王 媛，周詩雯，吳 楊

（1.北京理工大學(xué)人文與社會科學(xué)學(xué)院，北京 100081；2.北方工業(yè)大學(xué)建筑與藝術(shù)學(xué)院，北京 100144）

1 引言

2021年12月，中央經(jīng)濟工作會議對科技政策落實做出了明確部署，提出要“強化企業(yè)創(chuàng)新主體地位，深化產(chǎn)學(xué)研結(jié)合”；9個月前，2021年3月12日，《中華人民共和國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》中也明確指出，“建立以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研用深度融合的技術(shù)創(chuàng)新體系”?？梢钥闯?，產(chǎn)學(xué)研結(jié)合在當(dāng)前我國科技創(chuàng)新發(fā)展中占據(jù)著重要地位，產(chǎn)學(xué)研結(jié)合模式已經(jīng)成為拉動生產(chǎn)力發(fā)展的重要支點之一。我國早在改革開放初期就開始了產(chǎn)學(xué)研合作的探索，近年來產(chǎn)學(xué)研相關(guān)的政策法規(guī)逐步完善。但科學(xué)基金支持產(chǎn)學(xué)研合作的計劃較少，例如中國高校產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新基金、浦東新區(qū)科技發(fā)展基金產(chǎn)學(xué)研專項等。如何建設(shè)更加完備的產(chǎn)學(xué)研合作資助計劃體系，大力支持產(chǎn)學(xué)研合作，推動企業(yè)與大學(xué)、科研機構(gòu)由點到面開展產(chǎn)學(xué)研合作，是我國科研資助機構(gòu)亟須解決的問題之一。

國外發(fā)達(dá)國家的科研資助機構(gòu)已有比較豐富的產(chǎn)學(xué)研資助計劃，對鼓勵企業(yè)與大學(xué)、科研機構(gòu)開展合作起到了很好的支持作用。例如：美國的產(chǎn)學(xué)研資助計劃設(shè)立時間較早，并且資助計劃面向的主體也較為廣泛、合作形式多樣；日本的產(chǎn)學(xué)研資助計劃在資助分類方面具有獨特特點，其以國家戰(zhàn)略重點領(lǐng)域與申請單位的發(fā)展程度進(jìn)行分類資助。因此，本文以美國和日本兩個國家科研資助機構(gòu)的產(chǎn)學(xué)研資助計劃為研究對象，對各項產(chǎn)學(xué)研資助計劃的資助機構(gòu)、設(shè)立年份、經(jīng)費來源、經(jīng)費規(guī)模、項目運行等內(nèi)容進(jìn)行對比分析，總結(jié)各項計劃的特色與亮點，以期為我國科學(xué)基金設(shè)計與建立產(chǎn)學(xué)研資助計劃提供可靠參考。

2 美、日科研資助機構(gòu)的產(chǎn)學(xué)研資助計劃及綜合比較

2.1 美國科研資助機構(gòu)及其產(chǎn)學(xué)研資助計劃

美國主要有兩大機構(gòu)負(fù)責(zé)資助企業(yè)、大學(xué)、科研機構(gòu)等進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研項目的研發(fā)，分別是美國國家科學(xué)基金會（NSF）和美國國家標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)研究院（NIST）。如圖1所示，企業(yè)/高校合作研究中心計劃（IUCRC）隸屬于NSF，且由其下屬工程部（ENG）的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新與伙伴關(guān)系分部負(fù)責(zé)管理，而大學(xué)與私營企業(yè)分別是美國國家科學(xué)基金會資助的第一和第二大類機構(gòu)；美國技術(shù)創(chuàng)新計劃（TIP）和美國制造業(yè)計劃（Manufacturing USA）均隸屬于NIST，后者由NIST下屬的先進(jìn)制造辦公室（OAM）負(fù)責(zé)管理。

圖1 IUCRC、TIP和Manufacturing USA計劃在美國科研資助機構(gòu)中的隸屬關(guān)系

上述3項產(chǎn)學(xué)研資助計劃所面向的群體均為企業(yè)、大學(xué)和其他科研機構(gòu)，鼓勵多方共同申請資助，以推動產(chǎn)學(xué)研深度融合及技術(shù)研發(fā)活動的開展。但三者具體的經(jīng)費來源模式、經(jīng)費以及資助規(guī)模、運行情況等存在一定差異，如表1所示。

表1 美國科研資助機構(gòu)3項產(chǎn)學(xué)研資助計劃概況

IUCRC計劃根據(jù)其申請者中大學(xué)的數(shù)量分為單個大學(xué)中心和多個大學(xué)中心。該計劃旨在通過促進(jìn)行業(yè)精英、國際領(lǐng)先科研團(tuán)隊和政府機構(gòu)之間密切、長期的合作，產(chǎn)出突破性創(chuàng)新成果，推動企業(yè)技術(shù)進(jìn)步。在經(jīng)費來源與規(guī)模方面，IUCRC計劃的經(jīng)費來自NSF的資助和會員企業(yè)繳納的會費，單個或多個大學(xué)中心的會員會費分別為80萬～100萬美元、（60萬～70萬美元）×N（N為大學(xué)數(shù)量）。在項目運行方面，會員企業(yè)通過“工業(yè)咨詢委員會”的形式參與中心研究方向的制定以及中心的管理與監(jiān)督，每年召開兩次會議就領(lǐng)域內(nèi)的前沿信息和這一階段的研究成果進(jìn)行討論。NSF對IUCRC計劃的考核指標(biāo)以科研產(chǎn)出對會員企業(yè)的影響力和帶來的經(jīng)濟收益為主，這就從結(jié)果管理層面確保了IUCRC計劃的價值導(dǎo)向。

TIP計劃主要為中小型科技企業(yè)開展的前沿性研發(fā)活動提供資金支持，旨在投資美國的未來。TIP計劃規(guī)定，凡是設(shè)立于美國并在美國境內(nèi)從事主營業(yè)務(wù)的中小型科技企業(yè)均可以申請資助，同時該計劃鼓勵中小企業(yè)與高校、國家實驗室、非營利性研究機構(gòu)等組成“聯(lián)合體”參與研究項目的申請。在經(jīng)費來源與規(guī)模方面，TIP計劃的經(jīng)費來自政府、企業(yè)和其他組織機構(gòu)，單家企業(yè)可獲資助為300萬～900萬美元。在項目運行方面，高校如果想要成為項目研究的承擔(dān)者，則必須至少與一個營利性中小企業(yè)結(jié)成研發(fā)團(tuán)隊。由于多種原因，TIP計劃已經(jīng)于2012年終止。

Manufacturing USA計劃旨在通過促進(jìn)工業(yè)界和學(xué)術(shù)界的深度合作，打造先進(jìn)的制造業(yè)創(chuàng)新集群，推動美國先進(jìn)制造業(yè)的復(fù)興，同時構(gòu)建國家制造創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，促進(jìn)經(jīng)濟發(fā)展。在經(jīng)費來源與規(guī)模方面，創(chuàng)新中心初期的建設(shè)資金由聯(lián)邦政府和會員企業(yè)共同出資解決，每個中心制定自己的會員企業(yè)申請制度及出資制度。以先進(jìn)復(fù)合材料制造創(chuàng)新中心（IACMI）為例，該中心由美國能源部負(fù)責(zé)支持建設(shè)，其經(jīng)費由能源部和田納西州政府投資1.28億美元以及參與的會員企業(yè)投資1.2億美元共同組成。在項目運行方面，16個創(chuàng)新中心雖然都由先進(jìn)制造國家項目辦公室（AMNPO）組織協(xié)調(diào)，但又相對獨立，各個中心均有自己的辦公模式。企業(yè)通過繳納會費申請成為中心的會員，這些會費將成為項目經(jīng)費的一部分。會員企業(yè)不僅可以使用研發(fā)設(shè)備、參與研發(fā)，還能夠獲得相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)。同時，在管理方面，中心設(shè)置了咨詢委員會等機構(gòu)對戰(zhàn)略規(guī)劃及相關(guān)決策進(jìn)行協(xié)商討論。

2.2 日本科研資助機構(gòu)及其產(chǎn)學(xué)研資助計劃

日本科技振興機構(gòu)（JST）是日本負(fù)責(zé)實施科學(xué)技術(shù)政策的核心機構(gòu)之一，包括政府的科學(xué)技術(shù)基本計劃。為了確保研究工作能夠促進(jìn)科學(xué)和技術(shù)的快速發(fā)展，并對本國經(jīng)濟、社會和生活水平產(chǎn)生積極影響，JST開展了多種形式且規(guī)模較大的資助計劃，以支持大學(xué)和公共部門的研究人員與企業(yè)之間的合作。JST支持產(chǎn)學(xué)研合作的計劃有兩個，即創(chuàng)新中心計劃（COI）和共同創(chuàng)造場所形成支持計劃（COI-NEXT）。如圖2所示，這兩個計劃均隸屬于JST下屬資助計劃中的產(chǎn)學(xué)合作與技術(shù)轉(zhuǎn)讓。

圖2 COI計劃和COI-NEXT計劃在日本科技振興機構(gòu)中的隸屬關(guān)系

JST于2013年設(shè)立COI計劃；2020年設(shè)立COI-NEXT計劃。后者是以前者所倡導(dǎo)的“視覺驅(qū)動和背鑄研發(fā)”為基礎(chǔ)進(jìn)行的系統(tǒng)設(shè)計。同時，COI-NEXT計劃替代了2016年發(fā)起的產(chǎn)學(xué)聯(lián)合創(chuàng)新平臺聯(lián)合研究促進(jìn)計劃（OPERA），因此自2020年起OPERA計劃不再公開發(fā)布（見圖3）。

圖3 日本支持產(chǎn)學(xué)研合作的主要計劃項目

上述兩項產(chǎn)學(xué)研資助計劃的經(jīng)費均主要來自政府撥款，但其經(jīng)費規(guī)模和項目運行機制存在差異，如表2所示。

表2 日本科研資助機構(gòu)兩項產(chǎn)學(xué)研資助計劃概況

COI計劃的合作活動平臺被稱為“中心”，加入COI中心的科研機構(gòu)需要提交對COI中心實施計劃的書面同意書，并與JST簽訂委托研發(fā)協(xié)議；所有加入COI中心的大學(xué)、科研機構(gòu)和企業(yè)都必須簽署合作研發(fā)協(xié)議，以處理其合作研究產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)等問題。在項目運行方面，COI中心須有兩名負(fù)責(zé)人，即項目負(fù)責(zé)人和科研負(fù)責(zé)人。其中，項目負(fù)責(zé)人來自企業(yè)，負(fù)責(zé)監(jiān)督COI中心及其研發(fā)活動的整體情況；而科研負(fù)責(zé)人來自大學(xué)或科研機構(gòu)，負(fù)責(zé)COI中心總部的日常運營和支持研發(fā)戰(zhàn)略規(guī)劃等。

COI-NEXT計劃是產(chǎn)業(yè)—學(xué)術(shù)合作計劃，該計劃對3個領(lǐng)域進(jìn)行項目資助，分別是（國家）共同創(chuàng)造領(lǐng)域、戰(zhàn)略重點領(lǐng)域（量子技術(shù)領(lǐng)域、環(huán)境能源領(lǐng)域、生物領(lǐng)域）和區(qū)域共同創(chuàng)造領(lǐng)域，各個領(lǐng)域由不同的研發(fā)中心或基地組成，如圖4所示。COI-NEXT計劃在共同創(chuàng)造領(lǐng)域和區(qū)域共同創(chuàng)造領(lǐng)域又分為全面型和培養(yǎng)型兩種類別，培養(yǎng)型旨在使正處于發(fā)展期的創(chuàng)造領(lǐng)域成長為全面且成熟的共同創(chuàng)造領(lǐng)域。

圖4 COI-NEXT計劃的結(jié)構(gòu)組成

COI-NEXT計劃旨在建立獨立的產(chǎn)業(yè)—學(xué)術(shù)—政府的共建中心，其以大學(xué)為主體，通過促進(jìn)項目研發(fā)來實現(xiàn)未來社會的發(fā)展目標(biāo)，并在項目結(jié)束后持續(xù)產(chǎn)出創(chuàng)新成果。2020年，該計劃共資助戰(zhàn)略重點領(lǐng)域項目5項，包括量子技術(shù)領(lǐng)域全面型項目2項、環(huán)境能源領(lǐng)域全面型項目1項、生物領(lǐng)域全面型項目2項。2021年,該計劃共資助新項目17項，包括共同創(chuàng)造領(lǐng)域7項（全面型2項；培養(yǎng)型5項）、區(qū)域共同創(chuàng)造領(lǐng)域10項（全面型2項；培養(yǎng)型8項）。各領(lǐng)域典型項目的名稱及其對應(yīng)的參與機構(gòu)如表3所示。在項目運行方面，COI-NEXT計劃的項目實施主要包括兩個部分：一是由該計劃的項目總監(jiān)和外部專家組成“共同創(chuàng)造場所形成促進(jìn)委員會”，負(fù)責(zé)規(guī)劃整個項目的運營政策和實施辦法，了解計劃各領(lǐng)域的情況，提供咨詢和指導(dǎo)服務(wù)，以及協(xié)調(diào)整個方案；二是各領(lǐng)域的項目負(fù)責(zé)人在產(chǎn)業(yè)界、學(xué)術(shù)界、政府等的外部專家和顧問的支持下，通過項目評估、費用分配以及現(xiàn)場考察和基地訪談等方式，對項目進(jìn)度進(jìn)行管理。“共同創(chuàng)造場所形成促進(jìn)委員會”的項目總監(jiān)、顧問、委員會成員和專家顧問分別來自東京大學(xué)、電裝公司、松下公司、三菱研究所和國家自然科學(xué)研究所等。

表3 2020—2021年COI-NEXT計劃的項目名稱及申報機構(gòu)（部分）

2.3 美、日產(chǎn)學(xué)研資助計劃綜合比較

總體而言，美國和日本科研資助機構(gòu)的產(chǎn)學(xué)研資助計劃各自都有亮點，其經(jīng)驗可供我國科學(xué)基金參考和借鑒。從整體來看，美國的產(chǎn)學(xué)研資助計劃實施較早，且較為成熟，上文列舉的3項產(chǎn)學(xué)研資助計劃中既有面向所有類型企業(yè)的，也有專門針對中小企業(yè)的；而日本的產(chǎn)學(xué)研資助計劃突出的特點則是其根據(jù)國家戰(zhàn)略重點領(lǐng)域的劃分設(shè)立計劃進(jìn)行資助，并且細(xì)分了不同層次的資助計劃，使得資助更具針對性。從經(jīng)費來源來看，美國和日本產(chǎn)學(xué)研資助計劃的經(jīng)費來源完全不同，美國的3項計劃均采用“政府+X”的多元投資模式，而日本則是以政府投入為主的單一投資模式。從經(jīng)費規(guī)模來看，兩國各項計劃的經(jīng)費投入力度都很大，可見兩國在支持產(chǎn)學(xué)研合作上都很積極，而具體金額均根據(jù)計劃的實際情況來設(shè)定。從項目運行來看，美國除TIP計劃鼓勵中小企業(yè)與大學(xué)開展產(chǎn)學(xué)研合作外，另兩項計劃的運行模式均為會員制，即企業(yè)都是通過繳納會費的形式參與產(chǎn)學(xué)研合作，但具體的合作形式不同。IUCRC計劃中企業(yè)與大學(xué)的合作是企業(yè)負(fù)責(zé)經(jīng)費支持，大學(xué)負(fù)責(zé)研發(fā)工作；Manufacturing USA計劃中企業(yè)與大學(xué)的合作是企業(yè)投入經(jīng)費并負(fù)責(zé)一部分的研發(fā)工作，同時大學(xué)也承擔(dān)相應(yīng)的研發(fā)任務(wù)。日本兩項計劃運行模式的主要區(qū)別在于企業(yè)與大學(xué)在合作中承擔(dān)任務(wù)的比例不同。COI計劃中企業(yè)與大學(xué)的分工基本均等，實行“雙負(fù)責(zé)人制”，各司其職；而COI-NEXT計劃則以大學(xué)為主體，由大學(xué)牽頭進(jìn)行計劃申報并完成工作任務(wù)等。

3 啟示與建議

從美國和日本科研資助機構(gòu)的5項產(chǎn)學(xué)研資助計劃來看，兩國在促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作方面均具有豐富的經(jīng)驗，且取得了較為顯著的成效，其對我國科學(xué)基金支持產(chǎn)學(xué)研合作的工作有著政策啟發(fā)價值。

3.1 強化產(chǎn)學(xué)研資助計劃體制機制的頂層設(shè)計

我國對產(chǎn)學(xué)研合作的探索也進(jìn)行了較長一段時間，目前在國家層面和省級層面關(guān)于產(chǎn)學(xué)研合作的政策有很多，科學(xué)基金推動產(chǎn)學(xué)研合作的計劃也越來越多，但在產(chǎn)學(xué)研資助計劃體制機制的頂層設(shè)計上仍有不足，亟須構(gòu)建具有多維度目標(biāo)、多樣化主體、多元化投入等特征的產(chǎn)學(xué)研資助計劃體制機制。第一，在產(chǎn)學(xué)研合作目標(biāo)方面，要更具針對性，根據(jù)不同目標(biāo)設(shè)立不同的產(chǎn)學(xué)研資助計劃。例如，在關(guān)鍵核心技術(shù)、基礎(chǔ)研究和國家戰(zhàn)略重點領(lǐng)域等方面，通過產(chǎn)學(xué)研合作重點瞄準(zhǔn)“卡脖子”的關(guān)鍵核心技術(shù)，加快補齊基礎(chǔ)性研究的短板，同時服務(wù)國家重大戰(zhàn)略部署。第二，在產(chǎn)學(xué)研合作主體方面，不僅要設(shè)立支持大型企業(yè)與大學(xué)、科研機構(gòu)合作的產(chǎn)學(xué)研計劃，還要為中小企業(yè)創(chuàng)造更多的合作機會。通過產(chǎn)學(xué)研合作推動大型企業(yè)完成重大、疑難技術(shù)的突破，激發(fā)中小企業(yè)的創(chuàng)新與發(fā)展?jié)摿?。第三，在產(chǎn)學(xué)研合作經(jīng)費投入方面，國家科學(xué)基金不僅要加大對產(chǎn)學(xué)研合作的投資力度，還要充分發(fā)揮自身的主導(dǎo)作用，積極引導(dǎo)產(chǎn)學(xué)研資助計劃投入主體的多元化，為產(chǎn)學(xué)研合作注入新活力。

3.2 大力支持企業(yè)與大學(xué)、科研機構(gòu)組團(tuán)“作戰(zhàn)”

當(dāng)前以及未來，“企業(yè)+大學(xué)/科研機構(gòu)”的聯(lián)合體都是開展產(chǎn)學(xué)研合作重要的組織形式之一，而國家產(chǎn)學(xué)研資助計劃的支持是這種組織形式發(fā)展與壯大的主要基礎(chǔ)。我國應(yīng)繼續(xù)在產(chǎn)學(xué)研資助計劃中鼓勵企業(yè)與大學(xué)、科研機構(gòu)開展合作，并不斷探索新合作模式。第一，在產(chǎn)學(xué)研資助計劃申請中，設(shè)立單個或多個企業(yè)與大學(xué)、科研機構(gòu)聯(lián)合申請的項目。聯(lián)合項目中合作模式要盡可能多樣化，既可以是企業(yè)和大學(xué)雙方對任務(wù)均等負(fù)責(zé)，也可以是以企業(yè)為主導(dǎo)或以大學(xué)為主導(dǎo)。例如，基礎(chǔ)研究類項目由大學(xué)或科研機構(gòu)牽頭，應(yīng)用類項目由企業(yè)牽頭，在合作過程中促成競爭與合作并存的良性循環(huán)局面。這不僅有利于提升科技研發(fā)的效率和各單位設(shè)備與資源的利用率，還有利于加強企業(yè)與大學(xué)、科研機構(gòu)的產(chǎn)學(xué)研合作。第二，成立企業(yè)與大學(xué)、科研機構(gòu)合作研發(fā)中心?？茖W(xué)基金可以通過產(chǎn)學(xué)研資助計劃引導(dǎo)企業(yè)與大學(xué)、科研機構(gòu)依托產(chǎn)業(yè)基地或大學(xué)研究機構(gòu)成立研發(fā)中心，各參與主體在經(jīng)費投入、研發(fā)支持、中心管理等方面共同持續(xù)發(fā)力，以打造新協(xié)同、新創(chuàng)新的產(chǎn)學(xué)研合作中心，進(jìn)而滿足行業(yè)發(fā)展新要求。

3.3 完善產(chǎn)學(xué)研資助計劃評價體系

評價作為產(chǎn)學(xué)研資助計劃管理中的重要一環(huán)，完善的產(chǎn)學(xué)研資助計劃評價體系是提高企業(yè)與大學(xué)、科研機構(gòu)合作創(chuàng)新效率的關(guān)鍵。由于產(chǎn)學(xué)研合作具有多主體的特點，其評價體系一定要科學(xué)、客觀、完備。第一，面向不同的合作主體要有針對性的評價指標(biāo)。例如：對企業(yè)在產(chǎn)學(xué)研合作中的效益情況進(jìn)行評估；對大學(xué)或科研機構(gòu)在產(chǎn)學(xué)研合作中的實力情況進(jìn)行評估等。第二，綜合的產(chǎn)學(xué)研合作評價體系要覆蓋投入、過程和產(chǎn)出等所有環(huán)節(jié)，并根據(jù)各環(huán)節(jié)的特點制定量化與質(zhì)性相結(jié)合的評價指標(biāo)。只有進(jìn)行合理的評價，產(chǎn)學(xué)研資助計劃才能夠?qū)崿F(xiàn)各合作方資源配置的最優(yōu)化，最大限度發(fā)揮各合作方的優(yōu)勢，推動科技創(chuàng)新效率的提升。

注釋：

①先進(jìn)制造國家項目辦公室（AMNPO）是美國制造業(yè)計劃主要的監(jiān)督和執(zhí)行機構(gòu)，AMNPO對上承接國會任務(wù)，需要對國會進(jìn)行匯報，對下協(xié)調(diào)各創(chuàng)新中心，是一個連接內(nèi)部和外部的信息交流中心，其總部設(shè)在國家標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)研究所（NIST）。