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        RCEP投資爭端解決機(jī)制構(gòu)建研究

        2022-07-04 15:24:37范巾妹

        摘要:投資者一東道國爭端解決機(jī)制是投資規(guī)則中的核心機(jī)制。但是目前RCEP并沒有設(shè)立投資者一東道國爭端解決機(jī)制,該機(jī)制的缺乏將影響RCEP對(duì)投資者的吸引力,影響RCEP目標(biāo)的完成。通過分析RCEP成員方對(duì)該機(jī)制的態(tài)度與實(shí)踐做法,結(jié)合國際社會(huì)對(duì)該機(jī)制的態(tài)度與改革經(jīng)驗(yàn),推測RCEP可能討論出的投資者一東道國爭端解決機(jī)制模式并討論RCEP成員國的可接受度,對(duì)RCEP投資爭端解決機(jī)制構(gòu)建進(jìn)行預(yù)測研究。

        關(guān)鍵詞:區(qū)域全面伙伴關(guān)系協(xié)定;投資爭端解決機(jī)制;上訴機(jī)制

        一、RCEP投資爭端解決機(jī)制缺位原因

        RCEP歷經(jīng)八年的討論協(xié)商才誕生,協(xié)定中的二十個(gè)章節(jié)可以說得到了充分的溝通,締約國之間的爭端解決機(jī)制也被規(guī)定于第十九章“爭端解決”章節(jié)中,但投資者與國家間爭端解決機(jī)制(簡稱ISDS)的設(shè)立,在RCEP中卻暫時(shí)被擱置,規(guī)定于RCEP生效之后的兩年內(nèi)開始討論,其原因不難探究。

        (一)成員方對(duì)是否建立ISDS分歧較大

        投資爭端解決機(jī)制的設(shè)立牽扯到RCEP成員各方的利益。一方面,RCEP包括十五個(gè)成員國,既有發(fā)達(dá)國家也有發(fā)展中國家,成員方的法律制度、文化傳統(tǒng)、發(fā)展程度都不盡相同,成員結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)出肉眼可見的復(fù)雜性。多元化的成員結(jié)構(gòu),不同的利益和訴求使得成員各方對(duì)ISDS的設(shè)立需要仔細(xì)斟酌。具體而言,RCEP覆蓋了占全球總量百分之三十的經(jīng)濟(jì)總量與約占世界總?cè)丝谝话氲娜丝?,投資章節(jié)又對(duì)投資保護(hù)、投資自由化、投資促進(jìn)和投資便利化等方面作了規(guī)定,RCEP的生效將為成員方帶來前所未有的合作深度。RCEP成員結(jié)構(gòu)的復(fù)雜性與合作的深度決定了ISDS機(jī)制如何設(shè)計(jì)將深度牽扯到各方的具體利益,各方?jīng)Q定暫時(shí)將ISDS的討論擱置,在RCEP生效之后的五年內(nèi)再進(jìn)行斟酌也就不足為奇。

        另一方面,部分RCEP成員方在ISDS機(jī)制下遭受過不利,不愿意建立ISDS機(jī)制,在談判時(shí)展現(xiàn)出了對(duì)ISDS的排斥。例如,印度尼西亞和印度明確反對(duì)引入ISDS。原因就是其在ISDS機(jī)制下遭受過不利。這可以解釋為對(duì)投資條約索賠的反應(yīng),從而引發(fā)了對(duì)ISDS的強(qiáng)烈反對(duì)。例如,自2011年以來的過去9年中,印度尼西亞因ISDS機(jī)制而面臨的投資者訴訟案件增加了6起。前兩起案件分別發(fā)生在1983年和2004年。為了應(yīng)對(duì)2004年至2014年間投資者索賠的增加,印度尼西亞宣布了一項(xiàng)終止其雙邊投資條約(以下簡稱BITs)并重新談判新的BITs以限制其索賠風(fēng)險(xiǎn)的計(jì)劃。2014年,印度尼西亞決定終止67項(xiàng)雙邊投資條約,并一直在開發(fā)一種新的雙邊投資條約模型。同樣,在2011年White Indus-tries訴印度案中首次敗訴后,印度向80%以上的BIT交易對(duì)手發(fā)出終止通知。這是第一個(gè)針對(duì)印度的公開投資條約裁決,自此印度對(duì)ISDS的處理方式發(fā)生了翻天覆地的變化。通過對(duì)這一經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的吸取,并在對(duì)其BITs進(jìn)行詳細(xì)審查后,印度修訂了雙邊投資條約。2015年12月,印度發(fā)布了修訂后的雙邊投資條約范本,例如,要求投資者在求助于國際仲裁之前用盡國內(nèi)補(bǔ)救措施(印度法院),并省略了“公平和公正待遇”條款。

        在ISDS機(jī)制下獲利的成員或者說對(duì)ISDS抱有美好愿景的RCEP成員對(duì)ISDS機(jī)制則抱著支持的態(tài)度,想要納入ISDS機(jī)制。在2015年10月16日的談判文本中,中日韓三國明確支持納入投資仲裁機(jī)制并提交了對(duì)ISDS條款的各自建議。

        (二)ISDS在實(shí)踐中產(chǎn)生了諸多問題

        近些年國際社會(huì)對(duì)ISDS機(jī)制的批評(píng)聲逐漸增多,認(rèn)為ISDS機(jī)制產(chǎn)生了裁決不一致、更偏向于維護(hù)投資者利益等問題。國際社會(huì)提議對(duì)ISDS機(jī)制進(jìn)行改革的聲音日起,并提出了各種改革模式與方案。這也是RCEP成員方目前仍對(duì)是否建立ISDS機(jī)制存在分歧的另一個(gè)原因。

        ISDS機(jī)制的弊端主要存在于以下幾個(gè)方面。對(duì)于投資者來說,相對(duì)于普通的民事訴訟,投資者普遍認(rèn)為在訴訟程序方面,ISDS機(jī)制既昂貴又費(fèi)時(shí),無論是對(duì)于投資者還是東道國政府仲裁費(fèi)用都是一筆不菲的支出。最新數(shù)據(jù)顯示仲裁當(dāng)事方的法律服務(wù)成本合計(jì)平均超過1,100萬美元,給當(dāng)事方造成嚴(yán)重負(fù)擔(dān)。在訴訟結(jié)果方面,裁決結(jié)果的一致性難以得到保證。仲裁庭在處理相同或相似情況的案件時(shí)往往無法做到同案同判。而現(xiàn)有的裁決審查制度卻無法保證裁決的實(shí)體公正性。同案不同判的結(jié)果,使其懷疑ISDS機(jī)制的公正性。歐盟委員會(huì)在關(guān)于TTIP和ISDS的公眾咨詢文本中認(rèn)為,ISDS程序包含缺乏透明度,仲裁裁決不一致,程序成本高和存在平行和無聊的主張等問題。ISDS這些逐漸顯露的弊端是RCEP成員方在進(jìn)行談判時(shí)顧慮的一個(gè)主要方面。

        以上種種原因使得2019年9月,在印度、印度尼西亞和新西蘭等國家的堅(jiān)持下,ISDS被暫時(shí)排除在外,交于之后討論以避免進(jìn)一步延誤RCEP整體的完成。

        二、建立RCEP投資爭端解決機(jī)制的必要性

        RCEP成員方對(duì)納入ISDS機(jī)制雖然仍存在分歧,但RCEP并沒有將ISDS排除在RCEP協(xié)定之外,而是在第十章規(guī)定,RCEP生效兩年內(nèi),開始對(duì)ISDS機(jī)制進(jìn)行討論,并在三年內(nèi)完成討論。從RCEP第十章建立ISDS機(jī)制的工作計(jì)劃來看,建立ISDS勢在必行,因?yàn)閷?duì)于RCEP這一區(qū)域貿(mào)易協(xié)定而言,建立ISDS機(jī)制是有必要的。

        (一)ISDS的缺乏降低投資者的投資信心

        在談判時(shí),RCEP成員方對(duì)ISDS機(jī)制一個(gè)相關(guān)擔(dān)憂是,在沒有可靠的ISDS機(jī)制的情況下,RCEP是否仍能吸引外國投資。如果沒有ISDS機(jī)制,RCEP的吸引力可能會(huì)受到考驗(yàn),因?yàn)樵跊]有ISDS機(jī)制的情況下,投資者面臨的情況是缺乏投資保護(hù)機(jī)制。一旦產(chǎn)生了投資者與國家之間的爭端只能適用于別的投資協(xié)定或是適用RCEP第十九章爭端解決機(jī)制。在RCEP項(xiàng)下產(chǎn)生的投資者國家之間的爭端,不能直接在RCEP項(xiàng)下的ISDS下解決,反而要退而求其次的尋找別的投資協(xié)定爭端解決機(jī)制,難免有些舍近求遠(yuǎn)。而商人作為投資者往往注重利益與效率。在此種方式下難以確定外國投資者是否會(huì)放心地將投資注入成員國。從而影響投資者的投資信心。

        (二)適用其他爭端解決機(jī)制存在部分問題

        除了ISDS機(jī)制,投資者與RCEP成員國產(chǎn)生爭端還可以通過其他雙邊投資協(xié)定或共同參與的多邊投資協(xié)定以及RCEP第十九章第三條第一款得以解決。但是通過這兩種方式解決投資者國家間爭端也存在部分問題。其一:RCEP成員方之間并非相互之間都有投資協(xié)定,并且有的成員方之間投資協(xié)定簽署時(shí)間久遠(yuǎn),陳舊的條款設(shè)置與現(xiàn)代的投資實(shí)踐具有差異,不利于對(duì)當(dāng)下投資權(quán)益的保護(hù)。另一方面,即使RCEP成員方之間都有投資協(xié)定,每個(gè)投資協(xié)定下具有不同規(guī)定的ISDS機(jī)制作出的仲裁結(jié)果也不盡相同,同案不同判的狀況仍然可能會(huì)出現(xiàn)。如果在RCEP項(xiàng)下有一個(gè)ISDS機(jī)制,則當(dāng)投資者國家間爭端出現(xiàn)時(shí),可以由RCEP項(xiàng)下的ISDS機(jī)制進(jìn)行解決,降低同案不同判的可能性。其二:當(dāng)RCEP的成員國違反了其在RCEP下的投資義務(wù),投資者可以根據(jù)RCEP第十九章第三條第一款向其母國尋求幫助,然后,由投資者的母國根據(jù)RCEP第十九章國家間爭端解決機(jī)制向成員國提出索賠。但是,這一爭端解決途徑在很大程度上依賴于投資者母國代表投資者啟動(dòng)爭端解決程序的意愿。投資者是否滿足于讓其母國進(jìn)行干預(yù)索賠,又要取決于投資者對(duì)其本國幫其提出索賠的信任和信心。如果沒有ISDS機(jī)制,外國投資者認(rèn)為其在RCEP下的權(quán)利受到侵犯,就無法通過國際仲裁尋求法律幫助。而是要求助并依賴于特定成員國的司法機(jī)構(gòu)。對(duì)于投資者來說,舍棄國際投資仲裁這一更主動(dòng)且平等的方式而選擇上述方式去解決爭端,這并不是一個(gè)理想的選擇。因?yàn)樵谏鲜鰻幎私鉀Q方式中,投資者仍需要克服說服本國支持其主張的障礙。如果所涉?zhèn)鶛?quán)相對(duì)較小或投資者的政治資本有限,則出于政治考慮,母國提出此類爭議的動(dòng)機(jī)可能較小。此外,投資者在爭議的法律策略上的發(fā)言權(quán)可能會(huì)少得多。以此種方法解決投資者與國家間的爭端,投資者不僅話語權(quán)變小而且爭端解決效率也很低。僅投資者去請(qǐng)求投資者的母國啟動(dòng)爭端解決程序,再由投資者母國進(jìn)行考量決定是否提起爭端解決程序這一系列過程,就要花費(fèi)不小的時(shí)間成本。

        綜上,ISDS機(jī)制的缺乏將影響投資爭端解決的效率進(jìn)而影響到投資者的信心與投資的決心,也將影響到RCEP“現(xiàn)代、全面、高質(zhì)量和互利的經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)議”目標(biāo)的完成。所以,建立ISDS機(jī)制是很有必要的。

        三、RCEP成員方對(duì)于建構(gòu)ISDS機(jī)制的態(tài)度解析(專注RCEP內(nèi)部分析)

        設(shè)想構(gòu)建RCEP投資爭端解決機(jī)制,需先了解RCEP成員方對(duì)ISDS機(jī)制的態(tài)度。本節(jié)將分析十五個(gè)成員方對(duì)ISDS的態(tài)度,而后由態(tài)度推導(dǎo)ISDS可能的模式。

        (一)新西蘭的態(tài)度:反對(duì)將ISDS納入未來的自由貿(mào)易協(xié)定談判

        在對(duì)待ISDS的態(tài)度方面,新西蘭對(duì)ISDS呈現(xiàn)出排斥的態(tài)度,據(jù)新西蘭外交與貿(mào)易部,雖然ISDS己被納入新西蘭現(xiàn)有的多項(xiàng)自由貿(mào)易協(xié)定(例如CPTPP和中新FTA),但政府反對(duì)將ISDS納入未來的自由貿(mào)易協(xié)定談判。實(shí)際上,在2018年3月8日,除了簽署CPTPP本身,新西蘭還與CPTPP的五個(gè)簽署國——文萊達(dá)魯薩蘭國、馬來西亞、秘魯、越南和澳大利亞簽署了排除強(qiáng)制性ISDS的附函。新西蘭和澳大利亞通過簽署互惠協(xié)定的方式規(guī)定CPTPP中的ISDS機(jī)制不在兩國之間適用,與秘魯通過換文的方式明確排除ISDS機(jī)制在兩國之間適用。新西蘭也分別與文萊、馬來西亞和越南簽署換文,明確要求每一個(gè)投資爭議在提交仲裁前需要獲得東道國政府的同意。目前新西蘭對(duì)將投資者與國家爭端解決(ISDS)排除在RCEP之外這一行為,也展現(xiàn)出支持的態(tài)度。

        (二)澳大利亞的態(tài)度:積極參與改革

        針對(duì)澳大利亞是否在所有FTA中應(yīng)用ISDS這一問題,澳大利亞外交貿(mào)易部進(jìn)行了回應(yīng),即政府將根據(jù)國家利益逐案考慮FTA中的ISDS條款。目前澳大利亞十個(gè)FTA中有ISDS條款。在過去的30年里,只有一次ISDS法庭對(duì)澳大利亞進(jìn)行了聽證,且由于仲裁庭無權(quán)審理菲利普莫里斯亞洲公司的訴訟請(qǐng)求,仲裁庭作出一致裁決同意澳大利亞的立場??傮w上,澳大利亞對(duì)ISDS并未呈現(xiàn)出明顯的排斥態(tài)度。但澳大利亞正在積極參與ISDS相關(guān)的雙邊和多邊改革工作。包括為國際投資條約改革提供資金,以審查和更新澳大利亞廣泛起草的舊式BITs網(wǎng)絡(luò)與BITs中的ISDS條款,旨在使BITs與澳大利亞的現(xiàn)代投資條約實(shí)踐保持一致。并且澳大利亞于2020年9月17日批準(zhǔn)了《聯(lián)合國基于條約的投資者與國家仲裁透明度公約》。該公約是締約方同意將《貿(mào)易法委員會(huì)基于條約的投資者與國家仲裁透明度規(guī)則》應(yīng)用于投資的文書。透明度規(guī)則是一套程序規(guī)則,用于公開根據(jù)投資條約引起的投資者與國家間仲裁的信息。該公約于2021年3月17日對(duì)澳大利亞生效,并根據(jù)其規(guī)定適用于澳大利亞的舊式投資條約網(wǎng)絡(luò)。除此之外,澳大利亞在關(guān)于東盟一澳大利亞一新西蘭自由貿(mào)易協(xié)定(“AANZFTA”)中以及上述與新西蘭的協(xié)定中排除了ISDS機(jī)制。

        (三)中國的態(tài)度:積極參與改革

        對(duì)于ISDS,中國認(rèn)為投資者與國家間投資爭端解決機(jī)制是一個(gè)總體上值得維護(hù)的機(jī)制,同時(shí),中國主張對(duì)ISDS進(jìn)行改革。中國認(rèn)為目前ISDS機(jī)制存在仲裁裁決缺乏合適的糾錯(cuò)機(jī)制、仲裁裁決缺乏穩(wěn)定性與可預(yù)期性、仲裁員的專業(yè)性與獨(dú)立性受到質(zhì)疑、第三方資助影響當(dāng)事方權(quán)利平衡、期限冗長和成本昂貴等問題,針對(duì)以上問題,中國主張建立常設(shè)上訴機(jī)制、保留當(dāng)事方指定仲裁員的權(quán)利、建立替代性爭端解決措施和仲裁前磋商程序,對(duì)第三方資助規(guī)定透明度紀(jì)律,完善仲裁員資格、利益沖突、選拔程序等規(guī)則。

        (四)日本的態(tài)度:擁護(hù)ISDS,最好保持不變

        日本對(duì)ISDS持支持態(tài)度,不愿對(duì)ISDS進(jìn)行大的改動(dòng)。根據(jù)投資政策中心的數(shù)據(jù),日本一共有7個(gè)案件,其中只有一個(gè)是作為“被告”被提起。在貿(mào)易法委員會(huì)第三工作組改革進(jìn)程中,日本通過提出零碎的解決方案或否決參與國提出的實(shí)質(zhì)性改革來主張進(jìn)行最小的改變。在貿(mào)易法委員會(huì)的討論中,日本只推動(dòng)了漸進(jìn)式改革,旨在確保在披露第三方資金和仲裁員行為守則等問題上輕松獲勝。在與其貿(mào)易伙伴智利共同提交的一份聲明中,日本堅(jiān)決反對(duì)對(duì)當(dāng)前改革談判進(jìn)行全面改革,對(duì)用永久性投資法院取代當(dāng)前ISDS的必要性表示懷疑。

        (五)東盟與韓國的態(tài)度

        ISDS的改革是國際機(jī)構(gòu)持續(xù)爭論的主題,但迄今為止,東盟對(duì)這一主題的看法基本上不存在。屬于“立場未定派”。但東盟的成員國印度尼西亞,面臨較大的國內(nèi)壓力,在RCEP的談判過程中,印度尼西亞國內(nèi)部分組織施壓要求排除ISDS條款。韓國目前共有17個(gè)ISDS案件,其中10個(gè)是作為“原告”提起,7個(gè)作為“被告”。除未決案件外,案件結(jié)果一半支持了投資者,一半支持了韓國。在RCEP對(duì)ISDS進(jìn)行談判的過程中,韓國是支持納入ISDS機(jī)制的三個(gè)國家之一。根據(jù)2015年的談判文本顯示,中日韓三國明確支持訂入投資仲裁并提交了對(duì)ISDS條款的各自建議。ISDS條款包含了透明度、合并審理、締約方聯(lián)合解釋等內(nèi)容,并考慮訂入上訴評(píng)審機(jī)制。

        四、RCEP ISDS模式構(gòu)建建議

        根據(jù)RCEP成員方對(duì)ISDS的態(tài)度來看,總體上大家對(duì)ISDS都持著支持的態(tài)度,無論是“小修小補(bǔ)”還是進(jìn)行大的改動(dòng),整體而言沒有直接摒棄ISDS。但RCEP成員方里仍有部分排斥ISDS的成員,如果對(duì)ISDS的構(gòu)建達(dá)成一致??刹扇∫韵氯N途徑。

        (一)采用ICSID解決國際投資糾紛

        雖然ICSID的投資仲裁規(guī)則正不斷經(jīng)受質(zhì)疑并且部分國家有退出ICSID的意圖,但是不可否認(rèn)的是,ICSID仍是ISDS機(jī)制下最重要的投資爭端解決機(jī)構(gòu),仍是目前世界上主流的,使用量排第一的國際投資爭議仲裁機(jī)構(gòu)。并且ICSID自2016年以來進(jìn)行了新一輪的最廣泛的現(xiàn)代化程序的改革來回應(yīng)國際社會(huì)對(duì)ISDS機(jī)制的批評(píng)和關(guān)切。2016年10月,ICSID正式啟動(dòng)了新一輪規(guī)則修訂工作,目的是促進(jìn)ICSID規(guī)則現(xiàn)代化,并提高ICSID仲裁效率。目前ICSID已經(jīng)發(fā)布了更新過后的具有創(chuàng)新和更高效率的2022年ICSID解決國際投資爭端的規(guī)則和條例,此次ICSID規(guī)則修訂是50多年來ICSID爭端解決規(guī)則變更最大的一次。這次規(guī)則的改革一定程度上解決了理論界和實(shí)務(wù)界對(duì)于ISDS機(jī)制的關(guān)切和批評(píng),其中提升透明度與提高效率、降低成本的規(guī)則修改則明顯的回應(yīng)了國際社會(huì)對(duì)于ISDS弊端的不滿呼聲。該規(guī)則和條例已于2022年7月1日生效。

        目前RCEP的成員方里除老撾、緬甸和越南三國外,剩余的成員方都是ICSID的簽約國,具有一定歷史基礎(chǔ)。如若直接在RCEP的ISDS下采用ICSID來解決投資者國家間的爭端,RCEP中對(duì)ISDS抱排斥態(tài)度的成員方通過利益衡量,是有很大可能接受這一提議的。RCEP在ISDS機(jī)制的談判中可以考慮加入ICSID爭議解決條款,將投資人與締約國之間的投資爭議納入ICSID軌道。但目前老撾、緬甸和越南還不是ICSID的簽約國,如若在RCEP的ISDS下采用ICSID來解決投資者國家間的爭端,需要首先解決這一問題。

        (二)允許部分成員國協(xié)商排除ISDS條款

        第二種構(gòu)建思路是RCEP成員國可以借鑒CPTPP以及UMSCA中ISDS機(jī)制的規(guī)定,允許部分成員承諾放棄ISDS條款。正如CPTPP當(dāng)中的新西蘭與USMCA中的加拿大協(xié)商排除了ISDS機(jī)制在其國家的適用,如果RCEP部分成員就ISDS機(jī)制的受案范圍或者模式始終無法達(dá)成一致,那在RCEP成員國共同同意的基礎(chǔ)上,可以允許持個(gè)別意見的成員國通過簽署協(xié)議,承諾放棄ISDS機(jī)制在其國的適用。協(xié)商達(dá)成的ISDS機(jī)制僅在余下的成員國之間適用。ISDS的談判過程也是國家利益的衡量過程,對(duì)于一些對(duì)ISDS機(jī)制持強(qiáng)硬的排除態(tài)度的國家,如若其始終不愿接受ISDS機(jī)制,那么允許這些成員國協(xié)商排除ISDS條款,僅在其余成員國之間適用ISDS機(jī)制是一個(gè)不錯(cuò)的“折中”思路。

        (三)建立常設(shè)上訴機(jī)制

        1.建立上訴機(jī)制的時(shí)代趨勢?;趪H上對(duì)于建立上訴機(jī)制的意見以及ISDS確實(shí)存在的問題,貿(mào)法會(huì)第三工作組召開了多次會(huì)議開始就投資者與國家間爭端解決制度(ISDS)可能的改革展開了討論,在工作組的多次會(huì)議上,工作組查明并討論了關(guān)于ISDS的關(guān)切事項(xiàng),并認(rèn)為基于所查明的事項(xiàng),進(jìn)行改革是可取的。2020年第三工作組于第38屆會(huì)議繼提出了兩種改革方案,即建立供條約締約方、爭端當(dāng)事方或機(jī)構(gòu)適用的示范上訴機(jī)制以及常設(shè)多邊上訴機(jī)制。2022年7月25日,ICSID和UN-CITRAL共同發(fā)布了《國際投資爭端仲裁員行為準(zhǔn)則草案第四版》(以下簡稱第四版草案),該行為準(zhǔn)則由ICSID和UNCITRAL秘書處在UNCITRAL第三工作組(ISDS改革)和ICSID對(duì)其程序規(guī)則修訂的背景下共同制定。它就獨(dú)立性和公正性以及以誠信、公平、效率和文明進(jìn)行訴訟的義務(wù)等問題提供了適用的原則和詳細(xì)規(guī)定。它借鑒了對(duì)投資條約行為準(zhǔn)則、適用于投資者與國家爭端解決的仲裁規(guī)則以及國際法院的標(biāo)準(zhǔn)的比較審查。

        2.在RCEP中建立ISDS上訴機(jī)制。目前RCEP成員方排斥ISDS機(jī)制的原因主要是ISDS裁決存在不一致性,缺乏穩(wěn)定的預(yù)期,具有不穩(wěn)定性,不可預(yù)測性。并且國家作為“被告”多是由于國內(nèi)的政策變動(dòng)影響到投資者利益而被訴。比如在美墨加協(xié)定談判過程中,加拿大認(rèn)為NAFTA下的投資爭端解決實(shí)踐影響了其國內(nèi)規(guī)制權(quán)。因?yàn)樽?0世紀(jì)90年代以來,加拿大被提起仲裁申請(qǐng)案件中爭議大多與其所施行的環(huán)境保護(hù)、勞工措施、公共健康措施等公共政策相關(guān)。這使得部分國家在爭端中不僅面臨巨額賠償,而且對(duì)一國的國內(nèi)政策規(guī)制造成了重大影響,束縛了國家在國內(nèi)進(jìn)行政策變動(dòng)的動(dòng)力。若RCEP中存在ISDS上訴機(jī)制,一旦仲裁員意識(shí)到其作出的裁決可能會(huì)被審查或者被撤銷,其將盡可能提升仲裁結(jié)果的一致性與準(zhǔn)確性、提高仲裁質(zhì)量,使仲裁結(jié)果具有穩(wěn)定性。另一方面當(dāng)ISDS機(jī)制具有了穩(wěn)定性與一致性,國家便可基于穩(wěn)定性依賴先例作出合理預(yù)期,在進(jìn)行政策變動(dòng)時(shí)不再束手束腳。不用再擔(dān)心被提起投資仲裁而不敢對(duì)國內(nèi)公共事項(xiàng)進(jìn)行管制。針對(duì)ISDS機(jī)制目前存在的弊端,對(duì)于RCEP中排斥ISDS的成員方,建立ISDS上訴機(jī)制確是一個(gè)良好的選擇。并且多邊上訴機(jī)制可以在程序上合并處理相同或類似案件,節(jié)約時(shí)間和費(fèi)用成本,并且有利于形成具有一致性的判例。其實(shí)在2015年RCEP的ISDS機(jī)制的談判過程中,中日韓就提出了包括建立上訴機(jī)制在內(nèi)的各種提議。但RCEP成員方眾多,設(shè)立多邊上訴機(jī)制還面臨許多具體問題,比如管轄權(quán)的問題。這都需要成員方進(jìn)一步討論。目前第四版草案已經(jīng)出臺(tái)且對(duì)ISDS上訴機(jī)制的建立提供了詳細(xì)的建議。并且第四版草案正在征求各方意見,之后將更完善并有望得到實(shí)際應(yīng)用。在接下來的五年談判期中,RCEP成員方可以關(guān)注第四版草案中上訴機(jī)制的進(jìn)展,以對(duì)RCEP的ISDS上訴機(jī)制的建立起到借鑒作用。

        除第四版草案中對(duì)ISDS上訴機(jī)制作了詳細(xì)的操作介紹外,在實(shí)踐中歐盟和部分國家也已經(jīng)具有了建立ISDS上訴機(jī)制的經(jīng)驗(yàn)。雖然歐盟與他國建立的ISDS上訴法庭主要是雙邊法庭,且目前歐盟等國在雙邊法庭的實(shí)踐中,也逐漸意識(shí)到了雙邊法庭的不足之處,如仲裁結(jié)果仍舊碎片化,同案不同判在雙邊法庭的實(shí)踐中仍然存在等問題。但仍可通過其對(duì)雙邊法庭的規(guī)定與實(shí)踐在建立RCEP多邊投資上訴機(jī)制時(shí)取長補(bǔ)短,吸取經(jīng)驗(yàn)。多邊上訴法庭建設(shè)的操作性障礙也可借鑒第四版草案的做法。目前RCEP不乏支持建立上訴法庭的成員方,當(dāng)操作性障礙得到解決,多邊上訴法庭節(jié)約時(shí)間、費(fèi)用以及成本等優(yōu)點(diǎn)將吸引RCEP成員方加入ISDS機(jī)制。

        五、結(jié)語

        RCEP作為世界上新近產(chǎn)生的區(qū)域自由貿(mào)易協(xié)定,被寄予厚望。投資者與國家爭端解決機(jī)制的建立對(duì)RCEP的完整度以及能否對(duì)投資者產(chǎn)生吸引力,促進(jìn)締約方之間經(jīng)濟(jì)發(fā)展意義重大。目前ISDS改革的趨勢已經(jīng)不可避免,ISDS具體的構(gòu)建還需要各方協(xié)商一致,仔細(xì)斟酌。中國作為RCEP締約方之一,ISDS的構(gòu)建涉及中國的利益,在談判過程中中國可積極主張自己的意見,可通過更新投資協(xié)定,建立多邊投資法庭等方式來應(yīng)對(duì)RCEP投資者國家爭端解決機(jī)制的發(fā)展。

        參考文獻(xiàn):

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        [5]肖靈敏投資者與東道國爭端解決機(jī)制的改革模式研究[D].華東政法大學(xué),2019

        【基金項(xiàng)目】本文系甘肅政法大學(xué)2020年度研究生科研創(chuàng)新項(xiàng)目(項(xiàng)目編號(hào)2020021)。

        【作者簡介】范巾妹(1998-),女,甘肅政法大學(xué)絲路法學(xué)院2020級(jí)研究生;研究方向:國際法學(xué)。

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