很大的科研抱負和理想希望能夠通過自己的科研實現(xiàn)，這就是我最原始、最初級的動力，這個影響我非常深遠和深刻，現(xiàn)在我依然堅持科研，堅持做相關(guān)產(chǎn)品的轉(zhuǎn)化其實靠的還是最初的這股勁，身邊也有很多人有時候也是喪氣的，甚至想要放棄，但是我沒有，雖然我現(xiàn)在還沒弄出來什么名堂，但是我堅信自己能成功?！眲?chuàng)新意愿和創(chuàng)新動力成正相關(guān)關(guān)系，創(chuàng)新的意愿越強烈，創(chuàng)新的動力就越充足。內(nèi)生動力是其他一切動力的基礎(chǔ)，興趣是科研人員的原始動力，能力是保障科研人員把興趣變成事實的重要條件，建立在創(chuàng)新動力之上，把動力轉(zhuǎn)化為實質(zhì)的科研活動并產(chǎn)生科研成果。創(chuàng)新意愿闡述了一種“愿意創(chuàng)新”的狀態(tài)，而自我實現(xiàn)闡述的是一種“能夠創(chuàng)新”的狀態(tài)，高?？蒲腥藛T的自我實現(xiàn)正向影響高?？蒲腥藛T創(chuàng)新動力，高?？蒲腥藛T把科研當(dāng)成事業(yè)責(zé)任、自我成就和使命，具有高度的責(zé)任感和責(zé)任擔(dān)當(dāng)，把科研當(dāng)做自己的成就和使命，這種力量能夠推動科研持續(xù)，激發(fā)科研動力?！翱蒲胁粌H僅是一項工作，更要看做是一種使命、一種責(zé)任。現(xiàn)在的國際形勢我們更要看清自己所處的位置，這個是無論青年研究員還是資深的研究員必須所了解和肩負的。今年我們所里也出了相關(guān)文件讓我們學(xué)習(xí)，我覺得有一個說得很好，就是現(xiàn)在我們所搞的研究要有意義，搞真研究、真搞研究，不能自己擅長什么就搞什么，還要看國家需要什么，需要什么就搞什么，要迎難而上這是很重要的，把科研當(dāng)做自己的使命才能讓科研持續(xù)下去，煥發(fā)活力”。

創(chuàng)新保障是確保高校科研人員順利進行科研工作并得到合理回報激勵的保障機制，其保障程度的高低直接影響高?？蒲腥藛T的創(chuàng)新動力與熱情，屬于影響創(chuàng)新動力因素中的“兜底”因素，是科研創(chuàng)新活動必不可少的因素，對創(chuàng)新動力產(chǎn)生影響，尤其影響創(chuàng)新意愿的產(chǎn)生。創(chuàng)新保障包括五個方面，分別是誠信建設(shè)、經(jīng)費管理、松綁減負、監(jiān)督反饋和國家政策?？蒲姓\信是一切科研工作的前提和基礎(chǔ)，科研行為必須建立在科研誠信之上才有意義。保證科研誠信、加大對學(xué)術(shù)不端的懲治，營造風(fēng)清氣正、公平公正的科研環(huán)境，對高?？蒲腥藛T創(chuàng)新活力有積極作用。經(jīng)費管理是高?？蒲腥藛T不得不面對的問題，經(jīng)費管理的質(zhì)量好壞直接影響高?？蒲腥藛T創(chuàng)新動力的產(chǎn)生。科學(xué)的經(jīng)費管理，包括對科研人員穩(wěn)定的經(jīng)費支持以及給予科研人員一定的經(jīng)費自主權(quán)能夠?qū)?chuàng)新動力的產(chǎn)生發(fā)揮積極作用。正如受訪對象所表達的“科研經(jīng)費是我們科研的基礎(chǔ)性保障，在此基礎(chǔ)上才能保證科研的順利實施?？蒲惺抢浒宓?，要能坐住冷板凳，經(jīng)費的支持不可少的?！贬咚轿璞?、科研腐敗等行為是目前高?？蒲腥藛T高度關(guān)注的焦點問題，處理不好會直接影響高?？蒲腥藛T的創(chuàng)新動力，打擊科研人員學(xué)術(shù)積極性，阻礙科技事業(yè)發(fā)展。根據(jù)本文對所有受訪對象的編碼結(jié)果可以看出，像科研腐敗、徇私舞弊等阻礙性因素，是造成科研人員熱情喪失的主要原因，其影響程度遠遠高于壓力性因素，高校科研人員的創(chuàng)新動力對這些阻礙因素的反應(yīng)更為敏感?！耙恍┯媱澓驮u審還要更加透明一些，公布專家名單，只有公正透明才會更有意愿去參加、去創(chuàng)造”大多數(shù)受訪對象都表達了類似觀點，希望能夠?qū)@類問題進行優(yōu)化從而提升創(chuàng)新動力。給高校科研人員松綁減負是高?？蒲腥藛T尤其是青年科研人員呼聲最高的因素，不少高?？蒲腥藛T表示“時間”是他們科研的稀缺性資源，尤其青年人在家庭、婚配等多重因素影響下，必不可少要分配一些精力去處理其他方面的問題，但是青年人又迫切需要在更快的時間產(chǎn)出更多的成果，在雙重壓力的影響下，青年人本來面臨精力的分散但是又不得不把已經(jīng)壓縮的科研時間再分配出一部分用于應(yīng)付各類考核，長此以往對創(chuàng)新的動力和激情都產(chǎn)生消極的影響。給高?？蒲腥藛T“松綁減負”，對創(chuàng)新動力的提升有積極影響，尤其是減少科研人員考核壓力，統(tǒng)籌各類平臺，簡化申報流程減少填寫重復(fù)信息，破除制約科技創(chuàng)新和科研人員積極性的瓶頸，能夠讓科研人員從繁雜的事務(wù)中解脫出來，將更多時間投入到科研之中。國家政策是提升高校科研人員創(chuàng)新動力的根本性因素，對創(chuàng)新動力的提升具有正向影響，國家政策的出臺、落實對科研提供頂層設(shè)計和規(guī)范性支持，也是科研人員進行科研的指路燈?！皣业恼咭环矫娼o我們科研提供方向，更重要的是給我們提供了信心，讓我們敢想、敢做、敢實現(xiàn)?！?/p>

創(chuàng)新環(huán)境包括創(chuàng)新文化、學(xué)風(fēng)建設(shè)、創(chuàng)新氛圍和創(chuàng)新精神等，是高校科研人員創(chuàng)新的外部環(huán)境因素，科研人員能夠創(chuàng)新的關(guān)鍵就是營造一個使科技人員能發(fā)揮潛能，逐步成為國際一流人才的環(huán)境。創(chuàng)新精神是引領(lǐng)高?？蒲腥藛T創(chuàng)新的精神力量，科研人員的成就不僅來源于自身科研行為的努力，還離不開其科研精神的支撐，而科研行為的施展離不開科學(xué)家精神的指引?？茖W(xué)家精神和榜樣力量是上一代科學(xué)家和科研工作者通過不斷探索在科研過程中總結(jié)和體現(xiàn)出來的，對科研人員尤其是青年科研人員影響深遠。有不少受訪者在訪談中表示了科學(xué)家精神對開展科研工作的重要性“科學(xué)家精神不是空虛的，我們從過去那個時候一路走來感觸很深的，尤其是老一輩科學(xué)家對待科研的那種精神和力量，那不是一般的。過去條件那么艱苦，咱們的科研也沒有落在后面，現(xiàn)在也總有人提到錢學(xué)森之問，那到底是為什么呢？這個就跟品德和精神有很大關(guān)系，德才兼?zhèn)渎?，德要放在首位。沒有精氣神，不會有大成就”。面對新時期、新形勢，我國科研人員更需要繼承和發(fā)展先輩留下的“肯吃苦、不怕難”的精神，這也是能夠促進高?？蒲腥藛T不斷創(chuàng)新，不能輕言放棄的重要精神力量。學(xué)風(fēng)建設(shè)是科研人員長期身處的環(huán)境，對高?？蒲腥藛T的創(chuàng)新活力有深遠影響。風(fēng)清氣正的學(xué)風(fēng)正向激勵科研人員，有利于機會公平、環(huán)境公平，而圈子文化則對科研產(chǎn)生復(fù)雜影響?？蒲腥ψ訁⒉畈积R，一方面有一些科研人員聚集在一起討論，同行之間相互幫助有利于一定的科研產(chǎn)出，但是目前所提到的圈子文化大多是指科研人員互相攀附，對科研活動造成負面影響的水平低下的學(xué)術(shù)圈子。這種圈子文化嚴重干擾科研的順利進行，對計劃、項目、評審產(chǎn)生嚴重影響?！艾F(xiàn)在圈子和學(xué)霸現(xiàn)象是很嚴重的，有的科研人員沒有辦法也只能被動抱團取暖。像我們申請一個項目，單打獨斗肯定沒有優(yōu)勢的”。創(chuàng)新文化是在科研的創(chuàng)新過程中形成的特殊的形態(tài)和精神財富的總和，在科研的創(chuàng)新文化中，對創(chuàng)新動力影響較大的主要體現(xiàn)在寬容失敗、鼓勵創(chuàng)新及社會力量的支持等方面，正向激勵高?？蒲腥藛T，推動科研人員大膽嘗試、排除顧慮，有效驅(qū)動高校科研人員創(chuàng)新。創(chuàng)新文化作為一種精神的力量能夠?qū)蒲腥藛T產(chǎn)生不可估量的熱情和動力，并且創(chuàng)新文化是科研人員在創(chuàng)新過程中一直面對的，能夠潛移默化、持續(xù)的對科研人員創(chuàng)新產(chǎn)生影響。青年人才是建設(shè)創(chuàng)新型國家、世界科技強國最重要的就是激發(fā)青年科研人員的創(chuàng)新動力。青年肩負著未來的希望，是科技創(chuàng)新的中堅力量，使用、培養(yǎng)、發(fā)揮青年科研人員潛力，有利于提升整體科研水平和氛圍。應(yīng)該破除論資排輩，讓大量優(yōu)秀的人才能夠脫穎而出?？蒲袆?chuàng)新的條件正向影響高?？蒲泄ぷ髡?，包括滿足需要的團隊梯隊、大量充足的科研時間、便捷的實驗條件、信息共享等。尤其是給予高?？蒲泄ぷ髡咦銐虻目蒲袝r間，使其可以專注科研、潛心研究，有效推動科技創(chuàng)新。同時，科學(xué)設(shè)置科研和成果轉(zhuǎn)化崗位，促進分工協(xié)作。減少一般的事務(wù)量，使科研人員承擔(dān)的任務(wù)與其精力、能力相匹配。

創(chuàng)新績效是高?？蒲腥藛T科技創(chuàng)新的外部驅(qū)動力，是創(chuàng)新的產(chǎn)出、效果對創(chuàng)新動力的影響，包括三條影響路徑：一個是創(chuàng)新效果正向影響高?？蒲腥藛T的創(chuàng)新動力，成果轉(zhuǎn)化的程度和市場對科研產(chǎn)品的認可，能夠促進科研人員創(chuàng)新的熱情和信心，推動科研人員進行科技創(chuàng)新。“其實對我們科研最好的檢驗就是市場，而且這個反饋得很快很真實，我們在這個上面得到的肯定會讓我覺得我的科研是有用的，對社會有所貢獻”。另外兩條路徑分別是薪酬激勵和科研的評價方式。薪酬激勵與評價方式這兩條路徑是科研人員創(chuàng)新的中介因素。從對高?？蒲腥藛T的訪談中可以看出，這兩個因素是影響高校科研人員創(chuàng)新動力較為復(fù)雜的因素。薪酬待遇的提高、社會地位的提升肯定了高?？蒲腥藛T的創(chuàng)新行為，能夠讓高?？蒲腥藛T心無旁騖地專心科研，而待遇的不足、相關(guān)問題沒有解決容易分散科研人員的注意力，甚至產(chǎn)生消極的情緒和自我懷疑?！坝袝r候科研人員的壓力不僅僅是來源于科研工作本身，更有相當(dāng)一部分是來源于生活和相關(guān)的待遇問題，這些都是困擾科研人員沒法安心科研的工作，甚至有時候懷疑自己的科研能力是不是有問題，因為待遇說白了其實反映的就是你的科研實力”?？蒲腥藛T的評價體系是對科研人員科研行為的一種評判，通過科研評價體系判斷其科研水平和效果的高低，對科研人員來說影響重大和深遠，也是影響高?？蒲腥藛T創(chuàng)新動力的最直接因素。因此建立科學(xué)合理的考評體系、公平透明的考核方法尤為重要。評職稱、晉職務(wù)、評價激勵科研成果的創(chuàng)新、整合各類人才計劃、破除“五唯”等對于科研人員積極創(chuàng)新，提高創(chuàng)新動力有明顯催化作用。然而從訪談中可以看出，目前高?？蒲腥藛T的核心負面情緒恰恰來自于對薪酬條件和評價方式的不滿，大部分的受訪人員都對目前現(xiàn)行的評價體系意見頗深，認為評價的方式其實就是科研工作者努力的方向，只有按照評價的指標(biāo)和方向去做，自己的科研之路才會更加順暢，也更容易獲得資源和成功。但是指標(biāo)考核的單一更容易導(dǎo)致科研人員忽略掉其他很多重要的問題?！艾F(xiàn)在的考核內(nèi)容主要還是文章，盡管國家也發(fā)現(xiàn)了評價體系的相關(guān)問題，倡導(dǎo)不要唯論文唯帽子等等，但是實際的操作起來是相當(dāng)困難的，學(xué)校的考核其實還是這些，我們還是不得不繼續(xù)在論文這條路上繼續(xù)走下去，但是要說不唯這些了再去用什么指標(biāo)來考核和評價呢，就又公平了嗎，這個誰也又說不準(zhǔn)了。所以還是繼續(xù)一個新的更加多元的考核方法，能夠真正運用到科研工作的考核中的一個新的評級體系”。也有受訪者表示“人才帽子現(xiàn)在我感覺是最大的問題，所有的資源都會向他們傾斜，有了帽子就會得到更多，而沒有tittle的人想要獲得資源就更難，這個根本就無解，也非常不合理。事實上反而是基層的、年輕的、剛剛步入科研的人更加需要這些”?？梢钥闯?，科研人員對于其他挑戰(zhàn)性壓力波動小，對于這類阻礙性壓力的情緒反應(yīng)更為強烈。因此在建立合理考核體系、選取合適的考核指標(biāo)方面，更應(yīng)該考慮阻礙性壓力的相關(guān)指標(biāo)。

5 結(jié)論及意義

本文圍繞“影響高校科研人員創(chuàng)新動力的因素”對200名高?？蒲腥藛T進行深度訪談，運用扎根理論得到四個范疇，即創(chuàng)新意愿、創(chuàng)新保障、創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新績效。研究表明四個范疇是影響高?？蒲腥藛T創(chuàng)新動力的最關(guān)鍵力量，對創(chuàng)新動力的提升具有積極驅(qū)動作用。創(chuàng)新意愿是科研的最底層動力，也是基礎(chǔ)動力，是高?？蒲腥藛T進行創(chuàng)新的內(nèi)生動力。創(chuàng)新保障是高?？蒲腥藛T創(chuàng)新的中介變量，通過調(diào)節(jié)保證高?？蒲腥藛T持續(xù)健康創(chuàng)新。創(chuàng)新環(huán)境是中介因素，通過環(huán)境內(nèi)部相關(guān)因素的改變間接對科研行為、科研態(tài)度和科研效果產(chǎn)生影響。環(huán)境因素的影響是兩面性的，良好的創(chuàng)新環(huán)境會潛移默化影響高?？蒲腥藛T的創(chuàng)新行為，提升他們的科研動力和強度，而不適宜的創(chuàng)新環(huán)境會對科研人員的創(chuàng)新動力，尤其是科研情緒和科研態(tài)度產(chǎn)生影響，長此以往會消磨科研人員創(chuàng)新的積極性，甚至產(chǎn)生放棄的想法。創(chuàng)新績效是創(chuàng)新的最后一個部分，通過對科研效果的反饋影響科研人員的科研活動。創(chuàng)新績效的反饋包括市場反饋、同行反饋等，是最科研活動直觀地反饋，直接影響科研人員的創(chuàng)新信心和強度。作為外部驅(qū)動力量，創(chuàng)新績效對于科研人員創(chuàng)新動力的影響是極為顯著的。通過影響高校科研人員創(chuàng)新動力的模型可以看出，本文所歸納的四個范疇均是對科研人員創(chuàng)新動力產(chǎn)生顯著影響的驅(qū)動因素，這四個驅(qū)動因素各自影響科研人員創(chuàng)新動力不同方面，又相互作用，共同對高?？蒲腥藛T創(chuàng)新動力產(chǎn)生影響。

本文對系統(tǒng)研究高?？蒲腥藛T創(chuàng)新動力提供理論支持。改變以往從相關(guān)政策、制度等客觀指標(biāo)入手研究科研人員創(chuàng)新動力的角度，從人才視角重新審視高?？蒲腥藛T創(chuàng)新動力的影響因素，深入了解科研人員在整個創(chuàng)新過程中影響創(chuàng)新動力的全部因素，更全面、清晰、符合科研人員訴求，通過高校科研人員自述的科研環(huán)境與創(chuàng)新動力中通過扎根理論的編碼方法剝離出高?？蒲腥藛T創(chuàng)新動力的影響因素，對于激發(fā)科研人員創(chuàng)新動力，建設(shè)良好科研創(chuàng)新生態(tài)具有重要意義。豐富了相關(guān)理論，彌補了從創(chuàng)新生態(tài)角度研究高?？蒲腥藛T創(chuàng)新動力的空白從多個方面具體闡釋了影響創(chuàng)新動力的因素，從而形成科研的良性創(chuàng)新生態(tài)，為提高高?？蒲腥藛T創(chuàng)新動力以及制定相應(yīng)政策提供依據(jù)。據(jù)此，提出建議如下：1.建立激勵與約束并重的科技人才薪酬制度。根據(jù)科研機構(gòu)使命與工作績效完善工資總額核定辦法，對于非科研因素對工資總額的影響因素降低，給予科研機構(gòu)一部分單列薪酬，使高層次科研人才工資總額不受總額限制，激發(fā)科研人員積極性。2.采取差異化人才激勵，對高層次人才采取年薪制、協(xié)議制，對青年人才，給予更多機會和扶持，對青年人才設(shè)立青年基金和崗位津貼，優(yōu)先建設(shè)人才公寓并對青年科研人員傾斜，解決子女入學(xué)、住房等后顧之憂。3.地方各部門及高校落實相關(guān)政策，去除行政雜苛。簡化各項流程，將相關(guān)權(quán)力下放，尤其是下放管理和經(jīng)費報銷流程，相信科研人員并賦予他們更大的自主權(quán)，使科研人員專心科研，不必再花費大量時間在繁復(fù)冗雜和不必要的其他事務(wù)上，增加科研時間，減少科研負面情緒。4.加強對青年科研人員的培養(yǎng)。支持青年科技人才獨立牽頭負責(zé)項目研究。在各類科技計劃項目中設(shè)立專門針對青年科技人才的專題項目，讓青年科技人才獨立開展研究；改革科技計劃管理辦法，對優(yōu)秀青年科技人才獨立負責(zé)地研究工作予以傾斜支持。有助于青年科技人才早日找到自己的研究方向，逐步形成獨立的學(xué)術(shù)思想，更早地以個體身份參與學(xué)術(shù)交流，提升其科研組織和管理能力，為未來承擔(dān)更復(fù)雜的科研項目奠定基礎(chǔ)。5.建立科學(xué)的評價機制，建立統(tǒng)籌機制，避免多頭申報、重復(fù)評價、重復(fù)支持等問題，淡化論文數(shù)量和期刊影響因子、項目級別和數(shù)量、平臺數(shù)量和經(jīng)費額度等標(biāo)簽性的指標(biāo)。適當(dāng)延長評價周期，簡化評價程序，鼓勵青年科技人才持續(xù)研究和長期積累，特別應(yīng)側(cè)重考察其科研潛力，不過多強調(diào)出成果的數(shù)量。6.營造創(chuàng)新文化，充分激發(fā)科研人員的潛力和創(chuàng)造力。鼓勵他們自主選題、大膽探索，研究從未被證明、沒有前人研究基礎(chǔ)的領(lǐng)域和問題，讓具有潛在影響力、高創(chuàng)新價值或有變革意義的研究不斷涌現(xiàn)。創(chuàng)新科研績效管理機制，寬容早期失敗、獎勵長期成功。這既符合科學(xué)研究規(guī)律，也符合科研人員發(fā)展的特點。

本文尚存在一定局限性，隨著樣本數(shù)量的增加和選擇范圍的擴大，相關(guān)影響因素之間的作用可能更加復(fù)雜，相互之間的影響機制可能更加精細。在研究的過程中，我們也發(fā)現(xiàn)不同年齡的高?？蒲腥藛T可能影響因素不盡相同。后續(xù)可以從青年科研人員入手，從多個角度深入研究不同類型、年齡科研人員創(chuàng)新動力的影響因素，以期提高科研人員整體科研效果，為建設(shè)國家創(chuàng)新體系提供智力資源。